序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇法律工程論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

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1.1資金尺度不清晰水利工程的建設(shè)，其主要的資金來源于上級的撥款，或者由地方財政負(fù)擔(dān)，然而由于種種因素的影響，投資無法及時或者完全到位。設(shè)計之上的模糊性，以及施工當(dāng)中的諸多不可預(yù)見性，從而導(dǎo)致設(shè)計變更比例無限增大。與此同時各大城市的價格不統(tǒng)一，所制定的標(biāo)準(zhǔn)也存在一定的地域性，最終使得資金的控制效果不佳。嚴(yán)重影響了工程造價的審核。

1.2社會影響力大水利工程的建設(shè)工程當(dāng)中通常需要就附近的居民進行改線、征地等，極大的干擾了居民的日常生活。并且工程的整體質(zhì)量高低，工程的進度是否在控制當(dāng)中都將對居民的生產(chǎn)生活產(chǎn)生影響，涉及其切身利益。尤其是對于附近的一些企業(yè)影響尤為嚴(yán)重，甚至影響整個城市的經(jīng)濟發(fā)展。在河道或者堤堰的施工當(dāng)中，往往由于疏忽或者其他因素而挖斷自來水管、通信電纜等，這些都將嚴(yán)重影響人們的正常生活和工作。

2水利工程監(jiān)理當(dāng)中存在的問題

2.1針對設(shè)計之上的監(jiān)理不足我國在設(shè)計方面的監(jiān)理卻十分不足，相應(yīng)的管理體制不完善、市場調(diào)節(jié)不足等因素，使得工程設(shè)計存在管理不夠嚴(yán)格，協(xié)調(diào)性不足，評價機制不完善、缺乏可行性分析等問題。最終導(dǎo)致工程的設(shè)計和評價只能流于表面，并未起到實質(zhì)性的作用。除此之外，評價優(yōu)化技術(shù)手段落后，各專業(yè)設(shè)計工種之間的協(xié)調(diào)性不足，缺乏配合等。

2.2有關(guān)工作人員整體素質(zhì)不高在水利工程的監(jiān)理工作當(dāng)中，其主要任務(wù)是“三控制、兩管理、一協(xié)調(diào)”，監(jiān)理單位在開展監(jiān)理工作之時，應(yīng)當(dāng)立足于相關(guān)合同，落實其中涉及的各項監(jiān)理任務(wù)，組建項目監(jiān)理機構(gòu)，并且實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。而最終的監(jiān)理目標(biāo)的實現(xiàn)又依賴于監(jiān)理工作的總體布置和之后的合理科學(xué)的管理，這就要求相關(guān)的工作人員專業(yè)、業(yè)務(wù)等方面的能力能夠完全與之匹配。尤其是對于其中起到領(lǐng)導(dǎo)和引導(dǎo)作用的總監(jiān)理工程師，不僅要做到專業(yè)、業(yè)務(wù)等方面足夠優(yōu)秀，還需要擁有良好的協(xié)調(diào)組織能力。就現(xiàn)狀來看，目前還有部分的監(jiān)理工作無法獨立于原單位，在收到監(jiān)理任務(wù)之時只是臨時拼湊人員，而參與監(jiān)理的人員又往往缺乏必要的法律、經(jīng)濟管理等方面的知識。對于現(xiàn)代化的管理方式了解不足，無法有效的提升監(jiān)理工作的效率和質(zhì)量。與此同時，在這些監(jiān)理人員當(dāng)中又以離退休人員居多，整體結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，變化性較大。并且那些擁有良好的協(xié)調(diào)組織能力、專業(yè)水平高、管理經(jīng)驗豐富的綜合型人才較少，人才引進也存在相當(dāng)?shù)碾y度，從而導(dǎo)致開展監(jiān)理方面的工作人員整體素質(zhì)水平不高，想要繼續(xù)得到進一步的發(fā)展也較為困難。

2.3行為規(guī)范不夠，監(jiān)理作用未能充分體現(xiàn)部分小型的水利工程在進行建設(shè)的過程當(dāng)中依舊無法完全依據(jù)相關(guān)的規(guī)范進行施工，甚至是邊設(shè)計邊施工，或者施工單位、業(yè)主、設(shè)計單位都是屬于同一家單位。這就導(dǎo)致了在各自開展工作的過程當(dāng)中，職責(zé)不清，責(zé)任制并不明確，管理工作一片混亂。當(dāng)監(jiān)理人員做任何的決定，或者存在不同的意見之時通常無法完全落實，監(jiān)理效果與預(yù)期效果差距較大，對于質(zhì)量的監(jiān)督作用也較弱。一旦出現(xiàn)任何的質(zhì)量問題，各個負(fù)責(zé)人之間互相推脫責(zé)任。

3應(yīng)對措施

3.1提高專業(yè)技能對于監(jiān)理工程師而言，專業(yè)的技能將直接影響監(jiān)理的整體效果，也是開展監(jiān)理工作所必須具備的重要條件之一。這就要求作為監(jiān)理工程師不斷的提升自我的專業(yè)技能，通過不斷的學(xué)習(xí)，對失敗的總結(jié)和成功經(jīng)驗的提取，最終滿足該項工作所提出的各項要求。

3.2建立健全法律法規(guī)雖然我國在水利工程之上相關(guān)的法律法規(guī)正在不斷的優(yōu)化和完善，并且取得了極大的成就，但還是有不少的問題未能夠解決，如不同的法律法規(guī)之間。國家頒發(fā)的法律法規(guī)和地方規(guī)定的條款之間存在一定的出入，有諸多不協(xié)調(diào)甚至是相互抵觸的地方，并且覆蓋范圍也不夠大，還存有部分遺漏。這就要求不斷的建立健全相關(guān)的法律法規(guī)，并且提高相關(guān)法律之間的協(xié)調(diào)性，加強相互的互補作用，擴展覆蓋范圍。并且嚴(yán)格監(jiān)理市場的準(zhǔn)入管理制度，避免無證上崗、無資質(zhì)承攬業(yè)務(wù)等現(xiàn)象的發(fā)生。

3.3提高整體素質(zhì)，落實責(zé)任制，規(guī)范監(jiān)理行為加強監(jiān)理隊伍的建設(shè)，促進隊伍整體素質(zhì)的提高。監(jiān)理單位為相關(guān)的工作人員提供培訓(xùn)機會，從意識之上轉(zhuǎn)變其看法，真正認(rèn)識到監(jiān)理的重要所在。同時通過培訓(xùn)進一步的規(guī)范每個工作人員的監(jiān)理行為，認(rèn)真提升個人的業(yè)務(wù)能力、安全意識、質(zhì)量意識等。同時嚴(yán)格落實責(zé)任制，明確各個工作人員的具體職責(zé)范圍，提高其責(zé)任感。可以將責(zé)任制和獎懲制度相聯(lián)合，從而提高工作人員工作的積極性和主動性。注重現(xiàn)場的監(jiān)理，對于每個階段的工作都要認(rèn)真仔細的進行監(jiān)督和檢查，自覺的規(guī)范自身行為，一旦發(fā)現(xiàn)任何不符合要求的地方要及時指出，并且監(jiān)督施工隊伍及時修正以達到相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和要求。除此之外，要求監(jiān)理工作人員要不斷的進行宣傳，讓所有的工程人員認(rèn)識到監(jiān)理的積極作用，主動的配合監(jiān)理人員完成相關(guān)工作。并且將每次監(jiān)理任務(wù)納入考核當(dāng)中，以此引起各個監(jiān)理人員的重視性和具體工作的落實度。

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一、工程合同管理

1·概述

合同是一種契約，是當(dāng)事人之間依法確定、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。市場經(jīng)濟要求公平有序地競爭，競爭的秩序要靠法規(guī)來規(guī)范。依法簽定的工程合同是工程實施的"法典"、競爭的"規(guī)則"、運行的"軌道"。

工程合同管理有兩個層次:第一層次是政府對工程合同的宏觀管理，第二層次是工程師對合同實施的具體管理。

在發(fā)達國家和地區(qū)，政府對工程合同的管理主要體現(xiàn)在以下四個方面:

·制定法規(guī)

·授權(quán)專業(yè)人士組織(學(xué)會)編制標(biāo)準(zhǔn)合同條件

·設(shè)置專門機構(gòu)監(jiān)督合同執(zhí)行

·調(diào)解機構(gòu)、仲裁機構(gòu)和法院處理合同爭議，維護合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。

2·制定法規(guī)

政府通過制定法規(guī)，對合同的主要內(nèi)容、簽定以及合同爭議的解決等進行原則上的規(guī)定，如:美國的《建筑統(tǒng)一條例》，日本的《建筑業(yè)法》等對工程承包合同的主要內(nèi)容等進行了原則規(guī)定。

又如由德國建筑工程承發(fā)包委員會(DVA)編制，德國工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會(DIN)審定作為工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)，適用于建筑工程的"承發(fā)包條例"(簡稱VOB)，是進行工程承發(fā)包以及合同管理的依據(jù)，雖然它不是建筑法，不居于正式法律，只是一種條例，但是，它規(guī)定一切國家投資的項目必須嚴(yán)格遵照此條例。

3·授權(quán)專業(yè)人士組織(學(xué)會)編制標(biāo)準(zhǔn)合同文件

制定標(biāo)準(zhǔn)的合同條件是政府對合同進行管理的重要措施。國際上較著名的一些標(biāo)準(zhǔn)合同條件一般是由代表各方利益的權(quán)威專業(yè)人士組織制定，由政府認(rèn)可，工程參與各方可參照執(zhí)行。經(jīng)過長期的工程實踐，再進行修改完善。這些標(biāo)準(zhǔn)合同條件能比較公平合理地劃分風(fēng)險責(zé)任和權(quán)利義務(wù)，一般較科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，易于為合同雙方所接受;長期使用為廣大工程管理人員所熟悉，便于理解和溝通，大大地減少了合同當(dāng)事人之間的誤解和沖突，節(jié)省招投標(biāo)和合同管理的精力和費用。

4·工程師對工程合同實施的管理

在發(fā)達國家和地區(qū)，對工程合同的具體管理任務(wù)一般由工程師即專業(yè)人士完成。在國際上通行的標(biāo)準(zhǔn)合同文本中，對工程師在合同管理中的地位均有具體規(guī)定，如FIDIC條款。這些具有豐富的工程合同管理經(jīng)驗的工程師，作為獨立的第三方，比業(yè)主更能有效、科學(xué)地進行工程合同管理，有利于工程合同全面、正確地履行。

二、索賠及爭議解決方式

1·概述

索賠是工程合同管理的關(guān)鍵，索賠的實質(zhì)是對合同價進行公平合理的調(diào)整，是市場經(jīng)濟的特征在建建工程管理中的體現(xiàn)。通過立法確定索賠在工程合同管理中的應(yīng)有地位，制定索賠處理和爭議解決的程序、方法、方式是政府對合同進行宏觀控制管理的重要措施之一。

2·國際上的爭議友好解決方式

美國在工程合同爭議解決實踐中積累了豐富的經(jīng)驗，有多種中間調(diào)解方式，統(tǒng)稱為"解決合同爭端的替代方法(AltematDisputesResolution-ADR)，其中由雙方共同指定一人或多人作為中間調(diào)解人的方式有以下凡種:

·小型審理

·中間審理

·合同爭議評審團

上述幾種方式雖然略有區(qū)別，但本質(zhì)上類似，其結(jié)論一般都不具備最終的法律約束力，除非合同雙方另有約定。下面以DRB為例介紹中間調(diào)解方式:

1.爭議評審團DRB

爭議評審團起源于美國，經(jīng)過多年的實踐，美國在這方面已經(jīng)取得了成功的經(jīng)驗，其實質(zhì)是爭議雙方邀請第三者進行中間調(diào)解，不過它的組織和工作程序比較完善，由十四個建筑業(yè)有關(guān)機構(gòu)和代表組成的美國建筑業(yè)爭議解決委員會，協(xié)助美國仲裁協(xié)會(AAA)制定了一種可供建筑業(yè)選擇使用的爭議解決程序（ADR）。

爭議評審團成員的組成是由雙方各選定一名工程合同方面的專家，該專家要得到對方認(rèn)可，然后再由被選定的兩人共同推薦第三人作主席組成。

爭議評審團的優(yōu)點如下:

·費用由合同雙方共同負(fù)擔(dān)，爭議評審團為雙方服務(wù)，易保證其公正性和中立性。

·成員不得與合同任何一方有妨礙其行為公正的聯(lián)系。

·爭議評審團要在工程一開工就介人工程，并定期訪問現(xiàn)場，能夠及時了解工程進展、有關(guān)合同執(zhí)行情況和索賠事宜以及潛在的爭議。

·爭議評審團成員都是工程技術(shù)合同管理方面的權(quán)威，以保證其評審結(jié)果的科學(xué)性和影響力。

盡管評審結(jié)果對合同雙方不具有法律最終約束力，但大多數(shù)情況下都會為雙方所接受，即使提交仲裁或訴訟，仲裁機構(gòu)和法庭大都會尊重評審團的評審結(jié)果。評審團在解決大型國際工程合同爭端中已日益表現(xiàn)出強大的生命力。有些合同條款將采用評審團方式特別古專用條款中說明。世界銀行己作出規(guī)定:凡其貸款超過5000萬美元的項目，都要求在仲裁之前采用評審團方式進行調(diào)節(jié)，并且制定了有關(guān)評審團的評審程序和組成的建議條款，作為對FIDIC條款的修改。其他國家和地區(qū)也有類似的做法，如香港的DRA(DisputesResolutionAdvisor)方式。

2.合同上訴委員會(TheContractAppealsBoard-CAB)

美國的合同上訴委員會是美國各級政府建設(shè)部門都設(shè)置的一個組織，其職責(zé)是主持解決該部門內(nèi)有關(guān)的合同爭端。為了規(guī)范合同上訴委員會的工作，美國國會先后通過并頒布了"合同爭端法"(TheContractDisputesActof1978)，及"法庭改組法"(thecourtreorganizationactof1982)，成為各級建設(shè)部門合同上訴委員會的工作綱領(lǐng)，其目的是及時地審理解決合同爭端(合同糾紛)，減少法庭訴訟的數(shù)量。

美國聯(lián)邦政府合同上訴委員會對合同爭端處理工作，做了以下的規(guī)定:

·各級政府建設(shè)部門的合同上訴委員會必須有3名以上的專職審理員。他們應(yīng)具備5年以上的公共合同法律方面的經(jīng)驗，由各級建設(shè)部門的領(lǐng)導(dǎo)任命。

·在合同爭端審理期間，承包商仍應(yīng)按合同要求繼續(xù)施工，不得停工。

·合同上訴委員會可以發(fā)出傳票，要求合同爭端的有關(guān)人員出庭作證。如拒不出庭，當(dāng)?shù)氐牡胤椒ㄔ簩⒚钇涑鐾?否則，以藐視法律治罪。

·合同上訴委員會作出的審理決定，爭議雙方如不服從，皆有權(quán)向上一級法庭，即可向"美國索賠法院"(theU.S.claimCourt)，各級"上訴法庭"(thecourtofappeals)，甚至"美國最高法院"(theU.S.Supremecourt)上訴。

從以上合同爭議調(diào)解組織的工作特點可以看出:

·無論是工程建設(shè)單位，或者是各級政府的建設(shè)部門，都把及時地解決合同爭端放在重要的地位，要求及時合理地解決合同爭端，防止其大量地轉(zhuǎn)入法院訴訟范疇。

·許多合同爭端調(diào)解組織之所以能夠發(fā)揮作用，是由于受到政府及法律上的支持，帶有準(zhǔn)法律的性質(zhì)。

·合同爭端審理組織做出的調(diào)解決定，雖一般不具備法律上的約束力，爭議雙方或其中任何一方可以拒絕接受，但如果爭議雙方在接受審理以前達成協(xié)議，同意審理組織的調(diào)解決定具有約束力，該調(diào)解決定一旦證式做出，對爭議雙方均有法律上的約束力，雙方必須遵照執(zhí)行。

3·合同爭端的最終解決方式------仲裁或訴訟

仲裁或訴訟是解決合同爭端的兩種最終方式，屬于法律最終解決方式。國際仲裁慣例是或裁或?qū)徶?，即合同雙方只能選擇仲裁或訴訟兩種方式中的一種，且結(jié)果具有最終法律約束力。仲裁的另一個特點是仲裁不執(zhí)行屬地原則，而由合同雙方共同選定某一仲裁機構(gòu)進行，由法院保證其得以強制執(zhí)行。

盡管仲裁或訴訟不是合同爭端采用最多、最合適的方式，但由于其具有法律的強制性，它的存在對雙方采用友好解決方式具有很強的造勢作用。在這兩種方式中廣般國家都強調(diào)盡量采用國際仲裁的方式，且多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)合同條件都有專門的仲裁條款，合同雙方會在專用條款中將所要選擇的仲裁機構(gòu)給予明確。國際仲裁機構(gòu)都有一套自己嚴(yán)密成熟的仲裁章程、規(guī)則和程序。

世界各國一般都會制定仲裁法來規(guī)范仲裁行為，其中包括工程合同爭議仲裁。由于工程合同的專業(yè)復(fù)雜性，有些國家會針對工程仲裁專門立法和成立仲裁機構(gòu)。

美國仲裁協(xié)會(AAA)是美國最有權(quán)威的仲裁機構(gòu)。它制定了《建筑業(yè)仲裁規(guī)范》，該規(guī)則是由仲裁協(xié)會征求了美國土木建筑行業(yè)的討論意見后最后定稿的，作為仲裁法來執(zhí)行。仲裁規(guī)則對土木工程施工合同爭議的仲裁詳細規(guī)定了仲裁的組織、程序、工作方法、裁決方式、仲裁費用等，是比較完善的仲裁法規(guī)。

德國的仲裁是由合同雙方各選定一仲裁機構(gòu)，由選定的兩個仲裁機構(gòu)進行協(xié)商，若協(xié)商不成，或合同雙方對協(xié)商結(jié)果不服，再由兩個仲裁機構(gòu)共同選定第三個仲裁機構(gòu)進行仲裁，其結(jié)果為最終裁定。這與一般國際仲裁慣例不同。

三、建設(shè)工程風(fēng)險管理

風(fēng)險管理(RiskManagement)就是人們對潛在的意外損失進行辨識、評估、預(yù)防和控制的過程。建筑工程由于其規(guī)模大，周期長，生產(chǎn)的單件性和復(fù)雜性等特點，在實施過程中存在著許多不確定的因素，比一般產(chǎn)品生產(chǎn)具有更大的風(fēng)險，進行風(fēng)險管理尤為重要。風(fēng)險管理是對項目目標(biāo)的主動控制。首先對項目的風(fēng)險進行識別，然后將這些風(fēng)險定量化，對風(fēng)險進行控制。國際上把風(fēng)險管理看作是項目管理的組成部分。風(fēng)險管理和目標(biāo)控制是項目管理的兩大基礎(chǔ)。

在西方發(fā)達國家和地區(qū)，風(fēng)險轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險管理對策中采用最多的措施，工程保險和工程擔(dān)保是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的兩種常用方法。

1·工程保險

工程保險是指業(yè)主和承包商為了工程項目的順利實施，向保險人(公司)文付保險技，保險人根據(jù)合同約定對在工程建設(shè)中可能產(chǎn)生的財產(chǎn)和人身傷害承擔(dān)賠償保險金責(zé)任。

國際上強制性的工程保險主要有以下幾種:

·建筑工程一切險，附加第三者責(zé)任險。

·安裝工程一切險，附加第三者責(zé)任險。

·社會保險(如人身意外傷害險，雇主責(zé)任險和其他國家法令規(guī)定的強制保險)。

·機動車輛險。

·十年責(zé)任險和二年責(zé)任險。

·專業(yè)責(zé)任險。

建筑工程一切險和安裝工程一切險是對工程項目在實施期間的所有風(fēng)險(不包括除外責(zé)任)提供全面的保險，即對施工期間工程本身、工程設(shè)備和施工機具以及其他物質(zhì)所遭受的損失予以賠償，也對因施工而給第三者(ThirdParty)造成的人身傷亡和物質(zhì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

過去，一切險的投保人多數(shù)為承包商，現(xiàn)在，國際上普遍推行由業(yè)主投保工程一切險。

在國際上，建筑師、結(jié)構(gòu)工程師等設(shè)計、咨詢專業(yè)人士均要購買專業(yè)責(zé)任險，對由于他們的設(shè)計失誤或工作疏忽給業(yè)主或承包商造成的損失，將由保險公司賠償。

國際上工程涉及的自愿保險有以下凡種:

·國際貨物運輸險(InternationalCargoTransport)

·境內(nèi)貨物運輸險

·財產(chǎn)險

·責(zé)任險

·政治風(fēng)險保險

·匯率保險

美國保險分為兩大類:一類是生命和健康保險，另一類是財產(chǎn)和意外傷害。工程保險屬于財產(chǎn)保險和意外傷害保險。

美國工程保險險種:

·承建商險(BuildersRisk)，相當(dāng)于建筑工程一切險。

·安裝工程險(InstallationFloater)，即安裝工程一切險。

·勞工補償險(WorkersCompensation)，即工傷險和意外傷害險。

·承包商設(shè)備險(ContractionEquipment)。

·機動車輛險(Automobile)。

·一般責(zé)任險(GeneralLiability)。

·職業(yè)責(zé)任險(ProfessionalRisk)。

還有兩種由業(yè)主將工程項目各方風(fēng)險綜合起來，統(tǒng)一向保險公司投保的保險項目，一是"綜合險"(Wrap-up)，二是傘險(Umbrella)。

美國工程保險的通行做法和特點是:

·保險經(jīng)紀(jì)人在保險業(yè)務(wù)中充當(dāng)重要角色。

·健全的法律體系為工程保險業(yè)發(fā)展提供了保障。

·投保人、保險商通力合作是控制意外損失的有效途徑。

·保險公司返賠率高、利潤率低。

2·工程擔(dān)保

工程擔(dān)保是指擔(dān)保人(一般為銀行、擔(dān)保公司、保險公司、其他金融機構(gòu)、商業(yè)團體或個人)應(yīng)工程合同一方(申請人)的要求向另一方(債權(quán)人)作出的書面承諾。

工程擔(dān)保是工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施的又一重要手段，它能有效地保障工程建設(shè)的順利進行，許多國家政府都在法規(guī)中規(guī)定要求進行工程擔(dān)保，在標(biāo)準(zhǔn)合同條件中也含有關(guān)于工程擔(dān)保的條款。

國際上常見的工程擔(dān)保種類如下:

(1)投標(biāo)擔(dān)保(BidBond/TenderGuarantee)。

指投標(biāo)人在投標(biāo)報價之前或同時，向業(yè)主提交投標(biāo)保證金(俗稱抵押金)或投標(biāo)保函，保證一旦中標(biāo)，則履行受標(biāo)簽約承包工程。一般投標(biāo)保證金額光標(biāo)價的0·5%-5%。

(2)反行擔(dān)保(PerformanceBond)。

是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。一旦承包商沒能履行合同義務(wù)，擔(dān)保人給予賠付，或者接收工程實施義務(wù)，而另覓經(jīng)業(yè)主同意的其他承包商負(fù)責(zé)繼續(xù)反行承包合同義務(wù)。這是工程擔(dān)保中最重要的，且是擔(dān)保金額最大的一種工程擔(dān)保。

(3)預(yù)付款擔(dān)保(AdvancePaymentGuarantee)。

要求承包商提供的，為保證工程預(yù)付款用于該工程項目，不準(zhǔn)承包商挪作他用及卷款潛逃。

(4)維修擔(dān)保(MaintenanceBond)。

是為保障維修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量缺陷時，承包商負(fù)責(zé)維修而提供的擔(dān)保。維修擔(dān)?？梢詥瘟?，也可以包含在履約擔(dān)保內(nèi)，有些工程采取扣留合同價款的5%作為維修保證金。

以上四種擔(dān)保是國際上常見的工程擔(dān)保種類，除此之外還有幾種:

(5)反擔(dān)保。

即擔(dān)保人為了防止向債權(quán)人賠付后，不能從被擔(dān)保人處取得補償，往往要求被擔(dān)保人另外提交反擔(dān)保作為擔(dān)保人開具擔(dān)保的條件，這樣，一旦發(fā)生擔(dān)保人代被擔(dān)保人賠付后，就可以從反擔(dān)保的擔(dān)保人處取得補償。超級秘書網(wǎng)

(6)付款擔(dān)保(PaymentBond)

是指業(yè)主要求承包商提供的為保證承包商按時向分包商、供貨商、支付款的擔(dān)保。

(7)業(yè)主支付擔(dān)保。

指業(yè)主向承包商出具的擔(dān)保，業(yè)主如不按照合同規(guī)定的支付條件支付工程款給承包商，由擔(dān)保人向承包商付款。

(8)分包擔(dān)保(SubcontractBonds)。

在工程建設(shè)中，總承包商要為分包商的工作對業(yè)主負(fù)完全的負(fù)責(zé)。因而，總承包商為了保障自己不被分包所累，防止分包商違約與負(fù)債，通常要求分包商提供履約擔(dān)保。

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涉外繼承公證與一般性繼承公證辦理時，要按照程序規(guī)則及涉及的關(guān)鍵問題并存在原則上的差異。如何在中國法律法規(guī)框架內(nèi)，在符合國際司法規(guī)則為基礎(chǔ)，挑選適用于法律解決確定繼承人的范圍、界定夫妻財產(chǎn)等。下文針對涉外繼承公證法律中的問題展開分析，以期采用準(zhǔn)確的適用法律解決涉外繼承公證問題。

一、涉外法定繼承公證概念及范圍

涉外法定繼承是指包含涉外因素的法定繼承，主要表現(xiàn)如下:主體或客體涉外;與繼承有關(guān)的法律事實涉外等。涉外繼承包含一系幾種情況:繼承人或被繼承者一方或雙方均是外國人或身處境外;有待繼承的全部或部分遺產(chǎn)在國外;產(chǎn)生繼承法律事實出現(xiàn)在國外。必須注意，涉外法定繼承最少需要一個涉外因素，但無需全部具有涉外因素。

二、如何辦理涉外法定繼承公證

(一)嚴(yán)格按照管轄權(quán)各項規(guī)定

明確管轄權(quán)直接影響法律法規(guī)的使用度，進而影響當(dāng)事人的實體權(quán)利和義務(wù)。由此可知，確定管轄權(quán)具有重要意義?！豆C法》第25條指出:“自然人、法人或其他組織申請辦理公證，可向居住地、常住地或事實發(fā)生地的公證機構(gòu)提出。申請辦理涉外不動產(chǎn)公證過程中，申辦人應(yīng)向不動產(chǎn)所在地機構(gòu)提出申請?！鞭k理涉外法定繼承公證時，并非簡單套用以上規(guī)定，還應(yīng)按照《司法部公證律師司關(guān)于涉外遺產(chǎn)繼承公證書如何出具事的復(fù)函》各項規(guī)定。該復(fù)函指出:“中國公民繼承居于在國內(nèi)或國外中國人、外國人在境外的動產(chǎn)或不動產(chǎn)時，都不宜只開出關(guān)于繼承事項的公證書，也應(yīng)開出國內(nèi)當(dāng)事人與死者親屬關(guān)系的證明書或當(dāng)事人的出生證明，依據(jù)被繼承人居住地法律或不動產(chǎn)所在地法律法規(guī)進行辦理。遺產(chǎn)繼承適用于我國的法律法規(guī)，公證部門應(yīng)根據(jù)繼承人提出的申請，為他們開出法律繼承公共公書。

(二)準(zhǔn)確適用相關(guān)法律

目前，我國公證機構(gòu)在日常工作中，對繼承公證是否合法存在一定爭議，但筆者認(rèn)為，合法性審查對涉外法定繼承公證具有重要意義。香港和祖國的懷抱，標(biāo)志著我國成為一個多法域國家，在中華人民共和國范圍之內(nèi)，香港、澳門兩個地區(qū)均是中國內(nèi)地平等且獨立的法域。臺灣已有法律制度與我國大陸有所差異，對，我國可遵循一國兩制的方針進行解決。區(qū)際繼承就是在一個多法域國家之內(nèi)，繼承法律關(guān)系中主、客體及內(nèi)容這三項要素最要由一個或多個與另一法域有一定聯(lián)系。世界上多數(shù)復(fù)合法域國家通用做法就是把住所地法律當(dāng)做區(qū)際沖突上的屬法人。目前，我國各地已有自己的國際司法立法或不成文法，例如《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法》及部分單行法規(guī)明確規(guī)定涉外民事關(guān)系法律適用標(biāo)準(zhǔn)。因此，在解決中國區(qū)際法律沖突問題時，中國大陸、港澳臺可以退出適合自身需求的國際司法以解決法律沖突問題。辦理涉外法定繼承公證過程中，明確管轄權(quán)以后，要根據(jù)沖突規(guī)范指引明確辦理法定繼承公證適用的法律。同一繼承案件適用的法律有所差異，其產(chǎn)生的法律后果存在顯著差異。由于不同法域，對繼承人的范圍、繼承順序、遺產(chǎn)繼承份額等有一定差異。因此，法律適用準(zhǔn)確性顯得尤其重要。中國涉外法定繼承法律適用方面的規(guī)定主要表現(xiàn)在《中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法》，該法律指出，我國在涉外法定繼承法律使用上均采用區(qū)別制，即:動產(chǎn)要采用被繼承人死亡時居住地的法律法規(guī)處理遺產(chǎn)，不動產(chǎn)則運用不動產(chǎn)所處地區(qū)的法律。必須注意，若繼承者為居住地處于中國大陸的公民，被繼承者居住地也在中國大陸，這種情況隸屬于國內(nèi)法定繼承情形，不屬于涉外法定繼承范疇，不在本文研究范圍之內(nèi)。

(三)確定最合適的繼承人

辦理涉外法定繼承公證中繼承者身份認(rèn)定尤其重要，我國有關(guān)繼承者身份認(rèn)定的法律法規(guī)主要見于《中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法》。對夫妻關(guān)系的認(rèn)定，本法第23條明確規(guī)定:“夫妻人身關(guān)系，可以采用雙方共同經(jīng)常居住地的法律法規(guī);不在一個地區(qū)居住，可采用共同國籍法律法規(guī)”。對父母和子女關(guān)系的認(rèn)定，該法第25條規(guī)定，父母子女關(guān)系適合共同經(jīng)常居住地所用法律;缺少共同經(jīng)常居住地，適用于一方當(dāng)事人經(jīng)常居住地法律或共同國籍國法律，以此保障弱者的權(quán)益。對收養(yǎng)關(guān)系的認(rèn)定，該法第28條表明，判定收養(yǎng)的條件及手續(xù)，可采用收養(yǎng)人和被收養(yǎng)人經(jīng)常居住地區(qū)的法律。收養(yǎng)效力，則采用收養(yǎng)時收養(yǎng)人常局居住地區(qū)的法律。解除收養(yǎng)關(guān)系時，應(yīng)根據(jù)收養(yǎng)時被收養(yǎng)人常居住地的法律或法院地法律。

三、結(jié)論

總之，涉外法定繼承公證業(yè)務(wù)重點在于通過沖突規(guī)范指引明確準(zhǔn)據(jù)法，以此判定繼承人、遺產(chǎn)范圍等各項要素。本次研究以涉外繼承公證的概念及范圍展開分析，提出一系列創(chuàng)新公證理論、促進該業(yè)務(wù)健康發(fā)展的建議，以期為類似研究提供重要參考。

［參考文獻］

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城市規(guī)劃作為一種公共決策，公眾參與是其應(yīng)有之義。公眾參與直接對應(yīng)的英文是Publicpartici—pation，由于英文與日文的語言差異，翻譯時日文的部分多翻譯成了“市民參與”，實際上“公眾參與”、“市民參與”兩個詞的基本涵義是一致的，所以本文統(tǒng)一采用了“公眾參與”的表述。關(guān)于公眾參與，學(xué)術(shù)界存在著不同的理解，主要有以下幾種觀點：斯凱夫頓報告認(rèn)為，公眾參與是指公眾和政府共同制定政策和議案的行為[I]。參與涉及發(fā)表言論及實施行動，只有在公眾能夠積極參加制定規(guī)劃的整個過程之時，才會有充分的參與。雪莉•R。阿恩斯坦在《公眾參與的階梯》中認(rèn)為，公眾參與是公眾權(quán)力的范疇術(shù)語，是權(quán)力的重新分配，這些權(quán)力能夠使那些原本沒有權(quán)力的、當(dāng)前被從政治和經(jīng)濟進程中排斥的公眾擁有權(quán)力；是一種戰(zhàn)略，借用這種戰(zhàn)略，那些沒有權(quán)力的公眾可以參與到信息共享的決策中來，能夠被認(rèn)真地囊括進(社會的)未來[。城市規(guī)劃學(xué)者約翰•弗里德曼在《良好的社會》中指出，公共參與是城市規(guī)劃里的公眾以團體形式出現(xiàn)，參與政府決策過程_3]。盡管所處的研究領(lǐng)域不同，但是學(xué)者都從公眾和與政府關(guān)系角度界定公共參與的?；诒疚膶⒀芯看_定在城市規(guī)劃領(lǐng)域，而且城市規(guī)劃作為一種公共行政行為，所以將本文的公眾參與限定為行政主體之外的公民個人和組織對城市規(guī)劃決策過程產(chǎn)生影響的一系列行為的總和。

二、美德兩國城市公從參與法律制度比較分析

(一)美國和德國城市規(guī)劃公眾參與法律制度演變從l9世紀(jì)中葉，德國城市規(guī)劃領(lǐng)域人們的關(guān)注點逐漸發(fā)生改變，開始關(guān)注改善已有街道的環(huán)境，實現(xiàn)社區(qū)的再發(fā)展，實現(xiàn)地方經(jīng)濟的再發(fā)展等問題。特別是如何發(fā)揮當(dāng)?shù)鼐用?、企業(yè)、單位的能力，聯(lián)合起來加強綜合環(huán)境改造的想法都備受關(guān)注。從19世紀(jì)60年代末到70年代，在法蘭克福、慕尼黑、西柏林等中心城市，人們對城市再開發(fā)及占地的抗議在逐漸擴大，破壞城市環(huán)境、引起住房困難等抗議的呼聲不斷高漲，對城市規(guī)劃的專家們提出疑問。在此推動下，7O年代中期城市規(guī)劃的概念發(fā)生轉(zhuǎn)變，立法上首次將公眾參與意見這項規(guī)定以法律形式明確下來。隨著公眾意識的高漲，各種社會組織在城市規(guī)劃中發(fā)揮越來越重要的作用，公眾參與制度逐步完善。美國在20世紀(jì)6O年代以后，公眾對與切身利益相關(guān)的事務(wù)呼聲越來越高，在價值多元化的社會中，城市規(guī)劃沒有“公共利益”、“特殊利益”。作為社會“精英”的職業(yè)規(guī)劃師將城市規(guī)劃作為解決城市問題的方法帶有局限性。如果職業(yè)規(guī)劃師長期充當(dāng)“長官意志”代言人，其職業(yè)的社會影響將會極為有限。在此條件下，要求對職業(yè)規(guī)劃師重新進行定位，尤其要求規(guī)劃師面對全體公民而非利益集團。作為職業(yè)規(guī)劃師本身也認(rèn)識到，只有通過公眾參與城市規(guī)劃，使相關(guān)利益群體充分表述自己的意見，實現(xiàn)公眾對城市土地資源的分配和城市管理權(quán)力的監(jiān)督，才能實現(xiàn)城市規(guī)劃的社會公正公平。在職業(yè)規(guī)劃師和公眾共同努力下，公眾參與規(guī)劃在美國應(yīng)運而生。

1．德國城市規(guī)劃公眾參與法律制度的演變注重程序是德國《建設(shè)規(guī)劃法》的顯著特點，尤其體現(xiàn)在公眾參與上。城市規(guī)劃公眾參與在德國的確立和完善有以下幾個階段_4]：1976年城市規(guī)劃的基本法——《聯(lián)邦建設(shè)法》的大規(guī)模重新修訂，將公眾參與意見這項規(guī)定以法律形式明確下來。1979年《聯(lián)邦建設(shè)法》修訂中規(guī)定從兩個階段保障公眾參與。第一，早期公眾參與階段。已制定規(guī)劃的市鎮(zhèn)村，盡量讓公眾在早期廣泛了解規(guī)劃的一般目標(biāo)、其他可能的代替手段、規(guī)劃能預(yù)想到的作用。必須給予公眾針對規(guī)劃草案發(fā)言、陳述的機會(第3條1項)。通過早期的公眾參與并不能確定規(guī)劃草案，因此在能夠吸收各種要求的可塑性高的階段，保障公眾擁有參與和陳述意見的機會。第二，正式的公眾參與階段。在早期公眾參與成果的基礎(chǔ)上最終形成市鎮(zhèn)村規(guī)劃草案。這一規(guī)劃草案必須和理由書同時向公眾公示1個月。公眾可以針對規(guī)劃草案發(fā)表不同意見，而市鎮(zhèn)村對此必須陳述理由(第3條2項)。2004年《聯(lián)邦建設(shè)法》修正案理念上明確“通過程序保障城市規(guī)劃的客觀合理性”，明文規(guī)定“公眾參與和政府參與有利于對規(guī)劃相關(guān)的事項進行全面收集和適當(dāng)評價”(第4a條1項)；過去只有針對行政機關(guān)(政府)才有義務(wù)適時陳述意見，現(xiàn)在這一義務(wù)也被引入了公眾參與中(第3條2項2段第2附文)。

2．美國城市規(guī)劃公眾參與法律制度的演變在美國規(guī)劃權(quán)的行使方面，地方享有高度的自治權(quán)，社區(qū)組織發(fā)揮重要作用]。在美國，根據(jù)美利堅合眾國憲法修正第10條，憲法沒有賦予聯(lián)邦政府的權(quán)限由州政府保留。警察權(quán)(為了公共福利而限制私權(quán)的權(quán)限)成為城市規(guī)劃的法律根據(jù)也是歸屬于州地區(qū)。因此，郡和市為了行使土地利用規(guī)則的權(quán)限，州地區(qū)有必要制定向郡、市轉(zhuǎn)讓警察權(quán)的授權(quán)。商務(wù)部部長胡佛，起草了作為州地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)法的《標(biāo)準(zhǔn)地域制度授權(quán)法(1922年)》。各州也紛紛以此為標(biāo)準(zhǔn)制定了州地域授權(quán)法。胡佛部長，還制定了另一部州地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)法《標(biāo)準(zhǔn)城市規(guī)劃授權(quán)法(1928年)》，該法律制定了規(guī)劃委員會的設(shè)置、基本規(guī)劃、分劃土地規(guī)定等相關(guān)內(nèi)容，各州也以此為基準(zhǔn)制定了相應(yīng)的規(guī)劃授權(quán)法。州的規(guī)劃授權(quán)法雖然指示了這類基本規(guī)劃的制定程序和形式條件，但是其內(nèi)容是由地方自治體來制定的。所以，基本規(guī)劃的內(nèi)容該如何確定，基準(zhǔn)并不明示，也不進行審查，具體實際的判斷都由地方自治體來決定。美國加利福尼亞州，由于氣候溫暖自然資源豐富，從20世紀(jì)初期開始人口大量遷入，是一個人口急劇增長的州。2000年超過人口排第二位得克薩斯州的2085萬人以及第三位紐約州的1898萬人，總數(shù)達到3387萬人成為人口最多的州。位于加利福尼亞州的圣迭戈市人口達到了122萬人，居全國第七位。人口驟增的結(jié)果往往會帶來很多城市規(guī)劃方面的問題，城市規(guī)劃專家也輩出。目前，美國規(guī)劃家協(xié)會的成員有3萬人左右，其中5000人以上是加利福尼亞州的設(shè)計者。加利福尼亞州的具體情況決定了其城市規(guī)劃具有代表，成為本文研究的重點。美國加利福尼亞州城市規(guī)劃公眾參與法律規(guī)定如下：(1)1927—1953年賦予了所有的市、郡制定基本規(guī)劃和設(shè)置規(guī)劃局的義務(wù)。1927年的州規(guī)劃法以《標(biāo)準(zhǔn)城市規(guī)劃授權(quán)法》的草案為基準(zhǔn)，根據(jù)規(guī)劃委員會基本規(guī)劃制定了州規(guī)劃法。接著在1929年，對設(shè)置有城市規(guī)劃委員會的市、郡地區(qū)賦予了其制定基本規(guī)劃的義務(wù)。而且，在1937年對所有的市、郡地區(qū)都賦予了制定基本規(guī)劃的義務(wù)。根據(jù)一些州的規(guī)劃法，地域制度必須與基本規(guī)劃整合一致。1953年加利福尼亞州的規(guī)劃法對所有的郡、市制定基本規(guī)劃都賦予其相應(yīng)的義務(wù)。而且1955年基本規(guī)劃制定了以土地利用和交通為主要要素的內(nèi)容。(2)20世紀(jì)6O年代開始的環(huán)境評價公眾參與法律制度的引入。1969年，根據(jù)國家環(huán)境政策法導(dǎo)人了環(huán)境評估，加利福尼亞州也在1970年制定了加利福尼亞州環(huán)境品質(zhì)法。該制度在開發(fā)審查方面賦予其情報公開和公眾參與的義務(wù)。公眾通過居民立法、居民投票以及訴訟，給有關(guān)土地利用的決定帶來了很大的影響。州規(guī)劃法規(guī)定，在選定基本規(guī)劃的時候，州規(guī)劃法在州規(guī)劃委員會的決定之前和市議會決定之前，兩次承擔(dān)聽證會的義務(wù)。

(二)美國、德國城市規(guī)劃公眾參與法律制度比較分析

1．城市規(guī)劃參與主體在西方，公眾參與貫穿了城市規(guī)劃的各個層面，其中最有效和廣泛開展的還是在基層規(guī)劃的公眾參與。這反映出政府對城市發(fā)展總體規(guī)劃宏觀控制的需要，也反映出地區(qū)層面規(guī)劃才是與公眾生活環(huán)境最貼近、利益關(guān)系最直接的領(lǐng)域_l6J。在德國地方，當(dāng)?shù)鼐用窠M織和企業(yè)成為參與的主體。通常，居民通過地方事務(wù)所或者類似居民組織來參與，此時，負(fù)責(zé)者或者說是管理者就成為居民的咨詢對象，成為政府和當(dāng)?shù)鼗顒拥闹匾獦蛄?。在美國，地區(qū)的開發(fā)與規(guī)劃方面具體實際的判斷都由地方自治體來決定，在美國城市規(guī)劃過程中，社區(qū)組織發(fā)揮了主要作用。由于城市規(guī)劃的法律根據(jù)是歸屬于州地區(qū)的，作為州雖然指示了這類基本規(guī)劃的制定程序和形式條件，但是其內(nèi)容是由地方自治體來制定的。所以，對基本規(guī)劃的內(nèi)容該如何確定，基準(zhǔn)并不明示，也不進行審查。

2．規(guī)劃中公眾參與的程序德國《聯(lián)邦建設(shè)法》在兩階段中保障了公眾參與，見表1。德國《聯(lián)邦建設(shè)法》2004年修正法案的理由書在多方面強調(diào)“通過所規(guī)定的程序保障客觀合理性”。這樣的方向性已經(jīng)在行政法院的判決中以“適度的程序遵守的意義在于通過滿足程序要求，形成符合客觀法律宗旨的決定”的形式出現(xiàn)。修正法案更加明確了這一觀點，將其作為制度保留下來。具體表現(xiàn)為：第一，城市規(guī)劃參與過程中環(huán)境報告書的引人。城市規(guī)劃公示時所附理由書中也包括了這一環(huán)境審查結(jié)果的報告，明確了城市規(guī)劃中環(huán)境保護相關(guān)程序。第二，修正法案中明確指出通過程序保障規(guī)劃客觀合法性。明文規(guī)定“公眾參與和政府參與有利于對規(guī)劃相關(guān)的項目進行全面收集和適當(dāng)評價”。過去只有針對行政機關(guān)(政府)才有義務(wù)適時陳述意見，現(xiàn)在這一義務(wù)也被引入了公眾參與中。針對最后階段提出的意見，若非作為規(guī)劃者的市鎮(zhèn)村已通過其他渠道了解到的情況，可不予考慮。這一規(guī)定意味著政府及公眾必須適時提出意見，使衡量資料的調(diào)查、收集更加全面化，如此才能保證客觀正確的衡量結(jié)果。在美國各州也制定了相應(yīng)的規(guī)劃授權(quán)法，在選定基本規(guī)劃的時候，依據(jù)州的法律，在州規(guī)劃委員會決定之前和市議會決定之前，賦予公眾聽證的義務(wù)，公眾參與成為這個過程的固定構(gòu)成因素。州規(guī)劃授權(quán)法雖然規(guī)定了基本規(guī)劃的制定的程序和形式條件，但對其內(nèi)容由地方自治體來決定，除個別要素之外，基本規(guī)劃的內(nèi)容該如何確定，基準(zhǔn)并不明確也不進行審查，具體判斷由地方自治體決定。

3．城市規(guī)劃公眾參與方式(1)美國加利福尼亞州公眾參與主要方式。見表2。(2)正式參與方式與非正式參與方式角度區(qū)分。德國城市規(guī)劃公眾參與方式見表3。通過公眾參與方式的比較可以看出，德國以正一70式參與方式為主，強調(diào)法律的強制保障作用，特別是通過程序法來保障公眾實體權(quán)利的實現(xiàn)；而美國則多采用相對靈活的非正式的公眾參與方式，在法律上進行原則性規(guī)定，給實際實行者留下較大的自由選擇空問。

4．美國和德國城市規(guī)劃公眾參與法律制度比較的評價從實證的角度，對美國、德國城市規(guī)劃公眾參與主體、參與的程序、參與方式的比較發(fā)現(xiàn)，德美兩國城市規(guī)劃公眾參與法律制度存在共同之處也有各自的特點。(1)公眾參與共同性。第一，公眾參與具有完善的法律保障。第二，參與方式多樣，包括了正式的也有非正式的，如正式方式的程序保障、選舉代表，非正式的印發(fā)各種手冊、舉辦會議和展覽會等，使公眾全面、徹底地參與到規(guī)劃當(dāng)中。第三，公眾參與面廣、程度深。從參與主體范圍看，公眾參與不是表面形式上的幾個代表或利益團體參與，而是公眾的普遍參與。從公眾參與階段看，公眾參與不僅體現(xiàn)在規(guī)劃編制的各個階段，還表現(xiàn)在規(guī)劃的執(zhí)行階段。(2)公眾參與的差異性。德國城市規(guī)劃法的特征是依靠程序確保規(guī)劃實體的正當(dāng)性，強調(diào)法律的強制性，通過程序保障實體正義，實現(xiàn)公眾實質(zhì)性的參與權(quán)。而相對美國的城市規(guī)劃中就顯得更具靈活性，地方擁有充分的自治權(quán)，充分發(fā)揮居民組織的作用，運用靈活多樣的參與方式調(diào)動了公眾參與的積極性，擴大公眾參與的范圍。(3)公眾參與存在的不足。德國城市規(guī)劃法注重程序，通過程序保障公眾參與規(guī)劃實體的正當(dāng)性。通過程序?qū)γ裰髡y(tǒng)性的強化有助于促進居民對規(guī)劃的理解和接受，結(jié)果是針對城市規(guī)劃效果提訟數(shù)量減少。同時，由于公眾和公共機關(guān)的參與，規(guī)劃質(zhì)量有可能提高。但這一制度能否妥當(dāng)?shù)匕l(fā)揮作用存在若干前提。如果前提不具備，就會產(chǎn)生許多問題：第一是程序主體——行政機關(guān)的態(tài)度。若是在形式上或表面性的執(zhí)行，那么參與徒具形式化，通過程序保障實體正當(dāng)性的基本理念難以實現(xiàn)。施行司法審查的可能性變小，行政便有了更大的裁度余地，因此極有可能是行政主導(dǎo)下的城市規(guī)劃模式的形成。第二是參與程序的充實、活躍化。如果居民對城市規(guī)劃不關(guān)心，對程序參與缺乏欲望，程序就會變得形式化。與此相關(guān)，最近，各國城市規(guī)劃、城市形成的文件中，強調(diào)居民的活躍化受到關(guān)注。例如，最近德國的社會城市方案指出“通過地區(qū)實踐可知，確實大多數(shù)的市鎮(zhèn)村居民有參與權(quán)力，但并未被地區(qū)普通居民充分利用”，所以增強居民活躍化成為重要課題。普通公眾的參與欲望并非停止而需要的則是多樣靈活的公眾參與方案的提出。不僅要注重自發(fā)參與，而且也要直面居民參與活躍化的問題?？紤]到居民參與型的城市行政、城市復(fù)興的要求，有必要將以上兩方面都考慮在內(nèi)。自發(fā)性和活躍化的必要錯，形成了德國居民參與需要解決的現(xiàn)實問題。相對德國城市規(guī)劃公眾參與的法律保障而言，美國城市規(guī)劃公眾參與的法律保障具有較大的靈活性。在法律層面進行原則規(guī)定，為具體實施中規(guī)定了程序性義務(wù)，又提供了自由選擇的空間。充分尊重各地方的自治權(quán)，社區(qū)組織成為公眾參與的主要形式，許多非營利性組織成為政府與居民間的橋梁，在公眾參與中發(fā)揮巨大的作用。運用靈活多樣的參與方式保障公眾參與，調(diào)動了公眾參與的積極性，擴大公眾參與的范圍。但是如果沒有權(quán)力配給的程序保障，只能是一種形式主義，公眾也不能真正影響規(guī)劃的成果。

三、西方城市規(guī)劃公從參與與法律制度研究對中國的啟示

中國2O08年實施的《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》首次在法律層面上確立城鄉(xiāng)規(guī)劃的公眾參與制度，公眾參與成為城市規(guī)劃的重要環(huán)節(jié)。在中國，城市規(guī)劃參與理論處于傳統(tǒng)的物質(zhì)規(guī)劃向現(xiàn)代規(guī)劃理論轉(zhuǎn)型時期。在制度層面，城市規(guī)劃公眾參與法律制度剛剛起步，因而中國城市規(guī)劃公眾參與的范圍和深度應(yīng)是個逐步擴大和增加的過程。

1．開放規(guī)劃信息保障公民盡早參與參與者對特定利益的認(rèn)識能力、參與過程的學(xué)習(xí)能力、根據(jù)目標(biāo)選擇手段的行動能力在很大程度上都依賴參與者對信息的擁有和控制。只有保障公眾的知情權(quán)才能使公眾真正參與到規(guī)劃中來

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中圖分類號：G642 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-0592（2014）10-223-02

以工作過程為導(dǎo)向的職業(yè)教育理論是20世紀(jì)90年代由德國著名的職業(yè)教育學(xué)者Rauner教授和他的團隊提出，該教育理論針對傳統(tǒng)職業(yè)教育理論與真實工作世界相脫離的弊端，主張教學(xué)內(nèi)容應(yīng)指向職業(yè)的工作任務(wù)、工作的內(nèi)在聯(lián)系和工作過程知識，以培養(yǎng)學(xué)生參與建構(gòu)工作世界的能力。在我國的高等職業(yè)教育領(lǐng)域，以工作過程為導(dǎo)向的課程模式符合教育部16號文件中提出的工學(xué)結(jié)合的人才培養(yǎng)模式，近年來，對我國職業(yè)教育領(lǐng)域，特別是課程領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠的影響。法律文書是高職院校法律類專業(yè)學(xué)生的必修專業(yè)基礎(chǔ)課程，是為適應(yīng)司法實踐的需要而設(shè)置的，課程教學(xué)必須以職業(yè)需求為導(dǎo)向，以職業(yè)適應(yīng)能力的培養(yǎng)為核心，注重學(xué)生綜合能力的開發(fā)，因此以工作過程為導(dǎo)向，構(gòu)建新型課程體系，合理編排教學(xué)內(nèi)容、有效設(shè)計教學(xué)環(huán)節(jié)，在本課程教學(xué)改革中具有極強的現(xiàn)實針對性和研究價值。

一、 以工作過程為導(dǎo)向的法律文書課程設(shè)計

（一）工作過程導(dǎo)向下法律文書的課程目標(biāo)

高等職業(yè)院校法律類專業(yè)主要培養(yǎng)能夠提供一定的法律服務(wù)和處理相關(guān)法律事務(wù)的應(yīng)用型人才，在未來的職業(yè)崗位中，學(xué)生具備處理解決工作問題的能力。結(jié)合專業(yè)培養(yǎng)方案，法律文書學(xué)科作為一門具有法律專業(yè)性質(zhì)的應(yīng)用寫作課，以培養(yǎng)學(xué)生應(yīng)用法律的能力作為課程目標(biāo)。

長期以來，法律文書的教學(xué)一直以要求學(xué)生掌握法律文書基本知識和基礎(chǔ)理論，能夠制作主要刑事、民事、行政訴訟文書和非訴訟類法律文書作為教學(xué)目標(biāo)和學(xué)習(xí)要求，但實踐證明，達到這一教學(xué)要求的同學(xué)在司法實踐中，很難得心應(yīng)手地開展工作，表現(xiàn)為學(xué)科知識零散雜亂，缺乏系統(tǒng)性、完整性。工作過程導(dǎo)向的課程模式，通過學(xué)習(xí)過程性的知識而獲得相應(yīng)的職業(yè)能力，具有明顯的職業(yè)定向性，課程目標(biāo)的實現(xiàn)以法律工作流程為依托，將教與學(xué)的過程融入工作進程， 有利于培養(yǎng)上手快、技能強的法律應(yīng)用型人才。

（二）工作過程導(dǎo)向下法律文書的課程內(nèi)容

相對其它法律分支學(xué)科而言，法律文書是一門較為年輕的學(xué)科，適應(yīng)高等職業(yè)教育的培養(yǎng)模式，結(jié)合專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)，現(xiàn)已細分出如公安文書、獄政文書、基層常用法律文書等分支學(xué)科。

傳統(tǒng)法律文書教材，以制作主體的不同對內(nèi)容進行分類，一般分為公安機關(guān)刑事法律文書，檢察機關(guān)的法律文書、人民法院的刑事、民事、行政法律文書和其他機關(guān)法律文書，筆者認(rèn)為，這種內(nèi)容的編排方式切斷了文書之間的往來，使原本密不可分的案卷材料成為了零散的文字堆砌，既與同學(xué)所學(xué)的訴訟法知識不一致，也與其今后的司法工作過程相違背，不利于對課程知識的真正理解與掌握。工作過程導(dǎo)向下法律文書課程內(nèi)容的編排緊扣法律類專業(yè)的人才職業(yè)技能要求，重視對學(xué)生法律應(yīng)用能力和綜合分析能力的培養(yǎng)，以案件訴訟類別及訴訟過程為依據(jù)選擇教學(xué)內(nèi)容和設(shè)置教學(xué)環(huán)節(jié)，貫徹“理論教學(xué)實踐化，實踐教學(xué)崗位化”的理念，能有效提升學(xué)生的法律職業(yè)能力和司法實踐水平。

（三）工作過程導(dǎo)向下法律文書的課程設(shè)置

以工作過程為導(dǎo)向的課程設(shè)置，必須首先分析學(xué)生未來職業(yè)崗位群中各具體崗位資格所應(yīng)具備的綜合職業(yè)能力、具體的工作任務(wù)及相應(yīng)的典型工作過程，再基于工作過程研究其所必備的工作知識和技能，明確專業(yè)目標(biāo)和具體課程目標(biāo)，選擇合適的課程教材，設(shè)定課程考核標(biāo)準(zhǔn)和課程內(nèi)容，進行教學(xué)實踐。

就法律文書課程的設(shè)置來講，實踐中，由于該課程是集多門學(xué)科知識為一體的綜合性、應(yīng)用性極強的學(xué)科，課程設(shè)置應(yīng)當(dāng)注意各知識點的融會貫通，在學(xué)生掌握扎實的基礎(chǔ)寫作理論知識、具備一定寫作技巧的基礎(chǔ)上，要求對具體文書制作所涉及的法律知識正確理解和運用，掌握法律服務(wù)工作流程，訓(xùn)練同學(xué)根據(jù)工作需要熟練制作和使用合格、規(guī)范的具體文書。因此在設(shè)計課程體系時，一般將應(yīng)用寫作課程及相關(guān)的實體法、程序法課程作為前導(dǎo)課程，頂崗實習(xí)、畢業(yè)實習(xí)作為后續(xù)課程，以保證學(xué)科知識的連貫性、邏輯性。

二、 以工作過程為導(dǎo)向的法律文書課程教學(xué)模式

（一）強調(diào)職業(yè)能力的培養(yǎng)

職業(yè)能力是人們成功地從事特定的職業(yè)所必備的專業(yè)能力、方法能力及社會能力。以工作過程為導(dǎo)向的教學(xué)模式，突出職業(yè)能力的培養(yǎng)，教學(xué)過程的可探知性，使其不同于傳統(tǒng)教學(xué)的生硬和局促，學(xué)習(xí)氛圍鮮活生動，在訓(xùn)練學(xué)生職業(yè)操作技能方面大有作為，能夠滿足高職院校實踐性教學(xué)的深層需要。

傳統(tǒng)職業(yè)教育側(cè)重工作中的個別階段或是所謂的特別重要的環(huán)節(jié)，而忽略了工作過程的完整性，造成人才培養(yǎng)的結(jié)構(gòu)性缺陷。工作過程導(dǎo)向以培養(yǎng)學(xué)生為完成一件工作任務(wù)并獲取相應(yīng)成果所需要的職業(yè)能力為目標(biāo)，以能力本位為核心理念，注重學(xué)習(xí)目標(biāo)的引導(dǎo)，強調(diào)學(xué)生完整的思維過程，讓學(xué)生在老師的帶領(lǐng)下，參與到“真實”的工作過程中，處置實際情況，采取實際措施，解決實際問題，從而提升職業(yè)能力，達到職業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)。以工作過程為導(dǎo)向的教學(xué)模式，關(guān)注未來工作的整體性，注重完成任務(wù)所需要的綜合分析能力和創(chuàng)造能力，有效地將教師的教與學(xué)生的學(xué)都落實到職業(yè)能力培養(yǎng)上，鍛煉學(xué)生的職業(yè)發(fā)展能力，為學(xué)生提供未來現(xiàn)實工作的實踐基礎(chǔ)，使教學(xué)的過程更具職業(yè)性和開放性，將學(xué)生的學(xué)習(xí)過程與將來的工作過程及學(xué)生的能力、個性發(fā)展相聯(lián)系，以滿足學(xué)生健全人格和職業(yè)能力的要求。我們不妨借助教學(xué)案例來分析傳統(tǒng)職業(yè)教育與工作過程導(dǎo)向在學(xué)生職業(yè)能力培養(yǎng)上的差異，在法律文書的教學(xué)過程中，教師在教授具體文種制作時，基于種類繁多，無法一一講述的特點，一般會選擇幾種相對重要而又難度較大的文種來進行講解，如民事訴訟類文書中選擇民事判決書、民事調(diào)解書、民事起訴狀和民事答辯狀等文種，傳統(tǒng)職業(yè)教育模式下的教學(xué)會針對這幾種文種，根據(jù)教材內(nèi)容的編排，先講授人民法院制作的民事判決書，強調(diào)制作方法、技巧，并與刑事判決書進行比較的基礎(chǔ)上，分析范文，給出案例，指導(dǎo)同學(xué)制作，應(yīng)該說大部分同學(xué)能夠根據(jù)要求制作出格式規(guī)范、內(nèi)容完整的文書，但也許并不清楚民事判決書與民事起訴狀、民事答辯狀的關(guān)系，或者說并不在乎它們之間的聯(lián)系，所以一旦進入司法實踐，很多同學(xué)按照這種辦法，埋頭苦干，制作出的文書卻漏洞百出、華而不實，不能解決實際問題，這就是因為傳統(tǒng)的教學(xué)模式只注重某一文種的制作技巧，忽略了文書之間的往來，使學(xué)生的學(xué)習(xí)過程與工作過程嚴(yán)重脫節(jié)，從而出現(xiàn)崗位的不適應(yīng)性；工作過程導(dǎo)向的職業(yè)教育則會在講述上述文種時，根據(jù)工作過程合理安排教學(xué)的內(nèi)容，采取先引導(dǎo)同學(xué)回憶民事訴訟法中民事案件的訴訟流程，分析文種之間的往來和不同文種的制作主體、制作目標(biāo)、制作要求、語言特色，關(guān)注不同課程之間的邏輯關(guān)系，讓大家融入到民事訴訟的工作流程中，在此基礎(chǔ)上，按照民事起訴狀――民事答辯狀――民事調(diào)解書――民事判決書的順序進行講授，讓同學(xué)明白，民事判決書的制作必須關(guān)注民事起訴狀與民事答辯狀的內(nèi)容，它的任務(wù)是要理清原被告之間的矛盾焦點，站在事實與法律的立場上解決糾紛，即法院必須充分尊重原被告的觀點和要求，三方共同協(xié)作、解決問題，民事判決書、民事起訴狀和民事答辯狀是相互聯(lián)系、相互制約的，訴訟工作是一個完整的、不可分割的過程。

（二）注重學(xué)習(xí)情境的設(shè)計

教學(xué)的過程不是簡單地把抽象的知識從老師傳遞給學(xué)生的過程，它是一個社會性的過程，必須將學(xué)生的學(xué)習(xí)放到一個特定的情境中，滲透進特定的社會工作和自然環(huán)境，這就是我們所說的學(xué)習(xí)情境。學(xué)習(xí)情境的設(shè)計是教師教學(xué)活動的重要組成部分，好的學(xué)習(xí)情境能夠有效激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)動機，吸引學(xué)生的注意力，培養(yǎng)其思考和創(chuàng)新的能力。

傳統(tǒng)職業(yè)教育，脫離真實的工作情境，注重學(xué)生對知識的回憶，強調(diào)的是學(xué)習(xí)的成績即考分，對學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中真正得到的成長與發(fā)展，在工作實踐中所表現(xiàn)出的知識的綜合運用能力，解決問題的方法與技巧不予關(guān)注，這種學(xué)習(xí)的成就最終反映出來的只是知識增長的表層意義，是不全面、不系統(tǒng)、不完整的，知識的獲取是孤立的、簡單的，甚至可以說是毫無意義的；工作過程導(dǎo)向下學(xué)習(xí)情境的設(shè)計，將教學(xué)活動鑲嵌于其所維系的工作情境中， 賦予學(xué)生學(xué)習(xí)的真正意義，通過特定的情境，使學(xué)生明白知識就是生活和工作的工具， 所學(xué)知識只有運用到工作情境中，才能更好地理解和傳承。學(xué)習(xí)情境的設(shè)計以能夠激發(fā)學(xué)生的思考為主旨，因此，它并不是教師平鋪直敘，不加分析地把情境呈現(xiàn)給學(xué)生，學(xué)習(xí)情境中的問題設(shè)計也并非在教材上直接就能找到標(biāo)準(zhǔn)答案的，是能夠讓人有所困惑，難以回答的，同時又能引導(dǎo)大家趣味盎然地探索，能培養(yǎng)同學(xué)分析、解決問題的能力，真正理解知識的深層意義。在法律文書的課堂上，我們不妨借助同學(xué)們感興趣的案例，營造法律實踐的過程，借助典型案例，貫穿于某一訴訟活動所需制作的所有文書的全部學(xué)習(xí)過程，實踐課上，讓大家圍繞這一案例，體驗案件訴訟的整個流程。同學(xué)可以根據(jù)興趣選擇角色制作不同文書，這樣一方面可激發(fā)其學(xué)習(xí)的熱情，另一方面也可使同學(xué)從整體上把握具體文書所依存的情境，感知文書制作技巧的應(yīng)用條件，感受文書之間的差異與聯(lián)系，幫助同學(xué)今后工作實踐中順利實現(xiàn)知識的遷移和應(yīng)用。實踐證明，教學(xué)過程中創(chuàng)設(shè)呈現(xiàn)好的學(xué)習(xí)情境，把抽象的知識轉(zhuǎn)變?yōu)橛醒腥獾氖录苁箤W(xué)生在學(xué)習(xí)中產(chǎn)生強烈的情感共鳴，增強情感的體驗，發(fā)揮學(xué)習(xí)主動性，提高學(xué)習(xí)效果。

（三）優(yōu)化課程教學(xué)的方法

篇（6）

原因是“中華醫(yī)學(xué)系列期刊”版權(quán)被萬方公司整體買斷，2007年后《中華檢驗醫(yī)學(xué)雜志》等部分檢驗醫(yī)學(xué)期刊已不在《中國知識資源總庫》中。雖然本文的數(shù)據(jù)并不能完全代表檢驗醫(yī)學(xué)論文數(shù)量的真實情況，但不影響論文數(shù)增長的態(tài)勢。

2檢驗醫(yī)學(xué)、臨床檢驗、檢驗科等是檢驗醫(yī)學(xué)研究的主要關(guān)鍵詞

從表1可看出，醫(yī)學(xué)檢驗、檢驗科、臨床檢驗、檢驗醫(yī)學(xué)、質(zhì)量控制是我國檢驗醫(yī)學(xué)論文使用頻次較高的關(guān)鍵詞，證明了檢驗醫(yī)學(xué)與臨床醫(yī)學(xué)的密切關(guān)系。從20世紀(jì)90年代開始，有關(guān)某種疾病或某種檢測方法的關(guān)鍵詞逐漸減少，如腦脊液、軍團病聚合酶鏈應(yīng)、糖尿病等;而質(zhì)量控制、教學(xué)改革、管理、實驗室、實驗教學(xué)、質(zhì)量管理等與檢驗醫(yī)學(xué)相關(guān)的關(guān)鍵詞比例逐漸增多，說明檢驗醫(yī)學(xué)的研究領(lǐng)域在不斷拓展，研究層次和研究水平在不斷提高。

3臨床醫(yī)學(xué)、醫(yī)藥衛(wèi)生方針政策與法律法規(guī)研究和醫(yī)學(xué)教育與醫(yī)學(xué)邊緣學(xué)科是檢驗醫(yī)學(xué)主要的研究領(lǐng)域

篇（7）

〔中圖分類號〕H05〔文獻標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1000-4769（2013）02-0203-06

一、 引言

隨著對外開放的領(lǐng)域拓展和程度加深，中國與國際法律界的交流與日俱增，相應(yīng)地，學(xué)術(shù)論文也成為中外法律界探討各種熱點問題、交流信息、完善法律制度、解決法律爭端的重要途徑。就一定層面來看，要讓我國法律研究走向世界，得到國際學(xué)術(shù)界同行的認(rèn)可并占有一席之地，當(dāng)務(wù)之急是在國際重要的學(xué)術(shù)刊物發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文。因此，了解中英文法律論文的寫作差異，掌握英文法律學(xué)術(shù)論文寫作規(guī)范是法律研究工作者的當(dāng)務(wù)之急。

引言作為論文的開局部分，以簡短的篇幅介紹論文的寫作背景和目的、目前的研究熱點、存在的問題及文章的研究意義，從而引出本文的主題并激發(fā)讀者對本篇論文的興趣。因此，引言對正文起到提綱挈領(lǐng)和激發(fā)閱讀興趣的作用，在整篇學(xué)術(shù)論文中具有十分重要的地位功能。目前法學(xué)界對法律類學(xué)術(shù)論文中引言的研究則尚顯不足，而從英漢對比的角度探討英文法律學(xué)術(shù)論文中引言的體裁特征的研究更是極其稀缺。鑒于此，本研究采用語料庫方法，選取30篇中外法律權(quán)威學(xué)術(shù)論文，修正了體裁分析的框架，對比分析英漢法律類學(xué)術(shù)論文引言，旨在準(zhǔn)確地描述英文法律學(xué)術(shù)論文中引言的體裁特征，并探討差異背后的社會文化原因，借此喚起國內(nèi)法律研究者對英文論文中引言寫作的規(guī)范意識，促進我國法律學(xué)者在國外權(quán)威法學(xué)期刊上發(fā)表高水平的學(xué)術(shù)論文。

二、理論依據(jù)

體裁是以交際目的為導(dǎo)向的交際事件，具有其話語社團公認(rèn)和遵守的圖示結(jié)構(gòu)，并且對語篇的內(nèi)容和形式起著制約作用。〔1〕它不是一般的交際事件，而是一種內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征鮮明、高度約定俗成的可辨認(rèn)的交際事件。在建構(gòu)語篇時，人們必須遵循某種特定體裁所需要的慣例。 〔2〕而體裁分析方法是多學(xué)科交叉研究的產(chǎn)物，它綜合了語言學(xué)、社會學(xué)和心理學(xué)的研究方法，將交際目的與策略技巧緊密聯(lián)系在一起，把語篇分析從描述擴展到解釋，不僅考慮社會文化因素，而且考慮心理語言因素。〔3〕

引言也是一種具有特定框架的體裁。為了分析引言的體裁結(jié)構(gòu)，Swales提出了CARS（Create A Research Space）模型。該模型包含三個必需的語步（Move），而每個語步包含若干可選擇的步驟（Step）來實現(xiàn)語篇的交際功能，如語步一（Move 1）中包含三個步驟：指出研究重要性 （claiming centrality） ，概述主題（making topic generalizations）、評述以往研究（Reviewing previous re-search）。雖然CARS模式是分析論文引言結(jié)構(gòu)的有效模式，但學(xué)術(shù)論文的多樣性必然導(dǎo)致引言的體裁多樣性，例如軟件工程學(xué)科論文引言的某些新語步，如定義術(shù)語、舉例說明等，無法在CARS模型中找到對應(yīng)。〔4〕而在不同學(xué)科的論文引言里，某些特定的語步，具有獨特的語篇功能和位置?！?〕

筆者在分析英文法律學(xué)術(shù)論文中的引言語料時發(fā)現(xiàn)，英文法律學(xué)術(shù)論文中的引言在回顧文獻、通報當(dāng)前研究和介紹論文結(jié)構(gòu)這三大語步的寫作規(guī)范有很大的差異。因此為了更深層次的討論，本研究將它們作為單獨的語步列出。同時，筆者也發(fā)現(xiàn)英文引言中的一些步驟，如定義關(guān)鍵術(shù)語，陳述當(dāng)前研究，陳述主要計劃，概述研究目的，研究問題/假說和研究價值等，在CARS模型中找不到對應(yīng)。因此，本研究將新步驟加入了CARS模型里，結(jié)合英文法律學(xué)術(shù)論文中引言特有的語步，以及CARS模型里缺少的語步和步驟，修正了CARS模型，提出了英文法律類學(xué)術(shù)論文類CARS模型（見表1）。

三、研究現(xiàn)狀

在當(dāng)今國際學(xué)術(shù)界，體裁分析已被廣泛應(yīng)用于許多領(lǐng)域，其中包括對某一特定學(xué)科的英漢論文體裁對比研究，發(fā)現(xiàn)某些特定學(xué)科論文引言里包含了CARS模式?jīng)]有的一些重要步驟，如定義術(shù)語等；〔6〕一些學(xué)者從修辭策略的角度，對某一特定學(xué)科的跨文化跨語言論文引言進行對比研究；使用體裁分析理論比較同一學(xué)科不同領(lǐng)域的論文的引言結(jié)構(gòu)也是語言學(xué)家們關(guān)注的焦點?！?〕這些研究豐富了體裁分析理論，完善了CARS模式，也揭示了不同交際目的下引言寫作的多樣性。

在國內(nèi)， ESP教學(xué)，寫作和翻譯研究，〔8〕以及學(xué)術(shù)語類語篇的模塊標(biāo)注〔9〕等領(lǐng)域是體裁理論研究的焦點。與法律學(xué)術(shù)論文的相關(guān)問題也引起了學(xué)者的廣泛探討，其中有對法學(xué)論文各部分寫譯規(guī)范化的探討，〔10〕也有對當(dāng)前法學(xué)論文現(xiàn)狀和存在問題和解決方案的研究，〔11〕以及對英漢法律語篇和語言差異的研究〔12〕等等。這些探索性研究對體裁分析的應(yīng)用與拓展起到了積極作用，同時有助于對國內(nèi)法學(xué)研究的反思并推動其發(fā)展。

縱觀以上研究，雖然它們從不同方面對法學(xué)論了廣泛而深入的探討，但多數(shù)是從理論論證，沒有進行大量實例驗證，缺乏有力的數(shù)據(jù)支撐。而且這些研究多集中于中文法學(xué)論文，對比中英文法學(xué)論文的研究涉及甚少，對于幫助國內(nèi)法學(xué)學(xué)者了解國際法學(xué)刊物的寫作規(guī)范作用有限。

四、研究方法

本研究從國內(nèi)外法律權(quán)威學(xué)術(shù)期刊共選取語料30篇，創(chuàng)建共計30240字?jǐn)?shù)的小型英漢法律學(xué)術(shù)論文引言語料庫。英文期刊包括Harvard International Law Journal， International Review of Law and Economics，Computer Law and Security Review等。中文期刊包括《法學(xué)研究》、《現(xiàn)代法學(xué)》。運用英文法律類學(xué)術(shù)論文CARS模型，對30篇英漢法律論文引言中的語步步驟進行人工標(biāo)注，用AntConc軟件提取，歸納各語步及步驟頻率分布特征，總結(jié)英漢法律論文中的引言語步分布以及實現(xiàn)形式差異，并深入探討其產(chǎn)生的深層次原因，力求從對比分析的角度更全面、客觀地把握英文法律學(xué)術(shù)類論文中引言的體裁特征，幫助中國法律學(xué)者寫出高質(zhì)量的英語法律學(xué)術(shù)論文。

五、結(jié)果分析與討論

基于以上研究方法，我們得到英漢法律學(xué)術(shù)論文中引言的宏觀語步和微觀步驟分布特征（見表2），我們將逐一分析它們的異同，并探討其背后深層次的社會文化原因。

1.英漢法律論文中引言的宏觀語步分布特征

（1）由表2可見，中英文法律論文中的引言語步特征呈線性分布：確立研究領(lǐng)域開篇-闡述前期研究成果-設(shè)置研究空間-通報當(dāng)前研究-填補研究空間-介紹論文結(jié)構(gòu)。但英漢法律學(xué)術(shù)論文引言的宏觀整體結(jié)構(gòu)有較大不同，在語步的順序和分布上具有明顯差異，主要體現(xiàn)在語步1（確立研究領(lǐng)域）、語步5（填補研究空間）和語步6 （介紹論文結(jié)構(gòu)）。

（2）相比中文法律學(xué)術(shù)論文引言，英文法律論文引言更注重詳盡、全面地介紹研究領(lǐng)域。引言開篇采用介紹研究領(lǐng)域，研究背景這一語步，可以讓讀者能夠迅速進入研究情景，了解必要的背景知識以便更好地理解作者的文章論證及觀點。所有30篇英文法律論文中的引言十分詳細具體地介紹了研究領(lǐng)域，涵蓋了相關(guān)領(lǐng)域的方方面面，所占篇幅較大，有的達到數(shù)千字（由于篇幅有限，作者不再舉例說明）。雖然86%的中文法律論文中的引言介紹了研究領(lǐng)域，但篇幅在整個引言中較短，寥寥數(shù)語，甚至有2篇引言未介紹研究領(lǐng)域而直接進入了“設(shè)置研究空間”這一語步。

英漢法律論文中引言對于介紹研究領(lǐng)域的顯著差異主要源于國內(nèi)外不同的學(xué)術(shù)寫作習(xí)慣。國外學(xué)者通常采用作者負(fù)責(zé)型寫作方法，這種方法要求作者詳細闡述觀點，展示邏輯推理的過程和事物的具體性，這使得文章條理清楚，目的明確，也大大減輕了讀者的負(fù)擔(dān)；而中國學(xué)者則傾向于采用傳統(tǒng)的讀者負(fù)責(zé)型寫作方法。這種寫作方法傾向于含蓄概括，思維委婉跳躍，作者只是提出模糊的意向和幫助理解的材料，大量背景知識需由讀者自行查找，作者的觀點深意也要由讀者從文章敘述中得出， 讀者的主觀理解發(fā)揮了極大的作用。所以在例1中，作者在第一句中就直接切入研究焦點：教育權(quán)，第二句高度概括了造成不同理解的原因，并沒有展開此話題，給讀者留下了更多的想象空間，以待在下文中尋求答案。

例1.現(xiàn)代法律一般都承認(rèn)受教育權(quán)是一項基本人權(quán)，但各國的立法表述上不同，導(dǎo)致人們對受教育權(quán)性質(zhì)的含義有多種不同的理解……（《從國際法角度看受教育權(quán)的權(quán)利性質(zhì)》）

（3）英文法律論文更傾向在引言里通報其填補研究空間的結(jié)果，而中文法律論文引言涉及極少?！巴▓笱芯靠臻g”這一語步的主要功能是直接說明研究成果，并指出其在研究領(lǐng)域的理論和實踐上的意義和價值，同時也強調(diào)當(dāng)前研究的貢獻。

由表2可見，英文法律論文作者一般在引言里直接提出其研究結(jié)果，解決方案，觀點看法等，80%的英文法律學(xué)術(shù)論文都在引言里通報了填補研究空間的結(jié)果，這使得讀者在一開始就對文章的立場清晰理解（見例2、例3）。在例2中，作者提出了一種常識性理論，這種理論可以很好的解決前文提出的藝術(shù)品訴訟法庭爭議的問題。在例3中，作者直接表明了自己的立場和文章的結(jié)論：修訂法不能根本改變被告的權(quán)利，從而回答了一直備受關(guān)注的問題。

例2.In contrast to the work of such scholars， this Article， written on the verge of a possible dramatic reworking of the rules governing international jurisdictional conflicts and judgments， posits a simple common sense theory： courts should defer to the forum exercising in rem jurisdiction will have the most control over the ultimate disposition of the chattel.（〈Crossroads in the Great Race： Moving Beyond the International Race to Judgment in Disputes over Artwork and Other Chattels〉）

例3. This Comment concludes that the amended rules are not likely to change substantially the rights of criminal defendants with respect to the introduction of prior act evidence.（〈COMMENT： Oregons New Character Evidence Rules〉）

相比之下，中文法律學(xué)術(shù)論文極少在引言中直接揭示其觀點立場或解決方案等，只有20%在引言里指出了研究結(jié)果，解決方案等。由此可反映出中英學(xué)者不同的論文寫作習(xí)慣：外國學(xué)者寫作直接清晰，開門見山，而中國學(xué)者寫作委婉曲折，傾向于緩慢推進寫作進程。

（4）大部分英文法律論文會在引言里介紹論文結(jié)構(gòu)，而中文法律論文引言都缺少這一語步。介紹論文結(jié)構(gòu)能幫助讀者掌握文章脈絡(luò)，更好地理解作者的思路，從而更深刻地掌握作者論證的方法過程。此外，論文結(jié)構(gòu)可以使讀者更有針對地閱讀文章，有選擇、有重點地研究自己感興趣的部分，在閱讀引言時就能夠確定自己閱讀的重點（見例4）。表2表明70%以上的英文法律論文都在引言里介紹了論文結(jié)構(gòu)，不僅使得文章邏輯嚴(yán)密，條理清晰，還使得讀者有了整體的概念，也方便讀者快速閱讀感興趣的部分。在例4中，作者用主題句、特點的語法結(jié)構(gòu)，清楚地呈現(xiàn)了整個篇章結(jié)構(gòu)，使讀者能迅速地把握文章脈絡(luò)，選取自己的興趣點。

例4. The structure of this Article is as follows： In Part I， I briefly survey……In Part II， I analyze……I demonstrate that （a）…… （b）……（c）…… I then turn in Part III to a description of……In Part IV， I examine…… In Part V， I put forward the basic tenets of an IL approach. In this model， （〈Integrative Linkage： Combining Public and Private Regulatory Approaches in th Design of Trade and Labor Regimes〉）

而中文法律論文引言幾乎都沒有包括這一語步，中國學(xué)者更傾向引起讀者興趣，使其繼續(xù)閱讀，自己探尋文章脈絡(luò)。

2. 英漢法律論文中引言的微觀步驟對比

（1）確立研究領(lǐng)域選用的步驟不同。英文法律論文引言大多通過概括論題內(nèi)容，介紹相關(guān)背景知識來引領(lǐng)讀者進入研究領(lǐng)域，而中文法律論文則更多的介紹論題重要性來確立研究領(lǐng)域（見表3）。

55%的英文法律學(xué)術(shù)論文作者采用概括論題內(nèi)容來確立該論文的研究領(lǐng)域，由此可見，國外學(xué)者重視邏輯思維和嚴(yán)密分析，通過一步步的概括和闡述論題內(nèi)容，由點及面，由個體到整體的描繪出整個研究領(lǐng)域，引導(dǎo)讀者輕松進入研究情境。而近一半的中國學(xué)者傾向使用“介紹論題重要性”，是為了吸引讀者。在信息時代，高效率的讀者會首先通過閱讀引言了解文章大致內(nèi)容是否與自己的研究息息相關(guān)或是否具有重要意義來決定是否繼續(xù)閱讀文章。因此，“介紹論題重要性”就發(fā)揮了強調(diào)當(dāng)前研究、吸引潛在讀者的作用。在例5中，作者通過用一些闡明論題重要性的短語，如“議論的熱點”，“熱門話題”等，突出了該話題的重要性和時效性，以達到迅速吸引讀者的眼球，并促使他們繼續(xù)往下讀的效果。

例5.近年來，隨著社會生活領(lǐng)域各種基本規(guī)范的確立，我國法治建設(shè)的中心已逐步從“立法”轉(zhuǎn)向“司法”，與司法相關(guān)的話題也逐漸成為實務(wù)界和學(xué)界議論的熱點?！胺稍瓌t如何適用”即是其中的一個熱門話題。（《法律原則適用與程序制度保障———以民事法為中心的分析》）

（2）在回顧前期研究成果步驟中，大多數(shù)英文法律論文引言都會采用回顧前期研究成果，而中文法律論文引言較少涉及（見表4）?；仡櫱捌谘芯砍晒@一語步，主要是通過大范圍討論先前研究從而自然地引入當(dāng)前研究來實現(xiàn)的，它將當(dāng)前研究與以往研究聯(lián)系到一起，既可以體現(xiàn)當(dāng)前研究的重要性和貢獻，又可以為設(shè)置研究空間提供依據(jù)。然而，回顧前期研究成果并不是單純?yōu)榱嘶仡?，而是幫助作者：?）將論題縮小到當(dāng)前研究的一個具體點上；（2）找到前期研究的局限性和問題；（3）通過回顧前期研究成果，尤其是知名研究，并提出問題使得文章更具學(xué)術(shù)性，更使人信服。因此，回顧前期研究成果兼具交流和說服的作用。

中英法律論文引言在此步驟上的不同與中外的研究傳統(tǒng)緊密相關(guān)。西方國家個人主義根深蒂固，倡導(dǎo)消極禮貌策略，強調(diào)個人價值，〔13〕因此體現(xiàn)在學(xué)術(shù)寫作上就是回顧前期研究成果和指出研究差距，既強調(diào)他人貢獻，又指出缺陷突出本研究的必要性。 如例6中，作者在討論先前研究時，明確地指出了每一個觀點的作者，如Cary和Winter，體現(xiàn)了西方國家強調(diào)個人價值的價值觀。

例6. Noting that a large part of Delaware’s revenue was derived from the incorporation business， Cary （1974） opined that Delaware bent over backward to offer a corporation law that appealed to corporate managers. In response， Winter （1977） noted that if Delaware corporations did in fact do poorly， one would expect that their cost of capital would increase to reflect the diminished returns. Winter noted that there was no evidence that this was the case.（〈The role of interjurisdictional competition in shaping Canadian corporate law〉）

然而，中國文化深受集體主義價值觀的影響，提倡積極禮貌策略，折射在學(xué)術(shù)尤其是社會科學(xué)研究上，〔16〕回顧前期研究成果的方式十分隨意模糊，盡量避免評價他人成果。

在例7中，作者在回顧前期研究成果時，并未明確地指出是哪位或哪些學(xué)者提出了這些觀點，而是籠統(tǒng)地用“學(xué)者們”概括，這就體現(xiàn)了集體主義的價值觀。另外一方面，盡管作者指出前期研究得出“與西方社會相比，中國社會法制觀念淡漠，中國公民缺乏權(quán)利意識和法律信仰”的結(jié)論，但卻沒有明確指出得出這些結(jié)論的文獻和作者，這也會讓讀者疑惑是前人做出的這些結(jié)論，還是作者的主觀推斷。所以，相比之下，英文法律學(xué)術(shù)論文引言在回顧前期研究成果時，非常明確地指出了作者及文獻，這使得引用更具客觀性，真實性和說服性。

例7. 學(xué)者們普遍認(rèn)識到，法律的有效實施，除了必須具備一些體制內(nèi)的“硬件”（包括足夠的執(zhí)法力度、完善的監(jiān)督機制以及高素質(zhì)的法律職業(yè)群體等等）之外，還需要社會環(huán)境的支持。如果環(huán)境不利，法律就難免在其實施過程中被扭曲變形，甚至形同虛設(shè)。然而，讓人頭疼的問題是，中國社會的“水土”究竟有哪些成分不適合“現(xiàn)代法律制度”的運行？ 對此，學(xué)者們普遍認(rèn)為，與西方社會相比，中國社會法治觀念淡漠，中國公民缺乏權(quán)利意識和法律信仰，歸根到底，中國本土的“法律文化”與來自西方的現(xiàn)代法律制度之間存在深刻的裂痕，甚至在某些地方格格不入。（《法治及其社會資源———兼評蘇力“本土資源”說》）

（3）在通報當(dāng)前研究這一語步的實現(xiàn)形式上，英漢法律學(xué)術(shù)論文引言采用的步驟相差較大（見表5）。在這一語步中，中文法律論文中引言采用的四個步驟比例較均衡，而一半以上英文法律論文中引言主要采用“陳述論文主要計劃”這一步驟。更值得注意的是，中文法律論文中比例較高的“陳述研究價值”步驟，在英文法律論文中卻幾乎沒有。

例8. This Article examines the awarding of punitive damages in international commercial arbitrations in light of Mastrobuono. It determines that， because special considerations are due in international disputes…… The Article concludes by proposing a framework for analyzing claims for punitive damages in international arbitrations……（〈Awarding Punitive Damages in International Commercial Arbitrations in the Wake of Mastrobuono v.Shearson Lehman Hutton， Inc.〉）

相比之下，中文法律論文引言較多地采用了陳述研究價值這一步驟。國內(nèi)學(xué)者傾向于首先吸引讀者關(guān)注研究，至于具體的研究過程及問題假說則由讀者在正文中自行探索（見例9）。而且，陳述研究價值具有推銷性的特征。作者引言中采用“本研究具有重要的價值……”，“本研究為……作了重要貢獻”，“本研究對……提供了獨特的視野和指導(dǎo)”等結(jié)構(gòu)，既使得讀者了解了研究意義，同時又間接推銷了文章。

例9.了解和研究這些保留和解釋性聲明，不僅對我國提出相關(guān)的保留或解釋性聲明有借鑒意義，而且對今后解釋和適用《公約》，完善我國的相關(guān)立法有重要參考價值。（《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》的保留和解釋性聲明）

六、結(jié)語

從以上討論，我們可以看出英漢法律類學(xué)術(shù)論文中的引言在語步和步驟的使用頻率、順序和分布上存在顯著差異，究其原因，可歸納為以下三方面：

1.寫作方法的不同。國外學(xué)者傾向使用作者負(fù)責(zé)型的寫作方法。為了減輕讀者負(fù)擔(dān)，讓他們更輕松進入話題，作者詳細闡述觀點，展示推理過程，使文章觀點明確、條理清楚。而國內(nèi)學(xué)者多采用讀者負(fù)責(zé)型的寫作方法，旨在給讀者更多的發(fā)揮空間，并激發(fā)讀者興趣。在確定研究領(lǐng)域，通報前期成果和介紹論文結(jié)構(gòu)等方面都較含糊籠統(tǒng)，讓讀者自行歸納，理清脈絡(luò)。

2.價值觀差異。西方個人主義價值觀所倡導(dǎo)的消極禮貌策略充分體現(xiàn)在英語法律學(xué)術(shù)論文中關(guān)于引言的前期研究回顧步驟中。國外作者在法律學(xué)術(shù)論文中既強調(diào)他人貢獻，又指出其缺陷，并突出本研究的必要性；相反，東方集體主義價值觀深深影響國內(nèi)作者，他們在論文寫作時采取積極禮貌策略，在前期研究回顧中為了顧及他人面子，盡量避免評價他人成果。

3.思維方式和寫作習(xí)慣差異。國外學(xué)者傾向于直接清晰、開門見山的寫作方式，更重視邏輯嚴(yán)密，條理清晰。而國內(nèi)學(xué)者寫作委婉曲折，傾向于緩慢推進的過程，給讀者留出更大的主觀空間，同時也很重視推銷自己的文章。

英漢法律學(xué)術(shù)論文引言中所展現(xiàn)在宏觀語步結(jié)構(gòu)上的不同取向以及微觀步驟上的選擇差異，反映了中西方學(xué)者潛意識中的不同的心理、寫作習(xí)慣和社會文化觀念。國內(nèi)法律學(xué)者在撰寫英文法律學(xué)術(shù)論文時，必須把握英漢法律學(xué)術(shù)論文引言在體裁結(jié)構(gòu)方面存有的顯著差異及其深層次原因，進而諳熟英文法律學(xué)術(shù)論文引言的體裁結(jié)構(gòu)，遵循系統(tǒng)規(guī)范的英文引言寫作要求，從而提高英文論文引言的寫作質(zhì)量。

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篇（9）

【關(guān)鍵詞】余額寶,證券投資,法律,網(wǎng)絡(luò)化

2013 年 6 月 13 日，余額寶正式推出“余額寶”這一業(yè)務(wù)，余額寶用戶將資金轉(zhuǎn)入余額寶內(nèi)，既可以隨時用于余額寶消費、付款等支出，同時也能夠購買貨幣貸款投資收益，獲得增值。余額寶的操作流程并不復(fù)雜。用戶將自己余額寶中的資金轉(zhuǎn)入余額寶用戶，后者中的資金平時用于投資金融產(chǎn)品，而當(dāng)用戶需要用錢時，可直接從余額寶用戶提取。

余額寶實際上是將貸款機構(gòu)的貸款直銷系統(tǒng)內(nèi)置到網(wǎng)站中，用戶將資金轉(zhuǎn)入余額寶的過程中，余額寶和貸款機構(gòu)通過系統(tǒng)的對接將一站式為用戶完成貸款開戶、貸款購買等過程。而目前僅有天弘貸款“增利寶”一家貸款機構(gòu)作為余額寶的對接貸款機構(gòu)。

用戶存在余額寶的投資所獲取的利益并非是銀行利息，而是投資貨幣貸款的收益，銀行利息至少在國內(nèi)是無風(fēng)險的，而投資貨幣貸款盡管投資風(fēng)險極小，但并不屬于無風(fēng)險投資。貸款機構(gòu)抵御流動性風(fēng)險的能力較弱，一旦貸款出現(xiàn)大幅縮水或投資者集中贖回投資的情況，而貸款手中所持流動性資產(chǎn)又不敷支出時，曾在 2006 年就出現(xiàn)過這種現(xiàn)象，這將是對貨幣市場貸款重要一擊。貨幣市場貸款必將面臨嚴(yán)重的被動局面，這種情況在 2006 年就曾出現(xiàn)過。

T + 0 交易適用于用戶的不固定性，同時余額寶可以給用戶貸款，使用戶可以用此筆錢投資、消費，更多的消費者會選擇使用余額寶。以前對于現(xiàn)金的管理一直以傳統(tǒng)貨幣獨占鰲頭，但是因為傳統(tǒng)貨幣不夠方便，在 2012 年，貸款機構(gòu)就要用投資者擁有或借用的資金來替客戶先墊付資金，此時是最早的 T +0 產(chǎn)品的贖回過程。

雖然省略了傳統(tǒng)貨幣帶來的不便捷，但如果銷售量增加，對于中小型的貸款機構(gòu)的資金流動量是重大壓力，此時需要貸款機構(gòu)提出高效的營銷方式來度過難關(guān)，不論是哪里信用體系沒有 100%完善的，雖然淘寶推出天貓利用成交數(shù)建立信任度，但是對于信用體系依然不是完全靠譜的，信用體系需要國家政策的制定和支持。

如此看來，消費者通過電子商務(wù)平臺購買小額價值、數(shù)量較少的商品后由作為第三方的直接余額寶墊付，操作流程簡單、方便，快捷。而增利寶則是作為一種貨幣貸款在電子商務(wù)平臺上直接被消費者購買。

相對于用余額寶購買商品只能在網(wǎng)絡(luò)上進行的局限性，用戶將資金存放于銀行零風(fēng)險，以及購買商品的平臺不受約束。由此而來，更多的人信賴有實力的貸款機構(gòu)名而非排名 50 名左右中小型貸款機構(gòu)，大型貸款機構(gòu)介紹的產(chǎn)品也更受歡迎。

證券投資貸款是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式，即通過發(fā)行貸款單位，集中投資者的資金，由貸款托管人托管，由貸款管理人管理和運用資金，從事炒股、債券等金融手段投資。人們平常所說的貸款主要就是指證券投資貸款，它是一種間接的證券投資方式，投資者通過購買貸款的方式來間接投資于證券市場。

證券投資貸款的設(shè)立方式主要有兩種: 一是通過發(fā)行貸款股份成立投資貸款機構(gòu)的形式設(shè)立，通常稱為機構(gòu)型貸款; 二是由貸款管理人、貸款托管人和投資人三方通過貸款契約設(shè)立，我們通常將其稱為契約型貸款。從目前情況來看，我國的證券投資貸款基本都是契約型貸款。

隨著網(wǎng)絡(luò)在社會應(yīng)用中的普及，網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)成為大眾化的工具，網(wǎng)絡(luò)也逐漸深入到金融行業(yè)中，銀行銷售的產(chǎn)品也將目光轉(zhuǎn)移到互聯(lián)網(wǎng)上，其中也包含貸款。銀行以往的收入來源主要依賴于儲戶的存入銀行的錢來獲得利息差額，像余額寶這樣的新式業(yè)務(wù)漸漸融入老百姓的生活，影響老百姓傳統(tǒng)的投資、理財理念，雖然現(xiàn)在這種新的網(wǎng)絡(luò)貸款形式?jīng)]有像銀行的存蓄業(yè)務(wù)一樣被大眾完全接受，但是作為網(wǎng)絡(luò)的金融界勢必會對傳統(tǒng)的商業(yè)銀行造成嚴(yán)重沖突，同時網(wǎng)路上的金融行業(yè)一定有更加開闊的發(fā)展空間和市場，必將成為金融 IT 及大數(shù)據(jù)挖掘機構(gòu)的新寵兒。

雖然我國在證券方面法律不斷加強如《證券法》、《證券投資貸款法》《信托法》等法律法規(guī)，但是依然不及貸款業(yè)法律。liuxue86.com

證券投資貸款的法律依然不夠完善，沒有以此為主導(dǎo)的相關(guān)法律法規(guī)，甚至連較為相配套完善的規(guī)范性文件都沒有，沒有一套完善的證券投資貸款法案，對于在貸款中產(chǎn)生的問題，政府即使參與進去監(jiān)管，但是沒有完善的法律體系作保障，政府也很難有效擔(dān)任起監(jiān)管的重任，監(jiān)管的操作性差，監(jiān)管力度便跟不上去，國外的證券投資貸款具有延續(xù)性，法律法規(guī)相對健全，而我國到現(xiàn)在為止，監(jiān)管貸款行業(yè)的機構(gòu)如中國證券業(yè)協(xié)會主要要求大家以自律為主，沒有行政處罰的權(quán)利，一次監(jiān)管的力度一定會受影響。

目前，我國網(wǎng)絡(luò)證券投資貸款的法律制度還處于空白狀態(tài)。我國2012 年新修訂了《中華人民共和國證券投資貸款法》，及證券監(jiān)督管理委員會的相關(guān)部門規(guī)章均未出現(xiàn)與證券投資網(wǎng)絡(luò)化相關(guān)的條文，這也讓目前的網(wǎng)絡(luò)證券投資者的利益存在著一定的風(fēng)險，缺乏相關(guān)保障難以適應(yīng)不斷發(fā)展的社會投資現(xiàn)狀。

這要求有關(guān)國家權(quán)力機構(gòu)盡快完善相關(guān)法律規(guī)章的制訂，彌補我國法律在這方面存在的空白，真正做到與時俱進，盡量規(guī)避法律的滯后性。從而，為調(diào)控證券投資網(wǎng)絡(luò)化中出現(xiàn)的各種法律關(guān)系提供法律上的支撐。同時，我們也應(yīng)當(dāng)完備相關(guān)執(zhí)行、監(jiān)督體系，確保相關(guān)法律得以準(zhǔn)確適用、實施。

余額寶的一經(jīng)投入市場，便以驚人的迅猛速度發(fā)展，從中我們不難看出未來網(wǎng)絡(luò)證券投資貸款將會為我國金融界注入一股新的力量，注入新的生機與活力。在我國金融界發(fā)展創(chuàng)新的同時，法律應(yīng)當(dāng)與時俱進，跟進時代的發(fā)展步伐，適應(yīng)社會的廣泛需求。

參考文獻：

[1] 歐麗君,中小企業(yè)板上市公司成長性評價研究[D].西南財經(jīng)大學(xué),2008

[2] 王怡,中小企業(yè)板上市公司成長性影響因素研究[D].西南財經(jīng)大學(xué),2007

篇（10）

中圖分類號：D92

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1006-0278（2013）03-105-01

一、前言

近年來，有關(guān)國際質(zhì)量缺陷的案例在中國屢有發(fā)生，特別是針對日本，從東芝的筆記本電腦到三菱帕杰羅，都遭到媒體的熱炒，甚至將這些事件上升到民族感情的高度上。在針對法律事件，應(yīng)以法律的觀點來分析。事實是，那些國際跨國公司常常沒有錯，它們往往遵守了從事商業(yè)活動國家的法律，并以此為其行為的規(guī)范。而產(chǎn)生我國許多人產(chǎn)生被歧視的根本原因，恰恰是我們不成熟的法律。而造成我國產(chǎn)品責(zé)任法不成熟的原因，除卻我國健全產(chǎn)品責(zé)任法需要一個長時間的過程之外，我國對民族工業(yè)的保護（以損害消費者利益為代價），也造成了目前法律的尷尬。

基于這一相關(guān)問題，我選擇了中國政法大學(xué)孫波和山東大學(xué)劉琨的兩篇論文進行比較研究和學(xué)習(xí)。這兩篇文章都是從產(chǎn)品質(zhì)量法的缺陷和完善方面進行闡述和研究。雖然主題相似，但是兩篇文章的寫作手法和研究內(nèi)容卻各不相同。

孫波的文章有眾多案例，以案例引出文章主題，以社會生活中出現(xiàn)的種種現(xiàn)狀所引發(fā)的問題，同歐美等國家做比照引起我們的關(guān)注和反思帶出我國產(chǎn)品質(zhì)量法存在的不容忽視的問題。孫波的整個文章的結(jié)構(gòu)分為三個部分，都是以立法為重點。從立法的性質(zhì)，模式到內(nèi)容規(guī)定做了詳細的闡述，以反問的方式提出問題，解決問題并表達自己的觀點。而且在他的文章中引用了馬克思等的名人名言，舉出實例論證觀點，我覺得這是在論文寫作中可以借用的寫作方法，這樣論文更加緊湊更具信服力。從文章中不難看出作者擅于揭示法律施行的現(xiàn)狀和由此所反映的問題。文中將法律選擇模式與現(xiàn)行的中國消費者政策相比較則不難看出我國的產(chǎn)品質(zhì)量法所存在缺陷。

相比較而言，劉琨的論文結(jié)構(gòu)和手法則有所不同。劉琨的論文從概念著手首先明確法律的調(diào)整范圍，因為對調(diào)整對象的厘定是一部法律正確適用的前提。對產(chǎn)品范圍的規(guī)定也就成為產(chǎn)品質(zhì)量法首先要明確的問題。接著對比其他各國調(diào)整范圍的界定指出我國產(chǎn)品質(zhì)量法采取相對狹義的產(chǎn)品定義而存在的較多問題。就文章的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容同上篇文章相比較對于問題研究的比較全面，從法律的調(diào)整范圍到產(chǎn)品缺陷的認(rèn)定，歸責(zé)原因的確定再到受害者的權(quán)益救濟都一一做了分析。但是我個人認(rèn)為孫波的文章更突出了重點，研究的較為細致和深入。而且能引述時尚言論和當(dāng)前媒體普遍關(guān)注的事例輔助說理，加強說理的針對性，時代感，使文章更具說服力。

我國《民法通則》第122條未對“產(chǎn)品”的定義作出任何界定，使該條文的適用較為困難?！懂a(chǎn)品質(zhì)量法》第2條將“產(chǎn)品”定義為“經(jīng)過加工、制作，用于銷售的產(chǎn)品。建設(shè)工程除外?！奔闯ㄔO(shè)工程以外的工業(yè)品。它必須具備兩個條件：首先，必須經(jīng)過加工、制作。這就排除了未經(jīng)加工的天然品以及初級農(nóng)產(chǎn)品等。因此，凡是產(chǎn)品都是經(jīng)過工業(yè)加工或手工制作的物品：其次，必須用于銷售。這是區(qū)分產(chǎn)品責(zé)任法意義上的產(chǎn)品與其它物品的又一重要特征。這樣，非為銷售而加工、制作的物品被排除在產(chǎn)品之外。根據(jù)我國《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行（中華人民共和國民法通則）若干問題的意見（試行）》第186條規(guī)定，土地、附著于土地的建筑物及其它定著物、建筑物的固定附屬設(shè)備為不動產(chǎn)，因此，使用“不動產(chǎn)”這一法律用語代替“建設(shè)工程”更為科學(xué)。

二、我國和西方國家產(chǎn)品缺陷的判定比較

我國《產(chǎn)品質(zhì)量法》對“產(chǎn)品缺陷”下了定義，缺陷是指產(chǎn)品存在危及人身、他人財產(chǎn)安全的不合理的危險；產(chǎn)品有保障人體健康，人身財產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，是指不符合該標(biāo)準(zhǔn)，它指出了缺陷的基本含義是“存在不合理的危險”，但過于抽象概括，操作性差。

（一）“不合理危險”和“強制性標(biāo)準(zhǔn)”的含義

對不合理危險的含義，學(xué)者們各有見解。不合理危險是指產(chǎn)品存在非產(chǎn)品本身所固有的且現(xiàn)有科技水平能夠避免的危險。不合理危險，即不合理不安全狀態(tài)，凡在通?；蚝侠淼目赡茴A(yù)見的正常使用狀態(tài)下，產(chǎn)品未達到其應(yīng)具備的安全狀態(tài)即屬于不合理的危險狀態(tài)，即屬于不合理的危險。

（二）有關(guān)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（即強制性標(biāo)準(zhǔn)）是有關(guān)部門制定并必須執(zhí)行的

若生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品達不到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，就認(rèn)定其為缺陷產(chǎn)品。該標(biāo)準(zhǔn)較客觀、具體、操作性強，但也有不足之處。

所以兩篇文章所說，我國雖已初步建立了產(chǎn)品責(zé)任法律體系，但現(xiàn)行法律還存在不少空白，有待于進一步完善。關(guān)于立法的指導(dǎo)思想：確立三個基本原則：