序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

(一)新型態(tài)業(yè)務(wù)的角色轉(zhuǎn)換與思維差異

B縣變電所統(tǒng)包工程是A市電力公司新的業(yè)務(wù)嘗試，且統(tǒng)包工程在既有的組織編制下成立項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行。雖然工程內(nèi)容與往常技術(shù)服務(wù)所承辦工程差異不大，但工作性質(zhì)卻截然不同，而工作觀念與心態(tài)則需配合角色轉(zhuǎn)變做大幅度調(diào)整，例如不能再過(guò)度理想化采用高成本建材、復(fù)雜造型等設(shè)計(jì)，而需更嚴(yán)謹(jǐn)考慮成本與施工難易度，以降低計(jì)劃成本方可確保利潤(rùn)。否則以超高等級(jí)的剛性路面設(shè)計(jì)，不但成本較高，更會(huì)導(dǎo)致施工專業(yè)廠商尋覓不易。因此，統(tǒng)包設(shè)計(jì)與傳統(tǒng)設(shè)計(jì)(發(fā)包商先行委托完成細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)再發(fā)包施工)的觀念不同。施工階段A市電力公司的角色已不再是監(jiān)造或項(xiàng)目管理單位，而是必須調(diào)適為擔(dān)任承包商的事實(shí)，除需接受發(fā)包商工地監(jiān)造(AE)人員的指示之外，對(duì)分包商需要包容，不能再將自己定位為另一個(gè)監(jiān)造單位，否則工作推動(dòng)不了，最后還是要統(tǒng)包商自己來(lái)收拾殘局。因此，對(duì)施工公司而言，隨著業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，心態(tài)與角色的調(diào)整絕對(duì)是踏入統(tǒng)包工程門檻的第一步。

(二)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移分包商

B縣變電所統(tǒng)包工程約有20個(gè)分包廠商，總分包金額約占統(tǒng)包合同金額的86%，也即A市電力公司自己開(kāi)展工作的比例僅約14%，但卻須承擔(dān)100%的統(tǒng)包工程合同責(zé)任，統(tǒng)包風(fēng)險(xiǎn)很大，故分包商的優(yōu)劣將是成敗的重要關(guān)鍵。A市電力公司雖有協(xié)助廠商遴選的采購(gòu)制度，但大都是從事技術(shù)顧問(wèn)服務(wù)的長(zhǎng)期合作伙伴，這與滿足變電所統(tǒng)包工程所需的合作廠商有所不同。因此，在制度不全及與重要分包項(xiàng)目的廠商既無(wú)合作關(guān)系又不熟悉的情況下，增加許多不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)，A市電力公司也僅能利用合同手段，將統(tǒng)包合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁由分包商合同承擔(dān)，并進(jìn)而牽制分包廠商。然而，分散過(guò)多的分包商造成過(guò)多的分包界面，增加管理的風(fēng)險(xiǎn)，反成為最棘手的界面管理問(wèn)題，以致整合、協(xié)調(diào)工作煞費(fèi)苦心。又A市電力公司變電所統(tǒng)包工程估驗(yàn)計(jì)價(jià)機(jī)制是采用三階段方式(土建取得使用執(zhí)照、機(jī)電系統(tǒng)遞升加壓完成及加入系統(tǒng)完成)，若分包商財(cái)力不足，資金調(diào)度需求往往無(wú)法按三階段方式計(jì)價(jià)，反而需按月或按期計(jì)價(jià)。因此，統(tǒng)包商必須準(zhǔn)備充裕的資金或須具備高度靈活的資金調(diào)度能力，否則僅靠預(yù)付款支應(yīng)，不容易解決分包商對(duì)工程款的期望，這也讓統(tǒng)包商增加敏感的財(cái)務(wù)調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)。

(三)統(tǒng)包工程的設(shè)計(jì)變更及其增減帳

統(tǒng)包是采用總價(jià)決標(biāo)精神，這應(yīng)保障發(fā)包商在功能效益上的基本需求，但實(shí)務(wù)上要求統(tǒng)包商提出與投標(biāo)價(jià)相同的工程預(yù)算，其目的僅是滿足統(tǒng)包合同總價(jià)金額。項(xiàng)目管理時(shí)因發(fā)包商需求變更才有所謂設(shè)計(jì)變更的事件(合同變更)，否則統(tǒng)包商只要符合規(guī)范的條件將設(shè)計(jì)、施工過(guò)程完成，發(fā)包商就應(yīng)依據(jù)驗(yàn)收結(jié)算的合同金額支付價(jià)金。因此，發(fā)包商對(duì)統(tǒng)包設(shè)計(jì)成果，除非有降低品質(zhì)(或等級(jí))、效用的風(fēng)險(xiǎn)，否則應(yīng)僅辦理規(guī)格、功能符合合同規(guī)定的接收，也即統(tǒng)包工程設(shè)計(jì)以“功能”為導(dǎo)向，不應(yīng)像傳統(tǒng)設(shè)計(jì)對(duì)數(shù)量及差價(jià)做嚴(yán)格的限制，甚至變成變更設(shè)計(jì)只有減帳，增加工作反而不得要求加價(jià)的矛盾現(xiàn)象。

篇（2）

2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型的研究背景

某項(xiàng)目是國(guó)家“八五”重點(diǎn)水利水電工程項(xiàng)目，是黃河中游規(guī)劃開(kāi)發(fā)的八個(gè)梯級(jí)中的一個(gè)，其主要任務(wù)是供水結(jié)合發(fā)電調(diào)峰，同時(shí)兼有防洪、防凌作用。該項(xiàng)目于1994年11月3日主體工程開(kāi)工，1995年12月9日順利實(shí)現(xiàn)截流，1998年10月1日下閘蓄水，至1998年10月底主體工程已接近尾聲，發(fā)電在望。而此時(shí)，國(guó)家政策以及經(jīng)濟(jì)形勢(shì)較該項(xiàng)目可研階段和建設(shè)初期有了很大變化，并且在工程建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)了一些問(wèn)題，使項(xiàng)目業(yè)主單位中許多人對(duì)其面臨風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)模糊并且不知如何進(jìn)行管理。鑒于此，該項(xiàng)目業(yè)主委托我們就其面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理研究。

作者經(jīng)過(guò)研究建立了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型，并將其運(yùn)用于該項(xiàng)目，圓滿完成了業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)，并得到了專家首肯。

3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型簡(jiǎn)介

如圖1所示，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型由以下四個(gè)部分組成：即風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制。

相關(guān)圖片如下

3.1風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)是指找出影響項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、投資等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，也是最重要的一步。這一階段主要側(cè)重于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析。風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分類，從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因入手。風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)主要有以下幾種方法：⑴專家調(diào)查法（包括專家會(huì)議法和德?tīng)柗品ǖ葞资N方法）；⑵幕景分析法；⑶故障樹(shù)分析法等。風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)的過(guò)程分三個(gè)步驟：確認(rèn)不確定性的客觀存在；建立風(fēng)險(xiǎn)清單；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類。

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理者不僅要辯認(rèn)所發(fā)現(xiàn)或推測(cè)的因素是否存在不確定性，而且要確認(rèn)這種不確定性是客觀存在的。只有符合這兩個(gè)條件的因素才可以視做風(fēng)險(xiǎn)。將辯識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)一一列出，就建立了風(fēng)險(xiǎn)清單。建立的風(fēng)險(xiǎn)清單必須客觀、全面，尤其是不能遺漏主要風(fēng)險(xiǎn)。在當(dāng)今社會(huì)，從項(xiàng)目管理者的角度分析，面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有：不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、特殊風(fēng)險(xiǎn)、資源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、法規(guī)變更風(fēng)險(xiǎn)、行政性風(fēng)險(xiǎn)、利率變化風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)故障/設(shè)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、償還期限風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、合同變更風(fēng)險(xiǎn)、合同文件缺陷風(fēng)險(xiǎn)、施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化風(fēng)險(xiǎn)等。將風(fēng)險(xiǎn)清單中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，可使風(fēng)險(xiǎn)管理者更徹底地了解風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)更有目的性、更有效果，并為下一步評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)做好準(zhǔn)備。風(fēng)險(xiǎn)分類見(jiàn)表1

3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指采取科學(xué)方法將辯識(shí)出并經(jīng)分類的風(fēng)險(xiǎn)據(jù)其權(quán)重大小予以排隊(duì)，為有針對(duì)性、有重點(diǎn)地管理好風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象是項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)，而非單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。在該模型中，采用層次分析法（簡(jiǎn)稱AHP法）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，該模型將風(fēng)險(xiǎn)分為以下幾個(gè)等級(jí)：

Ⅰ級(jí)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)0.1≤權(quán)重≤1

Ⅱ級(jí)一般風(fēng)險(xiǎn)0.01≤權(quán)重≤0.1

Ⅲ級(jí)輕微風(fēng)險(xiǎn)0≤權(quán)重≤0.01

對(duì)于以上不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主應(yīng)給予不同程度的重視。尤其是對(duì)于被評(píng)估為Ⅰ級(jí)的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)進(jìn)一步分析，給出相應(yīng)的控制措施；對(duì)于被評(píng)估為Ⅱ級(jí)的一般風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)給以足夠重視；對(duì)于被評(píng)估為Ⅲ級(jí)的輕微風(fēng)險(xiǎn)，給予一般管理即可。

3.3風(fēng)險(xiǎn)分析

為了了解風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確情況和確切的根源，尤其是Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，尚需對(duì)其進(jìn)行深刻的分析。風(fēng)險(xiǎn)分析是指應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，用定性、定量或兩者相結(jié)合的方式處理不確定性的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)分析有定量分析(包括敏感性分析、概率分析、決策樹(shù)分析、影響圖技術(shù)、模糊數(shù)學(xué)法、CIM模型等)和定性分析(包括幕景分析法、專家調(diào)查法、層次分析法等)兩種方法。上述幾種風(fēng)險(xiǎn)分析方法各自都有優(yōu)、缺點(diǎn)，都不是萬(wàn)能的。因此，風(fēng)險(xiǎn)分析方法必須與使用這種方法的模型和環(huán)境相適應(yīng)，沒(méi)有一種方法適合于所有的風(fēng)險(xiǎn)分析目的。因此具體分析某一風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)具體問(wèn)題具體分析。另外，風(fēng)險(xiǎn)分析是協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理者管理風(fēng)險(xiǎn)的一種工具，它并不能代替風(fēng)險(xiǎn)管理者的判斷，所以，風(fēng)險(xiǎn)管理者還應(yīng)辨證地看待風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果。

3.險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是指風(fēng)險(xiǎn)管理者采取各種措施和方法，消滅或減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的各種可能性，或者減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)造成的損失。只有做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作，才可以說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)管理者成功地管理了風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制所采取的措施和方法主要有：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)降低（減輕）、風(fēng)險(xiǎn)抵消、風(fēng)險(xiǎn)分離、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留。

風(fēng)險(xiǎn)回避是指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性太大，或一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生造成的損失太大時(shí)，主動(dòng)放棄該項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)。當(dāng)：⑴某風(fēng)險(xiǎn)所致的損失頻率和損失幅度都相當(dāng)高；⑵應(yīng)用其他風(fēng)險(xiǎn)管理方法的成本超過(guò)了其產(chǎn)生的效益時(shí)。風(fēng)險(xiǎn)管理者可以考慮采取此種風(fēng)險(xiǎn)控制方法。如，風(fēng)險(xiǎn)管理者認(rèn)為在某地區(qū)修建水電站，會(huì)有電量供大于求的風(fēng)險(xiǎn)，那麼項(xiàng)目管理者可以放棄該項(xiàng)目。采用這種風(fēng)險(xiǎn)控制方法之前，必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失有正確的估量。采用這種風(fēng)險(xiǎn)控制方法最好是在項(xiàng)目決策階段，否則等項(xiàng)目實(shí)施時(shí)將會(huì)造成不可估量的損失。采用這種風(fēng)險(xiǎn)控制方法，一方面使項(xiàng)目管理者回避了風(fēng)險(xiǎn)，避免了承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失；另一方面也使項(xiàng)目管理者失去了可能從風(fēng)險(xiǎn)中獲取贏利的機(jī)會(huì)。如果經(jīng)常采取這種消極方法，就會(huì)失去生存、競(jìng)爭(zhēng)能力，就會(huì)被淘汰。所以，如果項(xiàng)目管理者既想生存發(fā)展又想回避風(fēng)險(xiǎn)，就得采用下面的風(fēng)險(xiǎn)控制方法。

風(fēng)險(xiǎn)降低（減輕）有兩方面的含義：一是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；二是一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生盡量降低其損失。如，項(xiàng)目管理者要求承包商出具各種保函以防止承包商不履約或履約不力。采用風(fēng)險(xiǎn)降低（減輕）這種風(fēng)險(xiǎn)控制方法對(duì)項(xiàng)目管理者是有利的，可使項(xiàng)目成功的概率大大增加。

風(fēng)險(xiǎn)抵消是指將一些風(fēng)險(xiǎn)加以合并抵消，以便降低風(fēng)險(xiǎn)損失。如，黃萬(wàn)公司除開(kāi)發(fā)、建設(shè)萬(wàn)家寨水利樞紐工程外，還成立了山西黃河萬(wàn)家寨實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司和內(nèi)蒙黃河物貿(mào)有限責(zé)任公司。如果一個(gè)項(xiàng)目遭受了風(fēng)險(xiǎn)損失，還有其他項(xiàng)目可能會(huì)帶來(lái)收益，則會(huì)全部或部分抵消風(fēng)險(xiǎn)損失。這樣，就起到了控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。

風(fēng)險(xiǎn)分離是指將各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分離間隔，以避免發(fā)生連鎖反應(yīng)或互相牽連。如，我國(guó)某大型水利樞紐工程項(xiàng)目管理者，在招投標(biāo)工作中采取了將整個(gè)工程分成幾個(gè)子標(biāo)，一個(gè)子標(biāo)又分解成幾個(gè)合同或又分成幾個(gè)小標(biāo)，分別選取中標(biāo)單位的招投標(biāo)模式。該模式就起到了風(fēng)險(xiǎn)分離的作用。假如有一個(gè)中標(biāo)單位不能履行其對(duì)業(yè)主承諾的義務(wù)，使項(xiàng)目管理者蒙受損失，這種損失也是小范圍、小數(shù)量的，也不會(huì)帶來(lái)許多的連鎖反應(yīng)。這種控制風(fēng)險(xiǎn)的方法的目的是將風(fēng)險(xiǎn)局限在一定的范圍內(nèi)，即使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生其損失也不會(huì)波及此范圍之外，以達(dá)到減少風(fēng)險(xiǎn)損失的目的。

風(fēng)險(xiǎn)分散是指通過(guò)增加承受風(fēng)險(xiǎn)的單位以減輕總體風(fēng)險(xiǎn)的壓力，使多個(gè)單位共同承受風(fēng)險(xiǎn)，從而使項(xiàng)目管理者減少風(fēng)險(xiǎn)損失。如，我國(guó)某大型水利樞紐工程項(xiàng)目管理者，在一條河流上完成一個(gè)水利樞紐工程的建設(shè)任務(wù)的同時(shí)，還組建幾個(gè)子公司對(duì)該流域?qū)嵤┨菁?jí)開(kāi)發(fā)。這就將開(kāi)發(fā)該流域的風(fēng)險(xiǎn)分散給了幾個(gè)子公司，從而減少了自己的風(fēng)險(xiǎn)。采取這種風(fēng)險(xiǎn)控制措施，在將風(fēng)險(xiǎn)分散的同時(shí)，也有可能將利潤(rùn)同時(shí)分散。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指借用合同或協(xié)議，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)將損失的一部分或全部轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目以外的第三方身上。采取這種方法時(shí)要注意：必須讓風(fēng)險(xiǎn)承受者得到一定的好處，并且對(duì)于準(zhǔn)備轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)，盡量讓最有能力的承受者分擔(dān)。否則，也許會(huì)給項(xiàng)目管理者帶來(lái)一些意外損失。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要有兩種方式：保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)的辦法將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)保險(xiǎn)以外的其他手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去。非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要有：⑴分包；⑵辯護(hù)協(xié)定；⑶無(wú)責(zé)任約定；⑷保證；⑸合資經(jīng)營(yíng)；⑹實(shí)行股份制。

業(yè)主對(duì)項(xiàng)目中的有些風(fēng)險(xiǎn)采取風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)抵消、風(fēng)險(xiǎn)分離、風(fēng)險(xiǎn)分散等方法都無(wú)法控制時(shí)，還可考慮采取下述方法。

風(fēng)險(xiǎn)自留是指項(xiàng)目管理者將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)。該方法通常在下列情況下采用：⑴處理風(fēng)險(xiǎn)的成本大于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所付出的代價(jià)；⑵預(yù)計(jì)某一風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能造成的最大損失，項(xiàng)目管理者本身可以安全承擔(dān)；⑶當(dāng)采用其他的風(fēng)險(xiǎn)控制方法的費(fèi)用超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失；⑷缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)知識(shí)，以至于自身愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失；⑸當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)抵消、風(fēng)險(xiǎn)分離、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等風(fēng)險(xiǎn)控制方法均不可行時(shí)。可以看出，這一方法主要運(yùn)用于控制那些風(fēng)險(xiǎn)損失較小、業(yè)主能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于以上所述幾種風(fēng)險(xiǎn)控制方法，業(yè)主可聯(lián)合使用，也可單獨(dú)使用，要具體問(wèn)題具體分析。

4運(yùn)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

將研究建立的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型應(yīng)用于上述項(xiàng)目，具體步驟如下：

4.1風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)

運(yùn)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型中風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)中的專家調(diào)查法、故障樹(shù)分析法，經(jīng)實(shí)地考查、口頭咨詢和問(wèn)卷調(diào)查，認(rèn)真分析后，總結(jié)出該項(xiàng)目施工末期業(yè)主面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行分類，見(jiàn)表2。

表2某項(xiàng)目施工末期業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)分類表

風(fēng)險(xiǎn)類型典型風(fēng)險(xiǎn)

自然風(fēng)險(xiǎn)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)資源（水）供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)政治風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)變更風(fēng)險(xiǎn)行政性風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)利率變化風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)故障/設(shè)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)完工風(fēng)險(xiǎn)

其他風(fēng)險(xiǎn)完工風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)償還期限風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)人員風(fēng)險(xiǎn)

4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模型，采用層次分析法，對(duì)該項(xiàng)目已辯識(shí)出的施工末期業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，結(jié)果見(jiàn)表3。

表3某項(xiàng)目施工末期業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重表（按權(quán)重大小排序）

相關(guān)圖片如下

根據(jù)表3以及3.2該項(xiàng)目施工末期業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)可以分成以下幾種：

Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：利率變化風(fēng)險(xiǎn)B5行政性風(fēng)險(xiǎn)B4

Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)故障/設(shè)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)B7通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)B6

法規(guī)變更風(fēng)險(xiǎn)B3資源(水)供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)B2

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B9完工風(fēng)險(xiǎn)B8

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B10償還期限風(fēng)險(xiǎn)B11

Ⅲ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：人員風(fēng)險(xiǎn)B14費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)B12

不可抗力風(fēng)險(xiǎn)B1違約風(fēng)險(xiǎn)B13

對(duì)于Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主不僅要對(duì)其進(jìn)行分析，還要重點(diǎn)防范；對(duì)于Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主應(yīng)給以足夠重視；對(duì)于Ⅲ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主予以一般管理即可。

5結(jié)語(yǔ)

篇（3）

1、有損失或收益與之相聯(lián)系；

2、涉及到某種或然性或不確定性；

3、涉及到某種選擇。

風(fēng)險(xiǎn)肯定帶有不確定性，但具有不確定性的事件不一定就是風(fēng)險(xiǎn)。因此，我們也可以如此定義項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)就是在項(xiàng)目管理活動(dòng)或事件中消極的、項(xiàng)目管理人員不希望的后果發(fā)生的潛在可能性。

二、風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

第一，風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和普遍性。

作為損失發(fā)生的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是不以人的意志為轉(zhuǎn)移并超越人們主觀意識(shí)的客觀存在，而且在項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)處不在、無(wú)時(shí)沒(méi)有的。這些說(shuō)明為什么雖然人類一直希望認(rèn)識(shí)和控制風(fēng)險(xiǎn)，但直到現(xiàn)在也只能在有限的空間和時(shí)間內(nèi)改變風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的條件，降低其發(fā)生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。

第二，某一具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的必然性。

任一具體風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都是諸多風(fēng)險(xiǎn)因素和其他因素共同作用的結(jié)果，是一種隨機(jī)現(xiàn)象。個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生是偶然的、雜亂無(wú)章的，但對(duì)大量風(fēng)險(xiǎn)事故資料的觀察和統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，這就使人們有可能用概率統(tǒng)計(jì)方法及其他現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)分析方法去計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度，同時(shí)也導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理的迅猛發(fā)展。

第三，風(fēng)險(xiǎn)的可變性。

這是指在項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過(guò)程中，各種風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)和量上是可以變化的。隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，有些風(fēng)險(xiǎn)得到控制并消除，有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生并得到處理，同時(shí)在項(xiàng)目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。

第四，風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和多層次性。

大型開(kāi)發(fā)項(xiàng)目周期長(zhǎng)、規(guī)模大、涉及范圍廣、風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量多且種類繁雜致使其在全壽命周期內(nèi)面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣。而且大量風(fēng)險(xiǎn)因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜、各風(fēng)險(xiǎn)因素之間與外界交叉影響又使風(fēng)險(xiǎn)顯示出多層次性。

三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及方法項(xiàng)目管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要回答以下問(wèn)題：

1、有哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)考慮；

2、引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要因素是什么？

3、這些風(fēng)險(xiǎn)所引起后果的嚴(yán)重程度如何？

因此，作為一個(gè)優(yōu)秀的項(xiàng)目管理人員，必須掌握下面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法：

1、分解原則：就是將項(xiàng)目管理過(guò)程中復(fù)雜的難于理解的事物分解成比較簡(jiǎn)單的容易被認(rèn)識(shí)的事物，將大系統(tǒng)分解成小系統(tǒng)，這也是人們?cè)诜治鰡?wèn)題時(shí)常用的方法（如項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)WBS）；

2、故障樹(shù)（FALTTREES）法：就是利用圖解的形式將大的風(fēng)險(xiǎn)分解成各種小的風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)Ω鞣N引起風(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行分解，這是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的有利工具。該法是利用樹(shù)狀圖將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)由粗到細(xì)，由大到小，分層排列的方法，這樣容易找出所有的風(fēng)險(xiǎn)因素，關(guān)系明確。與故障樹(shù)相似的還有概率樹(shù)、決策樹(shù)等；

3、專家調(diào)查法：由于在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段的主要任務(wù)是找出各種潛在的危險(xiǎn)并作出對(duì)其后果的定性估量，不要求作定量的估計(jì)，又由于有些危險(xiǎn)很難在短時(shí)間內(nèi)用統(tǒng)計(jì)的方法、實(shí)驗(yàn)分析的方法或因果關(guān)系論證得到證實(shí)（如市場(chǎng)需求的變化對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的影響，同類軟件開(kāi)發(fā)商對(duì)本組織的競(jìng)爭(zhēng)影響等）。該方法主要包括兩種：集思廣議法和德?tīng)柗品ǎ―elphi）。其中后者是美國(guó)著名咨詢機(jī)構(gòu)蘭德公司于五十年代初發(fā)明的。它主要依靠專家的直觀能力對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，即通過(guò)調(diào)查意見(jiàn)逐步集中，直至在某種程度上達(dá)到一致，故又叫專家意見(jiàn)集中法。其基本步驟為：

①由項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員提出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題調(diào)查方案，制定專家調(diào)查表；

②請(qǐng)若干專家閱讀有關(guān)背景資料和項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)資料，并回答有關(guān)問(wèn)題，填寫調(diào)查表；

③風(fēng)險(xiǎn)管理人員收集整理專家意見(jiàn)，并把匯總結(jié)果反饋給各位專家；

④請(qǐng)專家進(jìn)行下一輪咨詢填表，直至專家意見(jiàn)趨于集中。

當(dāng)然，盡管目前有大量的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法可以利用，但風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別理論仍然存在著一些問(wèn)題，主要有三方面：

①可靠性問(wèn)題，即是否有嚴(yán)重的危險(xiǎn)未被發(fā)現(xiàn)；

②本問(wèn)題，即為了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別而進(jìn)行的收集數(shù)據(jù)，調(diào)查研究或科學(xué)實(shí)驗(yàn)所消耗的費(fèi)用是否有意義；

③偏差問(wèn)題，即由于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別帶有很大的主觀性和不確定性，所獲得的結(jié)果是否客觀、準(zhǔn)確。

四、風(fēng)險(xiǎn)分析及方法風(fēng)險(xiǎn)分析是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上對(duì)項(xiàng)目管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的任何事件所帶來(lái)的后果的分析，以確定該事件發(fā)生的概率以及與可能影響項(xiàng)目的潛在的相關(guān)后果。風(fēng)險(xiǎn)分析的出發(fā)點(diǎn)是揭示所觀察到的風(fēng)險(xiǎn)的原因、影響和程度并提出和考察備選方案。要描述并量化一個(gè)特定風(fēng)險(xiǎn)及其程度，通常要做某些建模工作。幫助風(fēng)險(xiǎn)分析的建模手段很多，典型的建模方法有：

1、進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)模型：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)審查技術(shù)（VERT）或計(jì)劃評(píng)價(jià)審查技術(shù)（PERT），包括獨(dú)立的活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，用于分析對(duì)項(xiàng)目管理過(guò)程中某個(gè)事件的影響；

2、壽命周期費(fèi)用（LCC）模型；

3、快速反應(yīng)速率/定量費(fèi)用影響模型。

前兩個(gè)模型用于考查進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)在制訂項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃、確定項(xiàng)目過(guò)程優(yōu)先級(jí)和維護(hù)軟件等方面有多種選擇供考慮時(shí)，可以使用?？焖俜磻?yīng)模型在項(xiàng)目資金受到挑戰(zhàn)時(shí)使用，經(jīng)常發(fā)生在預(yù)算周期期間。這些挑戰(zhàn)大多數(shù)發(fā)生在項(xiàng)目就要開(kāi)始之前，因而可能嚴(yán)重影響整個(gè)項(xiàng)目的執(zhí)行?？焖俜磻?yīng)模型也可用于考查可能存在的費(fèi)用影響，以確定該項(xiàng)目規(guī)劃的各種備選方案所需的預(yù)算分配。

此外，風(fēng)險(xiǎn)分析還有四個(gè)目的：

1、對(duì)項(xiàng)目諸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)，確定它們的先后順序；

2、從整體出發(fā)弄清各風(fēng)險(xiǎn)事件之間確切的因果關(guān)系，以便制定出系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；

3、考慮各種不同風(fēng)險(xiǎn)之間相互轉(zhuǎn)化的條件，研究如何才能化威脅為機(jī)會(huì)，同時(shí)也要注意機(jī)會(huì)在什么條件下會(huì)轉(zhuǎn)化為威脅；

4、進(jìn)一步量化已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和后果，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和后果估計(jì)中的不確定性。

風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果是一張"預(yù)測(cè)清單".它應(yīng)該能夠給出項(xiàng)目管理過(guò)程中某一危險(xiǎn)發(fā)生的概率以及其后果的性質(zhì)和概率，一般關(guān)于概率有客觀概率和主觀概率之分，客觀概率的計(jì)算方法有兩種：一種是根據(jù)大量試驗(yàn)用統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行計(jì)算；另一種根據(jù)概率的古典定義，將事件集分解成基本事件，用分析的方法進(jìn)行計(jì)算。但在實(shí)際工作中我們經(jīng)常不可能獲得足夠多的信息，因?yàn)橥ǔＮ覀兯龅降娘L(fēng)險(xiǎn)事件都不可能作大量試驗(yàn)，又因事件是未來(lái)發(fā)生的，所以不能作出準(zhǔn)確的分析，也就很難計(jì)算出客觀概率，這時(shí)只能由決策者或?qū)＜覍?duì)事件出現(xiàn)的可能性作出估計(jì)，這就是主觀概率。主觀概率就是用較少的信息量作出估計(jì)的一種方法，也就是根據(jù)事件是否發(fā)生的個(gè)人觀點(diǎn)用一個(gè)0到1之間的數(shù)值來(lái)描述此事件發(fā)生的可能性。換句話說(shuō)，就是利用專家的長(zhǎng)期經(jīng)驗(yàn)對(duì)事件所作出的直覺(jué)判斷，直覺(jué)判斷出偏差的可能性是很大的，近些年來(lái)科學(xué)家們正在從各個(gè)方面探討減少這些偏差的程序和方法，如前面的德?tīng)柗品▽?shí)質(zhì)上就是利用大量的直覺(jué)判斷來(lái)解決個(gè)別人直覺(jué)判斷容易出現(xiàn)的偏差問(wèn)題，專家系統(tǒng)及人工智能系統(tǒng)等則是利用計(jì)算機(jī)輔助決策以提高直覺(jué)判斷的效率和準(zhǔn)確性，實(shí)現(xiàn)向客觀實(shí)際的逼近?？茖W(xué)實(shí)驗(yàn)事實(shí)證明，大多數(shù)人的估計(jì)都不可能超出他們所經(jīng)歷的和認(rèn)識(shí)到的，這是由于經(jīng)驗(yàn)的有限性及認(rèn)識(shí)過(guò)程的局限性所導(dǎo)致的。如何才能保證主觀概率作到盡可能的準(zhǔn)確，是今后長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)仍然需要研究的問(wèn)題。

風(fēng)險(xiǎn)分析中所使用的主要方法有：概率分布、概率樹(shù)及外推方法，PERT、GERT，而蒙特卡洛方法是隨著計(jì)算機(jī)的普及日益得到廣泛使用的重要方法，使用于問(wèn)題比較復(fù)雜，要求精度較高的場(chǎng)合，特別是對(duì)少數(shù)幾個(gè)可行方案實(shí)行精選比較時(shí)更為重要。掌握上面這些方法，對(duì)于提高項(xiàng)目管理人員駕馭風(fēng)險(xiǎn)的能力具有很大作用。

五、風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制是指利用某些技術(shù)，如原型化、軟件自動(dòng)化、軟件心理學(xué)、可靠性工程學(xué)以及某些項(xiàng)目管理方法等設(shè)法避開(kāi)或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。我們前面對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所做的一切研究，目的就在于實(shí)現(xiàn)良好的風(fēng)險(xiǎn)控制。在結(jié)合實(shí)際項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我們建議使用以下風(fēng)險(xiǎn)控制步驟：

1、與現(xiàn)在在職的項(xiàng)目成員協(xié)商，確定人員流動(dòng)的原因（如，工作條件差，收入低，人，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等）；

2、在項(xiàng)目開(kāi)始前，把緩解這些原因（避開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)）的工作列入已擬定的控制計(jì)劃中；

3、當(dāng)項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)，做好人員流動(dòng)會(huì)出現(xiàn)的準(zhǔn)備，采取一些辦法以確保人員一旦離開(kāi)時(shí)項(xiàng)目仍能繼續(xù)（削弱風(fēng)險(xiǎn)）；

4、建立項(xiàng)目組，以使所有項(xiàng)目成員能及時(shí)了解有關(guān)項(xiàng)目活動(dòng)的信息；

5、制定文檔標(biāo)準(zhǔn)，并建立一種機(jī)制以保證文檔能及時(shí)產(chǎn)生；

6、對(duì)所有工作組織細(xì)致的評(píng)審，以使更多的人能夠按計(jì)劃進(jìn)度完成自己的工作；

7、對(duì)每一個(gè)關(guān)鍵性的技術(shù)人員，要培養(yǎng)后備人員；

8、在項(xiàng)目里程碑處進(jìn)行事件跟蹤和主要風(fēng)險(xiǎn)因素跟蹤，以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的再評(píng)估；

9、在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素相關(guān)信息的收集工作。

篇（4）

1.1設(shè)計(jì)原始資料缺乏的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)不充分、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或設(shè)計(jì)不能按期完成的原因大多是由于設(shè)計(jì)原始資料不全或不提供。

1.2設(shè)計(jì)招投標(biāo)要求的風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)今的電力設(shè)計(jì)市場(chǎng)是賣方市場(chǎng)，經(jīng)常出現(xiàn)壓縮正常的設(shè)計(jì)費(fèi)、擠壓合理的設(shè)計(jì)周期等現(xiàn)象。這導(dǎo)致設(shè)計(jì)市場(chǎng)的畸形發(fā)展，因此，怎樣招標(biāo)對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量非常重要。

2.初步設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理。初步設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容一般包括：設(shè)計(jì)的依據(jù)；設(shè)計(jì)的規(guī)模；主要設(shè)備布置及一二次電氣系統(tǒng)圖；主要土建圖紙；衡量的主要經(jīng)濟(jì)量化條件及剖析。在這個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

2.1業(yè)主擅自干預(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主有時(shí)會(huì)自作主張修改設(shè)計(jì)圖，企圖按照個(gè)人意愿進(jìn)行，結(jié)果導(dǎo)致設(shè)計(jì)停頓。其次，一些業(yè)主不經(jīng)設(shè)計(jì)同意擅自復(fù)制設(shè)計(jì)材料，不能在約定時(shí)間將設(shè)計(jì)費(fèi)交給設(shè)計(jì)方，極力壓縮設(shè)計(jì)費(fèi)用等現(xiàn)象。

2.2新技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)。若對(duì)一項(xiàng)技術(shù)沒(méi)有充分掌握就直接采用，或第一次進(jìn)行該項(xiàng)目設(shè)計(jì)，沒(méi)法參考以前的技術(shù)積累，會(huì)出現(xiàn)比較大的風(fēng)險(xiǎn)。

3.施工圖設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理。在施工圖設(shè)計(jì)階段，需要完成的制圖量非常大，需要不同專業(yè)之間進(jìn)行技術(shù)相互協(xié)調(diào)和相互配合。在這個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

3.1施工單位與設(shè)計(jì)單位配合的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)施工單位由于技術(shù)原因?qū)е率┕だщy時(shí)，往往以難以施工和設(shè)計(jì)不夠詳細(xì)等原因要求設(shè)計(jì)單位更改設(shè)計(jì)。

3.2監(jiān)理單位與設(shè)計(jì)單位配合的風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理單位為了有效控制工程投資，會(huì)出現(xiàn)要求設(shè)計(jì)單位降低標(biāo)準(zhǔn)，或?qū)υO(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行變更。

3.3設(shè)計(jì)人員工作安排的風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)人員需要對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量負(fù)責(zé)，對(duì)設(shè)計(jì)投資掌握負(fù)責(zé)和對(duì)設(shè)計(jì)周期負(fù)責(zé)。目前設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)周期短，為把設(shè)計(jì)任務(wù)及時(shí)完成，會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)質(zhì)量存在缺陷。

3.4審查圖紙的風(fēng)險(xiǎn)。由于趕工程進(jìn)度原因，審查人員無(wú)法確保對(duì)圖紙質(zhì)量進(jìn)行全面、詳細(xì)審查。

二、電力設(shè)計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

電力設(shè)計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)包括確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)影響程度分級(jí)，進(jìn)而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)管控優(yōu)先級(jí)。1.風(fēng)險(xiǎn)概率評(píng)價(jià)。根據(jù)歷史資料法或?qū)哟畏治龇?，?duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率度進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。其中等級(jí)分別分為5，4，3，2，1，對(duì)應(yīng)的可能發(fā)生比率為（≥1/2，1/3，1/8，1/20，1/80），即概率發(fā)生可能性為：極高、高、中、低、極低。

2.風(fēng)險(xiǎn)危害嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)概率評(píng)價(jià)完成后，需考慮風(fēng)險(xiǎn)事件影響項(xiàng)目的危害嚴(yán)重程度，如表1所示。其中項(xiàng)目目標(biāo)分為質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用和范圍4項(xiàng)，權(quán)重均為0.25。

3.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的風(fēng)險(xiǎn)概率數(shù)。對(duì)每一種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，根據(jù)概率度和嚴(yán)重程度相乘得到風(fēng)險(xiǎn)概率數(shù)。該數(shù)越大，風(fēng)險(xiǎn)的危害越嚴(yán)重。以某一電力設(shè)計(jì)項(xiàng)目為例，計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)概率數(shù)?？傻?，設(shè)計(jì)招投標(biāo)要求和設(shè)計(jì)人員工作安排的風(fēng)險(xiǎn)概率系數(shù)最高，需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)控。

篇（5）

前言

建筑工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理是建筑工程項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，對(duì)提高建筑工程項(xiàng)目效益有著重要的作用，加強(qiáng)建筑工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理意義重大。建筑企業(yè)要想確保建筑工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)最大化，就必須要對(duì)項(xiàng)目管理中存在的問(wèn)題進(jìn)行明確的分析，對(duì)建筑工程中經(jīng)常出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行準(zhǔn)確的識(shí)別與評(píng)估，通過(guò)有針對(duì)性的管理措施與風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策實(shí)現(xiàn)建筑企業(yè)的快速發(fā)展。

1、建筑工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的概述

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、建筑工程項(xiàng)目涉及的因素變多，風(fēng)險(xiǎn)也隨之多。所謂建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，通常是指對(duì)建筑工程項(xiàng)目建設(shè)中的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)管理從而降低甚至消除風(fēng)險(xiǎn)不良影響的過(guò)程。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理的方式不僅大大降低了項(xiàng)目的管理成本，而且還可以最大限度地保障項(xiàng)目安全。建筑工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)，是指建筑工程項(xiàng)目在施工階段，所有影響施工目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的集合。即，在建筑工程項(xiàng)目施工中影響工程施工的各種不確定因素的集合。在工程項(xiàng)目施工過(guò)程中，地震、風(fēng)暴、水災(zāi)等天氣現(xiàn)象何時(shí)發(fā)生、何時(shí)結(jié)束以及造成的后果都是不確定的。另外，除了天氣因素，不同的施工項(xiàng)目及施工環(huán)境，也會(huì)造成施工風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。如，在地基施工過(guò)程中，測(cè)量不準(zhǔn)確，或是夯實(shí)不合格造成的地基承載力不符合設(shè)計(jì)要求等，輕則影響分項(xiàng)工程施工質(zhì)量，甚至影響整個(gè)建筑工程的質(zhì)量，誘發(fā)嚴(yán)重的安全事故，使人民生命財(cái)產(chǎn)遭到重大損失。因此，管理建筑工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要，加強(qiáng)對(duì)建筑工程中的風(fēng)險(xiǎn)管理能夠使得企業(yè)盡可能的降低經(jīng)濟(jì)損失，降低生產(chǎn)的成本，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的提升。

2、建筑工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀

2.1管理機(jī)制的不健全

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是必須要建立在一套科學(xué)有效機(jī)制的基礎(chǔ)上的，是需要借助風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，而企業(yè)在執(zhí)行中最薄弱的環(huán)節(jié)往往就是機(jī)制。很多的建筑工程施工單位對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性還沒(méi)有形成足夠的重視，缺少準(zhǔn)確的定位，導(dǎo)致建筑單位內(nèi)部的很多部門設(shè)置沒(méi)有完全的按照崗位的責(zé)任要求進(jìn)行，而且也忽視了在施工現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)抗擊風(fēng)險(xiǎn)的能力嚴(yán)重削弱，進(jìn)而影響到工程的施工進(jìn)程和施工質(zhì)量。

2.2施工人員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的缺乏

建筑施工企業(yè)受行業(yè)影響，該行業(yè)的從業(yè)人員，尤其是基層建筑工人，大多文化水平不高，不了解風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。由于缺少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性認(rèn)知，使得整個(gè)工程施工中，施工人員在意識(shí)上忽視了這方面的管理，對(duì)施工的各個(gè)環(huán)節(jié)沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量控制，導(dǎo)致施工別是關(guān)鍵部位的施工中出現(xiàn)很多的漏洞，給下一施工工序的正常_展帶來(lái)不利影響，因此，從意識(shí)上加強(qiáng)對(duì)施工人員的風(fēng)險(xiǎn)管理就顯得十分的有必要。

2.3缺少專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理人員

施工方承擔(dān)整個(gè)工程的施工過(guò)程，無(wú)論是參與施工的管理人員，還是操作人員，都可能是造成工程損失的風(fēng)險(xiǎn)源。施工單位在意識(shí)上的認(rèn)知不足，直接導(dǎo)致在人員的安排上出現(xiàn)散漫現(xiàn)象，除此之外，沒(méi)有了專業(yè)管理人才的支持，在具體的風(fēng)險(xiǎn)管理工作研究上也就不能順利的進(jìn)行，這樣就會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)管理的惡性循環(huán)，始終處于不利的狀態(tài)。

3、加強(qiáng)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策

3.1提升風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)，實(shí)現(xiàn)有效防范

由于建筑行業(yè)具有較強(qiáng)的復(fù)雜性，并且作業(yè)難度較高，因此建筑行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率較其他行業(yè)來(lái)說(shuō)普遍較高。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理可以幫助建筑企業(yè)正確認(rèn)識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性，幫助管理層和決策層了解風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)項(xiàng)目管理的重要意義。建筑工程項(xiàng)目施工部門應(yīng)當(dāng)重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作，認(rèn)識(shí)其重要性，對(duì)施工人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育與宣傳，進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分析和管理培訓(xùn)，加強(qiáng)他們對(duì)施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。從項(xiàng)目部管理人員到施工操作工人，都必須具有風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。遇到施工風(fēng)險(xiǎn)可以采取科學(xué)、有效地措施來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)對(duì)建筑工程項(xiàng)目管理中加入風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠促進(jìn)企業(yè)提升對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重視程度，使得企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)管理有一個(gè)全面、科學(xué)的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的資金支持力度。在建筑工程的項(xiàng)目施工準(zhǔn)備階段，需要風(fēng)險(xiǎn)控制的管理人員能夠?qū)撛诘娘L(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行準(zhǔn)確的分析預(yù)判，并且對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生幾率較大的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行科學(xué)的測(cè)評(píng)，在此基礎(chǔ)上提出具有針對(duì)性的解決措施。此外，還應(yīng)明確的是只有全面、系統(tǒng)的了解了工程項(xiàng)目的具體情況才能夠?qū)撛诘娘L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確的判別，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)其進(jìn)行有效的控制。

3.2建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

建立健全各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，從制度上進(jìn)行強(qiáng)化，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)措施有制度上的保證，并對(duì)管理制度進(jìn)行高效的貫徹執(zhí)行。 完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心要素，一套有效機(jī)制的建設(shè)是需要企業(yè)全體員工共同參才能實(shí)現(xiàn)的。在具體的建制工作中，一方面可以先參考一些在施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方面做的比較成功的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，再結(jié)合企業(yè)自身現(xiàn)狀修改調(diào)整形成適合企業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；另一方面，在風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)過(guò)程中一定要建立一套完善的信息反饋機(jī)制，對(duì)實(shí)踐中暴露的制度問(wèn)題做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)調(diào)整。將風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿到整個(gè)建筑工程項(xiàng)目的全部階段，即從工程的項(xiàng)目確定階段直至最后的竣工階段全部需要對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)與評(píng)估，對(duì)其發(fā)生的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行全方位的管理，要全面的落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，建立完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系。這就需要細(xì)化到每一個(gè)具體的風(fēng)險(xiǎn)之中，通過(guò)對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多角度的分析，得出其對(duì)于工程項(xiàng)目管理的各個(gè)方面的具體影響，進(jìn)而提出有針對(duì)性的解決措施。針對(duì)工程項(xiàng)目的每一個(gè)階段要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)，盡最大的可能縮減因風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失，確保項(xiàng)目總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和預(yù)期效果。最后還應(yīng)完善公司的獎(jiǎng)懲機(jī)制，通過(guò)建立標(biāo)準(zhǔn)明確的獎(jiǎng)懲機(jī)制不僅能夠?qū)ぷ鞅憩F(xiàn)突出的人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)上的獎(jiǎng)勵(lì)，以此激發(fā)他們工作的積極性，還能夠?qū)ぷ鞒霈F(xiàn)問(wèn)題的人員起到警示的作用，讓他們加深對(duì)工作失誤的印象，減少出現(xiàn)失誤的可能性，進(jìn)而促進(jìn)工作質(zhì)量的提升。

3.3建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)

風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)將提升建筑企業(yè)的綜合管理水平，也必然對(duì)項(xiàng)目管理人員的綜合素質(zhì)提出更高要求，對(duì)促進(jìn)建筑企業(yè)管理者和員工素質(zhì)的提升具有積極意義。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)以及信息技術(shù)的發(fā)展，越來(lái)越多的領(lǐng)域開(kāi)始對(duì)其進(jìn)行利用 ，促進(jìn)工作效率以及工作質(zhì)量的提升，風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)也應(yīng)如此。建立完善的信息系統(tǒng)，需要將項(xiàng)目施工的各個(gè)環(huán)節(jié)都納入系統(tǒng)建設(shè)范圍，需要項(xiàng)目?jī)?nèi)部建立完善的財(cái)務(wù)管控制度、倉(cāng)庫(kù)物料、施工設(shè)備管理制度、項(xiàng)目施工管理制度等等。通過(guò)現(xiàn)代化的信息管理技術(shù)，不僅能夠提升對(duì)建筑工程項(xiàng)目管理中蘊(yùn)含的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確的識(shí)別以及分析，進(jìn)而提出科學(xué)的處理措施，而且還能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的各個(gè)階段實(shí)行實(shí)施動(dòng)態(tài)檢測(cè)，將風(fēng)險(xiǎn)的變化情況進(jìn)行全面的把握，并將其限制在可控的范圍之內(nèi)。

4、結(jié)語(yǔ)

施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為建筑施工中施工管理的重要部分，關(guān)系著施工的質(zhì)量和進(jìn)程，對(duì)于建筑企業(yè)來(lái)說(shuō)，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)建筑工程項(xiàng)目管理的重要性，通過(guò)一系列行之有效的措施不斷提升項(xiàng)目管理的技術(shù)水平，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理的手段將潛在的風(fēng)險(xiǎn)因子消除在萌芽階段，逐步提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，實(shí)現(xiàn)建筑工程企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提升。

篇（6）

在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中，一個(gè)成功的風(fēng)險(xiǎn)管理可以防止和減少項(xiàng)目中潛在問(wèn)題的影響，它是處理危機(jī)的有效處方。

一、風(fēng)險(xiǎn)的定義

RobertCharette在他關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的著作中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)給出了如下定義：“首先，風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系到未來(lái)發(fā)生的事情?！覀兘裉焓斋@的是以前的活動(dòng)播下的種子。問(wèn)題是，能否通過(guò)改變今天的活動(dòng)為我們自身的明天創(chuàng)造一個(gè)完全不同的充滿希望的美好前景。其次，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生變化，就像愛(ài)好、意見(jiàn)、動(dòng)作或地點(diǎn)會(huì)變化一樣……。第三，風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致選擇，而選擇本身將帶來(lái)不確定性。

因此，風(fēng)險(xiǎn)就像死亡那樣，是一個(gè)其生命周期很少確定性的東西。”在這里，我們所說(shuō)的項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)通常與以下情況相聯(lián)：

1、有損失或收益與之相聯(lián)系；

2、涉及到某種或然性或不確定性；

3、涉及到某種選擇。

風(fēng)險(xiǎn)肯定帶有不確定性，但具有不確定性的事件不一定就是風(fēng)險(xiǎn)。

因此，我們也可以如此定義項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)就是在項(xiàng)目管理活動(dòng)或事件中消極的、項(xiàng)目管理人員不希望的后果發(fā)生的潛在可能性。

二、風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

第一，風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和普遍性。

作為損失發(fā)生的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是不以人的意志為轉(zhuǎn)移并超越人們主觀意識(shí)的客觀存在，而且在項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)處不在、無(wú)時(shí)沒(méi)有的。這些說(shuō)明為什么雖然人類一直希望認(rèn)識(shí)和控制風(fēng)險(xiǎn)，但直到現(xiàn)在也只能在有限的空間和時(shí)間內(nèi)改變風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的條件，降低其發(fā)生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。

第二，某一具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的必然性。

任一具體風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都是諸多風(fēng)險(xiǎn)因素和其他因素共同作用的結(jié)果，是一種隨機(jī)現(xiàn)象。個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生是偶然的、雜亂無(wú)章的，但對(duì)大量風(fēng)險(xiǎn)事故資料的觀察和統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，這就使人們有可能用概率統(tǒng)計(jì)方法及其他現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)分析方法去計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度，同時(shí)也導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理的迅猛發(fā)展。

第三，風(fēng)險(xiǎn)的可變性。

這是指在項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過(guò)程中，各種風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)和量上是可以變化的。隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，有些風(fēng)險(xiǎn)得到控制并消除，有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生并得到處理，同時(shí)在項(xiàng)目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。

第四，風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和多層次性。

大型開(kāi)發(fā)項(xiàng)目周期長(zhǎng)、規(guī)模大、涉及范圍廣、風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量多且種類繁雜致使其在全壽命周期內(nèi)面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣。而且大量風(fēng)險(xiǎn)因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜、各風(fēng)險(xiǎn)因素之間與外界交叉影響又使風(fēng)險(xiǎn)顯示出多層次性。

三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及方法

項(xiàng)目管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要回答以下問(wèn)題：

1、有哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)考慮；

2、引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要因素是什么？

3、這些風(fēng)險(xiǎn)所引起后果的嚴(yán)重程度如何？

因此，作為一個(gè)優(yōu)秀的項(xiàng)目管理人員，必須掌握下面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法：

1、分解原則：就是將項(xiàng)目管理過(guò)程中復(fù)雜的難于理解的事物分解成比較簡(jiǎn)單的容易被認(rèn)識(shí)的事物，將大系統(tǒng)分解成小系統(tǒng)，這也是人們?cè)诜治鰡?wèn)題時(shí)常用的方法（如項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)WBS）；

2、故障樹(shù)（FALTTREES）法：就是利用圖解的形式將大的風(fēng)險(xiǎn)分解成各種小的風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)Ω鞣N引起風(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行分解，這是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的有利工具。該法是利用樹(shù)狀圖將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)由粗到細(xì)，由大到小，分層排列的方法，這樣容易找出所有的風(fēng)險(xiǎn)因素，關(guān)系明確。與故障樹(shù)相似的還有概率樹(shù)、決策樹(shù)等；

3、專家調(diào)查法：由于在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段的主要任務(wù)是找出各種潛在的危險(xiǎn)并作出對(duì)其后果的定性估量，不要求作定量的估計(jì)，又由于有些危險(xiǎn)很難在短時(shí)間內(nèi)用統(tǒng)計(jì)的方法、實(shí)驗(yàn)分析的方法或因果關(guān)系論證得到證實(shí)（如市場(chǎng)需求的變化對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的影響，同類軟件開(kāi)發(fā)商對(duì)本組織的競(jìng)爭(zhēng)影響等）。該方法主要包括兩種：集思廣議法和德?tīng)柗品ǎ―elphi）。其中后者是美國(guó)著名咨詢機(jī)構(gòu)蘭德公司于五十年代初發(fā)明的。它主要依靠專家的直觀能力對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，即通過(guò)調(diào)查意見(jiàn)逐步集中，直至在某種程度上達(dá)到一致，故又叫專家意見(jiàn)集中法。其基本步驟為：

①由項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員提出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題調(diào)查方案，制定專家調(diào)查表；

②請(qǐng)若干專家閱讀有關(guān)背景資料和項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)資料，并回答有關(guān)問(wèn)題，填寫調(diào)查表；

③風(fēng)險(xiǎn)管理人員收集整理專家意見(jiàn)，并把匯總結(jié)果反饋給各位專家；

④請(qǐng)專家進(jìn)行下一輪咨詢填表，直至專家意見(jiàn)趨于集中。

當(dāng)然，盡管目前有大量的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法可以利用，但風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別理論仍然存在著一些問(wèn)題，主要有三方面：

①可靠性問(wèn)題，即是否有嚴(yán)重的危險(xiǎn)未被發(fā)現(xiàn)；

②本問(wèn)題，即為了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別而進(jìn)行的收集數(shù)據(jù)，調(diào)查研究或科學(xué)實(shí)驗(yàn)所消耗的費(fèi)用是否有意義；

③偏差問(wèn)題，即由于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別帶有很大的主觀性和不確定性，所獲得的結(jié)果是否客觀、準(zhǔn)確。

四、風(fēng)險(xiǎn)分析及方法

風(fēng)險(xiǎn)分析是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上對(duì)項(xiàng)目管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的任何事件所帶來(lái)的后果的分析，以確定該事件發(fā)生的概率以及與可能影響項(xiàng)目的潛在的相關(guān)后果。風(fēng)險(xiǎn)分析的出發(fā)點(diǎn)是揭示所觀察到的風(fēng)險(xiǎn)的原因、影響和程度并提出和考察備選方案。要描述并量化一個(gè)特定風(fēng)險(xiǎn)及其程度，通常要做某些建模工作。幫助風(fēng)險(xiǎn)分析的建模手段很多，典型的建模方法有：

1、進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)模型：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)審查技術(shù)（VERT）或計(jì)劃評(píng)價(jià)審查技術(shù)（PERT），包括獨(dú)立的活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，用于分析對(duì)項(xiàng)目管理過(guò)程中某個(gè)事件的影響；

2、壽命周期費(fèi)用（LCC）模型；

3、快速反應(yīng)速率/定量費(fèi)用影響模型。

前兩個(gè)模型用于考查進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)在制訂項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃、確定項(xiàng)目過(guò)程優(yōu)先級(jí)和維護(hù)軟件等方面有多種選擇供考慮時(shí)，可以使用?？焖俜磻?yīng)模型在項(xiàng)目資金受到挑戰(zhàn)時(shí)使用，經(jīng)常發(fā)生在預(yù)算周期期間。這些挑戰(zhàn)大多數(shù)發(fā)生在項(xiàng)目就要開(kāi)始之前，因而可能嚴(yán)重影響整個(gè)項(xiàng)目的執(zhí)行?？焖俜磻?yīng)模型也可用于考查可能存在的費(fèi)用影響，以確定該項(xiàng)目規(guī)劃的各種備選方案所需的預(yù)算分配。

此外，風(fēng)險(xiǎn)分析還有四個(gè)目的：

1、對(duì)項(xiàng)目諸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)，確定它們的先后順序；

2、從整體出發(fā)弄清各風(fēng)險(xiǎn)事件之間確切的因果關(guān)系，以便制定出系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；

3、考慮各種不同風(fēng)險(xiǎn)之間相互轉(zhuǎn)化的條件，研究如何才能化威脅為機(jī)會(huì)，同時(shí)也要注意機(jī)會(huì)在什么條件下會(huì)轉(zhuǎn)化為威脅；

4、進(jìn)一步量化已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和后果，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和后果估計(jì)中的不確定性。

風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果是一張“預(yù)測(cè)清單”。它應(yīng)該能夠給出項(xiàng)目管理過(guò)程中某一危險(xiǎn)發(fā)生的概率以及其后果的性質(zhì)和概率，一般關(guān)于概率有客觀概率和主觀概率之分，客觀概率的計(jì)算方法有兩種：一種是根據(jù)大量試驗(yàn)用統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行計(jì)算；另一種根據(jù)概率的古典定義，將事件集分解成基本事件，用分析的方法進(jìn)行計(jì)算。但在實(shí)際工作中我們經(jīng)常不可能獲得足夠多的信息，因?yàn)橥ǔＮ覀兯龅降娘L(fēng)險(xiǎn)事件都不可能作大量試驗(yàn)，又因事件是未來(lái)發(fā)生的，所以不能作出準(zhǔn)確的分析，也就很難計(jì)算出客觀概率，這時(shí)只能由決策者或?qū)＜覍?duì)事件出現(xiàn)的可能性作出估計(jì)，這就是主觀概率。主觀概率就是用較少的信息量作出估計(jì)的一種方法，也就是根據(jù)事件是否發(fā)生的個(gè)人觀點(diǎn)用一個(gè)0到1之間的數(shù)值來(lái)描述此事件發(fā)生的可能性。換句話說(shuō)，就是利用專家的長(zhǎng)期經(jīng)驗(yàn)對(duì)事件所作出的直覺(jué)判斷，直覺(jué)判斷出偏差的可能性是很大的，近些年來(lái)科學(xué)家們正在從各個(gè)方面探討減少這些偏差的程序和方法，如前面的德?tīng)柗品▽?shí)質(zhì)上就是利用大量的直覺(jué)判斷來(lái)解決個(gè)別人直覺(jué)判斷容易出現(xiàn)的偏差問(wèn)題，專家系統(tǒng)及人工智能系統(tǒng)等則是利用計(jì)算機(jī)輔助決策以提高直覺(jué)判斷的效率和準(zhǔn)確性，實(shí)現(xiàn)向客觀實(shí)際的逼近?？茖W(xué)實(shí)驗(yàn)事實(shí)證明，大多數(shù)人的估計(jì)都不可能超出他們所經(jīng)歷的和認(rèn)識(shí)到的，這是由于經(jīng)驗(yàn)的有限性及認(rèn)識(shí)過(guò)程的局限性所導(dǎo)致的。如何才能保證主觀概率作到盡可能的準(zhǔn)確，是今后長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)仍然需要研究的問(wèn)題。

風(fēng)險(xiǎn)分析中所使用的主要方法有：概率分布、概率樹(shù)及外推方法，PERT、GERT，而蒙特卡洛方法是隨著計(jì)算機(jī)的普及日益得到廣泛使用的重要方法，使用于問(wèn)題比較復(fù)雜，要求精度較高的場(chǎng)合，特別是對(duì)少數(shù)幾個(gè)可行方案實(shí)行精選比較時(shí)更為重要。掌握上面這些方法，對(duì)于提高項(xiàng)目管理人員駕馭風(fēng)險(xiǎn)的能力具有很大作用。

五、風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是指利用某些技術(shù)，如原型化、軟件自動(dòng)化、軟件心理學(xué)、可靠性工程學(xué)以及某些項(xiàng)目管理方法等設(shè)法避開(kāi)或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。我們前面對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所做的一切研究，目的就在于實(shí)現(xiàn)良好的風(fēng)險(xiǎn)控制。在結(jié)合實(shí)際項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我們建議使用以下風(fēng)險(xiǎn)控制步驟：

1、與現(xiàn)在在職的項(xiàng)目成員協(xié)商，確定人員流動(dòng)的原因(如，工作條件差，收入低，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等)；

2、在項(xiàng)目開(kāi)始前，把緩解這些原因(避開(kāi)風(fēng)險(xiǎn))的工作列入已擬定的控制計(jì)劃中；

3、當(dāng)項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)，做好人員流動(dòng)會(huì)出現(xiàn)的準(zhǔn)備，采取一些辦法以確保人員一旦離開(kāi)時(shí)項(xiàng)目仍能繼續(xù)(削弱風(fēng)險(xiǎn))；

4、建立項(xiàng)目組，以使所有項(xiàng)目成員能及時(shí)了解有關(guān)項(xiàng)目活動(dòng)的信息；

5、制定文檔標(biāo)準(zhǔn)，并建立一種機(jī)制以保證文檔能及時(shí)產(chǎn)生；

6、對(duì)所有工作組織細(xì)致的評(píng)審，以使更多的人能夠按計(jì)劃進(jìn)度完成自己的工作；

7、對(duì)每一個(gè)關(guān)鍵性的技術(shù)人員，要培養(yǎng)后備人員；

8、在項(xiàng)目里程碑處進(jìn)行事件跟蹤和主要風(fēng)險(xiǎn)因素跟蹤，以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的再評(píng)估；

9、在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素相關(guān)信息的收集工作。

當(dāng)然，這些步驟會(huì)給項(xiàng)目管理帶來(lái)額外的花費(fèi)并占用許多有效的項(xiàng)目計(jì)劃工作量，但實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，所有這些付出都是值得的。

六、風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)體系

篇（7）

國(guó)際BOT項(xiàng)目所需資金越大，實(shí)施時(shí)面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)也就越大，風(fēng)險(xiǎn)的妥善處置關(guān)系到項(xiàng)目的成敗.需要對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的管理對(duì)策進(jìn)行研究，因而從項(xiàng)目跟蹤階段就進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)種類，擬定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)回避對(duì)策，以確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行.

2風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)層次分析法（AHP）

對(duì)國(guó)際BOT水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)本文采用的是層次分析法［1］（AHP）.對(duì)一個(gè)復(fù)雜的、難以量化的問(wèn)題總是先按問(wèn)題的最終目標(biāo)（總目標(biāo)）、分目標(biāo)（中間準(zhǔn)則）、子目標(biāo)（指標(biāo)層）幾個(gè)層次將所分析問(wèn)題層次化，然后進(jìn)行深入的分析，以測(cè)定各因素之間的關(guān)系.

建立判斷矩陣，判斷矩陣元素的值反映了人們對(duì)各種元素相對(duì)重要程度（同等重要、稍微重要、明顯重要、強(qiáng)烈重要、極端重要）的認(rèn)識(shí)，一般采用數(shù)字1～9及其倒數(shù)的度量方法.求解判斷矩陣的特征根，得到的特征矩陣進(jìn)行歸一化得到重要性的排序權(quán)值.計(jì)算同一層次所有因素對(duì)于最高層次（總目標(biāo)）相對(duì)重要性的排序，稱為層次總排序.為了保證結(jié)果有滿意的一致性，要求隨機(jī)一致性比率CR>O.1.用層次分析法綜合得出投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果.

3國(guó)際BOT水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

由于BOT方式的特殊性，其風(fēng)險(xiǎn)因素也有其獨(dú)特性.歸納起來(lái)可概括為政治風(fēng)險(xiǎn)B，、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B2、法律風(fēng)險(xiǎn)B3、環(huán)境與移民風(fēng)險(xiǎn)B4，及經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)B5等5種風(fēng)險(xiǎn)［2］.對(duì)5種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，進(jìn)而得到國(guó)際BOT水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系.對(duì)這些因素的綜合評(píng)價(jià)，就構(gòu)成了BOT水電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況，將影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)用定量方式表示，構(gòu)成BOT水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型，見(jiàn)附圖，作為最終是否進(jìn)入該國(guó)采用BOT方式承包的理論依據(jù)并加以實(shí)施.

3.1政治風(fēng)險(xiǎn)

由于BOT水電項(xiàng)目延續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，難免要經(jīng)歷東道國(guó)的不同政府執(zhí)政時(shí)期，后續(xù)政府常常拒不承認(rèn)上屆政府的承諾.政局動(dòng)蕩致使項(xiàng)目投資回收無(wú)保證，投資者無(wú)法獲取最起碼的回報(bào)，迫使投資者低條件提前轉(zhuǎn)讓.政治風(fēng)險(xiǎn)的主要構(gòu)成是：政局的穩(wěn)定程度C1、政策變動(dòng)因素C2，項(xiàng)目公司所在國(guó)與東道國(guó)的貿(mào)易關(guān)系C3，如雙邊的貿(mào)易開(kāi)放程度，是否有關(guān)稅及貿(mào)易壁壘等.

3.2經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)為：（1）東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，金融發(fā)展情況C4，其中包括貨幣自由兌換D1、外匯匯出D2、官方銀行利率D3、信貸管理制度D4；（2）市場(chǎng)情況C5，其中包括價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D5、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)D6和需求風(fēng)險(xiǎn)D7；（3）電力輸送情況C6，其中包括國(guó)外送電D8、國(guó)內(nèi)輸送D9及省內(nèi)輸送D10；（4）所在國(guó)水電項(xiàng)目建設(shè)水平C7，其中包括電站建設(shè)D11、運(yùn)行D12及維護(hù)水平D13；（5）建筑業(yè)水平C8，其中包含建筑隊(duì)伍素質(zhì)、能力D14、建筑業(yè)成本及經(jīng)營(yíng)情況D15及建筑規(guī)劃D16等.

附圖BOT水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型

3.3法律風(fēng)險(xiǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于東道國(guó)法律的完善程度和變動(dòng)情況給項(xiàng)目帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，包括專門設(shè)計(jì)和規(guī)范BOT所要求的法律文本，出現(xiàn)金融、工期和費(fèi)用索賠等糾紛時(shí)，能得到及時(shí)仲裁或處理，保障投資人的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)權(quán)、投資收益和抵押品贖賣權(quán).項(xiàng)目獲準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)注明法律條文對(duì)項(xiàng)目特許保障，如優(yōu)選移交權(quán)、廢止或拒絕續(xù)訂等違約風(fēng)險(xiǎn).法律風(fēng)險(xiǎn)的主要構(gòu)成是：法律完善程度C9、項(xiàng)目獲準(zhǔn)法律條款C10、項(xiàng)目違約法律條款C11.

3.4環(huán)境與移民風(fēng)險(xiǎn)

環(huán)境包括自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境.自然環(huán)境一般指氣候條件、氣象變化情況.BOT項(xiàng)目所在地區(qū)的溫度、濕度、降雨雪量、風(fēng)力、晴雨天數(shù)，特別是自然災(zāi)害情況，如地震、洪水、風(fēng)暴及海嘯；項(xiàng)目對(duì)社會(huì)及人們生活與工作環(huán)境污染的限制因索.環(huán)境與移民風(fēng)險(xiǎn)主要構(gòu)成是：地區(qū)移民情況C12、自然災(zāi)害情況C13、資源與環(huán)境保護(hù)情況C14.

3.5經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目公司在項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)和管理過(guò)程中，由于外部環(huán)境的變化或經(jīng)營(yíng)者的行為疏忽，直接影響到項(xiàng)目的獲利能力，包括經(jīng)營(yíng)管理者的素質(zhì)C15、機(jī)組設(shè)備維護(hù)更新情況C16以及電站運(yùn)行條件C17等.

4國(guó)際水電項(xiàng)目實(shí)例

4.1工程概況

我國(guó)鄰國(guó)尼泊爾Kabeli-A水電工程位于該國(guó)東部開(kāi)發(fā)區(qū)，海拔高程在400.00～600.00m之間.位于Tamur河的主要支流Kabeli河上，流域內(nèi)降雨豐沛，多年平均降雨量2260mm.徑流主要由降雨和融雪形成.壩址處流域面積864km2，多年平均徑流量44.63m3/s，保證率為95％的保證流量為4.76m3/s.充足的水量和集中落差條件，提供了豐富的水電資源.

工程區(qū)域內(nèi)主要的巖石為花崗巖、千枚巖、石英巖和片麻巖.

水電站裝機(jī)容量為30MW，年均發(fā)電量1.75億kW·h，年利用小時(shí)數(shù)5830h，安裝3臺(tái)單機(jī)容量為10MW的水輪發(fā)電機(jī)組，為跨流域引水式電站.工程主要由三部分組成：首部引水工程、長(zhǎng)4.43km的隧洞引水工程和水電站廠區(qū)工程等.

我國(guó)葛洲壩水利工程集團(tuán)公司與尼泊爾聯(lián)合開(kāi)發(fā)該項(xiàng)目.開(kāi)發(fā)的資本債務(wù)比為30∶70，資本金占有比例分別為80％和20％，占總投資70％的債務(wù)部分由葛洲壩集團(tuán)公司負(fù)責(zé)籌集，項(xiàng)目所發(fā)電力由尼泊爾負(fù)責(zé)全部收購(gòu)，收購(gòu)電價(jià)按照2000年6美分/（kW·h）為基礎(chǔ)電價(jià)，以后每年上漲3％，連續(xù)上漲15年.

根據(jù)工程總成本5579.4萬(wàn)美元，投資回收期7.12年，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值4370萬(wàn)美元，財(cái)務(wù)內(nèi)部回收率20.79％，財(cái)務(wù)指標(biāo)優(yōu)越.敏感性分析表明，本工程抗風(fēng)險(xiǎn)能力很強(qiáng)，即使在最不利的組合情況下，即投資增加20％、電價(jià)降低20％時(shí)，投資回收年限只有9.03年，內(nèi)部收益率為16.22％，貸款償還年限為7年.可見(jiàn)，本工程的經(jīng)濟(jì)效益顯著.

4.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

從政治上看，尼泊爾政局還比較穩(wěn)定，與周邊國(guó)家的關(guān)系均保持著良好的關(guān)系.尼泊爾與中國(guó)是友好鄰邦，自古有商貿(mào)友好往來(lái).國(guó)內(nèi)政局一直比較穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)也呈上升趨勢(shì).這對(duì)所有外國(guó)投資者來(lái)說(shuō)無(wú)疑是最具吸引力的主要條件.尼泊爾是最旱實(shí)施國(guó)際BOT項(xiàng)目的國(guó)家之一，因而相應(yīng)的法律法規(guī)制度較為完備，吸引了國(guó)際上許多公司在該國(guó)開(kāi)展BOT項(xiàng)目，包括水電站項(xiàng)目.在那里從事水電開(kāi)發(fā)項(xiàng)目還是有發(fā)展前途的，因?yàn)槟鞘且粋€(gè)水力資源豐富的國(guó)家，非常缺電，政府又缺少資金，因而政府出臺(tái)了很多相關(guān)法律和法規(guī)，鼓勵(lì)國(guó)際投資商開(kāi)展BOT水電項(xiàng)目.由于人口并不多，民風(fēng)純樸，所涉及的移民人數(shù)并不是很大，問(wèn)題也不很多.尼泊爾是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，在環(huán)境保護(hù)等方面的要求沒(méi)有發(fā)達(dá)國(guó)家的要求高，因而有利于我國(guó)企業(yè)進(jìn)入.葛洲壩集團(tuán)公司能承擔(dān)國(guó)內(nèi)外各種大、中、小型水電項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工，但從未經(jīng)營(yíng)運(yùn)行過(guò)電站，因此在這方面存在一定的風(fēng)險(xiǎn).但葛洲壩集團(tuán)公司已在國(guó)內(nèi)投資了兩座電站，其中一座已開(kāi)始發(fā)揮效益，另一座正在興建，已積累了相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn).因此，從這方面來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)并不是特別大.

4.3風(fēng)險(xiǎn)模型與分析評(píng)價(jià)

根據(jù)附圖構(gòu)建該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)模型，建立其風(fēng)險(xiǎn)的判斷矩陣，并計(jì)算出各層權(quán)重及總權(quán)重排序.

按層次分析法，對(duì)影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)由專業(yè)人員組成的評(píng)估小組進(jìn)行打分，得風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣如表1，并求得歸一化相對(duì)重要性排序權(quán)值W.

表1標(biāo)準(zhǔn)層BOT水電項(xiàng)目市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)A的判斷矩陣

得出特征值λmax=5.28，一致性檢驗(yàn)CR=0.05.

同理可求出每層各自權(quán)值W、特征值λmax以及一致性指標(biāo)（見(jiàn)表2～表7）.

表2政治風(fēng)險(xiǎn)B1的判斷矩陣

注：λmax=3，一致性檢驗(yàn)CR=0.

表3經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B2的判斷矩陣

注：λmax=5.25，一致性檢驗(yàn)CR=0.04.

表4法律風(fēng)險(xiǎn)B3的判斷矩陣

注：λmax=3.05，一致性檢驗(yàn)CR=0.03.

表5環(huán)境/移民風(fēng)險(xiǎn)B4的判斷矩陣

注：λmax=3.16，一致性檢驗(yàn)CR=0.02.

表6經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)B5的判斷矩陣

注：λmax=3.09，一致性檢驗(yàn)CR=0.05.

表7子準(zhǔn)則層中C4～C8的判斷矩陣

以上λmax都經(jīng)驗(yàn)證，矩陣符合一致性條件，于是計(jì)算出A的總權(quán)重.W，=（0.21，0.24，0.225，0.231，0.259），進(jìn)一步求得歸一化后評(píng)價(jià)指標(biāo)值：f（d）=（0.18，021，0.19，0.20，0.22）.

明顯可以看出，該項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)最大，次之為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，第三是環(huán)境/移民風(fēng)險(xiǎn)，第四是法律風(fēng)險(xiǎn)，而政治風(fēng)險(xiǎn)最低，這與尼泊爾的實(shí)際情況基本相符合.可以說(shuō)，該項(xiàng)目總體上均屬于“小風(fēng)險(xiǎn)”范圍.尼泊爾政局穩(wěn)定，法制趨于完善，給投資者創(chuàng)造了一個(gè)良好的環(huán)境.

5結(jié)語(yǔ)

BOT國(guó)際水電項(xiàng)目由于承包的“建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、移交”的特殊性，其風(fēng)險(xiǎn)影響程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他建設(shè)項(xiàng)目承包形式.因此，對(duì)BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析是項(xiàng)目取得最大經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)鍵，也是協(xié)調(diào)各方利益的前提.BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的現(xiàn)實(shí)意義是：東道國(guó)政府應(yīng)創(chuàng)造條件完善BOT投融資的適宜環(huán)境，建立完善的商業(yè)法律體系及BOT專項(xiàng)法規(guī).項(xiàng)目公司則應(yīng)從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，明確風(fēng)險(xiǎn)分配與加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，從中獲得經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益.

層次分析法不僅將大量BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性因索定量，而且可將評(píng)價(jià)人員主觀判斷按照邏輯性、合理性、及時(shí)性加以調(diào)整，保證評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況相符合.該方法為處理BOT風(fēng)險(xiǎn)的特殊性和復(fù)雜性提供了非常簡(jiǎn)便、操作性強(qiáng)的工具.

篇（8）

關(guān)鍵詞投資效益投資決策投資風(fēng)險(xiǎn)防范投資項(xiàng)目評(píng)估

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2005年10月20日的數(shù)據(jù)，2005年前三季度，我國(guó)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值同比增長(zhǎng)9.4％，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資為57061億元，同比增長(zhǎng)26.1％，增幅比去年同期回落1.6個(gè)百分點(diǎn)。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在的主要問(wèn)題之一，仍然是固定資產(chǎn)投資規(guī)模依然偏大，投資結(jié)構(gòu)不盡合理。企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基本單位，必須是以贏利為目的的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。企業(yè)的投資活動(dòng)，作為企業(yè)使用資金的主要途徑之一，是企業(yè)在日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中贏得優(yōu)勢(shì)的核心環(huán)節(jié)之一。在未來(lái)五年轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的關(guān)鍵時(shí)期，為實(shí)現(xiàn)建設(shè)節(jié)約型社會(huì)、和諧社會(huì)和環(huán)境友好型社會(huì)的宏偉目標(biāo)，關(guān)鍵之一是不斷提高投資效益，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展全面轉(zhuǎn)入科學(xué)發(fā)展觀的軌道。

1投資效益好壞是決定能否實(shí)現(xiàn)投資目的的中心內(nèi)容

投資作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主引擎，在需求和供給兩個(gè)方面發(fā)揮重要作用。一方面，投資活動(dòng)具有當(dāng)期的投資需求效應(yīng)，即通過(guò)對(duì)各種投資品和資源的需求（包括人力資源），構(gòu)成社會(huì)總需求的一部分，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；另一方面，投資活動(dòng)的成果，將成為社會(huì)總供給的一部分，滿足將來(lái)社會(huì)可能的消費(fèi)需要，這就是投資活動(dòng)的供給效應(yīng)。

就企業(yè)投資而言，投資（直接投資）就是把資金直接投入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，比如購(gòu)買設(shè)備、建造廠房、購(gòu)買生產(chǎn)原材料等，以便獲得投資利潤(rùn)。它是企業(yè)運(yùn)用資金的主要領(lǐng)域之一，也是企業(yè)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代、增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的主要途徑。

從投資活動(dòng)全過(guò)程看，每個(gè)投資項(xiàng)目都有一個(gè)整體目標(biāo)，即在一定時(shí)間內(nèi)，按投資預(yù)算的要求，用最少的資金投入，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化組合，搞好項(xiàng)目建設(shè)，使其達(dá)到設(shè)計(jì)質(zhì)量的要求，從而取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。因此，在選擇分析投資項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)按照系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，圍繞投資效益這個(gè)核心，把項(xiàng)目的內(nèi)部條件與外部環(huán)境結(jié)合起來(lái)，把局部利益和全局利益結(jié)合起來(lái)，把當(dāng)前利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益結(jié)合起來(lái)，把定量分析和定性分析結(jié)合起來(lái)，綜合評(píng)價(jià)分析項(xiàng)目系統(tǒng)各要素之間、系統(tǒng)與要素之間以及系統(tǒng)和環(huán)境之間的相互作用和相互聯(lián)系，以實(shí)現(xiàn)既定的投資目標(biāo)。

2投資項(xiàng)目決策依據(jù)和若干標(biāo)準(zhǔn)

投資項(xiàng)目的決策，是指為實(shí)現(xiàn)一定的投資目標(biāo)，在充分占有信息和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)現(xiàn)實(shí)條件，借助于科學(xué)的理論和方法，從若干備選投資方案中，選擇一個(gè)滿意合理的方案而進(jìn)行的分析判斷工作。對(duì)一個(gè)投資項(xiàng)目的科學(xué)決策，除進(jìn)行宏觀投資環(huán)境分析和微觀項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)分析外，還要專門分析投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用系統(tǒng)分析原理，綜合考慮每個(gè)方案的優(yōu)劣，最后做出取舍。而且，投資項(xiàng)目決策，是服務(wù)服從于總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的要求，和企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略、市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略以及人力資源戰(zhàn)略密切相關(guān)。投資決策的質(zhì)量影響因素較多，主要取決于決策信息、正確的決策原則、科學(xué)的決策程序和優(yōu)秀的決策者素質(zhì)。

選擇投資項(xiàng)目的主要依據(jù)是項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告。投資項(xiàng)目的可行性研究不僅是投資項(xiàng)目本身的一個(gè)工作環(huán)節(jié)，也是做出正確投資決策、進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)和籌措資金的重要依據(jù)?？尚行匝芯抗ぷ?，就是對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行研究、分析、論證和評(píng)價(jià)，以確定項(xiàng)目是否符合技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理、實(shí)施可行要求的一系列活動(dòng)，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目收益和風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)算分析，判斷投資和資金回收的安全性。投資項(xiàng)目的可行性研究工作，作為一種科學(xué)分析論證項(xiàng)目的方法，已普遍被世界各國(guó)采用。可行性研究的結(jié)論，是投資決策的重要依據(jù)。在分析評(píng)價(jià)投資項(xiàng)目的可行性時(shí)，要做到宏觀與微觀相結(jié)合、靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合以及專業(yè)分析與綜合分析相結(jié)合。

投資項(xiàng)目可行性分析中的宏觀分析，主要是分析投資環(huán)境，即分析研究投資項(xiàng)目所在的政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法律環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境和自然條件環(huán)境。具體內(nèi)容有：①在選擇投資項(xiàng)目時(shí)，首先是了解項(xiàng)目所在地（國(guó)）的政治環(huán)境，包括項(xiàng)目的審批程序、審批手續(xù)、政府機(jī)構(gòu)的辦公效率、物資流通體制等與政府的管理體制相關(guān)；②經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)投資項(xiàng)目的影響；③法律環(huán)境。一個(gè)良好的法律環(huán)境，能有效的保護(hù)投資者的既得利益，穩(wěn)定投資者的投資方向，并不斷擴(kuò)大投資規(guī)模；④社會(huì)文化環(huán)境。社會(huì)文化環(huán)境的主要內(nèi)容是指當(dāng)?shù)鼐用竦娜丝跀?shù)量和結(jié)構(gòu)、生活習(xí)慣、教育水平、和價(jià)值觀念等；⑤自然地理環(huán)境。主要分析項(xiàng)目所在地的地理位置和自然資源。對(duì)于地理位置，應(yīng)分析交通便利程度、地質(zhì)情況和氣候條件等；對(duì)于自然資源，應(yīng)分析各種滿足投資需要的物資資源的情況等。

因此，利用工程經(jīng)濟(jì)和系統(tǒng)分析原理，對(duì)企業(yè)的投資決策進(jìn)行分析，是降低投資風(fēng)險(xiǎn)，取得合理的投資組合，選擇滿意的投資決策方案，保證企業(yè)取得預(yù)期投資收益的必要前提。企業(yè)的一切經(jīng)濟(jì)行為，都要圍繞取得經(jīng)濟(jì)效益服務(wù)。通常，在評(píng)價(jià)分析投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益時(shí)，一般有兩大類方法：靜態(tài)評(píng)價(jià)方法和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法。靜態(tài)評(píng)價(jià)方法即不考慮資金時(shí)間價(jià)值的方法，主要用于項(xiàng)目方案的初選階段。靜態(tài)評(píng)價(jià)方法具有簡(jiǎn)潔、直觀的優(yōu)點(diǎn)，但有未考慮各方案經(jīng)濟(jì)壽命的差異以及資金時(shí)間價(jià)值的缺點(diǎn)。常用的有投資回收期、投資收益率和差額投資回收期法。動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法即考慮資金時(shí)間價(jià)值的方法。該方法比較符合資金的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，使評(píng)價(jià)結(jié)果更符合資金的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，評(píng)價(jià)結(jié)果更符合實(shí)際情況。常用的具體方法有凈現(xiàn)值（NPV）和內(nèi)部收益率（IRR）。

在確定投資項(xiàng)目的投資方案時(shí)，應(yīng)用系統(tǒng)分析原理，從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求出發(fā)，全面分析企業(yè)所處的環(huán)境和自身的綜合能力，確定投資目標(biāo)。然后，從分析投資項(xiàng)目所在地的投資環(huán)境入手，為實(shí)現(xiàn)投資既定目標(biāo)，對(duì)工程項(xiàng)目的各個(gè)方面進(jìn)行分析比較、論證，選擇靜態(tài)分析指標(biāo)（投資回收期和投資收益率），以及動(dòng)態(tài)分析指標(biāo)（凈現(xiàn)值和內(nèi)部收益率）作為項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，以減少投資風(fēng)險(xiǎn)，為投資決策提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，從而全面提高企業(yè)的投資決策效果，達(dá)到其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)時(shí)，需要對(duì)產(chǎn)品的成本情況和市場(chǎng)銷量以及銷售價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)與分析。消費(fèi)者的購(gòu)買行為總的來(lái)說(shuō)是由其購(gòu)買動(dòng)機(jī)的推動(dòng)而發(fā)生的，受很多因素的影響，這些因素可以分為兩大類，一是外部影響因素，包括社會(huì)因素、經(jīng)濟(jì)因素、企業(yè)因素等，另一類是內(nèi)在因素，即個(gè)性心理因素。因此，對(duì)消費(fèi)者的購(gòu)買決策過(guò)程進(jìn)行研究能夠影響投資的實(shí)現(xiàn)程度。

3投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范

當(dāng)投資者做出投資決策時(shí)，不僅要考慮預(yù)期回報(bào)，還必須分析比較投資風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的大小主要取決于投資回報(bào)的波動(dòng)幅度的大小。通過(guò)恰當(dāng)?shù)耐顿Y組合，利用投資資產(chǎn)的多樣化，能夠分散非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。投資組合的結(jié)構(gòu)包括資產(chǎn)配置和投資組合的最優(yōu)化，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)既定投資目標(biāo)下的最佳回報(bào)。

由于項(xiàng)目投資特有的時(shí)間長(zhǎng)、金額大、決策復(fù)雜、影響投資效果的因素多等特點(diǎn)，決定了投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較大。投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為政治法律風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)等方面。按投資項(xiàng)目的進(jìn)度劃分，項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在：首先，在項(xiàng)目前期開(kāi)發(fā)階段可能導(dǎo)致投資損失的風(fēng)險(xiǎn)因素有：情況不明，倉(cāng)促?zèng)Q策；方法不對(duì)，估算有誤；考慮不周，缺項(xiàng)漏項(xiàng)；弄虛作假，不負(fù)責(zé)任；審查不細(xì)，把關(guān)不嚴(yán)等。其次，在項(xiàng)目實(shí)施階段導(dǎo)致投資損失的風(fēng)險(xiǎn)有：建設(shè)施工工期拖延；工程與設(shè)備存在質(zhì)量問(wèn)題；項(xiàng)目建設(shè)組織管理不嚴(yán)。最后，項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)初期階段導(dǎo)致投資損失的風(fēng)險(xiǎn)有：經(jīng)營(yíng)環(huán)境的不利變化；忽視人員素質(zhì)的提高與培訓(xùn)；經(jīng)營(yíng)管理體制不健全。

目前，許多投資項(xiàng)目的可行性研究不重視項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，僅局限于不確定性分析中簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)分析，甚至只憑借經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué)主觀臆斷，對(duì)項(xiàng)目建成后可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素預(yù)測(cè)不夠，為項(xiàng)目的實(shí)施留下安全隱患。因此，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，做好投資項(xiàng)目前期工作中可行性研究的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，制定防范和化解措施，是避免決策失誤，不斷提高投資效益，以及實(shí)現(xiàn)投資項(xiàng)目科學(xué)化的根本保證。投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)主要包括以下幾方面：

（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。如果不了解市場(chǎng)和變化趨勢(shì)，項(xiàng)目建設(shè)就成了無(wú)源之水。在國(guó)家宏觀調(diào)控政策的引導(dǎo)下，只有梳理清楚投資的產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)環(huán)境后，才有可能避免重復(fù)建設(shè)，才有可能合理地利用有限資源，做出最佳決策，獲得最好的投資效益。巨大的市場(chǎng)空間并不代表投資項(xiàng)目所占的市場(chǎng)份額，只有通過(guò)市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略研究和組織實(shí)施，同時(shí)對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況及潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行深入研究，才能準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)適合于項(xiàng)目產(chǎn)品的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。

（2）資源及原燃料、動(dòng)力供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。在科學(xué)發(fā)展觀的引導(dǎo)下，企業(yè)的投資活動(dòng)需要統(tǒng)籌資源和投資的關(guān)系。首先，要從項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的客觀要求出發(fā)，研究資源的約束和產(chǎn)業(yè)鏈上下游的制約；其次，也要從履行企業(yè)的社會(huì)責(zé)任角度，投資有利于建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的投資項(xiàng)目，并減少各種浪費(fèi)，走內(nèi)涵式的發(fā)展道路。因此，在項(xiàng)目可行性研究階段，需對(duì)原材料，尤其是資源性原材料的儲(chǔ)藏量、開(kāi)采量或生產(chǎn)量、消耗量及供應(yīng)量予以高度重視。對(duì)項(xiàng)目所需原燃料、動(dòng)力的供應(yīng)條件、供應(yīng)方式能否既滿足項(xiàng)目生產(chǎn)需要同時(shí)經(jīng)濟(jì)合理地加以利用，認(rèn)真加以落實(shí)。

（3）技術(shù)工藝風(fēng)險(xiǎn)。投資活動(dòng)作為企業(yè)不斷提高自主創(chuàng)新能力的重要途徑之一，應(yīng)該在投資項(xiàng)目可行性研究中，既要處理好技術(shù)的先進(jìn)性、適用性問(wèn)題。又要充分考慮技術(shù)可行性基礎(chǔ)上的自主創(chuàng)新空間。通過(guò)投資項(xiàng)目采用國(guó)內(nèi)外的先進(jìn)技術(shù)，通過(guò)在實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中消化吸收，有可能產(chǎn)生自主和創(chuàng)新的跨越式發(fā)展機(jī)會(huì)，并在市場(chǎng)需求的推動(dòng)下，集合一定時(shí)間內(nèi)的人力資源和資金，切實(shí)提高自主創(chuàng)新能力，會(huì)較快產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。

（4）資金風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)投資項(xiàng)目而言，資金籌措是先落實(shí)投資項(xiàng)目資本金后，根據(jù)投資項(xiàng)目的具體情況，籌集銀行信貸資金、非銀行金融機(jī)構(gòu)資金、外商資金等。加強(qiáng)投資項(xiàng)目籌資風(fēng)險(xiǎn)防范，需重點(diǎn)分析籌資渠道的穩(wěn)定性，并嚴(yán)格遵循合理性、效益性、科學(xué)性的原則。盡量選擇資金成本低的籌資途徑，減少籌資風(fēng)險(xiǎn)。

（5）投資建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。投資項(xiàng)目廠址選擇必須符合工業(yè)布局及城市規(guī)劃要求，并靠近原料、燃料或產(chǎn)品主要銷售地，靠近水源、電源,交通運(yùn)輸條件及協(xié)作配套條件要方便經(jīng)濟(jì)。工程地質(zhì)和水文條件要滿足項(xiàng)目廠址選擇需要,總體布置要緊湊合理,盡量提高土地利用效率。投資設(shè)施布置應(yīng)符合國(guó)家的現(xiàn)行防火、安全、衛(wèi)生、交通運(yùn)輸及環(huán)保生態(tài)等有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的規(guī)定，通過(guò)客觀、公正、科學(xué)地進(jìn)行多廠址比選，以取得較好的投資效益。

投資項(xiàng)目還包括：項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等。實(shí)質(zhì)上，風(fēng)險(xiǎn)貫穿于整個(gè)投資項(xiàng)目的始終。通過(guò)提升投資決策水平，減少因投資決策失誤帶來(lái)的低水平重復(fù)建設(shè)，杜絕在狹小領(lǐng)域的同業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，則完全有可能從投資源頭上控制投資方向和金額，減少各種投資浪費(fèi)，不斷提高投資效益。同時(shí)，也只有加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)防范，避開(kāi)形形的隱性或顯形的投資陷阱,才有可能減少損失，實(shí)現(xiàn)投資效益最大化的投資目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)

1張漢亞．當(dāng)前投資領(lǐng)域的效益問(wèn)題[J]．投資研究，2004（9）

2王慶水．企業(yè)投資決策怎樣才能科學(xué)化[J]．經(jīng)濟(jì)論壇，2004（15）

篇（9）

二、石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理措施

1.增強(qiáng)石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)

增強(qiáng)項(xiàng)目涉及單位及人員的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，是做好石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的前提。管理人員首先應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，從安全角度結(jié)合行業(yè)的特性加大對(duì)員工風(fēng)險(xiǎn)管理教育和培訓(xùn)，提高員工整體風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和技能。在項(xiàng)目進(jìn)行前的人員選擇和安排上，根據(jù)工程大小、技術(shù)要求、工藝難度選擇合適的項(xiàng)目管理人員，從而降低因管理人員自身知識(shí)、技術(shù)以及經(jīng)驗(yàn)等的不足所帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要對(duì)項(xiàng)目具體實(shí)施的可行性方案進(jìn)行充分的論證，組織協(xié)調(diào)各職能部門科學(xué)合理地安排資源，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展討論分析，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

2.全面識(shí)別石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

要進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，首要步驟是對(duì)項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面的識(shí)別，明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所在。其目的是為石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和制定科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策提供操作性依據(jù)。因此，在整個(gè)石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，必須認(rèn)真識(shí)別，分析風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，以及風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失，從而有效控制、轉(zhuǎn)移和管理風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的越早越全面，防范措施越及時(shí)越合理，風(fēng)險(xiǎn)管理成本就會(huì)越低，相應(yīng)的項(xiàng)目收益成效就越顯著。風(fēng)險(xiǎn)通常是比較隱蔽的，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別時(shí)要善于透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)。在石油工程項(xiàng)目具體操作中，可以將風(fēng)險(xiǎn)從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面進(jìn)行識(shí)別。先說(shuō)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，顧名思義，“內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)”主要是指發(fā)生在項(xiàng)目?jī)?nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)，與參與項(xiàng)目的人員掛鉤，常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類型包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)以及經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等。尤其是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響最大，因?yàn)槭凸こ添?xiàng)目的技術(shù)性非常強(qiáng)，對(duì)技術(shù)的要求較高，如果一旦因?yàn)榧夹g(shù)不合格，而導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生，就可能造成人員方面的傷亡，后果非常嚴(yán)重。外部風(fēng)險(xiǎn)所包括的因素較多，例如來(lái)自行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)、自然環(huán)境條件、石油市場(chǎng)變化，都可能對(duì)項(xiàng)目造成影響。相比于外部風(fēng)險(xiǎn)而言，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響更為快速、直接，但同時(shí)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)也是最好管理與控制的，外部風(fēng)險(xiǎn)一般都具有不可控性，往往只能盡可能的規(guī)避外部風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。但不論是外部風(fēng)險(xiǎn)還是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，都必須要在風(fēng)險(xiǎn)管理中對(duì)它們做好全面的識(shí)別工作，以提前做好應(yīng)對(duì)措施。具體識(shí)別進(jìn)行可以將項(xiàng)目配套、物資采辦、作業(yè)施工、工程安全、環(huán)境環(huán)保、后勤支持、對(duì)外協(xié)調(diào)以及法律事務(wù)等各個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人員組織起來(lái)，形成專家組，共同分析討論項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)施中可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，進(jìn)行合理識(shí)別，提出風(fēng)險(xiǎn)防范方案并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估。同時(shí)，制定出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案隨時(shí)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中不斷出現(xiàn)的新問(wèn)題和新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和識(shí)別。但需要注意，在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別過(guò)程當(dāng)中，必須要體現(xiàn)出客觀性，不能主觀臆斷，要對(duì)項(xiàng)目相關(guān)的資料、檔案進(jìn)行大量的收集，并根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)工作崗位的特征、經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行綜合研究分析，確保識(shí)別結(jié)果的客觀性與準(zhǔn)確性。

3.制定實(shí)施科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理方案

一套科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理方案，是確保風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的關(guān)鍵措施，如何制定這套方案，也是風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的核心環(huán)節(jié)。前期的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案的基礎(chǔ)條件，因?yàn)樗軌驗(yàn)榉桨傅闹贫ㄌ峁﹨⒖夹畔ⅲ_保方案的針對(duì)性與操作性。在方案制定中需要注意，應(yīng)當(dāng)通過(guò)借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)項(xiàng)目信息化管理水平，建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，來(lái)提高風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)水平。制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)防范以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急等方案，保證在石油工程項(xiàng)目進(jìn)行中準(zhǔn)確及時(shí)把握和快速應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，我國(guó)石油系統(tǒng)全面推行HSE（Health、Safety、Environment）體系與內(nèi)部控制管理體系。HSE體系強(qiáng)調(diào)的是項(xiàng)目與工作人員的健康、安全以及對(duì)環(huán)境的保護(hù)，在現(xiàn)代石油系統(tǒng)的管理工作中處于非常重要的指導(dǎo)地位。內(nèi)部控制體系是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)而建立的一套系統(tǒng)的規(guī)范、流程、政策和組織實(shí)施程序的內(nèi)部管理監(jiān)控體系。這兩大體系在石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中都具有重要的意義，尤其是在制定和實(shí)施石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方案時(shí)，要將這兩大管理體系的作用發(fā)揮出來(lái)，為風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施提供有力的輔助與保障。

篇（10）

1．2投融資風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生投融資風(fēng)險(xiǎn)的主要原因集中在投融資方案的可行性和融資成本上。投融資方案的可行性主要看投資建設(shè)方的綜合實(shí)力和所承擔(dān)的項(xiàng)目能否滿足貸款要求，并在項(xiàng)目正式簽約前確定貸款意向和備選融資方案，以及超出預(yù)計(jì)投資的應(yīng)對(duì)措施。否則，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中一旦發(fā)生資金不到位，就會(huì)影響工程進(jìn)度，甚至停工或解除合同，投資建設(shè)方不僅要承擔(dān)違約責(zé)任，還會(huì)給企業(yè)造成不良影響。所以，投資建設(shè)方應(yīng)有相應(yīng)的預(yù)防和應(yīng)對(duì)措施盡量降低資金不到位的風(fēng)險(xiǎn)。融資成本變化引起的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在投資建設(shè)方對(duì)影響融資成本的利率等經(jīng)濟(jì)政策的預(yù)測(cè)，投資建設(shè)方可通過(guò)融資協(xié)議鎖定融資成本，或在項(xiàng)目協(xié)議中約定分散這一風(fēng)險(xiǎn)的措施，以降低融資成本變化引起的風(fēng)險(xiǎn)。

1．3工程建設(shè)與管理風(fēng)險(xiǎn)工程建設(shè)與管理風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為合同管理和成本管理不到位、工程質(zhì)量達(dá)不到合同要求，增加了項(xiàng)目成本或工程延期。其中的合同管理和成本管理是投資建設(shè)方進(jìn)行工程管理的核心問(wèn)題之一，他直接關(guān)系到項(xiàng)目的投資收益。投資建設(shè)方應(yīng)在合同簽訂前對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案和造價(jià)、設(shè)計(jì)變更、價(jià)差調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)、違約責(zé)任等，進(jìn)行全面了解和深入的研究，看是否存在某些方面的問(wèn)題，如果存在，能夠預(yù)先解決的預(yù)先解決，能夠預(yù)防或回避的應(yīng)制定相應(yīng)的對(duì)策和措施進(jìn)行預(yù)防或回避，避免簽訂合同時(shí)對(duì)存在的問(wèn)題不了解，再加上項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的其他預(yù)想不到的問(wèn)題，這樣就會(huì)影響投資收益。項(xiàng)目成本包括施工成本和管理成本，施工成本可在項(xiàng)目造價(jià)的基礎(chǔ)上通過(guò)分析來(lái)確定;管理成本則需要通過(guò)建立完善的管理體系，通過(guò)動(dòng)態(tài)調(diào)整進(jìn)行控制。工程質(zhì)量是決定項(xiàng)目建成開(kāi)通后能否順利移交的關(guān)鍵，所以需要加強(qiáng)對(duì)工程實(shí)施過(guò)程中的工程質(zhì)量管理和控制，以達(dá)到設(shè)計(jì)要求。發(fā)生工程延期，也會(huì)影響到項(xiàng)目的實(shí)施成本和投資回收，其原因是多方面的(如征地拆遷、設(shè)計(jì)變更、工程管理水平、自然災(zāi)害等)，但較為突出的是征地拆遷工作帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橥顿Y建設(shè)方一般不具備承擔(dān)征地拆遷的主體資格和條件(此項(xiàng)工作一般由政府或業(yè)主單位負(fù)責(zé)完成)，很難控制征地拆遷的進(jìn)度。另外，征地拆遷涉及土地征用補(bǔ)償、安置補(bǔ)助、房屋拆遷補(bǔ)償、青苗補(bǔ)償、管線遷改，以及政府部門收取的各項(xiàng)與征地拆遷有關(guān)的費(fèi)用，并涉及到多方的利益，實(shí)施過(guò)程十分復(fù)雜，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)因補(bǔ)償不到位或補(bǔ)償不合理導(dǎo)致抗拒拆遷、堵工等現(xiàn)象，難以按計(jì)劃完成任務(wù)。這將影響到施工進(jìn)度，嚴(yán)重時(shí)甚至引起工程停工，從而增加工程成本。為此，投資建設(shè)方應(yīng)在簽訂BT項(xiàng)目合同前，全面調(diào)查了解影響征地拆遷工作的各種因素和條件，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析做出評(píng)估和預(yù)測(cè)。并在BT項(xiàng)目合同中明確由于政府征地拆遷等工作延遲導(dǎo)致的投資建設(shè)方損失的補(bǔ)償方案，從而控制和轉(zhuǎn)移工期和成本方面的風(fēng)險(xiǎn)。

1．4項(xiàng)目回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)市政BT項(xiàng)目的回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)主要集中在政府的履約上，而政府履約回購(gòu)取決于政府的信用度和政府的財(cái)政能力。所以投資建設(shè)方需要調(diào)查了解項(xiàng)目所在地政府在實(shí)施同類項(xiàng)目時(shí)的履約情況和信用度，選擇政府信用度較好的區(qū)域項(xiàng)目來(lái)實(shí)施。項(xiàng)目所在地政府的財(cái)政能力主要看財(cái)政收支情況，如果政府財(cái)政收入逐年穩(wěn)步增長(zhǎng)，說(shuō)明財(cái)力較好，項(xiàng)目回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)就較小;如果政府負(fù)債過(guò)多或回購(gòu)資金準(zhǔn)備不足，則項(xiàng)目回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)就較大。項(xiàng)目回購(gòu)是否有明確的資金來(lái)源、回購(gòu)資金是否納入當(dāng)?shù)刎?cái)政預(yù)算、是否充分獲得有關(guān)部門的審批、政府換屆等因素，也要納入項(xiàng)目回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)范圍。故在進(jìn)行回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，除了對(duì)政府履約能力進(jìn)行評(píng)價(jià)外，還要對(duì)回購(gòu)擔(dān)保進(jìn)行分析，如政府回購(gòu)以土地抵押作為擔(dān)保，此時(shí)土地用途是否合法、抵押價(jià)值是否滿足合同金額要求等，都應(yīng)聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查與評(píng)估。

2BT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制

市政BT項(xiàng)目一般建設(shè)周期較長(zhǎng)，一方面存在著不可預(yù)見(jiàn)的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的影響因素，同時(shí)也存在人為管理不當(dāng)造成的管理失控和管理缺失等因素，這些都是BT項(xiàng)目投資建設(shè)方面臨的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在BT項(xiàng)目建設(shè)的整個(gè)過(guò)程中，要針對(duì)以下幾種情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和控制。

2．1應(yīng)具備投融資能力和綜合實(shí)力承擔(dān)市政BT項(xiàng)目的投資建設(shè)方具備投融資能力是進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)的首要條件。同時(shí)在決策前還應(yīng)根據(jù)自身的工程管理水平和能力、技術(shù)水平、機(jī)械裝備水平和綜合實(shí)力來(lái)選擇項(xiàng)目。在此基礎(chǔ)上，還應(yīng)聘請(qǐng)專業(yè)人員或機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行前期調(diào)研，選擇熟悉的專業(yè)領(lǐng)域，優(yōu)先考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)和誠(chéng)信較高的政府負(fù)責(zé)的標(biāo)志性建設(shè)項(xiàng)目，并具備政府主管部門批準(zhǔn)的立項(xiàng)、環(huán)境評(píng)估等一系列合法文件。項(xiàng)目工期要合理，投資額度在可承受的范圍內(nèi)。

2．2加強(qiáng)潛在的合同風(fēng)險(xiǎn)控制在工程建設(shè)中合同管理是工程管理的重要內(nèi)容之一，加強(qiáng)對(duì)合同的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制更是重要。所以，對(duì)要承擔(dān)的BT項(xiàng)目所涉及到的承包范圍、工期和質(zhì)量要求、項(xiàng)目造價(jià)、設(shè)計(jì)變更、工料機(jī)價(jià)差、計(jì)價(jià)依據(jù)、違約責(zé)任、投資回收及不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等，都要在合同中約定。目前，大部分市政BT項(xiàng)目實(shí)行政府審計(jì)后定價(jià)，投資建設(shè)方應(yīng)特別注意審計(jì)存在的風(fēng)險(xiǎn)，在開(kāi)工前應(yīng)先與政府或其授權(quán)部門(單位)確定項(xiàng)目造價(jià);同時(shí)在簽訂合同時(shí)要求政府或其授權(quán)部門(單位)提供足額的回購(gòu)擔(dān)保或抵押，以免影響投資回收;其后還要依據(jù)法律法規(guī)和合同的有關(guān)約定，對(duì)可以進(jìn)行專業(yè)分包、勞務(wù)分包的，及時(shí)辦理分包手續(xù)。與分包商簽訂分包合同時(shí)，應(yīng)注意風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移與控制。

2．3加強(qiáng)項(xiàng)目成本管理BT項(xiàng)目成本受工料機(jī)價(jià)格變化、工期遲延、利率變化、環(huán)境條件和施工技術(shù)水平等方面的影響。所以，要采取以下對(duì)策和措施，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目成本的管理和控制，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)目標(biāo)。(1)針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、施工難度和工期要求，建立責(zé)權(quán)利相結(jié)合的成本管理體系，充分調(diào)動(dòng)參建人員開(kāi)展成本管理的積極性和主動(dòng)性，為成本管理獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。(2)樹(shù)立全員的經(jīng)濟(jì)意識(shí)，在項(xiàng)目施工過(guò)程中時(shí)刻牢記節(jié)約成本。(3)采用科學(xué)、先進(jìn)適用的技術(shù)措施，在確保施工質(zhì)量達(dá)到設(shè)計(jì)要求的前提下，盡量降低工程成本。(4)正確處理工期措施成本和工期損失之間的相互關(guān)系，在確保工期達(dá)到合同要求的前提下，盡量降低工期成本，切不可為了搶工期趕進(jìn)度，增大項(xiàng)目成本。(5)針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)，制定項(xiàng)目成本管理辦法，使項(xiàng)目的成本控制有法可依。(6)項(xiàng)目的實(shí)施要以合同或協(xié)議為依據(jù)。另外，要根據(jù)BT項(xiàng)目合同約定的計(jì)價(jià)方法，對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行計(jì)算，對(duì)建設(shè)工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等提出要求并實(shí)施管理。并按當(dāng)?shù)卣驮O(shè)計(jì)單位提供的設(shè)計(jì)資料完成施工任務(wù)。控制好施工過(guò)程中的施工成本。

2．4加強(qiáng)工程質(zhì)量管理BT項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量關(guān)系到建成開(kāi)通后能否順利移交及投資成本效益的收回，所以BT項(xiàng)目建設(shè)一般都以投資建設(shè)方總承包方式承建?？稍陧?xiàng)目實(shí)施過(guò)程中會(huì)按合同的有關(guān)約定，將有關(guān)分部分項(xiàng)工程分包，如果對(duì)分包商的施工業(yè)績(jī)和施工水平、技術(shù)力量、機(jī)械裝備、管理手段等市場(chǎng)準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)，分包后不能按計(jì)劃要求和工序開(kāi)展施工;采用的材料質(zhì)量不合格、混凝土澆筑質(zhì)量差;樁基承載力達(dá)不到設(shè)計(jì)要求等，這些都會(huì)導(dǎo)致各種各樣的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。另外，部分設(shè)計(jì)方案不合理，采取的技術(shù)措施不得當(dāng)，建設(shè)過(guò)程中的某些技術(shù)難題不能及時(shí)得到解決等，也會(huì)導(dǎo)致工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。為此，投資建設(shè)方應(yīng)強(qiáng)化參建人員的質(zhì)量意識(shí)，除提高施工人員的技術(shù)水平外，還應(yīng)加強(qiáng)材料質(zhì)量管理，施工過(guò)程管理，進(jìn)行跟蹤檢查，并通過(guò)采用新技術(shù)、新工藝確保工程質(zhì)量。