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時(shí)間：2023-03-03 15:45:33
序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇公共管理研究生論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。
Abstract:Todaywhichmanagesintheimplementationscientificstylemicrocomputer,carriesonreasonablytherefinementoperationtothebirthcontrolfile,isthenowadaysrecordsmanagementworkurgentmatter.Articleunioncurrentpresentsituation,fromresponsibilitybright,thesystemrefinement,managesaspectsandsoonstrengtheningtoobtain,tohopethatcanmakethebeneficialdiscussionwitheverybody.
keyword:Birthcontrolfile;Recordsmanagement;Refinement;Legalsystemconsciousness;Restraint
計(jì)生檔案，縱掛橫聯(lián)，牽扯到千家萬(wàn)戶。在實(shí)施科學(xué)化微機(jī)管理的今天，加強(qiáng)計(jì)生檔案的細(xì)化管理工作，對(duì)于有效地進(jìn)行宏觀調(diào)控與微觀操作，處理好工作中的突發(fā)問(wèn)題與遺留問(wèn)題，都有著重要的不可或缺的導(dǎo)向作用與依據(jù)作用。
計(jì)生檔案的管理工作，也經(jīng)歷了由手工檔簿到微機(jī)管理的過(guò)程，即由原始的粗劣而簡(jiǎn)單的手工報(bào)表到先進(jìn)的具有科學(xué)化的電腦操作，這期間的些許酸楚與艱辛、迷惘與探索，筆者曾于二十世紀(jì)末期《中國(guó)人口報(bào)》上以《走科學(xué)化微機(jī)管理的道路》為題闡述過(guò)自己的拙見(jiàn)。而今，實(shí)施微機(jī)管理檔案的工作已有十個(gè)年頭，人們從茫然中走出迷惘，進(jìn)行了大量的有益探索，逐漸地由不熟知、不適應(yīng)變?yōu)檎J(rèn)識(shí)到位、得心應(yīng)手。各級(jí)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，各個(gè)層面的工作人員也從思想的根本上認(rèn)知了計(jì)生檔案工作在計(jì)劃生育中的重要性，把檔案管理工作作為一項(xiàng)重要的工作內(nèi)容。明確專(zhuān)人，落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)管理，實(shí)現(xiàn)了計(jì)生檔案工作管理系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)化，有效地保證明人了工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
然而，我們也不難看到，目前的計(jì)生檔案管理工作還存在著一些不盡人意的地方。諸如，在職責(zé)明化，制度細(xì)化，管理強(qiáng)化等方面還有不少值得探討的東西，下面就本人在幾年來(lái)的管理工作中所持的一些做法歸納幾點(diǎn)不成熟的見(jiàn)解，以與同行共同商榷與探索。
一、明確檔案管理工作的目的與任務(wù)。確保檔案的及時(shí)性完整性與安全性，是檔案管理人員的基本職責(zé)與任務(wù)，也是檔案管理工作的主要目的。在這方面我重點(diǎn)抓住了“四不”“三聯(lián)”“二要”“一保證”等逐一加以落實(shí)?！八牟弧奔创_保檔案不損壞，不丟失，不零散，不混亂；“三聯(lián)”即聯(lián)絡(luò)其他鄉(xiāng)鎮(zhèn)，聯(lián)絡(luò)其他行業(yè)，聯(lián)絡(luò)村級(jí)基層組織，以防漏統(tǒng)漏報(bào)；“二要”即要工作經(jīng)常化，持之以恒，要規(guī)范計(jì)生網(wǎng)絡(luò)的基本體系；“一保證”即保證計(jì)生檔案萬(wàn)無(wú)一失。
二、完善工作制度，加強(qiáng)規(guī)范約束。檔案管理工作，是人口計(jì)生工作的樞紐，建檔不易，管檔也十分繁雜。這就需要制定一套完善的工作制度，加以規(guī)范約束。
多年來(lái)的實(shí)踐告訴我們，要保證鎮(zhèn)處計(jì)生檔案的準(zhǔn)確無(wú)誤，就要首先抓好包片計(jì)生干部與村級(jí)計(jì)生統(tǒng)計(jì)員等工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，建立起月考季評(píng)年累積的獎(jiǎng)懲制度，堅(jiān)持常抓不懈，緊而不松，從計(jì)生檔案的收集、上報(bào)、整理、入檔存檔都要做到統(tǒng)一要求，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，操作規(guī)范，準(zhǔn)確及時(shí)。同時(shí)，還要建立聯(lián)絡(luò)服務(wù)制度，暢通反饋渠道，鎮(zhèn)村級(jí)的計(jì)生檔案管理人員要定期與計(jì)生服務(wù)對(duì)象溝通，以取得準(zhǔn)確的第一手計(jì)生狀況資料。另外，建立收集整理建檔卡的時(shí)間制度，確保每個(gè)單位當(dāng)日的資料不漏收，月報(bào)之前統(tǒng)計(jì)好，做到上報(bào)及時(shí)，統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確，只有這樣，計(jì)生檔案才能完整安全。
三、樹(shù)立法制意識(shí)，強(qiáng)化檔案管理。檔案管理人員須有“檔案重于泰山”、責(zé)任大于天的思想，在實(shí)際操作中，往往會(huì)出現(xiàn)一些個(gè)別抽檔、改檔乃至毀檔的現(xiàn)象，這就要求我們工作人員必須保持清醒的頭腦，從根底入手，明察暗訪，真抓實(shí)干，不徇情枉法，杜絕此類(lèi)事情的發(fā)生，以保持計(jì)生檔案工作的純潔性，以達(dá)到檔案入檔、存檔的準(zhǔn)確性，完整性與安全性。
總而言之，計(jì)生檔案的管理工作，不是件隨隨便便就可以做好的事情，來(lái)不得半點(diǎn)草率馬虎，只有將工作方向細(xì)而又細(xì)，認(rèn)真對(duì)待每一點(diǎn)，每一步才會(huì)達(dá)到理想的效果。
關(guān)于西方學(xué)者對(duì)公共管理的看法上的分歧暫且不談，僅就中國(guó)學(xué)界的研究來(lái)說(shuō)，我國(guó)早期歷史文獻(xiàn)中的“行政”是指管理國(guó)家政務(wù)。當(dāng)20世紀(jì)80年代行政學(xué)在中國(guó)恢復(fù)時(shí)，學(xué)者們提出：行政管理是伴隨著國(guó)家而出現(xiàn)的，有政府才有行政管理。行政是行使國(guó)家權(quán)力的管理活動(dòng)，凡不屬于國(guó)家機(jī)關(guān)的管理活動(dòng)，便不屬于行政。也有一些學(xué)者認(rèn)為：把行政確定為國(guó)家機(jī)關(guān)的管理活動(dòng)，不僅更符合漢語(yǔ)中行政概念的本意，而且也符合我國(guó)憲法對(duì)行政概念的界定。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)學(xué)界主流觀點(diǎn)是把“公共行政(publicadministration)簡(jiǎn)稱(chēng)行政，是政府依法對(duì)國(guó)家事務(wù)、自身事務(wù)和社會(huì)公共事務(wù)進(jìn)行的管理活動(dòng)。這一含義表明：行政的主體是政府，而不是其他社會(huì)組織”，“公共行政學(xué)又叫行政學(xué)、政府管理學(xué)”。（注：曾明德，羅德剛：《公共行政學(xué)》，北京：中央黨校出版社，1999.2）
80年代前后的西方行政改革，使得公共管理主體的“劃分很難有明確的界限，因?yàn)槲覀儗?duì)公共服務(wù)概念的理解大大地?cái)U(kuò)展了。公共服務(wù)不僅包括政府的三個(gè)分支（即立法、司法、行政）部門(mén)，包括聯(lián)邦政府、州政府和地方政府三個(gè)層次，而且包括非營(yíng)利部門(mén)。所以公共管理的主體就成為所有追求為公共利益服務(wù)的人員?！保ㄗⅲ簭垑?mèng)中：“美國(guó)公共行政（管理）歷史淵源與重要的價(jià)值取向—麥克斯韋爾學(xué)院副院長(zhǎng)梅戈特博士訪談錄”，《中國(guó)行政管理》，2000,(11):44.）人們今天所講的公共管理，與名義上稱(chēng)之的“行政管理”，而實(shí)際上的“政府管理”不同，公共管理的主體不僅有政府，而且還包括社會(huì)中那些追求為公共利益服務(wù)的非政府公共組織。政府管理與公共管理是兩個(gè)不同的模式。公共管理是包括政府管理在內(nèi)的全社會(huì)開(kāi)放式管理體系。政府管理是公共管理的主角，但社會(huì)公共事務(wù)管理還需若干配角。
20世紀(jì)80年代前后，西方不少發(fā)達(dá)國(guó)家均出現(xiàn)了大規(guī)模的政府再造運(yùn)動(dòng)。與之相伴隨的“新公共管理”，其實(shí)踐背景正是各國(guó)的行政改革及其政府的再造運(yùn)動(dòng)。
正因?yàn)槿绱?，臺(tái)灣學(xué)者詹中原教授在他主編的書(shū)中，加進(jìn)十分醒目的副標(biāo)題，即《新公共管理：政府再造的理論與實(shí)務(wù)》。詹教授在書(shū)中寫(xiě)道：“了解新公共管理的發(fā)展歷程及內(nèi)涵，我們可以發(fā)現(xiàn)，公共管理是公共行政學(xué)科發(fā)展的一部分?！薄盁o(wú)論就理論及實(shí)務(wù)而言，‘公共管理’均是原本公共行政的典范內(nèi)涵?！保ㄗⅲ赫仓性骸缎鹿补芾恚赫僭斓睦碚撆c實(shí)務(wù)》，臺(tái)北：五南圖書(shū)出版社，1991.1.）作為特定歷史范疇，無(wú)論是從內(nèi)容還是究其實(shí)質(zhì)，把“新公共管理”的研究看成是公共行政學(xué)的分支內(nèi)容是可以理解的。但絕不能把“新公共管理”與我們所討論“公共管理”混為一談。
二、公共管理學(xué)是一門(mén)新學(xué)科
既然傳統(tǒng)行政學(xué)的研究對(duì)象是以政府管理為基本內(nèi)容的，那末從前面的分析可知，以公共管理為基本內(nèi)容的一門(mén)新學(xué)科的建立已勢(shì)在必行。
正如建立企業(yè)管理（學(xué)），以此去研究企業(yè)管理活動(dòng)中的一般規(guī)律一樣，不論是政府還是非政府的公共組織作為管理主體，人們都可以從他們對(duì)社會(huì)公共事務(wù)的管理實(shí)踐中，找出關(guān)于研究公共事務(wù)管理的一般性規(guī)律，這些規(guī)律構(gòu)成了公共管理學(xué)的基本內(nèi)容。誠(chéng)然，它也會(huì)包括政府管理學(xué)的內(nèi)容。企業(yè)管理學(xué)與公共管理學(xué)，有它們共同的規(guī)律，這些規(guī)律構(gòu)成了作為研究所有管理活動(dòng)規(guī)律的一部分，但它們也有由于各自研究領(lǐng)域的不同而獲得的特殊規(guī)律。探求公共事務(wù)管理活動(dòng)中的一般性規(guī)律，實(shí)際上在傳統(tǒng)的行政學(xué)中早已開(kāi)始。不過(guò)人們誤以為政府管理學(xué)的理論與方法是它的全部?jī)?nèi)容，而這些理論與方法基本上是以“政府為中心”所總結(jié)得到的。
作為獨(dú)立的新學(xué)科，公共管理學(xué)的理論研究框架是什么？它與公共行政學(xué)的研究框架有何異同？構(gòu)成它的基礎(chǔ)概念又是什么？等等。在編寫(xiě)《公共管理學(xué)》教材時(shí)，所有這些都要求我們必須回答，否則《公共管理學(xué)》與《公共行政學(xué)》會(huì)無(wú)實(shí)質(zhì)性區(qū)別。
公共管理包含著兩方面要素：管理性與公共性。從管理性分析，法約爾等早就指出，為實(shí)現(xiàn)管理中高效，需要通過(guò)“計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制”等手段，達(dá)到資源的有效配置。這樣，“管理是通過(guò)計(jì)劃、組織、控制、激勵(lì)、和領(lǐng)導(dǎo)等環(huán)節(jié)來(lái)協(xié)調(diào)人力、物力和財(cái)力資源，以期更好地達(dá)到組織目標(biāo)的過(guò)程?！焙翢o(wú)疑問(wèn)，公共管理中需要研究計(jì)劃、組織、控制等問(wèn)題，但人們已從大量的《管理學(xué)》著作中對(duì)此非常熟悉。從公共性分析，對(duì)社會(huì)公共事務(wù)實(shí)施管理的主體（政府與非政府公共組織），他們擁有著公共權(quán)力，承擔(dān)著與企業(yè)目標(biāo)不同的公共責(zé)任。這些目標(biāo)是有效公平地向民眾提供公共產(chǎn)品（服務(wù)），維護(hù)社會(huì)的公共秩序。為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，公共組織需要不斷制訂與實(shí)施，旨在有效增進(jìn)與公平分配社會(huì)公共利益的公共政策（廣義）。為了保證達(dá)到這些目的，需要強(qiáng)化公共監(jiān)督，倡導(dǎo)高尚的公共道德。因此，對(duì)公共管理可從兩方面定義：
從區(qū)別企業(yè)管理與各種形式的私域管理出發(fā)，公共管理可以定義為：“公共管理是政府與非政府公共組織所進(jìn)行的、不以營(yíng)利為目的，旨在追求有效地增進(jìn)與公平地分配社會(huì)公共利益的調(diào)控活動(dòng)?！倍x的前半部是區(qū)別企業(yè)管理，定義的后半部是區(qū)別非企業(yè)化的私域中一切形式的管理。
從公共管理所包括的基本內(nèi)容出發(fā)，公共管理可以定義為：“公共管理是政府與非政府公共組織，在運(yùn)用所擁有的公共權(quán)力，處理社會(huì)公共事務(wù)的過(guò)程中，在維護(hù)、增進(jìn)與分配公共利益，以及向民眾提供所需的公共產(chǎn)品（服務(wù)）所進(jìn)行的管理活動(dòng)?！?/p>
同樣，公共管理學(xué)可以定義為：“公共管理學(xué)是一門(mén)研究社會(huì)公共事務(wù)管理活動(dòng)規(guī)律的科學(xué)。具體地講，它要以那些擁有公共權(quán)力的公共組織，在維護(hù)、增進(jìn)與分配公共利益，以及向民眾提供所需的公共產(chǎn)品（服務(wù)）所進(jìn)行的管理活動(dòng)為基本研究對(duì)象，它是一門(mén)實(shí)踐性、綜合性與操作性很強(qiáng)的新學(xué)科?！彼裕补芾硪芯咳缦禄緝?nèi)容：
公共管理的基礎(chǔ)理論，公共管理系統(tǒng)公共利益公共權(quán)力公共責(zé)任公共問(wèn)題公共決策公共產(chǎn)品（服務(wù)）公共資源管理公共項(xiàng)目管理公共監(jiān)督公共道德法與公共秩序戰(zhàn)略管理公共管理的基本職能（計(jì)劃、組織、控制、協(xié)調(diào)、激勵(lì)等）公共管理的改革與發(fā)展
三、研究公共管理的意義
在我國(guó)，從名義上稱(chēng)之的“行政管理”，而實(shí)際上的政府管理（包括政府對(duì)自身與社會(huì)兩個(gè)方面的管理）走向公共管理，這確實(shí)是理念上的一場(chǎng)變革。從這個(gè)變化中，人們?nèi)菀鬃⒅氐絻蓚€(gè)方面的內(nèi)容：一是管理主體從僅由政府發(fā)展到包括政府、非政府公共組織在內(nèi)的多元化主體；二是政府把一部分對(duì)社會(huì)公共事務(wù)管理的權(quán)力，下放給社會(huì)非政府組織，甚至部分公共產(chǎn)品允許私人企業(yè)生產(chǎn)。這些結(jié)論基本上屬于“新公共管理”的理念。
我們認(rèn)為，推行公共管理實(shí)踐的發(fā)展，開(kāi)展公共管理理論研究，更大的意義是推進(jìn)公共管理的社會(huì)化。我們不能從“政府中心論”出發(fā)看待這場(chǎng)變革，而要從政府與社會(huì)，政府與公民的互動(dòng)角度進(jìn)行探索。具體地講，現(xiàn)代公共管理要以一種開(kāi)放的思維模式，動(dòng)員全社會(huì)一切可以調(diào)動(dòng)與利用的力量，建立一套以政府管理為核心的多元化的管理主體體系。政府不僅要下放權(quán)力，更多地是要認(rèn)真考慮還權(quán)于社會(huì)，還權(quán)于公民。在高度集中的計(jì)劃體制下，政府權(quán)力太大，剝奪了大量應(yīng)屬于社會(huì)的權(quán)力，造成了社會(huì)自我管理能力的大大萎縮，使得在如何發(fā)揮政府功能與社會(huì)功能方面形成巨大反差。
我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革、行政體制改革與政治體制改革所面臨的對(duì)應(yīng)目標(biāo)，應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)改革的市場(chǎng)化、公共管理的社會(huì)化與政治發(fā)展的民主化。經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化取向，人們對(duì)此已有了共識(shí)。而行政體制改革基本上還停留在政府機(jī)構(gòu)的改革上，更多地是從政府自身需求安排的，沒(méi)有形成政府與社會(huì)較好的互動(dòng)關(guān)系。這樣，政府職能定位很難跳出自身設(shè)定的圈子。不實(shí)行公共管理的社會(huì)化，我國(guó)行政體制改革就不會(huì)徹底。
社會(huì)的共同事務(wù)應(yīng)由社會(huì)自身來(lái)做。由政府獨(dú)家包攬一切對(duì)社會(huì)事務(wù)實(shí)施管理，并在缺乏健全的監(jiān)督機(jī)制，由此所帶來(lái)的教訓(xùn)是極其深刻的。否認(rèn)政府管理的重要性及在公共管理的核心地位是錯(cuò)誤的，用政府管理代替公共管理也是行不通的。
四、公共管理研究中幾個(gè)技術(shù)性問(wèn)題
既然公共行政研究的實(shí)質(zhì)是政府管理，它與我們所討論的公共管理是有區(qū)別的。而我國(guó)研究生專(zhuān)業(yè)目錄中，把一級(jí)學(xué)科定為公共管理，二級(jí)學(xué)科中包括了行政管理，MPA項(xiàng)目又把人們以往經(jīng)常譯為“行政管理”的一詞改為“公共管理”，那末為了防止混亂，又能與國(guó)際接軌，我們有如下建議：
1.把研究生專(zhuān)業(yè)目錄中的二級(jí)學(xué)科“行政管理”改為“政府管理”，英文是否可譯為"AdministrationofGovernment"或"GovernmentalAdministration"？
2.把研究生專(zhuān)業(yè)目錄中的一級(jí)學(xué)科“公共管理”譯為"PublicAdministration"，與MPA的譯法相同。
一、證券公司具有流程優(yōu)化的內(nèi)生性需求
20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著信息技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，企業(yè)外部生存環(huán)境（顧客、競(jìng)爭(zhēng)、變化的3C變化）的不確定性和企業(yè)生存的壓力日益加大（邁克爾•波特，2002）。傳統(tǒng)企業(yè)中規(guī)則化甚至于僵化的業(yè)務(wù)流程顯得復(fù)雜、笨拙、并且易于出錯(cuò)，同時(shí)由于傳統(tǒng)企業(yè)中的業(yè)務(wù)流程往往使工人或管理層囿于規(guī)則，過(guò)于注重本部門(mén)或本人的工作和業(yè)績(jī)，程序化的辦事，而對(duì)整個(gè)流程不甚了解，無(wú)法意識(shí)到企業(yè)的真正需要，忽視了過(guò)程最后達(dá)到的總目標(biāo)，從而產(chǎn)生大量的重復(fù)性工作，導(dǎo)致本位主義和內(nèi)訌。（張硯，2005）在這樣的背景之下，邁克爾•哈默（2002）提出了業(yè)務(wù)流程再造地理念，他認(rèn)為業(yè)務(wù)流程是有組織的活動(dòng)，相互聯(lián)系，為客戶創(chuàng)造價(jià)值。他還強(qiáng)調(diào)了該定義的不可更改性。從這一簡(jiǎn)潔的定義中我們可以看出其中蘊(yùn)涵的深刻含義：首先企業(yè)的業(yè)務(wù)流程不是雜亂無(wú)章的活動(dòng)，而是有組織的，是跨部門(mén)、跨職能的，從起點(diǎn)到終點(diǎn)包括多個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)；其次，企業(yè)的業(yè)務(wù)流程不是彼此孤立的而是相互聯(lián)系的，并且能夠形成一個(gè)體系；再次，企業(yè)的業(yè)務(wù)流程是要實(shí)現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)，能夠?yàn)榭蛻魟?chuàng)造價(jià)值。在企業(yè)中，任何產(chǎn)品或服務(wù)都不可能脫離流程而存在，同時(shí)，任何流程也不應(yīng)脫離產(chǎn)品或服務(wù)，企業(yè)的業(yè)務(wù)流程構(gòu)成了企業(yè)的價(jià)值鏈，它決定了企業(yè)的運(yùn)行效率和效果。走過(guò)十多年風(fēng)雨歷程的中國(guó)證券業(yè)現(xiàn)狀堪憂，“問(wèn)題券商”的層出不窮，由券商問(wèn)題的表象透視出：1•券商虧損已經(jīng)成為一種全行業(yè)的持續(xù)性現(xiàn)象；2•“問(wèn)題”券商已蔓延到全行業(yè)，成為帶有行業(yè)體征的問(wèn)題；3•“問(wèn)題”券商的暴露與重組已成為每隔一段時(shí)間就集中爆發(fā)的行業(yè)性“痼疾”。（張偉，2005）證券業(yè)的種種問(wèn)題不僅僅是經(jīng)營(yíng)環(huán)境等外部原因造成的，更重要的是我國(guó)證券公司體制僵化、流程復(fù)雜、內(nèi)控缺失等內(nèi)部原因所致。證券公司管理當(dāng)局應(yīng)樹(shù)立創(chuàng)造性經(jīng)營(yíng)理念，加快建立科學(xué)完善的創(chuàng)新機(jī)制，增強(qiáng)自身創(chuàng)造能力，如服務(wù)創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等，在持續(xù)不斷的創(chuàng)新中發(fā)展和壯大自己。（孟焰，2004）對(duì)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、資金管理、會(huì)計(jì)系統(tǒng)等方面加以嚴(yán)格有效的控制。通過(guò)不斷發(fā)展優(yōu)秀的業(yè)務(wù)流程保持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，打造證券公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
二、證券公司流程優(yōu)化的路徑分析
（一）流程優(yōu)化的模式
盡管邁克爾•哈默并沒(méi)有系統(tǒng)地總結(jié)歸納流程再造的方法步驟問(wèn)題，但是有學(xué)者通過(guò)對(duì)他著作的研讀，基于對(duì)邁克爾•哈默觀念的深入理解，替他總結(jié)出了一個(gè)四階段模式。第一階段，確定再造隊(duì)伍；第二階段，尋求再造機(jī)會(huì)；本論文由www．51lunwen．com整理提供第三階段，重新設(shè)計(jì)流程；第四階段，著手實(shí)施再造。喬•佩帕德和菲利普•羅蘭（2003）認(rèn)為，第一階段為營(yíng)造環(huán)境；第二階段為流程的分析、診斷和重新設(shè)計(jì)；第三階段為組織架構(gòu)的重新設(shè)計(jì)；第四階段為試點(diǎn)與轉(zhuǎn)換階段；第五階段為實(shí)現(xiàn)愿景。威廉姆•J•凱丁格等人（1996）在調(diào)查33家咨詢公司在企業(yè)推行流程再造的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以后，歸納出了流程再造的六個(gè)階段21項(xiàng)任務(wù)。此六階段按先后順序包括：構(gòu)思設(shè)想、項(xiàng)目啟動(dòng)、分析診斷、流程設(shè)計(jì)、流程重建、監(jiān)測(cè)評(píng)估。在國(guó)內(nèi)，芮明杰、袁安照較早對(duì)流程再造的步驟進(jìn)行了研究，他們認(rèn)為業(yè)務(wù)優(yōu)化應(yīng)該包含七個(gè)階段31個(gè)子步驟。包括：設(shè)定基本方向、現(xiàn)狀分析、確定再造方案、解決問(wèn)題計(jì)劃、制訂詳細(xì)再造工作計(jì)劃、實(shí)施再造流程方案、繼續(xù)改善的行為。在國(guó)內(nèi)，具有代表性的觀點(diǎn)還有潘國(guó)友的四階段模式，包括：再造策劃（Plan）、重新設(shè)計(jì)流程（Reengineering/Rede－sign）、流程規(guī)范化（Systematize）、再造實(shí)施（Do）。雖然以上的優(yōu)化再造模式并非完全針對(duì)證券公司，但這些模式對(duì)于證券公司的流程優(yōu)化具有很好的指導(dǎo)作用。證券公司可以結(jié)合自身的特點(diǎn)，采取不同的模式來(lái)規(guī)劃實(shí)施流程優(yōu)化。
（二）證券公司流程優(yōu)化的內(nèi)容
1•流程優(yōu)化的一般內(nèi)容。消除流程中的不增值環(huán)節(jié)只是流程再造的手段而已，推動(dòng)生意模式的轉(zhuǎn)型，以適應(yīng)客戶不斷變化的需求，已經(jīng)成為流程再造的主要目標(biāo)。在此目標(biāo)下，邁克爾•哈默（2002）進(jìn)一步提出流程再造似乎讓人感覺(jué)到信息技術(shù)和流程再造之間并無(wú)緊密地聯(lián)系，但是信息技術(shù)是流程再造的有效工具。Davenport和Short同樣認(rèn)為，信息技術(shù)是流程再造的有效工具和基本條件。信息技術(shù)將帶來(lái)組織層級(jí)的減少，有助于決策過(guò)程的強(qiáng)化。（Chamry，2003）因此，信息技術(shù)的改進(jìn)是流程優(yōu)化的重要保障。對(duì)企業(yè)信息系統(tǒng)的持續(xù)關(guān)注是流程優(yōu)化的重要內(nèi)容。流程優(yōu)化與再造還是企業(yè)再造工程的核心領(lǐng)域。企業(yè)再造是從顧客需求出發(fā)，以企業(yè)流程為改造對(duì)象，對(duì)企業(yè)流程進(jìn)行根本的思考和分析，通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)流程徹底的重新設(shè)計(jì)，從而獲得企業(yè)績(jī)效的改善。企業(yè)再造工程由兩種必要的活動(dòng)組成，一是根據(jù)企業(yè)正式的活動(dòng)來(lái)確定它的運(yùn)作方式；二是分析評(píng)價(jià)每一個(gè)流程，包括度量和給出流程的各方面標(biāo)準(zhǔn)流程再造包括企業(yè)觀念、企業(yè)流程重建和企業(yè)組織重建三部分。因此流程再造強(qiáng)調(diào)的是顧客至上、以人為本與徹底改造。
2•證券公司的業(yè)務(wù)流程優(yōu)化的內(nèi)容。證券公司的核心部門(mén)營(yíng)業(yè)部、技術(shù)支持部門(mén)以及客戶服務(wù)部門(mén)的最優(yōu)化需要通過(guò)流程的整合來(lái)完成。因?yàn)槿蟛块T(mén)領(lǐng)域中每個(gè)領(lǐng)域的行動(dòng)對(duì)于其他兩個(gè)領(lǐng)域都有直接的影響。營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)的差錯(cuò)會(huì)很大程度上影響流程的耗時(shí)及成本以及增加客戶服務(wù)部門(mén)的工作量，增加客戶服務(wù)的非增值服務(wù)量。低效的技術(shù)支持流程會(huì)導(dǎo)致后臺(tái)活動(dòng)耗時(shí)增加從而減少了銷(xiāo)售、客戶服務(wù)的時(shí)間；交易和頭寸處理差錯(cuò)會(huì)導(dǎo)致客戶對(duì)帳單差錯(cuò)從而增加客戶服務(wù)處及營(yíng)業(yè)部的客戶查詢量；客戶服務(wù)處理的低效率會(huì)導(dǎo)致?tīng)I(yíng)業(yè)部的客戶查詢量增加從而增加營(yíng)業(yè)部去后臺(tái)詢問(wèn)量（降低了后臺(tái)作業(yè)的效率）。只有通過(guò)上述三個(gè)部門(mén)領(lǐng)域的同時(shí)改造才能獲得巨大的盈利性和客戶服務(wù)水平的提高。證券公司業(yè)務(wù)流程優(yōu)化主要涉及營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)、技術(shù)支持以及客戶服務(wù)三大功能。
以往的觀念不重視三大功能的協(xié)調(diào)，將其視為各自獨(dú)立的成本中心，每個(gè)功能的優(yōu)化也只是從自身出發(fā)，缺乏系統(tǒng)思考。成本的削減與業(yè)績(jī)的改善只是短期的，不能從根本上削減公司成本，提高公司效益。在營(yíng)銷(xiāo)視角下，證券公司的業(yè)務(wù)流程優(yōu)化是將經(jīng)營(yíng)組織的功能性（成本中心）觀念轉(zhuǎn)變成業(yè)務(wù)流程觀念，更加關(guān)注顧客和業(yè)務(wù)的需要，強(qiáng)化營(yíng)銷(xiāo)意識(shí)。從分割地看待各個(gè)成本中心的業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)變成視其為一組業(yè)務(wù)活動(dòng)，最后將其整合為一組業(yè)務(wù)流程。盡管對(duì)證券公司流程再造的研究可謂仁者見(jiàn)仁、智者見(jiàn)智，但是作為一種基于信息技術(shù)的、為更好滿足顧客需要服務(wù)的、系統(tǒng)化的、企業(yè)組織工作流程的改進(jìn)哲學(xué)及相關(guān)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程再造，為證券公司經(jīng)營(yíng)管理提出了一個(gè)全新的思路。
三、證券公司的業(yè)務(wù)流程控制
（一）對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行控制的必要性按照COSO于1992年的《內(nèi)部控制整體框架》的定義，內(nèi)部控制是一個(gè)過(guò)程（Process），包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)控五個(gè)組成部分（Components），隨后，其的《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架》將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估擴(kuò)展為目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，五要素?cái)U(kuò)展為八要素，強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)在內(nèi)部控制中的重要意義，《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架》確定的內(nèi)控目標(biāo)增加了戰(zhàn)略目標(biāo)（朱榮恩，2003）?，F(xiàn)代企業(yè)所面臨的外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了改變，提出了對(duì)企業(yè)流程進(jìn)行柔性化的要求（張硯，2005），這時(shí)企業(yè)進(jìn)行強(qiáng)制性控制會(huì)影響企業(yè)對(duì)外部環(huán)境的反應(yīng)速度和員工的積極性，降低員工的學(xué)習(xí)能力，因而，在既要保證企業(yè)的反應(yīng)速度，又要實(shí)現(xiàn)決策有效性的要求下，企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部控制對(duì)流程的作用只能是引導(dǎo)性的，就是通過(guò)各種政策和程序提高流程執(zhí)行員工的自我控制程度，引導(dǎo)其行為符合企業(yè)價(jià)值去向，防止其發(fā)生違反企業(yè)利益的行為。
如有發(fā)生，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止。在這樣的背景下，企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制功能的飛躍，從“防治”型的內(nèi)部控制走向“免疫型”的內(nèi)部控制，促進(jìn)基層員工融入自主化的行為優(yōu)化過(guò)程。我們可以把內(nèi)部控制視為“管理系統(tǒng)內(nèi)部的控制子系統(tǒng)”，這一系統(tǒng)主要解決組織優(yōu)化、職權(quán)制衡、流程規(guī)范、信息通暢、檢查監(jiān)督等方面的有機(jī)整合問(wèn)題。傳統(tǒng)的內(nèi)部控制包括崗位分設(shè)互相制約，業(yè)務(wù)活動(dòng)的有效性，會(huì)計(jì)信息的可靠性及資產(chǎn)運(yùn)作的安全性等內(nèi)容，自然包含其中而得到解決。（方紅星，2002）企業(yè)的發(fā)展是依賴于對(duì)流程長(zhǎng)期持續(xù)有效的控制和管理，對(duì)于不增值流程的適時(shí)改進(jìn)，不能容忍流程的不完善積少成多，生成痼疾，達(dá)到需要再造的時(shí)候再推倒重來(lái)。
（二）流程優(yōu)化與內(nèi)部控制目標(biāo)的統(tǒng)一性在前文，我們論述了流程優(yōu)化的最終目標(biāo)，即實(shí)現(xiàn)組織價(jià)值增值（邁克爾•哈默，2002）或者說(shuō)組織價(jià)值的最大化（邁克爾•波特，2002）。由于企業(yè)組織是許多主體契約的聯(lián)結(jié)（JensonandMechling，1976），因而組織的目標(biāo)實(shí)際上是一組目標(biāo)所構(gòu)成的目標(biāo)體系，可以概括為“利益相關(guān)主體的利益最大化”（楊瑞龍，1999），它是一個(gè)典型的多目標(biāo)最優(yōu)化模型（方紅星，2002）。另外，組織的目標(biāo)本身也是動(dòng)態(tài)的，隨著環(huán)境的變化和組織自身的演進(jìn)，其目標(biāo)也會(huì)不斷演變。針對(duì)目前主流的看法而言，企業(yè)組織的基本目標(biāo)向量可以解釋為組織價(jià)值（或經(jīng)營(yíng)成果）的最大化、財(cái)務(wù)報(bào)告與會(huì)計(jì)披露的真實(shí)性和公允性、財(cái)產(chǎn)和債務(wù)的安全性、持續(xù)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的能力等。對(duì)于一個(gè)組織而言，追求其目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)其使命的過(guò)程便是提高組織效率的過(guò)程。而提高組織效率和實(shí)現(xiàn)組織增值實(shí)際上具有同樣的涵義（IIA，1999）。從內(nèi)部控制的三項(xiàng)目標(biāo)看（COSO，1992），顯然它是提高組織效率的重要手段之一，是組織效率的重要內(nèi)生變量，而且，它主要屬于管理當(dāng)局———實(shí)際對(duì)組織的財(cái)產(chǎn)及其經(jīng)營(yíng)行使控制權(quán)的利益關(guān)系主體———的職權(quán)范圍之內(nèi)。（方紅星，2002）事實(shí)上，對(duì)組織的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化和對(duì)組織實(shí)施內(nèi)部控制，以及二者自身的產(chǎn)生，演進(jìn)和彼此之間的互動(dòng)，耦合，都是追求組織效率的必然結(jié)果。
循規(guī)蹈矩的管理方式可以為人們提供一個(gè)長(zhǎng)期有效的環(huán)境，然而隨著社會(huì)、信息技術(shù)的發(fā)展，組織環(huán)境不斷地發(fā)生變化，基于項(xiàng)目的組織越來(lái)越普遍，基于項(xiàng)目的管理也逐漸成為新一代的通用管理模式。圖書(shū)館事業(yè)的發(fā)展正面臨著許多改變、機(jī)遇、挑戰(zhàn)，把項(xiàng)目管理的一些概念和方法引用到圖書(shū)館管理中，可以使圖書(shū)館提高管理效率和排除一些管理中的障礙。
1、項(xiàng)目管理的基本概念
1. 1項(xiàng)目的定義
項(xiàng)目是一種努力(endeavor)，它以一種新的方式將人力、財(cái)力和物資進(jìn)行組織，完成由獨(dú)特范圍定義的工作，使工作結(jié)果符合特定的規(guī)格要求，同時(shí)滿足時(shí)間和成本的約束條件。項(xiàng)目具有定量和定性的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)就是能夠?qū)崿F(xiàn)有利的變化。
1.2項(xiàng)目管理的特質(zhì)
以目標(biāo)為導(dǎo)向的管理思路;管理方法具有普遍意義，可應(yīng)用于各個(gè)行業(yè):管理過(guò)程模塊化，具有可“重復(fù)”應(yīng)用的性質(zhì)，易于移植;系統(tǒng)的管理方法有一定的標(biāo)準(zhǔn)體系。
1. 3項(xiàng)目管理的優(yōu)勢(shì)
有助于實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo):規(guī)范的管理方法，降低組織的管理成本;利于組織人才的培養(yǎng)及提升企業(yè)的凝聚力;明確的管理過(guò)程，使管理結(jié)構(gòu)更加扁平化，提高管理效率。
1. 4項(xiàng)目管理的過(guò)程
項(xiàng)目管理是一個(gè)一次性的、漸進(jìn)的、系統(tǒng)的過(guò)程，它主要分為:(1)啟動(dòng)過(guò)程;(2)計(jì)劃過(guò)程;(3)執(zhí)行過(guò)程;(4)控制過(guò)程;(5)結(jié)束過(guò)程。
2、圖書(shū)館開(kāi)展項(xiàng)目管理的必要性
一個(gè)組織之所以做項(xiàng)目，是因?yàn)樵趯?shí)施計(jì)劃的過(guò)程中，一段時(shí)間后，發(fā)展的方向會(huì)逐漸偏離目標(biāo)。如果圖書(shū)館的目標(biāo)是更好地為讀者服務(wù)，進(jìn)一步的是引導(dǎo)讀者獲取相應(yīng)的信息，在實(shí)際的工作中，往往不能滿足讀者的要求，不能履行引導(dǎo)讀者獲取信息的功能或一些矛盾，如采用項(xiàng)目管理的方式，會(huì)使計(jì)劃落差縮小，如圖1。
在圖書(shū)館的管理中，往往缺少計(jì)劃和目標(biāo)，都是一些日常的管理。這些不利于圖書(shū)館與社會(huì)發(fā)展接軌與創(chuàng)新。雖然圖書(shū)館不是以經(jīng)濟(jì)利益為目標(biāo)，但以項(xiàng)目的方式開(kāi)展一些工作，必定會(huì)使圖書(shū)館的發(fā)展有所創(chuàng)新和得以持續(xù)性發(fā)展。
3、圖書(shū)館的一些功能滿足項(xiàng)目管理的特質(zhì)
3. 1研究生撰寫(xiě)論文進(jìn)行專(zhuān)題服務(wù)
圖書(shū)館應(yīng)為研究生提供足夠的信息檢索點(diǎn)，編制各種專(zhuān)題目錄，提供最新期刊信息通報(bào)、索引、文摘等二次文獻(xiàn)以及提供專(zhuān)題綜述、圖書(shū)評(píng)述等三次文獻(xiàn)，建立學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)等。每年研究生論文撰寫(xiě)有高峰期，研究的具體方向也不同，有新增的專(zhuān)業(yè)，有國(guó)內(nèi)國(guó)際新的研究成果，都需要一個(gè)專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)來(lái)完成。其目標(biāo)就是更好地服務(wù)于研究生，創(chuàng)造質(zhì)量更高的研究生論文，提高學(xué)校教學(xué)質(zhì)量。
3. 2科研項(xiàng)目提供重點(diǎn)服務(wù)
每個(gè)科研項(xiàng)目都有一定的截止日期，各個(gè)方向的不同都需要專(zhuān)業(yè)的人士提供信息，項(xiàng)目管理運(yùn)用在各個(gè)方向科研項(xiàng)目中，提高質(zhì)量與速度。
3. 3圖書(shū)館特色數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)
圖書(shū)館數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)發(fā)，往往有一定的周期性，開(kāi)展起來(lái)需要一定的經(jīng)費(fèi)和資源。按照項(xiàng)目管理的模式，可對(duì)成本進(jìn)行估算、控制、管理現(xiàn)金流等。
3. 4圖書(shū)館組織的各種學(xué)生活動(dòng)
例如每年的講座等都可以由項(xiàng)目的形式展開(kāi)。
3. 5圖書(shū)館人才培養(yǎng)等管理工作
在圖書(shū)館所有日常管理中，圖書(shū)館的人才培養(yǎng)是最適合開(kāi)展項(xiàng)目的。圖書(shū)館一直存在吸收高級(jí)人才難的問(wèn)題，對(duì)圖書(shū)館現(xiàn)有人才進(jìn)行培養(yǎng)，可為圖書(shū)館的發(fā)展提供人才。圖書(shū)館人才培養(yǎng)可按年為時(shí)間單位，開(kāi)展不同內(nèi)容和不同層次的培訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)的結(jié)果還可進(jìn)行考核和評(píng)估。
4、項(xiàng)目管理方式開(kāi)展圖書(shū)館工作的步驟
4. 1項(xiàng)目規(guī)劃與計(jì)劃
首先要組建團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)的成員必須了解獲取圖書(shū)館信息途徑，和一定的專(zhuān)業(yè)背景和協(xié)調(diào)能力;其次是計(jì)劃為服務(wù)對(duì)象開(kāi)展哪些服務(wù)，為研究生和教職工撰寫(xiě)論文提供服務(wù)，內(nèi)容可有以下幾個(gè)方面:(1)咨詢服務(wù)，為服務(wù)對(duì)象提供面對(duì)面服務(wù)，包括介紹、指導(dǎo)服務(wù)對(duì)象研究方向的館藏資源等;(2)整理、編寫(xiě)相關(guān)專(zhuān)業(yè)的二次文獻(xiàn)，最新研究動(dòng)向等;(3)與采購(gòu)部門(mén)聯(lián)系引進(jìn)服務(wù)對(duì)象需要的資源;(4)開(kāi)展論文寫(xiě)作講座或交流等活動(dòng);(5)建設(shè)與學(xué)校專(zhuān)業(yè)相關(guān)的特色論文數(shù)據(jù)庫(kù);(6)幫助服務(wù)對(duì)象進(jìn)行科技查新工作;(7)對(duì)一些服務(wù)進(jìn)行合理收費(fèi)工作;(8)在館內(nèi)設(shè)立研究生論文撰寫(xiě)教室，配備相關(guān)計(jì)算機(jī)等資源，為學(xué)生與指導(dǎo)教師提供交流的平臺(tái)等。
4. 2項(xiàng)目組織形成
由于項(xiàng)目的一次性與獨(dú)特性的特點(diǎn)，在決定一個(gè)項(xiàng)目以后，就需要根據(jù)這一項(xiàng)目的具體情況，建立項(xiàng)目的管理班子，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施、費(fèi)用控制、時(shí)間控制和質(zhì)量控制，按項(xiàng)目的目標(biāo)去實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目。按照組織結(jié)構(gòu)的基本原理和模式，項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)也可分為線性的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)、職能的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)和矩陣的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)等若干形式。項(xiàng)目管理組織的結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)上決定了項(xiàng)目管理班子實(shí)施項(xiàng)目獲取所需資源的可能方法與相應(yīng)的權(quán)力，不同的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施會(huì)產(chǎn)生不同的影響。由于圖書(shū)館開(kāi)展的項(xiàng)目相對(duì)比較單純，也不是以純粹的經(jīng)濟(jì)利益為目的，可采取線形和職能相結(jié)合的形式，見(jiàn)圖2。
4. 3項(xiàng)目實(shí)施及控制
4. 3. 1對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行資源分配
每個(gè)組織的人力資源配置都有一定的限額。當(dāng)圖書(shū)館開(kāi)展項(xiàng)目的時(shí)候，不可能專(zhuān)門(mén)配置項(xiàng)目人員。對(duì)資源的分配要避免“按人員分配工作還是按工作分配人員”的風(fēng)險(xiǎn)。以為研究生、教職工撰寫(xiě)論文及開(kāi)展課題提供服務(wù)為例。見(jiàn)圖2，項(xiàng)目組長(zhǎng)直接向館長(zhǎng)負(fù)責(zé)，主要由組長(zhǎng)服務(wù)對(duì)象，由組織成員收集信息、整理信息及一些服務(wù)服務(wù)對(duì)象的工作。組織成員可由各部門(mén)的人員參加，如采編，信息，流通等部門(mén)，組織成員最好具有外語(yǔ)、計(jì)算機(jī)及其他專(zhuān)業(yè)知識(shí)背景、對(duì)本部門(mén)工作熟悉，便于開(kāi)展工作，由項(xiàng)目組長(zhǎng)協(xié)調(diào)工作。
4.3. 2實(shí)施計(jì)劃
實(shí)施計(jì)劃的過(guò)程主要包括:對(duì)將進(jìn)行的活動(dòng)進(jìn)行計(jì)劃安排，包括估算工作內(nèi)容和工期，在工作范圍內(nèi)對(duì)活動(dòng)進(jìn)行日程安排等:對(duì)工作授權(quán);描述活動(dòng)的日程安排和描述時(shí)間進(jìn)度。以為研究生、教職工撰寫(xiě)論文及開(kāi)展課題提供服務(wù)為例，項(xiàng)目組成后，在實(shí)施的過(guò)程中由項(xiàng)目組長(zhǎng)對(duì)工作進(jìn)行安排，定義團(tuán)隊(duì)，組織工作人員進(jìn)行工作。
4. 3. 3分配工作
當(dāng)工作即將開(kāi)展時(shí)，要明確每個(gè)項(xiàng)目成員的工作職責(zé)、范圍及時(shí)間等。以為研究生和教職工撰寫(xiě)論文提供服務(wù)為例，分配工作包括:項(xiàng)目組長(zhǎng)開(kāi)展講座等活動(dòng)、負(fù)責(zé)內(nèi)部協(xié)調(diào)、擬訂研究方向、收集資料、科技查新及服務(wù)等工作，項(xiàng)目成員按照項(xiàng)目組長(zhǎng)的要求，分別負(fù)責(zé)收集資料，制作數(shù)據(jù)庫(kù)，向項(xiàng)目組長(zhǎng)提供信息、服務(wù)等工作。
4. 3. 4有效控制
我國(guó)從20世紀(jì)80年代中期開(kāi)始探索農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)問(wèn)題，其發(fā)展大體經(jīng)歷了萌芽期，探索期，整頓期和改革期四個(gè)歷史階段。2009年，為了更好地解決我國(guó)廣大農(nóng)村居民的養(yǎng)老問(wèn)題，我國(guó)開(kāi)始了在全國(guó)范圍的新農(nóng)保試點(diǎn)工作，并由國(guó)務(wù)院在9月頒布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》用以指導(dǎo)新農(nóng)保的試點(diǎn)工作，標(biāo)志著“新農(nóng)?！敝贫葢?yīng)運(yùn)而生。
一、數(shù)據(jù)的選取與處理
本文以CNKI作為平臺(tái)，以“主題”作為檢索點(diǎn)，檢索詞設(shè)為“新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度”，將匹配設(shè)定為“精確”以此提高檢索的準(zhǔn)確率，并將期刊來(lái)源類(lèi)別設(shè)定為“核心期刊”以提高文獻(xiàn)來(lái)源的權(quán)威性。共檢索出相關(guān)論文154篇，文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間從2005年開(kāi)始，對(duì)新農(nóng)保制度問(wèn)題的大規(guī)模研究主要集中在 2009年以后。本文的主要研究方法是采用文獻(xiàn)計(jì)量分析法和內(nèi)容分析法。
二、文獻(xiàn)分析
（一）文獻(xiàn)作者分析
通過(guò)對(duì)新農(nóng)保制度問(wèn)題研究領(lǐng)域的作者群體的分析，發(fā)現(xiàn)此領(lǐng)域已具有穩(wěn)定的作者群引導(dǎo)研究的發(fā)展，高產(chǎn)作者群也已形成，例如來(lái)自武漢大學(xué)社會(huì)保障中心的鄧大松、劉昌平，河北師范大學(xué)公共管理學(xué)院的耿永志，東北師范大學(xué)商學(xué)院的韓俊江等。他們的研究成果有助于我們更好的了解這個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展方向和趨勢(shì)。
在統(tǒng)計(jì)的文獻(xiàn)中，學(xué)者個(gè)人獨(dú)著的論文占到60.5%，多人合著的論文占到39.5%。其中以兩人合著的論文為主，占總論文量的31.4%。其次是3人合著論文，占總論文量的6.6%；4人合著論文占總論文量的1.5%。學(xué)者們之間的合作有利于促進(jìn)學(xué)術(shù)研究和交流，有助于深入探討研究問(wèn)題，促使研究?jī)?nèi)容往深層次發(fā)展。
從作者所在單位機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，文獻(xiàn)的作者來(lái)自于高等院校、政府部門(mén)、科研機(jī)構(gòu)、銀行等單位。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，來(lái)自高等院校的作者發(fā)文量居于首位，占到總發(fā)文量的95.7%；來(lái)自科研機(jī)構(gòu)和銀行的作者發(fā)文量占到總發(fā)文量的4.3%。
（二）基金資助項(xiàng)目的分析
基金資助項(xiàng)目的論文往往具有科學(xué)性和前瞻性，并代表著某個(gè)研究領(lǐng)域的新趨勢(shì)，特別是國(guó)家級(jí)課題更是代表了該研究領(lǐng)域的先進(jìn)水平。通過(guò)文獻(xiàn)分析統(tǒng)計(jì)得出獲得國(guó)家、省部、市、院校等各級(jí)各類(lèi)基金資助的論文占論文總數(shù)的30.5%。其中，國(guó)家級(jí)27篇，占論文總數(shù)的17.6%，其所占比重最大；省部級(jí)12篇，占論文總數(shù)的7.8%；市級(jí)、院校級(jí)分別有3、5篇，分別占1.9%、3.2%。目前的基金資助來(lái)源以國(guó)家級(jí)課題為主，這與國(guó)家建立新農(nóng)保制度有一定的關(guān)聯(lián)。
（三）內(nèi)容分析
對(duì)論文內(nèi)容的分布進(jìn)行研究可以較大程度上反映出當(dāng)前學(xué)界所關(guān)注的熱點(diǎn)。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行內(nèi)容分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)對(duì)新農(nóng)保制度進(jìn)行研究的內(nèi)容相對(duì)比較集中，主要集中在以下幾個(gè)方面：
1.新農(nóng)保制度的必要性和可行性
現(xiàn)有的文獻(xiàn)對(duì)于新農(nóng)保制度的建立基本上沒(méi)有異議。經(jīng)過(guò)許多學(xué)者的研究表明，建立新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度是符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律的，其存在既是十分必要的又是可行的。
胡玉璋（2007）認(rèn)為推進(jìn)新農(nóng)保制度建設(shè)是解決我國(guó)人口老齡化問(wèn)題的基本途徑。我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化為建設(shè)新農(nóng)保制度的試行提供了前提性條件；財(cái)政收入與農(nóng)民收入提高為新農(nóng)保制度的推行提供了關(guān)鍵性條件；政府重視與農(nóng)民意愿為新農(nóng)保制度的推行提供了主觀性條件；長(zhǎng)期試點(diǎn)為新農(nóng)保制度的推行提供了技術(shù)性條件，這些都表明了我國(guó)建立新農(nóng)保制度的必要性和可行性。
2.新農(nóng)保中的政府責(zé)任分析
“新農(nóng)保”與“老農(nóng)?！毕啾戎饕獏^(qū)別在于在制度設(shè)計(jì)上突出了政府責(zé)任。政府在養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的發(fā)展和演變上都發(fā)揮著極其重要的作用，農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)的公共產(chǎn)品屬性決定了政府在新農(nóng)保制度建設(shè)中的主體作用。
劉昌平（2008）指出“老農(nóng)?！笔〉闹匾蛑痪褪钦?zé)任缺失。曹信邦，劉晴晴（2011）認(rèn)為我國(guó)政府財(cái)政完全有能力對(duì)農(nóng)民養(yǎng)老保險(xiǎn)賬戶缺口承擔(dān)責(zé)任。鄧大松，薛惠元（2010）提出應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化政府責(zé)任，通過(guò)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，加大財(cái)政補(bǔ)貼的力度，使財(cái)政另行預(yù)算注資保持較快增幅，并承擔(dān)相應(yīng)的轉(zhuǎn)制成本，以緩解參保與享受人群倒掛帶來(lái)的基金壓力。當(dāng)然我國(guó)政府在財(cái)政支持新農(nóng)保的過(guò)程中仍存在一些問(wèn)題。
3.新農(nóng)保基金的籌集與管理研究
隨著新農(nóng)保工作的普遍展開(kāi)，其基金的籌集與管理問(wèn)題成了一個(gè)非常重要的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題?；鸬幕I集決定了新農(nóng)保制度能否順利推廣，其籌集模式在新農(nóng)保制度中處于的核心地位。金玉秋（2009）認(rèn)為農(nóng)民養(yǎng)老基金籌資模式必須適應(yīng)我國(guó)國(guó)情，最低籌資水平應(yīng)該滿足合理的最低保障需要，資金來(lái)源渠道應(yīng)該多元化，并強(qiáng)調(diào)了土地資本收益在農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)基金籌集中的作用。劉昌平（2008）從基金管理模式方面推行委托投資型和銀行質(zhì)押貸款型基金模式以實(shí)現(xiàn)養(yǎng)老基金的保值增值?；鸬陌踩芾?，有效運(yùn)營(yíng)，保值增值，基金監(jiān)管，直接關(guān)系到自愿參保的農(nóng)民對(duì)新農(nóng)保制度的信任和信心，因此可以看出管理好新農(nóng)保基金具有重大意義。
4.關(guān)于新農(nóng)保試點(diǎn)的研究
新農(nóng)保制度的試點(diǎn)研究一直是政府和學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。按照全國(guó)試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)的要求，全國(guó)各地的試點(diǎn)地區(qū)結(jié)合自身的實(shí)際情況開(kāi)展了試點(diǎn)工作。相關(guān)試點(diǎn)文獻(xiàn)的框架結(jié)構(gòu)大致是“現(xiàn)象――原因――對(duì)策”模式。通過(guò)對(duì)新農(nóng)保試點(diǎn)工作實(shí)施情況的對(duì)比分析，可以看出新農(nóng)保試點(diǎn)工作在西北偏遠(yuǎn)地區(qū)仍然較少開(kāi)展。對(duì)試點(diǎn)地區(qū)的研究經(jīng)驗(yàn)的借鑒，有利于推進(jìn)我國(guó)新農(nóng)保制度的完善和發(fā)展。
5.新農(nóng)保的可持續(xù)發(fā)展研究
新農(nóng)保制度必須要解決與其他相關(guān)制度的配套銜接問(wèn)題才能實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展。新農(nóng)保制度的相對(duì)穩(wěn)定性也是影響其可持續(xù)性的一個(gè)重要因素。李玲（2011）強(qiáng)調(diào)從實(shí)現(xiàn)政府財(cái)政補(bǔ)貼可持續(xù)，農(nóng)民長(zhǎng)期參保意愿可持續(xù)，管理運(yùn)行可持續(xù)，農(nóng)民滿意可持續(xù)等方面來(lái)保證新農(nóng)保的可持續(xù)發(fā)展。李瑩（2012）等人從資金籌集的視角，從財(cái)政支付能力、個(gè)人繳費(fèi)能力、集體補(bǔ)助能力3個(gè)方面，探索了新農(nóng)保的可持續(xù)性。新農(nóng)保制度要想具有可持續(xù)性，就要進(jìn)行嚴(yán)密的基金監(jiān)管，保證基金的安全；進(jìn)行周密的信息管理；加強(qiáng)新農(nóng)保的經(jīng)辦服務(wù)能力，簡(jiǎn)化農(nóng)民參保轉(zhuǎn)續(xù)手續(xù)。
（四）研究方法分析
從研究方法上看，目前的研究主要以定性研究為主，定量研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于定性研究，較多的研究成果只是在作表面擴(kuò)展和堆積。文獻(xiàn)的定量研究方面主要應(yīng)用了保險(xiǎn)精算學(xué)方法和回歸分析方法。除此之外，還有少數(shù)研究運(yùn)用了系統(tǒng)仿真技術(shù)、相關(guān)分析、因子分析和二元離散選擇模型、簡(jiǎn)單動(dòng)態(tài)模型、擴(kuò)展性線性支出模型等學(xué)科方法，這些方法為科學(xué)地分析新農(nóng)保險(xiǎn)制度提供方法依據(jù)。
三、結(jié)語(yǔ)
通過(guò)對(duì)我國(guó)新農(nóng)保制度問(wèn)題研究期刊論文進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前新農(nóng)保制度問(wèn)題研究已具有一定規(guī)模，研究的內(nèi)容涉及多個(gè)層面，并取得了較為豐碩的理論與實(shí)踐成果?？傮w上看從2009年國(guó)家正式推行新農(nóng)保試點(diǎn)以來(lái)，各界專(zhuān)家、學(xué)者們紛紛對(duì)新農(nóng)保建設(shè)發(fā)展及存在問(wèn)題進(jìn)行了深入研究和探索，并提出了解決的建議及對(duì)策，其針對(duì)性和正確性值得我們參考與借鑒。盡管新農(nóng)保的試點(diǎn)工作在加快推進(jìn)，相關(guān)研究也在不斷增多，但由于我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的滯后性、農(nóng)業(yè)人口數(shù)量的龐大，新農(nóng)保制度的真正建立還有很長(zhǎng)的路要走，新農(nóng)保領(lǐng)域仍然有很多值得進(jìn)一步研究的問(wèn)題，希望更多研究者能夠加入到這些問(wèn)題的研究中來(lái)，不斷加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流，共同為促進(jìn)新農(nóng)保制度的完善和發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。
參考文獻(xiàn)：
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競(jìng)爭(zhēng)選擇機(jī)制帶來(lái)教育的巨大“轉(zhuǎn)型”
服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和提升，成為目前高校教育的核心理念，這涉及到教育倫理在人與自然、人與人的命題。這個(gè)轉(zhuǎn)型，就將競(jìng)爭(zhēng)選擇機(jī)制引進(jìn)教育，說(shuō)明教育的類(lèi)型和人的成長(zhǎng)訴求相關(guān)性，教育成為“強(qiáng)化器”，提高學(xué)生分析、評(píng)估、推理、論證等批判性思維能力。因此，選擇成為教育的一種主體精神，發(fā)展到后來(lái)的學(xué)習(xí)群體和自由人理論，并且在諸多理論豐富了人的選擇與知識(shí)、人的選擇與創(chuàng)新、人的選擇與社會(huì)，于是，作為傳統(tǒng)以公理體系為基礎(chǔ)，以“公民共同”、“社會(huì)公意”、“權(quán)限”為教育理論內(nèi)核的教育晚秋被個(gè)人主義、個(gè)性主義、能力主義所取代。
競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的建立，首先在依托產(chǎn)業(yè)辦高校，產(chǎn)生了多元主體的產(chǎn)學(xué)研合作，就是試圖將企業(yè)、社會(huì)組織、第三人、自由人視為社會(huì)的核心力量。企業(yè)有著不可推卸的社會(huì)使命，教育的科研服務(wù)、人才服務(wù)、知識(shí)創(chuàng)新有著同等地位。討論多元教育主體觀，王守恒等的《教育學(xué)新論》對(duì)教育主體問(wèn)題有界定和論述，于小涵、叢杭青、羅金遠(yuǎn)等也發(fā)表了相關(guān)論述。從目前的相關(guān)文獻(xiàn)報(bào)道中，可以看到多元主體理論在公共管理、政府決策、企業(yè)評(píng)價(jià)等方面均有應(yīng)用和實(shí)踐，如：何水《中國(guó)公共管理制度創(chuàng)新：多元主體之互動(dòng)與合作》(云南社會(huì)科學(xué)，2007年第2期)、武曉亮《中國(guó)多元主體的社會(huì)救助制度研究》(武漢大學(xué)碩士研究生論文，2005年5月)、沈亦靈《多元主體下的企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)體系》(上海經(jīng)濟(jì)研究，2001年第7期)、馬永霞《多元主體利益沖突的高等教育供求結(jié)構(gòu)失衡》(教育研究與實(shí)驗(yàn)，2006年第2期)、孔曉華《談職業(yè)教育課程改革多元主體的價(jià)值取向》(職業(yè)教育研究，2008，4)等等。
總之，上述研究揭示了學(xué)校教育是“社會(huì)場(chǎng)域選擇”的觀點(diǎn)。工業(yè)化時(shí)代既是經(jīng)濟(jì)高速成長(zhǎng)和起飛的時(shí)期，也是中高等教育得到迅速發(fā)展和普及的年代。社會(huì)在此期間的發(fā)展和變化使得這種教育選擇開(kāi)始在混亂中建立大學(xué)新秩序、多樣中保持民間與國(guó)家的教育內(nèi)涵強(qiáng)化、失范中建立新的辦學(xué)示范。教育競(jìng)爭(zhēng)選擇多元化，尤其強(qiáng)化了原來(lái)實(shí)用主義的多元化。在教學(xué)和社會(huì)選擇體系上，教育已經(jīng)不再是象牙塔。
教育主體選擇機(jī)制下的教育訴求滿足
從九十年代起，巴西教育哲學(xué)家保羅?弗萊雷(PauloFreire)的批判教育學(xué)成了培養(yǎng)學(xué)生批判性思維的經(jīng)典思想，被認(rèn)為是激發(fā)學(xué)生的參與意識(shí)和批判性思維、促進(jìn)教師與學(xué)生間的角色相互轉(zhuǎn)換、營(yíng)造有益的課堂氛圍的有效方法。從此，教學(xué)倡導(dǎo)“提問(wèn)式教育”，其突出特點(diǎn)是對(duì)話式教學(xué)?！疤釂?wèn)式教育”促進(jìn)師生互動(dòng)，有助于激發(fā)學(xué)生的批判性思維，是教學(xué)中通過(guò)師生互動(dòng)爭(zhēng)取學(xué)生自主學(xué)習(xí)的良策。因此，鼓勵(lì)教師與學(xué)生討論寫(xiě)作活動(dòng)對(duì)他們生活的影響，這種教師引導(dǎo)下的協(xié)作學(xué)習(xí)有助于學(xué)生分析寫(xiě)作的目的、商榷寫(xiě)作風(fēng)格、生成更多自己的觀點(diǎn)和學(xué)會(huì)用自己的語(yǔ)言表達(dá)自己的想法。
人們把教育同樣視為一種文憑競(jìng)爭(zhēng)，并且認(rèn)為即使在進(jìn)入大學(xué)之后“選擇”(篩選)過(guò)程已經(jīng)發(fā)生根本性的改變。上世紀(jì)50至80年代的歐洲，專(zhuān)業(yè)技術(shù)與管理人員的需求量出現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)，約增至原來(lái)的2倍左右，但增幅卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于同期大學(xué)生畢業(yè)人數(shù)。因此，盡管許多青年拿到了大學(xué)畢業(yè)文憑，卻很難找到適合自己的工作。目前，我國(guó)也積極鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)，曾經(jīng)有人這樣比喻過(guò)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)，與其1000個(gè)人去搶坐一個(gè)“工作席位”，不如給自己“造一把椅子”。在當(dāng)前就業(yè)形勢(shì)嚴(yán)峻的情況下，國(guó)家提出各種優(yōu)惠條件鼓勵(lì)大學(xué)生自主創(chuàng)業(yè)。雖然大學(xué)生的創(chuàng)業(yè)之路充滿艱辛，但仍然有許多人找到了成功的方向。這其實(shí)說(shuō)明，教育權(quán)力的合法性受到來(lái)自民間社會(huì)的挑戰(zhàn)。
教育權(quán)力的合法性的挑戰(zhàn)首先來(lái)自教育核心理念。我國(guó)傳統(tǒng)教學(xué)更加注重陳述有關(guān)領(lǐng)域的理論和研究，缺少對(duì)學(xué)生解決問(wèn)題的洞察力、分析判斷能力和創(chuàng)新思維能力的要求，缺乏對(duì)學(xué)生大膽質(zhì)疑的要求。近年來(lái)開(kāi)始注重對(duì)學(xué)生主體地位的尊重、對(duì)教學(xué)的生活化還原以及對(duì)美的境界的追求，在德育教學(xué)中體現(xiàn)出重要的人本價(jià)值、體驗(yàn)價(jià)值和美學(xué)價(jià)值的理念下，建立課程概念，取代學(xué)科的唯一核心，以人為本，培養(yǎng)人的批判意識(shí)，使他們“積極參與批判性的討論，敢于對(duì)課堂上使用的教材和教師的權(quán)威提出質(zhì)疑；對(duì)他人和自己的觀念和行為具有分析批判能力，不是全盤(pán)照單收下，而且能在反思的基礎(chǔ)上尋找新觀念和實(shí)踐新行為的能力”。同時(shí)，開(kāi)始注意對(duì)學(xué)生除學(xué)科能力以外的能力的培養(yǎng)，目的是讓學(xué)生學(xué)習(xí)科學(xué)研究的態(tài)度和方法，關(guān)鍵是培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新的精神和勇氣，通過(guò)一系列的活動(dòng)和措施幫助學(xué)生提高對(duì)“自我”的意識(shí)、塑造和表達(dá)，培養(yǎng)他們的批判性思維能力，使他們?cè)趯?xiě)作活動(dòng)中結(jié)合自己的觀察、體驗(yàn)和學(xué)習(xí)，積極大膽地質(zhì)疑教師傳授的知識(shí)和自己閱讀的文獻(xiàn)知識(shí)，表達(dá)自我的見(jiàn)解，追求創(chuàng)新。
其次，如何實(shí)現(xiàn)教育的可持續(xù)發(fā)展。教育的評(píng)價(jià)權(quán)在社會(huì)，正如漢密爾頓所說(shuō)：“人民是權(quán)力的唯一合法源泉和原始權(quán)威”。教育的認(rèn)同并不單是靠正式的法律和法令來(lái)實(shí)現(xiàn)，主要還是社會(huì)輿論的力量和教育文化的傳播。因此，必須加大全社會(huì)的教育響應(yīng)。教育的建構(gòu)必須運(yùn)用大眾的手段才能獲得利益的均衡，而教化的理念必須回歸倫理才能成為價(jià)值的源泉。教育的不平等并不完全是經(jīng)濟(jì)因素造成的，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，公立義務(wù)教育的理念將會(huì)根深蒂固，教育面臨的是多元選擇和教育需求，這樣的教育才能形成民眾對(duì)現(xiàn)存教育秩序的認(rèn)同、接受和擁護(hù)，隨著社會(huì)歷史條件的變化、外在影響因素也隨之變化，有的逐漸談化，甚至消失，有的則逐漸顯現(xiàn)。因此，要維護(hù)和加強(qiáng)教育文化的地位，就必須根據(jù)人們的需要不斷開(kāi)發(fā)新的教育資源。
拓寬現(xiàn)代教育資源，建立新型教育訴求
增加教育的共識(shí)和現(xiàn)代認(rèn)同感是教育選擇的主要目的，它表現(xiàn)為吸收、同化、消解和融合社會(huì)各種利益和要求的能力。作為引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行批判性思維訓(xùn)練和評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，識(shí)別和總結(jié)存在的問(wèn)題、表達(dá)自己的觀點(diǎn)與立場(chǎng)，識(shí)別和思考他人的觀點(diǎn)和立場(chǎng)，識(shí)別和評(píng)估關(guān)鍵假設(shè)、數(shù)據(jù)、論據(jù)，識(shí)別和思考語(yǔ)境對(duì)提出的問(wèn)題的影響――均以學(xué)生“自我”為出發(fā)點(diǎn)，較充分地滿足學(xué)生的自我訴求：自我觀察和判斷能力、自我觀點(diǎn)和立場(chǎng)、評(píng)判他人觀點(diǎn)的能力、邏輯分析能力等等。
拓寬教育資源，就是說(shuō)，教育不能用一種絕對(duì)的、靜止的和平均主義的公平來(lái)對(duì)待人的利益訴求，而是建立一種相對(duì)的、動(dòng)態(tài)的和允許合理差別的包容性的選擇訴求。激發(fā)學(xué)生“獨(dú)立見(jiàn)解和創(chuàng)新意識(shí)”。學(xué)生可以成為能大膽質(zhì)疑已有知識(shí)、敢于創(chuàng)新和勇于表達(dá)自己的思想的具有批判性思維的作者。
