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時(shí)間：2023-05-30 14:50:19
序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。
中圖分類號(hào)：F832.42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-4161(2012)01-0131-03
近年來，隨著甘肅省中小企業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)新的發(fā)展趨勢，技術(shù)創(chuàng)新已成為中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的主要渠道。尤其“十二五”時(shí)期，堅(jiān)持不懈的利用高新技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造升級(jí)，將是甘肅省加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、實(shí)施跨越式發(fā)展重要途徑。甘肅省近70%［1］的技術(shù)創(chuàng)新來源于中小企業(yè)。但是，目前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在著很大的金融缺口，“融資難”問題是阻礙中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙。據(jù)統(tǒng)計(jì)，甘肅省90%以上中小企業(yè)缺乏資金［2］。隨著金融危機(jī)的蔓延，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資難的問題更為突出。因此，調(diào)查分析甘肅省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資狀況，并針對目前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資存在問題，提出具有重要現(xiàn)實(shí)意義的對策建議，為甘肅省各金融機(jī)構(gòu)服務(wù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新出臺(tái)相關(guān)政策提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。
一、樣本企業(yè)基本情況
課題組于2010年12月至2011年4月、2011年7月至8月兩次，采用問卷形式，以隨機(jī)性為原則，在全省范圍內(nèi)進(jìn)行了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資狀況法人調(diào)研工作。被調(diào)查企業(yè)共196家，收回有效問卷187共份，經(jīng)過整理有效樣本共計(jì)179份，其中重點(diǎn)企業(yè)24 戶，占全部樣本的26.1%。樣本中大部分為20 世紀(jì)90 年代以后成立的企業(yè)，占全部樣本的86%，其中2000 年以后創(chuàng)建的企業(yè)占69%。職工人數(shù)在400 人以下的樣本企業(yè)占全部樣本的94%，其中又以50 人以下的企業(yè)占比重最大，占全部樣本的44%。
根據(jù)《國家行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》，我們將本次調(diào)查樣本企業(yè)劃分為農(nóng)林牧副漁、制造業(yè)、批發(fā)零售餐飲業(yè)和其他企業(yè)共四類；樣本所涉及的企業(yè)類型有國有企業(yè)、私營個(gè)體企業(yè)、三資企業(yè)、集體鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、股份制企業(yè)和其他企業(yè)等六種［3］。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，全部樣本中制造業(yè)企業(yè)數(shù)量最多，共計(jì)161戶， 占本次問卷調(diào)查全部樣本企業(yè)的86%; 從所有制分布看，私營個(gè)體企業(yè),占比最高，達(dá)40%，其次股份制企業(yè)為占27%，鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)、三資企業(yè)、國有企業(yè)等所有制形式,分別占17%、14%和5%。
根據(jù)全部樣本的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示, 資產(chǎn)總額在1 億元以下的企業(yè)占全部樣本企業(yè)的95%, 其中1 000萬以下的企業(yè)居多，占比達(dá)45%，其次是1 000萬元～5 000萬元的企業(yè), 占比達(dá)41%；銷售收入在1 000萬元以上的企業(yè)數(shù)量最多，占全部樣本的52%，而其中又多集中于1 000萬元～5 000 萬元這個(gè)收入段，銷售收入低于100 萬元和高于1 0000 萬元以上的企業(yè), 分別占14%和2%。
二、樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況
本次調(diào)查內(nèi)容首先涉及的是關(guān)于樣本企業(yè)近5年來的技術(shù)創(chuàng)新情況，有67%的企業(yè)近年進(jìn)行了不同程度的技術(shù)創(chuàng)新，其中有15家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品已被列入國家重點(diǎn)扶持項(xiàng)目。調(diào)研中大多企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新很關(guān)注，近年來有71 %的企業(yè)通過產(chǎn)學(xué)研加快技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，并且有68%的企業(yè)表示近期有技術(shù)創(chuàng)新的計(jì)劃，但是調(diào)研樣本企業(yè)自身研發(fā)產(chǎn)品的只占23%。結(jié)果顯示，甘肅省中小企業(yè)已深刻認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新的重要性，加快、加大了技術(shù)創(chuàng)新的步伐，但是目前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還停留在模仿創(chuàng)新階段，自主創(chuàng)新水平較低。
三、樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資情況
根據(jù)問卷調(diào)查分析顯示：樣本企業(yè)有21%左右處于創(chuàng)業(yè)時(shí)期，有57%處于成長時(shí)期；有15%的中小企業(yè)處于成熟時(shí)期；還有7%的中小企業(yè)處于衰退時(shí)期。有92%的企業(yè)表示有技術(shù)創(chuàng)新融資的需求，但是融資滿意度只有29%。而且技術(shù)創(chuàng)新融資難問題正處于中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)和成長時(shí)期，因此，對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資現(xiàn)狀的分析主要集中在這兩個(gè)階段。同時(shí)，中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新融資環(huán)境的評(píng)價(jià)也不高。51％的中小企業(yè)認(rèn)為甘肅省金融支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境“一般”，42％的中小企業(yè)認(rèn)為社會(huì)環(huán)境“相對較好”。只有9％的中小企業(yè)認(rèn)為社會(huì)環(huán)境“好”。總體滿意率（即選“好”)在所有的選項(xiàng)中最低。
（一）企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段技術(shù)創(chuàng)新融資狀況
資金問題是中小企業(yè)初創(chuàng)時(shí)期的突出問題。甘肅省經(jīng)濟(jì)落后，中小企業(yè)如果不走技術(shù)創(chuàng)新的道路，注定會(huì)被市場淘汰，但中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新初期在籌措資金方面存在比較大的困難，所需資金大部分是靠自身積累得來的，他們不能像大企業(yè)那樣發(fā)行債券、股票上市等直接手段去融資。由于中小企業(yè)尚屬初創(chuàng)階段，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)因素較大，而商業(yè)資本是極不愿介入這些產(chǎn)業(yè)的前期項(xiàng)目，只是一些處于初創(chuàng)期的中小企業(yè)因缺少啟動(dòng)資金而難以使項(xiàng)目快速轉(zhuǎn)化為成果，錯(cuò)過了市場機(jī)遇。隨著全球金融危機(jī)的爆發(fā)，中小企業(yè)又遇到了更大的融資困境。根據(jù)調(diào)查問卷顯示，中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)階段技術(shù)創(chuàng)新資金的支持程度較低。大部分企業(yè)尤其私營企業(yè)認(rèn)為在金融機(jī)構(gòu)活動(dòng)貸款難或較難。只有少數(shù)國有企業(yè)認(rèn)為不考慮技術(shù)創(chuàng)新的資金問題。
1.技術(shù)創(chuàng)新融資意愿不高。
中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)階段技術(shù)創(chuàng)新從銀行獲貸的意愿不高，只有23 %的中小企業(yè)愿意融資。主要原因?yàn)椋阂皇瞧髽I(yè)無擔(dān)保、無抵押，所以無法從銀行獲貸；二是部分企業(yè)尤其是國有企業(yè)有上級(jí)部門的支持，初創(chuàng)階段技術(shù)創(chuàng)新不存在融資問題；三是由于技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目周期太長，風(fēng)險(xiǎn)較大，而企業(yè)自身又處于初創(chuàng)階段，根本無法從銀行獲得長期貸款。
2.技術(shù)創(chuàng)新融資渠道單一。
根據(jù)問卷顯示，中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)發(fā)展階段中的資金支持程度較低。在調(diào)查中，有38 %的企業(yè)從未接受過貸款的優(yōu)惠。地方財(cái)政支持技術(shù)創(chuàng)新資金金額較小，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足企業(yè)初創(chuàng)時(shí)期技術(shù)創(chuàng)新所需資金支持力度。
調(diào)查中，甘肅省中小企業(yè)在初創(chuàng)階段技術(shù)創(chuàng)新的資金來源主要是：創(chuàng)業(yè)人自籌占19 %，民間借貸占14%；銀行貸款占13 %；企業(yè)間借貸、國有風(fēng)險(xiǎn)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資和非銀行金融機(jī)構(gòu)融資分別占11%、9%、8%和8%，另外政府資金支持占10% ，其他融資方式占8%。因此，不難看出，甘肅省中小企業(yè)初創(chuàng)階段技術(shù)創(chuàng)新的融資方式主要還是以企業(yè)自籌和借貸為主。除此，樣本企業(yè)初創(chuàng)時(shí)期為補(bǔ)充技術(shù)創(chuàng)新資金基本都有民間借貸發(fā)生。
另外據(jù)調(diào)查，對于技術(shù)創(chuàng)新所期望的融資渠道，大多企業(yè)首選還是銀行，其次是創(chuàng)新基金，分別占43%、31%。
3.技術(shù)創(chuàng)新融資期限較短。
對初創(chuàng)階段發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新融資的中小企業(yè)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，從銀行所貸款項(xiàng)基本都是短期和中期的，獲得長期貸款的企業(yè)只有5家，而這5家企業(yè)都存在一定的特殊性。
4.融資成本高。
貸款手續(xù)繁瑣是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新籌集資金的主要難點(diǎn)（63%）。由于金融危機(jī)的影響，銀行創(chuàng)新調(diào)整信貸管理體系，將貸款審批權(quán)限的上收，在貸款的發(fā)放程序和經(jīng)辦環(huán)節(jié)基本與大企業(yè)相同，從某種程度上加大了企業(yè)融資的成本，不利于中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段技術(shù)創(chuàng)新資金的需求。
（二）企業(yè)成長階段技術(shù)創(chuàng)新融資狀況
1.技術(shù)創(chuàng)新融資困境。
成長期是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要階段，也是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵階段。對于成長期的中小企業(yè)來說，正處于快速發(fā)展的階段，加大技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)站穩(wěn)市場、穩(wěn)定發(fā)展的主要途徑，因此，此階段更需要資金的支持。據(jù)調(diào)查，成長期中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的主要困境原因是：缺少資金、缺少可轉(zhuǎn)換的技術(shù)成果、缺少創(chuàng)新人才、缺少創(chuàng)新收益保障的制度和環(huán)境、缺少技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)服務(wù)體系等等，其中前三位的比例依次為66%、54%、41%。
2.技術(shù)創(chuàng)新融資滿意度。
通過對甘肅省中小企業(yè)成長期技術(shù)創(chuàng)新融資滿意程度的調(diào)查, 我們發(fā)現(xiàn)約有41%的企業(yè)存在資金缺口, 但是能通過不同的融資方式加以解決，47%的企業(yè)存在資金缺口但是解決很困難, 只有12 %的企業(yè)自有的資金能夠滿足生產(chǎn)的需要，而這些企業(yè)大部分都是國有企業(yè)或者享受國家重點(diǎn)扶持的企業(yè)。
3.技術(shù)創(chuàng)新資金來源。
圖1 甘肅省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新期望融資渠道分布圖
甘肅省中小企業(yè)在成長期階段的主要資金來源于自我積累，占69%，銀行信貸占19 %，民間信貸占3%，中小企業(yè)成長資金占其他的融資方式占9%，包括非銀行融資機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資、國有資金、產(chǎn)權(quán)融資等等。另外，甘肅省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最希望通過銀行貸款獲得發(fā)展資金，占32 %，其次的方式分別為創(chuàng)新基金和政府扶持分別占31%和11 %。具體如圖1所示。
4.成長階段技術(shù)創(chuàng)新資金使用情況。
在成長階段，中小企業(yè)籌集資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，主要使用在購買專利許可證、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品試制、機(jī)器設(shè)備購置、市場調(diào)研、人力資源培訓(xùn)及產(chǎn)品推銷等方面。具體情況如表1所示。
四、主要結(jié)果分析
甘肅省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資之所以形成以上的特點(diǎn)，分析其原因如下：
（一）企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新資金預(yù)算規(guī)劃。通過調(diào)查，樣本企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新資金籌集上存在較大的隨意性，依據(jù)市場的后期反應(yīng)計(jì)劃技術(shù)創(chuàng)新融資，尤其是初創(chuàng)階段，大多數(shù)企業(yè)沒有建立技術(shù)創(chuàng)新資金預(yù)算制度，創(chuàng)新基金缺乏持續(xù)穩(wěn)定的補(bǔ)給儲(chǔ)備。
（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較大，尤其初創(chuàng)時(shí)期，技術(shù)創(chuàng)新大多只停留在產(chǎn)品的模仿創(chuàng)新階段，這也是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資難的自身主要原因。
（三）金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營觀念保守，對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的信貸投入慎之又慎。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的預(yù)期收益存在不確定性，投入風(fēng)險(xiǎn)較大，因而金融機(jī)構(gòu)對企業(yè)自主創(chuàng)新貸款普遍采取保守態(tài)度。從樣本企業(yè)的調(diào)查情況反映，沒有一家私營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目獲得過銀行的貸款支持。
（四）地方政府對中小企業(yè)的研發(fā)投入支持不夠。從樣本企業(yè)的調(diào)查來看，目前甘肅省政府雖然積極鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，搭建了各種服務(wù)平臺(tái)，并對進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新的典型企業(yè)也進(jìn)行了獎(jiǎng)勵(lì)，但是獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額小，多為象征性。在地方財(cái)政支出中，沒有設(shè)置支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)新基金，企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要靠自己籌集。
總之, 甘肅省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新近年來取得了長足進(jìn)步，但面臨的資金“瓶頸” 矛盾依然十分突出。據(jù)調(diào)查，許多中小企業(yè)由于創(chuàng)業(yè)發(fā)展過程中資金不足，造成企業(yè)無法擁有市場迫切需求的產(chǎn)品、先進(jìn)的技術(shù)和潛力無窮的市場，由于缺乏資金，也只能眼睜睜地看著技術(shù)、產(chǎn)品逐漸被替代而僅靠四處籌借自有資金小規(guī)模、小批量地應(yīng)付市場， 實(shí)在無法抓住時(shí)機(jī)，企業(yè)發(fā)展的步驟必然停頓廠來，最終因后續(xù)資金匱乏枯萎致死?？梢姡Y金的循環(huán)與企業(yè)的發(fā)展是不可拆分的紐帶關(guān)系，解決技術(shù)創(chuàng)新融資問題已經(jīng)成為中小企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。
基金項(xiàng)目：本文為甘肅省科技計(jì)劃資助項(xiàng)目“中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新金融支持問研究――基于甘肅的思考”（1006ZCRA140）階段性成果。
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二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資現(xiàn)狀及分析
(一)金融服務(wù)體系薄弱與政府支持力度不足現(xiàn)象并存
我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資主要依靠銀行,政府的基金和民間風(fēng)險(xiǎn)投資還沒有成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要融資渠道。市場上缺乏對于創(chuàng)新項(xiàng)目和剛剛走出實(shí)驗(yàn)室的專利技術(shù)的價(jià)值評(píng)估、咨詢服務(wù),有關(guān)新技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的信息交流也不通暢,這使得中小企業(yè)資金缺乏的同時(shí)還存在很多閑置風(fēng)險(xiǎn)資金。另外,政府對中小企業(yè)的財(cái)政支持不足也是造成中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金緊的一個(gè)重要原因。由于中小企業(yè)規(guī)模小,其技術(shù)創(chuàng)新對外部環(huán)境和金融服務(wù)體系的依賴性較大。政府對于創(chuàng)新的財(cái)政、稅收和金融政策支持還不夠。另外我國的資本市場還很不成熟,高科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制也不完善。金融服務(wù)體系的薄弱以及政府支持力度的不足導(dǎo)致中小企業(yè)融資困難的加劇。
(二)中小企業(yè)融資能力差與融資需求的增加現(xiàn)象并存
對于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較高,對于資金的需求也因階段不同而不同。對于技術(shù)創(chuàng)新剛剛起步的企業(yè),一方面對于資金的需求量大,未來的發(fā)展?fàn)顩r又很難判斷,另一方面由于銀行遵循安全性高和風(fēng)險(xiǎn)性小的原則發(fā)放貸款,企業(yè)創(chuàng)業(yè)存在著非常大的風(fēng)險(xiǎn),因此獲得銀行貸款非常難,表現(xiàn)為資金的需求與銀行風(fēng)險(xiǎn)管理之間的矛盾;對于技術(shù)創(chuàng)新較成熟的企業(yè),在一定程度上步入正軌,為了技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展而需要資金,但是,中小企業(yè)在經(jīng)營中自我積累能力弱,管理不規(guī)范,可抵押資產(chǎn)少,資信狀況較差,同時(shí)中小企業(yè)貸款急、少、頻的特點(diǎn)增加了銀行的信貸成本,從而降低了銀行對其貸款的意愿,表現(xiàn)為中小企業(yè)資金的需求與銀行經(jīng)營成本之間的矛盾。因此,無論從哪個(gè)階段分析,中小企業(yè)融資中的問題都表現(xiàn)為中小企業(yè)融資需求的增加與融資能力之間的矛盾。
(三)內(nèi)部造血功能不足與外部供血能力不足并存
資金對于企業(yè)就如同血液對于人體一樣,是生存與發(fā)展的關(guān)鍵,因此企業(yè)必須有足夠的能力在資金短缺的時(shí)候取得資金,保持資金鏈的順暢。但是中小企業(yè)普遍存在的問題是中小企業(yè)內(nèi)部融資能力較差,究其原因一方面是由于中小企業(yè)之間貨款拖欠現(xiàn)象較為嚴(yán)重,表現(xiàn)為應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率偏低,甚至于發(fā)生壞賬,造成資金周轉(zhuǎn)困難。另一方面,中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模的擴(kuò)張伴隨著資金需求的增加,內(nèi)部由于資金周轉(zhuǎn)的限制,內(nèi)部融資不足,影響了內(nèi)部的造血功能。從外部融資情況看,一旦發(fā)生資金緊張的情況,企業(yè)主要采用自籌和向銀行貸款取得資金,而通過其它借款途徑或發(fā)行股票等融資方式所占的比重很低,如果取得的銀行信貸資金較為困難,企業(yè)就會(huì)面臨資金鏈的斷裂,表現(xiàn)為外部供血不夠。因此,內(nèi)部造血功能不足與外部供血不足并存現(xiàn)象嚴(yán)重地影響中小企業(yè)的發(fā)展。
(四)長期資金與短期資金運(yùn)作失衡
對于中小企業(yè)而言,資金主要運(yùn)用于設(shè)備投資、有價(jià)證券投資、經(jīng)常性的流動(dòng)資金、臨時(shí)性的流動(dòng)資金、以及臨時(shí)損失方面。但是用于設(shè)備、項(xiàng)目投資固定資產(chǎn)等長期資金的很少,主要的資金是用于短期流動(dòng)資金,表現(xiàn)為企業(yè)對于長期資金的需求和短期資金的需求不平衡。另外,從資金的來源看,小型企業(yè)對于短期資金的需求,基本上通過自有資金,還可能從外部金融機(jī)構(gòu)獲得資金,但是長期資金由于中小企業(yè)的抵押資產(chǎn)量小,很難從銀行取得貸款,又無法從股市獲得投資資金。最后,從資金的周轉(zhuǎn)狀況分析,中小企業(yè)主要關(guān)注與短期資金的運(yùn)作與效益,很少關(guān)注長期資金的投資效果,主要原因是由于中小企業(yè)缺乏足夠的能力來平衡長、短期資金的操作與籌集。
三、解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資問題的多元化策略
(一)完善各項(xiàng)制度,為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新保駕護(hù)航
第一,加大對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,成功率不確定,風(fēng)險(xiǎn)較高,而且中小企業(yè)的擔(dān)保能力較弱。應(yīng)當(dāng)采取以下措施解決融資中的問題:拓寬風(fēng)險(xiǎn)資金的融資渠道,引入社會(huì)資金;建立一個(gè)完善的政策支持體系,主要是建立中小企業(yè)融資的地方金融機(jī)構(gòu),由最了解地方性區(qū)域發(fā)展的金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的融資服務(wù),或者有意識(shí)地在總行下設(shè)置中小企業(yè)信貸部門,專門負(fù)責(zé)中小企業(yè)的融資事宜。對于技術(shù)創(chuàng)新中小企業(yè)的融資資格,信貸條件給予優(yōu)惠。第二,建立有利于中小企業(yè)的金融監(jiān)管制度。依據(jù)中小企業(yè)融資的特點(diǎn),建立中小企業(yè)貸款監(jiān)管體系,設(shè)置專門的中小企業(yè)監(jiān)管部門,實(shí)行與大企業(yè)不同的金融監(jiān)管業(yè)務(wù)。第三,建立完善的信用擔(dān)保體系。信用擔(dān)保制度是補(bǔ)償中小企業(yè)擔(dān)保不足問題的一個(gè)行之有效的手段。建立完善的信用擔(dān)保體系應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn):信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)的區(qū)分。是以財(cái)政資金為主,還是以自用資金為主;是專業(yè)性的還是兼營的。建立全國性的信用擔(dān)保制度。信用擔(dān)保制度的功能主要是解決中小企業(yè)融資中的問題,扶持中小企業(yè),促進(jìn)金融和地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,在一定程度上具有公益的性質(zhì)。完善信用擔(dān)保制度。在中小企業(yè)的信用擔(dān)保制度中應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)一種傾向,是國家重點(diǎn)扶持的行業(yè)還是非重點(diǎn)的行業(yè),融資的過程中應(yīng)當(dāng)滲透國家的政策,通過制度規(guī)范信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入制度、業(yè)務(wù)的開展、資源的共享、稅收優(yōu)惠、危機(jī)救助等指向,有效防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn),使之真正成為中小企業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。
(二)構(gòu)建多層次、多渠道、完整的中小企業(yè)金融服務(wù)體系
多層次主要指要建立多層次的資本市場體系、多層次的銀行融資體系。資本市場的多層次性主要體現(xiàn)為主板市場、二板市場、小額資本市場,主要負(fù)責(zé)技術(shù)創(chuàng)新處于不同階段的融資。銀行的多層次主要表現(xiàn)為應(yīng)建立針對中小企業(yè)融資的政策性銀行,如同其他銀行一樣,也應(yīng)當(dāng)設(shè)立總行、分行、支行幾個(gè)層次,專門負(fù)責(zé)不同地區(qū)的中小企業(yè)的融資。多渠道、完整的金融服務(wù)體系應(yīng)當(dāng)包括商業(yè)銀行、以中小企業(yè)政策性銀行為核心的金融體系、非銀行的資本市場以及非正規(guī)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展,完善金融服務(wù)支持,共同服務(wù)于不同階段、不同行業(yè)中小企業(yè)的融資問題。
(三)構(gòu)建全面的社會(huì)化服務(wù)體系
政府可以建立中小企業(yè)咨詢中心,為中小企業(yè)提供無償或低價(jià)的法律援助服務(wù),使中小企業(yè)減少許多麻煩和法律糾紛;建立中小企業(yè)人才培訓(xùn)中心,整合現(xiàn)有培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的力量,為中小企業(yè)提供工商管理等現(xiàn)代化企業(yè)所必備人才的培訓(xùn),提高中小企業(yè)經(jīng)營者及員工的基本素質(zhì),提高企業(yè)經(jīng)營水平;建立經(jīng)濟(jì)鑒證類社會(huì)中介機(jī)構(gòu),在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資過程中提供全方位服務(wù);積極推動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)的建設(shè),吸納同一地區(qū)和領(lǐng)域的中小企業(yè)入會(huì),定期交流、探討相關(guān)技術(shù)問題,對會(huì)員企業(yè)面臨的技術(shù)問題,與中介機(jī)構(gòu)溝通、合作,及時(shí)與政府溝通,加強(qiáng)與大企業(yè)的聯(lián)系。通過社會(huì)化服務(wù)體系既可以完成單個(gè)企業(yè)無法進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新,也降低了單個(gè)企業(yè)的開發(fā)成本和開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。
(四)加強(qiáng)中小企業(yè)的經(jīng)營能力,增強(qiáng)自身籌資能力
中圖分類號(hào):F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):1004-4914(2010)06-269-02
科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。具體到企業(yè)而言,科學(xué)技術(shù)對企業(yè)生存和發(fā)展的重大意義是通過科技創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)的。什么是創(chuàng)新?筆者認(rèn)為凡是引入新產(chǎn)品、引用新的生產(chǎn)方法和工藝、開辟新市場、獲得原材料或半成品的新供給來源等都是創(chuàng)新。依此界定,企業(yè)的成本、質(zhì)量、產(chǎn)品差異、品牌形象、組織形式的先進(jìn)性都是以創(chuàng)新為前提的。
市場經(jīng)濟(jì)條件下,所有企業(yè)在承擔(dān)應(yīng)有社會(huì)責(zé)任的同時(shí),最重要的任務(wù)之一就是獲取盡可能豐厚的經(jīng)濟(jì)效益以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的生存和發(fā)展。而在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的過程中,科技創(chuàng)新發(fā)揮著中流砥柱般的重要作用。創(chuàng)新一方面提高了物質(zhì)生產(chǎn)要素的利用率,減少投入;另一方面又通過引入先進(jìn)設(shè)備和工藝,從而降低成本。有了科技創(chuàng)新,企業(yè)就從容獲取了參與市場競爭的入場券;有了科技創(chuàng)新,企業(yè)就擁有了出奇制勝的法寶;有了科技創(chuàng)新,企業(yè)就獲得了實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展的不竭動(dòng)力。目前寧波企業(yè)科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀卻不容樂觀,與新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的要求相比,仍存在著許多不足。
一、現(xiàn)狀及存在的問題
1.政府與企業(yè)角色的錯(cuò)位。政府與企業(yè)角色的錯(cuò)位是指仍沿襲著過去以國家為主的投資體制,政府投入的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)占總投入額的70%強(qiáng),企業(yè)投入只占16%弱,而在發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家,企業(yè)的研發(fā)投資要占全部研發(fā)投資的70%左右。寧波市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中僅有幾家設(shè)有規(guī)范的研發(fā)機(jī)構(gòu)或技術(shù)開發(fā)中心,多數(shù)企業(yè)的研發(fā)投入不足,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國家對企業(yè)研發(fā)投入的要求,造成企業(yè)新產(chǎn)品、新技術(shù)的儲(chǔ)備不足,缺乏發(fā)展后勁。
2.技術(shù)創(chuàng)新主體錯(cuò)位。企業(yè)應(yīng)是技術(shù)創(chuàng)新的主體,但是很多中小企業(yè)缺乏對技術(shù)創(chuàng)新重要性的高度認(rèn)識(shí),對創(chuàng)新主體的角色意識(shí)淡化,觀念陳舊,在技術(shù)創(chuàng)新上對政府或科研單位過分依賴。目前寧波技術(shù)創(chuàng)新的主體仍然是政府主導(dǎo)的科研所和高等院校,這種主體的錯(cuò)位,使科技成果供需產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)性矛盾不能從根本上解決,更使成果轉(zhuǎn)讓成本大大增加。同時(shí),由于科研經(jīng)費(fèi)和科研人員主要集中在科研所,它們不直接面向市場,不甚關(guān)心科研成果能否轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,也沒有足夠的資金和市場開拓能力將技術(shù)創(chuàng)新成果推向市場,因而很多科研成果被束之高閣。
3.科技創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)。有相當(dāng)一部分中小企業(yè),起步早,但發(fā)展緩慢,企業(yè)規(guī)模小。一個(gè)很重要的原因是企業(yè)對科技創(chuàng)新重視不夠,企業(yè)的經(jīng)營者缺乏現(xiàn)代企業(yè)家所具有的創(chuàng)造欲、不畏風(fēng)險(xiǎn)、成就感和事業(yè)心等特點(diǎn)的企業(yè)家精神,只滿足于“小富即安”、“個(gè)人享受”的低標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)上,即使企業(yè)有些積累,也不愿投到科技創(chuàng)新方面,而且一些企業(yè)完全依附“外援”,滿足于為其他企業(yè)來料加工、配套,沒有自己研發(fā)的產(chǎn)品。
4.企業(yè)創(chuàng)新人才匱乏。據(jù)對寧波市中小企業(yè)調(diào)查,具有中級(jí)以上職稱的各類技術(shù)人員僅占企業(yè)從業(yè)人員的10%,在行業(yè)內(nèi)頂尖技術(shù)人才更是空白。有些技術(shù)人員雜事纏身,對技術(shù)研發(fā)難以專心致志。同時(shí),企業(yè)復(fù)合型的高層次人才更是缺乏,多數(shù)中小企業(yè)的管理者文化程度不高,對現(xiàn)代化企業(yè)管理知識(shí)缺乏,難以組織較大規(guī)模的生產(chǎn)和市場營銷。
5.管理制度不完善。寧波中小企業(yè)許多是從原來的國有、集體和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制、衍生而來,雖然產(chǎn)權(quán)已經(jīng)明晰,但多數(shù)采用家族式管理,對外人“不放心”,不僅引進(jìn)不了人才,而且原有的人才也留不住,失去了最寶貴的人力資本,使技術(shù)創(chuàng)新缺乏動(dòng)力源。員工素質(zhì)低,發(fā)展后勁不足。目前,工業(yè)企業(yè)技工人數(shù)、專業(yè)技術(shù)人才及中專以上學(xué)歷占職工總數(shù)只在26%左右,且主要集中在高新技術(shù)企業(yè),并且結(jié)構(gòu)不合理,創(chuàng)新能力弱。目前,專利技術(shù)、科技成果獎(jiǎng)、新技術(shù)新產(chǎn)品獎(jiǎng)獲得者集中在少數(shù)高新技術(shù)企業(yè)中,多數(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位;信息交流、資源利用和專業(yè)化市場的發(fā)展都受到嚴(yán)重制約,企業(yè)無心無力于技術(shù)創(chuàng)新。
科技創(chuàng)新能力不是企業(yè)與生俱來的,它是企業(yè)在長期探索實(shí)踐過程中的歷史積淀、經(jīng)驗(yàn)積累、智慧凝結(jié),是企業(yè)核心競爭實(shí)力的直觀體現(xiàn)?？萍紕?chuàng)新,輸出的是產(chǎn)品,創(chuàng)造的是效益,贏得的是市場,收獲的是自信。
二、對策及建議
1.加大科技創(chuàng)新的宣傳,營造科技創(chuàng)新的氛圍。要認(rèn)真學(xué)習(xí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展綱要》及配套政策,進(jìn)一步完善寧波市科技發(fā)展規(guī)劃,加大科技創(chuàng)新的宣傳。一方面要把國家的科技方針、政策,特別是國家鼓勵(lì)中小企業(yè)科技創(chuàng)新的一系列政策及時(shí)向企業(yè)宣傳,用足用好這些政策,另一方面要宣傳科技創(chuàng)新中的典型和經(jīng)驗(yàn)以及現(xiàn)代企業(yè)家精神,在全市營造科技創(chuàng)新的氛圍。
2.加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度,明確其創(chuàng)新主體地位?，F(xiàn)代企業(yè)運(yùn)行機(jī)制是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ),實(shí)踐證明,只有按現(xiàn)代企業(yè)制度發(fā)展的企業(yè),才能在競爭中發(fā)展壯大,真正擔(dān)負(fù)起技術(shù)創(chuàng)新主體的作用。要按照“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的要求,對企業(yè)實(shí)行規(guī)范的公司制改造,有條件的企業(yè)還要進(jìn)行股份合作制改造,使企業(yè)成為適應(yīng)市場的法人實(shí)體和競爭主體。只有這樣,企業(yè)才會(huì)有技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部動(dòng)力,從而成為研究決策、開發(fā)投入、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和利益分配的技術(shù)創(chuàng)新主體。
3.立足科學(xué)發(fā)展,健全科技創(chuàng)新體系。要建立起一套與本企業(yè)相適應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新體系。它主要包括技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新人才管理、技術(shù)創(chuàng)新決策管理和技術(shù)創(chuàng)新過程管理等方面,要以企業(yè)產(chǎn)品改造和新產(chǎn)品開發(fā)為載體,努力提升研發(fā)水平和能力;把人才視為企業(yè)發(fā)展最重要的資源,高度重視技術(shù)創(chuàng)新人才的引進(jìn)與管理,運(yùn)用各種激勵(lì)手段,充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮員工的積極性和創(chuàng)造性,不斷優(yōu)化公司的人才結(jié)構(gòu)。為保證公司員工的知識(shí)更新,要不斷探索和完善產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的人才機(jī)制,使他們有機(jī)會(huì)提高創(chuàng)新能力,有條件提高創(chuàng)新水平;強(qiáng)化對技術(shù)創(chuàng)新決策的管理工作,由企業(yè)技術(shù)骨干為顧問,負(fù)責(zé)企業(yè)重大科技決策咨詢、重大科技項(xiàng)目評(píng)估、新產(chǎn)品研制過程中的關(guān)鍵技術(shù)咨詢與指導(dǎo)等,從而降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),提高創(chuàng)新效率。
在健全科技創(chuàng)新體系方面要舍得投入,在實(shí)踐中不斷完善以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系,進(jìn)一步增強(qiáng)中小企業(yè)整體科技創(chuàng)新能力,盡快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由要素驅(qū)動(dòng)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變。
4.加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè),堅(jiān)持人才強(qiáng)企、人才興企。實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新主要靠具有創(chuàng)新能力的科技人才,創(chuàng)新者是最寶貴的人力資源,尊重創(chuàng)新人才,引進(jìn)、培育創(chuàng)新人才,并且建立創(chuàng)新人才的激勵(lì)機(jī)制,是中小企業(yè)當(dāng)前的一個(gè)迫切任務(wù)。首先,傳統(tǒng)的績效考核辦法面臨著一場深刻的革命,其主要問題是:鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的力度不大,鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的氛圍不濃,必須建立對科技創(chuàng)新的評(píng)價(jià)、考核的激勵(lì)機(jī)制。其次,必須堅(jiān)持以人為本,努力完善各類優(yōu)秀人才脫穎而出的機(jī)制,不斷加大人才資源開發(fā)的投入力度,拓寬選人、用人、引人渠道,把各類優(yōu)秀人才集聚到企業(yè)科技創(chuàng)新中來。大力實(shí)施人才戰(zhàn)略,全面提高專業(yè)技術(shù)人才的科學(xué)素質(zhì)和創(chuàng)新能力,培養(yǎng)造就出更多能解決實(shí)際問題的一流人才。利用多種渠道,采取靈活多樣的培訓(xùn)形式,努力培養(yǎng)和造就科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。中小企業(yè)配備足夠的人力資源,包括從外部引進(jìn),從內(nèi)部培養(yǎng),從政策上激勵(lì)、留住人才,都需要盡快考慮并認(rèn)真落實(shí)。最后,著力構(gòu)建技術(shù)難題、項(xiàng)目、人才的一體化培養(yǎng)機(jī)制,要求科技人員不僅要學(xué)會(huì)外延式思維,不斷拓展工作的范圍和空間;更還要學(xué)會(huì)內(nèi)涵式思維,積極探索本部門、本崗位工作的基本規(guī)律和發(fā)展趨勢;要學(xué)會(huì)超越思維,用全新的視角去思考、去觀察問題,確立起“敢想他人所不敢想,敢為他人所不敢為”的信念,創(chuàng)造性地開展工作,制定具體的創(chuàng)新目標(biāo),力爭使工作有新的突破和創(chuàng)新性的成績。
5.加快科技創(chuàng)新步伐,不斷形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。要適應(yīng)科學(xué)發(fā)展觀的要求和企業(yè)又好又快發(fā)展的需要,根據(jù)中小企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求,從增加科技投入等方面入手,加快科技創(chuàng)新步伐,加快科技成果轉(zhuǎn)化。應(yīng)研究好政府科技投入的相關(guān)政策,認(rèn)真做好科技項(xiàng)目立項(xiàng)和申請資金工作,建立多元化、多層次的科技投入機(jī)制。健全科研資金提取、使用和監(jiān)督機(jī)制,切實(shí)增加科技投入總量,保證科技開發(fā)資金需求。同時(shí),圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)需求,大力推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,使科研成果真正形成生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)效益增長點(diǎn)。
6.大力提高引進(jìn)、消化、吸收再創(chuàng)新的能力。獲得高技術(shù)原始創(chuàng)新困難較大,引進(jìn)創(chuàng)新是捷徑。要引進(jìn)、消化、創(chuàng)新,通過合作,提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。不可否認(rèn),與著名大企業(yè)相比,中小企業(yè)無論在產(chǎn)品上還是制造技術(shù)上差距都是相當(dāng)大的,所以提高引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力,可能是中小企業(yè)今后一段時(shí)期所采用的主要?jiǎng)?chuàng)新模式。這種模式可稱之為模仿創(chuàng)新模式。模仿創(chuàng)新是一種強(qiáng)烈的實(shí)踐性學(xué)習(xí),有許多功能優(yōu)點(diǎn):攻關(guān)方向明確,在原始創(chuàng)新技術(shù)的基礎(chǔ)上容易實(shí)現(xiàn)局部技術(shù)改進(jìn),從而避免了原始創(chuàng)新的許多彎路,易獲得技術(shù)上的跳躍式發(fā)展等等。實(shí)踐證明,模仿創(chuàng)新是部分中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢的重要趕超戰(zhàn)略。
模仿創(chuàng)新模式不僅僅是單純的模仿,而是從模仿到創(chuàng)新的發(fā)展技術(shù)模式,要想趕上或越過領(lǐng)先者,就必須首先努力鉆研模仿對方的一切長處,然后對其原始技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和進(jìn)一步創(chuàng)新,其中抓好以下幾個(gè)環(huán)節(jié)是非常重要的:洞悉市場,跟蹤競爭對手,以發(fā)現(xiàn)顧客尚未得到滿足的需求,這就是需要再創(chuàng)新的課題。建立一支強(qiáng)有力的市場研究開發(fā)隊(duì)伍,主要進(jìn)行實(shí)用工藝和工藝的改進(jìn)。必須具有快速反應(yīng)的能力,因?yàn)樵诩夹g(shù)創(chuàng)新競爭中,時(shí)間就是制勝的決定因素。要舍得把財(cái)力投資于研究和營銷,以盡快地實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的成果。把引進(jìn)技術(shù)和消化吸收再創(chuàng)新綜合起來,著力增強(qiáng)自主開發(fā)能力,努力掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),這是企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵。
參考文獻(xiàn):
1.劉偉玲,李海平.我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究.商場現(xiàn)代化,2009(13)
中圖分類號(hào)：F062 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2017）009-0-02
一、寧夏企業(yè)技術(shù)中心評(píng)價(jià)的意義
企業(yè)技術(shù)中心作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的主體和保障，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，很大程度上反映出企業(yè)技術(shù)研發(fā)實(shí)力水平。對各企業(yè)技術(shù)中心進(jìn)行評(píng)價(jià)，考查其建設(shè)、運(yùn)行情況，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對于管理和決策部門制定相關(guān)政策，完善企業(yè)技術(shù)中心管理，促進(jìn)我區(qū)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升和技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)發(fā)展具有重要的理論和實(shí)踐意義。本文結(jié)合自治區(qū)級(jí)企業(yè)技術(shù)中心和國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)、運(yùn)行實(shí)際情況，進(jìn)行了績效評(píng)價(jià)分析研究。
二、企業(yè)技術(shù)中心評(píng)價(jià)方法與內(nèi)容
本次研究將評(píng)價(jià)范圍選定為我區(qū)53家自治區(qū)級(jí)企業(yè)技術(shù)中心和12家國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心2013至2014年的運(yùn)行績效，并對自治區(qū)級(jí)企業(yè)技術(shù)中心和家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心采用了不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
根據(jù)《寧夏回族自治區(qū)企業(yè)技術(shù)中心管理辦法》，結(jié)合我區(qū)企業(yè)技術(shù)中心的實(shí)際情況，研究制定了定量和定性指評(píng)價(jià)體系。定量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括科技活動(dòng)投入、科技活動(dòng)經(jīng)濟(jì)效益等3個(gè)一級(jí)指標(biāo)及7個(gè)二級(jí)指標(biāo)和21個(gè)三級(jí)指標(biāo)；定性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括創(chuàng)新戰(zhàn)略與研究方向、研究開發(fā)活動(dòng)與效果等5個(gè)一級(jí)指標(biāo)及15個(gè)二級(jí)指標(biāo)。定量評(píng)價(jià)打分結(jié)果由被評(píng)技術(shù)中心的相關(guān)數(shù)據(jù)信息通過定量評(píng)價(jià)程序得出，定性評(píng)價(jià)打分結(jié)果由評(píng)價(jià)咨詢專家的評(píng)分計(jì)算得出，最后績效評(píng)價(jià)綜合得分有定量指標(biāo)和定性指標(biāo)的總得分各按50%合計(jì)產(chǎn)生。國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心按《國家認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心管理辦法》中的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)級(jí)，該指標(biāo)體系以定量評(píng)價(jià)的形式計(jì)分。本研究根據(jù)該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的權(quán)重、基本要求和行業(yè)設(shè)計(jì)了技術(shù)程序，評(píng)價(jià)得分由被評(píng)技術(shù)中心的相關(guān)數(shù)據(jù)信息通過計(jì)算程序產(chǎn)生。
評(píng)價(jià)實(shí)施過程中，對自治區(qū)企業(yè)技術(shù)中心和國家企業(yè)技術(shù)中心采取了相同的評(píng)價(jià)程序和方法：首先系統(tǒng)梳理、分析研究各技術(shù)中心提交的評(píng)價(jià)信息表、自評(píng)價(jià)工作總結(jié)、相關(guān)附件等信息，列出需要進(jìn)行補(bǔ)充收集、核實(shí)的資料與數(shù)據(jù)及問題調(diào)查清單；遴選了相關(guān)行業(yè)專家組成評(píng)價(jià)小組，對各技術(shù)中心進(jìn)行現(xiàn)場考?、倘R報(bào)、質(zhì)詢交流，核實(shí)和補(bǔ)充評(píng)價(jià)證據(jù)信息及數(shù)據(jù)，并進(jìn)行定性指標(biāo)評(píng)價(jià)打分，總結(jié)簡要評(píng)價(jià)意見。
三、績效評(píng)價(jià)結(jié)果
53家自治區(qū)級(jí)企業(yè)技術(shù)中心中，有3家企業(yè)由于各種原因未參加評(píng)價(jià)，實(shí)際參加評(píng)價(jià)的有50家技術(shù)中心。通過評(píng)價(jià)結(jié)果為1家技術(shù)中心的績效評(píng)價(jià)等級(jí)為“優(yōu)秀”，占總數(shù)的2%；48家技術(shù)中心的評(píng)價(jià)等級(jí)為“合格”，占總數(shù)的96%；1家技術(shù)中心的評(píng)價(jià)等級(jí)為“不合格”，占總數(shù)的2%。從綜合評(píng)價(jià)得分看，總分在90分以上的有1家，占2%；80―90分之間的有17家，占34%；70―80分（不含80分）之間的有24家，占48%；60―70分（不含70分）之間的有7家，占14%；60分以下的有1家，占2%。
12家國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，有4家技術(shù)中心績效評(píng)價(jià)等級(jí)為“優(yōu)秀”，占總數(shù)的33.3%；8家技術(shù)中心績效綜合評(píng)價(jià)等級(jí)為“合格”，占總數(shù)的66.7%。
四、績效評(píng)價(jià)結(jié)果分析
通過評(píng)價(jià)，反映了我區(qū)企業(yè)技術(shù)中心的建設(shè)和運(yùn)行情況總體良好，技術(shù)中心在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心地位與組織保障作用得到加強(qiáng)，在企業(yè)重大、關(guān)鍵及前瞻性技術(shù)項(xiàng)目的開發(fā)、技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化等方面做出了重要貢獻(xiàn)。企業(yè)科技投入水平提升，自主創(chuàng)新能力增強(qiáng)，取得了較顯著的創(chuàng)新成效，有效地支撐了我區(qū)企業(yè)的發(fā)展。
1.科技投入水平明顯提高
兩年間，50家自治區(qū)企業(yè)技術(shù)中心共投入科技經(jīng)費(fèi)42.3億元，占銷售收入比重平均為4.0%，科技經(jīng)費(fèi)投入水平較2011-2012年明顯提高。其中26家企業(yè)的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出占產(chǎn)品銷售收入的比重超過5%；12家企業(yè)在3%-5%之間；在3%以下的有12家?？萍蓟顒?dòng)人員平均數(shù)為6275人，占企業(yè)職工平均總數(shù)的10.2%，比以往有明顯增長。
兩年間，12家國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心共投入科技經(jīng)費(fèi)22.5億元，占銷售收入比重平均為3.8%，其中7家企業(yè)超過5%；4家在3%-5%之間；投入水平有明顯提高。
2.自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出水平大幅度提升
參與評(píng)價(jià)的50家自治區(qū)級(jí)企業(yè)技術(shù)中心兩年內(nèi)申請受理專利445項(xiàng)，其中發(fā)明專利244項(xiàng)，發(fā)明專利申請受理量占55%；專利授權(quán)436項(xiàng)，其中發(fā)明專利授權(quán)90項(xiàng)，占全部專利授權(quán)量的21%；主持或參與制定國家、行業(yè)或地方標(biāo)準(zhǔn)69項(xiàng)。自治區(qū)級(jí)企業(yè)技術(shù)中心的專利、標(biāo)準(zhǔn)等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出數(shù)量增加，產(chǎn)出質(zhì)量提高，產(chǎn)出水平大幅度提升，一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域獲得了突破。
12家國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心共申請專利468項(xiàng)，其中發(fā)明專利290項(xiàng)，占申請量的62%；主持或參與制定國家、行業(yè)或地方標(biāo)準(zhǔn)49項(xiàng)。國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心不但自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出水平提高，而且在一些關(guān)鍵技術(shù)上取得了突破，獲得了國家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)及部委的表彰等。
3.技術(shù)創(chuàng)新取得了較顯著的經(jīng)濟(jì)效益
技術(shù)中心在新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面發(fā)揮了積極作用，為企業(yè)取得了較顯著的經(jīng)濟(jì)效益：50家自治區(qū)級(jí)企業(yè)技術(shù)中心新產(chǎn)品的平均銷售收入占產(chǎn)品銷售收入的比重平均達(dá)到27.9%，新產(chǎn)品利潤占產(chǎn)品利潤平均為24.5%；12家國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心的新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入的平均比重達(dá)到28.5%，新產(chǎn)品利潤占產(chǎn)品利潤平均為55.6%；在市場環(huán)境不利的影響下，新產(chǎn)品開發(fā)成為企業(yè)的重要經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，為企業(yè)生存和發(fā)展提供了支撐。
五、問題與建議
1.高級(jí)技術(shù)人才缺乏狀況仍然存在，激勵(lì)機(jī)制有待完善
50家自治區(qū)級(jí)企業(yè)技術(shù)中心高級(jí)職稱技術(shù)人員數(shù)量占中心固定人員數(shù)量的平均比重為0.3%，12家國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心高級(jí)職稱技術(shù)人員及博士的數(shù)量占企業(yè)研發(fā)人員的平均比重為0.4%，高級(jí)技術(shù)人員所占比例較低，表明我區(qū)技術(shù)中心高級(jí)技術(shù)人才缺乏的情況依然存在。在人員培訓(xùn)和人才激勵(lì)方面，兩年中，50家自治區(qū)企業(yè)技術(shù)中心的人員培訓(xùn)費(fèi)占中心人員總收入的平均比重為0.1%，人員平均收入是企業(yè)人員平均收入的1.3倍；12家國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心人員培訓(xùn)費(fèi)占中心人員總收入的平均比重為0.5%，說明大多數(shù)企業(yè)在技術(shù)人員培訓(xùn)中投入不足，人才激勵(lì)機(jī)制建設(shè)不完善。建議加大技術(shù)人員培訓(xùn)、培訓(xùn)投入，提高中心的整體技術(shù)水平和研發(fā)能力；引進(jìn)和培養(yǎng)技術(shù)帶頭人，建立和完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，切實(shí)落實(shí)已制訂的技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)制度，激發(fā)技術(shù)人員的創(chuàng)新積極性。
2.部分技術(shù)中心的目標(biāo)定位不明確，機(jī)構(gòu)建設(shè)需要加強(qiáng)
通過評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)，部分技術(shù)中心的目標(biāo)定位不明確，組織架構(gòu)不清晰，缺乏統(tǒng)籌和組織協(xié)調(diào)能力，沒有充分發(fā)揮支撐企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用。建議進(jìn)一步明確和細(xì)化其定位和研發(fā)方向，完善組織架構(gòu)，整合技術(shù)力量，加強(qiáng)中心的能力建設(shè)，充分發(fā)揮在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的核心作用。
中圖分類號(hào):D9
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):1672-3198(2010)17-0312-02
1 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概況
中小企業(yè)是我國企業(yè)的主體,改革開放以來,我國65%的發(fā)明專利,75%以上的技術(shù)創(chuàng)新,80%的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)完成的。中小企業(yè)已經(jīng)成為國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要力量。但是,目前我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低下的現(xiàn)狀令人擔(dān)憂。其中最直接、最重要的原因在于缺乏科學(xué)合理、體系完整、高效運(yùn)行、能激勵(lì)、促進(jìn)、保護(hù)、支撐中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法制建設(shè)。
2 制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律原因
一是我國關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專門立法缺失。到目前為止,我國還沒有專門的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)法,未能使技術(shù)創(chuàng)新真正做到有法可依,這與中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的重要地位是極不相稱的?！吨行∑髽I(yè)促進(jìn)法》關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)定過于抽象,不便操作?！犊萍歼M(jìn)步法》經(jīng)過修改,有了一定完善,如進(jìn)一步明確了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位,明確國家設(shè)立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金,資助中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新等。但是依然不夠具體,難以徹底貫徹促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的國家產(chǎn)業(yè)政策,難以明確各方主體在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的權(quán)利、義務(wù),無法充分激勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
二是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法不系統(tǒng),與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的一些亟待法律調(diào)整的領(lǐng)域還無法可依,例如,風(fēng)險(xiǎn)投資、基礎(chǔ)研究、科技投入等方面。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要包含投資、服務(wù)、人才、市場環(huán)境等多方面內(nèi)容在內(nèi)的專門立法系統(tǒng)來保障。同時(shí),許多關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的立法還只是行政法規(guī)、規(guī)章、地方法規(guī)乃至政策文件,權(quán)威性不高,約束力不強(qiáng)。
三是中小企業(yè)立法抽象,可操作性不強(qiáng)。我國科技立法過于原則化,顯得模糊不清且過于籠統(tǒng),因此可操作性不強(qiáng),缺乏應(yīng)有的法律約束力。比如《中小企業(yè)促進(jìn)法》在政策方面提出政府對中小企業(yè)附有一系列扶持義務(wù),但如果中央政府和地方政府違反規(guī)定,沒有給予中小企業(yè)必要的支持,政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)怎樣的責(zé)任,該法律并沒有做出具體的規(guī)定。因此,這部法律的可操作性就變得非常差。
四是執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)不高,執(zhí)法力度不夠,執(zhí)法監(jiān)督落實(shí)不嚴(yán)。目前我國的許多司法和執(zhí)法人員對與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的科技知識(shí)知之甚少,缺乏專門的科技法律人才。另外,在科技領(lǐng)域不規(guī)范執(zhí)法比較嚴(yán)重。集中體現(xiàn)在三個(gè)方面:一是執(zhí)法者素質(zhì)有待提高,法律意識(shí)不強(qiáng);二是執(zhí)法者的執(zhí)法能力不足,執(zhí)法力度不深;三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的多頭執(zhí)法造成監(jiān)管真空。在執(zhí)法監(jiān)督和落實(shí)方面,對科技領(lǐng)域法律執(zhí)行的監(jiān)督缺少完善的監(jiān)督體系和制度保障。例如科技進(jìn)步法規(guī)定的每年用于科技的投入,按照多少幅度增長,實(shí)際上并沒有做到。通過合適的途徑與法律手段來保障中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的很難達(dá)到。科技創(chuàng)新立法從軟倡導(dǎo)轉(zhuǎn)變成為真正的硬約束,仍有很長的一段路要走。
3 促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律對策
針對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的問題,為了切實(shí)有效促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,需要進(jìn)行以下方面進(jìn)行法治創(chuàng)新舉措,全面立法,加強(qiáng)執(zhí)法,以激發(fā)中小企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)的積極性,保障和推進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
3.1 制定專門立法保障中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新
從基礎(chǔ)和全局上衡量,應(yīng)先制定《中小企業(yè)基本法》,確立中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,明確國家發(fā)展中小企業(yè)的基本方針和政策,保護(hù)中小企業(yè)的合法權(quán)益,規(guī)范國家對中小企業(yè)的管理體制以及鼓勵(lì)和扶持中小企業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)政策。從具體和專門規(guī)范的層次,應(yīng)制定《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)法》。我國應(yīng)借鑒外國的成功經(jīng)驗(yàn),結(jié)合我國的基本國情,盡快制定符合社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和科技發(fā)展規(guī)律的專門的《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法》,就中小企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入、風(fēng)險(xiǎn)保障、戰(zhàn)略計(jì)劃、成果轉(zhuǎn)讓和使用、國家對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種支持以及相關(guān)的法律責(zé)任等方面作出明確而具體的法律規(guī)定。
3.2 完善與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的法律法規(guī)
建立健全中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律保護(hù)體系勢在必行。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的、系統(tǒng)的過程,一部中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)法不可能單獨(dú)完成保障中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重任,必須與其他的法律法規(guī)相互配合。因此,完善與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的法律法規(guī)是完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律體系的重要環(huán)節(jié)。比較重要的配套法律法規(guī)諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、風(fēng)險(xiǎn)投資法、財(cái)政稅收法、政府采購法、國家宏觀調(diào)控法等等,都應(yīng)當(dāng)盡快完善。
具體而言,競爭法要為中小企業(yè)的公平競爭營造良好的市場環(huán)境,金融法要有對高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的支持,稅法應(yīng)體現(xiàn)國家對自主創(chuàng)新企業(yè)的稅收優(yōu)惠措施,政府采購法需體現(xiàn)政府采購對創(chuàng)新企業(yè)的支持和引導(dǎo),環(huán)境法要有激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定等?？梢酝ㄟ^立法保障企業(yè)與公共機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)合作,加強(qiáng)聯(lián)合研究推進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研”一體化 。中小企業(yè)科技投入法、中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資法、中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)振興法、中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法等等都亟待制定,以完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律體系。
3.3 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律需明確具體,增強(qiáng)操作性和實(shí)用性
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律需要改革立法技術(shù),條文應(yīng)明確具體,權(quán)責(zé)明晰。對于各方主體,應(yīng)做到切實(shí)有法可依,可操作,可適用。制定完善配套法律法規(guī)和執(zhí)行辦法,執(zhí)行文件,并上升到法律的高度。為了保障操作性,中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律需要不斷完善與修改。當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新日新月異,新問題層出不窮。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法一方面要有前瞻性和預(yù)警性的觀念,另一方面要順應(yīng)科技發(fā)展的客觀規(guī)律,根據(jù)情況的不斷變化和新問題的出現(xiàn),適時(shí)適當(dāng)?shù)貙υ蟹蛇M(jìn)行修改和制定新的法律法規(guī)。作為世界貿(mào)易組織的成員國,我國還必須按照WTO的要求完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律體系。
比如修改后的《科技進(jìn)步法》設(shè)立了創(chuàng)新基金支持科技型中小企業(yè)。但創(chuàng)新基金如何發(fā)揮作用?有關(guān)學(xué)者建議從以下幾方面細(xì)化:一是采取有力措施進(jìn)一步引導(dǎo)地方政府、社會(huì)資本、金融資本的投入,緩解科技型中小企業(yè)成長發(fā)展的需求與創(chuàng)新基金總額不足的矛盾。二是國家創(chuàng)新基金與地方創(chuàng)新基金之間應(yīng)建立服務(wù)科技型中小企業(yè)的協(xié)同機(jī)制。三是創(chuàng)新基金應(yīng)根據(jù)科技型中小企業(yè)不同發(fā)展階段和創(chuàng)新項(xiàng)目的不同特點(diǎn)進(jìn)行支持,并引導(dǎo)社會(huì)資金廣泛參與,構(gòu)建一條扶持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新和成長的鏈條。
3.4 加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律的執(zhí)行與監(jiān)督落實(shí)
針對執(zhí)法環(huán)節(jié)產(chǎn)生的問題,需對癥下藥,各個(gè)擊破,來加以解決。首先應(yīng)提高執(zhí)法人員素質(zhì),執(zhí)法人員應(yīng)加強(qiáng)科技知識(shí)和法律知識(shí)的培訓(xùn)。其次,在建設(shè)服務(wù)型政府的要求下,工商、稅務(wù)、城管等政府職能部門應(yīng)改進(jìn)執(zhí)法方式,尤其應(yīng)該轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念,支持中小企業(yè)發(fā)展。執(zhí)法部門應(yīng)在加大執(zhí)法深度,提高執(zhí)法能力上下足功夫。再次,執(zhí)法資源配置要合理,各部門管理領(lǐng)域明確,積極做好分工配合,對技術(shù)創(chuàng)新各環(huán)節(jié)的順利進(jìn)行提供保障。還有執(zhí)法要公平,對中小企業(yè)和大企業(yè)實(shí)行無差別執(zhí)法,提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度空間。
在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律執(zhí)行的監(jiān)督落實(shí)方面,必須要加強(qiáng)對執(zhí)法者執(zhí)法的監(jiān)督,應(yīng)包括專門監(jiān)督與公眾監(jiān)督等全方位、多層次的監(jiān)督。需建立完善的監(jiān)督制度與體系,保障和促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律的合法執(zhí)行并落實(shí)到位。比如加強(qiáng)對中小企業(yè)創(chuàng)新基金落實(shí)的報(bào)告與審計(jì),建立完善的責(zé)任追究制度等等。
4 結(jié)語
創(chuàng)新是一個(gè)國家和民族發(fā)展的不竭動(dòng)力,促進(jìn)我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對我國能否順利地轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型國家起著舉足輕重的作用,有著深遠(yuǎn)的意義。從法律層面分析,必須從健全法律制度、規(guī)范執(zhí)法手段、完善法律監(jiān)督等方面來凸顯法律支持,營造有利于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的良好法治環(huán)境,構(gòu)建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律體系。面對21世紀(jì)的挑戰(zhàn),希望我國中小企業(yè)在未來能夠真正挑起創(chuàng)新強(qiáng)國的重任。
參考文獻(xiàn)
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技術(shù)創(chuàng)新融資困難嚴(yán)重困擾中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，本文基于信息不對稱研究了融資結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新融資的影響，分析了我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資的現(xiàn)狀，并在此基礎(chǔ)上，提出了一些解決技術(shù)創(chuàng)新融資難問題的建議。這對于各中小企業(yè)進(jìn)行新產(chǎn)品新技術(shù)的研發(fā)，成功轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。
一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與融資模式
資金是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所必需的要素，企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新上的資金也就是進(jìn)行研發(fā)的投資。銀企之間信息的對稱性與合理的融資結(jié)構(gòu)為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了有力的保證。因此，信息的獲得與融資結(jié)構(gòu)對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響不容忽視。
中小企業(yè)與投資者在融資方面往往存在信息不對稱的問題，技術(shù)創(chuàng)新由于本身就具有很強(qiáng)的專業(yè)性，使其在融資上的信息不對稱尤為突出，從而逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)問題也比較嚴(yán)重。因而信息不對稱對技術(shù)創(chuàng)新融資的影響是很重要的。
融資前的信息不對稱容易引發(fā)逆向選擇問題。融資之后的信息不對稱會(huì)引起道德風(fēng)險(xiǎn)問題。
由信息不對稱引起的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題使中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資困難，這就需要中小企業(yè)有合理的融資模式以緩解困境?；谛畔⒉粚ΨQ，融資結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新融資有很大影響。
首先，內(nèi)部融資不需要實(shí)際對外支付利息或股息，不會(huì)減少公司的現(xiàn)金流量，資金來源于公司內(nèi)部，不會(huì)產(chǎn)生融資費(fèi)用，融資成本遠(yuǎn)低于外部融資。
其次，利用股權(quán)融資進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，沒有現(xiàn)金流的壓力，融資風(fēng)險(xiǎn)小，中小企業(yè)不必?fù)?dān)心負(fù)債過多無法償還，并且由于股權(quán)融資不需要承擔(dān)固定的股利，所以融資比較靈活，資金來源廣泛，且可以一次性籌集到大量資金，這對于技術(shù)創(chuàng)新所需要的持續(xù)多量的研發(fā)資金無疑是很好的選擇。
此外，股權(quán)融資可以通過公開市場和私募兩條渠道籌集資金，這就避免了單一的融資渠道所帶來的壟斷問題。但是股權(quán)融資成本較債權(quán)融資來說也比較高。但是總的來說，除了內(nèi)部融資之外，股權(quán)融資是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資中優(yōu)選的融資方式。
再次，債權(quán)融資的籌資速度較快，彈性較大，融資的成本也低于股權(quán)融資。 但是，債權(quán)融資受期限和額度限制，到期企業(yè)必須還本付息，因而對于中小企業(yè)來說利用債權(quán)融資的融資風(fēng)險(xiǎn)較大。所以企業(yè)在選擇債權(quán)融資的時(shí)候，就必須做好承擔(dān)現(xiàn)金流壓力的準(zhǔn)備。
因此，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新融資中，合理的融資結(jié)構(gòu)應(yīng)該首選內(nèi)部融資，其次是股權(quán)融資，再次是債權(quán)融資。各種融資方式在融資結(jié)構(gòu)中都應(yīng)該占一定的比重，既不能太過分散，也不可以把所有雞蛋放在一個(gè)籃子里，一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中必定具有科學(xué)合理的融資結(jié)構(gòu)。
二、我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資現(xiàn)狀及存在的問題
目前在我國，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資的現(xiàn)狀不容樂觀。通過對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資現(xiàn)狀的分析，不難看出我國中小企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的融資過程中所存在的一些問題。
從現(xiàn)實(shí)的情況來看，我國大多數(shù)中小企業(yè)都存在技術(shù)創(chuàng)新能力不足的問題，最主要的因素就是融資困難，缺乏足夠的研發(fā)資金，這意味著創(chuàng)新一旦未能成功，企業(yè)的投入就無法收回，會(huì)使其遭到重創(chuàng)，很難東山再起。因此，如何才能解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資難的問題，鼓勵(lì)其大膽創(chuàng)新，合理利用資金，成為當(dāng)務(wù)之急。
在我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資方式中，內(nèi)部融資是現(xiàn)階段我國中小企業(yè)首選的融資方式。外部融資雖然風(fēng)險(xiǎn)和成本都高于內(nèi)部融資，但它也在中小企業(yè)的融資中扮演著重要的角色。
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資過度依賴銀行，債權(quán)融資所占比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于股權(quán)融資，這是技術(shù)創(chuàng)新融資結(jié)構(gòu)不合理的表現(xiàn)，會(huì)加劇中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新融資中的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題。另外，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新選擇政府、外資和風(fēng)險(xiǎn)投資等融資方式的比重很少。這種融資結(jié)構(gòu)的失衡是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資難的重要原因。
就目前的情況來看，相對于股權(quán)融資，我國中小企業(yè)更傾向于借助債權(quán)融資來籌集資金，其中主要依靠向商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)貸款，然而這種融資方式的單一性問題在一定程度上增加了融資風(fēng)險(xiǎn)，一旦中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新失敗，巨額投入將無法收回，增加了現(xiàn)金流壓力，企業(yè)可能無法到期償還本息，使企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。另外，借貸資金不能到期還本付息，也加深了融資的信用風(fēng)險(xiǎn)，對銀行貸款的抵押擔(dān)保條件難以滿足，使銀行的貸款積極性不高。逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題使中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資越來越困難。
綜上所述，就現(xiàn)階段我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資的現(xiàn)狀來看，內(nèi)部融資比例過低，債權(quán)融資比例過高，債權(quán)融資優(yōu)先于股權(quán)融資，融資結(jié)構(gòu)還不合理，融資方式單一，過度依賴銀行信貸，逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題突出，這些因素使中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資難的問題愈發(fā)嚴(yán)重，無法籌集到足夠的資金用于研發(fā)投入，阻礙了技術(shù)創(chuàng)新的順利進(jìn)行。
首先，在外部融資中，由于中小企業(yè)與投資者之間在技術(shù)創(chuàng)新融資中存在嚴(yán)重的信息不對稱問題，使得其道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇的問題普遍存在。中小企業(yè)自身內(nèi)部管理不規(guī)范，融資機(jī)制不健全，沒有經(jīng)過審計(jì)的嚴(yán)格的財(cái)務(wù)報(bào)表，使得投資者很難對其信任，從而增加了技術(shù)創(chuàng)新的融資難度。
其次，由于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資結(jié)構(gòu)不合理，利用外部融資的比重小，并且更多地傾向于債權(quán)融資，過度依賴銀行，加劇了技術(shù)創(chuàng)新融資的風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)金流壓力，因而技術(shù)創(chuàng)新融資愈發(fā)困難，缺乏足夠的研發(fā)資金，阻礙了技術(shù)創(chuàng)新的順利進(jìn)行。
再次，由于我國關(guān)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資的相關(guān)機(jī)制不健全，各種政策法規(guī)不夠完善，實(shí)施力度有待加強(qiáng)，政府對中小企業(yè)的支持力度不夠，使得中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新融資中缺乏有力的制度保障。
三、中小企業(yè)緩解技術(shù)創(chuàng)新融資困境的對策
第一，政府應(yīng)該制定相對穩(wěn)定的支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資政策，完善多層次銀行體系和資本市場體系，深化金融體制改革，構(gòu)建平等使用信貸資源的融資環(huán)境，切實(shí)解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資難問題。
Keyword : Small and medium-sized enterprises Technological innovation Government Products innovation Serve innovation The craft innovating Research and development
Current situation Green technological innovation
企業(yè)是現(xiàn)代社會(huì)的細(xì)胞，是市場經(jīng)濟(jì)的主體，而占企業(yè)絕大多數(shù)的中小企業(yè)則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了相當(dāng)大的比重，創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)和技術(shù)創(chuàng)新成果，而且，中小企業(yè)文化及其培育出來的企業(yè)家精神和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，已經(jīng)成為現(xiàn)代文明和市場經(jīng)濟(jì)的精髓，成為市場經(jīng)濟(jì)體制不斷創(chuàng)新和發(fā)展的基礎(chǔ)。從某種意義上說，沒有中小企業(yè)，就沒有市場經(jīng)濟(jì)。
創(chuàng)新是一個(gè)民族的靈魂。在世紀(jì)之交的關(guān)鍵時(shí)刻，作為國家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，對于一個(gè)國家維持其在全球市場上的競爭力和保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。在這一大背景下。各國政府紛紛采取措施鼓勵(lì)和扶持中小企業(yè)的發(fā)展及其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概述
中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉之一，在技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的作用，這種作用還可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出一般人的預(yù)料。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不僅在數(shù)量上占有相當(dāng)?shù)姆蓊~，而且其創(chuàng)新的水平和影響也并不亞于大企業(yè)，中小企業(yè)創(chuàng)造了許多被認(rèn)為是當(dāng)代最重要的工業(yè)創(chuàng)新成果。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與大企業(yè)既有相似之處，也有獨(dú)特之處，特別是中小企業(yè)在其技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨著許多不利因素。
（1）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要類型
由于中小企業(yè)所處行業(yè)、技術(shù)水平、規(guī)模、發(fā)展環(huán)境以及企業(yè)體制等呈現(xiàn)無限的多樣性， 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)也必然表現(xiàn)出不同的類型，而且隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新新的類型也將更加豐富多彩。
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產(chǎn)品創(chuàng)新
產(chǎn)品創(chuàng)新是指中小企業(yè)在產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營過程中，對其自身生產(chǎn)或經(jīng)營的產(chǎn)品所從事的改進(jìn)、提高或發(fā)明的創(chuàng)新活動(dòng)。它可分為重要?jiǎng)?chuàng)新和漸進(jìn)創(chuàng)新兩類。一般說來，重要?jiǎng)?chuàng)新對企業(yè)的發(fā)展影響較大，漸進(jìn)創(chuàng)新對企業(yè)的影響有小有大，但前者往往比較難以實(shí)現(xiàn)，投入也大；后者較易做到。
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服務(wù)創(chuàng)新
服務(wù)創(chuàng)新是近些年服務(wù)業(yè)，尤其是知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)興起的結(jié)果，它既包括新構(gòu)思、新設(shè)想轉(zhuǎn)變成新的或者改進(jìn)的服務(wù)，又包括改變現(xiàn)有的組織機(jī)構(gòu)推出新的服務(wù)，目前興起的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)是服務(wù)創(chuàng)新的成功例證。由于服務(wù)創(chuàng)新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業(yè)特點(diǎn)的技術(shù)創(chuàng)新類型之一。
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工藝創(chuàng)新
工藝創(chuàng)新是指研究和采用新的或有重大改進(jìn)的生產(chǎn)方法，從而改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)或提高產(chǎn)品的生產(chǎn)效率。由于工藝創(chuàng)新對開發(fā)新產(chǎn)品、改進(jìn)原有產(chǎn)品以及提高原有產(chǎn)品的質(zhì)量和產(chǎn)量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產(chǎn)品創(chuàng)新，一般情況下大多數(shù)工藝創(chuàng)新是漸進(jìn)的，投入大小和難度都比較適合中小企業(yè)的特點(diǎn)，因而也是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑之一。
產(chǎn)品（服務(wù)）創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新之間常?；ハ嘤绊?、相互交融、相互促進(jìn)，并與中小企業(yè)的直接經(jīng)營活動(dòng)密切相關(guān)，因而具有較大的普遍性，在中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中占有重要位置。
（2）研究與開發(fā)
中小企業(yè)研究與開發(fā)活動(dòng)可以分為自身的研究開發(fā)和合作研究開發(fā)兩種類型。其中自身的研究開發(fā)受到很多因素的限制，對企業(yè)的要求比較高，只局限于一些基礎(chǔ)（包括人力資源和資金支持等）較好的企業(yè)，但提高自身的研究與開發(fā)能力應(yīng)該是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要努力方向；合作研究開發(fā)包括中小企業(yè)與大學(xué)、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)以及大企業(yè)等的合作，對于缺乏信息、人才、技術(shù)等的中小企業(yè)來說，合作研究開發(fā)活動(dòng)更加合適和普遍。統(tǒng)計(jì)資料顯示，在依靠大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的幫忙，以及利用各種公共資源方面，中小企業(yè)表現(xiàn)出更大的效率和熱情。另外，積極參與政府的研究與開發(fā)活動(dòng)也是一種越來越普遍的形式。比如近些年歐盟中小企業(yè)政策的核心就是引導(dǎo)更多的中小企業(yè)參與到歐盟的研究與開發(fā)計(jì)劃的框架之中。今后隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中小企業(yè)將越來越多地參與高新技術(shù)的研究與開發(fā)活動(dòng)。
二、政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用和影響
盡管政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的程度與方式還有很多爭論，但幾乎所有的人都認(rèn)為，考慮到中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)創(chuàng)新等方面的巨大作用，以及中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中面對的種種不利的因素，政府在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的作用至關(guān)重要。
（1）政府扶植中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性
中小企業(yè)在現(xiàn)代社會(huì)中占據(jù)著重要的地位，但處于不平等的市場競爭條件下，而且市場對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的調(diào)節(jié)存在著明顯的缺陷，種種都迫切需要政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶植?，F(xiàn)在很多國家政府都已經(jīng)把促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)作為維持本國在國際市場上的競爭優(yōu)勢的重要舉措。
府扶植中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本原則
由于國情不同，各國政府所采取的扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策措施也各不相同。但無論如何，各國政府采取的扶植措施都應(yīng)遵循下述一些基本原則。
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政策性扶持為主的原則
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公平與公證的原則
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公開原則
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分類指導(dǎo)的原則
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直接支持方式和間接支持方式相結(jié)合的原則
（2）
政府扶植中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方式
中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是多種多樣的，范圍也是相當(dāng)廣泛，加之國情不同，因而，各國政府扶植中小企業(yè)的方式也各不相同。但各國對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶植方式大致集中在以下幾個(gè)方面。
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法律規(guī)范
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組織管理
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政策指導(dǎo)
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財(cái)稅經(jīng)融支持
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提供信息、技術(shù)、人才培訓(xùn)等服務(wù)
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實(shí)施具體的科技計(jì)劃
三、中國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀
中國是一個(gè)中小企業(yè)眾多的國家，中小企業(yè)占全部企業(yè)數(shù)的99%以上，且大多數(shù)是在改革開放之后誕生和發(fā)展起來的，其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和民營科技企業(yè)的迅猛發(fā)展，更是中國經(jīng)濟(jì)體制改革和科技體制改革的一個(gè)重要成果，同時(shí)，他們對于推動(dòng)中國的改革開放進(jìn)程，發(fā)揮了巨大的作用。
統(tǒng)計(jì)研究表明，技術(shù)創(chuàng)新對中國中小企業(yè)的作用是非常顯著的，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理研究所對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一項(xiàng)調(diào)查分析顯示，在所調(diào)查的1051家企業(yè)中（其中大企業(yè)229個(gè)，中小企業(yè)797個(gè)），通過技術(shù)創(chuàng)新，有93.2%的企業(yè)提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加了產(chǎn)品品種，有96.7%的企業(yè)提高了經(jīng)濟(jì)效益，96%的企業(yè)擴(kuò)大了市場，91.5%的企業(yè)提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，88%的企業(yè)提高了產(chǎn)量，77%的企業(yè)降低了材料消耗，69.4%的企業(yè)降低了能耗。不久前，由農(nóng)業(yè)部、國家科委和國務(wù)院發(fā)展研究中心共同進(jìn)行的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)研結(jié)果顯示，在被調(diào)查的4530家企業(yè)中，70.7%的企業(yè)有技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，34.4%的企業(yè)從事了研究與開發(fā)活動(dòng)，22%的企業(yè)有研究活動(dòng)與開發(fā)機(jī)構(gòu)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)住處主要用于購買機(jī)器設(shè)備，占技術(shù)創(chuàng)新總支出的73.4%，用于購買技術(shù)的費(fèi)用僅占9.3%。調(diào)研結(jié)果還表明，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿κ鞘袌鲂枨?，?chuàng)新的主要目標(biāo)是開拓新市場；在影響創(chuàng)新活動(dòng)的主要因素中，列前三位的是資金缺乏、技術(shù)人才短缺的市場信息不足。
四、新事物-----綠色技術(shù)創(chuàng)新
綠色技術(shù)創(chuàng)新起步于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程中，越來越引起人們的興趣，得到人們的認(rèn)同和推行。綠色技術(shù)創(chuàng)新是既要社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展又要保護(hù)環(huán)境不受污染的產(chǎn)物。對綠色技術(shù)的研究經(jīng)歷了末端工藝、無廢工藝、廢物最少化、清潔技術(shù)、污染預(yù)防五個(gè)階段。E.Brawn和D.Wield于1994年提出了綠色技術(shù)的概念，概括地說，綠色技術(shù)是指能減少環(huán)境污染、降低和節(jié)約原材料與能源使用的技術(shù)、工藝或者產(chǎn)品的總稱。它可以分為兩類：一類是綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，指產(chǎn)品在使用過程中及使用之后不危害或少危害生態(tài)環(huán)境和人體健康以及可回收利用和再生的產(chǎn)品。另一類是綠色工藝創(chuàng)新，指能減少廢氣污染物的生產(chǎn)和排放，降低工業(yè)活動(dòng)對環(huán)境的污染以及降低成本、物耗的工藝技術(shù)。我國改革開放二十多年來，社會(huì)生產(chǎn)力迅猛發(fā)展，但隨之而來的環(huán)境污染問題日益嚴(yán)重。只有走可持續(xù)發(fā)展道路才能化解這個(gè)危機(jī)。作為可持續(xù)發(fā)展主體的企業(yè)在充分認(rèn)識(shí)到減少環(huán)境污染、節(jié)約原材料和能源使用的重要性后，應(yīng)及時(shí)把綠色技術(shù)創(chuàng)新提到日程上來，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長點(diǎn)。
盡管中小企業(yè)在現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)重要地位，但目前對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。更深入的研究有待更多的研究者的努力，從而使技術(shù)創(chuàng)新理論不斷深化，是之成為中小企業(yè)更好地發(fā)展的武器。最后，我引用薩繆爾森（Samuelson，P.A.）的一句話來結(jié)束本文：“創(chuàng)新與市場力量之間的關(guān)系是復(fù)雜的。許多大廠商對研究與創(chuàng)新做出了重大貢獻(xiàn)，這使得那些相冊地摧毀大廠商的人或宣稱大就是絕對的壞的人舉棋不定。同時(shí)，小企業(yè)或個(gè)人也做出了某些最有革命性的突破。為了促進(jìn)迅速的創(chuàng)新，一個(gè)國家應(yīng)該允許各種不同的方法與組織并存?！?/p>
參考文獻(xiàn)
劉東 杜占元：《中小企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1998年6月
關(guān)鍵詞 中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 現(xiàn)狀 對策
技術(shù)創(chuàng)新是人類的財(cái)富之源，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大動(dòng)力。企業(yè)是社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)細(xì)胞，是技術(shù)創(chuàng)新的主體，而占企業(yè)絕大多數(shù)的中小企業(yè)則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小型企業(yè)要獲得生存與發(fā)展，就必須持續(xù)地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，來提高企業(yè)的競爭實(shí)力。
一、技術(shù)創(chuàng)新的概念
自從熊彼得提出“創(chuàng)新”一詞后，很多學(xué)者開始了對創(chuàng)新的研究，大家對技術(shù)創(chuàng)新的定義也各有見地。林恩認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是始于對技術(shù)的商業(yè)潛力的認(rèn)識(shí)而終于將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個(gè)行為過程。弗里曼（1982）則指出，技術(shù)創(chuàng)新是新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化。而我國學(xué)者傅家驥（1998）認(rèn)為：技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方法、開辟新的市場、獲得新的市[1]。
二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀
中小企業(yè)的成長需要依靠創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和起點(diǎn)。我國的中小企業(yè)規(guī)模小，在經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)基礎(chǔ)、人力資源等方面存在著許多制約因素，使得我國企業(yè)創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國家相比有很大的差距。通過分析研究，發(fā)現(xiàn)我國中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨的問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1．中小企業(yè)融資困難
技術(shù)創(chuàng)新作為一項(xiàng)高投入的活動(dòng)必須要有充足的資金支持，而我國中小企業(yè)普遍存在資金瓶頸。中小企業(yè)要想在技術(shù)創(chuàng)新中有所建樹，就必須進(jìn)行融資。而對企業(yè)來講，融資有內(nèi)源和外源兩種渠道，內(nèi)源渠道就是通過企業(yè)本身的資本積累；外源渠道就是通過銀行信貸的間接融資和證券市場的直接融資[2]。我國目前大多數(shù)中小企業(yè)資本積累還很少，如果僅靠企業(yè)的自有資金來促使技術(shù)創(chuàng)新，則企業(yè)很難投入大量的研究費(fèi)用。而銀行對中小企業(yè)的信任度不高，加之我國擔(dān)保體系尚未完善，使得中小企業(yè)銀行貸款也很困難。
2．中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才
人才是企業(yè)在競爭中取勝的有力武器。一個(gè)企業(yè)所擁有的科技人才數(shù)目在很大程度上表征了該企業(yè)的創(chuàng)新能力。Barton（1992）指出：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)知識(shí)的人、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的能力以及企業(yè)的價(jià)值觀。在我國除了一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)之外，絕大多數(shù)的中小企業(yè)的科技人員數(shù)量有限，其中從事研究開發(fā)的科技人員數(shù)量更少至又少。
3．中小企業(yè)缺乏信息獲取渠道
技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵是信息，信息是創(chuàng)新的源泉，在技術(shù)創(chuàng)新過程中發(fā)揮著非常重要的作用。企業(yè)只有及時(shí)掌握準(zhǔn)確、可靠的科技信息，才能了解和洞察國內(nèi)外同行業(yè)的最新技術(shù)動(dòng)態(tài)和方向，作出及時(shí)、快速的反應(yīng)[3]。但目前我國的中小型企業(yè)還不能及時(shí)獲得企業(yè)相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新信息，尤其是技術(shù)信息和市場信息。
三、促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)對措施
1．完善擔(dān)保體系，拓寬中小企業(yè)融資渠道
盡快構(gòu)建中小企業(yè)的信用評(píng)價(jià)體系，鼓勵(lì)誠信經(jīng)營。政府部門可以向銀行等金融機(jī)構(gòu)傳遞中小企業(yè)信息，推薦好的項(xiàng)目，協(xié)助符合要求的企業(yè)與銀行建立長期的合作伙伴關(guān)系。加快制定符合國情的中小企業(yè)信貸擔(dān)保制度，提高中小企業(yè)的擔(dān)保能力和抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力。完善立法，大力支持和引導(dǎo)民間資本建立信用擔(dān)保和貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)，放寬銀行信貸限制，擴(kuò)大中小企業(yè)貸款渠道。政府可組織成立全國性的中小企業(yè)信用擔(dān)?；鸷椭行∑髽I(yè)信用擔(dān)保協(xié)會(huì)，統(tǒng)一承擔(dān)對中小企業(yè)的融資擔(dān)保。
2．建立健全的人才激勵(lì)措施
人才的儲(chǔ)備和積累一般采用兩種形式：一種是聘用外部優(yōu)秀人才，如高薪聘用企業(yè)所需的研究開發(fā)、技術(shù)人員；一種是通過企業(yè)內(nèi)部選拔，如企業(yè)可以通過培訓(xùn)使其員工掌握技術(shù)。在對待人才方面企業(yè)要采取更開明的態(tài)度，允許員工犯錯(cuò)誤；在激勵(lì)人才方面，企業(yè)應(yīng)該采取多種形式，既要注重物質(zhì)方面的，也要注重精神方面的，這樣才能吸引人才、留住人才，并將各類人才的潛能最大限度地發(fā)揮出來。根據(jù)國內(nèi)外的成功經(jīng)驗(yàn)，中小企業(yè)可通過短期物質(zhì)、長期物質(zhì)及精神或內(nèi)在層面激勵(lì)相結(jié)合的措施。滿足員工內(nèi)在層面的自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的需要，提高員工的工作滿意度，進(jìn)而激發(fā)出創(chuàng)新積極性。
3．改善中小企業(yè)信息獲取渠道
發(fā)展各類生產(chǎn)力促進(jìn)中心，鼓勵(lì)創(chuàng)辦為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)中介、技術(shù)咨詢服務(wù)、技術(shù)信息服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)的各類生產(chǎn)力促進(jìn)中心，為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供全方位的服務(wù)。企業(yè)間可協(xié)同建起產(chǎn)業(yè)集群，集中形成核心產(chǎn)業(yè)，組成一個(gè)相互連接的產(chǎn)業(yè)鏈條，使其研究成果快速的轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)應(yīng)用并投入到市場里。這樣做不僅使企業(yè)快速獲得產(chǎn)業(yè)內(nèi)信心，而且還降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。大力推進(jìn)我國中小企業(yè)信息化和網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)，把企業(yè)信息化建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)好，在全國范圍內(nèi)建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，為企業(yè)提供及時(shí)全面的信息。此外，中小企業(yè)應(yīng)緊密聯(lián)系高等院校及研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，使技術(shù)問題能夠及時(shí)得到解決。
四、結(jié)束語
技術(shù)創(chuàng)新可以推動(dòng)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和綜合國力的增強(qiáng)，而中小企業(yè)則是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的生力軍和重要源泉。目前，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面還有很多的瓶頸，但是隨著國家創(chuàng)新體系的逐步完善和中小企業(yè)經(jīng)營的日趨成熟，相信我國技術(shù)創(chuàng)新之路將會(huì)越走越寬。
參考文獻(xiàn)：
[1]傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué).北京:清華大學(xué)出版社.1998.
二我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論分析
中小企業(yè)較大企業(yè)相比，靈活性較高，對各個(gè)方面的要求較低。對于這樣特點(diǎn)的中小企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新尤為重要。不同中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有著不同的重點(diǎn)，代表著企業(yè)的不可效仿的核心競爭力。一個(gè)中小企業(yè)如果沒有自己的技術(shù)創(chuàng)新，那么其就不能在激烈的競爭中存在下去。另一方面,在整個(gè)社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新中，中小企業(yè)占據(jù)著重要的地位。首先,在進(jìn)入市場的初期，中小企業(yè)基本上是通過技術(shù)創(chuàng)新開始創(chuàng)業(yè)，新的技術(shù)創(chuàng)新給市場中原有的大企業(yè)造成沖擊,促使原有大企業(yè)進(jìn)一步研發(fā)新的技術(shù),對應(yīng)市場中的創(chuàng)新,保證市場占有率。其次，在技術(shù)創(chuàng)新過程中,由于中小企業(yè)規(guī)模小,其建立和滅亡速度都比較快，從另一個(gè)側(cè)面增加了社會(huì)中各種技術(shù)的創(chuàng)新。無論是技術(shù)創(chuàng)新對于中小企業(yè)的作用，還是中小企業(yè)對于整個(gè)社會(huì)的技術(shù)創(chuàng)新二者都有著不可分開的聯(lián)系。所以為了更進(jìn)一步地發(fā)展我國的中小企業(yè)，必須根據(jù)中小企業(yè)的特點(diǎn)制定相應(yīng)的政策途徑來促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用。
三我國中小企業(yè)的現(xiàn)狀及特點(diǎn)
近年來，隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中小企業(yè)在國際經(jīng)濟(jì)中占據(jù)著重要地位。在我國，中小企業(yè)的發(fā)展沒有國外的國家早，但是中小企業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)中的地位越來越重要。目前，我國中小企業(yè)的發(fā)展存在以下特點(diǎn)：
1.中小企業(yè)規(guī)模小，機(jī)制靈活，適應(yīng)市場能力強(qiáng)。
中小企業(yè)由于自身規(guī)模小，運(yùn)轉(zhuǎn)起來能夠更加靈活。又由于中小企業(yè)人、財(cái)、物等資源相對有限，他們沒有辦法經(jīng)營多種產(chǎn)品來分散風(fēng)險(xiǎn)，也無力與大企業(yè)競爭其難以復(fù)制的產(chǎn)品，因而，中小企業(yè)往往將力量投入到大企業(yè)不重視的細(xì)小市場。專注于某一細(xì)小產(chǎn)品的經(jīng)營，不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高生產(chǎn)效率，以求在市場競爭中站穩(wěn)腳跟，進(jìn)而獲得更大的發(fā)展。
2.中小企業(yè)具有廣泛的經(jīng)營范圍，成本較高。
隨著現(xiàn)在消費(fèi)者消費(fèi)理念的轉(zhuǎn)變，大批量、單一化的產(chǎn)品已經(jīng)不能滿足消費(fèi)者的需要。作為中小企業(yè)來說，他們的品種單一，生產(chǎn)量較小，不能大批量生產(chǎn)，導(dǎo)致單個(gè)產(chǎn)品成本會(huì)增加。
3.中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力差。
從經(jīng)濟(jì)情況的發(fā)展?fàn)顩r來看，中國與世界相比，流動(dòng)資金主要依靠商業(yè)銀行，所以，在中國，企業(yè)的資金大部分都來源于銀行。因?yàn)榇笃髽I(yè)不容易倒閉，銀行的貸款有保障，但是對于流動(dòng)性較強(qiáng)的中小企業(yè)來說，貸款變成死賬的概率比較高。所以，對于中小企業(yè)，他們的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)高，且沒有足夠的資金來抵御經(jīng)營中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，抵御能力差。
四我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀與存在的問題
在我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)鼓勵(lì)政策以后，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性明顯增強(qiáng)。但是，相比國外發(fā)達(dá)國家，我國的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還處于初級(jí)階段，還存在以下一些問題亟待解決。
1.我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新觀念淡薄。
企業(yè)都是以利益為主，我國中小企業(yè)都是采用比較保守的方式來經(jīng)營，大部分都是沿用傳統(tǒng)的模式來經(jīng)營盈利。傳統(tǒng)的經(jīng)營模式對于中小企業(yè)來說是一種保障，能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來穩(wěn)定的利潤。所以中小企業(yè)大部分是傳統(tǒng)模式，技術(shù)創(chuàng)新的觀念淡薄。
2.我國中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才。
技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的核心競爭力的不竭動(dòng)力，在我國技術(shù)創(chuàng)新人才是非常稀缺的人才。在科技發(fā)達(dá)的當(dāng)今社會(huì)，科技人才尤其重要。但我國中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才是一種極其普遍的現(xiàn)象。目前，我國的中小企業(yè)的員工大部分是中年人，缺乏時(shí)代的優(yōu)先感。3.我國中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新所需的資金。在中小企業(yè)的現(xiàn)狀及特點(diǎn)中提到我國中小企業(yè)對經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的抵抗力差。就是由于我國的中小企業(yè)在流動(dòng)資金的銀行貸款上受到限制，所以也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)中缺乏資金。沒有資金就引進(jìn)不了先進(jìn)的技術(shù)，也就談不上技術(shù)創(chuàng)新。以上就是我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所存在的問題。想要進(jìn)一步發(fā)展我國的中小企業(yè)就應(yīng)該盡力解決我們所面臨的問題，進(jìn)一步促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
五推進(jìn)我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的途徑
根據(jù)以上所述的我國中小企業(yè)的現(xiàn)狀和特點(diǎn)以及我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀和存在的問題，我們可以總結(jié)以下幾個(gè)方面來改善我國中小企業(yè)所面臨的問題，推動(dòng)我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。
1.建立現(xiàn)代化的企業(yè)制度，增強(qiáng)管理人員的創(chuàng)新意識(shí)。
在我國的有些企業(yè)里，大家的積極性減退，多干少干都一樣，這樣的心理充斥著員工的內(nèi)心。員工提出創(chuàng)新也要經(jīng)過層層的批準(zhǔn)通過，而且對于員工也沒有獎(jiǎng)勵(lì)。所以，員工也就不會(huì)去創(chuàng)新。在現(xiàn)代化的企業(yè)里，這樣的現(xiàn)象就會(huì)導(dǎo)致一個(gè)企業(yè)墮落，最后退出市場。所以，要增強(qiáng)管理人員和每一個(gè)職工的創(chuàng)新意識(shí)。
2.建立中小企業(yè)金融服務(wù)體系，加大對中小企業(yè)的信貸投入，拓寬融資渠道。
資金不足一直是困擾中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙，目前我國比較活躍的中小企業(yè)絕大多數(shù)是民營企業(yè)或股份制企業(yè)，在企業(yè)的流動(dòng)資金的存儲(chǔ)方面，商業(yè)銀行成為企業(yè)的依賴，所以為了能夠更好地促進(jìn)中小企業(yè)的發(fā)展，我國各個(gè)銀行都要加強(qiáng)中小企業(yè)的信貸申請的成功率，提高對于中小企業(yè)的金融支持能力。
3.大力引進(jìn)科技人才，建立健全創(chuàng)新機(jī)制，努力提高中小企業(yè)自主研發(fā)能力。
科技人員是科學(xué)技術(shù)的載體，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，而我國中小企業(yè)的科技人才稀缺，中小企業(yè)應(yīng)該通過“產(chǎn)學(xué)研”的結(jié)合，在高校建立自己的基地，培養(yǎng)自己的專需人才。大學(xué)生能夠跟上時(shí)代的步伐，有著很好的創(chuàng)新能力，所以對于中小企業(yè)來說，集聚人才，大力育才是一項(xiàng)長期艱巨的任務(wù)。
4.建立比較完善的法律法規(guī)保障體系。
法律是保證企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)能夠正常、規(guī)范進(jìn)行的規(guī)則。我國中小企業(yè)正在進(jìn)一步發(fā)展壯大，我國就要制定出完善的中小企業(yè)運(yùn)行的相關(guān)法律法規(guī)，保證中小企業(yè)能夠有所依據(jù)，有所保護(hù)。
【中圖分類號(hào)】 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號(hào)】1673-1069（2017）04-0061-03
1 引言
有數(shù)據(jù)顯示：“二戰(zhàn)”后美國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新占全美國技術(shù)創(chuàng)新的一半和重大創(chuàng)新的95%以上。英國小企業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查顯示：科技型中小企業(yè)人均創(chuàng)新成果比大企業(yè)高2.5倍。[1] 這說明，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是國家創(chuàng)新的主力軍，在整個(gè)創(chuàng)新體系中發(fā)揮著非常重要的作用。但我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新在整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新體系中卻占據(jù)次要位置，技術(shù)創(chuàng)新水平距離發(fā)達(dá)國家還有很大的差距。因此，我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新問題成為亟待解決的一個(gè)重要問題。
2 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的主要問題
2.1 ??新人才短缺，創(chuàng)新方法落后
不知道如何創(chuàng)新，缺乏創(chuàng)新理念、方法與工具、視野與思路不夠開闊，對于發(fā)展趨勢認(rèn)知不足，缺少創(chuàng)新人才等是中小企業(yè)創(chuàng)新面臨最為重要的問題，“無樣機(jī)，不研發(fā)”的現(xiàn)狀在中小企業(yè)中普遍存在。中小企業(yè)由于創(chuàng)新人才短缺，技術(shù)創(chuàng)新多處于“模仿”或“局部改進(jìn)”創(chuàng)新的層面。很多中小企業(yè)只能通過高校、科研院所和技術(shù)市場購買高新技術(shù)產(chǎn)品，或通過聘用企業(yè)外的創(chuàng)新人才來幫助自己開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)[2]。有些中小企業(yè)即使擁有自己的研發(fā)人員或團(tuán)隊(duì)，但由于研發(fā)人員普遍缺乏系統(tǒng)的創(chuàng)新訓(xùn)練，沒有掌握創(chuàng)新的原理和方法，導(dǎo)致創(chuàng)新的效率和產(chǎn)出較低。
2.2 創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制不完善，企業(yè)不愿意創(chuàng)新
創(chuàng)新動(dòng)力不足是目前中小企業(yè)普遍存在的現(xiàn)象。首先，創(chuàng)新投入動(dòng)力不足。在激烈的市場競爭中，迫于市場和發(fā)展的需要，一些中小企業(yè)被迫創(chuàng)新，投入大量的資金、技術(shù)以及相關(guān)資源，但創(chuàng)新投入又不能很快轉(zhuǎn)化為企業(yè)效益，進(jìn)而影響了中小企業(yè)的即期利潤。此外，中小企業(yè)生存發(fā)展模式單一也是制約中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的因素之一。目前，國內(nèi)大多數(shù)中小企業(yè)不具備創(chuàng)新所具有的資本與技術(shù)實(shí)力，其發(fā)展優(yōu)勢仍停留在勞動(dòng)力和資源使用的低成本上，缺乏技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)，較關(guān)注眼前利益，更傾向于直接引進(jìn)設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)，而忽視技術(shù)創(chuàng)新。
2.3 創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制不健全，政策支持環(huán)境不佳
多數(shù)中小企業(yè)存在著“創(chuàng)新恐懼癥”，缺乏創(chuàng)新技術(shù)、創(chuàng)新管理和創(chuàng)新能力，更無法應(yīng)對創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，一旦創(chuàng)新失敗會(huì)對企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生較大的影響，因此，許多中小企業(yè)更傾向于成本低、效益好的模仿。中小企業(yè)對開發(fā)新技術(shù)望而生畏，有人甚至認(rèn)為“不創(chuàng)新慢慢死，創(chuàng)新就快速死”[3]。中小企業(yè)不敢創(chuàng)新的另外一個(gè)原因還在于國家對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重視不夠，創(chuàng)新的相關(guān)政策與制度仍不健全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。
3 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素分析
3.1 研發(fā)資金投入偏少，融資難度大
中小企業(yè)發(fā)展最重要的一方面是資金的合理配置，在眾多中小企業(yè)中，一直存在資金不足較嚴(yán)重的情況。不暢通的融資渠道，不完善的政府幫扶體系，不明晰的企業(yè)技術(shù)資金投入，都嚴(yán)重影響企業(yè)的研發(fā)投入。我國中小企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)支出遠(yuǎn)小于大中型企業(yè)，在技術(shù)創(chuàng)新資金投入方面處于劣勢。雖然政府投資連年增加，但是對于企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)總額來說，比例甚微，而其中用于中小企業(yè)的投資更少。目前中小企業(yè)融資渠道主要以銀行貸款為主，銀行清楚中小企業(yè)發(fā)展中會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)高、企業(yè)資信等相關(guān)問題，因此，銀行在評(píng)估中小企業(yè)貸款項(xiàng)目時(shí)更是謹(jǐn)慎，貸款審批、放款批次銀行審核更為嚴(yán)格，所以“貸款難”成為中小企業(yè)融資難的突出表現(xiàn)，這極大地限制了中小企業(yè)在研發(fā)上的投入。
3.2 研發(fā)人員缺乏，人才流失問題嚴(yán)重
人才問題是制約著企業(yè)科技創(chuàng)新的重要因素之一，尤其是在經(jīng)濟(jì)效益一般的中小企業(yè)，普通技術(shù)員工較多，但高層次研究開發(fā)人員相對短缺。人才培養(yǎng)需要一個(gè)長期的過程，中小企業(yè)發(fā)展初期工資待遇低、高精尖設(shè)備緊缺、研發(fā)資金不足、工作環(huán)境相對較差、激勵(lì)機(jī)制不完善等，都嚴(yán)重制約中小企業(yè)人才競爭，有些優(yōu)秀的科研人員，因擔(dān)心企業(yè)發(fā)展和自身前途，不愿意留在中小企業(yè)，導(dǎo)致我國中小企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)人才嚴(yán)重短缺。許多中小企業(yè)不但不能引進(jìn)人才，反而人才流出非常大，且流失的人才大部分是企業(yè)的專業(yè)技術(shù)中堅(jiān)力量，進(jìn)而造成企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力差和技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化乏力等問題。
3.3 企業(yè)文化與組織制度制約技術(shù)創(chuàng)新
我國中小企業(yè)長期以來對技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展中的重要作用缺乏科學(xué)的認(rèn)識(shí)，認(rèn)為企業(yè)生存才是關(guān)鍵，工作的重心應(yīng)在于市場開拓，而非創(chuàng)新。隨著企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)發(fā)現(xiàn)在市場競爭中需要形成創(chuàng)新文化和創(chuàng)新體系，特別是在企業(yè)發(fā)展中期上升階段。中小企業(yè)前期經(jīng)營方式為“小企業(yè)家庭型”或“親友企業(yè)型”的非理性管理方式，企業(yè)發(fā)展到一定層次后，企業(yè)經(jīng)營管理和市場適應(yīng)能力需要大幅提升，但技術(shù)落后、產(chǎn)品單一、設(shè)備老化的問題則成為阻礙企業(yè)發(fā)展的核心問題，多數(shù)中小企業(yè)因創(chuàng)新不足開始走下坡路，甚至連年虧損。面對困境，許多中小企業(yè)想改變、想發(fā)展、想創(chuàng)新，卻有心無力。
3.4 體制環(huán)境不完善，外部支撐不足
技術(shù)創(chuàng)新的體制環(huán)境是指政府通過一系列的法律、制度和法規(guī)及其執(zhí)行來有效地保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新者的合法權(quán)益、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的總體進(jìn)程、維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的公平原則，從而營造一種有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境[4]。現(xiàn)有體制沒有為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的制度環(huán)境，在一定程度上抑制了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)需要企業(yè)和外部環(huán)境共同融合建設(shè)發(fā)展的行為，不僅需要企業(yè)內(nèi)部資源的優(yōu)化和創(chuàng)新投入，也需要政府政策體制支持、技術(shù)創(chuàng)新扶持、科研協(xié)同發(fā)展。但當(dāng)前企業(yè)外部創(chuàng)新支持還遠(yuǎn)不夠強(qiáng)，創(chuàng)新協(xié)作網(wǎng)絡(luò)還未真正形成。
4 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑與策略
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)全面、系統(tǒng)的工程，影響中小企業(yè)創(chuàng)新的各個(gè)因素之間聯(lián)系緊密，每一個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)生變化，都有可能影響制約技術(shù)創(chuàng)新。所以要解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的問題和痛點(diǎn)，就必須協(xié)調(diào)好各方面因素，通過政府政策、企業(yè)自身、社會(huì)扶持三方面構(gòu)建系統(tǒng)的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境體系，進(jìn)而全面提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。
4.1 加強(qiáng)政府政策幫扶，引導(dǎo)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新
首先，政府科技主管部門應(yīng)從中小企業(yè)科技發(fā)展入手，統(tǒng)籌規(guī)劃國家及地方科技計(jì)劃，積極支持推動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。健全中小企業(yè)創(chuàng)新優(yōu)惠政策，積極推動(dòng)創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)，為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供基礎(chǔ)性支持，降低中小企業(yè)創(chuàng)新成本。其次，政府應(yīng)加強(qiáng)宣傳力度，完善融資環(huán)境，拓寬融資渠道。政府部門可以通過增加財(cái)政投資，比如政府采購、財(cái)政貼息、落實(shí)特別賦稅政策等，加大對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政扶持；也可以通過構(gòu)建、完善信用擔(dān)保體系，幫助中小企業(yè)籌集創(chuàng)新?lián)ＹY金。最后，要加強(qiáng)科技人員技術(shù)培訓(xùn)，提高技術(shù)創(chuàng)新隊(duì)伍素質(zhì)。政府部門可以引進(jìn)專業(yè)的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，組織各種專業(yè)培訓(xùn)，增強(qiáng)企業(yè)各層次人員素質(zhì)，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)開發(fā)等方面的能力。
4.2 推進(jìn)中小企業(yè)與高校、科研院所之間的技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新
一方面，積極推動(dòng)建立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。中小企業(yè)由于受到企業(yè)規(guī)模、人才、設(shè)備、成本風(fēng)險(xiǎn)等因素的影響，很少企業(yè)能夠獨(dú)立完成較為復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新。因此，中小企業(yè)就必須充分利用外部資源為企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)。有研究表明：高校、科研院所等機(jī)構(gòu)進(jìn)行的研發(fā)具有技術(shù)交叉和綜合性高的特點(diǎn)，能夠充分利用高效學(xué)科交叉協(xié)調(diào)[5]。企業(yè)借助高校、科研院所的平臺(tái)，不僅能提高產(chǎn)品技?g融合度，產(chǎn)出復(fù)合型的專利技術(shù)，而且通過技術(shù)聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，引進(jìn)和借用企業(yè)外部的技術(shù)資源和智力資源，取長補(bǔ)短，彌補(bǔ)中小企業(yè)自身在技術(shù)、人才方面的不足，有效降低技術(shù)開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功率。另一方面，政府部門可以從公共利益角度出發(fā)，協(xié)同高校共同建設(shè)科技研發(fā)服務(wù)設(shè)施平臺(tái)并對中小企業(yè)予以開放，從而幫助中小企業(yè)克服創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施匱乏的問題，幫助中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
4.3 健全、優(yōu)化中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境
