序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇機(jī)制設(shè)計(jì)理論范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一．信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本要點(diǎn)

1.信息與激勵(lì)。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是近年來最重要和充滿活力的經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對(duì)稱性在很多領(lǐng)域存在,所謂非對(duì)稱信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來收入的全部信息,拍賣人并不知道潛在客戶所愿支付的全部信息,政府在不太了解個(gè)人和企業(yè)納稅能力時(shí)必須制定稅收政策等,這類現(xiàn)象稱為外生信息不對(duì)稱。公司的所有者并不全部了解經(jīng)營者資產(chǎn)營運(yùn)信息,行政管理者也不了解下屬是否在認(rèn)真扎實(shí)地履行職責(zé)等,這類現(xiàn)象稱為內(nèi)生信息不對(duì)稱。不完全、非對(duì)稱分布的信息會(huì)帶來很嚴(yán)重的后果,尤其當(dāng)信息優(yōu)勢(shì)經(jīng)常被有策略的利用起來,因此,信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究集中在如何才能制定出能處理非對(duì)稱信息下不同激勵(lì)和控制問題的契約和制度。在外生信息不對(duì)稱的情況下,決策者通過設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同或契約,以獲得真實(shí)、有用的信息,誘導(dǎo)他人“講真話”;在內(nèi)生信息不對(duì)稱的情況下,決策者通過設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)機(jī)制,以誘使另一方當(dāng)事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險(xiǎn)市場(chǎng)、信用市場(chǎng)、拍賣、公司內(nèi)部組織、工資結(jié)構(gòu)、稅收系統(tǒng)、社會(huì)保障、競(jìng)爭(zhēng)條件、政治制度等等問題。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究信息與激勵(lì)的一個(gè)基本結(jié)論是,任何一種制度安排或政策,只有滿足個(gè)人的“激勵(lì)相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關(guān)注不同類型的拍賣者的特性以及他們?nèi)绾伪蛔顑?yōu)設(shè)計(jì)以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效率。他的努力為一個(gè)充滿活力的研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ),并且這一領(lǐng)域已經(jīng)擴(kuò)展到實(shí)用范疇,如:財(cái)政部發(fā)售公債等。20世紀(jì)40年代后期,維克里設(shè)計(jì)了一個(gè)模型表明能通過設(shè)計(jì)所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優(yōu)所得稅問題的辦法。米爾利斯很快認(rèn)識(shí)到他的方法能被應(yīng)用到很多其它的類似問題。這已經(jīng)成為現(xiàn)代關(guān)于復(fù)雜信息和激勵(lì)問題分析的一個(gè)重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀測(cè)到其他人行為的情況下尤為有價(jià)值,即所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。要回避由于非對(duì)稱信息所產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵是要設(shè)計(jì)一些最優(yōu)的契約或機(jī)制。

2.所得稅。很久以來,哲學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結(jié)構(gòu)。在20世紀(jì)40年代中期,維克里分析中強(qiáng)調(diào)累進(jìn)稅率安排將會(huì)影響個(gè)人努力工作的積極性,因此他重新定義這個(gè)問題時(shí)注意到了以下兩個(gè)方面:激勵(lì)問題——每個(gè)個(gè)人在選擇工作努力程度時(shí)會(huì)考慮稅收安排,非對(duì)稱信息——實(shí)際上個(gè)人的生產(chǎn)力對(duì)政府來說是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個(gè)問題才被米爾利斯重新考慮,他通過建立一個(gè)范例(樣本),來分析具有廣效性的以非對(duì)稱信息為主要組成部分的經(jīng)濟(jì)糾紛,解決了這一問題。米爾利斯定義了一個(gè)嚴(yán)格的條件(單一交叉點(diǎn)),大大簡化了問題,使問題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個(gè)普遍原則的萌芽思想。根據(jù)這一原理,在非對(duì)稱信息條件下的激勵(lì)問題能從相對(duì)有限的分配機(jī)制集合中找到解決方法,這種分配機(jī)制能導(dǎo)致個(gè)人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實(shí)的私人信息。通過這一機(jī)制,制定最佳條約以及對(duì)激勵(lì)問題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,往往存在著這樣的現(xiàn)象,即某些人在最大限度地增進(jìn)自身利益時(shí),往往作出不利于他人的行動(dòng)。這就是所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。如保險(xiǎn)業(yè)存在顯著的問題是被保物品的損壞不僅僅依賴于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴于投保人對(duì)被保物品的管理,這一點(diǎn)使保險(xiǎn)公司付出了昂貴代價(jià)。健康和殘疾保險(xiǎn)等社會(huì)保障體系中也出現(xiàn)類似問題。保險(xiǎn)項(xiàng)目會(huì)加大風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)并影響到個(gè)人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)面臨的主要困難與維克里強(qiáng)調(diào),米爾利斯解決的所得稅問題很類似。20世紀(jì)70年代中期,通過簡化問題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對(duì)可能發(fā)生的各種結(jié)果可能性的選擇。因此,最佳補(bǔ)償協(xié)議的條件提供了人選擇可能性信息及保險(xiǎn)保護(hù)必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵(lì)因素。在設(shè)計(jì)激勵(lì)方案時(shí),委托人必須考慮激勵(lì)人的成本與委托人利益的一致性。人對(duì)處罰的敏感度越高,人對(duì)結(jié)果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規(guī)定,人承擔(dān)不受歡迎結(jié)果的部分成本或者獲取令人滿意結(jié)果中的部分利潤。投保人像保管未保險(xiǎn)物品一樣保管被保險(xiǎn)物品,執(zhí)行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣。拍賣的基本功能有兩個(gè):一是提示信息,一是減少成本。非對(duì)稱性也是拍賣的一個(gè)重要組成部分。拍賣時(shí),潛在的購買者對(duì)出售的財(cái)產(chǎn)或權(quán)力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類型拍賣的特點(diǎn)。維克里根據(jù)治理交易的制度規(guī)則,把拍賣分成四種類型:英式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價(jià)格拍賣和第二價(jià)格拍賣(即次高價(jià)拍賣)。他著重研究了現(xiàn)在被稱為維克里拍賣的次高價(jià)拍賣。在這種拍賣中,物品根據(jù)封閉價(jià)被拍賣。出價(jià)最高者以次高價(jià)購買拍賣品。這是一種能引出個(gè)人真實(shí)意愿的機(jī)制實(shí)例。如果出價(jià)比自己所愿支付的更高價(jià)格,一個(gè)人需冒其他人也同樣行為的風(fēng)險(xiǎn),則不得不虧本購買拍賣品。相反,如果一個(gè)人出比自己愿意支付的低的價(jià)格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價(jià)格購得拍賣品。因此,在此類型拍賣中,真實(shí)報(bào)價(jià)對(duì)個(gè)人最為有利。這種拍賣具有更高的社會(huì)效率。維克里的分析不僅僅對(duì)拍賣理論有著重要意義,并且為設(shè)計(jì)能提供社會(huì)激勵(lì)的資源分配機(jī)制帶來了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),獎(jiǎng)勵(lì)他們?cè)诜菍?duì)稱信息條件下的激勵(lì)理論領(lǐng)域作出的重要貢獻(xiàn)。下面分別介紹他們的主要理論貢獻(xiàn)。

二．經(jīng)濟(jì)中的非對(duì)稱信息以及相關(guān)問題

在勞動(dòng)力市場(chǎng)中,雇主和雇員的信息是非對(duì)稱的。雇主無法了解雇員能力的信息,只能根據(jù)雇員的社會(huì)平均能力制訂工資標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質(zhì)雇員,給公司造成一定損失,不能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率,甚至?xí)斐伞暗退刭|(zhì)員工驅(qū)逐高素質(zhì)員工”的現(xiàn)象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個(gè)人接受教育的成本不同,高素質(zhì)人才通過選擇接受教育把自己與低素質(zhì)人才區(qū)分開,但教育成本與能力具有非相關(guān)性,低素質(zhì)的人才可以模仿高素質(zhì)人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導(dǎo)致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關(guān)鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進(jìn)展,但它的實(shí)證性有待繼續(xù)測(cè)定。非對(duì)稱信息在產(chǎn)品市場(chǎng)中的表現(xiàn)與勞動(dòng)力市場(chǎng)有相似之處,只不過是賣方更清楚成本、質(zhì)量、價(jià)格等內(nèi)在屬性,但不清楚買方愿意支付的價(jià)格、需求、市場(chǎng)的定位等;而買主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問題的關(guān)鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認(rèn)為,如果較高質(zhì)量的賣主能夠?qū)ふ业侥撤N途徑向買主傳遞自身產(chǎn)品質(zhì)量的信息,而為此付出的成本要比低質(zhì)量產(chǎn)品的賣主低,使劣質(zhì)產(chǎn)品賣主的模仿成本太大而不具有模仿的動(dòng)機(jī)?？傊?無論信息質(zhì)量的優(yōu)劣,只要高質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本小于低質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本,就可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托改進(jìn)。目前產(chǎn)品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡單運(yùn)用。

80年代西方學(xué)者把信息非對(duì)稱理論運(yùn)用到金融市場(chǎng),極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機(jī)制,但同時(shí)也帶來了嚴(yán)重的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。由于信息的非對(duì)稱狀態(tài),就鼓勵(lì)了信貸資金向低信用企業(yè)流動(dòng),抑制信貸資金向高信用企業(yè)的流動(dòng),即信用質(zhì)量越差的企業(yè),越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機(jī)制對(duì)金融市場(chǎng)的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現(xiàn)形式為:違背借款協(xié)議,改變資金用途,私自用于投機(jī)易或高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目;隱瞞投資收益,逃避償付義務(wù);對(duì)資金的使用效益漠不關(guān)心,不負(fù)責(zé)任,致使借入資金發(fā)生損失。為什么金融市場(chǎng)中信息非對(duì)稱的表現(xiàn)與普通商品、勞動(dòng)力市場(chǎng)有重大差別呢?因?yàn)榻鹑谑袌?chǎng)具有不同于其他市場(chǎng)的重要特征。一般市場(chǎng)的交易是錢物交易,錢物兩清后,交易雙方基本上沒有后續(xù)權(quán)利和義務(wù);而金融市場(chǎng)的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價(jià)物質(zhì),他所得到的只是在未來某個(gè)日期償還本息的承諾。由于信息的非對(duì)稱,不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現(xiàn)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。如何解決這個(gè)問題,西方著名學(xué)者羅斯進(jìn)行了大量開創(chuàng)性研究,他直切問題的核心,即企業(yè)的金融結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)價(jià)值的關(guān)系,這就是響譽(yù)世界的MM定理。他主張只根據(jù)企業(yè)負(fù)債比來測(cè)定企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值,他的分析方法雖沒有全新的結(jié)論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進(jìn)一步規(guī)范金融市場(chǎng),筆者主張?jiān)诹_斯分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)完善以下機(jī)制:加強(qiáng)對(duì)證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯(cuò)誤信息的內(nèi)在機(jī)制;嚴(yán)懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯(cuò)誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風(fēng)險(xiǎn)”的立法工作。上述機(jī)制的完善和規(guī)范,都需要不斷地探索和實(shí)踐。

信息非對(duì)稱理論在證券市場(chǎng)運(yùn)用中所引發(fā)的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”的表現(xiàn)則更為嚴(yán)重。從某種意義上講,在證券市場(chǎng)上沒有辦法解決“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。因?yàn)橐獪p少“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”,基本條件是改善信息的非對(duì)稱狀態(tài),要改善信息的非對(duì)稱狀態(tài),必須花費(fèi)一定的信息成本進(jìn)行調(diào)查、分析和監(jiān)督,然而證券市場(chǎng)的高度分散性,“搭便車”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)大戶操縱市場(chǎng),銀行違規(guī)資金入市,證券機(jī)構(gòu)違規(guī)透支,新聞媒介推波助瀾,誤導(dǎo)誤信股民跟風(fēng)等,都是信息傳遞機(jī)制不暢,功能存在障礙的具體表現(xiàn)。西方學(xué)者普遍認(rèn)為,在證券市場(chǎng)的信息傳遞模型中,除非有嚴(yán)格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業(yè)自己的信息成本,才能實(shí)現(xiàn)有效的分離均衡,才能使信用差的企業(yè)放棄模仿信譽(yù)好的企業(yè)的動(dòng)機(jī),但均衡的唯一性仍是一個(gè)有待繼續(xù)解決的問題。結(jié)合我國的證券市場(chǎng),其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準(zhǔn)確,從而逐步趨于完全對(duì)稱。具體措施是:實(shí)現(xiàn)國有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機(jī)制,改善市場(chǎng)結(jié)構(gòu),減少信息扭曲,提高信息質(zhì)量,發(fā)揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實(shí)際上無權(quán)選擇,一旦信息質(zhì)量存在問題,信息使用者的利益將無法挽回。因此規(guī)范和完善上市公司信息傳遞機(jī)制,降低信息成本,規(guī)范會(huì)計(jì)職業(yè)是十分必要的。一方面要加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的管理,提高其風(fēng)險(xiǎn)度;另一方面加強(qiáng)行業(yè)自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對(duì)稱信息的產(chǎn)生成溪必然。

另外一個(gè)熱點(diǎn)問題是：中國國有企業(yè)由于經(jīng)營不善,面臨倒閉,在新的政策下,國企拍賣成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn),如何使國有企業(yè)的拍賣更為有效是一個(gè)很值得研究的問題。拍賣前必須先清楚兩點(diǎn):一是被拍賣企業(yè)的經(jīng)營現(xiàn)狀;二是評(píng)估該企業(yè)的資產(chǎn)。拍賣理論的核心內(nèi)容是弄清投標(biāo)者對(duì)被拍賣企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。這就需要投標(biāo)者花一定的時(shí)間與精力去調(diào)查該企業(yè)的資產(chǎn)狀況,同時(shí),拍賣者也要盡力弄清投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。在歐洲,許多拍賣者得到的價(jià)格都低于投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià),因?yàn)?常常有這樣的集團(tuán),由于他們比別人更了解該企業(yè),掌握了有關(guān)該企業(yè)的更充分的信息,從而壓低了該企業(yè)的價(jià)格。為了解決這一問題,可以進(jìn)行二級(jí)密封價(jià)格拍賣法,即通過投標(biāo)者之間的競(jìng)爭(zhēng),由出價(jià)最高者以次高價(jià)格購買,從而激勵(lì)投標(biāo)者說真話。不過,拍賣者有時(shí)也會(huì)與投標(biāo)者合謀,從而使拍賣失效,尤其是在拍賣公益企業(yè)時(shí)。故而,應(yīng)采取一種更為公開的拍賣方式,讓更多的投標(biāo)者競(jìng)爭(zhēng)。比如,英國就把一些公共事業(yè)企業(yè)賣給法國(如水利系統(tǒng))和美國(如電信系統(tǒng))。中國不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開,拍賣更為公正,這樣,才能使拍賣成功。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期,國有企業(yè)的所有者是由政府代表的全體人民,但在實(shí)際操作中,不同的企業(yè)隸屬于不同的政府部門。因此在企業(yè)兼并時(shí)會(huì)常伴隨有“一定的道德風(fēng)險(xiǎn)”問題。這一問題很有意義，其核心是產(chǎn)權(quán)問題。兩個(gè)歸屬不同政府部門的企業(yè)兼并時(shí),兼并合同會(huì)偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因?yàn)閮蓚€(gè)政府部門有不同的利益目標(biāo)。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對(duì)于一個(gè)委托人、一個(gè)人的情形,委托人應(yīng)該為人設(shè)計(jì)一種有效的激勵(lì)機(jī)制,比如高工資,與工作績效掛鉤的獎(jiǎng)金等使人更有效地工作。一般來說,為了控制風(fēng)險(xiǎn),一個(gè)人不允許同時(shí)有兩個(gè)委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵(lì)機(jī)制。由于受到“兼并”的威脅,人即經(jīng)理會(huì)更努力地經(jīng)營企業(yè),使企業(yè)的資產(chǎn)不斷增殖。通常情況下,經(jīng)理并不希望“兼并”發(fā)生,除非其經(jīng)營狀況相當(dāng)糟。事實(shí)上,通過對(duì)兼并制度的分析及對(duì)兼并實(shí)例的考察,我們認(rèn)為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個(gè)政府部門的企業(yè)之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個(gè)委托人,其中一個(gè)委托人會(huì)控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個(gè)委托人的權(quán)力。

三．國有企業(yè)的激勵(lì)問題分析

國有資產(chǎn)是通過層層的關(guān)系才到達(dá)企業(yè)的,而中國國企的委托關(guān)系具有無限循環(huán)的特性。在委托—鏈條上的當(dāng)事人既是委托人又是人。從理論上講,國有資產(chǎn)屬于全民,工人階級(jí)是全民的優(yōu)秀代表,是初始委托人,委托政府作為國有資產(chǎn)的人,而政府又作為委托人委托經(jīng)理來管理國有企業(yè);經(jīng)理是國企的人同時(shí)他又作為委托人,委托車間主任管理生產(chǎn)經(jīng)營;車間主任是人同時(shí)又是委托人,委托工人進(jìn)行生產(chǎn)。工人這時(shí)成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個(gè)環(huán)。因此,解決這種委托問題的關(guān)鍵就在于規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會(huì)設(shè)計(jì)一套對(duì)人的激勵(lì)相容約束機(jī)制的方案,使人在追求自身利益最大化的過程中必須維護(hù)委托人的長遠(yuǎn)利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機(jī)制的核心所在。當(dāng)對(duì)人付出的努力不能進(jìn)行完全的檢驗(yàn),從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時(shí);當(dāng)一個(gè)只根據(jù)行動(dòng)而不兼顧結(jié)果支付報(bào)償?shù)钠跫s建立時(shí),潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)立即產(chǎn)生。對(duì)委托人來說,人行動(dòng)是不可預(yù)測(cè)的,委托人的問題是如何根據(jù)可觀測(cè)到的信息(資產(chǎn)增值率、利潤率、市場(chǎng)占有率、同行業(yè)企業(yè)家正常利潤等)來獎(jiǎng)懲人,以激勵(lì)其選擇對(duì)委托人最有利的行動(dòng)。我們用A表示人所有可能選擇的行動(dòng)的集合,a∈A表示人的一個(gè)行動(dòng),可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數(shù)量和質(zhì)量上的工作時(shí)間或代表固定資產(chǎn)投資和開發(fā)研究等。θ是外生變量稱“自然狀態(tài)”,a、θ決定一個(gè)可觀測(cè)的結(jié)果π(a、θ),如產(chǎn)出。委托人的問題是設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同S(π),根據(jù)觀測(cè)的產(chǎn)出π對(duì)人進(jìn)行獎(jiǎng)懲。設(shè)人努力的負(fù)效用為C(a),委托人的期望效用函數(shù)為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數(shù)為U=S(π)-C(a)。前面已經(jīng)提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對(duì)人提供足夠的激勵(lì),否則,人不會(huì)如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數(shù)。但這樣做的時(shí)候面臨著來自人的兩個(gè)約束。第一個(gè)約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場(chǎng)機(jī)會(huì)決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個(gè)約束是激勵(lì)相容約束,在任何激勵(lì)合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過人的效用最大化行為實(shí)現(xiàn)。如果a是委托人希望的行動(dòng),a′∈A是人可以選擇的任何行動(dòng),那么只有當(dāng)人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會(huì)選擇a,激勵(lì)相容約束的數(shù)學(xué)表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風(fēng)險(xiǎn)的基本簡化模型。當(dāng)然要得出最優(yōu)解需經(jīng)過一系列的數(shù)學(xué)變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據(jù)顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實(shí)顯示他所屬類型的契約,并根據(jù)聲稱自己具有的屬性來決定按契約支付報(bào)償。a為人的內(nèi)在屬性(不是道德風(fēng)險(xiǎn)模型中委托人希望選擇的行動(dòng)),a′是人聲稱的屬性,W為委托人為人設(shè)計(jì)的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵(lì)相容約束機(jī)制模型從表面看,在企業(yè)利潤的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實(shí)在這種機(jī)制的運(yùn)作下的委托關(guān)系會(huì)創(chuàng)造循環(huán)的創(chuàng)新支力,會(huì)使企業(yè)利潤的蛋糕越做越大,國家、政府會(huì)得到長期的不斷增長的利潤“蛋糕”。在以上的模型下需要對(duì)企業(yè)的分配制度進(jìn)行改革。人的收入一定與企業(yè)的業(yè)績掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現(xiàn)出按勞分配與按要素分配的結(jié)合。尤其是智力要素價(jià)值要得到實(shí)現(xiàn),得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時(shí),企業(yè)的激勵(lì)相容約束機(jī)制也需要一個(gè)規(guī)范化的市場(chǎng)環(huán)境。環(huán)境對(duì)人的約束是剛性的、使他別無選擇。市場(chǎng)的評(píng)價(jià)約束著人,公司的經(jīng)營狀況基本取決于經(jīng)理的能力,公司一旦破產(chǎn),經(jīng)理的人力資本價(jià)值在市場(chǎng)上就一貶到零,甚至可能從此斷送經(jīng)理生涯。這種來自人力資本市場(chǎng)的約束是最硬的行為約束。而資本市場(chǎng)對(duì)人的約束是來自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業(yè)激勵(lì)相容約束機(jī)制的運(yùn)作需要法律的保障,企業(yè)經(jīng)理的任用要通過法律程序,另外上級(jí)主管部門對(duì)企業(yè)的督查要法制化。還要建立企業(yè)內(nèi)部職工舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,這樣才能使國企委托——關(guān)系處于良性的循環(huán)之中,使這個(gè)環(huán)緊緊地圍住國有資產(chǎn),使國有資產(chǎn)保值增值。

四．結(jié)語

客觀上講,非對(duì)稱信息的研究目的在于如何設(shè)計(jì)一種有效的經(jīng)濟(jì)機(jī)制,選擇滿足委托人、人參與約束和激勵(lì)相容的約束激勵(lì)合同以期最大化自己的期望效用函數(shù),促使資源的帕累托最優(yōu)。這方面研究理論和現(xiàn)實(shí)還有差距,但就約束、激勵(lì)的某一方面研究和實(shí)踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現(xiàn)為模型。特別是在我國改革開放以來,激勵(lì)理論和實(shí)踐呈現(xiàn)出日新月異,而約束的理論和實(shí)踐則相對(duì)滯后,使激勵(lì)機(jī)制發(fā)生扭曲,甚至有人認(rèn)為監(jiān)控就是懲罰。必須改變這種傳統(tǒng)的思維定式,實(shí)現(xiàn)激勵(lì)約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經(jīng)驗(yàn),又有深刻的教訓(xùn)。今天,我們正在構(gòu)筑社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的框架,許多問題有待信息經(jīng)濟(jì)學(xué)去參與研究,如保險(xiǎn)業(yè)、拍賣業(yè)、舊貨市場(chǎng)、棘輪效應(yīng)、國企改革、稅收、財(cái)政、制度變遷以至產(chǎn)權(quán)等等。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門新型的經(jīng)濟(jì)學(xué)科,它適應(yīng)信息社會(huì)的需要,體現(xiàn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,最能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

參考文獻(xiàn):

1、烏家培.信息經(jīng)濟(jì)學(xué).經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài),1997(8)

2、張維迎.博奕論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué).上海人民出版社,上海三聯(lián)書店,1996.1.

篇（2）

一．信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本要點(diǎn)

1.信息與激勵(lì)。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是近年來最重要和充滿活力的經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域,它研究決策者擁有不同信息的狀況。信息的非對(duì)稱性在很多領(lǐng)域存在,所謂非對(duì)稱信息是指某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。例如:銀行不可能了解借貸者未來收入的全部信息,拍賣人并不知道潛在客戶所愿支付的全部信息,政府在不太了解個(gè)人和企業(yè)納稅能力時(shí)必須制定稅收政策等,這類現(xiàn)象稱為外生信息不對(duì)稱。公司的所有者并不全部了解經(jīng)營者資產(chǎn)營運(yùn)信息,行政管理者也不了解下屬是否在認(rèn)真扎實(shí)地履行職責(zé)等,這類現(xiàn)象稱為內(nèi)生信息不對(duì)稱。不完全、非對(duì)稱分布的信息會(huì)帶來很嚴(yán)重的后果,尤其當(dāng)信息優(yōu)勢(shì)經(jīng)常被有策略的利用起來,因此,信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究集中在如何才能制定出能處理非對(duì)稱信息下不同激勵(lì)和控制問題的契約和制度。在外生信息不對(duì)稱的情況下,決策者通過設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同或契約,以獲得真實(shí)、有用的信息,誘導(dǎo)他人“講真話”;在內(nèi)生信息不對(duì)稱的情況下,決策者通過設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)機(jī)制,以誘使另一方當(dāng)事人采取正確的行為,形成“不偷懶”。這使我們能更好的理解保險(xiǎn)市場(chǎng)、信用市場(chǎng)、拍賣、公司內(nèi)部組織、工資結(jié)構(gòu)、稅收系統(tǒng)、社會(huì)保障、競(jìng)爭(zhēng)條件、政治制度等等問題。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究信息與激勵(lì)的一個(gè)基本結(jié)論是,任何一種制度安排或政策,只有滿足個(gè)人的“激勵(lì)相容約束”才是可行的。威廉·維克里(WillianVickrey)的研究關(guān)注不同類型的拍賣者的特性以及他們?nèi)绾伪蛔顑?yōu)設(shè)計(jì)以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效率。他的努力為一個(gè)充滿活力的研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ),并且這一領(lǐng)域已經(jīng)擴(kuò)展到實(shí)用范疇,如:財(cái)政部發(fā)售公債等。20世紀(jì)40年代后期,維克里設(shè)計(jì)了一個(gè)模型表明能通過設(shè)計(jì)所得稅獲取效率與公平的平衡。25年后,詹姆斯·米爾利斯(JamesMirrlees)找到了能更徹底地解決最優(yōu)所得稅問題的辦法。米爾利斯很快認(rèn)識(shí)到他的方法能被應(yīng)用到很多其它的類似問題。這已經(jīng)成為現(xiàn)代關(guān)于復(fù)雜信息和激勵(lì)問題分析的一個(gè)重要組成部分。米爾利斯的方法在不能觀測(cè)到其他人行為的情況下尤為有價(jià)值,即所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。要回避由于非對(duì)稱信息所產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵是要設(shè)計(jì)一些最優(yōu)的契約或機(jī)制。

2.所得稅。很久以來,哲學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結(jié)構(gòu)。在20世紀(jì)40年代中期,維克里分析中強(qiáng)調(diào)累進(jìn)稅率安排將會(huì)影響個(gè)人努力工作的積極性,因此他重新定義這個(gè)問題時(shí)注意到了以下兩個(gè)方面:激勵(lì)問題——每個(gè)個(gè)人在選擇工作努力程度時(shí)會(huì)考慮稅收安排,非對(duì)稱信息——實(shí)際上個(gè)人的生產(chǎn)力對(duì)政府來說是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個(gè)問題才被米爾利斯重新考慮,他通過建立一個(gè)范例(樣本),來分析具有廣效性的以非對(duì)稱信息為主要組成部分的經(jīng)濟(jì)糾紛,解決了這一問題。米爾利斯定義了一個(gè)嚴(yán)格的條件(單一交叉點(diǎn)),大大簡化了問題,使問題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個(gè)普遍原則的萌芽思想。根據(jù)這一原理,在非對(duì)稱信息條件下的激勵(lì)問題能從相對(duì)有限的分配機(jī)制集合中找到解決方法,這種分配機(jī)制能導(dǎo)致個(gè)人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實(shí)的私人信息。通過這一機(jī)制,制定最佳條約以及對(duì)激勵(lì)問題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,往往存在著這樣的現(xiàn)象,即某些人在最大限度地增進(jìn)自身利益時(shí),往往作出不利于他人的行動(dòng)。這就是所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。如保險(xiǎn)業(yè)存在顯著的問題是被保物品的損壞不僅僅依賴于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴于投保人對(duì)被保物品的管理,這一點(diǎn)使保險(xiǎn)公司付出了昂貴代價(jià)。健康和殘疾保險(xiǎn)等社會(huì)保障體系中也出現(xiàn)類似問題。保險(xiǎn)項(xiàng)目會(huì)加大風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)并影響到個(gè)人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)面臨的主要困難與維克里強(qiáng)調(diào),米爾利斯解決的所得稅問題很類似。20世紀(jì)70年代中期,通過簡化問題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對(duì)可能發(fā)生的各種結(jié)果可能性的選擇。因此,最佳補(bǔ)償協(xié)議的條件提供了人選擇可能性信息及保險(xiǎn)保護(hù)必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵(lì)因素。在設(shè)計(jì)激勵(lì)方案時(shí),委托人必須考慮激勵(lì)人的成本與委托人利益的一致性。人對(duì)處罰的敏感度越高,人對(duì)結(jié)果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規(guī)定,人承擔(dān)不受歡迎結(jié)果的部分成本或者獲取令人滿意結(jié)果中的部分利潤。投保人像保管未保險(xiǎn)物品一樣保管被保險(xiǎn)物品,執(zhí)行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣。拍賣的基本功能有兩個(gè):一是提示信息,一是減少成本。非對(duì)稱性也是拍賣的一個(gè)重要組成部分。拍賣時(shí),潛在的購買者對(duì)出售的財(cái)產(chǎn)或權(quán)力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類型拍賣的特點(diǎn)。維克里根據(jù)治理交易的制度規(guī)則,把拍賣分成四種類型:英式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價(jià)格拍賣和第二價(jià)格拍賣(即次高價(jià)拍賣)。他著重研究了現(xiàn)在被稱為維克里拍賣的次高價(jià)拍賣。在這種拍賣中,物品根據(jù)封閉價(jià)被拍賣。出價(jià)最高者以次高價(jià)購買拍賣品。這是一種能引出個(gè)人真實(shí)意愿的機(jī)制實(shí)例。如果出價(jià)比自己所愿支付的更高價(jià)格,一個(gè)人需冒其他人也同樣行為的風(fēng)險(xiǎn),則不得不虧本購買拍賣品。相反,如果一個(gè)人出比自己愿意支付的低的價(jià)格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價(jià)格購得拍賣品。因此,在此類型拍賣中,真實(shí)報(bào)價(jià)對(duì)個(gè)人最為有利。這種拍賣具有更高的社會(huì)效率。維克里的分析不僅僅對(duì)拍賣理論有著重要意義,并且為設(shè)計(jì)能提供社會(huì)激勵(lì)的資源分配機(jī)制帶來了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),獎(jiǎng)勵(lì)他們?cè)诜菍?duì)稱信息條件下的激勵(lì)理論領(lǐng)域作出的重要貢獻(xiàn)。下面分別介紹他們的主要理論貢獻(xiàn)。

二．經(jīng)濟(jì)中的非對(duì)稱信息以及相關(guān)問題

在勞動(dòng)力市場(chǎng)中,雇主和雇員的信息是非對(duì)稱的。雇主無法了解雇員能力的信息,只能根據(jù)雇員的社會(huì)平均能力制訂工資標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質(zhì)雇員,給公司造成一定損失,不能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率,甚至?xí)斐伞暗退刭|(zhì)員工驅(qū)逐高素質(zhì)員工”的現(xiàn)象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個(gè)人接受教育的成本不同,高素質(zhì)人才通過選擇接受教育把自己與低素質(zhì)人才區(qū)分開,但教育成本與能力具有非相關(guān)性,低素質(zhì)的人才可以模仿高素質(zhì)人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導(dǎo)致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關(guān)鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進(jìn)展,但它的實(shí)證性有待繼續(xù)測(cè)定。非對(duì)稱信息在產(chǎn)品市場(chǎng)中的表現(xiàn)與勞動(dòng)力市場(chǎng)有相似之處,只不過是賣方更清楚成本、質(zhì)量、價(jià)格等內(nèi)在屬性,但不清楚買方愿意支付的價(jià)格、需求、市場(chǎng)的定位等;而買主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問題的關(guān)鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認(rèn)為,如果較高質(zhì)量的賣主能夠?qū)ふ业侥撤N途徑向買主傳遞自身產(chǎn)品質(zhì)量的信息,而為此付出的成本要比低質(zhì)量產(chǎn)品的賣主低,使劣質(zhì)產(chǎn)品賣主的模仿成本太大而不具有模仿的動(dòng)機(jī)。總之,無論信息質(zhì)量的優(yōu)劣,只要高質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本小于低質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本,就可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托改進(jìn)。目前產(chǎn)品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡單運(yùn)用。

80年代西方學(xué)者把信息非對(duì)稱理論運(yùn)用到金融市場(chǎng),極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機(jī)制,但同時(shí)也帶來了嚴(yán)重的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。由于信息的非對(duì)稱狀態(tài),就鼓勵(lì)了信貸資金向低信用企業(yè)流動(dòng),抑制信貸資金向高信用企業(yè)的流動(dòng),即信用質(zhì)量越差的企業(yè),越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機(jī)制對(duì)金融市場(chǎng)的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現(xiàn)形式為:違背借款協(xié)議,改變資金用途,私自用于投機(jī)易或高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目;隱瞞投資收益,逃避償付義務(wù);對(duì)資金的使用效益漠不關(guān)心,不負(fù)責(zé)任,致使借入資金發(fā)生損失。為什么金融市場(chǎng)中信息非對(duì)稱的表現(xiàn)與普通商品、勞動(dòng)力市場(chǎng)有重大差別呢?因?yàn)榻鹑谑袌?chǎng)具有不同于其他市場(chǎng)的重要特征。一般市場(chǎng)的交易是錢物交易,錢物兩清后,交易雙方基本上沒有后續(xù)權(quán)利和義務(wù);而金融市場(chǎng)的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價(jià)物質(zhì),他所得到的只是在未來某個(gè)日期償還本息的承諾。由于信息的非對(duì)稱,不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現(xiàn)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。如何解決這個(gè)問題,西方著名學(xué)者羅斯進(jìn)行了大量開創(chuàng)性研究,他直切問題的核心,即企業(yè)的金融結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)價(jià)值的關(guān)系,這就是響譽(yù)世界的MM定理。他主張只根據(jù)企業(yè)負(fù)債比來測(cè)定企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值,他的分析方法雖沒有全新的結(jié)論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進(jìn)一步規(guī)范金融市場(chǎng),筆者主張?jiān)诹_斯分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)完善以下機(jī)制:加強(qiáng)對(duì)證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯(cuò)誤信息的內(nèi)在機(jī)制;嚴(yán)懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯(cuò)誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風(fēng)險(xiǎn)”的立法工作。上述機(jī)制的完善和規(guī)范,都需要不斷地探索和實(shí)踐。

信息非對(duì)稱理論在證券市場(chǎng)運(yùn)用中所引發(fā)的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”的表現(xiàn)則更為嚴(yán)重。從某種意義上講,在證券市場(chǎng)上沒有辦法解決“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。因?yàn)橐獪p少“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”,基本條件是改善信息的非對(duì)稱狀態(tài),要改善信息的非對(duì)稱狀態(tài),必須花費(fèi)一定的信息成本進(jìn)行調(diào)查、分析和監(jiān)督,然而證券市場(chǎng)的高度分散性,“搭便車”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)大戶操縱市場(chǎng),銀行違規(guī)資金入市,證券機(jī)構(gòu)違規(guī)透支,新聞媒介推波助瀾,誤導(dǎo)誤信股民跟風(fēng)等,都是信息傳遞機(jī)制不暢,功能存在障礙的具體表現(xiàn)。西方學(xué)者普遍認(rèn)為,在證券市場(chǎng)的信息傳遞模型中,除非有嚴(yán)格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業(yè)自己的信息成本,才能實(shí)現(xiàn)有效的分離均衡,才能使信用差的企業(yè)放棄模仿信譽(yù)好的企業(yè)的動(dòng)機(jī),但均衡的唯一性仍是一個(gè)有待繼續(xù)解決的問題。結(jié)合我國的證券市場(chǎng),其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準(zhǔn)確,從而逐步趨于完全對(duì)稱。具體措施是:實(shí)現(xiàn)國有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機(jī)制,改善市場(chǎng)結(jié)構(gòu),減少信息扭曲,提高信息質(zhì)量,發(fā)揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實(shí)際上無權(quán)選擇,一旦信息質(zhì)量存在問題,信息使用者的利益將無法挽回。因此規(guī)范和完善上市公司信息傳遞機(jī)制,降低信息成本,規(guī)范會(huì)計(jì)職業(yè)是十分必要的。一方面要加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的管理,提高其風(fēng)險(xiǎn)度;另一方面加強(qiáng)行業(yè)自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對(duì)稱信息的產(chǎn)生成溪必然。

另外一個(gè)熱點(diǎn)問題是：中國國有企業(yè)由于經(jīng)營不善,面臨倒閉,在新的政策下,國企拍賣成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn),如何使國有企業(yè)的拍賣更為有效是一個(gè)很值得研究的問題。拍賣前必須先清楚兩點(diǎn):一是被拍賣企業(yè)的經(jīng)營現(xiàn)狀;二是評(píng)估該企業(yè)的資產(chǎn)。拍賣理論的核心內(nèi)容是弄清投標(biāo)者對(duì)被拍賣企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。這就需要投標(biāo)者花一定的時(shí)間與精力去調(diào)查該企業(yè)的資產(chǎn)狀況,同時(shí),拍賣者也要盡力弄清投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。在歐洲,許多拍賣者得到的價(jià)格都低于投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià),因?yàn)?常常有這樣的集團(tuán),由于他們比別人更了解該企業(yè),掌握了有關(guān)該企業(yè)的更充分的信息,從而壓低了該企業(yè)的價(jià)格。為了解決這一問題,可以進(jìn)行二級(jí)密封價(jià)格拍賣法,即通過投標(biāo)者之間的競(jìng)爭(zhēng),由出價(jià)最高者以次高價(jià)格購買,從而激勵(lì)投標(biāo)者說真話。不過,拍賣者有時(shí)也會(huì)與投標(biāo)者合謀,從而使拍賣失效,尤其是在拍賣公益企業(yè)時(shí)。故而,應(yīng)采取一種更為公開的拍賣方式,讓更多的投標(biāo)者競(jìng)爭(zhēng)。比如,英國就把一些公共事業(yè)企業(yè)賣給法國(如水利系統(tǒng))和美國(如電信系統(tǒng))。中國不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開,拍賣更為公正,這樣,才能使拍賣成功。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期,國有企業(yè)的所有者是由政府代表的全體人民,但在實(shí)際操作中,不同的企業(yè)隸屬于不同的政府部門。因此在企業(yè)兼并時(shí)會(huì)常伴隨有“一定的道德風(fēng)險(xiǎn)”問題。這一問題很有意義，其核心是產(chǎn)權(quán)問題。兩個(gè)歸屬不同政府部門的企業(yè)兼并時(shí),兼并合同會(huì)偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因?yàn)閮蓚€(gè)政府部門有不同的利益目標(biāo)。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對(duì)于一個(gè)委托人、一個(gè)人的情形,委托人應(yīng)該為人設(shè)計(jì)一種有效的激勵(lì)機(jī)制,比如高工資,與工作績效掛鉤的獎(jiǎng)金等使人更有效地工作。一般來說,為了控制風(fēng)險(xiǎn),一個(gè)人不允許同時(shí)有兩個(gè)委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵(lì)機(jī)制。由于受到“兼并”的威脅,人即經(jīng)理會(huì)更努力地經(jīng)營企業(yè),使企業(yè)的資產(chǎn)不斷增殖。通常情況下,經(jīng)理并不希望“兼并”發(fā)生,除非其經(jīng)營狀況相當(dāng)糟。事實(shí)上,通過對(duì)兼并制度的分析及對(duì)兼并實(shí)例的考察,我們認(rèn)為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個(gè)政府部門的企業(yè)之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個(gè)委托人,其中一個(gè)委托人會(huì)控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個(gè)委托人的權(quán)力。

三．國有企業(yè)的激勵(lì)問題分析

國有資產(chǎn)是通過層層的關(guān)系才到達(dá)企業(yè)的,而中國國企的委托關(guān)系具有無限循環(huán)的特性。在委托—鏈條上的當(dāng)事人既是委托人又是人。從理論上講,國有資產(chǎn)屬于全民,工人階級(jí)是全民的優(yōu)秀代表,是初始委托人,委托政府作為國有資產(chǎn)的人,而政府又作為委托人委托經(jīng)理來管理國有企業(yè);經(jīng)理是國企的人同時(shí)他又作為委托人,委托車間主任管理生產(chǎn)經(jīng)營;車間主任是人同時(shí)又是委托人,委托工人進(jìn)行生產(chǎn)。工人這時(shí)成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個(gè)環(huán)。因此,解決這種委托問題的關(guān)鍵就在于規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會(huì)設(shè)計(jì)一套對(duì)人的激勵(lì)相容約束機(jī)制的方案,使人在追求自身利益最大化的過程中必須維護(hù)委托人的長遠(yuǎn)利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機(jī)制的核心所在。當(dāng)對(duì)人付出的努力不能進(jìn)行完全的檢驗(yàn),從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時(shí);當(dāng)一個(gè)只根據(jù)行動(dòng)而不兼顧結(jié)果支付報(bào)償?shù)钠跫s建立時(shí),潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)立即產(chǎn)生。對(duì)委托人來說,人行動(dòng)是不可預(yù)測(cè)的,委托人的問題是如何根據(jù)可觀測(cè)到的信息(資產(chǎn)增值率、利潤率、市場(chǎng)占有率、同行業(yè)企業(yè)家正常利潤等)來獎(jiǎng)懲人,以激勵(lì)其選擇對(duì)委托人最有利的行動(dòng)。我們用A表示人所有可能選擇的行動(dòng)的集合,a∈A表示人的一個(gè)行動(dòng),可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數(shù)量和質(zhì)量上的工作時(shí)間或代表固定資產(chǎn)投資和開發(fā)研究等。θ是外生變量稱“自然狀態(tài)”,a、θ決定一個(gè)可觀測(cè)的結(jié)果π(a、θ),如產(chǎn)出。委托人的問題是設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同S(π),根據(jù)觀測(cè)的產(chǎn)出π對(duì)人進(jìn)行獎(jiǎng)懲。設(shè)人努力的負(fù)效用為C(a),委托人的期望效用函數(shù)為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數(shù)為U=S(π)-C(a)。前面已經(jīng)提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對(duì)人提供足夠的激勵(lì),否則,人不會(huì)如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數(shù)。但這樣做的時(shí)候面臨著來自人的兩個(gè)約束。第一個(gè)約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場(chǎng)機(jī)會(huì)決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個(gè)約束是激勵(lì)相容約束,在任何激勵(lì)合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過人的效用最大化行為實(shí)現(xiàn)。如果a是委托人希望的行動(dòng),a′∈A是人可以選擇的任何行動(dòng),那么只有當(dāng)人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會(huì)選擇a,激勵(lì)相容約束的數(shù)學(xué)表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風(fēng)險(xiǎn)的基本簡化模型。當(dāng)然要得出最優(yōu)解需經(jīng)過一系列的數(shù)學(xué)變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據(jù)顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實(shí)顯示他所屬類型的契約,并根據(jù)聲稱自己具有的屬性來決定按契約支付報(bào)償。a為人的內(nèi)在屬性(不是道德風(fēng)險(xiǎn)模型中委托人希望選擇的行動(dòng)),a′是人聲稱的屬性,W為委托人為人設(shè)計(jì)的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵(lì)相容約束機(jī)制模型從表面看,在企業(yè)利潤的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實(shí)在這種機(jī)制的運(yùn)作下的委托關(guān)系會(huì)創(chuàng)造循環(huán)的創(chuàng)新支力,會(huì)使企業(yè)利潤的蛋糕越做越大,國家、政府會(huì)得到長期的不斷增長的利潤“蛋糕”。在以上的模型下需要對(duì)企業(yè)的分配制度進(jìn)行改革。人的收入一定與企業(yè)的業(yè)績掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現(xiàn)出按勞分配與按要素分配的結(jié)合。尤其是智力要素價(jià)值要得到實(shí)現(xiàn),得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時(shí),企業(yè)的激勵(lì)相容約束機(jī)制也需要一個(gè)規(guī)范化的市場(chǎng)環(huán)境。環(huán)境對(duì)人的約束是剛性的、使他別無選擇。市場(chǎng)的評(píng)價(jià)約束著人,公司的經(jīng)營狀況基本取決于經(jīng)理的能力,公司一旦破產(chǎn),經(jīng)理的人力資本價(jià)值在市場(chǎng)上就一貶到零,甚至可能從此斷送經(jīng)理生涯。這種來自人力資本市場(chǎng)的約束是最硬的行為約束。而資本市場(chǎng)對(duì)人的約束是來自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業(yè)激勵(lì)相容約束機(jī)制的運(yùn)作需要法律的保障,企業(yè)經(jīng)理的任用要通過法律程序,另外上級(jí)主管部門對(duì)企業(yè)的督查要法制化。還要建立企業(yè)內(nèi)部職工舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,這樣才能使國企委托——關(guān)系處于良性的循環(huán)之中,使這個(gè)環(huán)緊緊地圍住國有資產(chǎn),使國有資產(chǎn)保值增值。

四．結(jié)語

客觀上講,非對(duì)稱信息的研究目的在于如何設(shè)計(jì)一種有效的經(jīng)濟(jì)機(jī)制,選擇滿足委托人、人參與約束和激勵(lì)相容的約束激勵(lì)合同以期最大化自己的期望效用函數(shù),促使資源的帕累托最優(yōu)。這方面研究理論和現(xiàn)實(shí)還有差距,但就約束、激勵(lì)的某一方面研究和實(shí)踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現(xiàn)為模型。特別是在我國改革開放以來,激勵(lì)理論和實(shí)踐呈現(xiàn)出日新月異,而約束的理論和實(shí)踐則相對(duì)滯后,使激勵(lì)機(jī)制發(fā)生扭曲,甚至有人認(rèn)為監(jiān)控就是懲罰。必須改變這種傳統(tǒng)的思維定式,實(shí)現(xiàn)激勵(lì)約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經(jīng)驗(yàn),又有深刻的教訓(xùn)。今天,我們正在構(gòu)筑社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的框架,許多問題有待信息經(jīng)濟(jì)學(xué)去參與研究,如保險(xiǎn)業(yè)、拍賣業(yè)、舊貨市場(chǎng)、棘輪效應(yīng)、國企改革、稅收、財(cái)政、制度變遷以至產(chǎn)權(quán)等等。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門新型的經(jīng)濟(jì)學(xué)科,它適應(yīng)信息社會(huì)的需要,體現(xiàn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,最能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

參考文獻(xiàn):

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篇（3）

中圖分類號(hào)：F4079文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：10085831（2013）05007306工程實(shí)踐表明，建設(shè)工程招標(biāo)機(jī)制是否合理，不僅涉及建設(shè)工程造價(jià)控制，而且關(guān)系工程進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在交易視角下，建設(shè)工程招標(biāo)機(jī)制與拍賣機(jī)制具有異曲同工之妙，均屬經(jīng)濟(jì)機(jī)制范疇，需要根據(jù)相關(guān)條件進(jìn)行設(shè)計(jì)，以達(dá)到既定目標(biāo)。由Hurwicz創(chuàng)立，Maskin和Myerson等人發(fā)展和完善的機(jī)制設(shè)計(jì)理論，為建設(shè)工程招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制研究提供了一般性的理論分析框架，使建設(shè)工程招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制的設(shè)計(jì)成為可能。

20世紀(jì)后葉，Myerson[1]開創(chuàng)了用機(jī)制設(shè)計(jì)方法研究拍賣機(jī)制的先河，其研究成果常被作為研究工程招標(biāo)機(jī)制的經(jīng)典文獻(xiàn)。沿著Myerson的研究思路，Harris & Raviv[2]以及Riley & Samuelson[3]等人在分析最優(yōu)拍賣機(jī)制的同時(shí)，對(duì)Myerson的研究成果進(jìn)行了完善和推廣，但他們均未考慮交易費(fèi)用和技術(shù)方面的約束條件，因而其研究成果并不能直接套用于工程招標(biāo)機(jī)制。李建章[4]采用Myerson開創(chuàng)的方法研究了有交易成本的土木工程施工合同招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制設(shè)計(jì)，但其僅考慮了交易費(fèi)用，而沒有考慮技術(shù)方面的約束條件，以及為控制非法圍標(biāo)行為而設(shè)置保留價(jià)等問題，故其理論和應(yīng)用仍有待完善。邢會(huì)歌、王卓甫等[5]的研究認(rèn)為，不同交易成本的工程項(xiàng)目應(yīng)采用不同的招標(biāo)機(jī)制，其根據(jù)工程交易費(fèi)用的大小及其對(duì)工程招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)的影響，提出中國工程招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)思想，即零交易費(fèi)用的工程招標(biāo)機(jī)制和考慮交易費(fèi)用的工程招標(biāo)機(jī)制，它們相應(yīng)分別采用最低價(jià)中標(biāo)機(jī)制和綜合評(píng)標(biāo)機(jī)制。在文獻(xiàn)[4， 5]的基礎(chǔ)上，王卓甫等[6]將交易成本納入招標(biāo)方的商務(wù)目標(biāo)，而將工程質(zhì)量水平和建設(shè)工期等要求作為招標(biāo)的技術(shù)約束條件，建立了建設(shè)工程招標(biāo)模型，并提出了該模型下相應(yīng)的評(píng)標(biāo)機(jī)制，但文獻(xiàn)[6]并沒有從機(jī)制設(shè)計(jì)理論的高度出發(fā)進(jìn)行工程招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)，在一定程度上缺乏理論支撐和依據(jù)，因而模型的有效性和實(shí)用性仍值得商榷。鄭邊江[7]從建設(shè)工程招標(biāo)者的角度，重點(diǎn)分析了工程招標(biāo)者收益最大化的招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)問題，其借助機(jī)制設(shè)計(jì)理論和博弈論的方法，得出了私人估價(jià)模型下最優(yōu)招標(biāo)的簡化方法，運(yùn)用顯示原理分析了一般條件下的最優(yōu)招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)，為工程招標(biāo)問題的研究提供了一種新思路，但是其并沒有全面考慮工程招標(biāo)實(shí)際目標(biāo)和約束條件，也沒有提出建設(shè)工程招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制設(shè)計(jì)的一般性框架。向?yàn)槊馵8]則引入價(jià)值工程的分析方法以改進(jìn)現(xiàn)有招標(biāo)評(píng)標(biāo)方法，通過功能評(píng)價(jià)、成本評(píng)價(jià)及價(jià)值評(píng)價(jià)系數(shù)的計(jì)算，在一定程度上為擇優(yōu)評(píng)標(biāo)提供了科學(xué)依據(jù)。此外，隨著組合拍賣機(jī)制設(shè)計(jì)理論的發(fā)展[9-10]，一些文獻(xiàn)提出了建設(shè)工程組合招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)問題[11-12]，但是組合招標(biāo)的必要性和可行性還有待工程實(shí)踐檢驗(yàn)后得出結(jié)論。

綜合分析現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)可以看出，建設(shè)工程招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)方面的研究正在逐步深入和完善，但其中部分研究缺乏理論支撐，有些研究則不符合招標(biāo)實(shí)際，因而須在綜合考慮理論和實(shí)踐兩方面需要的前提下，對(duì)相關(guān)研究做進(jìn)一步完善，以提高其成果的有效性和實(shí)用性。鑒于此，本文擬針對(duì)已有研究的各種不足，借助于機(jī)制設(shè)計(jì)理論，對(duì)建設(shè)工程招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制做進(jìn)一步探索，并在研究中試圖更全面地考察建設(shè)工程招標(biāo)的實(shí)際目標(biāo)和約束條件，以期獲得可行、有效的建設(shè)工程招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制設(shè)計(jì)的一般性框架。

一、建設(shè)工程交易特點(diǎn)分析

建設(shè)工程交易一般先由工程發(fā)包方通過某種招標(biāo)機(jī)制確定工程承包方和交易價(jià)格；據(jù)此交易雙方簽訂工程交易合同后，工程進(jìn)入“邊生產(chǎn)、邊交易”的活動(dòng)。與一般交易相比，建設(shè)工程交易具有其自身的獨(dú)特性，主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面。

1重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2013年第19卷第5期

王卓甫，等基于機(jī)制設(shè)計(jì)理論的建設(shè)工程招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制設(shè)計(jì)

（1）“先訂貨，后生產(chǎn)”。一般交易通常是“一手交錢，一手易貨”；而建設(shè)工程交易是“先訂貨，后生產(chǎn)”，即先通過招標(biāo)確定工程產(chǎn)品的“生產(chǎn)方”，然后再組織工程產(chǎn)品的生產(chǎn)或?qū)嵤?。事?shí)上，工程招標(biāo)僅是工程交易的開始，后面還存在復(fù)雜的交易過程。

（2）交易過程伴隨著較高的交易成本。建設(shè)工程交易過程通常受眾多因素的影響，且交易過程相對(duì)較長，因而具有較大的不確定性，這種不確定性導(dǎo)致建設(shè)工程合同的不完備性，使交易過程存在較高的交易成本。

（3）交易雙方都面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。由于建設(shè)工程交易具有較大的不確定性，包括環(huán)境的不確定性和交易合同的不完備性，以及交易雙方的信息不對(duì)稱性等，使交易雙方均面臨較大風(fēng)險(xiǎn)。在合同簽訂前階段，投標(biāo)人為了中標(biāo)可能利用自身擁有的信息優(yōu)勢(shì)謊報(bào)自己的成本估價(jià)，即出現(xiàn)所謂的“逆向選擇”問題，另外，招標(biāo)中還可能出現(xiàn)非法圍標(biāo)等行為，由此給業(yè)主方帶來巨大的潛在風(fēng)險(xiǎn)；在合同簽訂后階段，發(fā)包方面臨著“道德風(fēng)險(xiǎn)”，而承包方則面臨實(shí)際成本高于投標(biāo)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）發(fā)包方對(duì)承包方能力要求的特殊性。發(fā)包方對(duì)承包方的能力要求通常包括對(duì)承包方技術(shù)、支付基本能力以及信用的要求。針對(duì)建設(shè)工程交易“先訂貨，后生產(chǎn)”的特點(diǎn)，發(fā)包方客觀上有必要對(duì)承包方的技術(shù)、支付的基本能力以及信用提出要求，以保證在規(guī)定時(shí)間內(nèi)能得到符合合同規(guī)定要求的工程產(chǎn)品。其中，技術(shù)能力包括完成工程所必需的技術(shù)條件、類似工程經(jīng)驗(yàn)等方面；支付能力包括工程實(shí)施過程中的基本支付和抗風(fēng)險(xiǎn)的最大支付等方面；信用即承包人履行合同的誠信水平，是一種特殊的履行工程的能力。

（5）存在工程交易控制價(jià)問題。工程交易控制價(jià)包括最高控制價(jià)和最低控制價(jià)，其中，最高控制價(jià)的提出是為了遏止投標(biāo)人的圍標(biāo)行為。圍標(biāo)在中國雖屬違法行為，但在利益驅(qū)動(dòng)下，圍標(biāo)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。因此，招標(biāo)人有必要設(shè)置一個(gè)最高控制價(jià)，以遏止不法投標(biāo)人通過圍標(biāo)哄抬市場(chǎng)價(jià)格。最低控制價(jià)的提出是為了控制“低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠”現(xiàn)象，防止合同簽訂后發(fā)包方面臨過高的交易費(fèi)用，以及相關(guān)的工程風(fēng)險(xiǎn)。

二、建設(shè)工程招標(biāo)機(jī)制模型構(gòu)建

（一）模型假設(shè)條件

根據(jù)建設(shè)工程交易的特點(diǎn)，招標(biāo)人有必要在考慮交易費(fèi)用和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的前提下對(duì)建設(shè)工程招標(biāo)機(jī)制進(jìn)行合理設(shè)計(jì)。從機(jī)制設(shè)計(jì)的目標(biāo)來看，可將其分為兩類：一是最優(yōu)機(jī)制設(shè)計(jì)，即機(jī)制設(shè)計(jì)的目標(biāo)是最大化招標(biāo)人或發(fā)包方的預(yù)期收益；二是效率機(jī)制設(shè)計(jì)，即設(shè)計(jì)者的目標(biāo)不是某方收益最大化，而是社會(huì)的整體效率最優(yōu)[13-14]。本文從招標(biāo)人的視角出發(fā)設(shè)計(jì)招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制，其目標(biāo)可認(rèn)為是最小化招標(biāo)人或發(fā)包方的總成本。

為便于建立建設(shè)工程招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制模型，針對(duì)建設(shè)工程交易特點(diǎn)，提出下列基本假設(shè)：（1）招標(biāo)人和所有投標(biāo)人都是風(fēng)險(xiǎn)中性者；（2）各投標(biāo)人根據(jù)自身生產(chǎn)力水平，獨(dú)立提出投標(biāo)報(bào)價(jià)；（3）招標(biāo)人對(duì)投標(biāo)人的支付僅是投標(biāo)人報(bào)價(jià)的函數(shù)；（4）所有投標(biāo)人的成本估價(jià)具有共同已知的概率分布，其密度函數(shù)非負(fù)。

（二）模型的建立

在建設(shè)工程交易中，一個(gè)可行、完善的招標(biāo)機(jī)制除應(yīng)具有明確的工程造價(jià)或總成本目標(biāo)外，還必須充分考慮工程質(zhì)量、工期等非價(jià)格類目標(biāo)。事實(shí)上，工程造價(jià)、質(zhì)量和工期等目標(biāo)密切相關(guān)，并不獨(dú)立。本研究僅討論在工程質(zhì)量和工期確定的條件下，發(fā)包方工程造價(jià)或總成本最小所對(duì)應(yīng)的招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制。

假設(shè)某建設(shè)工程招標(biāo)，有n個(gè)參與競(jìng)爭(zhēng)的投標(biāo)人，每個(gè)投標(biāo)人i（i=1，2，…，n）對(duì)完成規(guī)定范圍內(nèi)工程內(nèi)容有一個(gè)自己的成本估價(jià)vi（稱為投標(biāo)者的類型），vi為私人信息且vi∈[a，b]，其他人不知道其具體取值，只知道所有投標(biāo)人的成本估價(jià)在[a，b]上具有共同已知的概率分布F（?），其密度函數(shù)f（?）≥0。設(shè)所有投標(biāo)人成本估價(jià)支撐的乘積空間為V，則V可表達(dá)為n個(gè)[a，b]的乘積。

根據(jù)機(jī)制設(shè)計(jì)理論中的顯示原理，招標(biāo)人在招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)中只需考慮激勵(lì)相容的直接顯示機(jī)制，任何其他投標(biāo)方式都可以有一個(gè)直接顯示機(jī)制與之等價(jià)，在這些直接機(jī)制下，投標(biāo)人如實(shí)報(bào)告自己的類型是一個(gè)弱占優(yōu)的均衡投標(biāo)策略[9，15]。因此，在激勵(lì)相容的直接機(jī)制下，類型為vi的投標(biāo)人向招標(biāo)人報(bào)價(jià)ri時(shí)，其效用最大化的策略就是報(bào)告真實(shí)估價(jià)，即ri=vi。

招標(biāo)人采用招標(biāo)方式選擇承包人，其招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)的目標(biāo)是使自身總成本最小。而招標(biāo)人的總成本，可分為兩部分來考慮，一部分是招標(biāo)人對(duì)投標(biāo)人的支付額，另一部分則是雙方交易過程中招標(biāo)可能面臨的交易費(fèi)用。設(shè)所有投標(biāo)人提出的報(bào)價(jià)向量，即所有投標(biāo)人的類型向量為v=（v1，v2，…，vn）=（vi，v-i），其中v-i=（v1，…，vi-1，vi+1，vn）表示除投標(biāo)人i外其他投標(biāo)人所構(gòu)成的類型向量，招標(biāo)人據(jù)此設(shè)計(jì)一個(gè)直接招標(biāo)機(jī)制（pi（v），ei（v）），其代表一種分配規(guī)則，其中pi（v）是配置規(guī)則，表示投標(biāo)人i中標(biāo)的概率，ei（v）是支付規(guī)則，表示招標(biāo)人對(duì)投標(biāo)人i的規(guī)則支付額（此處并未假定不中標(biāo)者不能獲得收益）。假設(shè)招標(biāo)人與投標(biāo)人i交易過程中其可能面臨的交易費(fèi)用為c（θ，ηi），其中，θ表示與工程合同特點(diǎn)相關(guān)的參數(shù)，對(duì)同一合同為常量；ηi表示與投標(biāo)人i的綜合能力相關(guān)的參數(shù)，則招標(biāo)人的（期望）總成本函數(shù)可表達(dá)為：

U0（p，e）=∫V∑n1i=1[ei（v）+

c（θ，ηi）pi（v）]f（v）dv（1）

建設(shè)工程招標(biāo)可視為一種逆向拍賣，故此處可借鑒Myerson的最優(yōu)拍賣理論來設(shè)計(jì)建設(shè)工程招標(biāo)機(jī)制。而根據(jù)顯示原理，建設(shè)工程招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制只需在直接機(jī)制中尋找。與拍賣機(jī)制類似，招標(biāo)人設(shè)計(jì)的直接招標(biāo)機(jī)制要滿足參與約束、激勵(lì)相容約束以及數(shù)量約束才是可行的，但由于建設(shè)工程交易的特點(diǎn)，建設(shè)工程招標(biāo)機(jī)制必須滿足承包人的能力、控制價(jià)等方面的約束條件。據(jù)此，建設(shè)工程招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制模型可表達(dá)為：Min （（pi （v），ei （v））U0 （p，e） = ∫V ∑n1i = 1[ei （v） + c（θ，ηi ）pi （v）]f（v）dv（2）

s.t.Ui（p，e，vi）=∫V-i[ei（v）-vipi（v）]f-i（v）dv-i≥ui，i∈N，vi∈[a，b]11111（3）

Ui（p，e，vi）≥Ui（p，e，vi）∫V-i[ei（v-i，vi）-vipi（v-i，vi）]f-i（v）dv-i≥ui，11111（4）

i∈N，vi∈[a，b]，vi∈[a，b]11111

∑n1i=1pi（v）=1，pi（v）≥0，i∈N11111（5）

ηi≥ηr，i∈N11111（6）

rli

式（3）為參與約束，表示投標(biāo)人i在招標(biāo)人設(shè)計(jì)的機(jī)制下參與投標(biāo)得到的期望收益Ui（p，e，vi）不低于其外部機(jī)會(huì)提供的最大期望收益，即保留收益ui，式中N表示投標(biāo)人的集合。

式（4）為激勵(lì)相容約束，其能保證當(dāng)其他投標(biāo)人都真實(shí)報(bào)告自己的類型時(shí)，投標(biāo)人i真實(shí)報(bào)告自己的類型比謊報(bào)其他的任何類型所獲得的收益都要大，式中vi表示投標(biāo)人i謊報(bào)的類型，Ui（p，e，vi）表示其謊報(bào)自己的類型而獲得的收益。

式（5）是數(shù)量約束，表示所有投標(biāo)人中標(biāo)的概率之和不能超過1。

式（6）為對(duì)投標(biāo)人/潛在承包人的能力約束，表示投標(biāo)人的技術(shù)、支付能力以及信用等方面滿足招標(biāo)方的總體要求，將這些非價(jià)格方面的因素歸結(jié)為一個(gè)變量η，稱為能力參數(shù)，以反映投標(biāo)人的綜合能力，從而使模型不至于太過復(fù)雜。式中ηi表示投標(biāo)人i的能力參數(shù)，ηr表示規(guī)定的投標(biāo)人能力參數(shù)必須達(dá)到的最低標(biāo)準(zhǔn)。

式（7）為控制價(jià)約束，表示投標(biāo)人的報(bào)價(jià)必須在招標(biāo)人設(shè)置的最低控制價(jià)和最高控制價(jià)的范圍內(nèi)，以控制因投標(biāo)人非法圍標(biāo)等產(chǎn)生的哄抬價(jià)格行為，以及惡意低價(jià)等引起發(fā)包方面臨過高交易費(fèi)用的問題，式中ri表示投標(biāo)人i的報(bào)價(jià)，rli和rh分別表示招標(biāo)人設(shè)置的最低控制價(jià)（各投標(biāo)人不同）和最高控制價(jià)。

建設(shè)工程招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制設(shè)計(jì)的目標(biāo)就是尋求上述模型的最優(yōu)解，即在滿足式（3）-式（7）等5個(gè)約束條件下，式（2）的目標(biāo)函數(shù)達(dá)到最小值。

三、建設(shè)工程招標(biāo)機(jī)制模型的最優(yōu)解分析

對(duì)式（2）-式（7）的模型，總存在一個(gè)可行的招標(biāo)機(jī)制（p，e），使得滿足所有約束條件時(shí)招標(biāo)人的總成本最小化，此時(shí)（p，e）即為最優(yōu)機(jī)制。但是，直接用解析方法求解該模型困難很大，有必要根據(jù)實(shí)際招標(biāo)程序先作適當(dāng)簡化。

與拍賣機(jī)制模型相比，式（6）和式（7）是建設(shè)工程招標(biāo)機(jī)制模型所增加的約束，這兩個(gè)約束條件影響因素較多，但它們與式（2）-式（5）聯(lián)系并不明顯，相對(duì)獨(dú)立。因此，可對(duì)式（6）和式（7）單獨(dú)處理，這并不影響式（2）-式（5）的求解。

對(duì)約束條件式（6）和式（7），兩者也相對(duì)獨(dú)立，討論的先后順序?qū)η蠼饨Y(jié)果也不會(huì)有影響，不妨先討論約束條件式（6）的處理。

約束條件式（6）是對(duì)投標(biāo)人能力的限制，那些不滿足式（6）的投標(biāo)人將被直接淘汰；同樣式（7）是對(duì)投標(biāo)人報(bào)價(jià)的限制，那些不滿足式（7）的投標(biāo)人也將被直接剔除。對(duì)式（6）和式（7）作上述處理后，招標(biāo)機(jī)制模型得到了簡化，投標(biāo)人集發(fā)生了變化。假設(shè)剩余的投標(biāo)人集合變?yōu)镹′（N′N），集合N′內(nèi)的總投標(biāo)人數(shù)為n′，則與原模型相比，簡化模型中招標(biāo)人對(duì)投標(biāo)人的選擇范圍縮小了，即從N縮小為N′，且簡化模型只剩參與約束、激勵(lì)相容約束以及數(shù)量約束等三個(gè)基本約束條件。這與Myerson的最優(yōu)拍賣理論中的基準(zhǔn)模型相類似，從而為模型的解析提供了基本思路。

消去式（6）和式（7）后，為進(jìn)一步簡化招標(biāo)機(jī)制模型的優(yōu)化，引入直接招標(biāo)機(jī)制可行的充分必要條件，即對(duì)滿足參與約束、激勵(lì)相容約束以及數(shù)量約束等三個(gè)基本約束條件的直接招標(biāo)機(jī)制的特征作更直觀的闡述。

記Qi（p，vi）=∫V-ipi（v）f-i（v）dv-i，則Qi（p，vi）為給定vi時(shí)，投標(biāo)人i中標(biāo)的條件概率。

借鑒Myerson等的最優(yōu)拍賣理論[1，3]，以及文獻(xiàn)[4， 9]等的研究成果，可得直接招標(biāo)機(jī)制可行的充分必要條件為：

（a）Qi（p，vi）是非增函數(shù)，即：當(dāng)vi≥vi時(shí)，Qi（p，vi）≤Qi（p，vi），i∈N′，

vi∈[a，b]，vi∈[a，b]；

（b）Ui（p，e，vi）=Ui（p，e，b）+∫bviQi（p，ti）dti，i∈N′，vi∈[a，b]

（c）Ui（p，e，b）≥ui，i∈N′

（d）∑n′1i=1pi（v）=1，pi（v）≥0，i∈N′

上述（a）-（d）是對(duì)原模型中約束條件式（3）-式（5）的直觀闡述，即約束條件式（3）-式（5）等價(jià)于（a）-（d）。根據(jù)顯示原理，招標(biāo)人的目標(biāo)就是從具有上述（a）-（d）所描述的特征的直接招標(biāo)機(jī)制中選擇能使自身總成本最小的機(jī)制，即最優(yōu)機(jī)制。利用式（3），招標(biāo)人的總成本式（2）可轉(zhuǎn)化為：

U0（p，e）=∫V∑n′1i=1[ei（v）+c（θ，qi）（pi（v）]f（v）dv=

∑n′1i=1Ui（p，e，b）+∫V∑n′1i=1[vi+Fi（vi）/fi（vi）+

c（θ，ηi）]（pi（v）f（v））dv（8）

根據(jù)必要條件（b）有：

Ui（p，e，bi）=Ui（p，e，vi）-∫biviQi（p，ti）dti=

∫V-i[ei（v）-vipi（v）-∫bivipi（v-i，ti）dti]f-i（v）dv-i≥ui

令：ei（v）-vipi（v）-∫bivipi（v-i，ti）dti=0，此時(shí)在滿足投標(biāo)人參與約束的前提條件下，∑n′1i=1Ui（p，e，bi）取到最小值∑n′1i=1ui。

進(jìn)一步根據(jù)式（8），要使招標(biāo)方的總成本式（1）最小化，需使：

∫V∑n1i=1[vi+Fi（vi）/fi（vi）+c（θ，ηi）] （pi（v）f（v））dv最小，即vi+Fi（vi）/fi（vi）+c（θ，ηi）最小。但在上文模型假設(shè)中已約定所有投標(biāo)人成本估價(jià)具有共同已知的概率分布，即對(duì)各投標(biāo)人i∈N′，有Fi（?）=F（?），fi（?）=f（?），故Fi（vi）/fi（vi）為常量，所以只要vi+c（θ，ηi）達(dá)到最小，招標(biāo)方的總成本就能達(dá)到最小。

綜上分析，通過對(duì)約束條件的逐步簡化，消去技術(shù)及支付約束和控制價(jià)約束，即消去式（6）-式（7）之后，投標(biāo)人由N個(gè)減小到N′個(gè)，由剩余的式（3）-式（5）三個(gè)基本約束條件，經(jīng)推導(dǎo)可得出這樣的結(jié)論：招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制應(yīng)在N′個(gè)投標(biāo)人中，選擇vi+c（θ，ηi）值最小的投標(biāo)人作為中標(biāo)人，以實(shí)現(xiàn)招標(biāo)人總成本最小。換言之，本文所構(gòu)建的招標(biāo)機(jī)制模型在vi+c（θ，ηi）取到最小值時(shí)獲得相應(yīng)的最優(yōu)解。令C（p，e）=vi+c（θ，ηi），則招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制（p，e）滿足下式：

C（p*，e*） = Min （（pi （v），ei （v））[vi + c（θ，ηi ）]（9）

但是，在實(shí)際招標(biāo)中，滿足所有約束條件的投標(biāo)人數(shù)是有限的，并不一定存在滿足式（9）的潛在中標(biāo)人，因此只需比較所有有效投標(biāo)人各自對(duì)應(yīng)的C（p，e）值，選擇其中相對(duì)較優(yōu)的投標(biāo)人作為中標(biāo)人。

四、建設(shè)工程招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制的應(yīng)用

（一）應(yīng)用程序

根據(jù)建設(shè)工程招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制分析，選擇中標(biāo)人應(yīng)按下列程序。

（1）用式（6）和式（7）對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行篩選，即用技術(shù)及支付約束以及控制價(jià)約束對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行篩選，不滿足式（6）和式（7）者被淘汰，滿足式（6）和式（7）者進(jìn)入下一輪競(jìng)爭(zhēng)。

（2）在經(jīng)式（6）和式（7）篩選后的投標(biāo)人中，用式（9）選擇中標(biāo)人，并將中標(biāo)人的報(bào)價(jià)定為合同價(jià)。

（二）相關(guān)參數(shù)的確定

（1）投標(biāo)人的能力參數(shù)ηi和ηr的確定。ηi反映了投標(biāo)人技術(shù)、支付的基本能力以及信用水平，可采用綜合評(píng)價(jià)方法確定；ηr是針對(duì)建設(shè)工程技術(shù)復(fù)雜程度、工程規(guī)模和工程重要程度等特點(diǎn)而確定的標(biāo)準(zhǔn)值；ηr和ηi應(yīng)相匹配。

（2）最低控制價(jià)rli和最高控制價(jià)rh。

1）最低控制價(jià)rli。rli一般認(rèn)為是投標(biāo)人i的成本價(jià)，顯然不同投標(biāo)人有相應(yīng)不同的最低控制價(jià)。參考文獻(xiàn)[6]，投標(biāo)人i的最低控制價(jià)rli可用下列兩式分析計(jì)算。

rli=r平×1+ki（10）

r平=招標(biāo)概算價(jià)×1-δ（11）

式（10）和式（11）中，ki為浮動(dòng)幅度，可將投標(biāo)人的生產(chǎn)率水平與社會(huì)平均生產(chǎn)率水平比較而得，當(dāng)投標(biāo)人i的成本比社會(huì)成本低時(shí)取負(fù)值；δ為已招標(biāo)工程的合同價(jià)低于招標(biāo)設(shè)計(jì)概算價(jià)的比率的均值。

2）最高控制價(jià)rh?？砂聪铝泄接?jì)算[6]：

rh=v0+vmax12（12）

式（12）中，v0為招標(biāo)人對(duì)招標(biāo)工程的估價(jià)；vmax為所有投標(biāo)人報(bào)價(jià)的最大值。

（3）投標(biāo)人i中標(biāo)時(shí)發(fā)包人可能面臨的交易費(fèi)用c（θ，ηi）。根據(jù)有限理性學(xué)說和交易費(fèi)用理論，c（θ，ηi）的存在需同時(shí)滿足工程合同不完備和承包方存在機(jī)會(huì)主義行為兩個(gè)條件。當(dāng)工程合同完備時(shí)c（θ，ηi）0；當(dāng)承包方不存在機(jī)會(huì)主義行為時(shí)，也有c（θ，ηi）0?？蓪（θ，ηi）簡化為：

c（θ，ηi）=c（θ）c（ηi）（13）

式（13）中，c（θ）為與工程合同完備性相關(guān)的函數(shù)，不同工程函數(shù)值不同，同一工程函數(shù)值為常數(shù)，在0～1之間取值；c（ηi）為與工程合同價(jià)，以及投標(biāo)人i能力和信用相關(guān)的函數(shù)，可設(shè)c（ηi）與招標(biāo)工程有效報(bào)價(jià)的均值成比例關(guān)系，即c（ηi）=有效報(bào)價(jià)的均值×ξi，其中，ξi為與投標(biāo)人/潛在承包人i能力和信用相關(guān)的系數(shù)，在工程合同等方面的約束下，ξi存在最大值ξmax。如取ξmax=5%，則投標(biāo)人i的ξi系數(shù)可取相對(duì)值，并有ξi

五、結(jié)論

機(jī)制設(shè)計(jì)理論的發(fā)展和完善，為建設(shè)工程招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)提供了一種全新的分析框架。本文從招標(biāo)方的視角，以機(jī)制設(shè)計(jì)理論為指導(dǎo)，站在新的高度對(duì)建設(shè)工程招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制設(shè)計(jì)問題做了進(jìn)一步探索：構(gòu)建了建設(shè)工程招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制設(shè)計(jì)模型，并提出了該模型下招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制實(shí)施的可操作性程序。

在模型構(gòu)建過程中，本文試圖更客觀、全面地反映建設(shè)工程招標(biāo)的實(shí)際目標(biāo)和約束條件。針對(duì)建設(shè)工程交易的特點(diǎn)，本文除考慮參與約束、激勵(lì)相容約束等基本約束外，新增加了能力約束和報(bào)價(jià)約束，并將其納入同一個(gè)框架模型中，使整個(gè)招標(biāo)機(jī)制更為完善，因而模型的有效性和實(shí)用性也將更強(qiáng)。此外，與現(xiàn)有研究成果相比，本研究成果具有更強(qiáng)的理論支撐，為建設(shè)工程招標(biāo)最優(yōu)機(jī)制設(shè)計(jì)提供了一個(gè)一般性的分析框架。

本文所及相關(guān)參數(shù)的確定方法還有待深入研究。

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篇（4）

2.所得稅。很久以來,哲學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家一直在研究所得稅原理,不同的公平原理決定了稅收結(jié)構(gòu)。在20世紀(jì)40年代中期,維克里分析中強(qiáng)調(diào)累進(jìn)稅率安排將會(huì)影響個(gè)人努力工作的積極性,因此他重新定義這個(gè)問題時(shí)注意到了以下兩個(gè)方面:激勵(lì)問題——每個(gè)個(gè)人在選擇工作努力程度時(shí)會(huì)考慮稅收安排,非對(duì)稱信息——實(shí)際上個(gè)人的生產(chǎn)力對(duì)政府來說是未知的,他定義了解決的總原則,但并未成功地掌握其精確因素。直到25年后,這個(gè)問題才被米爾利斯重新考慮,他通過建立一個(gè)范例(樣本),來分析具有廣效性的以非對(duì)稱信息為主要組成部分的經(jīng)濟(jì)糾紛,解決了這一問題。米爾利斯定義了一個(gè)嚴(yán)格的條件(單一交叉點(diǎn)),大大簡化了問題,使問題有可能解決。他的分析中含有揭示原則——一個(gè)普遍原則的萌芽思想。根據(jù)這一原理,在非對(duì)稱信息條件下的激勵(lì)問題能從相對(duì)有限的分配機(jī)制集合中找到解決方法,這種分配機(jī)制能導(dǎo)致個(gè)人在不與自身利益沖突的情況下暴露出真實(shí)的私人信息。通過這一機(jī)制,制定最佳條約以及對(duì)激勵(lì)問題的其它解決辦法變得容易多了。

3.道德風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,往往存在著這樣的現(xiàn)象,即某些人在最大限度地增進(jìn)自身利益時(shí),往往作出不利于他人的行動(dòng)。這就是所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)。如保險(xiǎn)業(yè)存在顯著的問題是被保物品的損壞不僅僅依賴于天氣、偷盜這些外部因素,而且依賴于投保人對(duì)被保物品的管理,這一點(diǎn)使保險(xiǎn)公司付出了昂貴代價(jià)。健康和殘疾保險(xiǎn)等社會(huì)保障體系中也出現(xiàn)類似問題。保險(xiǎn)項(xiàng)目會(huì)加大風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)并影響到個(gè)人管理被保物品的辦法。在分析這些所謂的道德風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)面臨的主要困難與維克里強(qiáng)調(diào),米爾利斯解決的所得稅問題很類似。20世紀(jì)70年代中期,通過簡化問題定義,米爾利斯為日益有力的分析鋪平了道路。他注意到人的行為間接暗示了對(duì)可能發(fā)生的各種結(jié)果可能性的選擇。因此,最佳補(bǔ)償協(xié)議的條件提供了人選擇可能性信息及保險(xiǎn)保護(hù)必須被限制在一定范圍以提供商合適的激勵(lì)因素。在設(shè)計(jì)激勵(lì)方案時(shí),委托人必須考慮激勵(lì)人的成本與委托人利益的一致性。人對(duì)處罰的敏感度越高,人對(duì)結(jié)果選擇的信息量越大,成本越低。合約中規(guī)定,人承擔(dān)不受歡迎結(jié)果的部分成本或者獲取令人滿意結(jié)果中的部分利潤。投保人像保管未保險(xiǎn)物品一樣保管被保險(xiǎn)物品,執(zhí)行者像管理自己的公司一樣管理公司。

4.拍賣。拍賣的基本功能有兩個(gè):一是提示信息,一是減少成本。非對(duì)稱性也是拍賣的一個(gè)重要組成部分。拍賣時(shí),潛在的購買者對(duì)出售的財(cái)產(chǎn)或權(quán)力了解不多。1961年、1962年維克里在兩篇論文中分析了不同類型拍賣的特點(diǎn)。維克里根據(jù)治理交易的制度規(guī)則,把拍賣分成四種類型:英式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價(jià)格拍賣和第二價(jià)格拍賣(即次高價(jià)拍賣)。他著重研究了現(xiàn)在被稱為維克里拍賣的次高價(jià)拍賣。在這種拍賣中,物品根據(jù)封閉價(jià)被拍賣。出價(jià)最高者以次高價(jià)購買拍賣品。這是一種能引出個(gè)人真實(shí)意愿的機(jī)制實(shí)例。如果出價(jià)比自己所愿支付的更高價(jià)格,一個(gè)人需冒其他人也同樣行為的風(fēng)險(xiǎn),則不得不虧本購買拍賣品。相反,如果一個(gè)人出比自己愿意支付的低的價(jià)格,他冒著也許其他人能比他自己所愿意支付的更低價(jià)格購得拍賣品。因此,在此類型拍賣中,真實(shí)報(bào)價(jià)對(duì)個(gè)人最為有利。這種拍賣具有更高的社會(huì)效率。維克里的分析不僅僅對(duì)拍賣理論有著重要意義,并且為設(shè)計(jì)能提供社會(huì)激勵(lì)的資源分配機(jī)制帶來了深入的洞察力。詹姆斯·米爾利斯和威廉·維克里共同榮獲了1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),獎(jiǎng)勵(lì)他們?cè)诜菍?duì)稱信息條件下的激勵(lì)理論領(lǐng)域作出的重要貢獻(xiàn)。下面分別介紹他們的主要理論貢獻(xiàn)。二．經(jīng)濟(jì)中的非對(duì)稱信息以及相關(guān)問題

在勞動(dòng)力市場(chǎng)中,雇主和雇員的信息是非對(duì)稱的。雇主無法了解雇員能力的信息,只能根據(jù)雇員的社會(huì)平均能力制訂工資標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致雇員的“逆向選擇”,直接造成高能力的雇員離職,公司多為低素質(zhì)雇員,給公司造成一定損失,不能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率,甚至?xí)斐伞暗退刭|(zhì)員工驅(qū)逐高素質(zhì)員工”的現(xiàn)象。為了改變這種狀況,公司必須選擇某些易于辨別的信息。目前,教育水平作為顯示能力的主要信息之一,即不同能力的個(gè)人接受教育的成本不同,高素質(zhì)人才通過選擇接受教育把自己與低素質(zhì)人才區(qū)分開,但教育成本與能力具有非相關(guān)性,低素質(zhì)的人才可以模仿高素質(zhì)人才選擇相同的教育水平,從而使教育水平信息失真,導(dǎo)致“逆向選擇”。信息甄別成為解決“逆向選擇”的關(guān)鍵。這方面的研究和理論在模型上雖有重大進(jìn)展,但它的實(shí)證性有待繼續(xù)測(cè)定。非對(duì)稱信息在產(chǎn)品市場(chǎng)中的表現(xiàn)與勞動(dòng)力市場(chǎng)有相似之處,只不過是賣方更清楚成本、質(zhì)量、價(jià)格等內(nèi)在屬性,但不清楚買方愿意支付的價(jià)格、需求、市場(chǎng)的定位等;而買主正好與之相反。存在的隱患也主要是“逆向選擇”,問題的關(guān)鍵是信息傳遞。改善這種狀況的途徑,彭斯認(rèn)為,如果較高質(zhì)量的賣主能夠?qū)ふ业侥撤N途徑向買主傳遞自身產(chǎn)品質(zhì)量的信息,而為此付出的成本要比低質(zhì)量產(chǎn)品的賣主低,使劣質(zhì)產(chǎn)品賣主的模仿成本太大而不具有模仿的動(dòng)機(jī)。總之,無論信息質(zhì)量的優(yōu)劣,只要高質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本小于低質(zhì)量產(chǎn)品賣主的信息邊際成本,就可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托改進(jìn)。目前產(chǎn)品的廣告宣傳、商品的退賠、維修等保證,都是信息傳遞的簡單運(yùn)用。

80年代西方學(xué)者把信息非對(duì)稱理論運(yùn)用到金融市場(chǎng),極大地豐富了金融中介理論和貨幣政策的傳遞機(jī)制,但同時(shí)也帶來了嚴(yán)重的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。由于信息的非對(duì)稱狀態(tài),就鼓勵(lì)了信貸資金向低信用企業(yè)流動(dòng),抑制信貸資金向高信用企業(yè)的流動(dòng),即信用質(zhì)量越差的企業(yè),越可能取得信貸資金。這種不合理的資金分配機(jī)制對(duì)金融市場(chǎng)的資源配置效率具有極不利的影響。在完成交易之后,又引來了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”,即放款人的利益受到侵害或損失,具體表現(xiàn)形式為:違背借款協(xié)議,改變資金用途,私自用于投機(jī)易或高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目;隱瞞投資收益,逃避償付義務(wù);對(duì)資金的使用效益漠不關(guān)心,不負(fù)責(zé)任,致使借入資金發(fā)生損失。為什么金融市場(chǎng)中信息非對(duì)稱的表現(xiàn)與普通商品、勞動(dòng)力市場(chǎng)有重大差別呢?因?yàn)榻鹑谑袌?chǎng)具有不同于其他市場(chǎng)的重要特征。一般市場(chǎng)的交易是錢物交易,錢物兩清后,交易雙方基本上沒有后續(xù)權(quán)利和義務(wù);而金融市場(chǎng)的交易大都是放款人放出資金后并不能馬上從借款人手中得到任何等價(jià)物質(zhì),他所得到的只是在未來某個(gè)日期償還本息的承諾。由于信息的非對(duì)稱,不同的借款人,甚至同一借款人在不同條件下作出承諾的可靠性,都不可能一樣,致使出現(xiàn)了嚴(yán)重的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。如何解決這個(gè)問題,西方著名學(xué)者羅斯進(jìn)行了大量開創(chuàng)性研究,他直切問題的核心,即企業(yè)的金融結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)價(jià)值的關(guān)系,這就是響譽(yù)世界的MM定理。他主張只根據(jù)企業(yè)負(fù)債比來測(cè)定企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值,他的分析方法雖沒有全新的結(jié)論,但他的方法是嶄新的,給人一種全新的境界。為了進(jìn)一步規(guī)范金融市場(chǎng),筆者主張?jiān)诹_斯分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)完善以下機(jī)制:加強(qiáng)對(duì)證券持有人的約束;健全防止管理人員向外輸出錯(cuò)誤信息的內(nèi)在機(jī)制;嚴(yán)懲證券持有人賄賂管理人員,輸出錯(cuò)誤信息,使自己謀利的非法行為;加快防止故意制造“道德風(fēng)險(xiǎn)”的立法工作。上述機(jī)制的完善和規(guī)范,都需要不斷地探索和實(shí)踐。

信息非對(duì)稱理論在證券市場(chǎng)運(yùn)用中所引發(fā)的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”的表現(xiàn)則更為嚴(yán)重。從某種意義上講,在證券市場(chǎng)上沒有辦法解決“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”。因?yàn)橐獪p少“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”,基本條件是改善信息的非對(duì)稱狀態(tài),要改善信息的非對(duì)稱狀態(tài),必須花費(fèi)一定的信息成本進(jìn)行調(diào)查、分析和監(jiān)督,然而證券市場(chǎng)的高度分散性,“搭便車”行為普遍存在,抑制了信息投資。目前,我國證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)大戶操縱市場(chǎng),銀行違規(guī)資金入市,證券機(jī)構(gòu)違規(guī)透支,新聞媒介推波助瀾,誤導(dǎo)誤信股民跟風(fēng)等,都是信息傳遞機(jī)制不暢,功能存在障礙的具體表現(xiàn)。西方學(xué)者普遍認(rèn)為,在證券市場(chǎng)的信息傳遞模型中,除非有嚴(yán)格的約束條件,否則不存在唯一均衡。只有提高企業(yè)自己的信息成本,才能實(shí)現(xiàn)有效的分離均衡,才能使信用差的企業(yè)放棄模仿信譽(yù)好的企業(yè)的動(dòng)機(jī),但均衡的唯一性仍是一個(gè)有待繼續(xù)解決的問題。結(jié)合我國的證券市場(chǎng),其核心是保證信息傳遞暢通、充分、準(zhǔn)確,從而逐步趨于完全對(duì)稱。具體措施是:實(shí)現(xiàn)國有股和法人股的上市流通,以利健全信息傳遞機(jī)制,改善市場(chǎng)結(jié)構(gòu),減少信息扭曲,提高信息質(zhì)量,發(fā)揮信息顯示器的正常功能。信息是一種特殊的商品,需求者實(shí)際上無權(quán)選擇,一旦信息質(zhì)量存在問題,信息使用者的利益將無法挽回。因此規(guī)范和完善上市公司信息傳遞機(jī)制,降低信息成本,規(guī)范會(huì)計(jì)職業(yè)是十分必要的。一方面要加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的管理,提高其風(fēng)險(xiǎn)度;另一方面加強(qiáng)行業(yè)自律,提高其約束自己的行為的能力。信息成本的存在使非對(duì)稱信息的產(chǎn)生成溪必然。

另外一個(gè)熱點(diǎn)問題是：中國國有企業(yè)由于經(jīng)營不善,面臨倒閉,在新的政策下,國企拍賣成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn),如何使國有企業(yè)的拍賣更為有效是一個(gè)很值得研究的問題。拍賣前必須先清楚兩點(diǎn):一是被拍賣企業(yè)的經(jīng)營現(xiàn)狀;二是評(píng)估該企業(yè)的資產(chǎn)。拍賣理論的核心內(nèi)容是弄清投標(biāo)者對(duì)被拍賣企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。這就需要投標(biāo)者花一定的時(shí)間與精力去調(diào)查該企業(yè)的資產(chǎn)狀況,同時(shí),拍賣者也要盡力弄清投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià)。在歐洲,許多拍賣者得到的價(jià)格都低于投標(biāo)者對(duì)企業(yè)的真實(shí)評(píng)價(jià),因?yàn)?常常有這樣的集團(tuán),由于他們比別人更了解該企業(yè),掌握了有關(guān)該企業(yè)的更充分的信息,從而壓低了該企業(yè)的價(jià)格。為了解決這一問題,可以進(jìn)行二級(jí)密封價(jià)格拍賣法,即通過投標(biāo)者之間的競(jìng)爭(zhēng),由出價(jià)最高者以次高價(jià)格購買,從而激勵(lì)投標(biāo)者說真話。不過,拍賣者有時(shí)也會(huì)與投標(biāo)者合謀,從而使拍賣失效,尤其是在拍賣公益企業(yè)時(shí)。故而,應(yīng)采取一種更為公開的拍賣方式,讓更多的投標(biāo)者競(jìng)爭(zhēng)。比如,英國就把一些公共事業(yè)企業(yè)賣給法國(如水利系統(tǒng))和美國(如電信系統(tǒng))。中國不一定要采取這樣的方式,但一定要使信息更為公開,拍賣更為公正,這樣,才能使拍賣成功。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期,國有企業(yè)的所有者是由政府代表的全體人民,但在實(shí)際操作中,不同的企業(yè)隸屬于不同的政府部門。因此在企業(yè)兼并時(shí)會(huì)常伴隨有“一定的道德風(fēng)險(xiǎn)”問題。這一問題很有意義，其核心是產(chǎn)權(quán)問題。兩個(gè)歸屬不同政府部門的企業(yè)兼并時(shí),兼并合同會(huì)偏向哪一方或保持中立是很難給出清楚明確的解釋的,因?yàn)閮蓚€(gè)政府部門有不同的利益目標(biāo)。這與委托—理論略不同。委托—理論告訴我們,對(duì)于一個(gè)委托人、一個(gè)人的情形,委托人應(yīng)該為人設(shè)計(jì)一種有效的激勵(lì)機(jī)制,比如高工資,與工作績效掛鉤的獎(jiǎng)金等使人更有效地工作。一般來說,為了控制風(fēng)險(xiǎn),一個(gè)人不允許同時(shí)有兩個(gè)委托人。在這種情況下,“兼并”是一種有效的激勵(lì)機(jī)制。由于受到“兼并”的威脅,人即經(jīng)理會(huì)更努力地經(jīng)營企業(yè),使企業(yè)的資產(chǎn)不斷增殖。通常情況下,經(jīng)理并不希望“兼并”發(fā)生,除非其經(jīng)營狀況相當(dāng)糟。事實(shí)上,通過對(duì)兼并制度的分析及對(duì)兼并實(shí)例的考察,我們認(rèn)為,“兼并”的作用與效果并不像我們想象的那么好。如前所言,分屬兩個(gè)政府部門的企業(yè)之間的“兼并”則有所不同。在這種情況下,至少存在兩個(gè)委托人,其中一個(gè)委托人會(huì)控制兼并合同的簽訂,從而弱化另一個(gè)委托人的權(quán)力。三．國有企業(yè)的激勵(lì)問題分析

國有資產(chǎn)是通過層層的關(guān)系才到達(dá)企業(yè)的,而中國國企的委托關(guān)系具有無限循環(huán)的特性。在委托—鏈條上的當(dāng)事人既是委托人又是人。從理論上講,國有資產(chǎn)屬于全民,工人階級(jí)是全民的優(yōu)秀代表,是初始委托人,委托政府作為國有資產(chǎn)的人,而政府又作為委托人委托經(jīng)理來管理國有企業(yè);經(jīng)理是國企的人同時(shí)他又作為委托人,委托車間主任管理生產(chǎn)經(jīng)營;車間主任是人同時(shí)又是委托人,委托工人進(jìn)行生產(chǎn)。工人這時(shí)成為最低層次的人與最高層次委托人扣成一個(gè)環(huán)。因此,解決這種委托問題的關(guān)鍵就在于規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇,即使委托人和人的利益趨于一致。也就是委托人要在全社會(huì)設(shè)計(jì)一套對(duì)人的激勵(lì)相容約束機(jī)制的方案,使人在追求自身利益最大化的過程中必須維護(hù)委托人的長遠(yuǎn)利益。變“損人利己”為“雙贏”是這套機(jī)制的核心所在。當(dāng)對(duì)人付出的努力不能進(jìn)行完全的檢驗(yàn),從而人有可能試圖只付出少于他能夠付出的努力時(shí);當(dāng)一個(gè)只根據(jù)行動(dòng)而不兼顧結(jié)果支付報(bào)償?shù)钠跫s建立時(shí),潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)立即產(chǎn)生。對(duì)委托人來說,人行動(dòng)是不可預(yù)測(cè)的,委托人的問題是如何根據(jù)可觀測(cè)到的信息(資產(chǎn)增值率、利潤率、市場(chǎng)占有率、同行業(yè)企業(yè)家正常利潤等)來獎(jiǎng)懲人,以激勵(lì)其選擇對(duì)委托人最有利的行動(dòng)。我們用A表示人所有可能選擇的行動(dòng)的集合,a∈A表示人的一個(gè)行動(dòng),可以是任何維度的決策變量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在數(shù)量和質(zhì)量上的工作時(shí)間或代表固定資產(chǎn)投資和開發(fā)研究等。θ是外生變量稱“自然狀態(tài)”,a、θ決定一個(gè)可觀測(cè)的結(jié)果π(a、θ),如產(chǎn)出。委托人的問題是設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)合同S(π),根據(jù)觀測(cè)的產(chǎn)出π對(duì)人進(jìn)行獎(jiǎng)懲。設(shè)人努力的負(fù)效用為C(a),委托人的期望效用函數(shù)為V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函數(shù)為U=S(π)-C(a)。前面已經(jīng)提到委托人和人的利益是沖突的,因此除非委托人能對(duì)人提供足夠的激勵(lì),否則,人不會(huì)如委托人希望的那樣努力工作。委托人的問題就是選擇a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函數(shù)。但這樣做的時(shí)候面臨著來自人的兩個(gè)約束。第一個(gè)約束是參與約束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市場(chǎng)機(jī)會(huì)決定),可以表示為S(π)-C(a)≥U。第二個(gè)約束是激勵(lì)相容約束,在任何激勵(lì)合同S(π)下,人總是選擇使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通過人的效用最大化行為實(shí)現(xiàn)。如果a是委托人希望的行動(dòng),a′∈A是人可以選擇的任何行動(dòng),那么只有當(dāng)人從選擇a中得到的期望效用大于從選擇a′中得到的期望效用,人才會(huì)選擇a,激勵(lì)相容約束的數(shù)學(xué)表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,這就是解決道德風(fēng)險(xiǎn)的基本簡化模型。當(dāng)然要得出最優(yōu)解需經(jīng)過一系列的數(shù)學(xué)變換,還要考慮a、θ的分布密度,這里從略。

下面討論逆向選擇模型。根據(jù)顯示原理,我們只需要考慮能使人出于自身利益真實(shí)顯示他所屬類型的契約,并根據(jù)聲稱自己具有的屬性來決定按契約支付報(bào)償。a為人的內(nèi)在屬性(不是道德風(fēng)險(xiǎn)模型中委托人希望選擇的行動(dòng)),a′是人聲稱的屬性,W為委托人為人設(shè)計(jì)的契約,U為人的效用,則防范逆向選擇的模型為:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激勵(lì)相容約束機(jī)制模型從表面看,在企業(yè)利潤的蛋糕上政府似乎分得了較少的份額,其實(shí)在這種機(jī)制的運(yùn)作下的委托關(guān)系會(huì)創(chuàng)造循環(huán)的創(chuàng)新支力,會(huì)使企業(yè)利潤的蛋糕越做越大,國家、政府會(huì)得到長期的不斷增長的利潤“蛋糕”。在以上的模型下需要對(duì)企業(yè)的分配制度進(jìn)行改革。人的收入一定與企業(yè)的業(yè)績掛鉤與職工分配基金脫鉤,體現(xiàn)出按勞分配與按要素分配的結(jié)合。尤其是智力要素價(jià)值要得到實(shí)現(xiàn),得到蛋糕的份額與其努力程度成正比。同時(shí),企業(yè)的激勵(lì)相容約束機(jī)制也需要一個(gè)規(guī)范化的市場(chǎng)環(huán)境。環(huán)境對(duì)人的約束是剛性的、使他別無選擇。市場(chǎng)的評(píng)價(jià)約束著人,公司的經(jīng)營狀況基本取決于經(jīng)理的能力,公司一旦破產(chǎn),經(jīng)理的人力資本價(jià)值在市場(chǎng)上就一貶到零,甚至可能從此斷送經(jīng)理生涯。這種來自人力資本市場(chǎng)的約束是最硬的行為約束。而資本市場(chǎng)對(duì)人的約束是來自股東(委托人)的間接控制,使人不得不考慮委托人的利益和要求。企業(yè)激勵(lì)相容約束機(jī)制的運(yùn)作需要法律的保障,企業(yè)經(jīng)理的任用要通過法律程序,另外上級(jí)主管部門對(duì)企業(yè)的督查要法制化。還要建立企業(yè)內(nèi)部職工舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,這樣才能使國企委托——關(guān)系處于良性的循環(huán)之中,使這個(gè)環(huán)緊緊地圍住國有資產(chǎn),使國有資產(chǎn)保值增值。

四．結(jié)語

客觀上講,非對(duì)稱信息的研究目的在于如何設(shè)計(jì)一種有效的經(jīng)濟(jì)機(jī)制,選擇滿足委托人、人參與約束和激勵(lì)相容的約束激勵(lì)合同以期最大化自己的期望效用函數(shù),促使資源的帕累托最優(yōu)。這方面研究理論和現(xiàn)實(shí)還有差距,但就約束、激勵(lì)的某一方面研究和實(shí)踐都取得了重大突破,可二者的相容僅表現(xiàn)為模型。特別是在我國改革開放以來,激勵(lì)理論和實(shí)踐呈現(xiàn)出日新月異,而約束的理論和實(shí)踐則相對(duì)滯后,使激勵(lì)機(jī)制發(fā)生扭曲,甚至有人認(rèn)為監(jiān)控就是懲罰。必須改變這種傳統(tǒng)的思維定式,實(shí)現(xiàn)激勵(lì)約束相容,二者不可偏頗。這方面我們有豐富的經(jīng)驗(yàn),又有深刻的教訓(xùn)。今天,我們正在構(gòu)筑社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的框架,許多問題有待信息經(jīng)濟(jì)學(xué)去參與研究,如保險(xiǎn)業(yè)、拍賣業(yè)、舊貨市場(chǎng)、棘輪效應(yīng)、國企改革、稅收、財(cái)政、制度變遷以至產(chǎn)權(quán)等等。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門新型的經(jīng)濟(jì)學(xué)科,它適應(yīng)信息社會(huì)的需要,體現(xiàn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,最能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。參考文獻(xiàn):

1、烏家培.信息經(jīng)濟(jì)學(xué).經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài),1997(8)

2、張維迎.博奕論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué).上海人民出版社,上海三聯(lián)書店,1996.1.

篇（5）

關(guān)鍵詞:中小企業(yè) 企業(yè)成長 機(jī)制設(shè)計(jì) 契約

隨著中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的作用的日益突出,中小企業(yè)的穩(wěn)健成長對(duì)企業(yè)、社會(huì)、國家有著至關(guān)重要的意義。在創(chuàng)新速度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、稅負(fù)、融資、員工激勵(lì)、技術(shù)和管理水平等因素影響下,當(dāng)前中小企業(yè)的成長速度相對(duì)緩慢,生命周期偏短,其持續(xù)性成長成為相關(guān)機(jī)構(gòu)及學(xué)者研究的主題。

國內(nèi)外關(guān)于中小企業(yè)成長的研究主要分為四類:剖析企業(yè)成長的動(dòng)因分析,主要有Edith T Penrose(1959)、楊杜(1995)的資源利用理論、Ansoff(1965)的現(xiàn)實(shí)能力和潛在能力的協(xié)同理論、Peter Drucker(1966)的員工成長理論、Williamson,O.E(1971)的企業(yè)邊界理論、Alfred D.Chandler(1962,1977)的管理層級(jí)制理論、Boone(1996)的企業(yè)家成長動(dòng)機(jī)理論等;中小企業(yè)成長過程研究,主要有John Kenneth Galbraith(1978)的成長路徑理論、Larry Greiner(1972)、Ichak Adizes(1979)的成長生命周期階段理論等;中小企業(yè)成長的因素分析及成長性評(píng)價(jià)研究,主要有Storey(1994)的影響企業(yè)成長的35個(gè)因素分析、Adli abouzeedan和Micheal Busler(2005)的中小企業(yè)成長的ASPEM模型研究;中小企業(yè)成長的經(jīng)營管理研究,有Chris R.Chatwin(1996)的基于知識(shí)系統(tǒng)的中小企業(yè)運(yùn)營管理、Jens Hutzschenreuter(2009)的中小企業(yè)的管理控制模型研究等。

上述研究主要從企業(yè)資源及能力理論、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略理論、交易費(fèi)用理論等視角解釋或剖析企業(yè)成長的動(dòng)因,從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、管理職能、技術(shù)、體制、生產(chǎn)方式等方面定性描述中小企業(yè)的管理運(yùn)營進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長。本文從機(jī)制設(shè)計(jì)的角度研究中小企業(yè)與其他主體之間的關(guān)系,構(gòu)建合理的契約環(huán)境實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)持續(xù)成長。

機(jī)制設(shè)計(jì)理論

上世紀(jì)70年代以來,經(jīng)濟(jì)研究開始普遍重視企業(yè)組織的作用。機(jī)制設(shè)計(jì)是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要分支,從經(jīng)濟(jì)學(xué)的信息不對(duì)稱、激勵(lì)、個(gè)人行為出發(fā),研究社會(huì)制度或經(jīng)濟(jì)組織要如何設(shè)計(jì),才能使得盡管每個(gè)人的行為不同,但可以根據(jù)各自的信息和情況進(jìn)行優(yōu)化,最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)效果或組織目標(biāo)。

對(duì)于已知的環(huán)境集、結(jié)果空間Z和目標(biāo)函數(shù)F,尋找一個(gè)隱私保障的機(jī)制π=(Μ,μ,h)實(shí)現(xiàn)定義于的F(利奧尼德•赫維茨,2009),其中Μ:信息空間;μ:Μ的均衡信息對(duì)應(yīng),代表了經(jīng)紀(jì)人的行為;h:MZ的結(jié)果函數(shù)。若對(duì)于屬于已知空間的全部環(huán)境,機(jī)制π都能得到對(duì)應(yīng)相應(yīng)環(huán)境的滿意結(jié)果,即π實(shí)現(xiàn)了定義于的F(見圖1)。

由此分散資源配置的三個(gè)關(guān)鍵因素:信息、激勵(lì)和人的約束被確定,并發(fā)展成為機(jī)制設(shè)計(jì)理論的三個(gè)分支(Daniel McFadden,2009)(見圖2)。第一個(gè)分支是有關(guān)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論;第二個(gè)分支是激勵(lì)理論,被應(yīng)用于公共物品的社會(huì)決策和拍賣理論;第三個(gè)分支是關(guān)于有限理性的分析,經(jīng)濟(jì)人處理信息能力的有限性和自利假設(shè)的局限性;機(jī)制設(shè)計(jì)理論的這三個(gè)分支之間有著重要的聯(lián)系,激勵(lì)理論是委托-理論和規(guī)制理論的基礎(chǔ),信息的依賴性在機(jī)制設(shè)計(jì)決策中有著重要的地位,行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展促進(jìn)了機(jī)制設(shè)計(jì)方面的研究。 現(xiàn)實(shí)中的人都是“契約人”,他們無不處于交易之中,并用各種或明或暗的“契約”來規(guī)制他們的交易。中小企業(yè)可被視為一個(gè)契約主體,通過設(shè)計(jì)機(jī)制引導(dǎo)企業(yè)主體的行為從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)成長。

機(jī)制引導(dǎo)中小企業(yè)成長

工程力學(xué)金屬拉伸試驗(yàn)中,對(duì)金屬試樣施加拉力,試樣產(chǎn)生變形。根據(jù)形變的不同,拉伸過程可分為四個(gè)階段,如圖3所示。

彈性階段OA:拉力和伸長成正比關(guān)系,表明鋼材的應(yīng)力與應(yīng)變?yōu)榫€性關(guān)系。

屈服階段AB:當(dāng)應(yīng)力超過彈性極限到達(dá)鋸齒狀曲線時(shí),示力盤上的主針暫停轉(zhuǎn)動(dòng)或開始回轉(zhuǎn)并往復(fù)運(yùn)動(dòng),試樣在承受的拉力不繼續(xù)增加或稍微減少的情況下變形卻繼續(xù)伸長,這種現(xiàn)象稱為材料的屈服。即當(dāng)載荷增大到屈服點(diǎn)時(shí),試樣所承受的載荷幾乎不變,但金屬卻產(chǎn)生了不斷增加的塑性變形。

強(qiáng)化階段BC:過了屈服階段以后,試樣材料因塑性變形其內(nèi)部晶體組織結(jié)構(gòu)重新得到調(diào)整,其抵抗變形的能力增強(qiáng),隨著拉力的增加,伸長變形也隨之增加,材料的力學(xué)性能發(fā)生變化。

頸縮和斷裂階段CD:拉力達(dá)到Fm以后,變形主要集中于試樣的某一局部區(qū)域,該處橫截面面積急劇減小“頸縮”,此時(shí)拉力隨著下降,直至試樣被拉斷。

如果把金屬試樣比作一個(gè)中小企業(yè),所施加的載荷比作企業(yè)的一種(或一類)機(jī)制,當(dāng)機(jī)制實(shí)施于中小企業(yè)時(shí),在機(jī)制開始作用的階段(OA),企業(yè)在這種機(jī)制的作用下有序經(jīng)營發(fā)展;機(jī)制作用于企業(yè)一段時(shí)間后,企業(yè)主體的行為在機(jī)制引導(dǎo)下潛移默化地改變,企業(yè)經(jīng)營各方面發(fā)生很大的變化(AB),在這個(gè)類似于“屈服”的階段,機(jī)制對(duì)企業(yè)的影響逐漸擴(kuò)散,企業(yè)能力得到重塑;隨著機(jī)制的繼續(xù)實(shí)施,企業(yè)能力經(jīng)機(jī)制在屈服階段重塑后得到顯著提高,企業(yè)可通過由這種機(jī)制衍生的企業(yè)變革能力實(shí)現(xiàn)企業(yè)的繼續(xù)成長(BC);原有的機(jī)制已不能適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展(CD階段),必須進(jìn)行機(jī)制創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)成長。

機(jī)制設(shè)計(jì)在中小企業(yè)成長中的應(yīng)用

基于機(jī)制設(shè)計(jì)的中小企業(yè)成長研究視中小企業(yè)為一個(gè)契約主體,著重分析企業(yè)契約主體與其他主體之間的關(guān)系。與中小企業(yè)成長相關(guān)的最重要的主體有三個(gè):相關(guān)機(jī)構(gòu)、相關(guān)大企業(yè)、員工(假設(shè)其他主體在本設(shè)計(jì)中忽略)。

(一)相關(guān)機(jī)構(gòu)

與中小企業(yè)成長具有密切關(guān)系的相關(guān)機(jī)構(gòu)很多,比如與中小企業(yè)融資難問題相關(guān)的政府和銀行。銀行之所以不愿意貸款給中小企業(yè),其原因主要在于:信用風(fēng)險(xiǎn),中小企業(yè)的信用往往不足以支撐貸款;財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),很多中小企業(yè)財(cái)務(wù)本身不透明;市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):中小企業(yè)抗市場(chǎng)需求變化的風(fēng)險(xiǎn)能力差;交易成本高:給中小企業(yè)提供貸款可能需要簽訂上百個(gè)合同,導(dǎo)致交易成本高。從機(jī)制設(shè)計(jì)的角度,這四個(gè)方面可概括為契約風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)融資難的原因可歸結(jié)為契約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大,解決問題的根本在于:機(jī)制導(dǎo)向、契約設(shè)計(jì)。

第一,對(duì)政府而言,政府的資金應(yīng)以導(dǎo)向作用為主,靠政府的投資帶動(dòng)更多民間投資而不是擠出民間投資,讓更多民間資本進(jìn)入中小企業(yè)。

第二,對(duì)銀行而言,調(diào)整信貸結(jié)構(gòu),讓更多的貸款投入并落實(shí)到實(shí)體經(jīng)濟(jì)而不是虛擬經(jīng)濟(jì)中,解決中小企業(yè)的流動(dòng)資金問題。

第三,對(duì)中小企業(yè)而言,必須明確企業(yè)責(zé)任和管理倫理,在宏觀政策大背景中,在政府規(guī)制和公眾監(jiān)督下誠信經(jīng)營。

由于銀行、民間資本與中小企業(yè)之間信息不對(duì)稱,契約風(fēng)險(xiǎn)較大,合理的機(jī)制設(shè)計(jì)避免逆向選擇和防范道德風(fēng)險(xiǎn)是構(gòu)建中小企業(yè)與相關(guān)機(jī)構(gòu)契約環(huán)境的關(guān)鍵。

(二)相關(guān)大企業(yè)

大企業(yè)利用中小企業(yè)不斷推進(jìn)其資本積累,中小企業(yè)成為經(jīng)濟(jì)的弱者沉淀在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的底邊,由此形成能夠影響外部環(huán)境的大企業(yè)系統(tǒng)和受制于外部環(huán)境的中小企業(yè)系統(tǒng)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。大企業(yè)主導(dǎo)的市場(chǎng)環(huán)境是中小企業(yè)重要的外部環(huán)境,面對(duì)與相關(guān)大企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和共生的外部環(huán)境,在不斷博弈選擇適合的發(fā)展道路和制度形式的過程中,與大企業(yè)聯(lián)盟合作是中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)成長的重要策略之一。中小企業(yè)不僅可以借助供應(yīng)鏈上大企業(yè)的信譽(yù)進(jìn)行供應(yīng)鏈融資,還可以與大企業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)共同發(fā)展。

在與大企業(yè)合作過程中,大企業(yè)與中小企業(yè)一方是委托方,另一方是方,應(yīng)用委托-模型,引入合理的契約參數(shù)、設(shè)計(jì)有效的資源配置及任務(wù)分配合同,引導(dǎo)和制約兩個(gè)契約主體的行為,實(shí)現(xiàn)合作目標(biāo)。

(三)員工

由經(jīng)理階層和中高層管理人員構(gòu)成的管理層級(jí)以及組織結(jié)構(gòu)決定了企業(yè)成長的方向和速度。企業(yè)成長的程度由員工所能成長的程度決定,因此中小企業(yè)成長的關(guān)鍵途徑在于實(shí)現(xiàn)員工的成長。

由于中小企業(yè)制度不規(guī)范、激勵(lì)方式不合理、發(fā)展機(jī)會(huì)空間受限等導(dǎo)致企業(yè)核心員工流失影響了中小企業(yè)的成長發(fā)展,這些問題從機(jī)制設(shè)計(jì)的角度可歸結(jié)為員工激勵(lì)不足。從信息、激勵(lì)、人約束三方面進(jìn)行機(jī)制設(shè)計(jì)的思路在于:

第一,從人約束角度出發(fā),中小企業(yè)必須實(shí)現(xiàn)成長(在企業(yè)-員工契約模型中,員工是人)。企業(yè)成長為員工的成長提供了機(jī)會(huì)和空間,更重要的是,使員工獲得了最根本且持久的心理激勵(lì),這種激勵(lì)將成為員工成長的源泉,進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)成長。

第二,從信息角度出發(fā),員工所能成長的程度由其所具有的知識(shí)決定,構(gòu)建中小企業(yè)員工知識(shí)共享機(jī)制是促進(jìn)員工成長的根本途徑。

第三,從激勵(lì)角度出發(fā),設(shè)計(jì)合理參數(shù),運(yùn)用激勵(lì)理論進(jìn)行員工激勵(lì)的契約設(shè)計(jì)。

相關(guān)機(jī)構(gòu)與相關(guān)大企業(yè)決定了中小企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì),員工決定了中小企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)濟(jì),內(nèi)部經(jīng)濟(jì)與外部經(jīng)濟(jì)共同作用決定中小企業(yè)成長。

結(jié)論

視中小企業(yè)為契約主體,基于機(jī)制設(shè)計(jì)理論的三個(gè)關(guān)鍵因素(信息、激勵(lì)、人約束),研究了中小企業(yè)與相關(guān)機(jī)構(gòu)、相關(guān)大企業(yè)以及員工之間的關(guān)系,通過構(gòu)建合理的契約環(huán)境引導(dǎo)契約主體的行為,實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)成長的外部經(jīng)濟(jì)與內(nèi)部經(jīng)濟(jì),為中小企業(yè)的持續(xù)成長提供新的思路,關(guān)于中小企業(yè)成長的機(jī)制設(shè)計(jì)模型是下一步的研究目標(biāo)。

參考文獻(xiàn):

篇（6）

“頂層設(shè)計(jì)”最初為引進(jìn)的工程學(xué)概念，英文為“Top-down”。它被定義為從最高端向最低端、從一般到特殊展開系統(tǒng)推進(jìn)的設(shè)計(jì)方法。其實(shí)質(zhì)是“將系統(tǒng)理念貫穿于該系統(tǒng)內(nèi)的各子系統(tǒng)之中，每個(gè)子系統(tǒng)同樣需要經(jīng)過提煉的理念并向下一級(jí)系統(tǒng)延伸，直到闡明系統(tǒng)的基本要素為止”。近年來隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，高等學(xué)校人才培養(yǎng)目標(biāo)不斷豐富和延伸，具有復(fù)合性和創(chuàng)新性的人才成為各用人單位爭(zhēng)相尋找的目標(biāo)。面對(duì)新的社會(huì)需求和人才培養(yǎng)要求，傳統(tǒng)的高校就業(yè)教育，無論是在教育方法上、內(nèi)容上都呈現(xiàn)出滯后性，已經(jīng)無法適應(yīng)市場(chǎng)和社會(huì)的需求，因此，用新的視角和方法構(gòu)建和完善高校就業(yè)指導(dǎo)體系，意義重大。

一、高校就業(yè)指導(dǎo)“頂層設(shè)計(jì)”的必要性

1、是統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，樹立核心理念的需要

每所高校與就業(yè)相關(guān)的部門都有各式各樣表述繁雜的教育理念，有的相互重疊，有的互不相干，而高校就業(yè)發(fā)展的核心理念是什么卻不得而知。

就目前情況而言，與高校就業(yè)工作相關(guān)的部門大致可以包括：高校創(chuàng)業(yè)就業(yè)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)、學(xué)生工作處、團(tuán)委、教務(wù)處等等，各部門對(duì)高校就業(yè)教育的理解不盡相同，比如高校創(chuàng)就業(yè)指導(dǎo)中心，一般都會(huì)以就業(yè)政策法規(guī)指導(dǎo)作為其主要工作內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)政策性和指導(dǎo)性；而學(xué)生處一般會(huì)從學(xué)生思想政治教育入手對(duì)學(xué)生就業(yè)進(jìn)行思想引導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)示范性；團(tuán)委作為大學(xué)生思想引領(lǐng)的主要負(fù)責(zé)部門，更多會(huì)從創(chuàng)新性和實(shí)踐性角度對(duì)就業(yè)工作進(jìn)行拓展和延伸；而教務(wù)部門往往會(huì)從課程設(shè)置的合理性和必要性上，對(duì)就業(yè)指導(dǎo)的形式進(jìn)行規(guī)范和管理。這樣就在客觀上造成了對(duì)就業(yè)指導(dǎo)的整體發(fā)展缺乏統(tǒng)一理解，沒有核心理念。

2、是明確統(tǒng)一目標(biāo)、終極目標(biāo)的需要

學(xué)校就業(yè)指導(dǎo)相關(guān)各部門都有相應(yīng)的目標(biāo)，諸如德育目標(biāo)、教學(xué)目標(biāo)、后勤管理目標(biāo)、特色目標(biāo)等等。這些目標(biāo)經(jīng)常變換和更改，最終很有可能導(dǎo)致就業(yè)指導(dǎo)走向形式主義，成為了考核部門或者某一局部團(tuán)體工作的組成部分，而考核內(nèi)容往往只是關(guān)注大學(xué)生成功就業(yè)的典型，忽視了絕大多數(shù)學(xué)生的需求和想法。最終導(dǎo)致就業(yè)工作的項(xiàng)目五花八門、豐富多彩，而學(xué)生或是不知所謂、或是疲于應(yīng)付、或是盲目跟風(fēng)，最終虎頭蛇尾只賺了聲吆喝。

3、是系統(tǒng)整合高校就業(yè)指導(dǎo)工作的需要

高等院校就業(yè)指導(dǎo)各部門或多或少存在各自為政的現(xiàn)象，無法形成合力；理念和目標(biāo)成了一種虛假的擺設(shè)；就業(yè)教育硬件設(shè)計(jì)與軟件設(shè)計(jì)不匹配，各吹各號(hào)各唱各調(diào)。

由于高校各管理部門職能不同，因此針對(duì)大學(xué)生就業(yè)指導(dǎo)，各部門的工作內(nèi)容和工作落腳點(diǎn)都不一樣。于是，對(duì)目標(biāo)的不確定性和客觀環(huán)境尤其是各職能部門的垂直領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)對(duì)就業(yè)教育相關(guān)部分要求的區(qū)別性，造成了就業(yè)教育往往成為各職能部門工作特色和工作內(nèi)容的補(bǔ)充，用所謂的亮點(diǎn)工程代替了需要持久投入和科學(xué)管理的規(guī)劃治理。這樣，針對(duì)高校大學(xué)生的就業(yè)教育看似熱鬧紛繁，其實(shí)卻是“鐵路警察各管一段”，由此可見，目前高校的就業(yè)指導(dǎo)急需“頂層設(shè)計(jì)”。

二、實(shí)施高校就業(yè)指導(dǎo)“頂層設(shè)計(jì)”的主要困難

1、就業(yè)指導(dǎo)相關(guān)部門的各自為政

因?yàn)椴块T職責(zé)不同，同時(shí)相對(duì)獨(dú)立，使得就業(yè)指導(dǎo)的項(xiàng)目分屬不同部門，且相互之間內(nèi)容相近、功能雷同，造成不必要的資源浪費(fèi)，影響學(xué)生的參與積極性。

2、考核就業(yè)工作標(biāo)準(zhǔn)的單一性

在很多情況下，考核高校就業(yè)工作主要就是參照就業(yè)率，用單一的百分比和數(shù)字代表就業(yè)工作的主要內(nèi)容。這樣的衡量標(biāo)準(zhǔn)本身就是不科學(xué)的和片面的。

3、高校本身對(duì)承擔(dān)就業(yè)指導(dǎo)工作職能的抵觸

眾所周知，在國際范圍內(nèi)，大學(xué)生的就業(yè)工作，從根本上是屬于政府職能序列的，高校作為人才培養(yǎng)的主要載體，并不是主要承擔(dān)就業(yè)壓力的載體，無論是其占有的社會(huì)資源，還是就其功能本身，其就業(yè)指導(dǎo)教育功能是主要方面，而不是解決就業(yè)問題。

三、高校就業(yè)指導(dǎo)“頂層設(shè)計(jì)”的實(shí)施路徑

1、“頂層目標(biāo)”設(shè)計(jì)的原則

高校就業(yè)指導(dǎo)“頂層設(shè)計(jì)”的關(guān)鍵在于核心理念的提煉。核心理念不宜多頭表述，它的提煉應(yīng)當(dāng)遵循這樣一些基本原則：一是簡明，核心理念的提煉不宜過長，言簡意賅是基本的特質(zhì)。二是普適，就業(yè)指導(dǎo)就是要讓大多數(shù)學(xué)生從教育的過程中獲取就業(yè)所必需的基本技能和政策，同時(shí)對(duì)未來未知社會(huì)自身價(jià)值定位進(jìn)行重新判斷，以及勇于通過自己的努力拼搏和創(chuàng)新思維，發(fā)現(xiàn)未來發(fā)展機(jī)遇，掌握自身發(fā)展進(jìn)程的綜合能力。所以普適原則實(shí)際上是對(duì)傳統(tǒng)就業(yè)教育理念的提煉和升華。三是蘊(yùn)藉，即富有內(nèi)涵。核心理念一旦確定是會(huì)在長時(shí)間內(nèi)得到固守和加強(qiáng)的，不允許隨意更改和刪減。因此具有較為豐富的人文內(nèi)涵就成為其能否傳承的關(guān)鍵。四是兼容，即理念可兼容優(yōu)秀傳統(tǒng)又可彰顯時(shí)代精神，可表現(xiàn)民族特質(zhì)又可接納世界文明。

高校就業(yè)指導(dǎo)“頂層目標(biāo)”（即最高目標(biāo)）必須與核心理念相一致，體現(xiàn)核心理念的基本意蘊(yùn)和價(jià)值取向，不可游離，更不可背離。要求做到：精練簡明、通俗易懂、指向明晰。需要特別強(qiáng)調(diào)的是，就業(yè)教育的核心理念需要得到參與主體的廣泛認(rèn)同。很多高校創(chuàng)業(yè)教育的發(fā)展理念、思路、計(jì)劃和措施一般不是在征得廣大師生員工認(rèn)同的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，而是由學(xué)校幾個(gè)領(lǐng)導(dǎo)研究形成的。沒有群眾的知曉和認(rèn)同，再好的發(fā)展理念和計(jì)劃都難以在實(shí)踐中得到貫徹和落實(shí)，甚至?xí)兄戮薮笞枇涂咕堋?/p>

2、二級(jí)系統(tǒng)設(shè)計(jì)統(tǒng)籌兼顧

核心理念和“頂層目標(biāo)”決定并演繹出“頂層設(shè)計(jì)”的二級(jí)系統(tǒng)。二級(jí)系統(tǒng)包括兩個(gè)基本構(gòu)架：學(xué)校組織系統(tǒng)和學(xué)校非組織系統(tǒng)。組織系統(tǒng)包括學(xué)校管理、教學(xué)工作、德育工作、后勤服務(wù)等；非組織系統(tǒng)包括制度和文化。兩個(gè)系統(tǒng)一個(gè)有形一個(gè)無形，兩者相互影響不可分割，統(tǒng)籌兼顧，共同為核心理念服務(wù)。

3、三級(jí)系統(tǒng)設(shè)計(jì)切實(shí)可行

學(xué)校就業(yè)工作“頂層設(shè)計(jì)”的三級(jí)系統(tǒng)即“施工系統(tǒng)”。主體包括參與高校就業(yè)工作的學(xué)校師生員工、家長、社區(qū)成員、指導(dǎo)專家、支持單位等，“施工系統(tǒng)”主力是以教師為主的直接參與者?！笆┕ふ摺睉?yīng)分別根據(jù)二級(jí)系統(tǒng)的部門理念和目標(biāo)，制定出切實(shí)可行的細(xì)案，并付諸實(shí)踐。這一層級(jí)，目前在高校就業(yè)教育過程中，已經(jīng)得到了較多的關(guān)注和執(zhí)行，而且基本都是以項(xiàng)目化的形式開展，也已經(jīng)取得了一定成績。因此，對(duì)高校就業(yè)工作的頂層設(shè)計(jì)，主要針對(duì)的還是其上層建筑和理念，通過統(tǒng)籌規(guī)劃和科學(xué)管理，合理配置高校的就業(yè)資源，以期服務(wù)于學(xué)生成長和高校發(fā)展，獲得社會(huì)、學(xué)校、學(xué)生的共贏。

【參考文獻(xiàn)】

篇（7）

為認(rèn)真貫徹落實(shí)公安部關(guān)于構(gòu)建“大教育、大培訓(xùn)”工作體系的決策部署，加快促進(jìn)公安高等教育轉(zhuǎn)型發(fā)展，積極推進(jìn)教學(xué)改革，公安院校專業(yè)課程的教學(xué)設(shè)計(jì)逐漸被提上日程，本文以治安管理學(xué)為例，分析治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)的理論基礎(chǔ)與基本要素，力求推動(dòng)公安院校教學(xué)改革向前發(fā)展。

一、治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)的理論基礎(chǔ)

教學(xué)設(shè)計(jì)在西方國家研究起步比較早。在我國，教學(xué)設(shè)計(jì)作為新興的教育學(xué)科，是在教育技術(shù)學(xué)中逐漸形成的。20世紀(jì)80年代，教學(xué)設(shè)計(jì)在我國逐漸成熟和完善。

（一）系統(tǒng)科學(xué)理論

我們可以把教學(xué)設(shè)計(jì)看作一個(gè)系統(tǒng)，這些系統(tǒng)之間有一種內(nèi)在的聯(lián)系。著名的美國學(xué)者肯普曾經(jīng)用系統(tǒng)的觀點(diǎn)，對(duì)教學(xué)設(shè)計(jì)定義進(jìn)行分析。他認(rèn)為，教學(xué)設(shè)計(jì)是采用系統(tǒng)方法，分析教學(xué)過程中各部分存在問題，并對(duì)其進(jìn)行規(guī)劃的過程。烏美娜是我國教學(xué)設(shè)計(jì)方面的專家，她認(rèn)為，教學(xué)設(shè)計(jì)是運(yùn)用系統(tǒng)方法進(jìn)行分析，考察教學(xué)中存在的問題和確定教學(xué)目標(biāo)，建立一個(gè)戰(zhàn)略方案，并對(duì)方案進(jìn)行修改的過程。我們對(duì)以上兩個(gè)定義加以分析和概括，可以得出教學(xué)設(shè)計(jì)實(shí)質(zhì)就是一個(gè)系統(tǒng)，其根本目的是解決教學(xué)中存在的實(shí)際問題。

治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)就是一個(gè)系統(tǒng)，通常由教師的教、學(xué)生的學(xué)、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)措施等要素組成，這些要素是相互聯(lián)系和相互作用的。為了最大限度地發(fā)揮系統(tǒng)的功能，我們應(yīng)實(shí)現(xiàn)教學(xué)設(shè)計(jì)系統(tǒng)要素整體組合與優(yōu)化。同時(shí)，治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)要結(jié)合學(xué)科本身內(nèi)容，并注重學(xué)科邏輯結(jié)構(gòu)和學(xué)員自身身心發(fā)展差異，有層次、有步驟地進(jìn)行科學(xué)安排。這對(duì)教師和學(xué)員的要求提高了，無論教師在教學(xué)活動(dòng)上，還是學(xué)員本身的學(xué)習(xí)中，都應(yīng)有所體現(xiàn)。系統(tǒng)理論應(yīng)貫穿于課堂教學(xué)，乃至整個(gè)教學(xué)過程之中。

（二）教學(xué)理論

治安管理學(xué)教學(xué)理論是治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)最直接的理論來源。世界上關(guān)于教學(xué)理論提法很多，在我國教學(xué)理論思想源遠(yuǎn)流長，特別是以春秋戰(zhàn)國時(shí)期的“孔孟”為代表的儒家教學(xué)思想，在“教師的教”與“學(xué)生的學(xué)”的關(guān)系上，具有獨(dú)到的見解，至今仍然對(duì)治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)有著重要影響。例如，孔子的因材施教、學(xué)而知之、 學(xué)而不思則罔，思而不學(xué)則殆等教學(xué)觀點(diǎn)，孟子的循序漸進(jìn)、自得等精辟的教學(xué)論斷。我們通過分析古今中外關(guān)于教學(xué)設(shè)計(jì)的材料，發(fā)現(xiàn)了許多教學(xué)過程中存在的內(nèi)在的本質(zhì)和客觀規(guī)律，這些可以作為治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)的理論來源。

治安管理學(xué)教學(xué)理論認(rèn)為，突出治安管理主體、客體及其運(yùn)行規(guī)律是治安管理學(xué)教學(xué)理論的鮮明特色。治安管理學(xué)教學(xué)理論研究范圍涉及面廣，主要包括教學(xué)基本原理研究、教學(xué)方法和手段研究以及課程與教材等方面。

（三）學(xué)習(xí)理論

學(xué)習(xí)理論對(duì)治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)的發(fā)展起著重要的借鑒作用，治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)應(yīng)吸收學(xué)習(xí)理論新的科研成果。從廣義上說，學(xué)習(xí)理論是一種心理學(xué)理論，其目的在于探究人類學(xué)習(xí)的本質(zhì)，并不斷分析其形成機(jī)制。治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)是為學(xué)生學(xué)習(xí)而創(chuàng)設(shè)的環(huán)境，是根據(jù)不同層次學(xué)員的實(shí)際需要而設(shè)計(jì)不同的教學(xué)計(jì)劃，因此，應(yīng)以學(xué)習(xí)理論作為其理論基礎(chǔ)。運(yùn)用學(xué)習(xí)理論進(jìn)行教學(xué)設(shè)計(jì)，能夠充分發(fā)揮學(xué)生的主觀能動(dòng)性。同時(shí)，學(xué)習(xí)理論對(duì)于教師課堂授課方面也有重要意義。例如，認(rèn)知學(xué)派對(duì)治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)的影響有以下幾點(diǎn)：學(xué)習(xí)過程是一個(gè)學(xué)員主動(dòng)接受刺激和積極思考的過程；學(xué)習(xí)要依靠學(xué)員的主觀效能，應(yīng)該以原有的舊知識(shí)作為基礎(chǔ)，從而接受和理解新知識(shí)，進(jìn)而形成最佳的認(rèn)知結(jié)構(gòu)；教師要充分重視學(xué)生認(rèn)知結(jié)構(gòu)和學(xué)科知識(shí)體系的關(guān)系，以確保學(xué)員進(jìn)行有效地學(xué)習(xí)。因此，在治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)中，應(yīng)特別重視學(xué)員特性的分析，以學(xué)習(xí)者原有的知識(shí)、能力、認(rèn)知結(jié)構(gòu)等作為教學(xué)起點(diǎn)，重視授課內(nèi)容的分析，充分考慮治安管理學(xué)學(xué)科內(nèi)容的知識(shí)結(jié)構(gòu)和學(xué)員認(rèn)知結(jié)構(gòu)的一致性，以確保不同層次的學(xué)員對(duì)新知識(shí)加深理解，并對(duì)其認(rèn)知結(jié)構(gòu)的重新構(gòu)建打下基礎(chǔ)。

教學(xué)設(shè)計(jì)還應(yīng)特別重視教學(xué)措施的制定、充分合理利用媒體，以確保學(xué)員積極參與到教學(xué)活動(dòng)之中，形成一種教學(xué)相長的局面，更好地促進(jìn)有效學(xué)習(xí)的發(fā)生。治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)是為了促進(jìn)不同層次學(xué)員學(xué)習(xí)而設(shè)計(jì)的教學(xué)策略。為了制定更加有效的教學(xué)策略，使教學(xué)效果達(dá)到最佳狀態(tài)，教師必須廣泛了解學(xué)習(xí)活動(dòng)過程。學(xué)習(xí)理論則恰恰闡述了學(xué)習(xí)是怎樣發(fā)生的、什么是學(xué)習(xí)有效，什么是學(xué)習(xí)無效、為什么導(dǎo)致有效學(xué)習(xí)與無效學(xué)習(xí)等，這些觀點(diǎn)都具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。因此，必須以學(xué)習(xí)理論作為治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)的理論基礎(chǔ)。

（四）傳播理論

依據(jù)信息論的觀點(diǎn)，教學(xué)過程也是一個(gè)教育信息傳播的過程，在傳播過程中，有其內(nèi)在的規(guī)律性，因此課堂教學(xué)設(shè)計(jì)也應(yīng)該以信息傳播理論作為理論基礎(chǔ)。治安管理學(xué)教學(xué)信息傳播是由教師和學(xué)生在共同活動(dòng)的過程中形成的一個(gè)信息傳遞與交流系統(tǒng)。它通常由教師、學(xué)生、教學(xué)信息和教學(xué)媒體四個(gè)要素構(gòu)成。在治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)中，要重視教學(xué)信息反饋的作用，它既能夠提高教學(xué)效果，同時(shí)也是教師主導(dǎo)作用的體現(xiàn)。教學(xué)信息反饋應(yīng)做到及時(shí)、全面，教師應(yīng)該了解各種層次學(xué)員的基本情況，并對(duì)反饋信息進(jìn)行認(rèn)真分析，分清主次，抓住要點(diǎn)，根據(jù)教學(xué)進(jìn)度進(jìn)行控制。

二、治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)的基本要素

治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)通常包括教學(xué)對(duì)象、教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)策略、教學(xué)評(píng)價(jià)等四個(gè)基本要素。

（一）教學(xué)對(duì)象

治安管理學(xué)教學(xué)對(duì)象的分析，包括對(duì)教學(xué)對(duì)象原有知識(shí)水平的分析、教學(xué)對(duì)象知識(shí)水平構(gòu)成成分的分析以及教學(xué)對(duì)象在生理、智力、發(fā)展等方面特點(diǎn)的分析。公安院校的教學(xué)對(duì)象既有全日制的本、專科學(xué)生，也有各種層次在職培訓(xùn)的民警，這就要求教師在進(jìn)行教學(xué)設(shè)計(jì)時(shí)分析教學(xué)對(duì)象，這是做好教學(xué)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。

首先應(yīng)該分析學(xué)生的起點(diǎn)或傾向，學(xué)員在接受新學(xué)習(xí)任務(wù)之前，原有知識(shí)結(jié)構(gòu)與基本技能、學(xué)習(xí)的習(xí)慣、學(xué)習(xí)的態(tài)度等方面的準(zhǔn)備，也就是學(xué)員的原有基礎(chǔ)知識(shí)。教學(xué)經(jīng)驗(yàn)和理論研究結(jié)果表明，學(xué)員的原有基礎(chǔ)可以看作是新學(xué)習(xí)的內(nèi)部前提條件之一，這個(gè)條件在很大程度上決定著新學(xué)習(xí)的效果；其次，應(yīng)該分析學(xué)員應(yīng)該達(dá)到的使能目標(biāo)，從起點(diǎn)能力到終點(diǎn)能力之間，學(xué)員一定有許多知識(shí)、技能還未完全掌握，而掌握這些新知識(shí)、技能又可以看作是達(dá)到終點(diǎn)目標(biāo)的前提條件。在實(shí)際公安教學(xué)過程中，通常是從終點(diǎn)目標(biāo)出發(fā)，進(jìn)而一步一步地揭示其使能目標(biāo)。

（二）教學(xué)目標(biāo)

治安管理學(xué)教學(xué)目標(biāo)是指通過一定的教學(xué)活動(dòng)，使學(xué)習(xí)者應(yīng)該掌握的技能與知識(shí)，應(yīng)該具有的價(jià)值觀和情感態(tài)度，要盡可能用可測(cè)定的、可觀察的行為術(shù)語精確地表達(dá)出來。同時(shí)，教學(xué)目標(biāo)也應(yīng)該盡可能地表明學(xué)習(xí)者內(nèi)部心理的不斷變化的過程。

1956年，美國著名的教育心理學(xué)家布魯姆首先立足于教育目標(biāo)的特性，制定出了教育目標(biāo)分類系統(tǒng)。他認(rèn)為教育目標(biāo)可分為三個(gè)目標(biāo)領(lǐng)域，分別是認(rèn)知、情感和動(dòng)作技能。我們根據(jù)布魯姆的教育目標(biāo)分類理論，結(jié)合我國公安教育實(shí)際情況，治安管理學(xué)教學(xué)目標(biāo)可分為基本知識(shí)與技能、過程與方法、價(jià)值觀和情感態(tài)度三個(gè)維度。這三維課程目標(biāo)是一個(gè)整體，基本知識(shí)與技能、過程與方法、價(jià)值觀和情感態(tài)度三個(gè)方面融為一體、不可分割。

（三）教學(xué)策略

治安管理學(xué)教學(xué)策略是指根據(jù)不同的教學(xué)條件，為了達(dá)到不同的教學(xué)效果所采用的方法和謀略，主要體現(xiàn)在“教”和“學(xué)”的交互活動(dòng)過程之中。教學(xué)策略主要解決教師“應(yīng)該怎樣教”和學(xué)生“應(yīng)該如何學(xué)”的問題，可以看作是教師和學(xué)生互動(dòng)的具體方案。教學(xué)策略通常是隱藏在教學(xué)活動(dòng)之中的，它更多地體現(xiàn)在思想層面上，這些思想往往深深印在授課教師的頭腦中，促使教師較好地實(shí)現(xiàn)教學(xué)理論具體化，達(dá)到教學(xué)的目的。教學(xué)策略的選擇應(yīng)該根據(jù)授課科目的不同以及課程的特點(diǎn)做出選擇，具有一定的目標(biāo)性。治安管理學(xué)教學(xué)策略可分為教學(xué)傳遞策略，指教學(xué)信息通過何種媒體形式、按照何種順序傳遞給學(xué)員；教學(xué)組織策略，指課堂教學(xué)活動(dòng)的具體組織形式；教學(xué)管理策略，包括教學(xué)資源管理、教學(xué)進(jìn)度管理和教學(xué)活動(dòng)控制管理等方面。

治安管理學(xué)教學(xué)策略是為實(shí)際教學(xué)服務(wù)的，是為了達(dá)到一定的教學(xué)目標(biāo)和教學(xué)效果而設(shè)立的，因此，教學(xué)策略必須具有可操作性，特別是涉及治安管理實(shí)訓(xùn)的內(nèi)容，實(shí)踐性非常強(qiáng)，制定教學(xué)策略時(shí)應(yīng)充分考慮實(shí)訓(xùn)這一特征，并通過教學(xué)目標(biāo)中的具體要求來實(shí)現(xiàn)。

（四）教學(xué)評(píng)價(jià)

治安管理學(xué)教學(xué)評(píng)價(jià)是指依據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)和采取有效的技術(shù)手段，以教學(xué)目標(biāo)作為依據(jù)，對(duì)教學(xué)過程及結(jié)果進(jìn)行價(jià)值判斷，并為教學(xué)決策服務(wù)的活動(dòng)。它主要包括兩個(gè)方面，分別是對(duì)學(xué)生學(xué)業(yè)成績的評(píng)價(jià)和對(duì)教師教學(xué)質(zhì)量的評(píng)價(jià)。治安管理學(xué)教學(xué)評(píng)價(jià)開始于確定教學(xué)目標(biāo)，并貫穿于整個(gè)教學(xué)活動(dòng)過程的始終。如果沒有教學(xué)評(píng)價(jià)這一環(huán)節(jié)，教學(xué)過程就失去一種重要的內(nèi)部動(dòng)力，教學(xué)效果實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化也只能是一句空話。治安管理學(xué)常用的教學(xué)評(píng)價(jià)有三種，分別是診斷性評(píng)價(jià)、形成性評(píng)價(jià)和總結(jié)性評(píng)價(jià)。

診斷性評(píng)價(jià)（事前評(píng)價(jià)），它是一種摸底性評(píng)價(jià)，這種評(píng)價(jià)可以了解教學(xué)各方面的基本情況，通過評(píng)價(jià)判斷學(xué)員對(duì)學(xué)習(xí)的準(zhǔn)備情況及存在的問題，并找出主要原因；形成性評(píng)價(jià)（事中評(píng)價(jià)），通過評(píng)價(jià)發(fā)出的信息，可以掌握師生自己的教和學(xué)的基本情況，并針對(duì)具體反饋情況，調(diào)整教學(xué)行為。對(duì)于沒有理解的學(xué)生和已經(jīng)完全理解的學(xué)生采取不同的方式，達(dá)到教學(xué)的初始目標(biāo)；總結(jié)性評(píng)價(jià)（事后評(píng)價(jià)），這是一種“事后檢查”性評(píng)價(jià)，通過考察預(yù)先設(shè)定的教學(xué)目標(biāo)，然后對(duì)教學(xué)效果做出科學(xué)評(píng)價(jià)。這種評(píng)價(jià)方式注重考察學(xué)員對(duì)某一學(xué)科整體掌握的程度，具有一定的概括性，次數(shù)較少。事后評(píng)價(jià)能進(jìn)一步提高教學(xué)質(zhì)量。

以上四個(gè)基本要素是相互聯(lián)系、相互制約的，它們共同構(gòu)成了治安管理學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)的總體框架。

參考文獻(xiàn)：

[1]李龍.教學(xué)過程設(shè)計(jì).內(nèi)蒙古人民出版社，2001

[2]李曉文，王瑩.教學(xué)策略.高等教育出版社，2000

篇（8）

（一）權(quán)力分化：博弈關(guān)系的前提條件

在我國，從中央－地方政府關(guān)系看，國家結(jié)構(gòu)形式?jīng)Q定了中央政府的主導(dǎo)地位，與地方政府形成“領(lǐng)導(dǎo)支配－服從執(zhí)行”關(guān)系。一方面中央與地方間權(quán)力不對(duì)等，中央承擔(dān)著指導(dǎo)和協(xié)調(diào)解決各地方、各部門以及跨區(qū)域、跨流域重大環(huán)境問題的職責(zé)，地方所承擔(dān)的職責(zé)以輔為主；另一方面中央在環(huán)境跨域管理過程中調(diào)控乏力，在政策規(guī)劃、實(shí)施以及協(xié)調(diào)相關(guān)機(jī)構(gòu)過程中，難以充分發(fā)揮地方政府的自主性，導(dǎo)致地方積極性不高。

（二）主體分化：博弈關(guān)系形成

中央政府作為環(huán)境的宏觀管理者，目標(biāo)取向是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的整體發(fā)展與相互協(xié)調(diào)，考慮的是整個(gè)社會(huì)的全局利益和長遠(yuǎn)利益。地方政府對(duì)轄區(qū)內(nèi)環(huán)境污染進(jìn)行治理，并接受中央政府的監(jiān)督和制約。地方政府作為“經(jīng)濟(jì)人”決策時(shí)，為避免己方的效用損失，會(huì)采取機(jī)會(huì)主義的行為，以實(shí)現(xiàn)自身效用最大化，從而導(dǎo)致邊界環(huán)境糾紛頻繁以及跨域環(huán)境公共事務(wù)治理失靈。我國長期存在的區(qū)域封鎖、地方保護(hù)主義以及區(qū)域壁壘都可以看作是地方政府在政治博弈中做出最優(yōu)反應(yīng)的必然后果［2］。這種行為主體分化形成的利益博弈包含兩組關(guān)系：一是中央政府與地方政府之間的博弈競(jìng)爭(zhēng)，是不平等主體間的博弈，稱為縱向競(jìng)爭(zhēng)；一是參與人是平等主體的政府間的競(jìng)爭(zhēng)博弈，稱為橫向競(jìng)爭(zhēng)。（三）利益分化：地方政府自利動(dòng)機(jī)在財(cái)政分權(quán)體制和以GDP為主要考核指標(biāo)的政績考核機(jī)制下，這種自利性帶來的影響與結(jié)果是地方政府更加注重本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短期利益，獲得更多的財(cái)政收入與政治晉升機(jī)會(huì)是地方官員的目標(biāo)函數(shù)。地方政府為保護(hù)環(huán)境，需關(guān)閉重污染企業(yè)，要求企業(yè)采用新技術(shù)新工藝以減少污染，政府還需增加公共性投資以達(dá)到既定的減排標(biāo)準(zhǔn)，這無疑將增加企業(yè)生產(chǎn)成本，降低收益，進(jìn)而減少地方生產(chǎn)總值。地方政府作為理性人，會(huì)根據(jù)成本與收益原則追求自身效用或利益最大化，選擇對(duì)自己有利的最優(yōu)策略，對(duì)環(huán)境污染治理等涉及全局或其他地區(qū)利益的事則漠不關(guān)心［3］。

二、環(huán)境污染治理中央－地方利益博弈模型

（一）模型設(shè)定及說明

在環(huán)境跨域治理中，中央－地方各自的多個(gè)競(jìng)爭(zhēng)策略構(gòu)成策略集。地方政府的占優(yōu)策略是無論中央政府采取何種策略都屬于地方政府最佳選擇的競(jìng)爭(zhēng)策略，但是這種最佳選擇常常導(dǎo)致不理想的結(jié)果?；谧陨硇в米畲蠡睦硇赃x擇，地方政府的占優(yōu)策略是選擇不治理，由此將導(dǎo)致區(qū)域生態(tài)環(huán)境的惡化以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不可持續(xù)。本文僅就中央－地方、地方－地方間如何利用所掌握的信息進(jìn)行決策、這種決策的均衡問題以及主體間的博弈機(jī)理進(jìn)行探討。根據(jù)博弈理論確定博弈的幾個(gè)要素［4］：1．對(duì)弈者。這是一個(gè)博弈中的決策主體。本文將對(duì)弈者設(shè)定為中央政府A、地方政府B1和地方政府B2。中央政府與地方政府間博弈競(jìng)爭(zhēng)，中央－地方政府間博弈表示為N＝｛A，B1｝；地方政府間博弈競(jìng)爭(zhēng)表示為N＝｛B1，B2｝，N為虛擬參與人。2．戰(zhàn)略。對(duì)弈者在給定信息集情況下的行動(dòng)規(guī)則，一般用si表示第i個(gè)對(duì)弈人的一個(gè)特定戰(zhàn)略，Si＝｛si｝表示第i個(gè)對(duì)弈人所有可選擇的戰(zhàn)略集合［3］。政府間環(huán)境治理博弈中，中央政府的戰(zhàn)略選擇為Si＝｛檢查，不檢查｝，地方政府的戰(zhàn)略選擇為Si＝｛治理，不治理｝。戰(zhàn)略規(guī)定對(duì)弈者何時(shí)選擇何種行動(dòng)。3．支付。特定的戰(zhàn)略組合下對(duì)弈者得到的效用水平。支付不但取決于自己的戰(zhàn)略選擇，還取決于其他對(duì)弈人的戰(zhàn)略選擇，我們用Ui表示第i個(gè)對(duì)弈者的支付，u＝｛u1，…ui…un｝為n個(gè)對(duì)弈人的支付組合。所有參與人戰(zhàn)略選擇的函數(shù)為Ui＝Ui｛s1…si…sn｝［3］。

（二）中央－地方政府競(jìng)爭(zhēng)的博弈分析

在對(duì)待環(huán)境的問題上，地方政府和中央政府目標(biāo)函數(shù)不一致。對(duì)中央政府來說，任何地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的惡化都意味著國家整體環(huán)境質(zhì)量的下降。而地方政府為片面追求GDP，在面臨發(fā)展經(jīng)濟(jì)和環(huán)境保護(hù)的兩難選擇時(shí)往往會(huì)忽視民生與和諧，犧牲環(huán)境。在中央－地方政府博弈過程中，地方政府擁有私人信息，稱為“人”，而中央政府不擁有私人信息，稱為“委托人”。在我國當(dāng)前分權(quán)的治理體制下，中央政府將任務(wù)層層分解，通過行政逐級(jí)發(fā)包的方式，將經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限和行政管理權(quán)限下放到地方，構(gòu)成典型的委托－關(guān)系［5］。委托－理論試圖解決在信息不對(duì)稱的條件下，如何使地方政府能夠按照中央政府的利益來行動(dòng)，或者中央政府怎樣根據(jù)觀測(cè)和收集到的有關(guān)信息對(duì)地方政府進(jìn)行獎(jiǎng)懲，以激勵(lì)地方政府選擇對(duì)中央政府有利的行動(dòng)。以下建立一個(gè)中央政府與地方政府間的博弈模型，并做如下假設(shè)：（1）中央政府對(duì)地方政府環(huán)境污染治理的檢查成本為Ca；（2）地方政府環(huán)境治理成本為Cb，Cb＝f（Q，G，P2），此為增函數(shù)，Q表示污染物治理量，G表示污染治理投資，P2表示第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重；（3）地方政府不按照中央政府的利益行動(dòng)，選擇不治理時(shí)將受到的處罰D；（4）地方政府治理時(shí)收益為π；地方政府不治理、中央政府不檢查時(shí)的收益為ω，π＜Cb＜ω；（5）地方政府選擇治理，中央政府收益為Σ。第一種情況：在θ給定的的情況下，假定θ為地方政府治理的概率，α為中央政府檢查的概率，中央政府檢查（α＝1）和不檢查（α＝0）的期望收益分別為：μa（1，θ）＝（σ－Ca）θ＋（D－Ca）（1－θ）＝D－Ca＋（σ－D）θ；μa（0，θ）＝σθ＋0（1－θ）。解μa（1，θ）＝μa（0，θ）得納什均衡解θ′＝（D－Ca）／D，θ′表示如果地方政府治理的概率等于（D－Ca）／D，檢查和不檢查的效果是一致的；如果地方政府治理的概率大于（D－Ca）／D，中央政府的最優(yōu)選擇是不檢查；如果地方政府治理的概率小于（D－Ca）／D，中央政府的最優(yōu)選擇是檢查。第二種情況：在ɑ給定的情況下，地方政府選擇治理（θ＝1）和不治理（θ＝0）的期望收益分別為：μb（α，1）＝（π－Cb）α＋（π－Cb）（1－α）＝π－Cb；μb（α，0）＝－Dα＋ω（1－α）＝－（ω＋d）α＋ω。解μb（α，1）＝μb（α，0）得納什均衡解α′＝（ω＋Cb－π）／（ω＋D）。α′表示如果中央政府檢查的概率等于（ω＋Cb－π）／（ω＋D），地方政府隨機(jī)選擇治理或不治理；如果中央政府檢查的概率小于（ω＋Cb－π）／（ω＋D），地方政府的最優(yōu)選擇是不治理；如果中央政府檢查的概率大于（ω＋Cb－π）／（ω＋D），地方政府的最優(yōu)選擇是治理。因此，此時(shí)的混合戰(zhàn)略納什均衡是α′＝（ω＋Cb－π）／（ω＋D），θ′＝（D－Ca）／D。表明地方政府以（D－Ca）／D的概率治理，中央以（ω＋Cb－π）／（ω＋D）的概率檢查。從均衡結(jié)果可知，地方政府治理的概率與中央政府的監(jiān)管成本成反比的關(guān)系，與中央政府對(duì)地方政府的處罰成正比，雙方的博弈均衡解為（不檢查，不治理）。擁有占優(yōu)策略的地方政府擁有明顯的優(yōu)勢(shì)，處于競(jìng)爭(zhēng)中的主動(dòng)地位。中央政府監(jiān)管成本越高，地方政府越可能采取不治理策略；處罰越大，地方政府治理的概率就越大。表明在不完全信息的條件下，環(huán)境污染治理在中央政府與地方政府間是一個(gè)典型的“囚徒困境”。

（三）地方政府間競(jìng)爭(zhēng)的博弈分析

地方政府作為“經(jīng)濟(jì)人”“理性人”博弈過程中都遵循占優(yōu)策略，即不論政府B1（B2）采取什么樣的策略，政府B1（B2）所選擇的都是唯一最佳的策略。地方政府B1和地方政府B2是兩個(gè)同質(zhì)政府，各自都是理主體，將總投資預(yù)算用于公共性投資將使環(huán)境污染得以改善，用于生產(chǎn)性投資則增加污染物排放，產(chǎn)生環(huán)境污染。假定B1進(jìn)行生產(chǎn)性投資排放污染物，會(huì)使政府B1受益，B2受損；政府B1進(jìn)行公共性投資能讓雙方受益。用F表示公共性投資行為，代表具有正外部性的公共產(chǎn)品；P表示生產(chǎn)性投資，代表具有負(fù)外部性的生產(chǎn)行為。1．假設(shè)政府B1和政府B2的投資的收益函數(shù)分別取如下柯布－道格拉斯形式：Ub1＝（FB1＋γFB2）α（PB1－φPB2）β（1）Ub2＝（FB1＋γFB2）α（PB2－φPB1）β（2）其中0＜α，β，γ，φ＜1；α＋β＜1，假設(shè)政府B1和政府B2的投資總預(yù)算為H。B1（B2）進(jìn)行公共性投資給B2（B1）帶來的正外部性參數(shù)用γ表示，B1（B2）用于生產(chǎn)性投資給B2（B1）帶來的負(fù)外部性參數(shù)用φ表示。2．政府B1與政府B2之間不合作。地方政府作為理性主體最大化自身利益，則政府B1的決策可以表示為：MaxUb1＝（FB1＋γFB2）α（PB1－φPB2）β3．政府B1和政府B2合作。中央政府作為決策機(jī)構(gòu)，激勵(lì)政府B1和政府B2合作，追求各地區(qū)總收益的最大化目標(biāo)，即為：MaxUB1，B2＝UB1＋UB2以上兩種情況的討論可以看出：同質(zhì)地方政府B1和B2在不合作的情況下進(jìn)行平等博弈，納什均衡條件下（式7、8）的均衡結(jié)果是（生產(chǎn)性投資，生產(chǎn)性投資），基于個(gè)體理性地方政府B1與B2按照自身利益最大化作出的決策將導(dǎo)致公共性投資不足而生產(chǎn)性投資過度。不合作情況下用于公共性投資比例會(huì)少于合作決策時(shí)的最佳投資比例，只有在整體理性支配下，資源配置才可以達(dá)到帕累托最優(yōu)，使社會(huì)福利最大。這也進(jìn)一步說明，地方政府間競(jìng)爭(zhēng)與博弈的后果常常會(huì)導(dǎo)致邊界環(huán)境糾紛頻繁以及環(huán)境跨域治理失靈的結(jié)果。

三、跨域環(huán)境治理的制度設(shè)計(jì)

地方政府在發(fā)展經(jīng)濟(jì)時(shí)，出于自身需要，為實(shí)現(xiàn)本區(qū)域居民福利最大化、促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)充分發(fā)展，往往會(huì)制定更符合本地利益的政策。由此形成的地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)，既有正面的意義，同時(shí)也帶來了負(fù)面影響，比如前述地方政府環(huán)境治理中投資不積極問題等。因此，有必要重新審視和合理干預(yù)地方政府的競(jìng)爭(zhēng)行為，通過有效的制度設(shè)計(jì)，建立起科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制，引導(dǎo)地方政府在環(huán)境治理中協(xié)調(diào)一致，形成合力，以實(shí)現(xiàn)地方和整體利益整合的最大化［6］。

（一）尋找利益重合空間

環(huán)境跨域治理博弈中，尋找利益重合空間是激勵(lì)制度設(shè)計(jì)的基本出發(fā)點(diǎn)。激勵(lì)的關(guān)鍵是要使中央－地方以及地方政府間能夠同時(shí)從博弈中獲益，這就要求二者的利益空間能夠在一定程度上重合。本文認(rèn)為，只有建立一系列政府間公共品的產(chǎn)權(quán)及交易制度，才能使激勵(lì)機(jī)制發(fā)揮其應(yīng)有的效果。在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域排污權(quán)交易制度就是科斯理論的一個(gè)具體運(yùn)用。激勵(lì)和利益補(bǔ)償機(jī)制是政府間合作共識(shí)的達(dá)成和順利執(zhí)行的重要保障［6］。在目前行政分割的現(xiàn)實(shí)和保護(hù)地方利益的背景下，在區(qū)域磋商時(shí)應(yīng)使各方利益平衡，分配方式應(yīng)綜合考慮當(dāng)前社會(huì)發(fā)展階段、生產(chǎn)力水平、企業(yè)的實(shí)際承受能力、環(huán)保意識(shí)、政府行政管理和服務(wù)水平以及市場(chǎng)發(fā)育程度等。政府干預(yù)并不一定是解決“市場(chǎng)失靈”的惟一辦法。政府可以發(fā)揮市場(chǎng)基礎(chǔ)性作用，以定價(jià)出售的方式合理地將權(quán)利分配給各個(gè)主體，也可采用公開拍賣以及特定條件下無償分配等多種方式相結(jié)合的辦法，這樣做既不損害現(xiàn)有主體利益，又能保護(hù)未來進(jìn)入交易市場(chǎng)的主體的利益。

（二）形成科學(xué)合理的地方政府績效評(píng)估考核機(jī)制

為減少地方政府無序競(jìng)爭(zhēng)引致的環(huán)境治理投入不足等問題，從中央政府層面，應(yīng)構(gòu)建一套以綠色GDP為指向的，納入資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)一些重要指標(biāo)的，科學(xué)、規(guī)范、可量化的地方政府績效考核體系。這些考核內(nèi)容，其指向不僅僅限于某一行政區(qū)域，還要包括周圍相鄰行政區(qū)域的資源環(huán)境質(zhì)量。要完善和強(qiáng)化績效考核的激勵(lì)機(jī)制，嚴(yán)格獎(jiǎng)罰措施，嚴(yán)格結(jié)果兌現(xiàn)。要完善和強(qiáng)化績效考核的監(jiān)督體系，將考核的全過程都置于社會(huì)監(jiān)督之下，保證客觀公正。通過這一措施，引導(dǎo)和約束地方政府增強(qiáng)區(qū)域環(huán)境治理合作意識(shí)，減少壟斷割據(jù)和地方保護(hù)主義等不良行為［7］。從地方政府層面看，在科學(xué)合理的績效評(píng)估考核機(jī)制下，要發(fā)揮環(huán)境保護(hù)利益主體意識(shí)，將自身的努力更加平等地分配到經(jīng)濟(jì)增長和公共服務(wù)兩個(gè)方面，避免對(duì)區(qū)域環(huán)境投資方面采取單方面競(jìng)爭(zhēng)策略，以有效整合地方政府間利益，克服因環(huán)境治理外部性導(dǎo)致的地方政府在環(huán)境治理中的搭便車行為。

（三）構(gòu)建地方政府合作平臺(tái)

由前述分析可知，地方政府合作時(shí)的環(huán)保收益比不合作時(shí)多。因此，為促進(jìn)地方政府間的自愿主動(dòng)協(xié)調(diào)合作，在地方政府之間發(fā)展共生關(guān)系，應(yīng)創(chuàng)建地方政府合作平臺(tái)，協(xié)調(diào)地方在環(huán)境治理中的利益矛盾，從而走出“公用地災(zāi)難”和“囚徒困境”，促進(jìn)整個(gè)區(qū)域收益最大化。這個(gè)平臺(tái)應(yīng)包括：簽訂區(qū)域環(huán)保合作協(xié)議、制定區(qū)域環(huán)保規(guī)劃、實(shí)施區(qū)域或流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、實(shí)施區(qū)域環(huán)保聯(lián)防聯(lián)控協(xié)調(diào)機(jī)制、區(qū)域環(huán)境執(zhí)法聯(lián)動(dòng)機(jī)制等。但是這些合作的持續(xù)性都較差，以短期為主，在資金保障、人員配備等方面都缺乏制度化的保障。因此，地方政府之間還應(yīng)該建立一種在環(huán)境治理中主動(dòng)自愿協(xié)調(diào)合作的長期機(jī)制，實(shí)現(xiàn)地方政府間的長期良性互動(dòng)。針對(duì)目前環(huán)境跨域治理中存在的問題，這種機(jī)制既應(yīng)該包括直接與環(huán)境跨域治理有關(guān)的環(huán)境信息共享機(jī)制、環(huán)境保護(hù)聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制、區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施共建共享機(jī)制，也應(yīng)包括區(qū)域產(chǎn)業(yè)合作機(jī)制、監(jiān)督約束機(jī)制等保障支持性機(jī)制［8］。

篇（9）

室內(nèi)設(shè)計(jì)專業(yè)傳統(tǒng)理論課程是根據(jù)傳統(tǒng)的教學(xué)模式而產(chǎn)生的一個(gè)傳統(tǒng)的教學(xué)體系,是藝術(shù)設(shè)計(jì)理論的基礎(chǔ)和專業(yè)理論的根基,理論與實(shí)踐于一體的綜合性學(xué)科,勢(shì)必成為設(shè)計(jì)教育之舉足輕重的專業(yè)。但是由于理論課程傳統(tǒng)、單一話存在于以下很多的問題:

1.室內(nèi)設(shè)計(jì)專業(yè)在我國是一個(gè)年輕的復(fù)合學(xué)科,即不是純藝術(shù)也不是純技術(shù),而是涉及美術(shù)學(xué)、美學(xué)、藝術(shù)設(shè)計(jì)學(xué)、建筑學(xué)、材料學(xué)、工程學(xué)、人體工學(xué)、心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科,既需要藝術(shù)的設(shè)計(jì),又需要技術(shù)的手段,兩者缺一不可。

2.我國的室內(nèi)設(shè)計(jì)專業(yè)大多數(shù)起源于工業(yè)造型設(shè)計(jì)專業(yè),先天不足,太偏重于加工技術(shù),偏工科技術(shù)型,而藝術(shù)院校的室內(nèi)設(shè)計(jì)專業(yè)起源于室內(nèi)設(shè)計(jì)、美術(shù)、環(huán)藝、工業(yè)設(shè)計(jì)專業(yè),側(cè)重于藝術(shù)型,而國際先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的室內(nèi)設(shè)計(jì)專業(yè)大多數(shù)是起源于建筑學(xué)專業(yè)、注重建筑與室內(nèi)的整體學(xué)科關(guān)系、文理交叉、藝術(shù)與技術(shù)相結(jié)合,更為科學(xué)、合理。

3.理論與實(shí)踐脫節(jié),我國的高等教育的?？?、本科碩士直到博士都有,目前與歐美發(fā)達(dá)國家的最大差距是實(shí)踐能力,動(dòng)手能力,將設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的能力,創(chuàng)新思維能力。

4.職業(yè)院校室內(nèi)設(shè)計(jì)專業(yè)傳統(tǒng)理論課程教學(xué)發(fā)展體現(xiàn)在教材老化、內(nèi)容貧乏、課程設(shè)置不合理,實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)設(shè)備陳舊與缺乏,教學(xué)手段單一,忽視個(gè)性與創(chuàng)新能力的培養(yǎng),培養(yǎng)出來的學(xué)生和室內(nèi)設(shè)計(jì)的需求有差距。

因此需要對(duì)室內(nèi)設(shè)計(jì)專業(yè)傳統(tǒng)理論課程教學(xué)不斷進(jìn)行調(diào)整、完善、充實(shí)、改革、提高。

一、堅(jiān)持以專科起步、積極探索室內(nèi)設(shè)計(jì)理論課程教育發(fā)展規(guī)律,加強(qiáng)學(xué)歷教育的同時(shí),面向社會(huì)、服務(wù)企業(yè)、多形式多層次的培養(yǎng)技能型、應(yīng)用型人才

(一)根據(jù)理論教學(xué)需求,科學(xué)合理構(gòu)建課程體系,制定和完善教學(xué)大綱

室內(nèi)設(shè)計(jì)專業(yè)理論課程是一個(gè)傳統(tǒng)專業(yè),在教學(xué)和專業(yè)建設(shè)上,有很多傳統(tǒng)的格式。因此,在課程設(shè)置、學(xué)時(shí)分配、實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)等內(nèi)容上,需要更多的結(jié)合專業(yè)方向及培養(yǎng)目標(biāo),緊緊圍繞把學(xué)生培養(yǎng)成具有實(shí)干精神和創(chuàng)新意識(shí)的應(yīng)用型、技能型專門人才的要求,作為制定教學(xué)計(jì)劃和大綱的宗旨,根據(jù)市場(chǎng)要求和高職教育的要求,對(duì)有關(guān)課程進(jìn)行調(diào)整、整合,對(duì)課時(shí)進(jìn)行科學(xué)合理的調(diào)整,對(duì)專業(yè)教學(xué)計(jì)劃和大綱進(jìn)行改革、創(chuàng)新。

(二)根據(jù)室內(nèi)設(shè)計(jì)行業(yè)需求,確定人才培養(yǎng)方向和目標(biāo)

室內(nèi)設(shè)計(jì)理論課程目標(biāo)定位是“以服務(wù)為宗旨、以就業(yè)為導(dǎo)向”的職業(yè)教育辦學(xué)方針的指導(dǎo)下,以適應(yīng)中小型裝飾企業(yè)的工程技術(shù)崗位的需要,按裝飾行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和裝飾企業(yè)的要求,培養(yǎng)具有良好的職業(yè)道德,了解國家建設(shè)法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),掌握建筑裝飾工程設(shè)計(jì)、施工、管理的理論知識(shí)及專業(yè)技能,具備“一技之長+綜合素質(zhì)”的德、智、體、美全面發(fā)展的高素質(zhì)技能型人才。

學(xué)生具備以下水準(zhǔn):1.掌握基本的專業(yè)知識(shí),有深厚的理論基礎(chǔ)。2.具有相當(dāng)?shù)膶?shí)際經(jīng)驗(yàn),能夠進(jìn)入市場(chǎng)就能獨(dú)立的進(jìn)行設(shè)計(jì)和相關(guān)的施工指導(dǎo)。3.具有相關(guān)的營銷能力,能夠很好的和客戶溝通。4.掌握市場(chǎng)行情,包括材料以及裝修行業(yè)的具體動(dòng)態(tài)。

二、室內(nèi)設(shè)計(jì)理論課程教研教改具體措施

(一)項(xiàng)目牽引,課程以項(xiàng)目為驅(qū)動(dòng),結(jié)合理論課程進(jìn)行興趣式教學(xué)。

針對(duì)高職院校室內(nèi)設(shè)計(jì)學(xué)生普遍對(duì)理論課程沒有興趣和急于學(xué)習(xí)電腦課程、急于走入社會(huì)學(xué)習(xí)實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)的特點(diǎn)。在進(jìn)行室內(nèi)設(shè)計(jì)理論課程教學(xué)時(shí)首先確定實(shí)際項(xiàng)目。如:進(jìn)行“住宅室內(nèi)設(shè)計(jì)與陳設(shè)”課程教學(xué),本門課程是學(xué)習(xí)住宅室內(nèi)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)課程,理論性很強(qiáng)。針對(duì)現(xiàn)在學(xué)生普遍對(duì)理論沒有興趣的情況或不能耐心學(xué)習(xí)的情況,結(jié)合同學(xué)們想學(xué)習(xí)實(shí)際的經(jīng)驗(yàn)的情況。我們?cè)诮虒W(xué)之前首先確定“實(shí)際項(xiàng)目”。如在教授室內(nèi)空間布局時(shí),我們把東莞某小區(qū)的二樓樣板間作為項(xiàng)目,要求同學(xué)們合理分割空間,同時(shí)去現(xiàn)場(chǎng)量尺、核對(duì)設(shè)計(jì)等等步驟。再返回到課堂,結(jié)合理論知識(shí)以同學(xué)們自己分割的空間指出問題所在,這樣即解決了理論教學(xué)任務(wù)又滿足同學(xué)們走入市場(chǎng)的要求。極大的增加了同學(xué)們的學(xué)習(xí)積極性。

(二)建立課程信息反饋機(jī)制,由不同的同學(xué)擔(dān)任每一門課程的信息反饋員

由于室內(nèi)設(shè)計(jì)專業(yè)屬于階段性授課,在進(jìn)行室內(nèi)設(shè)計(jì)理論課程階段性教學(xué)時(shí),要分時(shí)段分情況的對(duì)同學(xué)們進(jìn)行咨詢,同時(shí)要求同學(xué)以不記名的方式把本階段的學(xué)習(xí)和老師教授情況反饋給信息反饋員,老師及時(shí)總結(jié)提高自己的教學(xué)方式。廣納眾言,進(jìn)行科學(xué)分析論證,為教學(xué)改革準(zhǔn)備一手材料。

(三)建立相關(guān)的教學(xué)基地,進(jìn)行實(shí)地教學(xué)活動(dòng)

傳統(tǒng)的室內(nèi)設(shè)計(jì)理論教學(xué)基本都在教室里面完成,這樣教學(xué)就變得死板,理論就無法結(jié)合實(shí)踐,學(xué)生就在死記硬背中對(duì)課程失去興趣。針對(duì)這種情況我們?cè)趯W(xué)院附近建立相關(guān)的實(shí)習(xí)、實(shí)訓(xùn)基地,把傳統(tǒng)的教室教學(xué)搬到實(shí)訓(xùn)基地進(jìn)行。比如:在進(jìn)行“家具設(shè)計(jì)與陳設(shè)”學(xué)習(xí)時(shí),我們將設(shè)計(jì)好的家具通過實(shí)訓(xùn)基地直接分組自己創(chuàng)作,這樣既提高了同學(xué)們的積極性也增加了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),能夠很好很快的掌握家具的構(gòu)造。這種教學(xué)方法即節(jié)省了課堂教學(xué)時(shí)間也加深了教學(xué)的效果。

(四)建立一支創(chuàng)新、敬業(yè)、具有較高教學(xué)水平與科研能力、結(jié)構(gòu)合理的的 “雙師型”師資隊(duì)伍

一是加強(qiáng)教研組的作用,經(jīng)常進(jìn)行老師之間的經(jīng)驗(yàn)交流。把老師各自掌握的教學(xué)方法教學(xué)方式和大家一起分享。同時(shí)增加教師之間的專業(yè)交流,互相學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí),增強(qiáng)教師自身的專業(yè)技能。寒暑假期間教師也要走入市場(chǎng),近距離的接觸市場(chǎng),使自己的專業(yè)知識(shí)時(shí)刻保持在室內(nèi)設(shè)計(jì)的最前沿。首先保證老師教授給高職院校學(xué)生的理論知識(shí)不落伍不脫離實(shí)踐。二是做好教師職業(yè)道德的培訓(xùn),要求教師們認(rèn)真做到為人師表、嚴(yán)于律己、愛崗敬業(yè),將自己的事業(yè)與學(xué)院發(fā)展緊密聯(lián)系,形成不斷學(xué)習(xí)、終身學(xué)習(xí)的氛圍以及凝聚、和諧、協(xié)作、互助的良好團(tuán)隊(duì)精神。認(rèn)真做好專業(yè)教師的定位,制訂激勵(lì)、約束政策,形成競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,積極引導(dǎo)教師向“雙師型”方向發(fā)展,使他們既是合格的教師,又是室內(nèi)設(shè)計(jì)相關(guān)行業(yè)的專家。

三、開闊教學(xué)領(lǐng)域,加大室內(nèi)設(shè)計(jì)學(xué)生學(xué)習(xí)的范圍,讓同學(xué)們看到理論學(xué)習(xí)的好處和用處

(一)徹底改革傳統(tǒng)的單一教材加講義的教學(xué)模式,緊扣培養(yǎng)目標(biāo),重點(diǎn)抓每一位教師、每門課程的講義及教案的設(shè)計(jì)與編寫。積極的鼓勵(lì)室內(nèi)設(shè)計(jì)理論專業(yè)教師把原有的室內(nèi)設(shè)計(jì)理論教材結(jié)合自己的社會(huì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行整合,“自編教材”讓同學(xué)們視野更加開闊,讓教學(xué)更加的開放。同時(shí)組織專業(yè)教師進(jìn)行室內(nèi)設(shè)計(jì)理論課程的院級(jí)精品課程的設(shè)置。

(二)組織參加工作而且工作業(yè)績突出的畢業(yè)生定期回來,和在校的同學(xué)進(jìn)行交流。讓這些同學(xué)和在校的同學(xué)講解理論基礎(chǔ)的重要性,以及以后工作應(yīng)用中的作用,讓同學(xué)帶同學(xué)的方式增強(qiáng)同學(xué)們學(xué)習(xí)理論課程的積極性。

(三)和本地區(qū)的室內(nèi)設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)保持長期的聯(lián)系,建立相關(guān)的機(jī)構(gòu),構(gòu)建“雙證”教學(xué)體系 。

讓同學(xué)們了解本專業(yè)的一些行業(yè)信息以及分類級(jí)別信息,配合國家職業(yè)技能鑒定所進(jìn)行職業(yè)技能鑒定宣傳組織工作,為學(xué)生在畢業(yè)前考取相關(guān)職業(yè)等級(jí)證書創(chuàng)造了便利條件。本專業(yè)可以考取室內(nèi)設(shè)計(jì)師證,讓同學(xué)們了解考試的相關(guān)內(nèi)容,如室內(nèi)設(shè)計(jì)、家具設(shè)計(jì)的相關(guān)理論知識(shí)。定期組織學(xué)生進(jìn)行級(jí)別以及資質(zhì)證書的考試,加強(qiáng)理論課程的學(xué)習(xí)。

四、工作室式的室內(nèi)設(shè)計(jì)專業(yè)理論教學(xué)方式

(一)打破傳統(tǒng)的系——專業(yè)教研室——教師的管理體系,由專業(yè)教師牽頭系和學(xué)院支持,設(shè)置室內(nèi)設(shè)計(jì)工作室,直接面向市場(chǎng)。把室內(nèi)設(shè)計(jì)理論課程和社會(huì)實(shí)踐最直接的結(jié)合起來,把同學(xué)們所學(xué)的理論知識(shí)和實(shí)踐相結(jié)合,由老師指導(dǎo)同學(xué)們合作設(shè)計(jì)一些實(shí)際項(xiàng)目,應(yīng)用到實(shí)際的工程。

(二)通過工作室引進(jìn)相關(guān)的教師,加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè),多方位多渠道建設(shè)一支強(qiáng)有力的師資隊(duì)伍。專業(yè)教師有相關(guān)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),教學(xué)就更加得心應(yīng)手了。

(三)建立相關(guān)的工作室,同時(shí)也可以為畢業(yè)生提供一個(gè)很好的實(shí)習(xí)和工作環(huán)境。保留理論基礎(chǔ)扎實(shí)的同學(xué),鼓勵(lì)在校同學(xué)學(xué)習(xí)室內(nèi)理論課程。同時(shí)利用創(chuàng)收所得,根據(jù)理論教學(xué)業(yè)需求完善教學(xué)設(shè)施,不斷采取先進(jìn)的教學(xué)方法和手段。

參考文獻(xiàn):

篇（10）

《中國百科大辭典（第二版）》對(duì)“工程學(xué)”一詞給出明確定義，即將自然科學(xué)原理應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)踐所形成的各學(xué)科，如機(jī)械工程、材料工程、建筑工程等。從此定義可以看出工程類專業(yè)的教學(xué)目標(biāo)主要在于自然科學(xué)原理的應(yīng)用，也就是掌握技術(shù)。所謂熟能生巧，巧就指技術(shù)，所以工程類學(xué)生需進(jìn)行大量的實(shí)踐訓(xùn)練來掌握技術(shù)。

網(wǎng)絡(luò)課程是現(xiàn)代遠(yuǎn)程教育的重要載體，其質(zhì)量直接影響著遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)效果和教育目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而由于遠(yuǎn)程教育師生在時(shí)間、地點(diǎn)上的分布式特點(diǎn)，使網(wǎng)絡(luò)課程的設(shè)計(jì)模式不能等同于傳統(tǒng)課程的設(shè)計(jì)模式。近年來網(wǎng)絡(luò)教育的發(fā)展步伐日益穩(wěn)定，并且涌現(xiàn)出一些不錯(cuò)的網(wǎng)絡(luò)課程案例，比如目前評(píng)出的網(wǎng)絡(luò)教育國家級(jí)精品課程及部分省市級(jí)精品課程等。但是，由于工程類課程的特殊性，主要表現(xiàn)為計(jì)劃性、技術(shù)性和復(fù)雜性它需要學(xué)生在意義建構(gòu)與統(tǒng)籌運(yùn)用知識(shí)、判斷與分析處理問題以及溝通協(xié)作等方面都具有較高的能力，這對(duì)網(wǎng)絡(luò)課程的設(shè)計(jì)提出了更高的要求。

一般認(rèn)為，技術(shù)與教學(xué)結(jié)合的過程至少涉及3個(gè)方面：學(xué)習(xí)理論、技術(shù)本身和教學(xué)實(shí)踐而本文僅選擇“學(xué)習(xí)理論”這一維度進(jìn)行分析。任何的課程設(shè)計(jì)必須基于一定的學(xué)習(xí)理論，并以學(xué)習(xí)理論的思想作為設(shè)計(jì)原則貫穿始終。本文結(jié)合目前對(duì)網(wǎng)絡(luò)教育影響較大的認(rèn)知學(xué)習(xí)理論的一些基本觀點(diǎn)，探討如何才能更好實(shí)現(xiàn)工程類網(wǎng)絡(luò)課程的培養(yǎng)目標(biāo)，并嘗試性地提出一些適于工程類網(wǎng)絡(luò)課程的設(shè)計(jì)策略。

1工程類網(wǎng)絡(luò)課程概述及培養(yǎng)目標(biāo)

1.1網(wǎng)絡(luò)課程及網(wǎng)絡(luò)課程設(shè)計(jì)的特點(diǎn)

何克抗教授曾經(jīng)在2005年提出過網(wǎng)絡(luò)課程的定義：“網(wǎng)絡(luò)課程是在先進(jìn)的教育思想、教學(xué)理論與學(xué)習(xí)理論指導(dǎo)下的基于Web的課程，其學(xué)習(xí)過程具有交互性、共享性、開放性、協(xié)作性和自主性等基本特征”。

網(wǎng)絡(luò)課程通過網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)設(shè)虛擬化的集成教學(xué)環(huán)境和豐富的教學(xué)資源使學(xué)生通過自主化、個(gè)性化和協(xié)作化的學(xué)習(xí)來實(shí)現(xiàn)課程的培養(yǎng)目標(biāo)。網(wǎng)絡(luò)課程不同于傳統(tǒng)的課程，在進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)課程設(shè)計(jì)時(shí)需考慮師生分離的教學(xué)形式、遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)特點(diǎn)、技術(shù)支持等因素，所以網(wǎng)絡(luò)課程不能完全依照傳統(tǒng)的課程設(shè)計(jì)理論，它應(yīng)該有自己的一套理論原則。

1.2工程類網(wǎng)絡(luò)課程的設(shè)計(jì)目標(biāo)

根據(jù)前文所述的工程學(xué)及網(wǎng)絡(luò)課程的定義，本文對(duì)“工程類網(wǎng)絡(luò)課程”也進(jìn)行了界定：工程類網(wǎng)絡(luò)課程是在現(xiàn)今的教育理論與學(xué)習(xí)理論的指導(dǎo)下基于互聯(lián)網(wǎng)開展的以傳遞自然科學(xué)原理及如何將其應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)踐為目的的課程，課程的學(xué)習(xí)過程具有交互性、自主性、開放性、協(xié)作性與實(shí)踐性。

工程學(xué)是將自然科學(xué)原理應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)踐所形成的各學(xué)科。根據(jù)此定義可分析出工程類課程的培養(yǎng)目標(biāo)，即：（1）掌握自然科學(xué)原理；（2）學(xué)會(huì)如何運(yùn)用自然科學(xué)原理；（3）準(zhǔn)確應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)踐。

簡單來講，工程類網(wǎng)絡(luò)課程是在一定的教育理論和教學(xué)設(shè)計(jì)思想的指導(dǎo)下，基于網(wǎng)絡(luò)的工程類課程。因此，工程類網(wǎng)絡(luò)課程的培養(yǎng)目標(biāo)就是學(xué)習(xí)者通過學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)課程，實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：（1）理解并掌握課程中的概念與原理；（2）已獲得概念與原理的運(yùn)用法則；（3）形成技能，可在生產(chǎn)實(shí)踐中熟練運(yùn)用。

2認(rèn)知學(xué)習(xí)理論及其對(duì)工程類網(wǎng)絡(luò)課程設(shè)計(jì)的指導(dǎo)

以心理學(xué)家安德森（Anderson）為代表的現(xiàn)代認(rèn)知心理學(xué)家認(rèn)為，根據(jù)個(gè)人反映活動(dòng)的形式不同，知識(shí)可以分為陳述性知識(shí)、程序性知識(shí)和策略性知識(shí)。在解決問題的過程中，三者相輔相成，缺一不可。陳述性知識(shí)在整個(gè)知識(shí)系統(tǒng)中往往起到基礎(chǔ)的作用，各種一般程序性知識(shí)的獲得和運(yùn)用都要受到策略性知識(shí)的指導(dǎo)和支配。

工程類網(wǎng)絡(luò)課程的三項(xiàng)培養(yǎng)目標(biāo)分別與陳述性知識(shí)的學(xué)習(xí)、策略性知識(shí)的學(xué)習(xí)和程序性知識(shí)的學(xué)習(xí)相互映射。本文將從工程類網(wǎng)絡(luò)課程的培養(yǎng)目標(biāo)入手，結(jié)合認(rèn)知學(xué)習(xí)理論進(jìn)行分析，試圖尋找更宜于各培養(yǎng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的理論依據(jù)與設(shè)計(jì)策略。

陳述性知識(shí)是對(duì)定義、原理、規(guī)律等的描述性知識(shí)，而這恰好映射了工程類網(wǎng)絡(luò)課程的第一個(gè)培養(yǎng)目標(biāo)，加涅指出這些定義、規(guī)律等陳述性知識(shí)在整個(gè)知識(shí)系統(tǒng)中起著基礎(chǔ)的作用，并且還是思維的工具，所以學(xué)生智力技能、認(rèn)知策略或動(dòng)作技能的培養(yǎng)和鍛煉無不需要其掌握廣泛和精確的陳述性知識(shí)。

認(rèn)知心理學(xué)家認(rèn)為，環(huán)境知識(shí)提供潛在的刺激，至于這些刺激能否引起以及引起何種反應(yīng)取決于學(xué)習(xí)者內(nèi)部的心理結(jié)構(gòu)。美國心理學(xué)家布魯納認(rèn)為學(xué)習(xí)由一系列過程組成，要重視研究學(xué)生的學(xué)習(xí)行為，教學(xué)應(yīng)注意學(xué)習(xí)各門學(xué)科的基本結(jié)構(gòu)，而這些知識(shí)結(jié)構(gòu)的小元素，就是我們所說的陳述性知識(shí)。陳述性知識(shí)是對(duì)定義、原理、規(guī)律等的描述性知識(shí)，而這恰好又映射了工程類網(wǎng)絡(luò)課程“理解并掌握概念與原理”的培養(yǎng)目標(biāo)。

為了有效的將外界客觀事物的關(guān)系內(nèi)化為學(xué)習(xí)者的內(nèi)在認(rèn)知結(jié)構(gòu)，認(rèn)知學(xué)習(xí)理論認(rèn)為課程設(shè)計(jì)應(yīng)堅(jiān)持一些基本原則，而這些原則對(duì)陳述性知識(shí)、程序性知識(shí)和策略性知識(shí)的學(xué)習(xí)，也就是對(duì)實(shí)現(xiàn)工程類網(wǎng)絡(luò)課程的培養(yǎng)目標(biāo)有一定的指導(dǎo)作用。

（1）逐步分化原則，要求課程內(nèi)容的呈現(xiàn)要從最基本的概念開始，根據(jù)具體細(xì)節(jié)逐步分化。并且認(rèn)為概念和原理越是基本，在解決問題和學(xué)習(xí)新內(nèi)容時(shí)應(yīng)用性越大。（2）分類處理原則，要求課程設(shè)計(jì)者根據(jù)所闡述事理的屬性和關(guān)鍵特征將它們進(jìn)行分類處理，便于學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)過程中系統(tǒng)的選擇和抽象概括，并且這種分類處理既符合人類認(rèn)知事物的基本規(guī)律，也容易使學(xué)習(xí)者形成概念。（3）積極參與原則，是指學(xué)習(xí)者不是被動(dòng)地接受刺激，然后給予反應(yīng)，而是積極主動(dòng)地參與學(xué)習(xí)活動(dòng)，主動(dòng)獲取并內(nèi)化知識(shí)。

3工程類網(wǎng)絡(luò)課程的設(shè)計(jì)原則探究

筆者從上文對(duì)工程類網(wǎng)絡(luò)課程的培養(yǎng)目標(biāo)及認(rèn)知學(xué)習(xí)理論的深入分析的過程中，結(jié)合學(xué)習(xí)理論的課程設(shè)計(jì)原則，總結(jié)出了幾條工程類網(wǎng)絡(luò)課程在進(jìn)行課程設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)遵循的原則，在此一一列出，供大家探討。

3.1以學(xué)習(xí)者為中心，支持學(xué)習(xí)者自定步調(diào)、自主學(xué)習(xí)

工程類網(wǎng)絡(luò)課程的設(shè)計(jì)應(yīng)該更關(guān)注學(xué)習(xí)者的需求，及學(xué)習(xí)者與學(xué)習(xí)課程的關(guān)系，網(wǎng)絡(luò)課程不是用來規(guī)范和約束人的工具，而是學(xué)習(xí)者自我實(shí)現(xiàn)的階梯。因此，學(xué)習(xí)者應(yīng)該在網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的過程中占絕對(duì)的主體地位，根據(jù)自己已有的知識(shí)結(jié)構(gòu)，有目標(biāo)的選擇合適的學(xué)習(xí)內(nèi)容，自主管理學(xué)習(xí)步調(diào)與學(xué)習(xí)方式。

所以在設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)課程時(shí)應(yīng)該思考四個(gè)問題：（1）課程內(nèi)容能否滿足學(xué)習(xí)者的需求（2）課程設(shè)計(jì)是否適合遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)特征？（3）課程設(shè)計(jì)是否有成熟的評(píng)價(jià)與反饋機(jī)制，供學(xué)習(xí)者自主學(xué)習(xí)？（4）課程設(shè)計(jì)是否給學(xué)習(xí)者留下了自我思考與自主建構(gòu)的空間？

3.2課程內(nèi)容分層分類設(shè)計(jì)

工程類網(wǎng)絡(luò)課程的一個(gè)重要目標(biāo)是技術(shù)的統(tǒng)籌掌握與應(yīng)用，此處的技術(shù)一般是指程序性知識(shí)。而程序性知識(shí)學(xué)習(xí)的各個(gè)階段對(duì)應(yīng)著網(wǎng)絡(luò)課稗中不同稗度與不同類犁的知識(shí)，為了便于學(xué)習(xí)者意義建構(gòu)和程序性知識(shí)的形成，應(yīng)該根據(jù)學(xué)習(xí)者特點(diǎn)和知識(shí)特點(diǎn)分層分類的進(jìn)行設(shè)計(jì)。

建議在設(shè)計(jì)課程時(shí)，應(yīng)根據(jù)知識(shí)的屬性和內(nèi)容關(guān)鍵特征，將其進(jìn)行分類處理，并且知識(shí)呈現(xiàn)的序列應(yīng)由最一般的基礎(chǔ)性概念開始，再根據(jù)具體細(xì)節(jié)逐步進(jìn)行知識(shí)分化。

3.3積極參與與主動(dòng)建構(gòu)

認(rèn)知主義思想認(rèn)為在學(xué)習(xí)過程中應(yīng)該讓學(xué)習(xí)者積極參與，在網(wǎng)絡(luò)課程設(shè)計(jì)中我們應(yīng)注意課程的交互性和可操作性的設(shè)計(jì)，保證在進(jìn)行每一個(gè)小單元的學(xué)習(xí)時(shí)，學(xué)習(xí)者都可以積極的參與到其中，比如：通過選擇、填空、書寫答案或游戲等方式，使學(xué)生保持積極的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)。網(wǎng)絡(luò)課程應(yīng)該給學(xué)習(xí)者的信息加工活動(dòng)提供條件和空間，使其能夠積極主動(dòng)的參與到知識(shí)的意義建構(gòu)中，最終真正的獲取知識(shí)。

3.4即時(shí)強(qiáng)化與反饋

即時(shí)強(qiáng)化與反饋可以提高學(xué)生學(xué)習(xí)興趣，減少負(fù)遷移，加快概念原理性知識(shí)向技能操作轉(zhuǎn)化，使技能達(dá)到自動(dòng)化并保持在較高水平等。比如，設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)課程時(shí)，設(shè)置實(shí)時(shí)在線交互與答疑、評(píng)價(jià)機(jī)制、錯(cuò)誤記錄機(jī)制、鼓勵(lì)與懲罰機(jī)制等。

3.5創(chuàng)設(shè)學(xué)習(xí)情境與實(shí)踐環(huán)境

應(yīng)該給學(xué)習(xí)者提供與其現(xiàn)實(shí)生活相似的或真實(shí)的情境，以利于激發(fā)學(xué)習(xí)者內(nèi)部的動(dòng)機(jī)，讓學(xué)生參與到整個(gè)學(xué)習(xí)過程中，提高學(xué)生的認(rèn)知水平，培養(yǎng)學(xué)習(xí)者解決問題的能力和探索精神。學(xué)習(xí)者能否有效學(xué)習(xí)并熟練運(yùn)用操作技能是衡量工程類網(wǎng)絡(luò)教育成功與否的一個(gè)重要因素。

近年來，幾何與物理建模方法、高性能計(jì)算、新型傳感和感知機(jī)理、高速圖形圖像處理以及人工智能等技術(shù)已經(jīng)相對(duì)成熟，網(wǎng)絡(luò)試驗(yàn)系統(tǒng)和虛擬實(shí)驗(yàn)室的研究與應(yīng)用也有了很大的發(fā)展，筆者在此不多闡述。但認(rèn)為在網(wǎng)絡(luò)課程中應(yīng)用這些技術(shù)的時(shí)候需考慮2個(gè)問題：（1）應(yīng)用此技術(shù)解決了什么問題？（2）應(yīng)用此技術(shù)的初衷是什么？