序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇資本主義市場(chǎng)的形成范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

由于西歐各國商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和資本主義工商業(yè)出現(xiàn)，歐洲社會(huì)尤其是上層社會(huì)對(duì)黃金的狂熱追求，原有東西方商路的受阻不暢，加之知識(shí)的進(jìn)步、科技的發(fā)展及精神動(dòng)力的支持等，西歐國家決定另辟蹊徑，尋找通往東方的新航路，到15、16世紀(jì)，歐洲人終于成功開辟了三條新航路并發(fā)現(xiàn)了“新大陸”，隨著地理的大發(fā)現(xiàn)，遠(yuǎn)洋商業(yè)活動(dòng)頻繁，世界各地的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系加強(qiáng)，歐洲同非洲、亞洲之間的貿(mào)易擴(kuò)大，同美洲開始形成緊密的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，世界市場(chǎng)的雛形開始形成。

2. 資本主義世界市場(chǎng)開始拓展

隨著新航路的開辟，西班牙、葡萄牙、荷蘭、法國、英國等西方列強(qiáng)為搶奪殖民地和建立海外市場(chǎng)開始了早期的征服與掠奪，在隨后的兩個(gè)多世紀(jì)里，他們?yōu)橹趁癜詸?quán)而相互角逐，相繼建立起殖民霸權(quán)：16世紀(jì)中葉，西班牙殖民者在中南美建立了當(dāng)時(shí)世界上首屈一指的殖民大帝國。17世紀(jì)初，荷蘭通過強(qiáng)大的海上商業(yè)優(yōu)勢(shì)和壟斷性的貿(mào)易公司，建立了遍布世界的商業(yè)殖民帝國。18世紀(jì)中期，英國先后戰(zhàn)勝西班牙、荷蘭、法國，成為海上霸主，在亞洲、非洲、美洲和大洋洲都建立了殖民地，成為世界上最大的殖民帝國。

3. 資本主義世界市場(chǎng)的初步形成

隨著歐美主要資本主義國家工業(yè)革命先后完成，及其大工業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品不能再滿足國內(nèi)市場(chǎng)，資產(chǎn)階級(jí)急需在世界范圍內(nèi)開拓更為廣闊的商品市場(chǎng)和搶占更多的廉價(jià)原料產(chǎn)地，而蒸汽機(jī)和輪船的出現(xiàn)大大改變了交通運(yùn)輸條件，世界各地間的聯(lián)系更為便捷。同時(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又使工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)征服世界的力量大為增強(qiáng)，它們用刀槍火炮和廉價(jià)商品在世界各地大肆侵略擴(kuò)張，在亞洲、非洲和拉丁美洲等地建立殖民地，到19世紀(jì)中后期，一個(gè)以歐美資本主義國家為主導(dǎo)的世界市場(chǎng)初步形成。

4. 資本主義世界市場(chǎng)的最終形成

篇（2）

中圖分類號(hào) G63 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 B 文章編號(hào) 0457-6241（2012）19-0033-06

本課的教學(xué)目標(biāo)定位于：運(yùn)用“合作―探究”的教學(xué)方式，以“科技的不斷進(jìn)步”為主線，整合本專題的主要內(nèi)容；以“文明的碰撞與融合”為立意，深化對(duì)資本主義世界市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)；培養(yǎng)學(xué)生參與歷史研究的意識(shí)和能力。

常規(guī)的專題復(fù)習(xí)課有如下幾種方式：一是通過構(gòu)建知識(shí)網(wǎng)絡(luò)或圖表的方式，清晰表達(dá)本專題各內(nèi)容之間的聯(lián)系。但這種方式大多是在“炒冷飯”，學(xué)生的認(rèn)識(shí)水平?jīng)]有得到提升，只是將知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行變相的羅列和干癟的抽象。二是將本專題的內(nèi)容進(jìn)行橫向聯(lián)系，如，將資本主義世界市場(chǎng)的形成與發(fā)展放置到資本主義制度的確立、擴(kuò)展和人文主義的發(fā)展與思想解放這個(gè)時(shí)代背景中去，可以明了資本主義世界市場(chǎng)與政治、思想文化之間的內(nèi)在關(guān)系。但這明顯脫離了專題體系的要求，也會(huì)增添學(xué)生的負(fù)擔(dān)。三是通過大量練習(xí)題的訓(xùn)練，夯實(shí)本專題的基礎(chǔ)，提高學(xué)生的解題技能。這是典型的應(yīng)試教育的產(chǎn)物。有的教師不重視專題復(fù)習(xí)課的教學(xué)，這是錯(cuò)誤的。本人認(rèn)為，專題復(fù)習(xí)是進(jìn)一步提升學(xué)生學(xué)習(xí)能力的有效載體，正確定位是其關(guān)鍵。復(fù)習(xí)課應(yīng)源于新授課，并高于新授課，應(yīng)該源于教材，又高于教材，應(yīng)該提高學(xué)生對(duì)本專題中幾個(gè)“關(guān)節(jié)點(diǎn)”問題的認(rèn)識(shí)，應(yīng)該成為綜合提升學(xué)生歷史研究性學(xué)習(xí)品質(zhì)的有利陣地。

關(guān)于本課“合作―探究”的教學(xué)形式：將全班學(xué)生分為3個(gè)學(xué)組，并以本課所要探究的3個(gè)問題為依據(jù)，由學(xué)生自主選擇一個(gè)自己感興趣的問題，并依此將每組同學(xué)再次細(xì)分為3個(gè)學(xué)習(xí)小組。大組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)調(diào)控，力求保證每個(gè)小組人數(shù)的均衡。小組成員共同研究本小組的問題，也可求助于組內(nèi)的其他同學(xué)，這是組內(nèi)的合作性學(xué)習(xí)。在回答問題時(shí)，教師指定某組同學(xué)的代表闡釋答案，其他組研究同一問題的學(xué)生進(jìn)行補(bǔ)正、辯駁等。如此，就實(shí)現(xiàn)了大組之間的競(jìng)爭(zhēng)，這也是合作學(xué)習(xí)的表現(xiàn)。組內(nèi)合作，組際競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，這三個(gè)問題，均有一定的探究性和挑戰(zhàn)性，不是能夠在教材中直接找到答案的。

導(dǎo)課：同學(xué)們，15世紀(jì)至20世紀(jì)初，隨著新航路的開辟、殖民擴(kuò)張和兩次工業(yè)革命，資本主義世界市場(chǎng)得以逐漸形成和發(fā)展。本節(jié)課，我們將在此前學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化對(duì)以下幾個(gè)關(guān)鍵性問題的認(rèn)識(shí)：

1.到底何為“資本主義世界市場(chǎng)”？它應(yīng)該包含哪幾個(gè)要素？2.資本主義世界市場(chǎng)形成和發(fā)展過程中的階段性特征及其核心推動(dòng)力是什么呢？3.如果站在文明相互碰撞的角度上，我們?cè)撊绾握J(rèn)識(shí)資本主義世界市場(chǎng)的形成過程呢？

下面，就圍繞這三個(gè)問題，請(qǐng)自主擇取其中之一，并以小組為單位進(jìn)行合作學(xué)習(xí)。

說明：學(xué)生之前已了解本課內(nèi)容，直接點(diǎn)明本課的學(xué)習(xí)內(nèi)容、目標(biāo)、方式。

【學(xué)習(xí)內(nèi)容一】明晰“資本主義世界市場(chǎng)”的概念。

1.直接呈現(xiàn)兩種典型的表述和“附注”，讓學(xué)生據(jù)此并結(jié)合所學(xué)知識(shí)，談?wù)剬?duì)這兩種觀點(diǎn)的看法。

觀點(diǎn)1：所謂的資本主義世界市場(chǎng)，就是資本主義國家主導(dǎo)下的各國市場(chǎng)的總合。（常見于各類教學(xué)“課件”）

觀點(diǎn)2：（資本主義世界市場(chǎng)）就是以資本主義市場(chǎng)為框架，以國際貿(mào)易和殖民主義為手段，以物資和物種交流、人口遷徙與種族融合、各種文化的交流與撞擊、各種社會(huì)形態(tài)的沖突與選擇為主要內(nèi)容的一體化進(jìn)程。（某版本教材的表述。）

附注：（1）世界市場(chǎng)，是通過商品生產(chǎn)和交換把各國市場(chǎng)緊密聯(lián)系起來的整體。這一概念是由其外延和內(nèi)涵兩方面構(gòu)成的。外延指的是它的地理范圍，內(nèi)涵指的是與生產(chǎn)和交換過程有關(guān)的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系和結(jié)果。

――據(jù)辭海、百度百科等整理

（2）“一體”：謂關(guān)系密切或協(xié)調(diào)一致，猶如一個(gè)整體?！秲x禮?喪服》：“父子，一體也；夫婦，一體也；昆弟，一體也”。一樣；一同；一律。《史記?張耳陳余列傳》：“陳余張耳一體有功于趙?！?/p>

――辭海

世界經(jīng)濟(jì)一體化是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家各自讓渡一定的國家，在一個(gè)由政府授權(quán)組成的并具有超國家性的共同機(jī)構(gòu)下，通過制定統(tǒng)一的對(duì)內(nèi)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)互利互惠、協(xié)調(diào)發(fā)展和資源優(yōu)化配置，最終形成一個(gè)超國家和經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易高度協(xié)調(diào)統(tǒng)一的整體。

――百度百科

2.結(jié)合上述內(nèi)容及所學(xué)知識(shí)，請(qǐng)你對(duì)“資本主義世界市場(chǎng)”這一概念進(jìn)行界定。

說明：讓學(xué)生結(jié)合附注材料（1），分析出“觀點(diǎn)1”中“總合”的表述不正確：“總合”乃“合并”之意，是一個(gè)行為動(dòng)詞，指各地市場(chǎng)之間的簡(jiǎn)單“拼湊”和“疊加”，這明顯不妥。世界市場(chǎng)是指各地經(jīng)濟(jì)之間的內(nèi)在聯(lián)系，是一種整體和穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)狀態(tài)，是經(jīng)濟(jì)各要素之間的相互滲透和融合。結(jié)合附注材料（2），能夠得出一體化的基本特征在于自愿性、平等性和讓渡性，而20世紀(jì)初形成的資本主義世界市場(chǎng)，其實(shí)質(zhì)就是以歐美資本主義國家為主導(dǎo)的市場(chǎng)，其形成的過程是資產(chǎn)階級(jí)按照自己的意愿改造世界和資本主義對(duì)外擴(kuò)張的過程，這含有意識(shí)形態(tài)的界定，不能混同于當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的一體化和全球化。另外，這里的“進(jìn)程”也不妥，資本主義世界市場(chǎng)本是指一種結(jié)果和狀態(tài)，而不是“進(jìn)程”。

對(duì)“資本主義世界市場(chǎng)”這一概念的理解是分析資本主義世界市場(chǎng)形成和發(fā)展過程中的階段性特征及其影響的前提和基礎(chǔ)。在歷史教學(xué)中，不僅要注重對(duì)事件內(nèi)容的教學(xué)，也應(yīng)重視對(duì)歷史概念的教學(xué)，準(zhǔn)確揭示和嚴(yán)謹(jǐn)界定其內(nèi)涵和外延。對(duì)于“資本主義世界市場(chǎng)”這一概念，在高中四個(gè)版本教材中，只有一個(gè)版本進(jìn)行了說明（見上述“觀點(diǎn)2”），其內(nèi)容也是存在爭(zhēng)議的。

教學(xué)不是簡(jiǎn)單復(fù)述教材內(nèi)容的過程，而是幫助學(xué)生形成自我認(rèn)知和獨(dú)立判斷的過程。通過提供“附注”材料，結(jié)合所學(xué)知識(shí)，讓學(xué)生對(duì)現(xiàn)有的觀點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上，對(duì)概念進(jìn)行重新的界定。此舉旨在培養(yǎng)學(xué)生學(xué)會(huì)利用材料分析、甄別史學(xué)觀點(diǎn)的意識(shí)和能力，并養(yǎng)成“歷史研究始于概念”的意識(shí)。

【學(xué)習(xí)內(nèi)容二】厘清“資本主義世界市場(chǎng)形成和發(fā)展的階段性特征”。

1.在資本主義世界市場(chǎng)形成和發(fā)展的過程中（15世紀(jì)―20世紀(jì)初），科技進(jìn)步起到了決定性的作用，并在三個(gè)“節(jié)點(diǎn)”處引發(fā)了“突變”（加速了發(fā)展的進(jìn)程）。請(qǐng)你結(jié)合所學(xué)知識(shí)，對(duì)此進(jìn)行闡釋說明。（提示：從“資本主義世界市場(chǎng)”的概念出發(fā)，圍繞“市場(chǎng)行銷空間的變化”和“市場(chǎng)內(nèi)涵的豐富”兩個(gè)視角進(jìn)行思考。）

說明：專題復(fù)習(xí)課不僅要對(duì)本專題內(nèi)容進(jìn)行必要的縱向整合，更要有認(rèn)識(shí)的深化。要抓住一條主線和內(nèi)在聯(lián)系，將內(nèi)容進(jìn)行重新的構(gòu)建。對(duì)于資本主義世界市場(chǎng)的形成和發(fā)展，從動(dòng)力因素進(jìn)行考慮，科技進(jìn)步是其主要的推動(dòng)力。新航路的開辟及兩次工業(yè)革命，是資本主義世界市場(chǎng)形成和發(fā)展過程中的三個(gè)“關(guān)鍵點(diǎn)”，而將這三個(gè)“關(guān)鍵點(diǎn)”進(jìn)行串聯(lián)的主線就是科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步，推動(dòng)著市場(chǎng)行銷空間的不斷擴(kuò)展和市場(chǎng)內(nèi)涵的不斷豐富。

鑒于該問題有一定的難度，我為學(xué)生提供了一個(gè)思維的參考樣式，第一個(gè)“節(jié)點(diǎn)”――新航路的開辟?！爸惺兰o(jì)末期航海革命的重大技術(shù)：指南針、地圖、船尾舵、維度表、羅盤、斜掛三角帆等（15世紀(jì)）新航路開辟市場(chǎng)的“發(fā)現(xiàn)”（北美東海岸、非洲西海岸、中國東南沿海）主導(dǎo)國家（葡、西、荷、英、法）特權(quán)貿(mào)易公司的壟斷性貿(mào)易（土特產(chǎn)、黑奴、金銀等）貿(mào)易思想（重商主義、商業(yè)戰(zhàn)爭(zhēng)）商業(yè)資本西歐與亞非美之間最初的分工開始形成以大西洋沿岸為中心的世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系”。然后讓學(xué)生按照這樣的思路，結(jié)合所學(xué)知識(shí)，對(duì)第一次工業(yè)革命這個(gè)“節(jié)點(diǎn)”進(jìn)行闡釋說明。抓住市場(chǎng)的“拓展”（原因及表現(xiàn)）、生產(chǎn)和貿(mào)易方式、資本形態(tài)以及國際分工等方面的變化進(jìn)行思考，就能夠清晰地看出資本主義世界市場(chǎng)在逐漸形成和擴(kuò)展。

“新航路的開辟和第一次工業(yè)革命對(duì)于資本主義世界市場(chǎng)的形成和發(fā)展的影響”，學(xué)生比較容易理解，但對(duì)于“為什么說第二次工業(yè)革命促進(jìn)了資本主義世界市場(chǎng)的最終形成”，他們經(jīng)常只是將“第二次工業(yè)革命的影響”簡(jiǎn)單復(fù)述，并與“資本主義世界市場(chǎng)的最終形成”簡(jiǎn)單的嫁接，并未能深入理解。筆者在平時(shí)的聽課過程中，也經(jīng)常發(fā)現(xiàn)有的教師在講解第二次工業(yè)革命時(shí)，將重心放置在掌握第二次工業(yè)革命的相關(guān)史實(shí)的層面上，忽視了對(duì)其影響的深刻分析。這是教學(xué)的難點(diǎn)。為此，在分析第三個(gè)“節(jié)點(diǎn)”（“為何稱第二次工業(yè)革命促進(jìn)了資本主義世界市場(chǎng)的最終形成”）時(shí)，我沒有讓學(xué)生按照上述示例進(jìn)行仿造，而是單列了一道題目如下：

2.史學(xué)界大都認(rèn)可“第二次工業(yè)革命推動(dòng)了資本主義世界市場(chǎng)的最終形成”這一觀點(diǎn)，請(qǐng)你運(yùn)用以下史料，并結(jié)合所學(xué)知識(shí)對(duì)此進(jìn)行論證。

材料1：在19世紀(jì)最后的25年期間，帝國主義在全球范圍內(nèi)掀起了瓜分世界的狂潮，更多的落后地區(qū)被納入到資本主義世界市場(chǎng)體系中?！瓘?890年至1911年，印度的鐵路網(wǎng)大約增加了一倍，達(dá)33000哩。（印度）鐵路和其他大型項(xiàng)目如灌溉工程和港口設(shè)施是用英國資本換來的。印度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展因與英國的聯(lián)系而得到促進(jìn)?！《裙?yīng)原料給英國，作為回報(bào)，印度得到制成品和建設(shè)項(xiàng)目所需的資本。……傳統(tǒng)的自然經(jīng)濟(jì)向貨幣經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，急速地影響了殖民地地區(qū)農(nóng)民群眾的日常生活。隨著歐洲人及其鐵路和機(jī)制商品的出現(xiàn)，以及他們對(duì)糧食和工業(yè)原料貪得無厭的要求，一種新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)被引進(jìn)。不久，農(nóng)民們發(fā)現(xiàn)自己正在為國際市場(chǎng)，而不是為自己和鄰居而生產(chǎn)。這本身又意味著他們不僅日益受這時(shí)已在這種新經(jīng)濟(jì)中富裕起來的商人和放債人的支配，而且日益受變化莫測(cè)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的支配。

――斯塔夫里阿諾斯《全球通史》

說明：這則材料是從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)殖民地的滲透的角度進(jìn)行闡釋的。第二次工業(yè)革命后，隨著世界殖民體系形成，更多的領(lǐng)土被卷入到資本主義世界市場(chǎng)體系中。這不僅體現(xiàn)在商品行銷空間的拓展方面，也體現(xiàn)在歐美工業(yè)國與殖民地之間的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)聯(lián)系上。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)被引進(jìn)到殖民地，日益被其主動(dòng)接受。以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為紐帶，以資本、工業(yè)制成品、基礎(chǔ)設(shè)施和原材料等為內(nèi)容，瓦解著殖民地的自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)日益商品化、市場(chǎng)化和國際化，進(jìn)一步深化了工業(yè)國與殖民地之間不可分割的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。

材料2：19世紀(jì)后期的殖民地官僚和經(jīng)理人試圖指導(dǎo)非洲和亞洲的農(nóng)民學(xué)會(huì)科學(xué)種田技術(shù)，并使更廣大范圍內(nèi)的殖民地人民工作得更勤奮和有效一些。這些努力涉及殖民地對(duì)西方控制的世界經(jīng)濟(jì)依附性的擴(kuò)大。依靠新的工作習(xí)慣支撐了廉價(jià)原材料的出口，并且使更多的成分加入到殖民地勞動(dòng)大軍中來。……非洲、印度和東南亞絕大多數(shù)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)都為供給工業(yè)化歐洲的經(jīng)濟(jì)需求而進(jìn)行了重組。

――皮特?N?斯特恩斯等《全球文明史》

說明：這則材料表明，第二次工業(yè)革命后，隨著歐美工業(yè)國對(duì)殖民地的技術(shù)輸出，加速了殖民地經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式的變化，也進(jìn)一步加深了殖民地對(duì)工業(yè)國的經(jīng)濟(jì)依賴。

材料3：隨著大噸位輪船在海上開始逐漸取代帆船，電報(bào)、電話的使用，鐵路網(wǎng)的建設(shè)，極大地降低了貨物的運(yùn)輸費(fèi)用，便利了國際間的貿(mào)易，使各國的國內(nèi)市場(chǎng)逐漸匯合成為一個(gè)統(tǒng)一的世界級(jí)市場(chǎng)，擴(kuò)大了世界商品的行銷空間。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，世界上已形成了許多大型的商品交易所，不少地方舉辦的博覽會(huì)把世界各地的客商及產(chǎn)品匯集到一起。

――黃魯成《國際貿(mào)易學(xué)》

19世紀(jì)70年代～20世紀(jì)初，為了適應(yīng)當(dāng)時(shí)國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的需要，英、德、法、意、美等國相繼制定和實(shí)行了國際金本位貨幣制度，形成了國際貨幣制度。在貨幣的比價(jià)、兌換、支付、結(jié)算原則和黃金轉(zhuǎn)移等方面有了統(tǒng)一的規(guī)定。

篇（3）

Abstract：In a series of early works on the Russian capitalism，Lenin advancs many thoughts about the world market economic globalization. He believes that just like labor pision，market can also grow incessantly out of the domestic market without which capitalist countries can do. And some non-capitalist Russian frontier areas have actually got involved in the world market. Lenin′s early thoughts about economic globalization prove conducive to the current researches on the development of world economy.

Key words：Lenin；primary stage；world market；economic globalization

列寧認(rèn)為，資本主義的發(fā)展是需要廣大的市場(chǎng)的，并且他看到了市場(chǎng)的全球化發(fā)展趨勢(shì)。他指出，資本主義市場(chǎng)的形成和發(fā)展在國內(nèi)外都可以分為橫向與縱向或廣度和深度等兩大方面。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在國外的橫向或廣度的發(fā)展就是資本和市場(chǎng)的全球化擴(kuò)展趨勢(shì)。

一、市場(chǎng)也和社會(huì)分工一樣能夠由國內(nèi)到全球無止境地發(fā)展

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全球化是經(jīng)濟(jì)全球化的重要內(nèi)容，對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)在某種程度上決定了對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的認(rèn)識(shí)。列寧在《論所謂市場(chǎng)問題》中指出：“市場(chǎng)不過是商品經(jīng)濟(jì)中社會(huì)分工的表現(xiàn)，因而它也和社會(huì)分工一樣能夠無止境地發(fā)展?！盵1]他認(rèn)為，“市場(chǎng)”這一概念和社會(huì)分工這一概念是完全分不開的。哪里有社會(huì)分工和商品生產(chǎn)，那里就有“市場(chǎng)”；社會(huì)分工和商品生產(chǎn)發(fā)展到什么程度，“市場(chǎng)”就發(fā)展到什么程度。同時(shí)，他闡述了市場(chǎng)量和社會(huì)勞動(dòng)專業(yè)化程度的不可分割的聯(lián)系，認(rèn)為，在資本主義社會(huì)里，市場(chǎng)發(fā)展的限度決定于社會(huì)勞動(dòng)專業(yè)化的限度。而這種專業(yè)化，按其性質(zhì)來說，正像技術(shù)的發(fā)展那樣沒有止境。技術(shù)進(jìn)步必然引起生產(chǎn)的各部分的專業(yè)化、社會(huì)化，因而使市場(chǎng)擴(kuò)大，社會(huì)分工不斷地?cái)U(kuò)大著市場(chǎng)的范圍和容量。

列寧在《俄國資本主義的發(fā)展》中把資本主義市場(chǎng)分為兩個(gè)層次：“向深度發(fā)展，即資本主義農(nóng)業(yè)與資本主義工業(yè)在現(xiàn)有的、一定的、閉關(guān)自守的領(lǐng)土內(nèi)的進(jìn)一步發(fā)展；資本主義向廣度發(fā)展，即資本主義統(tǒng)治范圍擴(kuò)展到新的領(lǐng)土。”[2]雖然列寧對(duì)于資本主義世界市場(chǎng)沒有做過專題研究，沒有具體的分析和論述，在《俄國資本主義的發(fā)展》第一版序言中也指出，該書只是從國內(nèi)市場(chǎng)的角度來研究俄國資本主義發(fā)展的問題，而不涉及國外市場(chǎng)的問題和對(duì)外貿(mào)易的資料，但是在早期關(guān)于俄國資本主義發(fā)展的著作中不僅有所涉及，而且還非常重視。列寧在談到資本主義市場(chǎng)形成的深度和廣度過程時(shí)，強(qiáng)調(diào)指出：根據(jù)本書的計(jì)劃，我們差不多只敘述這個(gè)過程的前一方面，因此我們認(rèn)為特別必須在這里著重指出，這個(gè)過程的另一方面具有非常重大的意義。也就是說，這里他突出強(qiáng)調(diào)了資本主義經(jīng)濟(jì)的全球化擴(kuò)展的重大意義，強(qiáng)調(diào)了國外市場(chǎng)即世界市場(chǎng)和殖民地的重大意義。

在《再論實(shí)現(xiàn)問題》中他對(duì)這一問題又詳盡地加以闡述：我們“把資本主義的發(fā)展過程分為以下兩個(gè)方面：(1)資本主義關(guān)系在人煙稠密和已經(jīng)占用的地區(qū)的形成和發(fā)展；(2)資本主義向其他地區(qū)(有些地區(qū)完全沒有舊國家的移民移居和被他們占用，有些地區(qū)被世界市場(chǎng)和世界資本主義以外的部落所占用)的擴(kuò)張。過程的第一方面可以稱為資本主義的縱的發(fā)展，第二方面可以稱為資本主義的橫的發(fā)展?！盵3]他認(rèn)為，這種劃分必然包括資本主義歷史發(fā)展的全部過程：一方面，是資本主義在舊國家的發(fā)展，這些國家經(jīng)過若干世紀(jì)，創(chuàng)立了資本主義關(guān)系的各種形式，直到大機(jī)器工業(yè)；另一方面，是發(fā)達(dá)的資本主義力圖向其他地區(qū)擴(kuò)張，移民開墾世界上新的地區(qū)，建立殖民地，把未開化的部落拉入世界資本主義的旋渦。

不過在這里要加以說明的是，列寧認(rèn)為，資本主義向廣度和橫向的發(fā)展包括兩個(gè)方面：一方面是在一國范圍內(nèi)，由發(fā)達(dá)地區(qū)向落后地區(qū)的擴(kuò)展，由開放地區(qū)向閉關(guān)自守的領(lǐng)土擴(kuò)展，因而，他也把俄國落后的非資本主義區(qū)域看作是俄國資本主義的殖民地。他看到，在改革后時(shí)代住滿了人的歐俄南部與東部邊疆地區(qū)，……從經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義上說來，它們是歐俄中部和其他邊疆地區(qū)，例如高加索的移民區(qū)，俄羅斯在經(jīng)濟(jì)上“征服”這個(gè)地方，比政治上要遲得多。俄國資本主義把高加索卷入世界商品流通之中，消滅了它的地方特點(diǎn)——昔日宗法式閉塞狀態(tài)的殘余，——為自己的工廠建立了市場(chǎng)。在改革后初期居民稀少的或者與世界經(jīng)濟(jì)甚至歷史隔絕的山民所居住的地方，已經(jīng)變成了石油工業(yè)者、酒商、小麥與煙草工廠主的地方。列寧認(rèn)為，這些地區(qū)的殖民地化，在俄國歷史上改革后的資本主義時(shí)期得到了巨大的發(fā)展。歐俄南部和東南部、高加索、中亞細(xì)亞、西伯利亞都好象是俄國資本主義的殖民地，保證了俄國資本主義不僅在縱的方面，而且在橫的方面都得到巨大的發(fā)展。在《什么是“人民之友”以及他們?nèi)绾喂羯鐣?huì)民主主義者?》中他談到：“俄國的資產(chǎn)階級(jí)已在大規(guī)模地修筑通往自己殖民地的鐵路，在那里給自己開辟市場(chǎng)，把資產(chǎn)階級(jí)制度的妙處帶到新地區(qū)去，在那里特別迅速地培植工農(nóng)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)，把大批生產(chǎn)者拋到經(jīng)常挨餓的失業(yè)隊(duì)伍中去。”[4]這里的“殖民地”指的就是“歐俄東部和北部邊疆地區(qū)”。但這些“殖民地”早已成了世界市場(chǎng)的一部分。過去俄國企業(yè)家當(dāng)然嫉妒英國人，現(xiàn)在鐵路敷設(shè)到阿爾漢格爾斯克，他們興高采烈起來，預(yù)見到邊疆地區(qū)各種工業(yè)部門中的精神振奮與企業(yè)家的活動(dòng)了。另一方面才是指西方和俄國向國外的擴(kuò)張。列寧看到，國際資本已經(jīng)把手伸向俄國、亞洲，甚至全世界，他說：“外國資本家特別愿意把自己的資本投到俄國來，在俄國建立分廠，設(shè)立公司，以便在俄國開辦自己的企業(yè)。他們貪婪地向年輕的國家撲來，因?yàn)檫@個(gè)國家的政府比其他任何國家的政府都更加對(duì)資本家有好感、更加殷勤……因?yàn)檫@個(gè)國家工人的生活水平低得多，所以外國資本家可以獲得在自己本國聞所未聞的巨額利潤(rùn)?！盵5]

“整個(gè)歐洲的資本家把魔掌伸向擁有億萬居民的世界的另一洲——亞洲，那里在此以前，只有印度和不大一部分邊緣地區(qū)同世界市場(chǎng)有密切聯(lián)系。外里海鐵路已開始為資本‘開辟’中亞細(xì)亞，‘西伯利亞大鐵路’(所謂大，不僅指它的長(zhǎng)度，而且指建筑人無限掠奪國家錢財(cái)，無限剝削建筑工人)開辟了西伯利亞。日本已開始變成工業(yè)國，并曾試圖在中國的萬里長(zhǎng)城上打開缺口，而當(dāng)它發(fā)現(xiàn)這塊肥肉的時(shí)候，這塊肥肉已經(jīng)一下子被英、德、法、俄以及意大利的資本家叼走了。大鐵路的建筑，世界市場(chǎng)的擴(kuò)大、商業(yè)的昌盛，——這一切引起了工業(yè)的突然飛躍，新企業(yè)的增加，對(duì)銷售市場(chǎng)的瘋狂追逐，以及新公司的創(chuàng)建和大批新資本(其中一部分是小資本家為數(shù)不多的儲(chǔ)金)的投入生產(chǎn)。對(duì)情況不明的新市場(chǎng)的這種世界性的瘋狂追逐，引起了巨大的破產(chǎn)，這是沒有什么可奇怪的。”[6]更為重要的是，列寧還看到了剛剛走上資本主義道路的俄國尋找國外市場(chǎng)并企圖卷入戰(zhàn)爭(zhēng)，瓜分世界市場(chǎng)的擴(kuò)張，施行侵略的殖民政策的本質(zhì)。他指出：“如果國民經(jīng)濟(jì)其他方面的落后使舊區(qū)域內(nèi)的市場(chǎng)縮小，那么他們將在其他區(qū)域、其他國家或者國家的移民區(qū)內(nèi)去尋找市場(chǎng)?！盵7]

二、資本主義國家沒有國外市場(chǎng)就不能生存

列寧認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易問題或國外市場(chǎng)問題是一個(gè)歷史問題，是資本主義在某一個(gè)國家某一個(gè)時(shí)期發(fā)展的具體條件的問題。他在《論所謂市場(chǎng)問題》中指出，“當(dāng)資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)達(dá)到很高的發(fā)展程度時(shí)，它就不可能局限于本國的范圍：競(jìng)爭(zhēng)迫使資本家不斷擴(kuò)大生產(chǎn)并為自己尋找大量推銷產(chǎn)品的國外市場(chǎng)?！盵8]國外市場(chǎng)對(duì)于資本主義來說也就是前面列寧所說的，是一個(gè)發(fā)展的廣度問題，即資本主義統(tǒng)治范圍的擴(kuò)展問題，是“資本主義的擴(kuò)大傾向”，也就是全球化問題。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在國外的橫向或廣度的發(fā)展就是資本和市場(chǎng)的無止境的全球化擴(kuò)展趨勢(shì)。列寧指出，國外市場(chǎng)對(duì)于資本主義的發(fā)展有著十分重大的意義，如前所述，他不僅看到了業(yè)已形成的世界分工即世界市場(chǎng)的存在，甚至提出“資本主義國家沒有國外市場(chǎng)就不能生存”。

為什么“資本主義國家必須有國外市場(chǎng)”?列寧在《俄國資本主義的發(fā)展》中認(rèn)為，這除了市場(chǎng)本身能夠無止境地發(fā)展的原因之外，是歷史條件和其他條件造成的，主要取決于下面三點(diǎn)：

其一，商品流通超出國家界限的全球化廣闊發(fā)展。列寧指出：“資本主義只是超出國家界限的廣闊發(fā)展的商品流通的結(jié)果。因此，沒有對(duì)外貿(mào)易的資本主義國家是不能設(shè)想的，而且也沒有這樣的國家。”[9]他認(rèn)為，馬克思非常明確地闡明了對(duì)外貿(mào)易同對(duì)資本主義的作用的關(guān)系，從而也就闡明了國外市場(chǎng)同這個(gè)問題的關(guān)系。他在考察了俄國的鐵路網(wǎng)、鐵路貨運(yùn)量、水路運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展、歐俄內(nèi)河貨運(yùn)量、俄國的商船隊(duì)以及外海各港口商輪航運(yùn)業(yè)的發(fā)展、對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展等情況后，強(qiáng)調(diào)了商品流通在改革后的俄國的增長(zhǎng)這一重要問題，指明了國內(nèi)市場(chǎng)的增長(zhǎng)速度及其商品流通的國際化發(fā)展趨勢(shì)。

其二，較為發(fā)達(dá)的生產(chǎn)部門的資本的全球化轉(zhuǎn)移。列寧指出：“在資本主義社會(huì)中，由于為不知道的市場(chǎng)而生產(chǎn)的各個(gè)生產(chǎn)者的孤立性，這種社會(huì)生產(chǎn)各部門之間比例的相適應(yīng)經(jīng)常遭到破壞。彼此互為‘市場(chǎng)’的各種生產(chǎn)部門，不是平衡發(fā)展，而是互相超越，因此較為發(fā)達(dá)的生產(chǎn)部門就尋求國外市場(chǎng)?！盵10]他認(rèn)為，國民經(jīng)濟(jì)各個(gè)生產(chǎn)部門的發(fā)展是不成比例的，要使資本離開一個(gè)生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移到另一個(gè)生產(chǎn)部門去，這個(gè)部門就必須經(jīng)過危機(jī)，那么，受到這種危機(jī)威脅的資本家就會(huì)去尋求國外市場(chǎng)，就會(huì)去尋求促進(jìn)輸出的補(bǔ)助費(fèi)和獎(jiǎng)金。因此，發(fā)達(dá)的生產(chǎn)部門就會(huì)輸出資本到國外。

其三，生產(chǎn)方式的經(jīng)常改造和生產(chǎn)規(guī)模的無限擴(kuò)大。在《評(píng)經(jīng)濟(jì)浪漫主義》中列寧指出：“國外市場(chǎng)所以需要，是因?yàn)榕c一切受村社、世襲領(lǐng)地、部落、地域或國家的范圍所限制的舊的生產(chǎn)方式相反，資本主義生產(chǎn)具有無限擴(kuò)大的趨向。同時(shí)，在一切舊的經(jīng)濟(jì)制度下，每次生產(chǎn)更新的形式和規(guī)模都和從前一樣，而在資本主義制度下，同一形式的更新是不可能的，無限擴(kuò)大和不斷前進(jìn)成為生產(chǎn)的規(guī)律”。[11]他在《俄國資本主義的發(fā)展》中又作了詳盡的闡述，認(rèn)為前資本主義生產(chǎn)方式的規(guī)律，是生產(chǎn)過程在原有規(guī)模上、原有技術(shù)基礎(chǔ)上的重復(fù)。地主的徭役經(jīng)濟(jì)、農(nóng)民的自然經(jīng)濟(jì)和手工業(yè)者的手藝生產(chǎn)就是如此。在舊的生產(chǎn)方式下，各個(gè)經(jīng)濟(jì)單位能存在好幾世紀(jì)，無論在性質(zhì)上或者在規(guī)模上都沒有變化，不超出地主的世襲領(lǐng)地、農(nóng)民的村莊或農(nóng)村手藝人和小工業(yè)者(所謂手工業(yè)者)的附近小市場(chǎng)的界限。他指出：“資本主義生產(chǎn)的規(guī)律，是生產(chǎn)方式的經(jīng)常改造和生產(chǎn)規(guī)模的無限擴(kuò)大。……資本主義企業(yè)必然超出村社、地方市場(chǎng)、地區(qū)以至國家的界限。因?yàn)閲业墓铝⒑烷]關(guān)自守的狀態(tài)已被商品流通所破壞，所以每個(gè)資本主義生產(chǎn)部門的自然趨向使它必須尋求‘國外市場(chǎng)’”。[12]他認(rèn)為，大工廠超出舊市場(chǎng)的界限，這是毫無疑問的。廠主是立即需要市場(chǎng)的，如果國民經(jīng)濟(jì)其他方面的落后使舊區(qū)域內(nèi)的市場(chǎng)縮小，那么他們將在其他區(qū)域、其他國家或者國家的移民區(qū)內(nèi)去尋找市場(chǎng)。

三、俄國邊疆地區(qū)等國內(nèi)市場(chǎng)已被卷入世界市場(chǎng)旋渦

列寧認(rèn)為，西方發(fā)達(dá)的資本主義國家力圖向其他地區(qū)擴(kuò)張，通過移民開墾世界上新的地區(qū)，并建立殖民地，把未開化的部落拉入世界資本主義的旋渦。他指出：“在俄國，資本主義的這種意圖在邊疆地區(qū)一直表現(xiàn)得特別突出?！盵13]他看到，“由于俄國邊疆地區(qū)有大量空閑的可供開墾的土地，俄國比其他資本主義國家處于特別有利的情況。不必說亞俄，就是在歐俄也有這樣的邊疆地區(qū)，它們由于距離遙遠(yuǎn)，交通不便，在經(jīng)濟(jì)方面同俄羅斯中部的聯(lián)系還極端薄弱。例如，拿“遙遠(yuǎn)的北方”——阿爾漢格爾斯克省來看，該省遼闊的土地和自然資源還沒有怎樣開發(fā)。當(dāng)?shù)刂饕a(chǎn)品之一木材，直到最近主要是輸往英國。因此，從這方面說來，歐俄的這一區(qū)域就成為英國的國外市場(chǎng)，而不是俄國的國內(nèi)市場(chǎng)?！?。[14]這種資本主義市場(chǎng)發(fā)展的全球性，決定了全球化的世界交往，列寧就此提出全球化交往觀，即在經(jīng)濟(jì)全球化條件下的世界交往中，要超越地域性或狹隘的民族性認(rèn)識(shí)方法。列寧科學(xué)論證了國內(nèi)市場(chǎng)與國外市場(chǎng)的辨證關(guān)系，在談到國內(nèi)市場(chǎng)和國外市場(chǎng)劃分時(shí)說：“采用國家的政治界限，那是太機(jī)械的解決辦法，而且這是否是解決辦法呢?如果中亞細(xì)亞是國內(nèi)市場(chǎng)，波斯是國外市場(chǎng)，那么把希瓦與布哈拉歸在哪一類呢?如果西伯利亞是國內(nèi)市場(chǎng)，中國是國外市場(chǎng)，那么把滿洲歸在哪一類呢?這類問題是沒有重要意義的?！盵15]這說明，到19世紀(jì)80年代末，俄羅斯這一非資本主義的古老國家已被卷進(jìn)了西方資本主義全球化的世界經(jīng)濟(jì)旋渦。

同時(shí)，列寧還看到，農(nóng)民不僅依賴于國內(nèi)市場(chǎng)，更加依賴于國際市場(chǎng)，世界市場(chǎng)把俄國農(nóng)業(yè)資本主義拖上世界舞臺(tái)，大工業(yè)階段的市場(chǎng)不但國內(nèi)化而且趨于國際化，俄國的大機(jī)器工業(yè)與西歐具有資本主義的共同屬性，機(jī)器大工業(yè)把世界上所有的國家聯(lián)結(jié)成統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)整體。他指出，西方資本主義國家的“競(jìng)爭(zhēng)迫使每一個(gè)企業(yè)主竭力無限擴(kuò)大生產(chǎn)，越過本國的疆界，到那些尚未卷入資本主義商品流通的國家去尋找新的市場(chǎng)?！盵16]這些思想在本質(zhì)上是與馬克思、恩格斯的經(jīng)濟(jì)全球化思想一脈相承的。這告訴人們，全球化發(fā)展造成的普遍聯(lián)系的擴(kuò)展和加深使人們無法把許多問題歸為國內(nèi)問題，也不能只從孤立的局部來分析問題。必須學(xué)會(huì)從全球視角看待國內(nèi)問題，認(rèn)識(shí)到這些問題的國際原因，發(fā)現(xiàn)其轉(zhuǎn)化為國際乃至全球問題的可能性。

參考文獻(xiàn)

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篇（4）

〔中圖分類號(hào)〕F038〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-9187-（2014）01-0037-05

隨著全球金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的持續(xù)深入發(fā)展，資本主義世界的政治和社會(huì)局勢(shì)動(dòng)蕩不安，其政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度面臨著深刻的變化和調(diào)整。探究資本主義世界的危機(jī)根源以及發(fā)展走向，離不開對(duì)資本主義本質(zhì)、發(fā)展階段和特征的科學(xué)認(rèn)識(shí)和把握。對(duì)資本主義發(fā)展階段和特征作準(zhǔn)確判斷和剖析，我們就可以對(duì)資本主義危機(jī)根源及其走向有清醒的認(rèn)識(shí)。當(dāng)前，資本主義已經(jīng)發(fā)展到了國際金融壟斷資本主義階段。列寧在《帝國主義是資本主義的最高階段》一書中給帝國主義概括了五個(gè)基本特征，在國際金融壟斷資本主義階段，這些特征有了新的發(fā)展和表現(xiàn)形式。

一、 跨國公司的大發(fā)展，生產(chǎn)和資本的進(jìn)一步集中，生產(chǎn)的社會(huì)化、全球化程度不斷提高 20世紀(jì)80年代以來，資本主義全球化進(jìn)程加速，資本主義的生產(chǎn)和集中沖破了民族國家的地域界限。資本主義全球化的發(fā)展，使資本的國際運(yùn)動(dòng)從流通領(lǐng)域加速擴(kuò)展到生產(chǎn)領(lǐng)域，使以產(chǎn)業(yè)資本的國際運(yùn)動(dòng)為核心的資本國際化最終形成。資本的全面國際化，使資本主義世界體系形成，資本主義發(fā)展到了國際金融壟斷資本主義階段。在這個(gè)階段，生產(chǎn)和資本進(jìn)一步集中，在當(dāng)今世界上，除了極少數(shù)新興的行業(yè)外，幾乎沒有哪個(gè)行業(yè)沒有寡頭、沒有壟斷，而且是全球寡頭、全球壟斷。瑞士蘇黎世聯(lián)邦技術(shù)學(xué)校的專家在對(duì)逾4.3萬家公司的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后，認(rèn)為全球近半數(shù)的財(cái)富掌控于147家彼此間存在著千絲萬縷聯(lián)系的跨國公司手中。參與該課題研究的瑞士學(xué)者詹姆斯?格拉特費(fèi)爾德指出，這相當(dāng)于不到1%的公司控制著整個(gè)網(wǎng)絡(luò)四成的財(cái)富。這其中大多數(shù)為金融機(jī)構(gòu)，進(jìn)入前20名榜單的就有巴克萊銀行、摩根大通銀行、高盛公司、美林公司、摩根士丹利、瑞士銀行、德意志銀行等?！?〕

國際金融壟斷資本的載體是巨型的跨國公司，在當(dāng)代資本主義國家中，幾乎所有大的公司都是跨國性的，都以在全球的發(fā)展作為自己追求的目標(biāo)。它們都不僅尋求在國內(nèi)的壟斷地位，而且尋求在國際上的壟斷地位。這些巨型跨國公司壟斷了全球絕大部分市場(chǎng)份額，成為全球壟斷寡頭。這些巨型國際壟斷跨國公司，是當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)中集生產(chǎn)、貿(mào)易、投資、金融、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及其他服務(wù)為一體的最主要的經(jīng)濟(jì)實(shí)體?？鐕就ㄟ^投資社會(huì)化、生產(chǎn)一體化、管理信息化和網(wǎng)絡(luò)化等，控制著全球的技術(shù)、資本、生產(chǎn)、銷售和市場(chǎng)，決定著整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的導(dǎo)向和秩序。這些跨國公司一般具有實(shí)行全球戰(zhàn)略，規(guī)模龐大、實(shí)力雄厚，結(jié)構(gòu)復(fù)雜、實(shí)行一體化管理，以一個(gè)行業(yè)為主、多元化經(jīng)營(yíng)等特征。由于實(shí)施多元化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，使現(xiàn)代壟斷組織對(duì)市場(chǎng)的壟斷是全方位的、全領(lǐng)域的。它由流通領(lǐng)域的壟斷，發(fā)展為生產(chǎn)和流通的一體化壟斷；由單一產(chǎn)品或部門的聯(lián)合，發(fā)展為許多產(chǎn)品或部門的聯(lián)合；由“橫向”的聯(lián)合或獨(dú)占，發(fā)展為“縱向”的聯(lián)合或獨(dú)占。

篇（5）

一、16—18世紀(jì)資本主義工場(chǎng)手工業(yè)時(shí)期：商業(yè)資本控制工業(yè)資本，在資本主義生產(chǎn)關(guān)系中起主導(dǎo)作用

 

商業(yè)資本是指在流通領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生作用的職能資本，有商品經(jīng)營(yíng)資本和貨幣經(jīng)營(yíng)資本兩種形式。通常說的商業(yè)資本一般指專門從事商品買賣的商品經(jīng)營(yíng)資本，商業(yè)資本在促進(jìn)資本主義的發(fā)展中起了重要作用。它促進(jìn)了自然經(jīng)濟(jì)的解體和市場(chǎng)的擴(kuò)大，在城市行會(huì)制度的瓦解過程中，控制商業(yè)資本的包買主插手生產(chǎn)領(lǐng)域成為資本家，小生產(chǎn)者成為領(lǐng)取計(jì)件工資的雇傭工人，最后包買主將分散的小生產(chǎn)者集中起來就形成了手工工場(chǎng)。這一時(shí)期，資本主義的發(fā)展處于初期階段，無力從根本上改造封建的生產(chǎn)關(guān)系，工業(yè)資本依附于商業(yè)資本，但卻適應(yīng)了當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力的水平，促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展。

 

二、18世紀(jì)末—19世紀(jì)70年代工業(yè)資本主義時(shí)期：工業(yè)資本在資本主義生產(chǎn)關(guān)系中占據(jù)主導(dǎo)地位

 

從18世紀(jì)60年代至19世紀(jì)上半期資本主義發(fā)展最早的英、法、美、德等國先后進(jìn)行了工業(yè)革命，機(jī)器生產(chǎn)日益取代了手工勞動(dòng)，促進(jìn)歷史向工業(yè)資本主義階段轉(zhuǎn)變，人類歷史由此進(jìn)入了“蒸汽時(shí)代”。隨著工廠制度取代手工工場(chǎng)成為基本的生產(chǎn)和管理模式，工業(yè)資本在生產(chǎn)關(guān)系中取代商業(yè)資本居主導(dǎo)地位，它一方面極大地促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，增強(qiáng)了資本主義的力量，從而促使資本主義最終戰(zhàn)勝封建主義，確立了資本主義在全球的統(tǒng)治地位。另一方面，工業(yè)資本主義發(fā)展日益把各國市場(chǎng)聯(lián)為一體，工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)為了開拓原料產(chǎn)地和商品銷售市場(chǎng)，征服了世界上一大批國家和地區(qū)，使其淪為殖民地和半殖民地。西方殖民者不但破壞了當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的舊秩序，而且還按自己的意愿對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)進(jìn)行了資本主義性質(zhì)的改造，使其成為資本主義世界市場(chǎng)的組成部分，19世紀(jì)中期資本主義世界市場(chǎng)形成。

三、19世紀(jì)末—20世紀(jì)初壟斷資本主義形成時(shí)期：私人壟斷資本主義在資本主義生產(chǎn)關(guān)系中占據(jù)主導(dǎo)地位

 

第二次工業(yè)革命把人類從“蒸汽時(shí)代”推進(jìn)到“電汽時(shí)代”，它極大地促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)和資本的集中程度越來越高，一種新的經(jīng)濟(jì)模式—— 壟斷應(yīng)運(yùn)而生。壟斷組織的出現(xiàn)是生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，反過來它又促進(jìn)了生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展：①它適應(yīng)了生產(chǎn)力發(fā)展的需要。第二次工業(yè)革命中產(chǎn)生的新工業(yè)部門，在廠房設(shè)備、技術(shù)要求和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜化方面都對(duì)生產(chǎn)組織提出了更高的要求，這是過去的獨(dú)家企業(yè)難以滿足的，而且也沒有足夠的資金。作為超大企業(yè)的壟斷組織有力量組織這類生產(chǎn)，而且有足夠的資金購進(jìn)先進(jìn)的設(shè)備，聘請(qǐng)專職科研人員甚至建立科研機(jī)構(gòu)，不斷提高生產(chǎn)力水平。②壟斷組織的形成體現(xiàn)了優(yōu)勝劣汰、以先進(jìn)改造落后的進(jìn)步趨勢(shì)。壟斷組織是兼并的結(jié)果，而兼并本身就是設(shè)備先進(jìn)、管理有方的企業(yè)吞掉和收購效益差的企業(yè)，兼并之后以先進(jìn)改造落后，體現(xiàn)了優(yōu)勝劣汰的趨向。③企業(yè)大了，不僅資金充足便于技術(shù)改造，而且要求管理相應(yīng)規(guī)?；?、制度化、科學(xué)化，企業(yè)管理作為一門科學(xué)誕生了。④超大企業(yè)更有能力和條件建立自己的信息網(wǎng)絡(luò)，快速捕捉市場(chǎng)信息，按需求調(diào)節(jié)生產(chǎn)，減少生產(chǎn)的盲目性和無政府狀態(tài)。

 

四、20世紀(jì)50年代到90年代國家壟斷資本主義的發(fā)展時(shí)期：國家壟斷資本主義在推動(dòng)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮了巨大作用

 

國家壟斷資本主義早在19世紀(jì)就已產(chǎn)生，二戰(zhàn)后獲得了極大發(fā)展，形成了國家壟斷資本主義體系。和私人壟斷資本相比，國家壟斷資本有以下特點(diǎn)：首先它突破私人壟斷資本的局限性，使生產(chǎn)技術(shù)改造以及勞動(dòng)力再生產(chǎn)過程更加社會(huì)化，從而可在更大范圍內(nèi)適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展。其次它在一定程度上克服了私人壟斷資本的有限性以及它同現(xiàn)代化生產(chǎn)巨額投資的矛盾。二戰(zhàn)后西歐各國和日本為盡快振興國家經(jīng)濟(jì)，避免因生產(chǎn)的無序而造成的經(jīng)濟(jì)混亂，盡量協(xié)調(diào)生產(chǎn)社會(huì)化與資本主義生產(chǎn)資料私人占有制的矛盾，紛紛加強(qiáng)了國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀管理，國家壟斷資本主義得到進(jìn)一步發(fā)展。在美國為了發(fā)展投資巨大而收益較慢的高科技產(chǎn)業(yè)，政府投入了大量的物力、財(cái)力，同時(shí)還通過大量增加軍需和政府訂貨等方式，對(duì)國家經(jīng)濟(jì)進(jìn)行間接的宏觀調(diào)控。在此期間盡管各國的具體情況不同，具體政策也有所差異，但各國政府都無一例外地加強(qiáng)了與壟斷資本的結(jié)合。戰(zhàn)后國家壟斷資本主義的發(fā)展一定程度上有利于資本主義經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展，促成了五六十年代世界資本主義經(jīng)濟(jì)的繁榮。

 

篇（6）

《資本論》是學(xué)說特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)說的宏篇巨著?！兜蹏髁x是資本主義的最高階段》即《帝國主義論》是列寧對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)說繼承豐富和發(fā)展的集中體現(xiàn)。經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在全球化的歷史嬗變中構(gòu)筑的偉大學(xué)說,不僅給我們提供了豐富的理論和方法論啟迪,而且為后來的全球化研究者和實(shí)踐者帶來了豐富的思想財(cái)富。隨著全球化浪潮的加速推進(jìn),全球化內(nèi)涵的不斷豐富,當(dāng)代資本主義產(chǎn)生許多重大的不同于馬克思時(shí)代、也不同于列寧時(shí)代的新變化。在這個(gè)階段發(fā)展起來的,也將產(chǎn)生多種極不相同的與全球化的關(guān)系。正如許多學(xué)者認(rèn)為的,對(duì)理論的嚴(yán)重挑戰(zhàn),并非僅僅來自某些社會(huì)主義國家的驟然劇變,還來自全球資本主義的最新發(fā)展。因此,以的全球化思想和方法論原則為理論工具對(duì)當(dāng)代資本主義的新發(fā)展進(jìn)行深入思考,是時(shí)代賦予我們的神圣使命。

一、全球化進(jìn)程中資本主義的新變化

馬克思對(duì)于資本主義研究的核心是對(duì)資本主義生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間變動(dòng)規(guī)律的研究,即研究資本主義的經(jīng)濟(jì)制度。馬克思對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)制度的研究是有順序的:“資本、土地所有制、雇傭勞動(dòng);國家、對(duì)外貿(mào)易、世界市場(chǎng)”,按照這一方法論及邏輯的要求,馬克思對(duì)全球化的研究與他對(duì)資本主義發(fā)展過程的研究是一致的,體現(xiàn)出的基本思路是:資本的擴(kuò)張性是全球化的根源,對(duì)外貿(mào)易是全球化的起點(diǎn),世界市場(chǎng)的形成為全球化提供了載體。

馬克思在1867年出版的《資本論》第一卷中,從壟斷資本的進(jìn)一步發(fā)展來論證資本主義制度滅亡的必然性,他認(rèn)為,隨著資本主義制度日益具有國際性質(zhì),資本的壟斷成了與這種壟斷一起并在這種壟斷下繁盛起來的生產(chǎn)方式的桎梏,資本主義的喪鐘就要響了。實(shí)際上私人壟斷資本在19世紀(jì)下半葉又得到較大較新發(fā)展。恩格斯于1880年進(jìn)而講到,資本主義的發(fā)展已經(jīng)出現(xiàn)這樣的新形式,即“國內(nèi)同一工業(yè)部門的大生產(chǎn)者聯(lián)合為一個(gè)‘托拉斯’,即一個(gè)以調(diào)節(jié)生產(chǎn)為目的的聯(lián)盟;他們規(guī)定應(yīng)該生產(chǎn)的總產(chǎn)量,在彼此之間分配產(chǎn)量,并且強(qiáng)制實(shí)行預(yù)先規(guī)定的出售價(jià)格。”[1]在“托拉斯中自由競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)為壟斷?！盵2]

列寧根據(jù)19世紀(jì)末20世紀(jì)初資本主義的新變化,托拉斯、辛迪加、卡特爾等壟斷資本新形式的新發(fā)展,提出了帝國主義論。列寧帝國主義理論是對(duì)資本主義理論的重大發(fā)展。

戰(zhàn)后,全球化進(jìn)程明顯加快、不斷加深,特別是20世紀(jì)90年代以來全球化的發(fā)展已經(jīng)有了許多新的表現(xiàn)內(nèi)容和表現(xiàn)形態(tài),并具有以下幾個(gè)方面的特點(diǎn):經(jīng)濟(jì)全球化與知識(shí)經(jīng)濟(jì),尤其是與信息技術(shù)相適應(yīng)的;經(jīng)濟(jì)全球化以多元的行為主體來構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)和國際關(guān)系;經(jīng)濟(jì)全球化是依靠市場(chǎng)體系和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制來溝通各國之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的;經(jīng)濟(jì)全球化是由資本主義發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的;經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)區(qū)域化和經(jīng)濟(jì)集團(tuán)化并存等。具體表現(xiàn)為貿(mào)易全球化、產(chǎn)品全球化、資本的全球化,跨國公司的發(fā)展以及國家經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟或協(xié)調(diào)組織的發(fā)展等。

按照馬克思的“世界歷史”理論,全球化運(yùn)動(dòng)作為“結(jié)果”一旦形成,就反轉(zhuǎn)過來而成為“原因”,對(duì)世界各國的發(fā)展普遍地起著作用。伴隨著這一進(jìn)程,當(dāng)代資本主義在發(fā)展中出現(xiàn)了重大的變化,不僅在二戰(zhàn)中發(fā)了橫財(cái)?shù)拿绹?jīng)濟(jì)發(fā)展迅速,就是戰(zhàn)敗國日本、前聯(lián)邦德國也都出現(xiàn)了所謂的“經(jīng)濟(jì)奇跡”。概括地說主要是:從社會(huì)生產(chǎn)力層面看,當(dāng)達(dá)資本主義國家的科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)力不僅沒有停滯,反而有很大發(fā)展。從生產(chǎn)關(guān)系層面看,當(dāng)達(dá)資本主義的基本矛盾仍然是生產(chǎn)社會(huì)化與資本主義私人占有之間的矛盾,但資本主義生產(chǎn)關(guān)系已在資本主義制度允許的范圍內(nèi)進(jìn)行了重大調(diào)整,資本主義基本矛盾得以緩解。從階級(jí)狀況層面看,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、階級(jí)結(jié)構(gòu)以及勞資關(guān)系都出現(xiàn)了新變化,勞資矛盾在繼續(xù)深化中趨向總體緩和,社會(huì)在多重危機(jī)的挑戰(zhàn)中呈現(xiàn)出全局性相對(duì)穩(wěn)定。從上層建筑層面看,當(dāng)達(dá)資本主義已是趨向成熟的資本主義,資產(chǎn)階級(jí)多黨議會(huì)民主制相當(dāng)穩(wěn)定,一般能按法律規(guī)定遵守“游戲規(guī)則”,定期通過選舉平穩(wěn)地輪流執(zhí)政。從社會(huì)管理層面看,當(dāng)代資產(chǎn)階級(jí)提出了較完整的“社會(huì)安全”,“社會(huì)機(jī)制”理論,普遍建立了比較系統(tǒng)、完善的社會(huì)保障體系。資產(chǎn)階級(jí)理論家提出的“社會(huì)機(jī)制”理論,認(rèn)為一個(gè)社會(huì)要平衡地發(fā)展,既需要“動(dòng)力機(jī)制”,也需要“平衡機(jī)制”,二者的有機(jī)統(tǒng)一有效地維系了資本主義地穩(wěn)定運(yùn)作。從國際層面看,新的科學(xué)技術(shù)革命創(chuàng)造了大量新產(chǎn)品、新技術(shù)和勞動(dòng)服務(wù),拓展了貿(mào)易空間,導(dǎo)致了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資本流動(dòng)的國際化,推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程。

如果說馬克思列寧經(jīng)歷了早期的自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義、中期的壟斷資本主義的發(fā)展,那么處在全球化進(jìn)程中的當(dāng)代資本主義即世界資本主義體系逐漸進(jìn)入一個(gè)以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、生活水平提高和各種聯(lián)系合作普遍發(fā)展為標(biāo)志的“相對(duì)穩(wěn)定發(fā)展?fàn)顟B(tài)”,已經(jīng)呈現(xiàn)出不同于以往的現(xiàn)代資本主義形態(tài)。正如德里克所指出的:“隨著東歐社會(huì)主義模式的失敗和中國這樣社會(huì)主義國家對(duì)資本主義的開放,除了幾個(gè)微不足道的例外,今天的地球上幾乎沒有一個(gè)角落資本活動(dòng)不曾滲透到。”[3]

試想當(dāng)年列寧如果固守著馬克思的《資本論》,不去分析資本主義的新特征,就無法發(fā)展理論,今天的資本主義和列寧時(shí)代相比更是發(fā)生了諸多重大變化,甚至“某種質(zhì)的變化”。20世紀(jì)90年代以來全球化的發(fā)展已經(jīng)有了許多新的表現(xiàn)內(nèi)容和表現(xiàn)形態(tài),突出表現(xiàn)就是,當(dāng)代資本主義不僅從壟斷資本主義那里繼承了壟斷性、垂死性和腐朽性,而且還具有相當(dāng)強(qiáng)的修復(fù)力、生命力、競(jìng)爭(zhēng)力和調(diào)節(jié)力。因此從時(shí)展的高度分析,我們認(rèn)為,一方面,馬克思列寧主義經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想,特別是從《資本論》到《帝國主義論》貫穿著的關(guān)于全球化的起源、本質(zhì)、過程、特征以及發(fā)展前景的思想,關(guān)于資本主義發(fā)展與全球化的一致性即全球化歷史進(jìn)程與資本主義階段同步發(fā)展等思想仍然具有深刻的歷史穿透力;另一方面,新的時(shí)代和新的實(shí)踐要求當(dāng)代的者不能囿于舊說,而要解放思想,在回應(yīng)時(shí)代的挑戰(zhàn)中進(jìn)一步發(fā)展馬克思列寧主義。

二、全球化進(jìn)程中資本主義發(fā)展的新階段

從全球化的視角來看,對(duì)于資本主義的研究不能以一個(gè)或幾個(gè)發(fā)展階段為限,而應(yīng)當(dāng)包括資本主義經(jīng)歷的各個(gè)階段,尤其是馬克思、列寧逝世以后的那些階段。

馬克思和恩格斯側(cè)重從生產(chǎn)關(guān)系角度來考察經(jīng)濟(jì)全球化問題。他們抓住了資本的本質(zhì)——不斷擴(kuò)張以獲得更多的剩余價(jià)值,并科學(xué)地把經(jīng)濟(jì)全球化劃分為三個(gè)階段:商業(yè)資本全球化、借貸資本全球化與產(chǎn)業(yè)資本全球化。因此,他們不但預(yù)見了分工、資本與市場(chǎng)全球化的趨勢(shì),而且還從商品經(jīng)濟(jì)和資本運(yùn)動(dòng)的規(guī)律性角度揭示了經(jīng)濟(jì)全球化的根源。但由于歷史的局限性,使他們無法提出有關(guān)經(jīng)濟(jì)全球化具體方式的見解,對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的積極作用也分析較少。對(duì)于馬克思所說的“資本主義社會(huì)是歷史上最發(fā)達(dá)和最復(fù)雜的組織”這一提法,也應(yīng)當(dāng)根據(jù)新的情況加以研究。

列寧關(guān)于資本主義劃分為自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義和壟斷資本主義的界說在理論界是很有權(quán)威的。列寧根據(jù)20世紀(jì)初壟斷資本全球擴(kuò)張的新特點(diǎn)指出:金融資本的形成是壟斷資本主義的一個(gè)基本特征。但是,帝國主義是資本主義的最高、最后階段,還是最新階段?即壟斷階段資本主義的歷史定位問題,在學(xué)術(shù)界是有爭(zhēng)論的,也是國內(nèi)外眾多學(xué)者、理論家都在探尋答案的問題。比較多的學(xué)者認(rèn)為:列寧把帝國主義定義為資本主義的最高階段,并對(duì)此作詳細(xì)的論證。他認(rèn)為帝國主義是過度成熟的資本主義,在此之后毫無疑問是無產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)代。因此,帝國主義是腐朽的、垂死的資本主義。這種樂觀主義的估計(jì)可以說是許多革命家所共有的。馬克思、恩格斯早在19世紀(jì)就曾宣告資本主義的喪鐘已經(jīng)敲響。列寧的著作是以《帝國主義是資本主義的最高階段》為書名的。

研究中有的學(xué)者考證,[4]在列寧生前1917年出版的此書書名是《帝國主義是資本主義的最新階段》,這個(gè)版本有列寧寫于1917年4月26日的序言。直到列寧逝世10年以后,本書才以《帝國主義是資本主義的最高階段》為書名出版。不知道1917年的版本出于何種考慮不用“最高階段”而用“最新階段”的提法。在俄文第1、2、3版的《列寧全集》中書名用的也是“最新階段”。從提法本身看,“最高階段”是到了頂?shù)碾A段,在帝國主義階段之后資本主義不可能再有新的階段出現(xiàn),而“最新階段”則意味上不封頂,此后還可能有更新的階段出現(xiàn)。1935年的版本大概是根據(jù)1916年的手稿標(biāo)題改回去的,但是這種改動(dòng)是否注意到列寧1917年改書名的考慮?這是列寧思想史研究中有待查明的問題,同時(shí)也留給我們思考的空間。

不言而喻,作為當(dāng)今學(xué)術(shù)研究的對(duì)象,人們最為關(guān)注的依然是同世人關(guān)系最為密切和直接的戰(zhàn)后資本主義的新發(fā)展。資本主義的這個(gè)新的歷史階段以其科學(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展、社會(huì)生產(chǎn)力的質(zhì)的飛躍、社會(huì)結(jié)構(gòu)的深層變動(dòng)為世人所矚目。與此相聯(lián)系,資本主義世界特別是發(fā)達(dá)資本主義國家在經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等諸多方面出現(xiàn)了某些不可否認(rèn)的新現(xiàn)象和新變革。早在50年代末和60年代初,國際學(xué)術(shù)界就以“資本主義改變了嗎?”為題展開了一場(chǎng)熱烈的大討論。就目前看來,國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)當(dāng)代資本主義發(fā)展階段的認(rèn)識(shí)和界說,盡管眾說紛紜,莫衷一是,但概括起來大體上可有如下觀點(diǎn):一是“發(fā)達(dá)資本主義論”,這是以生產(chǎn)力的發(fā)展為視角的;二是“成熟的資本主義論”,這是從資產(chǎn)階級(jí)的管理經(jīng)驗(yàn)、能力及資本主義生產(chǎn)關(guān)系的變化考察的角度;三是“國家資本主義論”,這是從資本主義生產(chǎn)關(guān)系的重大調(diào)整的角度作出的概括,認(rèn)為當(dāng)代資本主義的最重大變化在于一般壟斷轉(zhuǎn)變?yōu)閲覊艛?四是晚期資本主義論,這是從資本主義生產(chǎn)關(guān)系出現(xiàn)了某些質(zhì)的變化的角度;五是“社會(huì)資本主義論”,它著重從資本主義向社會(huì)主義過渡的種種跡象加以分析;六是“人民資本主義論”、“福利國家論”、“可調(diào)節(jié)的資本主義論”、“法人資本主義論”等。還有“經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論”、“后工業(yè)社會(huì)論”、“后工業(yè)社會(huì)”、“信息社會(huì)”、“知識(shí)社會(huì)”或“第三次浪潮”、“科學(xué)社會(huì)”、“后資本主義論”、“沒有勞動(dòng)的資本主義論”等,以純技術(shù)的觀點(diǎn)看待當(dāng)代資本主義。[5]上述觀點(diǎn)的劃分是十分粗略的,每一種觀點(diǎn)中又由于視角和側(cè)重點(diǎn)的不同而存在著很多差別。這些觀點(diǎn)的共同之處是承認(rèn)現(xiàn)代資本主義在戰(zhàn)后發(fā)生了一系列重要的變化。但以什么樣的尺度和標(biāo)準(zhǔn)來衡量這樣的變化,是否存在從量到質(zhì)的飛躍,則由于立場(chǎng)、方法、視角,以及政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、歷史背景的不同導(dǎo)致了分歧和差異。

這些觀點(diǎn)對(duì)于認(rèn)識(shí)當(dāng)代資本主義具有各自不同的重要參考價(jià)值,從不同的方面揭示了當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)的時(shí)代特征和運(yùn)行規(guī)律。如果從本質(zhì)上、從全球化的自然屬性與社會(huì)屬性的統(tǒng)一且動(dòng)態(tài)變化中,來進(jìn)一步考察和把握當(dāng)代資本主義發(fā)展的特點(diǎn)的話。我們認(rèn)為,從發(fā)展趨勢(shì)上看,當(dāng)代資本主義正逐漸向金融壟斷資本主義階段演進(jìn)。那么,金融壟斷資本主義階段能否回答當(dāng)代資本主義發(fā)生了“部分質(zhì)變”的問題呢?對(duì)此,有人認(rèn)為:“金融資本”這個(gè)概念在列寧那個(gè)時(shí)代就已使用,現(xiàn)在仍然使用原概念,用金融壟斷資本主義來表述當(dāng)代資本主義發(fā)展的新階段不足以表達(dá)資本主義發(fā)展的最新變化。

西方左翼學(xué)者對(duì)這個(gè)問題也高度關(guān)注,他們?cè)诜治鋈蚧尘跋庐?dāng)代資本主義的種種新變化,如信息革命條件下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化、國際分工體系的變化、勞動(dòng)就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化、社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)的變化等等。最近,他們強(qiáng)調(diào)全球化的核心是資本在當(dāng)代的新變化。在2001年巴黎國際大會(huì)上,法國學(xué)者讓·克羅特·德羅奈認(rèn)為,“80年代以來,資本主義經(jīng)濟(jì)最深刻的變化發(fā)生在金融領(lǐng)域。繼國家壟斷資本主義之后,資本主義進(jìn)入了一個(gè)新的歷史階段,即金融壟斷資本主義階段。”這就是說,金融壟斷資本主義首先是作為當(dāng)代資本主義最深刻的經(jīng)濟(jì)變化而出現(xiàn)的。我們認(rèn)為,如果進(jìn)一步從政治和國際綜合治理的角度看,金融壟斷資本主義對(duì)于當(dāng)代資本主義的意義在于把金融運(yùn)行機(jī)制融入國際機(jī)構(gòu)、國家調(diào)控之中。毫無疑問,金融壟斷資本主義的根本目的仍然是維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)總體利益的。也就是說當(dāng)代資本主義的政治生活也資本化了,更何況當(dāng)代資本主義國家職能國際金融機(jī)構(gòu)的職能都發(fā)生了很大的變化,因此,分析當(dāng)代資本主義不能離開上層建筑,同時(shí)也應(yīng)該看到,劃分不同性質(zhì)生產(chǎn)方式的基本依據(jù)是由生產(chǎn)力發(fā)展水平?jīng)Q定的生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì),劃分一定生產(chǎn)方式的不同發(fā)展階段時(shí),也應(yīng)以生產(chǎn)力的發(fā)展是否引起生產(chǎn)關(guān)系在自身范圍內(nèi)的“部分質(zhì)變”為依據(jù)。而“金融壟斷資本主義”的提法,正是首先從全球資本生產(chǎn)關(guān)系重大變化的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析出發(fā),即以經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ),從經(jīng)濟(jì)、政治、文化等多元視角集中反映當(dāng)代資本主義的最新變化的綜合性范疇,揭示了當(dāng)代資本主義不同于列寧時(shí)代的重大特征,反映出當(dāng)代資本主義明顯不同于自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義、一般壟斷資本主義轉(zhuǎn)變?yōu)閲覊艛噘Y本主義的重大的質(zhì)的變化。進(jìn)一步的分析將會(huì)使我們?cè)诒容^中更深刻地了解當(dāng)代資本主義的金融壟斷資本主義的時(shí)代特征。

全球化的內(nèi)涵隨著時(shí)代的發(fā)展而不斷的變化和豐富。經(jīng)濟(jì)全球化是全球化的核心內(nèi)容,其特征是,商品、服務(wù)、技術(shù)及資金的大規(guī)?？缇沉鲃?dòng);各國經(jīng)濟(jì)相互滲透、相互依存的關(guān)系加強(qiáng)。正如金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心一樣,金融全球化既是經(jīng)濟(jì)全球化的核心,也是經(jīng)濟(jì)全球化的重要組成部分。當(dāng)然,作為經(jīng)濟(jì)全球化核心和重要組成部分的金融全球化一旦形成,必然有其自身運(yùn)動(dòng)規(guī)律和豐富的內(nèi)容。當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化正是以金融為主要手段,而現(xiàn)代資本主義的主要推動(dòng)力正是金融資本,它決定資本的流向、流動(dòng)量及企業(yè)的利潤(rùn)率,甚至也是整個(gè)經(jīng)濟(jì)和政治的決定力量。它不受任何權(quán)力控制,也沒有邊界。從金融本身的發(fā)展規(guī)律來看,推動(dòng)金融全球化的主要?jiǎng)右蚴俏鞣絿?0年代以來金融自由化、信息技術(shù)、融資證券化和金融創(chuàng)新等的發(fā)展。即20世紀(jì)70年代,國家資本主義陷入了深刻的危機(jī)之中,這場(chǎng)危機(jī)的結(jié)果沒有導(dǎo)致革命,而是伴隨著集中表現(xiàn)為金融全球化的新一輪經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的到來,使壟斷資本主義進(jìn)入了金融資本急劇膨脹的新階段,也就是說真正打破國家壟斷時(shí)代的是1978年以來美英兩國率先實(shí)施了金融自由化和放寬了金融市場(chǎng)管制政策,各國貨幣體系和金融市場(chǎng)從此建立了日益緊密的聯(lián)系,從而出現(xiàn)了金融全球化。經(jīng)濟(jì)全球化的新發(fā)展把國家壟斷資本主義推進(jìn)到一個(gè)新階段,即金融國際壟斷資本主義新階段?；蛘哒f在一定意義上說,國家壟斷正是通過金融壟斷實(shí)現(xiàn)的。

戰(zhàn)后金融資本之所以得到迅速發(fā)展、形成金融全球化的原因是多方面的。首先是跨國公司的迅速發(fā)展為金融資本的活動(dòng)提供了舞臺(tái)。其次是金融自由化促使金融資本發(fā)生新的國際化變化。再次是各發(fā)達(dá)國家的政府除推行放松金融管制、有利于金融資本發(fā)展的政策外,還直接參與支持金融資本的活動(dòng),國際金融組織機(jī)構(gòu)對(duì)金融壟斷資本主義的發(fā)展起了關(guān)鍵性作用。

總之,當(dāng)代資本主義進(jìn)入全球金融壟斷資本主義階段是以一系列客觀經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件為依據(jù)的,反映了全球化進(jìn)程的深刻變化和本質(zhì)內(nèi)容,揭示了由自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義和一般壟斷資本主義——國家壟斷資本主義發(fā)展演進(jìn)到金融壟斷資本主義的歷史必然性和運(yùn)行軌跡。當(dāng)然,全球金融壟斷資本主義目前還僅僅是一個(gè)發(fā)展趨勢(shì),其實(shí)現(xiàn)尚須經(jīng)歷一個(gè)長(zhǎng)期的過程。

三、金融壟斷資本主義階段資本主義基本矛盾的新發(fā)展

全球化是一個(gè)全球性的價(jià)值、規(guī)范和利益趨向統(tǒng)一的過程,在全球化中,各個(gè)利益不同、法律不同、關(guān)稅不同的地區(qū),逐漸形成共同的利益,統(tǒng)一的法律和統(tǒng)一的關(guān)稅。這種統(tǒng)一,是在全球化的過程中自然形成的。馬克思認(rèn)為,這種統(tǒng)一在全球化的條件下,通過世界市場(chǎng)會(huì)轉(zhuǎn)化為一種與個(gè)人、國家相對(duì)的異己力量,意即在全球化的條件下,全球的經(jīng)濟(jì)融為一體,每個(gè)個(gè)人乃至每個(gè)國家的活動(dòng)都越來越受到世界市場(chǎng)和世界金融的控制,這種控制力量凌駕于個(gè)人和國家之上,通過經(jīng)濟(jì)關(guān)系來統(tǒng)治全世界,它有時(shí)會(huì)造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī),給一些地區(qū)乃至全球帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失。那么,如何認(rèn)識(shí)金融全球化的背景下金融壟斷資本主義階段的歷史地位和發(fā)展呢?或者說金融壟斷資本主義階段當(dāng)代資本主義基本矛盾的新的表現(xiàn)形態(tài)怎樣呢?

當(dāng)代的金融壟斷資本主義已不是簡(jiǎn)單的、傳統(tǒng)意義上的“寄生的”、“腐朽的”資本主義。像經(jīng)濟(jì)全球化一樣,全球金融壟斷資本主義也具有雙重性質(zhì)定位,產(chǎn)生雙重效應(yīng)。讓·克洛特·德羅奈認(rèn)為,當(dāng)代全球金融壟斷資本具有雙重性質(zhì)。一方面,它不是經(jīng)典意義上的“食利資本”。在金融壟斷資本主義條件下,經(jīng)典意義上的資本主義生產(chǎn)關(guān)系和所有制關(guān)系并沒有改變,但是資本的增殖形式卻發(fā)生了變化,資本的價(jià)值形式演變成貨幣資本和金融資本的二元結(jié)構(gòu)。由于金融資本的發(fā)展,直接金融取代了中介金融而成為資本價(jià)值的最主要形式。由于金融及其衍生產(chǎn)品的發(fā)展,金融資本在時(shí)間和空間上,對(duì)資本使用價(jià)值的生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了全面的、不間斷的、有效的控制,從而實(shí)現(xiàn)了資本的增殖,即資本利潤(rùn)的最大化。當(dāng)代金融資本并非置身于生產(chǎn)變革過程之外,它是發(fā)展信息和服務(wù)業(yè)的載體,甚至金融產(chǎn)品本身就是特殊的信息產(chǎn)品。金融資本特別是風(fēng)險(xiǎn)資本的發(fā)展為促進(jìn)新技術(shù)和資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了強(qiáng)大的動(dòng)力。從這個(gè)意義上說,金融壟斷資本具有進(jìn)步作用。但是,另一方面,在資本主義生產(chǎn)方式條件下,金融壟斷資本又建立了金融專制統(tǒng)治,成為加強(qiáng)和擴(kuò)大國內(nèi)國際剝削的工具。今天,金融已發(fā)展成相對(duì)獨(dú)立的領(lǐng)域,虛擬經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)分離的現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。金融投機(jī)造成了金融和經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定并頻頻引發(fā)危機(jī)。金融資本的跨國流動(dòng)使剝削過程趨向世界化。從這個(gè)意義上說,金融壟斷資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展又具有破壞作用。

盡管金融壟斷資本主義作為資本主義發(fā)展的新階段,全球金融壟斷的跨國發(fā)展在一定程度上實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)和資本的高度集中,適應(yīng)了生產(chǎn)社會(huì)化發(fā)展的客觀規(guī)律,創(chuàng)造了更先進(jìn)、更高效的生產(chǎn)力,給資本主義經(jīng)濟(jì)注入了新的活力,延長(zhǎng)了資本主義的生命周期,甚至在一定意義上說使資本主義進(jìn)入了新的發(fā)展進(jìn)程。但由于現(xiàn)實(shí)的全球化本質(zhì)上是資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系在世界范圍的擴(kuò)展,因此全球化并沒有也不可能從根本上消除資本主義的固有矛盾,沒有改變壟斷資本主義的本質(zhì)。相反,隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的迅猛推進(jìn),資本主義基本矛盾將以復(fù)雜且多變的形式表現(xiàn)出來。列寧當(dāng)年提出的帝國主義階段的三大矛盾,在當(dāng)代以“核心國家之間、核心國家與邊緣國家之間、核心國家內(nèi)部的矛盾”三重關(guān)系重新展現(xiàn)出來,具體呈現(xiàn)出以下特點(diǎn):

世界貧富差距越來越大,財(cái)富越來越集中在少數(shù)人手中。全球化進(jìn)程把一國資本主義經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展的不平衡擴(kuò)展到世界范圍,即在促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)財(cái)富不斷增加的同時(shí),擴(kuò)大了世界范圍的貧富差距,使一些國家和一部分人走向貧窮化。對(duì)發(fā)達(dá)資本主義國家而言,由于跨國公司在全球范圍內(nèi)安排生產(chǎn)和分工,實(shí)行最低成本戰(zhàn)略,大量勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)紛紛流向擁有廉價(jià)勞動(dòng)力的廣大發(fā)展中國家,失業(yè)成為這些國家當(dāng)前最嚴(yán)重的社會(huì)問題。對(duì)發(fā)展中國家而言,缺乏資金和技術(shù)使其面臨著越來越嚴(yán)酷的剝削和掠奪。

實(shí)物經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)相脫節(jié),金融投機(jī)抑制經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展。20世紀(jì)80年代以來,隨著政府對(duì)金融管制的解除,股票、債券市場(chǎng)在資本主義經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了前所未有的地位,期貨市場(chǎng)和期權(quán)市場(chǎng)也得到很大發(fā)展。以美國為例,1994—1999年全部公司平均利潤(rùn)年增長(zhǎng)率約為8.9%,而股市的價(jià)格卻以23.6%的速度增長(zhǎng)。在利益的驅(qū)使下,企業(yè)也成為了現(xiàn)金流動(dòng)器,隨著市場(chǎng)的波動(dòng)而波動(dòng),因而不時(shí)受到難以預(yù)測(cè)的股市投機(jī)風(fēng)暴的威脅。據(jù)統(tǒng)計(jì),目前全世界的金融交易量大約是商品(服務(wù))交易量的25倍;在巨額的國際資本流動(dòng)中,只有10%與實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)動(dòng)(實(shí)質(zhì)交易和投資)有關(guān)(費(fèi)爾南德斯·德科西奧:《經(jīng)濟(jì)全球化——進(jìn)步的因素》,載〔墨西哥〕《至上報(bào)》,1998-5-31)。越來越多的資本流動(dòng)屬于沒有實(shí)物經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的投機(jī)行為。它們不僅無助于反而有悖于實(shí)質(zhì)交易和投資的運(yùn)動(dòng),并往往成為實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定和破壞性因素。

生產(chǎn)無政府狀態(tài)擴(kuò)展到全球市場(chǎng),全球性生產(chǎn)過剩的危機(jī)日趨臨近。全球化在把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)優(yōu)化資源配置和帶來較高效益的功能擴(kuò)展到世界范圍的同時(shí),也把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身的盲目性、自發(fā)性、滯后性等消極功能擴(kuò)展到世界范圍,造成了資本主義所固有的周期波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的世界性。巴西著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家多斯桑托斯在他的名著《帝國主義與依附》一書中指出,“資本主義必須發(fā)展生產(chǎn)力,而生產(chǎn)力的發(fā)展必然形成一種國際經(jīng)濟(jì)體系,但這種體系所依靠的私人企業(yè)和各民族國家基地同生產(chǎn)力發(fā)展的世界性趨勢(shì)是矛盾的,這必將導(dǎo)致產(chǎn)生一種世界范圍內(nèi)的新無政府狀態(tài)?！盵6]正如費(fèi)利克斯·羅哈汀所認(rèn)為的:“目前金融市場(chǎng)的一體化程度正在引起人們對(duì)系統(tǒng)性崩潰的關(guān)注。即一家公司的倒閉可能會(huì)引發(fā)全球其他公司的倒閉。許多金融市場(chǎng)可能不是全球性的,但它們之間一定存在著相互聯(lián)通的關(guān)系。1984年,伊利諾斯州大陸銀行(TheContinentalBankofIllinois)的倒閉是因?yàn)槿毡镜幕鸸芾砣藛T在處理一份日本新聞報(bào)告時(shí)錯(cuò)誤地翻譯了美國一份有關(guān)大陸銀行遭遇困境的新聞報(bào)告(“rumor"一詞被翻譯為“disclosure")從而讓人們錯(cuò)誤地理解為這家銀行已經(jīng)無力償還債務(wù),并已抽調(diào)出這家銀行在歐洲的儲(chǔ)備。這位日本基金管理人員一個(gè)錯(cuò)誤的翻譯就可以導(dǎo)致美國第十七大銀行的倒閉,看來,有些小事確實(shí)可以改變世界。而美國政府公開批評(píng)德國保持過高的利率導(dǎo)致了1987年10月美國股價(jià)的崩潰?！盵7]因?yàn)楫?dāng)資本主義進(jìn)入金融跨國壟斷階段以后,隨著國家管制的解除將產(chǎn)生雙重效應(yīng),它既為資本的全球逐利活動(dòng)鋪平了道路,也為更大的全球性生產(chǎn)過剩的危機(jī)埋下了種子。特別是隨著跨國兼并與收購事件的增多、跨國公司規(guī)模的擴(kuò)大,越來越現(xiàn)實(shí)的問題提上了日程,即哪個(gè)政府來管理、規(guī)范和協(xié)調(diào)其全球商業(yè)運(yùn)作?誰來調(diào)控全球市場(chǎng)上生產(chǎn)和需求的平衡?跨國公司內(nèi)部生產(chǎn)的高度組織性和整個(gè)全球市場(chǎng)上的生產(chǎn)無政府狀態(tài)日益形成鮮明的對(duì)照。因此金融壟斷資本主義階段必然要求一個(gè)強(qiáng)有力的國際組織對(duì)跨國公司的生產(chǎn)實(shí)行有效的宏觀調(diào)控,否則,全球性生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及各種結(jié)構(gòu)性危機(jī)將不可避免。

全球化使人類可持續(xù)發(fā)展受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn),帶來生態(tài)災(zāi)難。隨著跨國公司實(shí)力的急劇膨脹,在涉及到環(huán)保、稅收、醫(yī)療保健等公共利益的問題上,跨國公司為降低成本,追逐自身利益的最大化,會(huì)竭盡全力左右各國政府的政策。政府若屈從于壟斷資本的勢(shì)力,喪失維護(hù)公共利益的能力,人類的未來則不容樂觀。目前威脅人類可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境危機(jī)已經(jīng)充分暴露了這一矛盾的發(fā)展趨勢(shì)。

從以上的分析中可以看出,資本主義發(fā)展到金融壟斷資本主義階段,“資本主義反對(duì)資本主義”已不再僅僅是學(xué)者在書齋里作出的推論,而是在日益廣泛、深刻的層面上成為廣大民眾能夠切身感受到的客觀現(xiàn)實(shí),這既是全球化發(fā)展到金融壟斷資本主義階段資本主義基本矛盾深化的當(dāng)代表現(xiàn),也是反全球化運(yùn)動(dòng)興起的主要原因。可以預(yù)見,隨著社會(huì)生產(chǎn)力的不斷發(fā)展,金融壟斷資本主義對(duì)全球資本壟斷的程度將會(huì)越來越高,其基本矛盾將日趨尖銳化,資本主義的發(fā)展正在昭示著一個(gè)新的未來。

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篇（7）

中圖分類號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3198（2012）12-0060-02

2007年美國次貸危機(jī)所引發(fā)的金融危機(jī)，正在從虛擬經(jīng)濟(jì)向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)蔓延，進(jìn)而向全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)演變。馬克思在一百多年前提出的信用理論，對(duì)資本主義生產(chǎn)方式下信用的二重作用進(jìn)行了詳盡的論述，對(duì)現(xiàn)階段的金融危機(jī)有很強(qiáng)的解釋性。

1 馬克思信用理論概述

馬克思認(rèn)為，所謂信用就是借貸行為，借者與貸者發(fā)生的一定關(guān)系就是信用關(guān)系。他指出：“信用這個(gè)運(yùn)動(dòng)——以償還為條件的付出——一般地說就是貸和借的運(yùn)動(dòng)，即貨幣或商品的只是有條件的讓渡的這種獨(dú)特形式的運(yùn)動(dòng)?！笨梢?，信用就是商品交換中的延期付款或貨幣借貸，是以償還為條件的價(jià)值的單方面運(yùn)動(dòng)，體現(xiàn)著交易雙方的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

馬克思在論述信用理論時(shí)，重點(diǎn)分析了資本主義信用的二重作用。他認(rèn)為信用制度一方面促進(jìn)了資本主義生產(chǎn)的發(fā)展，另一方面又加強(qiáng)了資本主義生產(chǎn)方式解體的各種要素?！靶庞弥贫燃铀倭松a(chǎn)力的物質(zhì)上的發(fā)展和世界市場(chǎng)的形成；使這二者作為新生產(chǎn)形式的物質(zhì)基礎(chǔ)發(fā)展到一定的高度，是資本主義生產(chǎn)方式的歷史使命。同時(shí)，信用加速了這種矛盾的暴力的爆發(fā)，即危機(jī)，因而加強(qiáng)了舊生產(chǎn)方式解體的各種要素?！?/p>

1.1 信用對(duì)資本主義生產(chǎn)的促進(jìn)作用

信用對(duì)資本主義生產(chǎn)的促進(jìn)作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，信用可以促進(jìn)利潤(rùn)率的平均化。由于平均利潤(rùn)的形成是資本在各部門之間自由轉(zhuǎn)移的結(jié)果，而信用可以幫助資本的自由轉(zhuǎn)移，因而有利于促進(jìn)利潤(rùn)率的平均化。第二，信用可以節(jié)約流通費(fèi)用。一方面，對(duì)于節(jié)約因貨幣流通而產(chǎn)生的費(fèi)用而言，信用可以通過節(jié)約貨幣而實(shí)現(xiàn)流通費(fèi)用的節(jié)約；另一方面，信用加速了資本流通，它不僅可以縮短流通時(shí)間，同時(shí)還可以使整個(gè)再生產(chǎn)過程加快，從而減少準(zhǔn)備金，節(jié)約流通費(fèi)用。第三，信用促進(jìn)股份公司的形成。馬克思指出：“信用制度是資本主義的私人企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)化為資本主義的股份公司的主要基礎(chǔ)?！?/p>

1.2 信用加劇了資本主義解體的各種要素

信用雖然對(duì)資本主義生產(chǎn)具有一定的促進(jìn)作用，但由于信用是“生產(chǎn)過剩和商業(yè)過度投機(jī)的主要杠桿” ，因此信用也加速了危機(jī)的爆發(fā)，加強(qiáng)了舊生產(chǎn)方式解體的各種要素。

一方面，信用加快了資本集中的速度。資本主義生產(chǎn)發(fā)展的動(dòng)力就是對(duì)剩余價(jià)值的追求。資本家為了追求更大的剩余價(jià)值，必然要不斷進(jìn)行資本積累。但單個(gè)的資本家在這個(gè)過程中會(huì)受到自身積累的限制，因此，資本家總是運(yùn)用商業(yè)信用和銀行信用最大限度的吸收資本，以突破自身積累的瓶頸，加快資本積累的過程，促進(jìn)資本主義生產(chǎn)的擴(kuò)大，使可以伸縮的再生產(chǎn)強(qiáng)化到極限。此外，信用制度使得買和賣的行為可以較長(zhǎng)時(shí)間在時(shí)空上分離，從而成為了投機(jī)的基礎(chǔ)。

另一方面，信用制度的發(fā)展，造成了一種虛假的社會(huì)需求，從而掩蓋了資本主義生產(chǎn)過剩的事實(shí)，促使了資本主義生產(chǎn)的盲目擴(kuò)大和投機(jī)行為，必然加劇生產(chǎn)的相對(duì)過剩。

信用制度的發(fā)展，加劇了資本主義內(nèi)在的各種矛盾，給資本主義的生產(chǎn)和消費(fèi)帶來了巨大的伸縮性，在促使生產(chǎn)和消費(fèi)迅速發(fā)展的同時(shí)，也會(huì)帶來巨大的生產(chǎn)過剩能力和虛假需求?！爸灰庞猛蝗煌Ｖ?，只要還有現(xiàn)金支付的方法適用，危機(jī)，對(duì)支付手段的激烈追求，就必然會(huì)明白地出現(xiàn)。”

2 運(yùn)用馬克思信用理論對(duì)美國金融危機(jī)的解釋

源于美國次貸危機(jī)的金融危機(jī)，產(chǎn)生于虛擬經(jīng)濟(jì)之中。由此，在危機(jī)的初期，許多人將危機(jī)的根源歸于信用制度、信用危機(jī)。馬克思在討論信用與虛擬資本時(shí)就指出，信用不是經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的原因，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源在于資本主義基本矛盾，但是信用加劇了資本主義生產(chǎn)過剩，加快了資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)。

2.1 信用制度下此次金融危機(jī)產(chǎn)生的根源

此次美國金融危機(jī)產(chǎn)生的直接原因是美國利率的上升和住房市場(chǎng)的持續(xù)降溫。從表面上看，金融危機(jī)的本質(zhì)就是信用過剩，是次貸及其衍生品為代表的虛擬資本價(jià)值泡沫的破滅，其根源在于經(jīng)濟(jì)自由主義。但是，從的觀點(diǎn)出發(fā)，我們就會(huì)得到更一步的認(rèn)識(shí)：即使在信用制度高度發(fā)達(dá)的情況下，此次美國金融危機(jī)的本質(zhì)仍是生產(chǎn)相對(duì)過剩，其爆發(fā)的根源仍是資本主義基本矛盾。

一方面，新自由主義的盛行，進(jìn)一步加劇了社會(huì)生產(chǎn)的無政府狀態(tài)。正是由于在新自由主義的影響下，美國政府放松了對(duì)金融市場(chǎng)的監(jiān)管，任由其創(chuàng)造各種各樣的金融衍生品。金融機(jī)構(gòu)肆意發(fā)放信用，使得社會(huì)信用鏈條無限延長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性也隨著加強(qiáng)，只要信用鏈條上有一環(huán)發(fā)生斷裂，必然會(huì)引起連鎖反應(yīng)。此時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)性、盲目性空前提高，社會(huì)生產(chǎn)的無政府狀態(tài)進(jìn)一步加劇。

另一方面，財(cái)富兩極分化的加大，進(jìn)一步限制了家庭的支付能力。據(jù)世界銀行的資料，美國的基尼系數(shù)從1981年的0.4上升到2000年的0.45，再上升到2004年的0.462，可見，在經(jīng)濟(jì)增速降低的同時(shí)，美國國內(nèi)的財(cái)富兩極分化更加嚴(yán)重。此外，自20世紀(jì)70年代以來，美國普通家庭的收入并無明顯增長(zhǎng)。財(cái)富在少數(shù)人手中的集中，就意味著大多數(shù)人消費(fèi)能力受限，而不得不依靠借貸的方式，實(shí)現(xiàn)消費(fèi)的虛假繁榮。這種透支消費(fèi)方式的快速發(fā)展，正是由于消費(fèi)者消費(fèi)能力有限，而資本家為了獲取高額利益，肆意擴(kuò)大信用，盲目放貸所形成的，其根本目的還是為了緩解生產(chǎn)過剩。

2.2 信用在此次金融危機(jī)中的作用

（1）信用加快了金融危機(jī)的爆發(fā)。

買和賣在時(shí)空上的分離，就為經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)創(chuàng)造了可能性，而信用制度的快速發(fā)展，則成為了危機(jī)爆發(fā)的助推器。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是信用經(jīng)濟(jì)，整個(gè)社會(huì)實(shí)際上被結(jié)成了一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)信用鏈。社會(huì)信用鏈的形成，客觀上以數(shù)十倍、甚至數(shù)百倍的規(guī)模放大了社會(huì)生產(chǎn)和消費(fèi)，從而掩蓋了資本主義消費(fèi)不足的矛盾。在信用制度高度發(fā)達(dá)的條件下，社會(huì)再生產(chǎn)的鏈條被無限延長(zhǎng)，生產(chǎn)對(duì)消費(fèi)的反應(yīng)越來越遲鈍，商品過剩的信息被信用所創(chuàng)造出來的需求所掩蓋，導(dǎo)致生產(chǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，資本主義基本矛盾進(jìn)一步激化。此外，社會(huì)信用的無限延伸也使得社會(huì)信用網(wǎng)絡(luò)變得更加脆弱，一旦社會(huì)信用鏈上某個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)生斷裂，就會(huì)引起連鎖反應(yīng)，引發(fā)支付危機(jī)，從而引發(fā)金融、經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

2001年以后的五年內(nèi)美國房?jī)r(jià)持續(xù)上漲，讓銀行等金融機(jī)構(gòu)過于樂觀，低估了貸款風(fēng)險(xiǎn)，紛紛降低貸款標(biāo)準(zhǔn)，使得大量信用等級(jí)較差，收入較低的次級(jí)信用者加入了貸款購房的隊(duì)伍。同時(shí)為了轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，銀行創(chuàng)造出各種各樣的金融衍生品。通過金融衍生品，特別是資產(chǎn)證券化，銀行等金融機(jī)構(gòu)和證券市場(chǎng)結(jié)成了信用共同體。當(dāng)利率上調(diào)及房?jī)r(jià)下跌之后，許多次貸者受收入的限制而選擇斷貸，即不再支付剩余房款。在這種情況下，房地產(chǎn)開發(fā)商應(yīng)該收到市場(chǎng)反饋的信號(hào)而減少房屋的生產(chǎn)和供給?？墒?，銀行等金融機(jī)構(gòu)借助各類金融衍生品，在股市和債券流通領(lǐng)取中套取現(xiàn)金，彌補(bǔ)由于次貸者斷貸產(chǎn)生的呆賬、壞賬。銀行信用進(jìn)一步擴(kuò)大，從而給房地產(chǎn)商造成一種錯(cuò)覺，仿佛市場(chǎng)仍有巨大的需求，進(jìn)一步導(dǎo)致了生產(chǎn)過剩。此時(shí)，支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不是現(xiàn)實(shí)的需求，而是建立在信用制度上的社會(huì)信用網(wǎng)絡(luò)。當(dāng)不能還貸的次貸者越來越多，當(dāng)股市下挫而無法套取現(xiàn)金時(shí)，社會(huì)信用鏈條中銀行這一環(huán)節(jié)發(fā)生斷裂，從而引起連鎖反應(yīng)，爆發(fā)金融危機(jī)。正如馬克思所言：“危機(jī)最初不是在和直接消費(fèi)有關(guān)的零售商業(yè)中暴露和爆發(fā)的，而是在批發(fā)商業(yè)和向它提供社會(huì)貨幣資本的銀行中暴露和爆發(fā)的?！?/p>

（2）信用加劇了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。

由于信用對(duì)資本主義生產(chǎn)具有雙重作用，在推動(dòng)生產(chǎn)發(fā)展的同時(shí)，也進(jìn)一步激化了資本主義基本矛盾，加劇了生產(chǎn)相對(duì)過剩，使得危機(jī)的能量不斷聚集。此外，信用還促使虛擬經(jīng)濟(jì)脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，使得虛擬經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重失衡，資產(chǎn)價(jià)格泡沫化。由虛擬資本引發(fā)的危機(jī)比以往任何一次都要嚴(yán)重。

馬克思認(rèn)為，虛擬資本是在借貸資本（生息資本）和銀行信用制度上產(chǎn)生的，是以能夠帶來收入的有價(jià)證券形式而存在的資本，包括股票、債券、商業(yè)票據(jù)和其它可轉(zhuǎn)讓證券等。虛擬資本是建立在信用制度基礎(chǔ)上的，同時(shí)，虛擬資本的發(fā)展也讓信用鏈條有無限延伸的趨勢(shì)。

虛擬資本與實(shí)際資本有著原則的區(qū)別，它們是虛擬的，本身不具有價(jià)值，僅是取得一定收益權(quán)的憑證，它的價(jià)格是預(yù)期收益的貼現(xiàn)。近年來，資本主義經(jīng)濟(jì)虛擬化的趨勢(shì)越來越明顯。一方面，在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)上，第三產(chǎn)業(yè)所占比重越來越大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過第一、二產(chǎn)業(yè)；另一方面，在價(jià)值結(jié)構(gòu)上，虛擬資產(chǎn)價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國內(nèi)生產(chǎn)總值，虛擬資本的規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過實(shí)體經(jīng)濟(jì)。正是在這種經(jīng)濟(jì)虛擬化趨勢(shì)下，以信用為基礎(chǔ)的金融資產(chǎn)在資本主義經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的比重越來越大，從而由信用鏈斷裂所引起的危機(jī)比資本主義歷史上任何一次危機(jī)都要嚴(yán)重。在資本主義生產(chǎn)中，再生產(chǎn)過程的全部聯(lián)系都是以信用為基礎(chǔ)的?！昂唾Y本一同發(fā)展起來的信用制度由此崩潰時(shí)，會(huì)更加嚴(yán)重起來，由此引起強(qiáng)烈的嚴(yán)重危機(jī)，突然的強(qiáng)制貶值，以及再生產(chǎn)過程的實(shí)際的停滯和混亂，從而引起再生產(chǎn)的實(shí)際的縮小。”目前，這場(chǎng)危機(jī)正在由金融危機(jī)向經(jīng)濟(jì)危機(jī)轉(zhuǎn)變，由虛擬經(jīng)濟(jì)向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)擴(kuò)散，也說明了信用制度在危機(jī)中具有加劇的作用。

3 結(jié)論

通過以上的分析，我們可以看出，雖然此次金融危機(jī)爆發(fā)的根源仍然在于資本主義基本矛盾，但信用在其中起到了推動(dòng)和加劇的作用。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史表明，信用制度的健全和完善是保證一個(gè)國家市場(chǎng)健康發(fā)展的前提之一。因此，我國在進(jìn)行社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的時(shí)候，要以馬克思的信用理論為指導(dǎo)，正確認(rèn)識(shí)信用在生產(chǎn)中的作用；要堅(jiān)持國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控，特別要加強(qiáng)對(duì)金融市場(chǎng)的監(jiān)管，以防止信用工具的濫用。信用和金融是一把“雙刃劍”，在促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的同時(shí)，也會(huì)放大生產(chǎn)和消費(fèi)的矛盾，創(chuàng)造出大量的過剩生產(chǎn)能力和虛假需求。因此，要保障金融市場(chǎng)的健康發(fā)展，就要加強(qiáng)對(duì)金融市場(chǎng)的監(jiān)管，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，完善個(gè)人信貸法律，規(guī)范抵押貸款放貸市場(chǎng)，加快金融市場(chǎng)的信息制度建設(shè)，從而讓金融市場(chǎng)和信用工具更好的為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

篇（8）

【中圖分類號(hào)】G633.5

古人云：“左史右圖”，即歷史學(xué)習(xí)中恰當(dāng)使用地圖的重要性。高三的歷史學(xué)習(xí)是直接面向高考，對(duì)必修和選修知識(shí)的鞏固和綜合的過程，并努力追求知識(shí)的融會(huì)貫通，在這個(gè)特殊的學(xué)習(xí)階段，我感受到了恰當(dāng)使用地圖對(duì)推進(jìn)歷史知識(shí)理解的巨大輔助作用。下面就筆者的一次課堂實(shí)踐談?wù)剼v史地圖的使用。

“資本主義世界市場(chǎng)形成和發(fā)展”是人教版世界近代經(jīng)濟(jì)史的主要專題，也是歷年高考考察的熱門知識(shí)，其發(fā)展脈絡(luò)可分為四個(gè)階段，第一個(gè)階段即1500年前后新航路開辟，世界市場(chǎng)開始出現(xiàn)，第二個(gè)階段即西班牙、葡萄牙、荷蘭、法國和英國等西方國家早期殖民擴(kuò)展使得世界市場(chǎng)得以拓展，第三個(gè)階段即第一次工業(yè)革命的開展和完成促使世界市場(chǎng)初步形成，第四個(gè)階段即第二次工業(yè)革命的完成最終促成世界市場(chǎng)最終確立。這四個(gè)階段有一個(gè)共同的主題即世界市場(chǎng)的成長(zhǎng)，有一個(gè)共同的前進(jìn)動(dòng)力即資本主義的發(fā)展，但其跨度卻有5個(gè)世紀(jì)，學(xué)生整體掌握比較困難?；谶@樣一個(gè)情況我讓學(xué)生把目光聚焦在人教版高中教材歷史必修二第24頁的世界地圖，以一連串的問題提出和回答的互動(dòng)和學(xué)生們復(fù)習(xí)了這個(gè)專題，重溫了這段歷史。

第一個(gè)問題：1500年以前，世界的經(jīng)濟(jì)中心在哪里，這個(gè)經(jīng)濟(jì)中心是通過什么方式和歐洲聯(lián)系的。學(xué)生說：在地中海，在歐洲……學(xué)生零亂的回答后教師引導(dǎo)：1500年以前的十幾個(gè)世紀(jì)里，世界文明的中心在哪里，是什么類型的文明，這種文明的先進(jìn)性體現(xiàn)在哪些方面？學(xué)生恍然大悟，若有所失的喊出：中國，封建文明、農(nóng)耕文明……，這個(gè)時(shí)候教師示意學(xué)生目光鎖定地圖中國黃河流域中上游，回想大漢帝國開創(chuàng)的東西文明的交通要道――絲綢之路，從長(zhǎng)安向西一條東西方溝通的思路躍然紙上，學(xué)生看的意味深長(zhǎng)。教師抓住有利時(shí)機(jī)問：東西方交流的另外一條路線及東西方交往的方式。學(xué)生回答：西漢帝國同時(shí)期開辟了海上絲綢之路，與歐洲的交往是間接的，在歐洲部分主要中轉(zhuǎn)站是地中海。教師抓住時(shí)機(jī)繼續(xù)講：同學(xué)們說的很對(duì)，在1500年以前東西方的交往推動(dòng)了歐洲的發(fā)展，使得意大利最早發(fā)生了資本主義萌芽，文藝復(fù)興在意大利的率先發(fā)生視乎在向世人昭示，世界近代史的帷幕將從這里拉開，這里將成為世界近代史的中心舞臺(tái)，但是歷史發(fā)展又充滿著很多偶然曲折的因素，正當(dāng)意大利資本主義萌芽迅速發(fā)展時(shí)，1453年在東西方交往的歐洲東段部分出現(xiàn)了一個(gè)強(qiáng)盛一時(shí)的封建帝國――奧斯曼土耳其帝國（此時(shí)學(xué)生目光又落在下亞細(xì)亞），東西方文明的交往被其阻隔，意大利在世界近代史上的意義因此暗淡，與此同時(shí)西歐資本主義萌芽強(qiáng)勁發(fā)展，并要求重啟東西交往的商路，1492年哥倫布開辟了通往美洲大陸的航路，此后各國、各地區(qū)、各民族交往日益頻繁，世界市場(chǎng)開始形成。

新航路開辟后，商路中心從地中海轉(zhuǎn)移到大西洋沿岸（地圖鎖定大西洋沿岸），最早進(jìn)行新航路開辟的西班牙和葡萄牙獲得了大量財(cái)富，但這些財(cái)富并未在西、葡轉(zhuǎn)化為資本，推動(dòng)其資本主義發(fā)展，而是流向西歐其它國家推動(dòng)了大西洋沿岸國家資本主義發(fā)展，這些國家主要指17世界海上霸主――荷蘭，18世紀(jì)海上強(qiáng)國法國和英國，在最后的霸主爭(zhēng)奪中，英國通過三次英荷戰(zhàn)爭(zhēng)，和多次英法戰(zhàn)爭(zhēng)，最終在18世紀(jì)中期確立了世界殖民霸主地位。長(zhǎng)期的海外擴(kuò)張，極大的推動(dòng)了歐洲資本資本主義的發(fā)展，可觀上推動(dòng)了世界各地、各國、各民族的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，資本主義世界市場(chǎng)得到拓展。

篇（9）

《當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)論》一書堅(jiān)持的基本立場(chǎng)，秉承歷史與邏輯相結(jié)合的基本研究方法，同時(shí)又適當(dāng)?shù)匚×水?dāng)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果，以新科技革命作為邏輯起點(diǎn)，對(duì)當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)的新變化、新特點(diǎn)做了全面而系統(tǒng)地研究。全書由十一章組成，內(nèi)容主要涉及：當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)的歷史演變過程、基本特征、運(yùn)行機(jī)制、運(yùn)行周期；經(jīng)濟(jì)全球化、國際經(jīng)濟(jì)一體化與當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)；當(dāng)代國際貿(mào)易體系、國際貨幣金融體系、國際資本流動(dòng)的發(fā)展與當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)；當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡狀況、歷史定位以及影響當(dāng)代資本主義發(fā)展的各種因素等。這一系列問題的分析和研究，對(duì)于正確認(rèn)識(shí)當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)的新特征及其固有矛盾，并用來指導(dǎo)我國在經(jīng)濟(jì)全球化背景下的改革開放工作，妥善地處理與不同類型資本主義國家特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系，充分利用兩種資源和兩個(gè)市場(chǎng)促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展有著十分可貴的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、抓住了單個(gè)經(jīng)濟(jì)體和整個(gè)國際資本主義經(jīng)濟(jì)體系兩個(gè)關(guān)鍵的觀察角度

選擇分析的角度是理解和分析當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵。該書從單個(gè)經(jīng)濟(jì)體和整個(gè)國際資本主義經(jīng)濟(jì)體系兩個(gè)不同的角度，對(duì)當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了全面地分析。從單個(gè)經(jīng)濟(jì)體的運(yùn)行來講，由于新科學(xué)技術(shù)革命的興起、資本主義國家政府對(duì)經(jīng)濟(jì)調(diào)控的加強(qiáng)以及世界經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行主體―跨國公司――的發(fā)展壯大，一方面，當(dāng)代資本主義出現(xiàn)了“新經(jīng)濟(jì)”、“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”等許多新現(xiàn)象，發(fā)達(dá)資本主義國家普遍實(shí)行“高技術(shù)經(jīng)濟(jì)”與“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”發(fā)展戰(zhàn)略，當(dāng)代資本主義圍繞科技發(fā)展展開新一輪的競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，當(dāng)代資本主義國家的基本經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制、政府的宏觀調(diào)控以及資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期等都出現(xiàn)許多不同于以往的特征。從整個(gè)國際資本主義經(jīng)濟(jì)體系來講，當(dāng)代資本主義更是出現(xiàn)了許多新的變化，不僅形成了全球性的世界市場(chǎng)，絕大多數(shù)國家經(jīng)濟(jì)國際化程度大大提高，而且建立了許多全球性的國際經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制；同時(shí)，經(jīng)濟(jì)全球化和地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化并行推進(jìn)。在經(jīng)濟(jì)全球化的大趨勢(shì)下，世界各國的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，也都開始融入到由資本主義主導(dǎo)的國際經(jīng)濟(jì)體系之中。

篇（10）

關(guān)鍵詞:馬克思 經(jīng)濟(jì)危機(jī) 風(fēng)險(xiǎn)

馬克思《資本論》中經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的基本思想

(一)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的起源

馬克思認(rèn)為,在貨幣產(chǎn)生之前, 物物交換的條件下, 買和賣的行為在空間和時(shí)間上是同步的, 因此, 總供給和總需求總是平衡的, 沒有什么生產(chǎn)過剩的危機(jī)。但是在簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)條件下,貨幣作為流通手段, 使商品的買和賣在時(shí)間上和空間上分成兩次過程, 從而出現(xiàn)了買與賣脫節(jié)、商品賣不出去的可能。流通“能夠打破產(chǎn)品交換的時(shí)間、空間和個(gè)人的限制”?！霸谶@里,一方面,我們看到,商品交換怎樣打破了直接的產(chǎn)品交換的個(gè)人的和地方的限制,發(fā)展了人類社會(huì)的物質(zhì)變換。另一方面,又有整整一系列不受當(dāng)事人控制的天然的社會(huì)聯(lián)系發(fā)展起來了”。

貨幣產(chǎn)生以后, 貨幣作為流通手段和支付手段, 使商品交換潛伏著經(jīng)濟(jì)危機(jī)。貨幣作為支付手段, 會(huì)形成支付的連鎖關(guān)系, 一旦有債務(wù)人到期不能支付, 就會(huì)引起連鎖反應(yīng), 使一系列支付關(guān)系不能實(shí)現(xiàn), 影響整個(gè)信用關(guān)系和社會(huì)再生產(chǎn)的正常進(jìn)行。當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到以社會(huì)化大生產(chǎn)為基礎(chǔ)的發(fā)達(dá)商品經(jīng)濟(jì)階段, 商品經(jīng)濟(jì)在一國經(jīng)濟(jì)中居統(tǒng)治地位, 一切生產(chǎn)都是商品化的, 社會(huì)資源的配置通過市場(chǎng)來實(shí)現(xiàn)。在這個(gè)基礎(chǔ)上, 一方面, 追求利潤(rùn)的最大化是每一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的目標(biāo), 這種商品本性決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的逐利性, 必然迫使企業(yè)生產(chǎn)有著無限擴(kuò)大的趨勢(shì),致使市場(chǎng)的發(fā)展落后于生產(chǎn)的發(fā)展。另一方面, 由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下, 市場(chǎng)配置資源有其自發(fā)性和滯后性的弊端, 容易產(chǎn)生盲目性和無政府狀態(tài), 資源的優(yōu)化配置難以一次到位, 因?yàn)?市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無法合理解決個(gè)別企業(yè)投資、生產(chǎn)的有組織性同整個(gè)社會(huì)投資、生產(chǎn)盲目性之間的矛盾。因此, 生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的產(chǎn)生也就不可避免了。

(二)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)

馬克思認(rèn)為,資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)是資本生產(chǎn)相對(duì)過剩引起的危機(jī)。“一切現(xiàn)實(shí)的危機(jī)的最后原因,總是群眾的貧窮和他們的消費(fèi)受到限制,而與此相對(duì)比的是,資本主義生產(chǎn)竭力發(fā)展生產(chǎn)力,好像只有社會(huì)的絕對(duì)的消費(fèi)能力才是生產(chǎn)力發(fā)展的界限”。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的社會(huì)基礎(chǔ)和根本原因是資本主義制度的基本矛盾,即不斷擴(kuò)大的社會(huì)生產(chǎn)能力與相對(duì)有限的社會(huì)需求之間的矛盾。在資本主義制度下,追求剩余價(jià)值是資本家和社會(huì)生產(chǎn)的目的,剩余價(jià)值規(guī)律成為資本主義社會(huì)駕馭一切的絕對(duì)規(guī)律。追求剩余價(jià)值和外部的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)促使資本主義生產(chǎn)的無限擴(kuò)大,生產(chǎn)資料和生產(chǎn)越來越社會(huì)化了,生產(chǎn)的社會(huì)性導(dǎo)致了生產(chǎn)力的巨大發(fā)展,與此同時(shí),卻沒有顧及到需求的限制,因?yàn)椤百Y本主義生產(chǎn)所生產(chǎn)出的商品量的多少,取決于這種生產(chǎn)的規(guī)模和不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的需要,而不取決于需求和供給、待滿足的需要的預(yù)定范圍”。資本積累是資本主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原始動(dòng)力,作為資本的人格化代表,資本家唯一的目標(biāo)就是對(duì)價(jià)值的無休止追逐,從而導(dǎo)致資本積累的螺旋式上升與生產(chǎn)能力的無限擴(kuò)張。 當(dāng)生產(chǎn)與消費(fèi)的矛盾發(fā)展到一定程度時(shí),生產(chǎn)的社會(huì)化和生產(chǎn)成本資本主義占有形式之間的矛盾產(chǎn)生了,這一矛盾成為資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源。只要資本主義制度存在,經(jīng)濟(jì)危機(jī)就不可避免。

(三)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的杠桿

馬克思認(rèn)為,信用制度成為“生產(chǎn)過剩和商業(yè)過度投機(jī)的主要杠桿”,強(qiáng)化和加速了危機(jī)的出現(xiàn)。信用制度,一方面加強(qiáng)了貨幣的支付功能 ,提高了資本的流動(dòng)性,“誘人的高額利潤(rùn),使人們遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出擁有的流動(dòng)資金所許可的范圍來進(jìn)行過度的擴(kuò)充活動(dòng)。不過,信用可以利用,它容易得到,而且便宜”。但是在另一方面,“這種制度 …… 很快就發(fā)展成為一種專門為獲得貸款而實(shí)行委托銷售的制度。結(jié)果就必然造成市場(chǎng)商品大量過剩和崩潰”。因此,“信用制度加速了生產(chǎn)力的物質(zhì)上的發(fā)展和世界市場(chǎng)的形成;使這二者作為新生產(chǎn)形式的物質(zhì)基礎(chǔ)發(fā)展到一定的高度,是資本主義生產(chǎn)方式的歷史使命。同時(shí),信用加速了這種矛盾的暴力的爆發(fā),即危機(jī),因而促進(jìn)了舊生產(chǎn)方式解體的各要素”。這實(shí)際上是說,信用一方面促進(jìn)了資本主義生產(chǎn)的擴(kuò)大;另一方面,信用造成了一種虛假的需求,隱蔽了生產(chǎn)過剩的事實(shí),促使了資本主義生產(chǎn)的盲目擴(kuò)大和投機(jī)活動(dòng),最終必然導(dǎo)致生產(chǎn)的過剩,這個(gè)時(shí)候會(huì)出現(xiàn)債務(wù)償付危機(jī),信用出現(xiàn)緊縮。

馬克思認(rèn)為,信用危機(jī)只有在轉(zhuǎn)化為貨幣危機(jī)的情況下,經(jīng)濟(jì)危機(jī)才會(huì)全面爆發(fā)。“貨幣會(huì)突然作為唯一的支付手段和真正的價(jià)值存在 ,絕對(duì)地和商品相對(duì)立。”人們對(duì)貨幣的追求成為一個(gè)普遍的現(xiàn)象。所以,“這種貨幣危機(jī)只有在一個(gè)接一個(gè)的支付的鎖鏈和抵消支付的人為制度獲得充分發(fā)展的地方,才會(huì)發(fā)生” 。信用制度的最大益處在于促使人、 財(cái)、 物的高度集中化和生產(chǎn)組織的高度社會(huì)化。這又使貨幣資本、商品資本、生產(chǎn)資本分開,造成危機(jī)的可能性。信用制度的范圍越大,造成危機(jī)的可能性越大,危害性也越大。

按照馬克思的分析,倘若沒有信用體系,資本積累所導(dǎo)致的生產(chǎn)擴(kuò)張將不斷遭遇到工人工資收入和消費(fèi)需求的限制,呈現(xiàn)為可以伸縮的再生產(chǎn)過程,但是貨幣經(jīng)濟(jì)中的信用關(guān)系不斷打破對(duì)生產(chǎn)擴(kuò)張的束縛和限制。 “信用的最大限度,等于產(chǎn)業(yè)資本的最充分的動(dòng)用,也就是等于產(chǎn)業(yè)資本的再生產(chǎn)能力不顧消費(fèi)界限而達(dá)到極度緊張”。其結(jié)果是信用創(chuàng)造的虛假需求并不能真正解決生產(chǎn)與消費(fèi)間的尖銳沖突, “在再生產(chǎn)過程的全部聯(lián)系是以信用為基礎(chǔ)的生產(chǎn)制度中,只要信用突然停止,只有現(xiàn)金支付才有效,危機(jī)顯然就會(huì)發(fā)生”。因此生產(chǎn)相對(duì)過剩的危機(jī)往往會(huì)表現(xiàn)為貨幣流通的危機(jī)和信用的危機(jī)。

(四)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期

資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)往往是在資本主義發(fā)展到一定階段以后才會(huì)發(fā)生,并且是隔一段時(shí)期發(fā)生一次。從一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生到下一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生之間間隔可稱之為經(jīng)濟(jì)周期。馬克思認(rèn)為,固定資本更新的平均時(shí)間決定了經(jīng)濟(jì)周期的長(zhǎng)短, “預(yù)付資本價(jià)值必須完成一個(gè)包含多次周轉(zhuǎn)的周期,這個(gè)周期是由所使用的固定資本的壽命決定的,從而是由它的再生產(chǎn)時(shí)間或周期時(shí)間決定的?！梢哉J(rèn)為,大工業(yè)中最有決定意義的部門的這個(gè)生命周期現(xiàn)在平均為10年?！@種由一些互相連結(jié)的周期組成的長(zhǎng)達(dá)若干年的周期,為周期性的危機(jī)造成了物質(zhì)基礎(chǔ)”。

馬克思認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期由危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇、繁榮四個(gè)階段組成?！霸谥芷谛缘奈C(jī)中,營(yíng)業(yè)要依次通過松馳、中等活躍、急劇上升和危機(jī)這幾個(gè)階段。雖然資本投下的時(shí)期是極不相同和極不一致的,但危機(jī)總是大規(guī)模新投資的起點(diǎn)。因此,就整個(gè)社會(huì)考察,危機(jī)又或多或少地是下一個(gè)周轉(zhuǎn)周期的新的物質(zhì)基礎(chǔ)”。由于資本主義的生產(chǎn)社會(huì)化和生產(chǎn)資料私人占有的基本矛盾始終存在,經(jīng)濟(jì)危機(jī)每隔若干年爆發(fā)一次的“周期性現(xiàn)象”不可避免。資本主義經(jīng)濟(jì)從出現(xiàn)一次危機(jī)到新的危機(jī)出現(xiàn),就會(huì)形成一個(gè)經(jīng)濟(jì)周期。危機(jī)發(fā)生后,由于商品大量過剩,商品價(jià)格就會(huì)暴跌,促使大批企業(yè)倒閉,社會(huì)生產(chǎn)規(guī)模急劇縮小。經(jīng)過一段時(shí)間,隨著過剩商品的破壞、浪費(fèi)和減價(jià)賣出,再加之企業(yè)的大量倒閉,商品的供應(yīng)量大幅減少,商品的供求關(guān)系趨向平衡,商品的價(jià)格逐步回升,大量企業(yè)重新組織生產(chǎn)活動(dòng),資本主義生產(chǎn)暫時(shí)恢復(fù)平衡。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)面臨著發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)

貨幣的出現(xiàn),買與賣的分離,是經(jīng)濟(jì)危機(jī)的起源,只要存在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),存在信用制度,就有發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能性。只不過在馬克思看來,簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)僅僅提供了經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的可能性,而這種可能性向現(xiàn)實(shí)性的轉(zhuǎn)化是伴隨著人類社會(huì)形態(tài)的更替來完成的。在科技革命與社會(huì)生產(chǎn)力的共同推動(dòng)下,封建社會(huì)落后的生產(chǎn)關(guān)系逐漸被資本主義先進(jìn)生產(chǎn)方式所取代,簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)逐漸發(fā)展成為發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)。與此相適應(yīng),經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)所需要的“一系列關(guān)系”也初步形成,這就是私人勞動(dòng)與社會(huì)勞動(dòng)的矛盾逐漸演化成為資本主義社會(huì)的基本矛盾,即生產(chǎn)社會(huì)化與資本主義私人占有制之間的矛盾,這一轉(zhuǎn)化的過程本質(zhì)上就是經(jīng)濟(jì)危機(jī)可能性向現(xiàn)實(shí)性的轉(zhuǎn)化過程?；诖笋R克思認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)危機(jī)就是資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī),它是資本主義社會(huì)所特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,“現(xiàn)實(shí)危機(jī)只能從資本主義生產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)運(yùn)動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)和信用中引出”。雖然我國是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,仍然有發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能,作為社會(huì)主義國家,我國也出現(xiàn)過類似經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。這需要運(yùn)用的基本原理,結(jié)合我國建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的實(shí)際,從理論上探討社會(huì)主義國家經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)原因,在實(shí)踐上吸取發(fā)達(dá)資本主義國家的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),加強(qiáng)宏觀調(diào)控,努力使我國的經(jīng)濟(jì)又好又快地發(fā)展。

從理論上講,我國建立的是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,它與資本主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有很大的區(qū)別,但也有一定的共性,即國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中由于生產(chǎn)急劇下降所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)混亂。并且,這個(gè)體制還在不斷的完善之中。經(jīng)濟(jì)危機(jī)不僅資本主義社會(huì)有,社會(huì)主義也可能發(fā)生商業(yè)危機(jī)、財(cái)政危機(jī)、工業(yè)危機(jī)等。因此,經(jīng)濟(jì)危機(jī)并不是資本主義社會(huì)特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,而是各種社會(huì)形態(tài)共有的。因此要提高警惕,多管齊下,努力防范經(jīng)濟(jì)危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。

我國防范經(jīng)濟(jì)危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)的基本思路

(一)加強(qiáng)國家宏觀調(diào)控,努力刺激內(nèi)需以避免經(jīng)濟(jì)大幅波動(dòng)

我國的宏觀調(diào)控要堅(jiān)持科學(xué)的方法和適度的原則,符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律。政府應(yīng)綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段、法律手段以及必要的行政手段對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控。政府對(duì)市場(chǎng)的宏觀調(diào)控也要注意區(qū)分市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)常態(tài)下的干預(yù)和某種特殊條件下的干預(yù)。在常態(tài)下,充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用,政府的經(jīng)濟(jì)職能主要在于引導(dǎo)市場(chǎng)健康發(fā)展。在某種特殊時(shí)期,政府加大對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)力度,使經(jīng)濟(jì)運(yùn)行盡快回歸常態(tài),但是,政府的干預(yù)也應(yīng)該合理有效和公平正義,不可任意而為。完善我國的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要在遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一般規(guī)律的基礎(chǔ)上,積極借鑒發(fā)達(dá)國家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式,在實(shí)踐中探索符合中國國情的有中國特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。

在刺激內(nèi)需方面,要注意從消費(fèi)和投資兩個(gè)方面入手,一方面改善收入分配制度,向低收入階層傾斜,加大財(cái)政對(duì)教育、醫(yī)療、社會(huì)保障等公共產(chǎn)品的投入;另一方面,實(shí)行較為寬松的財(cái)政貨幣政策,改善投資結(jié)構(gòu),降低貸款利率,擴(kuò)大公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)投資。

(二)完善信用體系建設(shè),增強(qiáng)判斷風(fēng)險(xiǎn)的能力

在此次美國次貸危機(jī)引發(fā)的金融危機(jī)中,信用評(píng)級(jí)制度成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)問題。信用制度作為經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的杠桿,往往會(huì)成為危機(jī)的導(dǎo)火線。目前,我國的信用評(píng)級(jí)制度還很不完善,必須盡快建立完善的征信系統(tǒng),有效進(jìn)行信用等級(jí)的區(qū)分,以降低金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。

(三)審慎推行資產(chǎn)證券化,防范金融風(fēng)險(xiǎn)

美國金融危機(jī)的爆發(fā),提醒我們?cè)陂_發(fā)金融衍生產(chǎn)品時(shí)要更加謹(jǐn)慎。資產(chǎn)證券化有助于釋放風(fēng)險(xiǎn)、活躍金融市場(chǎng),但也要注意到金融衍生工具和金融衍生產(chǎn)品是一把“雙刃劍”,它也是金融市場(chǎng)的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。這就需要加強(qiáng)監(jiān)管力度,提高監(jiān)管效率,以穩(wěn)妥的態(tài)度逐步開發(fā)金融衍生工具和金融衍生產(chǎn)品,以保證金融市場(chǎng)的健康發(fā)展,真正讓金融創(chuàng)新產(chǎn)品為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

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