序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇知識管理原則范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

二、要強化標準化原則

下面以產(chǎn)品功能定義、過程實現(xiàn)和結(jié)果評價為例，說明專業(yè)的發(fā)展應以標準化、顯性化的過程控制方法滿足全過程控制的相關要求。設計可靠。產(chǎn)品的設計定義過程要強化要求的精準、全面、系統(tǒng)和完整，要求的提出不僅要知其然，還要知其所以然，要強化產(chǎn)品設計流程規(guī)范化和設計方法的專業(yè)標準化建設，用不斷精益優(yōu)化、規(guī)范的設計方法強化和約束設計結(jié)果的可靠性。工藝穩(wěn)定。產(chǎn)品實現(xiàn)的過程控制方法為工藝技術，保證結(jié)果的質(zhì)量，須實現(xiàn)工藝技術知識化、顯性化、標準化。按照成組技術，將結(jié)構(gòu)類似、工藝過程相近的產(chǎn)品編組分類，建立工藝流程規(guī)范，將專業(yè)技術方法提煉總結(jié)、形成專業(yè)標準，并不斷健全和完善。評價有效。建立健全關鍵要素指標的有效評價方法并不斷完善、形成標準，是目前企業(yè)質(zhì)量保證和技術發(fā)展的當務之急。

三、要強調(diào)實踐性原則

技術的發(fā)展要特別強調(diào)實踐性，在實踐中進一步總結(jié)提煉、升華發(fā)展。深入現(xiàn)場。技術首先來自于現(xiàn)場，來自于工程，是解決工程實際問題的方法。精益的“現(xiàn)地現(xiàn)物”原則就是要強化現(xiàn)場工作，緊密結(jié)合實踐，不僅知道怎么去做，還要知道為什么那么做，才能真正理解技術。踐行應用。技術的價值在于工程實踐和解決問題，還要在實踐中檢驗技術的應用效果。思考升華。技術的積累就是在現(xiàn)場學習、理解和掌握，在實踐中總結(jié)、提煉和升華的過程。技術的研究過程是現(xiàn)象和機理的耦合，是參數(shù)和結(jié)果的解析，通過研究結(jié)果數(shù)據(jù)和表象識別影響其結(jié)果的條件與環(huán)境參數(shù)，解析其變化規(guī)律和內(nèi)在機理，不斷地思考、總結(jié)才能提煉出真正具有工程價值的好技術。

四、要堅持多元化原則

要追蹤了解先進技術的發(fā)展動態(tài)，知悉自身不足，借好外力，發(fā)展自己。應本著互相促進、合作共贏開展合作。內(nèi)功為主。航天發(fā)展的輝煌成就得益于航天精神，航天精神的第一條就是自力更生。企業(yè)要發(fā)展技術，首先要自己做好技術規(guī)劃和技術知識管理，開展技術創(chuàng)新及應用研究，不斷創(chuàng)新技術和產(chǎn)品，積累、提升技術知識價值和作用。外力為輔。外力為輔不是忽視外力的作用，正相反，要強化外力的作用。如何整合資源，借好外力，是每個組織或企業(yè)發(fā)展必須深入思考，還要拿出具體辦法來解決的問題。內(nèi)外結(jié)合。就事物的發(fā)展規(guī)律和矛盾論而言，技術的發(fā)展一定是內(nèi)力為主、外力為輔。要使外因發(fā)揮更大的作用，一要做好內(nèi)外因結(jié)合實踐研究，二要做好內(nèi)外雙方關系的處理。一般企業(yè)對外合作中，甲方需要乙方才能將工作完成的更好，所以甲方應更尊重乙方，借好乙方力量發(fā)展自己。甲方、乙方互相信任、尊重，通力合作，才能把技術發(fā)展工作做的更好。

五、要適應現(xiàn)實性原則

篇（2）

中圖分類號：G250 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）24-0210-02

一、圖書館知識管理的職能

1.知識獲取職能。所謂知識獲取，就是從各種信息源中發(fā)現(xiàn)、提取和挖掘知識的過程。它可分為人工獲取、機器輔助的人工獲取、機器自動獲取三種類型。

2.知識中介職能。圖書館的中介作用，主要體現(xiàn)在它能夠?qū)崿F(xiàn)文獻使用部分的內(nèi)容價值和使用價值，使用戶能夠通過圖書館獲得所需要的文獻信息，為文獻信息價值的開發(fā)與轉(zhuǎn)換提供渠道。

3.知識轉(zhuǎn)化職能。在圖書館管理實踐中，隱性知識與顯性知識、個人知識與集體知識時常自覺或不自覺地在相互轉(zhuǎn)化。圖書館的隱性知識分為個人隱性知識與集體隱性知識兩部分。個人隱形知識與個人有密切的關系，主要包括具體的訣竅、手藝、技巧和技能，個人的知識結(jié)構(gòu)、吸收新知識的能力、判斷力、發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的能力，工作經(jīng)驗、生活閱歷、思維模式、人際關系、興趣特長，人的喜怒哀樂、直覺、偏好和激情，以及信仰、價值和奮斗目標等。

促進隱性知識與顯性知識的相互轉(zhuǎn)化是圖書館知識管理的首要任務。按照日本的野中郁次郎和竹內(nèi)弘高的觀點，這種知識轉(zhuǎn)化可以概念化為隱性知識與顯性知識在不同層次轉(zhuǎn)化的螺旋上升過程。（1）社會化是指從隱性知識到隱性知識的轉(zhuǎn)化，是員工之間、員工與用戶之間主要通過仔細觀察、面對面的交流、傳授等方式分享各人的經(jīng)歷、經(jīng)驗、技能、訣竅等隱性知識，在潛移默化中尋求個人知識共享的過程。（2）外在化是指從隱性知識到顯性知識的轉(zhuǎn)化，是對隱性知識概念化，將其轉(zhuǎn)化為他人易于理解的顯性知識的過程。這主要體現(xiàn)在兩個方面，一是圖書館員對自己的研究成果和工作經(jīng)驗進行總結(jié)，以、撰寫專著或研究報告、進行演講等方式展現(xiàn)出來，達到互相學習和共同提高的目的；二是用戶將自己的隱性知識明晰化和顯性化，使圖書館更準確地理解和把握他們的需求。（3）組合化是指從顯性知識到顯性知識的轉(zhuǎn)化，是圖書館員通過各種方法對許多原始信息進行整理、編碼、分類、排序、分析和研究等，提煉出用戶所需的知識，形成新的知識體系的過程，如圖書館員所做的文獻資料匯編、知識組織與分類等。（4）內(nèi)在化是指從顯性知識到隱性知識的轉(zhuǎn)化，是圖書館員通過學習和培訓，獲取新的知識，在工作中有效地運用這些知識，內(nèi)化成個人的隱性知識的過程。基于內(nèi)部化，可以重新開始新一輪知識轉(zhuǎn)化，由此形成一種知識螺旋。因此，知識轉(zhuǎn)化是圖書館知識管理的另一種職能。

4.知識共享職能。知識共享包含兩個方面：一是知識所有者向組織貢獻自己的知識，使個人知識變成集體顯性知識；二是個人從集體知識或知識庫中發(fā)現(xiàn)并吸收對自己有用的知識。圖書館正是通過不同主體之間知識的交流、傳遞與應用，來履行知識共享的職能，這些職能包括兩種。（1）編碼化策略。它是指通過圖書館內(nèi)部的管理機制和溝通渠道，將個人知識轉(zhuǎn)化為編碼化的工作流程、數(shù)據(jù)庫或知識庫中的內(nèi)容。編碼化的工作流程是將知識嵌入到圖書館的業(yè)務流、信息流或知識流，將工作流程編碼化、規(guī)范化甚至標準化。數(shù)據(jù)庫或知識庫是組織知識的有效方式，知識通過編碼進入數(shù)據(jù)庫或知識庫后，就可以方便地被其他館員。（2）個人化策略。它是指將沒有掌握某種知識的人和掌握該知識的人緊密地聯(lián)系在一起，主要通過人與人之間的直接交流實現(xiàn)知識共享。

5.交流職能。交流是圖書館知識管理的一個重要職能。在圖書館知識管理工作中，一方面為了解用戶的潛在與現(xiàn)實需求，開展與推廣新的服務方式與內(nèi)容，擴大對外合作與提高圖書館的國內(nèi)外形象，圖書館都必須加強與用戶的交流；另一方面只有在圖書館內(nèi)部建立一個有利于交流的組織結(jié)構(gòu)和文化氛圍，使員工之間的交流暢通無阻，才能最大限度地使信息和知識在交流過程中得到融合和升華，才能使知識交流者得到啟發(fā)和提高。

6.創(chuàng)新職能。創(chuàng)新既是圖書館發(fā)展的原動力，也是圖書館知識管理的一個重要職能。圖書館知識管理可以幫助用戶獲得相應的知識，并提供最新的信息，是推動知識創(chuàng)新的前提條件。圖書館知識管理的本質(zhì)在于創(chuàng)新，創(chuàng)新是圖書館知識管理的一種內(nèi)在功能。圖書館知識管理的創(chuàng)新是多層面、全方位、全過程、全員性的，包括管理觀念創(chuàng)新、管理模式創(chuàng)新、管理體制創(chuàng)新、管理機制創(chuàng)新、管理方法創(chuàng)新、管理流程創(chuàng)新等，這是圖書館自我改變以適應環(huán)境變化的過程，是圖書館不斷地進行變革和再造的過程。

7.學習職能。在知識經(jīng)濟時代，圖書館總處在一個不斷變化的環(huán)境中，用戶需求在變、科學技術在變、競爭對手的狀況在變、信息市場在變、人們的觀念和社會文化在變、用戶與員工的知識結(jié)構(gòu)在變、管理思想在變等，所有這些變化對現(xiàn)代圖書館管理提出了挑戰(zhàn)，圖書館要想獲得成功就必須不斷地進行變革和再造，必須不斷地進行學習。學習成為圖書館的競爭要素和生存方式。

8.教育職能。圖書館從誕生到那一刻起就擔負著社會教育功能，是學校教育的有益補充。隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展，社會對知識工作者的需求越來越旺盛。人們?yōu)榱颂岣咦约旱乃刭|(zhì)與競爭能力，需要不斷地學習新知識、了解新情況、適應新環(huán)境的挑戰(zhàn)。這樣，繼續(xù)教育和各種形式的教育就成為全社會的潮流。圖書館是能夠提供大量知識信息的公益組織，必然成為人們進行素質(zhì)教育、繼續(xù)教育和終身教育的理想場所。圖書館通過舉辦多種方式的培訓班、講座或?qū)W歷學位教育來加強用戶教育，培養(yǎng)用戶鑒別、檢索、選擇和利用知識信息的能力。

二、圖書館知識管理的原則

1.開放原則。知識管理通過知識共享，運用集體智慧，以提高應變能力和創(chuàng)新能力。它要求建立一個開放的圖書館知識管理平臺，讓所有的成員能把自己的知識，包括具體的訣竅、手藝、技巧和技能，共享到知識管理平臺上去。同時此平臺也吸收和利用外部知識以豐富圖書館知識庫。

2.創(chuàng)新原則。創(chuàng)新是知識管理的靈魂，是圖書館發(fā)展的動力，也是圖書館管理者對外部環(huán)境應變能力的一種體現(xiàn)。隨著知識經(jīng)濟和網(wǎng)絡技術的發(fā)展，圖書館想要在信息市場中求生存、求發(fā)展，尤其需要以創(chuàng)新作為圖書館發(fā)展的基本手段，摒棄保存、封閉和僵化的思想，突出變化、開放和靈活性。其創(chuàng)新內(nèi)容包括管理理念、管理對象、管理職能、管理原則、管理方法、管理工作和管理文化等。

3.共享原則。由于知識的使用和消費不會使知識減少，反而通過知識交互，人的知識會不斷地得到更新和豐富。知識不遵循邊際收益遞減規(guī)律，反而體現(xiàn)出要素邊際收益遞增性。此外，知識的不可獨占性和消費上的非排他性使得知識的社會效益通常要高于知識產(chǎn)品給生產(chǎn)者個人帶來的利益。

4.協(xié)作原則?；谥R的共享性，圖書館團隊間的協(xié)作活動（包括知識服務、研究與開發(fā)和組織學習等活動）變得非常重要。只有團隊協(xié)作才能真正將知識資本挖掘出來并加以形式化和資本化。只有在知識得到共享之后，知識才與知識的擁有者個人相對獨立，才能說明圖書館對知識有了更大的所有權，知識才不會因員工的離開而流失。

5.人本原則。圖書館知識管理要體現(xiàn)人本原則，也就是要“以人為中心”、“以人為根本”，這里所指的“人”，不僅包括讀者（用戶），也包括圖書館員工。

6.激勵原則。圖書館必須建立知識管理激勵機制，包括知識運行機制、知識明晰機制、知識績效機制和知識獎懲機制，并針對不同類型的知識型員工采取不同的激勵方式，針對職業(yè)生涯不同階段采取不同的激勵策略，從而促進知識共享與知識創(chuàng)新。

7.層次原則。圖書館知識管理一般可分為三個層次。一是信息管理，即對信息的收集、整理、儲存、查找和利用的過程。二是對知識的管理，即包括對客戶、供應商和圖書館內(nèi)部員工的知識加以識別、獲取、分解、儲存、傳遞、共享、創(chuàng)造、價值評判和保護，并使這些知識資本化和產(chǎn)品化的過程。三是對圖書館知識資本的管理，也就是對圖書館人力資本、市場資本、結(jié)構(gòu)資本和知識產(chǎn)權資本的管理。圖書館只有分析、認識管理的不同層次，以采取相應的管理方法，才能取得最佳的知識管理效果。

參考文獻：

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[2] 謝詠芬.論中國圖書館“以人為本”服務的演化[J].株洲師范高等?？茖W校學報，2007，（2）.

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[4] 沈金鳳.信息化時代深化中學圖書館知識服務的探討[J].南方論刊，2009，（6）.

篇（3）

一

權利窮竭(exhaustionofrights)又譯為權利用盡或耗盡，由于與首次銷售密切相關，因此它又被稱為“首次銷售”(firstsale)學說或原則，(注：一般而言，在歐洲多使用“權利窮竭”一語，而美國則習慣用“首次銷售”一詞。)也有著述以“消耗理論”(exhaustiontheory)或用盡原則稱之。其基本含義可以表述如下：任何一件受知識產(chǎn)權保護的產(chǎn)品，一旦由權利人自己或由經(jīng)其同意之人進行首次銷售之后，則權利人就無權禁止該產(chǎn)品在相關市場上的繼續(xù)流通，也就是說，權利人的相關的知識產(chǎn)權即告“窮竭”。權利窮竭與權利終止不同，后者系因相關知識產(chǎn)權的保護期限屆滿；前者則是因包含特定知識產(chǎn)權的產(chǎn)品被合法地首次投入市場。

在西方國家，這項原則首先是通過判例法發(fā)展起來的，而后獲得這些國家制定法的承認。它最初由德國法學家JosephKohler提出，并于1902年由德國帝國最高法院的GuajokolKarbonat案判決確立下來。[1]因此，大陸法上的權利窮竭原則系由德國最高法院在20世紀初發(fā)展起來的。普通法上的相關學說最初由美國聯(lián)邦最高法院在1873年涉及專利權的Adams訴Burke一案中采用，[2]而后在1895年的Keeler訴StandardFoldingBedCo.一案中再次使用這一學說。[3]至1908年，在Bobbs-MerrillCo.訴Straus案中，美國聯(lián)邦最高法院也開始對著作權采用首次銷售學說，判決原告的排他銷售權窮竭。在該案中，出版商Bobbs-Merrill在其書籍上插入如下告示：零售價低于一美元將構(gòu)成侵犯著作權。而被告未考慮該告示以低于一美元的價格銷售原告出版的書籍。最高法院裁定，原告所享有的法定的排他銷售權只適用于著作權作品的首次銷售。[4]隨后，美國國會將最高法院對該案的判決進行了編撰，這體現(xiàn)在1909年《著作權法》第41條中。該條規(guī)定：“本法的任何規(guī)定都不得用于禁止或限制合法獲取的著作權作品的復制件的轉(zhuǎn)讓?！边@即著作權中的發(fā)行權窮竭，它是首次銷售原則的體現(xiàn)。

權利窮竭原則在各國和地區(qū)的知識產(chǎn)權法律中均得到了體現(xiàn)。例如，美國現(xiàn)行的1976年《著作權法》第109(a)條規(guī)定：“合法制作的特定的復制件或唱片的所有人或經(jīng)該類所有人授權的任何人，無須著作權人的授權，有權出售或以其他方式處理其所合法擁有的復制件或唱片?！庇?994年《商標法》第12條第(1)款規(guī)定：“由注冊商標所有人或經(jīng)注冊商標所有人同意在已經(jīng)投放歐洲經(jīng)濟地區(qū)市場的有關商品上使用其注冊商標的，不構(gòu)成侵權?！痹谖覈闹R產(chǎn)權法律中，沒有出現(xiàn)如前所述的有關權利窮竭的明確規(guī)定，但有關侵權行為的條款均體現(xiàn)了權利窮竭的精神。這在《專利法》中表現(xiàn)得尤其明顯，該法第63條規(guī)定了“不視為侵犯專利權”的若干情形，其中第1款第1項規(guī)定的情形為：“專利權人制造、進口或者經(jīng)專利權人許可而制造、進口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后，使用、許諾銷售或者銷售該產(chǎn)品”。

二

(一)知識產(chǎn)權中的權利群(bundleofrights)

我國《民法通則》第71條規(guī)定：“財產(chǎn)所有權是指所有人依法對自己的財產(chǎn)享有占有、使用、收益和處分的權利?！边@些權利構(gòu)成了財產(chǎn)所有權的權利群。作為一種民事權利，著作權、專利權和商標權這三項基本的知識產(chǎn)權同樣由權利群構(gòu)成，而且作為與傳統(tǒng)的有形財產(chǎn)相對應的無形財產(chǎn)的所有權，其指向更具有典型的權利群特征。(注：在構(gòu)成知識產(chǎn)權的三項傳統(tǒng)的權利中，專利權及商標權只包含財產(chǎn)權利，與此不同，著作權的內(nèi)容則在不同法系的國家有著明顯的不同。大陸法系國家的著作權法同時提供完整的人身權和財產(chǎn)權。英美法系國家的著作權則主要指財產(chǎn)權，特定類型作品的作者可享有一定的人身權。如美國著作權法只規(guī)定了視覺藝術作品的作者享有作者身份權和保護作品完整權。我國《著作權法》的規(guī)定與大陸法系國家的相似，見該法第10條。由于權利窮竭只涉及財產(chǎn)權，因此，本文的討論也只涉及著作權中的財產(chǎn)權。)每一種類型的知識產(chǎn)權都有其自身特殊的為制定法所確定的或多或少的獨占權利群。在普通法國家如美國還包括由普通法所確定的權利群。

知識產(chǎn)權的權利群構(gòu)成直接與其保護對象的特點相關。一般認為，知識產(chǎn)權的保護對象包括了創(chuàng)造性智力成果和識別性商業(yè)標志兩大類。這兩類對象均有一個共同特點——無形性，因此，它們無法像物那樣為權利人所實際控制，相反卻可以同時為不特定的多數(shù)人所“占有”。在經(jīng)濟學概念中，智力成果被視為公共物品(publicgoods)，公共物品有著非排他性和非消耗性的特點。[5]因此，在有關所有權的四項權能中，占有權于知識產(chǎn)權所有人而言恰似水中月，鏡中花。為彌補因占有權的缺席所帶來的問題，知識產(chǎn)權制度對知識產(chǎn)權的權利內(nèi)容做了獨特的安排。這種安排表現(xiàn)在以下兩個方面：一方面，賦予知識產(chǎn)權以強烈的排他權(也稱禁止權或獨占權)特征。所有類型的知識產(chǎn)權均具有一個共同的特征，即它們實質(zhì)上是一種消極性的權利——制止他人做某些事情的權利：制止他人未經(jīng)許可復制、模仿或使用其作品、發(fā)明或者商標。[6]有關國際條約對于“所授予的權利”正是從禁止權的角度做出規(guī)定。例如，TRIPS第16條規(guī)定，注冊商標所有人享有排他權，即有權禁止任何第三方未經(jīng)其許可在相同或類似的商品或服務上使用與其注冊商標相同或近似的商標。第28條規(guī)定了專利權人應享有如下排他權：禁止第三人未經(jīng)許可制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產(chǎn)品；禁止第三人未經(jīng)許可使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該方法直接獲得的產(chǎn)品。我國《專利法》也是從禁止權的角度來規(guī)定專利權。(注：見該法第11條。從專利權人所享有的禁止權中，可推出專利權人享有與禁止權相對應的“使用權”。)各國商標法所賦予的商標權均體現(xiàn)了上述鮮明的排他性特征。因此，對于知識產(chǎn)權，除了人們通常所熟悉的積極權利以外，還特別強調(diào)消極權利，即禁止權或排他權。也正是這個原因，在西語中，往往以排他權(exclusiveright)指代知識產(chǎn)權。另一方面，“使用權”的擴展。按使用權的原有意義，它是指依照財產(chǎn)的性能和用途加以利用。這種使用存在著一定的對使用對象的消耗。在知識產(chǎn)權領域，“使用”被賦予了豐富的內(nèi)涵，它既指通常意義上的使用方式，如使用專利產(chǎn)品，也包括其他利用方式，如制造、銷售專利產(chǎn)品，復制、傳播作品等方式，尤以后者居多。隨著科學技術的發(fā)展，涌現(xiàn)出許多新型的對無形財產(chǎn)的使用方式，與使用方式相對應的使用權也呈現(xiàn)出逐步增加的趨勢。此外，由于無形財產(chǎn)的非物質(zhì)屬性，對其使用不會引起“消耗”，所以，一般說來人們可以通過眾多的使用方式對無形財產(chǎn)進行無限制的利用。

基于上述分析，我們可以大體描述出知識產(chǎn)權中的權利群，除了商標權以外的其他各項知識產(chǎn)權，存在著兩個層面的權利群：其一，由禁止權、使用權和處分權構(gòu)成的權利群；(注：與專利權和著作權不同，商標權只包含了這一層面的權利群。這取決于商標的性質(zhì)，權利人對商標的“使用”形式是確定的——特指將商標使用于特定的商品或服務上，它不像作品和發(fā)明創(chuàng)造那樣有各種利用方式，并且在每一種利用方式上都成立一種權利。)其二，由使用權的若干子權利所構(gòu)成的權利群。后者在不同類型的知識產(chǎn)權中有著不同的表現(xiàn)，例如，對于專利權來說，其使用權的子權利包括制造、使用、銷售、許諾銷售、或者進口專利發(fā)明等項權利；著作權則一般包含復制權、發(fā)行權、公開表演權、公開展覽權以及演繹權等。我國現(xiàn)行《著作權法》對著作權中的各項使用權做了具體的規(guī)定，該法第10條明確列舉了以下12項使用權：復制權、發(fā)行權、出租權、展覽權、表演權、放映權、廣播權、信息網(wǎng)絡傳播權、攝制權、改編權、翻譯權以及匯編權等。

(二)被窮竭的權利

根據(jù)以上對知識產(chǎn)權權利群所做的分析，我們可明確以下兩點：

第一，被窮竭的不是人身權，而是財產(chǎn)權；不是著作財產(chǎn)權、專利權或商標權本身，而是其子項，即權利群中的某項具體的與產(chǎn)品的銷售或使用有關的權利。同時，由于各項知識產(chǎn)權的權利群構(gòu)成不同，其被窮竭的子項也相應不同。對于著作權，被窮竭的權利為“發(fā)行權”，如德國《著作權法》第17條第2款規(guī)定：“如果作品的原件或復制件經(jīng)發(fā)行權所有者同意，投入歐洲聯(lián)盟市場……則對它們的進一步銷售應不受限制……”使用權中除發(fā)行權以外的其他子權利均未窮竭，對這些權利的行使仍然必須獲得著作權人的授權。例如，歐盟委員會和歐洲法院通過LeBoucher一案明確表示，影片的播放和書籍、唱片等載體的流通不同，電影作品的首次播映并不導致播放權的窮竭，對電影作品的每一次重復傳播都必須獲得作者的授權。[7]對于專利權，被窮竭的權利為“使用權”及“銷售權”。我國《專利法》第63條規(guī)定：“專利權人制造、進口或者經(jīng)專利權人許可而制造、進口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后，使用、許諾銷售或者銷售該產(chǎn)品的”，不視為侵犯專利權。從歷史上來看，早在1873年，在首次運用權利窮竭學說的美國專利判例中，美國聯(lián)邦最高法院就強調(diào)指出，本判決只確認了使用權的窮竭，而沒有涉及專利產(chǎn)品的制造權和銷售權的窮竭問題。[8]而后在1895年的Keeler訴StandardFoldingBedCo.一案中，美國聯(lián)邦最高法院將權利窮竭的范圍從使用權擴大至銷售權。法院認為，專利產(chǎn)品的購買者不僅可以不受限制地使用該產(chǎn)品，而且可以不受限制地轉(zhuǎn)售該產(chǎn)品。[9]對于商標權，被窮竭的則是第一個層面權利群中的使用權。

第二，被窮竭的是在特定產(chǎn)品——被首次銷售后的產(chǎn)品——上的相應權利，即權利窮竭只發(fā)生于在同一產(chǎn)品上存在著該產(chǎn)品的合法獲得者的物權與該產(chǎn)品所包含的知識產(chǎn)權發(fā)生沖突之時。在這種情形下，知識產(chǎn)權人不能再禁止相關的物權人的某些特定的行為。也就是說，權利窮竭原則只適用于特定的個體的產(chǎn)品，而不適用于同一類型的所有產(chǎn)品或同一系列的所有產(chǎn)品。被首次銷售后的特定產(chǎn)品與同一類型的所有產(chǎn)品(或產(chǎn)品系列)是兩個不同的概念，若將兩者混為一談將背離權利窮竭原則的本義，并剝奪權利人應享有的權利。

上述兩方面相結(jié)合即限定了權利窮竭原則的適用范圍。由此可知，權利窮竭不等于知識產(chǎn)權窮竭。(注：歷史上，人們正是由于沒有認識到這一點，將權利窮竭等同于知識產(chǎn)權的窮竭，由此而對權利窮竭學說予以拒斥。參見鄭成思：《知識產(chǎn)權論》，法律出版社，2001年版，第341頁。)當提及“知識產(chǎn)權窮竭”時，實際上是指相關知識產(chǎn)權權利群中的某一項子權利的窮竭，并且被窮竭的權利是為法律所明確規(guī)定的與商品的流通和購買者的使用有關的特定權利。

三

嚴格地說，權利窮竭觀念在普通法和大陸法上有著不同的意義。在普通法上，窮竭觀念源于默示許可的概念，即除非賣主明確限制與物品的銷售相聯(lián)系的權利，買主可以自由處置所購買的物品。[10]在大陸法上，窮竭概念并不是建立在與財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移有關的權利的基礎之上，而是建立在與保護主題和權利性質(zhì)有關的權利的基礎之上。不過，一些不同法系國家有關窮竭問題的實踐已經(jīng)超越了普通法和大陸法的分野。例如，日本在專利權的窮竭上采用了普通法的默示許可的方法，而新加坡則實行建立在JosephKohler的學說基礎之上的全面的國際窮竭原則。[11]

一般來說，除了知識產(chǎn)權法律明確規(guī)定的非自愿許可(包括法定許可、強制許可)以及合理使用的情形外，任何對知識產(chǎn)權的利用均需經(jīng)過知識產(chǎn)權人的許可。但是，隨著貿(mào)易的發(fā)展，以及與此相關的商品市場的不斷擴展，這一原則受到了挑戰(zhàn)，它與商品的自由流通發(fā)生了沖突。該沖突提出了一個要求，應該確定在產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售鏈條中哪些環(huán)節(jié)需要取得權利人的許可，這些環(huán)節(jié)包括制造、首次銷售、轉(zhuǎn)售和其他交易、出口和進口、使用。因此，如何確定這些環(huán)節(jié)就具有了至關重要的意義。

目前被普遍接受的有關權利窮竭的定義揭示了知識產(chǎn)權人的權利終止之處：產(chǎn)品被合法地首次投放市場之后。這反映了權利窮竭原則賴以成立的兩項相輔相成的觀念，在這兩項觀念的基礎之上，窮竭原則從歐洲(主要是德國)以及美國的司法實踐中發(fā)展起來。其一，商品自由流通。早在1902年3月26日，德國最高法院就是以由專利權人投放市場的專利產(chǎn)品應自由流通為依據(jù)，領風氣之先，做出了有關專利權窮竭的判決。[12]在美國，這一原則也是以對有關財產(chǎn)讓渡的限制的排斥，以及通過使個人限制最小化來提高貿(mào)易的自由與效率的政策為根據(jù)的。[13]而歐盟在這一領域的發(fā)展歷史更是鮮明地揭示了這一點，歐共體窮竭原則的基礎即為商品自由流通原則。例如，對于包含作品的載體的流通，歐盟委員會認為，包含作品的載體與其他商品沒有什么區(qū)別，因此，它的流通也必須遵循商品自由流通原則。其二，利益平衡。被譽為德國現(xiàn)代知識產(chǎn)權之父的JosephKohler在發(fā)明窮竭原則之時，就是以產(chǎn)權理論為基礎，提出知識產(chǎn)權人一旦將知識產(chǎn)權產(chǎn)品投放市場，則意味著其已經(jīng)行使了與這些產(chǎn)品相聯(lián)系的知識產(chǎn)權中的使用權和銷售權，此后，這些權利讓位于購買者的所有權。[14]窮竭原則表現(xiàn)了在特定產(chǎn)品上的制造商的知識產(chǎn)權與購買者的所有權之間的分界線，它體現(xiàn)了相反相成的兩個方面。一方面，對知識產(chǎn)權人的權利的限制。由于知識產(chǎn)權保護對象的無形性和非消耗性特點，各種知識產(chǎn)權在客觀上均存在被多次使用的可能性。窮竭系對權利的限制，其目的在于防止權利人對同一產(chǎn)品主張兩次權利。一旦權利人獨占實施了將受知識產(chǎn)權保護的產(chǎn)品投放市場，則獨占權的合理目標已經(jīng)實現(xiàn)，即權利人已經(jīng)得到了應得的報償。因此，任何進一步利用有關的知識產(chǎn)權限制商品在市場上的流通的行為都將構(gòu)成對權利的濫用或?qū)嗬牟徽斒褂谩15]權利窮竭就意味著權利人失去對該類產(chǎn)品的控制權，包括對產(chǎn)品的再銷售的控制，權利人也不能通過分割地理市場來約束被許可人及固定零售價格。另一方面，對買受者的物權的承認。例如，在美國歷史上第一個涉及平行進口問題的案件中，主審法官WilliamWallace認為，商標所有人控制其商標商品的權利止于該商品進入市場流通之時，購買者獲得所購商品上的所有人的所有權利，可以依照自己的意愿利用所購得的商品。[16]同樣，在Keeler訴StandardFoldingBedCo.一案中，美國聯(lián)邦最高法院認為：“從銷售專利制品的被授權人處購得專利制品之人擁有對該制品的不受時間或地點限制的絕對財產(chǎn)權?！边@表明了美國法院對物權和知識產(chǎn)權兩者關系的態(tài)度，即在特定情況下，物權優(yōu)先于知識產(chǎn)權。

在許多判例中，上述兩項觀念被同時強調(diào)。例如，1873年，美國聯(lián)邦最高法院在Adams訴Burke一案中闡述了如下專利權窮竭的基本原理：在事物的基本性質(zhì)上，當專利權人銷售一種其惟一的價值體現(xiàn)在對它的使用上的機器或器械時，他獲得相應的報酬并放棄限制使用所售機器的權利。該貨物在不受專利權限制的情況下流通。也就是說，專利權人或其受讓人已經(jīng)通過貨物的銷售獲得了自己在使用其發(fā)明的機器或器械上所主張的所有的報酬或補償，購買者可以自由使用所購物品而不再受專利權人的限制。[17]在1902年的GuajokolKarbonat案的判決中，德國最高法院也表達了類似的意見，并補充道：“一項專利并未賦予其所有者規(guī)定貿(mào)易條件的權利?！盵18]而在1980年的FullplastProcess一案中，德國最高法院更是明確指出：窮竭原則的功能就是“要在考慮知識產(chǎn)權人應當受到的保護的同時，保障商品的自由流動”[19]。2001年4月5日，歐洲法院法律顧問Stix-Hackl就ZinoDavidoffSA訴A&GImportsLimited一案所發(fā)表的咨詢意見，清楚地表達了上述兩種觀念，同時在共同體的框架內(nèi)做出了新的詮釋。在談及窮竭原則的含義和目的時，Stix-Hackl指出：“通過平衡各方利益，所有人的禁止權應受到限制，他不能夠反對首次銷售時自己已經(jīng)行使過權利的產(chǎn)品的再銷售?！盵20]

四

在分析權利窮竭原則時，探討其空間效力范圍是一個關鍵的環(huán)節(jié)，離開這一個環(huán)節(jié)來討論權利窮竭原則必將陷入認識上的誤區(qū)。權利窮竭的空間效力范圍，也即地理市場范圍一直是有關權利窮竭的最具爭議性的問題，爭議的焦點又集中于權利的國際窮竭上。對這一問題的不同回答直接影響到對平行進口問題的定性。(注：即若承認權利的國際窮竭，則平行進口系合法，反之，則非法。平行進口(ParallelImports)是指未經(jīng)相關知識產(chǎn)權權利人(著作權人、專利權人和商標權人)授權的進口商，將由權利人自己或經(jīng)其同意在其他國家或地區(qū)投放市場的產(chǎn)品，向知識產(chǎn)權人或獨占被許可人所在國或地區(qū)的進口。這是一個因知識產(chǎn)權而引起的國際貿(mào)易問題，被視為知識產(chǎn)權領域里最有意義的與貿(mào)易有關的問題。)有關權利窮竭的空間效力范圍包括了領土、區(qū)域及國際三種情形。

(一)領土窮竭

在國家的層面上，“窮竭”意味著一旦受知識產(chǎn)權保護的產(chǎn)品由權利人或經(jīng)其同意被投放到國內(nèi)市場，則任何第三方在國內(nèi)市場對該產(chǎn)品的轉(zhuǎn)售不構(gòu)成侵犯知識產(chǎn)權，權利人的相關權利被視為已經(jīng)窮竭。權利窮竭學說一般為國內(nèi)立法所承認。一項產(chǎn)品的首次銷售將窮竭所有人對同一產(chǎn)品的進一步銷售的支配權，這通常只限于在該項權利有效的地域范圍之內(nèi)。也就是說，這是一項領土窮竭原則而不是國際窮竭原則。依照領土窮竭原則，由特定國家授予的權利仍可以被用來阻止由權利人在國外銷售的商品或來自某一關聯(lián)企業(yè)的商品的進口。

一般來說，各國法院均在國內(nèi)的意義上適用權利窮竭原則。[21]例如，美國，在所有類型的知識產(chǎn)權上都存在遵循領土窮竭原則的判例。對于專利權，1873年在Adams訴Burke一案中確立了專利權的領土窮竭原則。在1890年的Boesch訴Graff一案中，所涉產(chǎn)品同時在德國和美國受專利保護，該產(chǎn)品的美國專利權人成功地阻止了在德國首次投放市場的產(chǎn)品向美國進口。[22]近一個世紀以后，在1978年的Griffin訴KeystoneMushroomFarmInc.一案中，法院甚至將在Boesch案中確立的原則擴大適用至由美國專利權人自己在國外銷售的產(chǎn)品之上。[23]對于商標權，美國關稅法和商標法的規(guī)定非常明確，其中《關稅法》第526條禁止使用美國商標權人的注冊商標的商品的進口。對于著作權，1976年《著作權法》也采用領土窮竭原則。該法第109條(a)款規(guī)定了“首次銷售原則”：“依據(jù)本法合法制作的特定復制件的所有人，或者經(jīng)該所有人授權的任何人，可以不經(jīng)著作權人的授權，銷售或以其他方式處置其所占有的復制件或錄音制品?！钡?02條(a)款則規(guī)定：“未經(jīng)著作權所有人授權，將在國外獲得的作品的復制件進口至美國，侵犯了第106條所授予的銷售復制件的獨占權利，對此，可以依據(jù)第501條?！?注：第501條規(guī)定的是“侵犯著作權”。該條第1款規(guī)定，任何侵犯了第106條至118條所規(guī)定的著作權所有人的獨占權……或違反第602條的規(guī)定向美國進口復制件之人為著作權侵權人。)美國聯(lián)邦第九巡回法院以此為依據(jù)，認為首次銷售原則具有地域性，該原則不能適用于在美國境外制造并首次銷售的產(chǎn)品。在數(shù)起平行進口案件中，該法院認定平行進口是一種侵犯著作權的行為。例如，在1994年的PerfumsGivenchyInc.訴DrugEmporiumInc.一案中，第九巡回法院根據(jù)《著作權法》第602(a)條拒絕了被告的國際窮竭抗辯。[24]在日本，1965年之前，在所有的知識產(chǎn)權上也都嚴格遵循領土窮竭原則。根據(jù)日本1959年《專利法》，日本專利權人有權禁止在其他國家被合法投入市場的專利產(chǎn)品的進口。專利權人或獨占被許可人也可以請求日本海關當局扣押平行進口的專利產(chǎn)品。[25]

(二)區(qū)域窮竭

在區(qū)域的層面上，“窮竭”意味著一旦受知識產(chǎn)權保護的產(chǎn)品由權利人或經(jīng)其同意被投放到某一特定區(qū)域的市場——通常指像歐洲經(jīng)濟區(qū)(EEA，由15個歐盟成員國加上冰島、挪威和列支敦士登這三個非歐盟成員國構(gòu)成)或北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)這樣的自由貿(mào)易區(qū)，則受該區(qū)域內(nèi)的其他國家保護的平行的知識產(chǎn)權所有人不能再對這些產(chǎn)品行使其知識產(chǎn)權。這一空間范圍內(nèi)的權利窮竭是基于區(qū)域內(nèi)的自由貿(mào)易政策而在知識產(chǎn)權領域進行區(qū)域性協(xié)調(diào)的結(jié)果。目前，知識產(chǎn)權中相關權利的區(qū)域內(nèi)窮竭主要發(fā)生于歐洲經(jīng)濟區(qū)。

在20世紀60年代之前，歐共體知識產(chǎn)權法領域占主導地位的觀點認為，知識產(chǎn)權作為一種專有權可以構(gòu)成進入市場的障礙，因而可以合法地限制競爭。然而，自20世紀70年代以來，人們開始認識到，依據(jù)各成員國法律取得的知識產(chǎn)權威脅到共同體市場的一體化，[26]在知識產(chǎn)權和歐盟的基本目標之間存在著內(nèi)在的沖突?！督W洲共同體條約》(簡稱《歐共體條約》)旨在通過消除成員國之間的貿(mào)易障礙建立單一的市場，而成員國知識產(chǎn)權的實施會構(gòu)成自由貿(mào)易的障礙，尤其是利用在一個國家的知識產(chǎn)權禁止由知識產(chǎn)權人或經(jīng)其同意投放在另一個成員國市場上的產(chǎn)品的進口，這將使共同市場分割成成員國的國內(nèi)市場，并最終損害在共同市場內(nèi)商品自由流動原則。面對保護知識產(chǎn)權卻對共同體市場內(nèi)的自由貿(mào)易構(gòu)成威脅這一兩難問題，歐洲法院發(fā)展起“權利的存在和權利的行使二分法”以及“共同體權利窮竭”這兩項聯(lián)系密切的原則。這兩項原則為上述兩難問題提供了比較可行的解決方案。歐洲法院一系列以上述兩項原則為基礎的判例表明，在維護歐共體市場的一體化與維護成員國的知識產(chǎn)權兩者之間，前者居于優(yōu)先地位。

1.權利的存在與權利的行使二分法

共同體的意圖并不是消滅知識產(chǎn)權。隨著共同體法律制度的發(fā)展，人們認識到，雖然受成員國保護的知識產(chǎn)權的存在(existence)不受自由貿(mào)易原則的影響，但是，這類知識產(chǎn)權的行使(exercise)不能阻止在其他方面是合法的共同體內(nèi)的貿(mào)易，并將單一市場分割成成員國的若干市場。也就是說，權利的存在取決于成員國的國內(nèi)法，而這種權利的行使必須與歐共體條約相一致。這即所謂的“權利的存在和權利的行使二分法”。該二分法體現(xiàn)了歐共體在成員國的知識產(chǎn)權與共同體的利益之間尋求平衡的努力?！稓W共體條約》對知識產(chǎn)權的存在和行使做出了不同的規(guī)定。該條約第295條明確規(guī)定，成員國的知識產(chǎn)權的存在不應受到影響。同時，條約中有不少旨在控制知識產(chǎn)權運用的條款。

歐洲法院在1968年的ParkeDavis一案的判決中首次完整闡述了該二分法。歐洲法院對該案的裁決意見包括了以下兩個方面的內(nèi)容：其一，原告的專利權系依據(jù)成員國的法律取得，該權利的存在不受《歐共體條約》第81條和第82條的禁止性規(guī)定的影響；其二，若知識產(chǎn)權的行使會對共同體市場的競爭構(gòu)成損害，尤其是構(gòu)成《歐共體條約》第81條或第82條意義上的限制競爭或者濫用市場支配地位，則這種知識產(chǎn)權的行使因違同體的競爭規(guī)則而構(gòu)成違法行為。據(jù)此，歐洲法院未支持原告要求禁止藥品進口的訴訟請求。

2.共同體權利窮竭原則

作為一種實現(xiàn)建立單一市場目標的必要的保障手段，相關權利在共同體區(qū)域內(nèi)窮竭受到人們的普遍關注。如前所述，《歐共體條約》旨在通過消除成員國之間的貿(mào)易障礙建立單一的市場，該條約第28條和第30條成為歐洲法院認定相關知識產(chǎn)權在歐洲區(qū)域內(nèi)窮竭的依據(jù)。其中，第28條規(guī)定：在成員國之間有關進口的限制以及具有相同效果的所有其他措施均應受到制止。因此，雖然成員國知識產(chǎn)權的存在沒有遭到否定，但是任何允許利用一國的知識產(chǎn)權禁止共同體內(nèi)貿(mào)易的法律都在根本上與第28條相違背。第30條規(guī)定：“當成員國對進口、出口和轉(zhuǎn)口的禁止或限制是基于維護公共道德、公共秩序和公共安全，或者為了保護人類、動物或植物，或者國家的具有藝術、歷史或考古價值的文物，或者工商業(yè)產(chǎn)權等正當理由時，第28條……的規(guī)定不妨礙上述禁止或限制。但是，這種禁止或限制不應構(gòu)成一種專斷的歧視手段或?qū)Τ蓡T國之間貿(mào)易的變相限制?！睔W洲法院將上述兩個條款視為歐共體內(nèi)商品和服務自由流動的保障。

為了實現(xiàn)建立統(tǒng)一的共同體市場這一目標，在“權利的存在和權利的行使二分法”的基礎之上，共同體權利窮竭原則應運而生。根據(jù)該原則，受知識產(chǎn)權保護的產(chǎn)品一旦由權利人自己或經(jīng)其同意在任何一個成員國首次投放市場，則與該產(chǎn)品有關的知識產(chǎn)權被視為在所有的成員國均告窮竭，并且相關權利人再也不能憑借在其他成員國擁有的平行的知識產(chǎn)權禁止該產(chǎn)品在共同體市場內(nèi)流通。

歐洲法院在權利窮竭的問題上扮演著重要的角色，它在一系列的判例中確認了權利的區(qū)域內(nèi)窮竭。歐洲法院的判例既涉及在EEA內(nèi)(歐洲經(jīng)濟區(qū)國家之間)的平行進口，也涉及從非EEA國家向EEA國家的平行進口。在前一種情形下，歐洲法院根據(jù)權利的區(qū)域內(nèi)窮竭原則，判定平行進口行為不構(gòu)成侵權；在后一種情形下，歐洲法院以同樣的原則認定平行進口行為構(gòu)成侵權。對于發(fā)生在EEA內(nèi)的平行進口，區(qū)域窮竭原則是作為領土窮竭原則的替代原則被強調(diào)；對于發(fā)生在非EEA國家與EEA國家之間的平行進口，區(qū)域窮竭原則是作為國際窮竭的替代原則被強調(diào)。人們對前一種情形鮮有歧見，而對后一種情形，則一直存在不同觀點的交鋒。

與歐洲法院在判例法上的發(fā)展相呼應，有關權利的共同體窮竭原則同樣體現(xiàn)在歐盟的相關立法之中。有關的法律文件包括：商標領域的《商標指令》，(注：歐盟委員會于1988年12月21日通過了《商標指令》，該指令第7條規(guī)定：“(1)商標權人無權禁止在由他自己或經(jīng)其同意投放共同體市場的商品上繼續(xù)使用原有的商標。(2)當存在阻止商品的進一步銷售的合理理由，尤其是當商品投放市場之后，其狀況被改變或被損壞時，不適用第(1)款?！边@是一條有關權利窮竭的重要規(guī)則，它確立了成員國的商標權在歐共體區(qū)域內(nèi)窮竭。如今，《商標指令》第7條所確立的區(qū)域窮竭原則在所有歐盟成員國的商標法中得到了體現(xiàn)?！稓W洲共同體商標條例》；[27]著作權領域的《信息社會著作權和領接權指令》，《關于計算機軟件的第91/250號指令》，(注：Directive91/250EECofMay14,1991.該指令第4(c)條規(guī)定了計算機程序的發(fā)行權(而不是出租權)的窮竭。)《關于出租權的第92/100號指令》(1992年11月19日)，以及《關于數(shù)據(jù)庫的第96/9號指令》。(注：Directive96/91EECofMarch11,1996.該指令第5條也規(guī)定了與數(shù)據(jù)庫有關的發(fā)行權的窮竭。)上述著作權領域的指令有關權利窮竭的規(guī)定與《商標指令》第7條的用語如出一轍。

(三)國際窮竭

國際窮竭問題伴隨著國際貿(mào)易的出現(xiàn)而出現(xiàn)。許多知識產(chǎn)權人就相同的對象在不同國家享有平行的知識產(chǎn)權，知識產(chǎn)權人在這些國家銷售或準備銷售其產(chǎn)品。在國際的層面上，“窮竭”就意味著一旦產(chǎn)品被權利人或經(jīng)其同意在世界上任何一個國家被首次銷售，則存在于其他國家的平行的知識產(chǎn)權不能用于禁止這些產(chǎn)品的進口商或購買者。也就是說，權利人在其他國家所享有的在該產(chǎn)品上的類似的權利也隨之窮竭。

國際窮竭原則在一些歐洲國家(包括歐盟成員國，如德國、奧地利、意大利，也包括非歐盟成員國，如瑞士)有著長久的歷史。但是，該原則在上述兩類國家中遭遇了不同的命運。隨著歐盟成員國在其國內(nèi)立法和司法實踐中紛紛接受區(qū)域內(nèi)窮竭原則，包括德國和奧地利在內(nèi)的歐盟國家拋棄了曾長期使用的國際窮竭原則，轉(zhuǎn)而接受區(qū)域窮竭原則；而在非歐盟成員國瑞士，國際窮竭原則至今仍支配著其相關的司法實踐。瑞士近年來的判例仍然體現(xiàn)了國際窮竭原則。1998年，瑞士聯(lián)邦法院曾經(jīng)判決，將經(jīng)著作權人同意在其他地方投入市場的復制件進口至瑞士，無須獲得瑞士獨占被許可人的授權。(注：CaseNo.4C.45/1998/zusBGE124III321.瑞士聯(lián)邦法院對權利窮竭的觀點可以從瑞士相關的立法歷史中找到某些線索。瑞士新著作權法的第一份提案曾經(jīng)規(guī)定了發(fā)行權的國際窮竭，即一旦作者或其被許可人“在瑞士或其他地方”銷售了復制件，則發(fā)行權窮竭。)這一判決對瑞士專利法也產(chǎn)生了影響，在1998年12月23日的一個判決中，蘇黎世商事法院認為，國際窮竭同樣支配著專利法。[28]此外，瑞士商標法也適用國際窮竭原則。因此，瑞士幾乎成為國際窮竭搖籃的代名詞。[29]日本也被納入采用國際窮竭的國家之列。日本東京地方法院在1965年的Parker案判決被視為日本第一個適用國際窮竭的判例。該判決改寫了日本嚴格遵守領土窮竭的傳統(tǒng)。在該案判決中，法院允許來自香港的真正的Parker牌筆平行進口至日本。法院的理由是：商標法旨在保障商品的原始來源和質(zhì)量，并保護商標所有人的信譽。在本案中，上述方面未受到真品進口的影響。[30]此外，1998年日本最高法院對BBS案的判決意見在某種意義上也可被視為引入了國際窮竭原則。該案判決與上述商標案件的判決一道被認為為日本法律有關窮竭問題的規(guī)定確立了方向。[31]

在前述三種空間效力范圍中，領土窮竭和區(qū)域窮竭已經(jīng)獲得內(nèi)國或區(qū)域的立法和司法的承認，具有了確定性。而對于國際窮竭，卻還是眾說紛紜，它涉及復雜的政治經(jīng)濟關系。近年來，有關權利窮竭原則的爭論都是圍繞著國際窮竭原則而展開。美國近30年來的許多判例也反映了對在國際貿(mào)易中適用窮竭原則的激烈爭論。在現(xiàn)有條件下，對于權利窮竭問題尚未能在國際層面上達成一致意見。例如，TRIPS也沒有就其成員有關權利窮竭的立場提出要求，(注：TRIPS第6條規(guī)定：“就本協(xié)定項下的爭端解決而言，在遵守第3條和第4條規(guī)定的前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定均不得被用于處理知識產(chǎn)權的窮竭問題。”)無論是采取領土窮竭、區(qū)域窮竭還是國際窮竭，只要不違反國民待遇原則和最惠國待遇原則就都被允許。在我國，迄今為止尚無相關立法可循。一些學者提出，依據(jù)所涉及的知識產(chǎn)權類型或者采取領土窮竭(如對于專利權和著作權)，或者采用國際窮竭(如對于商標權)。由于篇幅所限，擬另撰文討論這一問題。

收稿日期：2002-10-28

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[28]Z.R.97(1998)112.

篇（4）

3、普及文學檢索知識，讓學生從小學會利用書刊尋找資料；宣傳、推薦書刊資料，讓書刊作為學生打開知識大門的鎖匙。

4、為教師及時提供教學參考資料，編制專題索引，解答咨詢，為教學第一線服務。

5、組織多種形式的讀書輔導活動，指導學生閱讀，培養(yǎng)學生閱讀興趣，努力提高學生閱讀水平。

篇（5）

辦公室設主任1人，負責管理辦公室全面工作，其人選由聯(lián)席會議研究決定；設副主任2人，具體人員和職責由聯(lián)席會議研究決定。辦公室下設四個部門：規(guī)劃建設部、經(jīng)濟發(fā)展部、財務部、綜合部，各部門職責和人員配備如下：

一、規(guī)劃建設部

（一）基本職能

規(guī)劃設計、土地管理、工程建設、基礎設施管理。

（二）職責范圍

1、負責編制和組織實施工業(yè)園土地利用總體規(guī)劃及土地儲備工作；

2、負責辦理農(nóng)用地轉(zhuǎn)用和土地征用手續(xù)，負責組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理土地開發(fā)、整理工作；

3、負責組織實施入園項目建設用地預審和臨時用地管理工作；

4、負責糾正入園企業(yè)使用土地違章行為，敦促企業(yè)充分利用閑置土地，提高土地使用率；

5、負責辦理入園企業(yè)關于土地、規(guī)劃、建設、消防、環(huán)保、安全等行政審批手續(xù)及相關證照工作；

6、負責組織入園項目施工圖技術審查、工程招投標，建設項目質(zhì)量監(jiān)督、竣工驗收及工程備案工作；

7、負責工業(yè)園公用設施工程預決算工作；

8、負責在建項目的施工協(xié)調(diào)、現(xiàn)場管理和文明施工、安全施工工作；

9、負責對入園建筑企業(yè)、建設監(jiān)理企業(yè)、勘察設計單位的資質(zhì)審查及備案管理工作；

10、負責協(xié)調(diào)有關部門解決入園項目建設期間遇到的各種問題和困難；

11、負責組織工業(yè)園基礎設施建設工程詳規(guī)設計，組織實施工業(yè)區(qū)公用基礎設施工程建設；

12、負責辦理聯(lián)席會議交辦的其他工作。

（三）人員配備：2人

二、經(jīng)濟發(fā)展部

（一）基本職能

招商策劃、宣傳推介、對外聯(lián)絡、引進項目。

（二）職責范圍

1、負責研究制定工業(yè)園資金引進優(yōu)惠政策及實施方案，編制和落實引進資金工作計劃；

2、負責工業(yè)園整體招商引資工作的宣傳、策劃等工作；

3、負責招商引資項目的前期考察、意向洽談、協(xié)議簽署；

4、負責協(xié)調(diào)解決引資項目推進中存在的各種問題和困難；

5、負責外事與對外經(jīng)貿(mào)聯(lián)絡，組織招商活動及協(xié)助招商接待工作；

6、負責組織企業(yè)參加國內(nèi)外經(jīng)貿(mào)展銷洽談會議等經(jīng)濟活動；

7、負責收集和整理各類招商引資信息，組織開展項目攻關工作；

8、負責辦理聯(lián)席會議交辦的其他工作。

（三）人員配備：2人

三、財務后勤部

（一）基本職能

財務管理、資產(chǎn)管理、統(tǒng)計分析、后勤服務。

（二）職責范圍

1、負責工業(yè)園經(jīng)濟指標統(tǒng)計分析和綜合上報工作；

2、負責項目資金落實跟蹤工作；

3、負責協(xié)助相關部門落實扶持企業(yè)的政策性資金和相關審批上報工作；

4、負責投產(chǎn)企業(yè)工商年檢、產(chǎn)權變更、關系協(xié)調(diào)等相關后續(xù)服務工作；

5、負責受理企業(yè)相關投訴工作；

6、負責工業(yè)園公用設施

管理維護和工業(yè)區(qū)綠化、美化、凈化工作；

7、負責工業(yè)園資金管理、調(diào)度、支付、審核工作；

8、負責工業(yè)園資金籌措，確保工業(yè)區(qū)開發(fā)建設資金供給；

9、負責辦理聯(lián)席會議交辦的其他工作。

四、綜合部

（一）基本職能

日常管理、文書處理、安全生產(chǎn)監(jiān)督、人才引進

（二）職責范圍

1、負責建立和落實園區(qū)管理辦公室各項工作制度；

2、負責溝通、協(xié)調(diào)園區(qū)管理辦公室各部門工作；

3、負責涉及園區(qū)相關會議的組織服務工作；

4、負責文件、材料的收發(fā)、傳閱、催辦、立卷、歸檔和園區(qū)管理辦公室發(fā)文的校對、呈簽、報送工作，起草涉及綜合情況的有關文件、材料；

5、負責印信、機要、保密、保衛(wèi)、檔案管理和信息工作；

6、負責來人、來電、來函及行政接待工作；

7、負責入園企業(yè)管理、生產(chǎn)調(diào)度、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作；

8、負責入園項目審批及工商、稅務等相關證照辦理工作；

9、負責協(xié)助園區(qū)各類人才的招聘、錄用。

10、負責協(xié)同其它部門組織籌備工業(yè)園重大活動；

篇（6）

3、堅持每星期至少一次到所聯(lián)廠（企業(yè)）進行安全生產(chǎn)督查和對聯(lián)廠安監(jiān)員、支村委、駐廠專管員的工作責任督促、落實。

4、定期聽取安監(jiān)站對所聯(lián)廠安全生產(chǎn)情況匯報和安全生產(chǎn)隱患交辦，分析查找安全生產(chǎn)隱患的原因，制定隱患整改措施，督促隱患整改到位。

5、認為所聯(lián)廠存在較大安全隱患或?qū)λ赋龅碾[患整改不及時的，有權決定該廠停產(chǎn)整頓，對不負責任的駐廠安全專管員有權進行調(diào)整和辭退。

6、對高危工序的跟班情況要經(jīng)常性的督查檢查，對各類安全監(jiān)管人員的履責情況要一月一通報。

駐廠專管員職責

1、認真學習有關安全生產(chǎn)管理的法律、法規(guī)。熟悉掌握每個生產(chǎn)工序的安全生產(chǎn)規(guī)程，努力提高安全監(jiān)管能力。

2、負責黑火藥管理，建立黑火藥出入庫登記臺帳。

3、上班時間不得離廠，不得干與安全生產(chǎn)無關的任何工作，并保證在第一個工人上班之間到廠，最后一個工人下班之后離廠，每周三次以上高危工序跟班作業(yè)。

4、熟悉掌握國家有關禁用限用藥物的基本性能，全程跟班監(jiān)督配藥技術人員按國家安全標準規(guī)定配制使用煙火藥劑（毛藥配兌）。

5、熟悉掌握生產(chǎn)工藝，懂得主要原材料質(zhì)量要求和煙火藥劑的理化性能及操作性能，監(jiān)督各帶藥工序的藥劑控制在最大存藥量以下。搞好原材料和次用藥量控制及登記。在監(jiān)督檢查中及時發(fā)現(xiàn)問題并及時整改危險隱患。

6、勤于廠內(nèi)的安全檢查，及時糾正職工違章行為，按章處理違章違規(guī)人員，認真填寫專管員日志和高危工序作業(yè)跟班臺帳。

7、及時糾正發(fā)現(xiàn)的隱患，做到隱患不排除不離開，并落實整改，發(fā)現(xiàn)重大隱患，不能及時整改的，應在采取緊急措施情況下，及時報告鎮(zhèn)安監(jiān)站和聯(lián)廠領導，使其迅速排除隱患。

8、發(fā)生大小事故時，應及時報告鎮(zhèn)安監(jiān)站，并按“四不放過的”原則，積極配合相關部門調(diào)查處理。

9、負責督促檢查各類安全管理人員的到位、到崗情況，并做好登記。

10、積極完成聯(lián)廠領導和安監(jiān)站交辦的有關安全工作，每月向安監(jiān)站提一條以上安全生產(chǎn)工作建議，嚴格請銷假制度，請假批準并落實代班人員后方可離開。

11、發(fā)現(xiàn)隱患或?qū)晦k的隱患整改不及時的，認為需要對某個車間進行停產(chǎn)整頓的，有權當場決定并報安監(jiān)站，對不稱職的安全副廠長和車間安全管理人員，及時向鎮(zhèn)安監(jiān)站聯(lián)廠領導和企業(yè)法人報告并提出建議。

企業(yè)法人安全生產(chǎn)職責

1、認真貫徹執(zhí)行國家和地方有關安全生產(chǎn)的方針、政策，法規(guī)和本企業(yè)的有關規(guī)章制度，對本企業(yè)職工在生產(chǎn)過程中的安全負第一責任。

2、堅持“安全第一，預防為主”的方針，定期研究安全生產(chǎn)工作，保障安全生產(chǎn)的經(jīng)費，及時排除和整改企業(yè)生產(chǎn)中的各種安全隱患。

3、全面掌握生產(chǎn)工藝流程和技術操作規(guī)程。經(jīng)常到車間進行安全檢查，對高危工序必須每周跟班作業(yè)一次，及時發(fā)現(xiàn)并解決存在的問題。

4、對上級有關部門和領導及駐廠安全專管員所指出的安全隱患，在規(guī)定的期限內(nèi)要落實人員，及時解決。

5、定期組織中層骨干和員工進行安全知識的教育培訓，努力提高員工的安全生產(chǎn)意識。

6、積極履行好企業(yè)的義務，完成有關安全生產(chǎn)的各項工作，落實好企業(yè)員工的工傷保險。

7、協(xié)助安監(jiān)站對安全專管員的日常管理，向鎮(zhèn)安監(jiān)站定期匯報本企業(yè)的安全生產(chǎn)情況和安全專管員的履責情況。

8、及時調(diào)整不負責的安全副廠長和車間安全管理員。

安全副廠長職責

1、負責國家和地方有關方針政策、法規(guī)及本企業(yè)的安全管理規(guī)章制度的具體貫徹執(zhí)行，對本企業(yè)員工在生產(chǎn)過程中的安全負主要責任。

2、堅持“安全第一、預防為主”的方針，定期研究安全生產(chǎn)工作，對存在的問題制定具體解決的辦法，定期組織員工進行安全教育培訓，提高員工的安全意識。

3、全面掌握生產(chǎn)工藝流程和技術操作規(guī)程，落實各帶藥工序的藥物控制在最大存藥量以下，負責配制藥及裝藥等高危工序的跟班作業(yè)。

4、積極配合駐廠安全專管員的工作，勤于轄區(qū)內(nèi)的安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)安全隱患并負責糾正，做到隱患不排除不離開。

5、接到安監(jiān)部門的《整改指令書》后，負責在規(guī)定的期限內(nèi)妥善解決，并以文字的形式向有關部門予以回復。

6、負責對企業(yè)各車間安全管理人員管理，定期向企業(yè)法人報告各車間安全管理人員的情況，并提出建議。

車間安全管理員職責

1、車間安全管理員對本車間員工的安全負有直接責任，負責各項安全生產(chǎn)措施的具體貫徹執(zhí)行，同時對生產(chǎn)過程中員工的安全操作規(guī)范進行監(jiān)督和指導。

2、必須做到上班前5分鐘的安全知識教育培訓和下班后5分鐘的安全生產(chǎn)講評，熟悉掌握所在工序的生產(chǎn)工藝和操作技術規(guī)范。

3、接受駐廠安全專管員和企業(yè)安全副廠長的領導，對所轄區(qū)內(nèi)的安全生產(chǎn)做到心中有數(shù)，有關人員所指出的安全隱患，及時落實整改到位。

4、隨時制止員工違章操作，嚴禁所轄區(qū)內(nèi)有超員、超量、超時生產(chǎn)行為，督促員工正確穿戴合理使用勞動防護用品。

5、隨時保持車間的衛(wèi)生，生產(chǎn)結(jié)束后，必須負責對所轄范圍進行全面的安全檢查，并向安全副廠長匯報情況。

6、按時完成上一級領導交辦的有關安全生產(chǎn)的各種臨時任務。

聯(lián)廠支村委職責

1、全面了解國家有關安全生產(chǎn)管理的法律、法規(guī)，了解煙花爆竹的生產(chǎn)工藝流程和礦山企業(yè)的安全操作規(guī)程。

2、堅持“安全第一，預防為主”的方針，每星期不少于2次到所聯(lián)廠（企業(yè)）進行安全檢查，每月不少于1次到所聯(lián)廠（企業(yè)）進行高危工序的跟班，并將跟班情況向安監(jiān)站報告，及時糾正員工的違章操作的行為。

3、經(jīng)常和駐廠專管員、企業(yè)法人或安全副廠長一道研究有關安全生產(chǎn)方面的工作，尋求解決安全隱患的辦法。

篇（7）

歷史的進步和形勢的發(fā)展使政府面臨的內(nèi)外環(huán)境發(fā)生了很大變化，來自私營企業(yè)的正面競爭和內(nèi)部的種種問題,都使得政府質(zhì)量管理的重要性得到了越來越多的認同。本文認為，“顧客滿意”、“全員參與”、“全過程控制”、“持續(xù)改進”等原則契合當代政府改革的基本理念，有助于不斷提高公共產(chǎn)品和公共服務的質(zhì)量，是政府質(zhì)量管理的核心要求。

“顧客滿意”原則

“顧客滿意”原則強調(diào)以顧客為關注焦點，有助于政府樹立以公眾為中心的服務意識，提高公共產(chǎn)品和公共服務的質(zhì)量。

質(zhì)量管理強調(diào)“以顧客為關注焦點”。“組織依存于顧客。因此，組織應當理解顧客當前和未來的需求，滿足顧客要求并爭取超越顧客期望?！鳖櫩褪菦Q定組織生存和發(fā)展的最重要因素，服務于顧客并滿足甚至超越其需要應該成為組織存在的前提和決策的基礎。由此可見，顧客滿意是質(zhì)量管理的首要原則。

對于政府部門來說，顧客是指直接或間接受其行為影響的公眾。20世紀80年代以來，隨著信息技術的迅速發(fā)展和產(chǎn)品的充足供應，顧客的選擇機會和選擇權力大大加強。為滿足顧客的個性化需要，生產(chǎn)導向型社會逐漸向顧客導向型社會轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變不僅體現(xiàn)在企業(yè)的經(jīng)營管理活動中，也日漸為政府管理所重視和借鑒。與企業(yè)類似，隨著社會環(huán)境的迅速變化和公眾需求的日益?zhèn)€性化、多樣化，政府也迫切需要改變提供公共產(chǎn)品和公共服務時只顧生產(chǎn)而不顧公眾需求的方式，強化“為顧客服務、對顧客負責”的顧客導向。當然，與企業(yè)強調(diào)顧客滿意的最終目的在于獲取利潤不同，政府強調(diào)顧客滿意的最終目的是為了保證集體機會均等和公共利益，其實質(zhì)在于回應顧客需求，為顧客服務，對顧客負責。它的基本內(nèi)容包括了解公眾的需求和期望，尊重公眾的知情權和選擇權，確保政府管理目標與公眾的需求和期望在溝通的基礎上聯(lián)系起來，測量公眾的滿意程度并提高政府部門對測量結(jié)果的快速回應性，樹立“為顧客服務、對顧客負責”的組織文化等。

在政府管理中堅持“顧客滿意”原則，有助于作為政府組織的整體和作為其工作人員的個體端正服務態(tài)度，把服務對象置于中心位置，與公眾密切交流，明確和理解他們的要求及對政府服務質(zhì)量的評價。作為這一過程的結(jié)果，更多不同的利益訴求納入政府的決策系統(tǒng)當中，無疑會更大程度地滿足和實現(xiàn)公共利益，從而提高公共物品或服務的質(zhì)量。

“全員參與”原則

“全員參與”原則強調(diào)以人為本，有助于政府充分調(diào)動組織內(nèi)外人力資源的主動性、積極性和創(chuàng)造性，提供優(yōu)質(zhì)的公共產(chǎn)品和公共服務。

“各級人員都是組織之本，只有他們的充分參與，才能使他們的才干為組織帶來收益?！苯M織中所有部門和人員的工作質(zhì)量直接或間接地體現(xiàn)為產(chǎn)品和服務的質(zhì)量，因此，組織的質(zhì)量管理不僅需要最高領導者的正確領導，更重要的是全員參與。全員參與是政府成功實施質(zhì)量管理的保證。

首先是行政領導的作用，這是全員參與的核心。這里講的領導作用，主要是針對行政組織最高領導者的，但對于其他各層管理者，在自身管轄的范圍內(nèi)，也應充分發(fā)揮相應的作用。所以，政府質(zhì)量管理要求領導層考慮所有相關方的需要，建立質(zhì)量方針和質(zhì)量體系；強化組織整體的質(zhì)量意識，提高全體人員關注質(zhì)量的自覺性和緊迫感；為人員提供所需的資源、培訓及在職責范圍內(nèi)的自；建立信任，消除憂慮。

其次是行政組織內(nèi)部一般工作人員的參與，這是全員參與的基礎。他們在具體的政府管理過程中負責提高質(zhì)量水平。運用質(zhì)量管理方法，對于他們來說就不是簡單地對其下達命令，而是要求他們思考并積極參與到運作過程中來。為此，行政領導應在組織中營造自由分享知識和經(jīng)驗的氛圍，使他們了解自身貢獻的重要性和在組織中的作用，讓他們自己尋找解決問題的方法并承擔相應的責任，并結(jié)合個體的目標和制約條件客觀評價其績效，積極尋找機會提高他們的知識、經(jīng)驗和能力。鼓勵和擴大內(nèi)部成員的參與有助于充分利用內(nèi)部已有的智力資源，提高組織成員的積極性和創(chuàng)造性，營造和諧的組織氛圍，激發(fā)組織成員的責任感，增強組織的凝聚力，進而能更充分地了解公眾的需求并以更方便快捷的方式予以滿足，從而達到提高公共產(chǎn)品和公共服務質(zhì)量的目的。

社會公眾參與也是政府質(zhì)量管理貫徹“全員參與”原則的重要組成部分。隨著社會的發(fā)展，公眾的參與意識增強了，同時政府作為提供公共產(chǎn)品和服務的壟斷者的地位也有所動搖，為了在不斷提高公共產(chǎn)品和公共服務質(zhì)量的基礎上保持公眾對政府的信任和支持，鼓勵和擴大公眾參與就顯得格外重要。換言之，鼓勵和擴大公眾參與能保證政府所提供的公共產(chǎn)品和公共服務真正符合廣大公眾的質(zhì)量要求，改善政府形象和提升公眾對政府的信任感，同時也有利于維護公共利益和實現(xiàn)政治民主化。

“全過程控制”原則

“全過程控制”原則強調(diào)過程控制和系統(tǒng)控制，有助于政府在避免公共資源浪費的同時，保證公共產(chǎn)品和公共服務的優(yōu)質(zhì)高效。

政府績效的提高有賴于全過程控制，即過程控制和系統(tǒng)控制的有機結(jié)合。首先是過程控制。“將活動和相關的資源作為過程進行管理，可以更高效地得到期望的結(jié)果?！辟|(zhì)量管理理論認為任何活動都是通過“過程”實現(xiàn)的，政府管理活動亦不例外。這種方法通過分析過程、控制過程和改進過程優(yōu)化影響質(zhì)量的所有活動和所有環(huán)節(jié)，從而確保最終產(chǎn)品和服務的高質(zhì)量。因此，政府在開展質(zhì)量管理時，必須著眼于過程，把活動和相關的資源作為過程進行管理，以更高效地服務于公眾，得到期望的結(jié)果。其次是系統(tǒng)控制?！皩⑾嗷リP聯(lián)的過程作為系統(tǒng)加以識別、理解和管理，有助于組織提高實現(xiàn)目標的有效性和效率。”運用系統(tǒng)工程的方法對過程實施系統(tǒng)管理，不僅能促使目標的有效實現(xiàn)，而且還可以通過各個過程的協(xié)調(diào)運作來減少浪費，縮短周期，進而降低質(zhì)量成本。這種思路應該體現(xiàn)在政府質(zhì)量管理的方方面面，在建立和實施質(zhì)量管理體系時尤其重要。

表1比較了過程控制和系統(tǒng)控制的區(qū)別，并列出了各自在政府質(zhì)量管理中的要點。從中可以看出兩者的區(qū)別與聯(lián)系。系統(tǒng)控制著眼于整個政府系統(tǒng)，而過程控制僅僅是針對單個過程。也就是說，系統(tǒng)控制屬于政府宏觀管理的范疇，而過程控制屬于政府微觀管理的范疇。顯然，過程控制是系統(tǒng)控制的基礎。

政府同樣面臨著財政和信用等資源短缺的問題，因此，必須發(fā)揮政府職能作用，遵循“全過程控制”原則，建立質(zhì)量管理體系，以提高政府決策、執(zhí)行和監(jiān)督過程的質(zhì)量。在此過程中，系統(tǒng)控制提倡的事前預防和控制可以將有限的公共資源應用于更需要政府提供優(yōu)質(zhì)服務的地方，避免造成公共資源的浪費，提高公共產(chǎn)品和公共服務質(zhì)量。

“持續(xù)改進”原則

“持續(xù)改進”原則強調(diào)永遠不滿足于現(xiàn)狀，有助于公共產(chǎn)品和公共服務質(zhì)量的持續(xù)提高，從而保持甚至超越公眾的滿意度。

“持續(xù)改進總體業(yè)績應當是組織的一個永恒目標?！辟|(zhì)量管理的最終目標是實現(xiàn)顧客滿意。如前所述，隨著信息技術的發(fā)展和產(chǎn)品供應的豐富，顧客需求的個性化和復雜化趨勢日益明顯。為適應這種變化，組織不能僅僅滿足于現(xiàn)有水平，而是必須樹立不斷改進的意識，才能持續(xù)獲得顧客的支持，在激烈的市場競爭中得以生存。質(zhì)量管理強調(diào)質(zhì)量的保持、改進和提高過程始終是一個螺旋上升的過程，不能停留在原有水平上。因此，要求組織全體人員保持強烈的“懷疑精神”和“改進意識”，永遠不滿足于現(xiàn)狀，不斷地采取改進措施，持續(xù)地提高產(chǎn)品和服務的質(zhì)量。與企業(yè)相比較來說，政府所處的環(huán)境更加開放，面臨的要素更加復雜，也就更容易受外界的影響，決策和執(zhí)行的結(jié)果更難以預測，因此，公共產(chǎn)品和公共服務質(zhì)量同樣也有一個持續(xù)改進、不斷提高的過程。

基于這種認識，對公共產(chǎn)品和公共服務質(zhì)量的持續(xù)改進應進行動態(tài)管理。其主要內(nèi)容大體包括：從高層領導和各級管理者做起，在政府中營造必須持續(xù)改進質(zhì)量的危機意識和氛圍；為公務員提供關于持續(xù)改進方法和工具的培訓；使公務員明了持續(xù)改進對個人和政府發(fā)展的重要性，從而使產(chǎn)品、過程和體系的持續(xù)改進成為每個公務員的目標；確定目標以指導、測量和追蹤持續(xù)改進的效果；及時承認改進的結(jié)果并對有關人員進行表揚和獎勵。

我國當前的政府管理體制仍傾向于根據(jù)每個雇員的專長設立固定的職位，并通過相應的規(guī)章制度賦予相應的責任。這種相對嚴格而又刻板的管理模式不但缺乏有效的激勵機制，而且形成了政府雇員逃避風險、不事創(chuàng)新、不求有功、但求無過的普遍心態(tài)，使政府失去了追求有效性和效率的內(nèi)在動力，導致政府內(nèi)部安于現(xiàn)狀的心態(tài)日益滋長，最終陷入裹足不前、墨守成規(guī)的窠臼。在政治和行政體制改革的宏觀背景中實施政府質(zhì)量管理，使政府內(nèi)部真正確立持續(xù)改進的原則，就能激起公務員主動尋求實際效果和公眾期望值之間差距的熱情，并據(jù)此提供靈敏的回應，保證并不斷提高公共產(chǎn)品和公共服務的質(zhì)量，使政府真正成為代表公眾利益的服務機構(gòu)。

參考文獻：

1.ISO9000：2000《質(zhì)量管理體系――基礎和術語》

2.尤建新等.顧客抱怨管理.石油工業(yè)出版社，2003

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遵循依法和協(xié)商一致的原則，通過終止、解除和重新簽訂勞動合同的辦法，調(diào)整本公司職工的勞動關系。

（一）根據(jù)公司改制方案，理順勞動關系的對象是____年x月__日止，本公司所有在冊職工。

（二）公司終止原與職工簽訂的停薪留職、歇崗、借資離崗等協(xié)議，按本辦法調(diào)整勞動關系，進行安置分流。

（三）公司改制后為非國有企業(yè)，所有在職員工全部置換原國有企業(yè)職工身份，與原公司辦理解除勞動合同手續(xù)。按工齡分段計算支付經(jīng)濟補償金:工齡1-10年按每年補償x個月標準工資，從第11年開始，按每年補償x個月標準工資計算，最高不超過__個月。工資標準經(jīng)相關部門協(xié)商，定為按____年市社平工資____元/月計算。

（四）對原已按傷、殘、病補貼的職工及按規(guī)定鑒定的傷、殘、病職工，在公司改制中提留有關費用，移交改制后新公司負責管理，按期支用或發(fā)放。

（五）改制企業(yè)以后需與員工解除勞動合同時，被解除聘用合同員工的股權可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓，員工與公司的債權債務由新公司清償。

二、職工分流安置形式

公司改制中，在職職工可以按照內(nèi)部退養(yǎng)、協(xié)繳社保、自謀職業(yè)和競聘上崗等多種形式，依條件自愿選擇申請，終止原有勞動關系，簽立新的勞動協(xié)議。

（一）競聘上崗。改制后的新公司優(yōu)先錄用原公司職工，并重新與競聘錄用職工簽訂新的勞動合同，確立勞動關系。

（二）內(nèi)部退養(yǎng)。從改制基準日（____年x月__日）起，距法定退休年齡x年以內(nèi)的職工，經(jīng)本人申請可在公司改制中辦理內(nèi)退手續(xù)。同時按__x字[____]__號文件：原已辦理了內(nèi)退手續(xù)人員應與改制前企業(yè)解除勞動合同，與新公司繼續(xù)簽訂內(nèi)退協(xié)議。內(nèi)退人員不再領取理順勞動關系補償金，由新企業(yè)在提留資產(chǎn)中為未上崗的內(nèi)退人員接續(xù)養(yǎng)老保險和醫(yī)療保險，發(fā)給內(nèi)退生活費。生活費標準以本人改制前檔案工資標準為基礎，按工齡折扣比例及距退休年限發(fā)放，每年增加x%，直至法定退休年齡辦理退休手續(xù)。退養(yǎng)期間社保金個人繳費部分自付，由企業(yè)在退養(yǎng)生活費中扣繳。

（三）協(xié)繳社保。從改制基準日起，距法定退休年齡x-__年的職工，經(jīng)本人申請，與原公司解除勞動合同關系，與新公司簽訂“協(xié)保協(xié)議”，不發(fā)給身份置換補償金，由新公司為其代繳養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險金，直到達到法定退休年齡辦理退休手續(xù)。（癌癥、精神病患者經(jīng)本人提出書面申請可作為特殊協(xié)保人員處理）

內(nèi)退、協(xié)保人員均不參資入股，不享受新公司員工的福利待遇。

（四）自謀職業(yè)。不符合內(nèi)退、協(xié)保條件的職工，以及符合而不愿意選擇內(nèi)退、協(xié)保安置方式的職工，均可申請與原企業(yè)以工齡補償方式解除勞動關系。為鼓勵扶植再就業(yè)，對未參與新公司競聘上崗者，每人一次性獎勵萬元再就業(yè)扶植金。

（五）工傷、癌癥及精神病患者等的安置

患有工傷x-x級的職工，在選擇一次性領取補償金離開企業(yè)時，可按政策規(guī)定增補x-__個月本人標準工資；患有癌癥及精神病等不治之癥和喪失勞動能力的重病職工，經(jīng)本人自愿，可選擇一次性領取補償金離開企業(yè)或選擇享受協(xié)保待遇。

職工簽署身份置換協(xié)議及相關協(xié)議并領取補償金后，由企業(yè)到市勞動和社保部門辦理有關手續(xù)，個人可以申領失業(yè)保險二年，二年后未能就業(yè)者再申請最低生活保障金。

根據(jù)x政辦發(fā)[____]__號文件規(guī)定：“下崗職工自謀職業(yè)，依法從事個體經(jīng)營、創(chuàng)辦私營企業(yè)或合伙經(jīng)營的，工商、稅務、城管等有關部門優(yōu)先為其辦理證照，所得稅、工商行政管理費和其他事業(yè)性收費免征一年?！贝祟愳`活就業(yè)人員可到街道勞動保障服務站辦理參保手續(xù)，接續(xù)社保關系。

三、退休人員管理

根據(jù)政府特批的我公司不改變社保渠道的政策，企業(yè)改制后已退休人員的檔案、黨員關系暫留存新公司。改制企業(yè)在四項提留中為已退休人員每人提留醫(yī)療費x萬元，按事業(yè)單位社保規(guī)定提留喪葬費____元/人，提留撫恤費__個月標準工資/人。離退休人員中原已確認的工傷人員，每年按公司原標準發(fā)放補貼。

四、離休干部安置管理

為確保離休干部安置到位，按照屬地管理原則，將移交政府老干管理機構(gòu)或

主管機關負責。有關經(jīng)費的提留，按照x政辦發(fā)[____]__號文件精神，每人提留醫(yī)療費x萬元、喪葬費__個月基本工資、撫恤費____元，其他未納入社會統(tǒng)籌的各項補貼共計__萬元

五、人員分流安置中的其他問題處理

1、按文件規(guī)定的提留獨生子女保健費，__名14周歲以下兒童，計提補發(fā)到14周歲。

2、職工住房未享受福利分房或面積未達到標準，應享受差額補貼__戶____m2，按每平方米__x元、工齡x元，一次補發(fā)到人。

3、所有分流安置職工，身份置換時間均以____年x月__日為界限。新公司今后不再辦理內(nèi)退和協(xié)保。對在規(guī)定時間內(nèi)不辦理身份置換申請的職工，以自動放棄處理，自動解除勞動合同，人事檔案移送社區(qū)。

4、所有分流安置的職工，在申請辦理身份置換前，必須與原公司結(jié)清往來帳務，欠款可在身份置換補償金中扣抵。

5、申請內(nèi)退、協(xié)保的職工，不參加新公司競聘。

6、所有競聘為新公司的員工，按協(xié)議身份置換補償金等暫不支付，可轉(zhuǎn)為新公司股金或負債，作為債務的，按計劃逐步支付。

篇（9）

1.直接接觸病人前后，接觸不同病人之間，從同一病人身體的污染部位移動到清潔部位時，接觸特殊易感病人前后；

2.接觸病人黏膜、破損皮膚或傷口前后，接觸病人的血液、體液、分泌物、排泄物、傷口敷料之后；

3.穿脫隔離衣前后，摘手套后；

4.進行無菌操作前后，處理清潔、無菌物品之前，處理污染物品之后；

5.手有可見的污染物或者被病人的血液、體液污染后。

二、醫(yī)務人員洗手的方法

1.采用流動水洗手，使雙手充分浸濕；

2.取適量肥皂或者皂液，均勻涂抹至整個手掌、手背、手指和指縫；

3.認真揉搓雙手至少15秒鐘，應注意清洗雙手所有皮膚，清洗指背、指尖和指縫，具體揉搓步驟為：

（1）掌心相對，手指并攏，相互揉搓；

（2）手心對手背沿指縫相互揉搓，交換進行；

（3）掌心相對，雙手交叉指縫相互揉搓；

（4）右手握住左手大拇指旋轉(zhuǎn)揉搓，交換進行；

（5）彎曲手指使關節(jié)在另一手掌心旋轉(zhuǎn)揉搓，交換進行；

（6）將五個手指尖并攏放在另一手掌心旋轉(zhuǎn)揉搓，交換進行；

（7）7．必要時增加對手腕的清洗。

1.掌心對掌心搓揉2.手指交叉，掌心對手背搓揉3.手指交叉，掌心對掌心搓揉

4.雙手互握搓揉手指5.拇指在掌中搓揉6.指尖在掌心中搓揉

4.在流動水下徹底沖凈雙手，擦干，取適量護手液護膚。

【注意事項】

1．洗手時應當徹底清洗容易污染微生物的部位，如指甲、指尖、指甲縫、指關節(jié)及配戴飾物的部位等。

2．洗手使用皂液、在更換皂液時，應當在清潔取液器后，重新更換皂液或者最好使用一次性包裝的皂液。禁止將皂液直接添加到未使用完的取液器中。如使用固體肥皂，應保持肥皂干燥，盛裝肥皂的容器保持清潔。

3．手洗凈后應用一次性紙巾、干凈的小毛巾擦干雙手，或用干手器干燥雙手，小毛巾應一用一消毒。

4．手無可見污染物時，可以使用速干手消毒劑消毒雙手代替洗手。

三、醫(yī)務人員在下列情況下應當進行手消毒

1.檢查、治療、護理免疫功能低下的病人之前；

2.出入隔離病房、重癥監(jiān)護病房、燒傷病房、新生兒重癥病房和傳染病病房等醫(yī)院感染重點部門前后；

3.接觸具有傳染性的血液、體液和分泌物以及被傳染性致病微生物污染的物品后；

4.雙手直接為傳染病病人進行檢查、治療、護理或處理傳染病人污物之后；

5.需雙手保持較長時間抗菌活性時。

四、醫(yī)務人員手消毒的方法

1.取適量的速干手消毒劑于掌心；

2.嚴格按照洗手的揉搓步驟進行揉搓；

3.揉搓時保證手消毒劑完全覆蓋手部皮膚，直至手部干燥，使雙手達到消毒目的。

【注意事項】

1．手被感染性物質(zhì)污染以及直接為傳染病病人進行檢查、治療、護理或處理傳染病病人污染物之后，應當先用流動水沖凈，然后使用手消毒劑消毒雙手。

2、進行侵入性操作時應當戴無菌手套，戴手套前后應當洗手。一次性無菌手套不得重復使用。

五、醫(yī)務人員手衛(wèi)生標準

不同環(huán)境下工作的醫(yī)務人員，手衛(wèi)生應達到如下要求：

1、ⅰ類和ⅱ類區(qū)域醫(yī)務人員的手衛(wèi)生要求應≤5cfu/cm%26sup2;。ⅰ類和ⅱ類區(qū)域包括層流潔凈手術室、層流潔凈病房、普通手術室、產(chǎn)房、普通保護性隔離室、供應室潔凈區(qū)、燒傷病房、重癥監(jiān)護病房等。

2、ⅲ類區(qū)域醫(yī)務人員的手衛(wèi)生要求應≤10cfu/cm%26sup2;。ⅲ類區(qū)域包括兒科病房、婦產(chǎn)科檢查室、注射室、換藥室、治療室、供應室清潔區(qū)、急診室、化驗室及各類普通病房和房間等。

3、ⅳ類區(qū)域醫(yī)務人員的手衛(wèi)生要求應≤15cfu/cm%26sup2;。ⅳ類區(qū)域包括感染性疾病科、傳染病科及病房。

4、各區(qū)域工作的醫(yī)務人員的手，均不得檢出致病微生物。

六、手衛(wèi)生設施和用品的配備

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1 影響建筑工程施工質(zhì)量的因素

因建筑工程本身所具有的施工環(huán)節(jié)眾多、結(jié)構(gòu)復雜等特點，因此造成工程項目質(zhì)量問題的影響因素包含有眾多方面。

1.1 建筑結(jié)構(gòu)設計

只注重外部美觀設計，脫離現(xiàn)實的實際建設標準和要求的結(jié)構(gòu)設計，造成建筑結(jié)構(gòu)受力不合理、增加建設施工的難度性。

1.2 建筑材料

水泥、沙石、金屬、塑料、木材等工程建筑所需的各種原材統(tǒng)稱為建筑材料，他是決定建筑工程的關鍵性因素，是建設工程開展的基礎。

1.3 機械設備

機械設備正常的磨損或故障、不按規(guī)程的操作、儀表失靈檢測設備精度失控等，都會引起系統(tǒng)性因素的質(zhì)量變異，造成建筑工程的質(zhì)量事故。

1.4 場地環(huán)境

建筑場地及周邊的地質(zhì)條件、氣候環(huán)境等統(tǒng)稱為建筑場地環(huán)境。場地環(huán)境是影響建筑工程施工質(zhì)量的重要因素。一般來說場地環(huán)境具有復雜而多變的特點，如氣象條件就變化萬千，溫度、濕度、大風、暴雨、酷暑、嚴寒都直接影響著建筑工程質(zhì)量。

1.5 施工工藝

施工工藝是決定工程質(zhì)量好壞的關鍵，不同的施工工藝將會導致建筑工程出現(xiàn)不同的施工質(zhì)量，一般來說，先進、合理、規(guī)范化、系統(tǒng)完善的施工工藝不會出現(xiàn)偶然或突發(fā)的質(zhì)量問題，而且能夠加快工期，降低成本。

1.6 管理制度

管理制度完善與否直接影響建筑工程施工的質(zhì)量的好壞，嚴格的施工管理制度對于確保施工質(zhì)量、加快施工進度、節(jié)省成本至關重要。

2 建筑工程施工質(zhì)量管理原則

要確保建筑工程施工質(zhì)量的提高，必須堅持與遵循特定的施工質(zhì)量管理原則，采用一系列檢測、監(jiān)控措施、手段和方法，來確保建筑工程達到合同、規(guī)范所規(guī)定的質(zhì)量標準。

2.1“質(zhì)量第一，用戶至上”的原則

在當前競爭激烈的建筑市場，建筑企業(yè)若想立于不敗之地，就必須堅持“質(zhì)量第一，用戶至上”這一基本原則。把建筑工程的質(zhì)量放在第一位，時刻為建筑用戶的生命財產(chǎn)安全考慮。

2.2 預防、預控為主的施工理念

施工單位在施工過程中，要樹立預防、預控為主的施工理念。將考慮的重心從事后檢查調(diào)整到事前預防、事中控制，避免突發(fā)事故的發(fā)生。以堅持以預防為主，加強對材料質(zhì)量、對施工工序、場地環(huán)境的監(jiān)督與檢查。

2.3 科學、公正、守法的職業(yè)道德

無論是建筑施工企業(yè)的管理人員、施工單位的技術人員或施工人員，還是監(jiān)理單位的監(jiān)理人員，在建筑工程的施工質(zhì)量管理過程中，都應該嚴格按照相關的技術規(guī)范，從工程的客觀實際出發(fā)，恪盡職守，尊重科學，遵紀守法，嚴格自律，秉著科學、公正的工作態(tài)度和職業(yè)道德，認真做好建筑工程的施工質(zhì)量管理工作。

3 建筑施工質(zhì)量管理措施

3.1 建筑材料的管理

對于建筑材料的管理，要建立管理臺帳，進行收、發(fā)、儲、運等各環(huán)節(jié)的技術管理。首先要做好材料的源頭控制。挑選具有扎實的專業(yè)知識、較高發(fā)質(zhì)量鑒定能力的采購人員負責各種建筑材料的采購，做到詳細掌握各個材料生產(chǎn)廠家的詳細信息。同時還要做好施工材料的現(xiàn)場管理。提前安排好材料的運送計劃及路線，當材料進入施工現(xiàn)場時，要加強檢查驗收工作，避免混料和將不合格的原材料使用工程上。在施工過程中，還要做好建筑材料的儲存工作，提高工地臨時倉儲的防水、防潮功能。

3.2 機械設備的管理

機械設備管理的基本任務是：合理裝備、安全使用、服務生產(chǎn)，為保證工程質(zhì)量，加快施工進度，提高生產(chǎn)效益，取良好經(jīng)濟效益創(chuàng)造條件。搞好機械設備管理的基本原則是：尊重科學、規(guī)范管理、安全第一、預防為主。在施工過程中要根據(jù)不同工藝特點和技術要求，選擇合適的機械設備，并確保機械設備的正確使用、管理和良好保養(yǎng)。同時加強對機械設備管理、操作人員的管理工作，定配備足夠的工作人員（操作人員、指揮人員及維修人員），貫徹“誰使用，誰管理”的原則，健全持證上崗制度、機械設備檢查制度等，做好日常保養(yǎng)、小修、中修等維護保養(yǎng)工作，嚴禁帶病運轉(zhuǎn)。

3.3 場地環(huán)境的管理

做好建筑場地的設計與規(guī)劃，實行封閉施工，工地出入口地面應當硬化并保持周邊整潔。同時還要落實環(huán)境衛(wèi)生管理責任制度，各建筑工程施工單位應及時清運工程施工過程中產(chǎn)生的建筑垃圾，防止造成環(huán)境污染，并不得將建筑垃圾交給個人或者未經(jīng)核準從事建筑垃圾運輸?shù)膯挝惶幚怼－h(huán)境因素對于建筑工程的影響是巨大的，且環(huán)境涉及到大自然的各個方面的因素。主要包括：氣象、溫度、濕度、空氣流動、太陽光照等等，這些細小的方面常會覺得施工的方案與操作技術；若根據(jù)空間學角度看，每個施工工序都是環(huán)環(huán)相扣的，這就需要施工人員能把握好各個工序的施工質(zhì)量，以免破壞了下面施工的環(huán)境。另外，當工程施工處于溫度過高、過低環(huán)境時也會給施工造成較大的影響，特別是嚴寒、炎熱、梅雨等天氣，工程單位必須要實施季節(jié)性施工保障策略，防止建筑物因溫度過低因素造成凍害、干裂、沖刷等問題。工程單位領導需要做好責任管理制度，對施工現(xiàn)場的情況及時監(jiān)督巡查，積極貫徹科學的施工現(xiàn)場管理制度，引導操作者文明施工，避免施工引起太多的污染問題，這也是降低工程成本消耗的有效措施之一。

3.4 施工工藝的管理

對于建筑工程的施工，要嚴格根據(jù)工程實際，進行施工組織設計，選擇合理的施工技術措施、施工方案、施工工藝等。認真做好工程前期準備工作，編制切實可行的施工組織設計。針對不同工程特點，制定相應的施工方案，并組織進行技術革新，從而保證施工技術的可行性及先進性。對于一些技術難題，要制定切實可行的處理操作方案，以實現(xiàn)在保證工程質(zhì)量的前提下，能夠加快施工進度、降低施工成本。

3.5 完善并落實管理制度

建筑施工企業(yè)應建立健全質(zhì)量管理機構(gòu)，加強質(zhì)量隱患排查和整治的組織建設。建筑施工企業(yè)和工程項目部應分別建立專門機構(gòu)，明確專門人員，負責本企業(yè)及本項目部的質(zhì)量隱患排查整治工作。施工現(xiàn)場專職安全員應由施工企業(yè)直接委派。施工企業(yè)要制定隱患排查治理各項制度，年度內(nèi)要制定隱患排查治理的計劃，建立隱患排查、治理臺帳，以及消案制度。所建立的企業(yè)質(zhì)量隱患排查整治機構(gòu)和應上報建筑工程質(zhì)量監(jiān)管部門備案，并在施工現(xiàn)場張榜公布。

結(jié)束語

隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，人們對建筑要求的不斷提高，帶動了建筑行業(yè)的蓬勃發(fā)展，但在發(fā)展的同時，隨之而來的工程質(zhì)量問題也越來越受到社會的關注。房屋建筑工程的質(zhì)量直接決定了工程是否發(fā)揮預期的使用功能，對于不同時期的施工項目，質(zhì)量是施工人員與管理者必須要把握的重點。這就需要我們選擇科學有效的方法，加強對建筑工程的施工質(zhì)量的全過程科學管理.建筑質(zhì)量的優(yōu)劣直接關系到社會的安定團結(jié)，所以要提高工程的施工質(zhì)量管理水平和各專業(yè)人員的專業(yè)技能，保證工程的施工質(zhì)量。

參考文獻

[1] 楊志惠.淺談創(chuàng)精品工程施工質(zhì)量控制措施[J].福建建設科技,2007(3).