序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇技術(shù)創(chuàng)新案例最新范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

2文獻(xiàn)回顧與研究變量

2．1文獻(xiàn)回顧

接力創(chuàng)新的淵源可以追溯到Pavitt對(duì)“基于科學(xué)的高科技部門”的論述［6］以及國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中“基于科學(xué)的體制”［7－8］?！澳Ｊ?”等理論也強(qiáng)調(diào)了“后現(xiàn)代”社會(huì)中科學(xué)研究與創(chuàng)新的交互作用［9］，并進(jìn)而形成“三螺旋”模型所描述的大學(xué)承擔(dān)企業(yè)功能、企業(yè)承擔(dān)學(xué)術(shù)功能的現(xiàn)象［10］。這些經(jīng)典研究（但不限于這些研究）事實(shí)上分離出一類基于科學(xué)的創(chuàng)新。例如：Pisano認(rèn)為科學(xué)的深度參與導(dǎo)致生物制藥是“基于科學(xué)的商業(yè)”［11］；陳勁、趙曉婷和梁靚指出生物制藥等領(lǐng)域的創(chuàng)新是“基于科學(xué)的創(chuàng)新”［12］；對(duì)納米產(chǎn)業(yè)的研究也佐證了這種特性［13］。那么，這類基于科學(xué)的創(chuàng)新如何才能獲得成功？生物制藥創(chuàng)新研究逐步揭示出接力創(chuàng)新這一新型創(chuàng)新模式，給這個(gè)命題提供了較為完美的答案。①文獻(xiàn)［3］提出：專家型公司是建立在科學(xué)研究的基礎(chǔ)上的、專注于分子生物學(xué)研究和現(xiàn)代生物技術(shù)研發(fā)前端的小型生物技術(shù)企業(yè)；而核心公司是在新藥的研發(fā)、生產(chǎn)和營(yíng)銷等方面具有綜合組織能力的大型一體化公司。生物制藥源于20世紀(jì)70年明的DNA重組技術(shù)［14］，當(dāng)前已成為涉及分子生物學(xué)、基因組學(xué)、蛋白質(zhì)組學(xué)、遺傳學(xué)、生物化學(xué)、組合化學(xué)、生物信息學(xué)、計(jì)算科學(xué)和納米技術(shù)等眾多科學(xué)技術(shù)的復(fù)雜體系［11］。文獻(xiàn)［15］指出生物制藥創(chuàng)新主要來(lái)自大學(xué)，大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)、盈利性公司等不同類型的組織在創(chuàng)新過(guò)程中建立聯(lián)系、共同參與創(chuàng)新［16－18］，大型制藥公司與利用生物技術(shù)開發(fā)新藥的專業(yè)化企業(yè)之間是合作關(guān)系［19］。李天柱、銀路和石忠國(guó)等最早提出生物制藥創(chuàng)新中專家型公司與核心公司之間合作的本質(zhì)是兩者的接力創(chuàng)新，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合同研究、并購(gòu)、聯(lián)盟等常見的合作方式其實(shí)是實(shí)現(xiàn)接力的具體手段［3］①。在此后的研究中，李天柱等進(jìn)一步針對(duì)生物制藥起源于基礎(chǔ)科學(xué)研究的特性，將大學(xué)等公共研究機(jī)構(gòu)納入接力創(chuàng)新框架，提出了接力創(chuàng)新的完整概念，分析了“大學(xué)－專家型公司－核心公司”之間的主要接力關(guān)系和接力方式［1］，并探討了接力創(chuàng)新的一般規(guī)律和發(fā)生機(jī)理，比較了接力創(chuàng)新與合作創(chuàng)新（包括產(chǎn)學(xué)研合作）、開放式創(chuàng)新和二次創(chuàng)新等其他典型創(chuàng)新模式的異同及應(yīng)用思路［2］。雖然接力創(chuàng)新概念的提出時(shí)間較晚，但是由于它對(duì)基于科學(xué)的創(chuàng)新具有重要價(jià)值，已引起了一些學(xué)者的關(guān)注。文獻(xiàn)［5］驗(yàn)證了信息產(chǎn)業(yè)中廣泛存在接力創(chuàng)新且它具有自身的特性；有學(xué)者運(yùn)用接力創(chuàng)新研究了區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)、新興產(chǎn)業(yè)載體等［3－4，20－21］。然而，總體來(lái)看，目前關(guān)于接力創(chuàng)新的研究主要是基于生物制藥產(chǎn)業(yè)開展的，而生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)等其他基于科學(xué)的產(chǎn)業(yè)是否遵循接力創(chuàng)新及其特性則尚無(wú)專門研究。

2．2研究變量

本文旨在驗(yàn)證前人對(duì)接力創(chuàng)新的推斷，但是由于針對(duì)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的類似研究尚屬空白，因此本文實(shí)際上屬于對(duì)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的探索。針對(duì)這一研究目的，首先，本文將研究問(wèn)題明確為“農(nóng)業(yè)生物技術(shù)是否遵循接力創(chuàng)新，如果遵循，那么是否具有自身的特殊性及其形成機(jī)理是什么”，以避免被海量數(shù)據(jù)所“淹沒”［22］；其次，除了可從研究問(wèn)題直接推出的研究變量外，本文并未事前指定其他變量，以防止在研究過(guò)程中束縛思想、阻礙新理論的構(gòu)建；最后，本文借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)的邏輯，但盡量保持開放心態(tài)，以免限制研究發(fā)現(xiàn)和產(chǎn)生偏差［22］。基于上述思想，根據(jù)代表性文獻(xiàn)［1－3］鋪墊的理論基礎(chǔ)，本文利用如下變量研究農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新：1）接力創(chuàng)新。接力創(chuàng)新的本質(zhì)是：能力顯著異質(zhì)、優(yōu)勢(shì)明顯互補(bǔ)的創(chuàng)新主體共同參與創(chuàng)新，但各主體加入創(chuàng)新過(guò)程的時(shí)間有先有后，且它們承擔(dān)不同的任務(wù)，在創(chuàng)新過(guò)程中地位平等、缺一不可、各司其職、很少“越界”，主體間的順序接力推動(dòng)創(chuàng)新獲得成功。也有文獻(xiàn)指出，在新興技術(shù)的創(chuàng)新中，能力互補(bǔ)的創(chuàng)新主體通過(guò)聯(lián)盟等組織間合作方式共同完成創(chuàng)新是一種普遍現(xiàn)象［23］，因此不能認(rèn)為只要多個(gè)主體共同參與的創(chuàng)新就屬于接力創(chuàng)新。為了使研究更加嚴(yán)謹(jǐn)［24］，針對(duì)接力創(chuàng)新變量，本文提出一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性解釋：農(nóng)業(yè)生物技術(shù)不遵循接力創(chuàng)新，實(shí)際上只是采取了戰(zhàn)略聯(lián)盟等合作創(chuàng)新模式。2）接力關(guān)系。接力關(guān)系這一變量是參照當(dāng)前接力創(chuàng)新最為典型的生物制藥產(chǎn)業(yè)而提出的，其存在的前提是接力創(chuàng)新變量能夠得到較好的解釋。具體而言，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中可能存在如下接力關(guān)系：第一，以不同創(chuàng)新主體之間的知識(shí)創(chuàng)造接力為主線；第二，以不同主體之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)接力為實(shí)現(xiàn)手段；第三，以金融接力為支撐，即創(chuàng)新過(guò)程中存在不斷有新的資金加入、原有資金退出的接力現(xiàn)象；第四，創(chuàng)新過(guò)程中政府支持政策也具有與金融支撐類似的接力現(xiàn)象。3）接力方式。接力方式是上下游創(chuàng)新主體之間實(shí)現(xiàn)接力的具體手段。參照生物制藥技術(shù)的接力創(chuàng)新，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的主要接力方式應(yīng)包括授權(quán)許可、平臺(tái)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合同研究、并購(gòu)、聯(lián)盟等多種方式。與接力關(guān)系變量相類似，接力方式變量存在的前提也使接力創(chuàng)新變量得到較好的解釋。

3研究設(shè)計(jì)

3．1研究邊界

按照一般理解，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)是運(yùn)用基因工程、發(fā)酵工程、細(xì)胞工程、酶工程及分子育種等生物技術(shù)改良動(dòng)植物及微生物品種的生產(chǎn)性狀，培育動(dòng)植物及微生物新品種，生產(chǎn)生物農(nóng)藥、獸藥和疫苗的新技術(shù)［25］。該定義指出，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)建立在以DNA重組為核心的現(xiàn)代生物技術(shù)體系的基礎(chǔ)上，從而與其他農(nóng)業(yè)技術(shù)區(qū)分開來(lái)。例如，袁隆平院士發(fā)明了“雜交水稻”技術(shù)，為中國(guó)和世界做出了巨大貢獻(xiàn)，但是該技術(shù)沒有利用DNA重組及其他現(xiàn)代生物技術(shù)，因此不屬于本文研究的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)①。

3．2研究方法

案例研究最適合于研究“怎么樣”（how）和“為什么”（why）的問(wèn)題［24］。案例研究以案例為基礎(chǔ)，從中歸納產(chǎn)生理論，理論的產(chǎn)生完全根植并升華于案例內(nèi)或案例間的構(gòu)念之間的關(guān)系及這些關(guān)系所蘊(yùn)含的邏輯論點(diǎn)［26］。案例研究可分為單案例研究和多案例研究［27］，其中多案例研究在有效性和普適性方面比單案例研究更具優(yōu)勢(shì)［28－29］，特別是當(dāng)多個(gè)案例同時(shí)指向同一結(jié)論時(shí)，案例研究的有效性更會(huì)顯著提高［24］。本文對(duì)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的探索正屬于“how”和“why”的問(wèn)題，適合于采用案例研究方法。考慮到歸納理論的有效性，本文采用多案例研究方法。

3．3數(shù)據(jù)收集

案例研究中常用的數(shù)據(jù)來(lái)源包括文獻(xiàn)、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實(shí)物證據(jù)［30］，本文采用文獻(xiàn)分析作為數(shù)據(jù)收集方法。數(shù)據(jù)收集按照下面步驟進(jìn)行：第一階段，研讀有關(guān)行業(yè)報(bào)告和資訊收集，找出已進(jìn)入商業(yè)化階段的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)。在這一階段，國(guó)家科技部高新技術(shù)司編寫的《中國(guó)生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告》等權(quán)威報(bào)告、生物谷②等專業(yè)網(wǎng)站提供了最初的篩選范圍。第二階段，針對(duì)收集到的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)名錄，廣泛收集其技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的信息，獲得大量零散的技術(shù)創(chuàng)新片段。在這一階段，除了論文、研究報(bào)告等文獻(xiàn)外，維基百科③、谷歌、果殼網(wǎng)④等網(wǎng)站也是豐富信息的重要來(lái)源⑤。第三階段，使用三角驗(yàn)證法確認(rèn)數(shù)據(jù)的質(zhì)量，即研究者可利用多重證據(jù)來(lái)源和多重研究方法以減少偏見的影響［31］。第四階段，將經(jīng)過(guò)驗(yàn)證的創(chuàng)新案例片段進(jìn)行拼接，從而得到完整的案例。在收集數(shù)據(jù)資料的過(guò)程中，筆者還建立了案例檔案和證據(jù)鏈以保證案例質(zhì)量。不可否認(rèn)，諸如文獻(xiàn)分析這種二手?jǐn)?shù)據(jù)收集方法與訪談法、觀察法等相比確實(shí)并非最優(yōu)選擇，這是在現(xiàn)有研究條件約束下所做出的一種滿意決策。由于本文是從總體上對(duì)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行研究，不以研究每個(gè)案例的微觀過(guò)程為目的，因此通過(guò)上述過(guò)程收集的案例資料可以滿足研究要求。待條件成熟時(shí)，再進(jìn)一步利用一手資料驗(yàn)證本文研究。3．4案例簡(jiǎn)介多案例研究所需的案例一般以4～10個(gè)為宜［22］，所選取的案例要具有較大的典型性和極端性，并具有獨(dú)特的研究?jī)r(jià)值［32］。本文選擇表1中的8個(gè)案例作為研究對(duì)象。案例選擇主要基于3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一是盡可能廣泛覆蓋生物農(nóng)業(yè)的相關(guān)領(lǐng)域，以提高研究結(jié)論的普適性；二是盡量針對(duì)典型的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)及企業(yè)，以提高案例的典型性和代表性；三是在滿足前兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，盡量采用涉及中國(guó)企業(yè)的案例，以增加對(duì)中國(guó)的指導(dǎo)價(jià)值。需要指出的是，由于拼接案例受到數(shù)據(jù)來(lái)源的限制，因此肯定還有其他典型案例無(wú)法得到，這可能在一定程度上影響本文的研究質(zhì)量，但筆者認(rèn)為表1中的案例已可以較好地滿足研究需要。

4研究發(fā)現(xiàn)

4．1農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的特性

表1中的案例具有一個(gè)共同特征：一項(xiàng)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程主要表現(xiàn)為，不同企業(yè)先后加入創(chuàng)新過(guò)程，分別完成創(chuàng)新鏈上不同環(huán)節(jié)的任務(wù)，創(chuàng)新是通過(guò)上下游企業(yè)之間的接力傳遞而逐步推進(jìn)的。這一特征與接力創(chuàng)新的本質(zhì)是一致的，因此可確定接力創(chuàng)新是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的重要?jiǎng)?chuàng)新模式。例如，NaturalIndustries公司在成功研發(fā)了生物抗蟲害技術(shù)后于2012年被諾維信公司（Novozymes）收購(gòu)，諾維信公司將此技術(shù)應(yīng)用于水果、蔬菜等農(nóng)作物種植市場(chǎng)。在這項(xiàng)創(chuàng)新中，NaturalIndustries承擔(dān)上游的研發(fā)任務(wù)，諾維信公司在NaturalIndustries的基礎(chǔ)上繼續(xù)完成商業(yè)化，屬于典型的接力創(chuàng)新；在諾維信公司和孟山都公司（Monsanto）的聯(lián)盟中，諾維信公司負(fù)責(zé)研究提高抗病蟲害能力、作物產(chǎn)量和土壤肥力的生物土壤改良技術(shù)，孟山都公司在諾維信公司研發(fā)的基礎(chǔ)上完成田間試驗(yàn)、注冊(cè)與商品化，這也是典型的接力創(chuàng)新；孟山都公司收購(gòu)Asgrow、Holden等公司的目的是利用這些公司的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)將其玉米、大豆等轉(zhuǎn)基因育種技術(shù)推向美國(guó)、比利時(shí)等國(guó)家的市場(chǎng)，本質(zhì)上是孟山都公司完成上游的技術(shù)研發(fā)、Asgrow等公司完成下游的商業(yè)化，這也是接力創(chuàng)新的具體表現(xiàn)。表1中的其他案例也遵循類似的接力創(chuàng)新模式。事實(shí)上，筆者所收集的案例數(shù)量遠(yuǎn)超表1中的案例數(shù)量，只是很多案例因不夠完整、不夠具體或不夠典型等而未被納入分析，但其中很多案例也表現(xiàn)出上下游創(chuàng)新主體順序接力的特性。必須承認(rèn)，表1中的案例確實(shí)存在多個(gè)創(chuàng)新主體參與并廣泛運(yùn)用聯(lián)盟、并購(gòu)等合作方式的事實(shí)，但本質(zhì)上還是上游主體完成其承擔(dān)的任務(wù)后，像接力賽跑那樣傳遞給下游主體繼續(xù)開展后續(xù)任務(wù)，因此屬于接力創(chuàng)新而非一般意義上的合作創(chuàng)新，變量1的競(jìng)爭(zhēng)性解釋可以排除，對(duì)生物農(nóng)業(yè)中廣泛存在接力創(chuàng)新現(xiàn)象的支持進(jìn)一步加強(qiáng)。但是，與生物制藥技術(shù)等相比，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新表現(xiàn)出自身的顯著特性。1）農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新主要發(fā)生在轉(zhuǎn)基因作物、生物防護(hù)等領(lǐng)域，而在生物農(nóng)藥、獸藥和疫苗等領(lǐng)域出現(xiàn)得較少。即便在轉(zhuǎn)基因作物等接力創(chuàng)新的易發(fā)領(lǐng)域，接力創(chuàng)新也是最近10余年才逐步興起的，一些生物農(nóng)業(yè)巨頭曾獨(dú)自在這些領(lǐng)域取得了成功，如孟山都公司推出了保鈴抗蟲棉花等。因此，筆者認(rèn)為，接力創(chuàng)新是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的新趨勢(shì)，該發(fā)現(xiàn)修正了文獻(xiàn)［1］的結(jié)論———文獻(xiàn)［1］曾推測(cè)生物農(nóng)業(yè)應(yīng)像生物制藥業(yè)那樣普遍遵循接力創(chuàng)新模式。2）文獻(xiàn)［1］和文獻(xiàn)［2］指出，生物制藥技術(shù)的創(chuàng)新基本上遵循“大學(xué)—專家型公司—核心公司”（如忽略掉大學(xué)，則為“專家型公司—核心公司”）順序接力的單一模式。但是，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新明顯分化為3類（如表1所示）：第一類，專家型公司與核心公司的接力，如“NaturalIndustries－諾維信”和“TJTechnologies－諾維信”，這與生物制藥技術(shù)的接力創(chuàng)新基本一致；第二類，核心公司與核心公司的接力，如“諾維信—孟山都”、“孟山都—禮來(lái)（EliLilly）”及“孟山都—拜爾作物科學(xué)（Bayer）”，這與生物制藥技術(shù)的接力創(chuàng)新有差異較大；第三類，核心公司與其他中小公司的接力，如“孟山都－Asgrow、Holden”、“孟山都—中國(guó)種子集團(tuán)、河北中業(yè)集團(tuán)”及“杜邦先鋒（Dupont）—山東登海種業(yè)”，這與生物制藥技術(shù)的接力創(chuàng)新恰好相反。3）農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新極少涉及大學(xué)，或者說(shuō)鮮有直接利用大學(xué)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的情況———這進(jìn)一步修正了文獻(xiàn)［1］的結(jié)論。文獻(xiàn)［1］曾猜想，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)與生物制藥技術(shù)一樣，創(chuàng)新應(yīng)直接建立在大學(xué)科研的基礎(chǔ)上。同時(shí)，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新對(duì)專家型公司的依賴相對(duì)較弱，很多重要技術(shù)都是核心公司研發(fā)的。理論上講，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)與生物制藥技術(shù)一樣，其前端研發(fā)工作最適合由專家型公司承擔(dān)，但這一特性并未得到案例的支持。

4．2接力關(guān)系

農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新中的接力關(guān)系大體上符合變量定義中對(duì)接力關(guān)系的陳述，但又有不同表現(xiàn)。1）以知識(shí)創(chuàng)造接力為主線。接力創(chuàng)新的本質(zhì)是通過(guò)上下游創(chuàng)新主體之間的順序接力，逐步完成創(chuàng)新中最基本的知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程［1］。已證明農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的創(chuàng)新遵循接力創(chuàng)新模式，因此創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)必然圍繞知識(shí)創(chuàng)造及其順利接力進(jìn)行構(gòu)建。例如，在“諾維信—孟山都”的接力創(chuàng)新案例中，諾維信公司將自己研發(fā)的土壤改良技術(shù)知識(shí)傳遞給孟山都公司，由孟山都公司繼續(xù)創(chuàng)造田間試驗(yàn)、注冊(cè)及商業(yè)化等方面的知識(shí)。表1中的其他案例也是如此，不再贅述。2）以知識(shí)產(chǎn)權(quán)接力為手段。在接力創(chuàng)新中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是一個(gè)與知識(shí)創(chuàng)造協(xié)同發(fā)展的接力過(guò)程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移成為創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)接力的手段。在這一點(diǎn)上，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新符合接力創(chuàng)新的一般規(guī)律［1］（具體的接力方式詳見下文分析）。3）對(duì)金融支撐的接力需求不強(qiáng)。接力創(chuàng)新對(duì)金融支撐通常有強(qiáng)烈的需求，如生物制藥需要公共財(cái)政、天使投資者、風(fēng)險(xiǎn)投資、核心公司、資本市場(chǎng)等復(fù)雜資金接力支撐整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程［1］。在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的第一類接力創(chuàng)新中，位于創(chuàng)新鏈上游的專家型公司主要依靠風(fēng)險(xiǎn)投資和公共財(cái)政的資金，在創(chuàng)新任務(wù)被傳遞到核心公司后主要依靠核心公司的資金和資本市場(chǎng)的資金，因此整個(gè)過(guò)程表現(xiàn)出一定的金融支撐接力性質(zhì)。在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的第二類和第三類接力創(chuàng)新中，整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程都主要依靠核心公司的資金和資本市場(chǎng)的資金，金融支撐接力的特性并不顯著。總體來(lái)看，雖然農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新面臨高度的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投入巨大、周期漫長(zhǎng)，但是對(duì)金融支撐接力的需求卻不強(qiáng)烈———這與接力創(chuàng)新的現(xiàn)有理論相比可謂大相徑庭。4）強(qiáng)烈依賴政策支持接力。政府政策在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮重要作用。以轉(zhuǎn)基因作物為例：實(shí)驗(yàn)室研究階段需要有利于轉(zhuǎn)基因?qū)嶒?yàn)、動(dòng)植物新品種專利保護(hù)等方面的政策；育種研究階段需要政府開放對(duì)轉(zhuǎn)基因動(dòng)植物新品種試驗(yàn)管制、大規(guī)模田間試驗(yàn)審批等方面的政策；更突出的是，生產(chǎn)和商業(yè)化階段的成敗在很大程度上取決于申報(bào)審批、品種審定和證書發(fā)放、大規(guī)模種植許可及國(guó)際貿(mào)易管制等一系列有利政策。只有在創(chuàng)新的不同階段分別配置合適的政策且各政策之間無(wú)縫銜接，才能為農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新奠定良好基礎(chǔ)，任一環(huán)節(jié)上的政策變化都可能給創(chuàng)新造成重大影響。2012年歐盟質(zhì)疑孟山都公司的“NK603”轉(zhuǎn)基因玉米的安全性，曾造成孟山都公司所有的轉(zhuǎn)基因作物都面臨被歐盟禁止的威脅。政府政策對(duì)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新普遍具有重要意義［33］，但是像農(nóng)業(yè)生物技術(shù)這樣對(duì)政策支持接力的依賴如此之高是罕見的。

4．3接力方式

農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的3類接力創(chuàng)新具有相對(duì)穩(wěn)定的接力方式，不像生物制藥創(chuàng)新的接力方式那樣動(dòng)態(tài)復(fù)雜。下面針對(duì)3類接力創(chuàng)新分別論述。在第一類接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)間的接力方式主要是并購(gòu)。通常是下游的核心公司并購(gòu)上游的專家型農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司，這與生物制藥創(chuàng)新中專家型公司整體出售這一接力方式的相似度較高。采用這種接力方式的一般情況是，上游企業(yè)提出創(chuàng)意且技術(shù)研發(fā)已成型，而下游企業(yè)擁有田間試驗(yàn)、申報(bào)審批、市場(chǎng)推廣等一系列加速技術(shù)商業(yè)化的能力，且下游企業(yè)的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和顧客基礎(chǔ)規(guī)模較大，能使技術(shù)在商業(yè)化環(huán)節(jié)發(fā)揮更大價(jià)值。同時(shí)，上游的專家型公司大都是借助風(fēng)險(xiǎn)投資創(chuàng)辦的，通過(guò)并購(gòu)可獲得較高的企業(yè)價(jià)值溢價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)投資愿意推動(dòng)這樣的并購(gòu)；而下游的核心供公司則擁有充足資金可為并購(gòu)支付較高價(jià)格。諾維信公司收購(gòu)NaturalIndus－tries和TJTechnologies都屬于這種情形。在第二類接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)間的接力方式包括聯(lián)盟、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可等，這些方式的本質(zhì)都是通過(guò)簽訂某種契約將知識(shí)產(chǎn)權(quán)從上游企業(yè)傳遞到下游企業(yè)，我們統(tǒng)稱為協(xié)議合作。協(xié)議合作普遍發(fā)生在核心公司之間，一般是上游的核心公司提出研發(fā)創(chuàng)意且完成基礎(chǔ)研究和實(shí)驗(yàn)開發(fā)，而下游的核心公司完成申報(bào)審批、市場(chǎng)推廣等商業(yè)化工作。其中，如果采用聯(lián)盟方式，則會(huì)按照企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)預(yù)先約定好利益分配辦法，上下游企業(yè)通過(guò)分割創(chuàng)新的終端收益獲得各自的回報(bào)。“諾維信—孟山都”的接力創(chuàng)新聯(lián)盟即是如此；如果采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓或授權(quán)許可，那么上游企業(yè)通常事先劃定下游企業(yè)使用技術(shù)的范圍和條件，上游企業(yè)除了獲得一筆技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)（或技術(shù)許可的門檻費(fèi)）外，通常還能在未來(lái)創(chuàng)新成功后獲得從創(chuàng)新收益中分成的權(quán)利。孟山都公司將其轉(zhuǎn)基因抗除草劑大豆技術(shù)許可給拜耳作物科學(xué)就采用了這種方式。在第三類接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)間的接力方式包括股權(quán)收購(gòu)、合資等途徑，我們統(tǒng)稱為資產(chǎn)聯(lián)結(jié)。使用資產(chǎn)聯(lián)結(jié)這一名詞是因?yàn)檫@種接力方式一般發(fā)生在上游企業(yè)為核心公司而下游企業(yè)規(guī)模較小的情況下，核心公司掌控全部技術(shù)研發(fā)及田間試驗(yàn)、申報(bào)審批等后期創(chuàng)新工作，但在最終拓展市場(chǎng)（尤其是拓展國(guó)際市場(chǎng)）時(shí)面臨較大障礙，因此以股權(quán)收購(gòu)或合資方式控制下游企業(yè)，借助下游企業(yè)擁有的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)以及對(duì)特定市場(chǎng)熟悉等優(yōu)勢(shì)加速技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。這種情形與第一類接力創(chuàng)新中核心公司收購(gòu)上游專家型公司的方向恰好相反、目的也不同，為區(qū)別方便稱之為資產(chǎn)聯(lián)結(jié)。杜邦先鋒與山東登海種業(yè)合資成立山東登海先鋒種業(yè)有限公司，將其轉(zhuǎn)基因玉米種子推向中國(guó)市場(chǎng)就是以資產(chǎn)聯(lián)結(jié)方式實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新接力的實(shí)際反映。此外，接力方式變量中包含的合同研究、平臺(tái)技術(shù)轉(zhuǎn)讓等典型接力方式并未在生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)中發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的案例，這也反映出農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的不同之處。

4．4其他發(fā)現(xiàn)

除了上述基于3個(gè)變量得到的發(fā)現(xiàn)外，筆者在研究過(guò)程中還發(fā)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新中主要參與第三類接力創(chuàng)新，基本上是承接跨國(guó)公司已研發(fā)成功的技術(shù)并將之拓展至中國(guó)市場(chǎng)。從企業(yè)創(chuàng)新管理的角度看，中國(guó)企業(yè)采取這種方式可以規(guī)避生物技術(shù)研發(fā)的高度不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，且可獲得相應(yīng)的創(chuàng)新收益。然而，從企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和中國(guó)生物農(nóng)業(yè)發(fā)展的角度看，這種接力創(chuàng)新愈演愈烈可能使中國(guó)企業(yè)逐漸喪失自主研發(fā)的動(dòng)力和熱情，并使中國(guó)生物農(nóng)業(yè)的核心技術(shù)受制于人，因此必須引起高度重視。

5農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的形成機(jī)理

以轉(zhuǎn)基因作物為例的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程可抽象為圖1。圖1農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的創(chuàng)新過(guò)程（以轉(zhuǎn)基因作物該過(guò)程由上游的實(shí)驗(yàn)室研究、中游的育種研究和下游的大規(guī)模生產(chǎn)與商業(yè)化3個(gè)序貫相連的階段構(gòu)成，每一階段又可細(xì)分為更多階段。3個(gè)階段的主要任務(wù)和所需能力存在顯著差異：實(shí)驗(yàn)室研究的目標(biāo)是克隆目的基因，創(chuàng)造轉(zhuǎn)基因作物品系，因此基礎(chǔ)研究能力在這一階段最為關(guān)鍵②；育種研究的目標(biāo)是開發(fā)育種工藝和方法，并通過(guò)小規(guī)模田間種植試驗(yàn)對(duì)工藝方法和安全性進(jìn)行檢驗(yàn)（試驗(yàn)面積約為100m2），這一階段也有較強(qiáng)的科學(xué)研究成分，但更接近生產(chǎn)技術(shù)和工藝的研發(fā)；規(guī)模生產(chǎn)和商業(yè)化階段的目標(biāo)是，通過(guò)大規(guī)模田間釋放試驗(yàn)確定穩(wěn)定的育種技術(shù)和工藝，并對(duì)試驗(yàn)成功的作物品系進(jìn)行申報(bào)審批和開展商業(yè)推廣，因此，除了研發(fā)能力外，對(duì)政府的公關(guān)能力和商業(yè)化能力也至關(guān)重要。平均而言，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的創(chuàng)新周期長(zhǎng)達(dá)13年、投入超過(guò)1．3億美元。其中，創(chuàng)新鏈上游的實(shí)驗(yàn)室研究能否成功具有非常大的不確定性，創(chuàng)新鏈下游的大規(guī)模生產(chǎn)和商業(yè)化面臨的風(fēng)險(xiǎn)同樣驚人，尤其是能否通過(guò)品種審批具有巨大的不確定性，整個(gè)創(chuàng)新周期中約三分之一到一半的時(shí)間用于通過(guò)政府審批，平均審批費(fèi)用超過(guò)3500萬(wàn)美元。此外，商業(yè)性推廣還面臨不同國(guó)家在政策、社會(huì)和國(guó)際貿(mào)易方面的嚴(yán)格壁壘［34］。農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程和特點(diǎn)與接力創(chuàng)新發(fā)生的一般規(guī)律十分吻合［2］。具體而言，受規(guī)模、資金、公關(guān)能力和市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)等因素的限制，專家型的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)公司基本上不具備完成整個(gè)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的能力，也無(wú)力承擔(dān)創(chuàng)新過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)（尤其是下游風(fēng)險(xiǎn)），因此通常聚焦于從事創(chuàng)新中前段的實(shí)驗(yàn)室研究或育種研究，或在創(chuàng)新后段的商業(yè)推廣、大規(guī)模種植等環(huán)節(jié)參與進(jìn)來(lái)，因此此時(shí)不確定性已很低。孟山都、諾維信這類核心公司擁有完成整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程的能力，但創(chuàng)新的不同階段所需的能力存在較大差異，由核心公司獨(dú)自完成創(chuàng)新仍是低效率的。特別是在實(shí)驗(yàn)室研究環(huán)節(jié)，核心公司的能力有時(shí)明顯弱于專家型公司。而在創(chuàng)新后端，單獨(dú)一家核心公司———不論其規(guī)模和影響力如何巨大———突破不同國(guó)家的政策、社會(huì)及國(guó)際貿(mào)易等方面的障礙都顯得力不從心。因此，根據(jù)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新在不同階段的特點(diǎn)，由優(yōu)勢(shì)能力各異的企業(yè)分別承擔(dān)創(chuàng)新任務(wù)，通過(guò)接力合作推動(dòng)創(chuàng)新成功無(wú)疑是更好的選擇。

但是，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)自身的特殊性又使其接力創(chuàng)新具有如下自身的特性：1）農(nóng)業(yè)生物技術(shù)體系龐大、涉及領(lǐng)域較多，不同細(xì)分領(lǐng)域存在一定差異。我們觀察到，一些農(nóng)業(yè)生物技術(shù)（如生物農(nóng)藥技術(shù)、獸藥技術(shù)等）的研發(fā)難度不像轉(zhuǎn)基因作物那樣大，其創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低，尤其是遭受的政府管制相對(duì)寬松。這些技術(shù)的創(chuàng)新可能在一家規(guī)模較大的公司內(nèi)部或采取其他合作創(chuàng)新方式即可完成，因此農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的發(fā)生范圍不如生物制藥技術(shù)那樣普遍。同時(shí)，根據(jù)我們的不完全觀察，在生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期，專門從事農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研究的專家型公司相對(duì)較少，因此孟山都等核心公司只能自己開展技術(shù)研發(fā)并完成創(chuàng)新過(guò)程。近十幾年來(lái)，從事農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研發(fā)的專家型公司的數(shù)量開始增加，這在一定程度上解釋了最近10余年接力創(chuàng)新（尤其是第一類接力創(chuàng)新）在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)領(lǐng)域才大規(guī)模興起的原因。2）生物制藥技術(shù)創(chuàng)新所需的異質(zhì)性能力嚴(yán)格分布在不同的創(chuàng)新主體中，只能采取“大學(xué)—專家型公司—核心公司”的接力方式［1］。而農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新所需能力的分化并不像生物制藥技術(shù)創(chuàng)新那樣嚴(yán)重，可根據(jù)實(shí)際情況在不同階段有目的、有選擇地配置不同類型的創(chuàng)新主體，這加速了接力創(chuàng)新的分化。有些技術(shù)研發(fā)專家型公司的能力突出，而商業(yè)化能力掌握在核心公司手中，從而形成第一類接力創(chuàng)新。例如，對(duì)于“TJTechnologies—諾維信”的接力創(chuàng)新，諾維信公司的副總裁Videbk表示：“TJTech－nologies的生物解決方案提高了作物產(chǎn)量、業(yè)內(nèi)領(lǐng)先，可與諾維信形成互補(bǔ)”。有些技術(shù)的研發(fā)能力掌握在一家核心公司手中，而商業(yè)化能力掌握在另一家核心公司手中，從而形成了第二類接力創(chuàng)新。例如，對(duì)于“諾維信—孟山都”的接力創(chuàng)新，諾維信公司的首席執(zhí)行官Nielsen認(rèn)為，這“很好地將諾維信的微生物研發(fā)能力與孟山都的田間試驗(yàn)和商業(yè)化能力結(jié)合起來(lái)”，而孟山都公司的首席技術(shù)官Fraley認(rèn)為，“這是技術(shù)推向成熟發(fā)展的催化劑”。還有一些技術(shù)從研發(fā)到商業(yè)化的能力都掌握核心公司手中，但在技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中運(yùn)用其他公司的資源和網(wǎng)絡(luò)更易克服市場(chǎng)拓展過(guò)程中的障礙，從而形成了第三類接力創(chuàng)新。例如，山東登海種業(yè)的規(guī)模遠(yuǎn)小于杜邦先鋒，但前者在開發(fā)中國(guó)市場(chǎng)時(shí)卻具備杜邦先鋒所沒有的本土化優(yōu)勢(shì)。3）大學(xué)科研更熱衷于針對(duì)人類健康醫(yī)療的研究（如干細(xì)胞等），直接滿足生物農(nóng)業(yè)創(chuàng)新需要的最新前沿科學(xué)成果相對(duì)較少。這造成農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新只能更多地利用相對(duì)成熟的現(xiàn)代生命科學(xué)發(fā)現(xiàn)，大學(xué)主要提供基礎(chǔ)理論和基本的技術(shù)手段，所給予的是間接支持。這可以解釋為何在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新中大學(xué)進(jìn)入接力環(huán)節(jié)的案例較為罕見。而生物制藥技術(shù)創(chuàng)新的前端離不開大學(xué)的參與，這很大程度上是因?yàn)樯镏扑幍难邪l(fā)不僅直接建立在大學(xué)科研的基礎(chǔ)上，而且大學(xué)也樂于為生物制藥提供直接可用的最新成果。此外，由于大學(xué)科研更重視人類健康醫(yī)療，因此大學(xué)衍生的專家型公司聚焦于農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的就相對(duì)較少。這可以解釋農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新對(duì)專家型公司的依賴性不強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)，其實(shí)質(zhì)是缺乏可以依賴的專家型公司。在前述分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合生物農(nóng)業(yè)的其他特點(diǎn)，可進(jìn)一步解釋農(nóng)業(yè)生物技術(shù)接力創(chuàng)新的其他特性。就接力關(guān)系而言，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新對(duì)資金的需求無(wú)疑是巨大的。由于僅有一部分新技術(shù)是由專家型公司開發(fā)的，很多農(nóng)業(yè)生物技術(shù)都是由核心公司負(fù)責(zé)研發(fā)、生產(chǎn)和商業(yè)化的，因此核心公司的資金實(shí)力、從資本市場(chǎng)融資的能力完全可以支撐整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程。這造成農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新對(duì)金融支撐接力的依賴遠(yuǎn)低于生物制藥技術(shù)。但是，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)（尤其是轉(zhuǎn)基因作物）在世界任何一個(gè)國(guó)家都是社會(huì)爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，更是政府嚴(yán)格監(jiān)管的對(duì)象。針對(duì)轉(zhuǎn)基因生物的政策法規(guī)不僅嚴(yán)格，而且相關(guān)政策法規(guī)密集地分布于從實(shí)驗(yàn)室研究到商業(yè)化的各個(gè)環(huán)節(jié)，政策變動(dòng)對(duì)于創(chuàng)新進(jìn)程而言可能是致命的，這種特性導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新高度依賴政府支持政策的接力。就接力方式而言，在第一類接力創(chuàng)新中，核心公司理論上也可以像生物制藥技術(shù)創(chuàng)新那樣采取協(xié)議研究、平臺(tái)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可等方式從專家型公司那里獲得技術(shù)，但是表1中的案例全部采用并購(gòu)方式。我們認(rèn)為，這是核心公司出于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的考慮。在我們觀察到的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新案例中，核心公司并購(gòu)的專家型公司均為已成功完成技術(shù)研發(fā)甚至開始初步商業(yè)化的公司，這使得核心公司在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步開展商業(yè)化的不確定性大為降低。雖然并購(gòu)需要付出較高的溢價(jià)，但是可一并得到新技術(shù)和專家型公司的技術(shù)平臺(tái)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)等重要的創(chuàng)新資源，能夠顯著提高核心公司的吸收能力，給技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程提供技術(shù)保障。如果采用協(xié)議研究，那么核心公司一般需要在研發(fā)前期就介入，這不僅要支付給專家型公司一筆固定費(fèi)用，而且要依據(jù)技術(shù)研發(fā)進(jìn)程支付里程金，并可能需要在商業(yè)化成功后付給專家型公司以一定比例的利益分成，更重要的是技術(shù)研發(fā)能否成功仍是不確定的。如果采用平臺(tái)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可等方式，核心公司除了要一次性付出固定費(fèi)用及未來(lái)商業(yè)化成功后的利益分成外，所面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)是在商業(yè)化過(guò)程中很難得到專家型公司的專有技術(shù)能力的保障。在第二類接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)為勢(shì)均力敵的核心公司，并購(gòu)這種接力方式很難被雙方接受，協(xié)議合作自然成為更明智的選擇。第三類接力創(chuàng)新采用資產(chǎn)聯(lián)結(jié)實(shí)現(xiàn)接力，主要是因?yàn)楹诵墓疽瓶厣虡I(yè)化過(guò)程。中種迪卡公司總經(jīng)理汪泓在談到與孟山都公司的合資時(shí)曾表示：“商業(yè)育種企業(yè)必須保證從育種、制種到銷售全過(guò)程不脫節(jié)，否則企業(yè)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)很大”。但是，下游的小公司本身不擁有核心技術(shù)，并購(gòu)這類公司往往不符合核心公司的戰(zhàn)略，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可等接力方式在控制方面又面臨風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)資產(chǎn)聯(lián)結(jié)就成為較好的折中選擇。

6結(jié)語(yǔ)

6．1研究結(jié)論

本研究發(fā)現(xiàn)，接力創(chuàng)新是農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新的最新趨勢(shì)，其形成機(jī)理遵循接力創(chuàng)新的一般規(guī)律。農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新管理應(yīng)以接力創(chuàng)新為理論指導(dǎo)，同時(shí)重點(diǎn)考慮本文所揭示的一些特性，主要包括：第一，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新主要發(fā)生在轉(zhuǎn)基因作物、生物防護(hù)技術(shù)等領(lǐng)域，并分化為“專家型公司－核心公司”“核心公司—核心公司”及“核心公司－其他小公司”3種類型，且接力鏈條的前端極少涉及大學(xué)，創(chuàng)新過(guò)程對(duì)專家型公司依賴不強(qiáng)，核心公司在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮很大作用；第二，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新對(duì)金融支撐接力的需求并不強(qiáng)烈，但高度依賴政策支持接力；第三，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新主要采用并購(gòu)、協(xié)議合作和資產(chǎn)聯(lián)結(jié)等方式實(shí)現(xiàn)接力，而合同研究、平臺(tái)技術(shù)轉(zhuǎn)讓等典型的接力方式則罕有出現(xiàn)。農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的接力創(chuàng)新之所以會(huì)形成自身特性的原因是：首先，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)的不同細(xì)分領(lǐng)域存在差異，即有些領(lǐng)域迫切需要接力創(chuàng)新，而有些領(lǐng)域的需求不大明顯；其次，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新所需能力的分化并不嚴(yán)重，可根據(jù)創(chuàng)新的實(shí)際情況在不同階段有目的、有選擇地配置不同類型的創(chuàng)新主體，這加速了接力創(chuàng)新類型的分化；最后，大學(xué)科研中直接針對(duì)生物農(nóng)業(yè)的最新前沿成果相對(duì)較少，因此無(wú)法將大學(xué)納入接力創(chuàng)新鏈條，由大學(xué)衍生的專家型公司較少承擔(dān)前端的技術(shù)研發(fā)任務(wù)。上述這些因素進(jìn)一步造成農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上依賴核心公司，而核心公司自身的能力決定了創(chuàng)新對(duì)金融支撐接力的依賴不強(qiáng)。然而，由于轉(zhuǎn)基因作物等農(nóng)業(yè)生物技術(shù)具有高度敏感性，因此政府對(duì)之嚴(yán)格管制，這致使其創(chuàng)新過(guò)程非常依賴政策支持的接力。而在具體的接力過(guò)程中，為了規(guī)避技術(shù)研發(fā)、商業(yè)化等環(huán)節(jié)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，并購(gòu)、協(xié)議合作和資產(chǎn)聯(lián)結(jié)成為主要的接力方式。

篇（2）

“新形勢(shì)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”討論會(huì)順利召開4月10日，由上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心、中國(guó)（上海）知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)援助中心、北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)有限公司、北京市集佳律師事務(wù)所上海分所聯(lián)合舉辦的 “新形勢(shì)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”討論會(huì)在上海召開，來(lái)自百余家企業(yè)的150余位知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人參加。與會(huì)專家就商標(biāo)法的修法背景、修改條款的理解、評(píng)審案件的實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和未來(lái)的商標(biāo)海關(guān)保護(hù)、行政執(zhí)法、司法執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，以及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、專利訴訟趨勢(shì)等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)熱點(diǎn)問(wèn)題，和參會(huì)者進(jìn)行分享和深入探討，以助益于企業(yè)的發(fā)展。北京國(guó)際版權(quán)交易中心：“尊重版權(quán) 設(shè)計(jì)未來(lái)”4月25日，北京國(guó)際版權(quán)交易中心攜手北京國(guó)際設(shè)計(jì)周組委會(huì)共同組織舉辦的“藝術(shù)設(shè)計(jì)創(chuàng)新與版權(quán)研討會(huì)”在京召開。本次研討會(huì)旨在向全國(guó)大范圍宣傳藝術(shù)設(shè)計(jì)創(chuàng)新與版權(quán)的重要意義，讓更多的人關(guān)注藝術(shù)設(shè)計(jì)創(chuàng)新與版權(quán)的保護(hù)工作。目前，北京國(guó)際版權(quán)交易中心推出了設(shè)計(jì)版權(quán)認(rèn)證服務(wù)體系（D CS），該體系以維護(hù)藝術(shù)家、設(shè)計(jì)師的真正利益為出發(fā)點(diǎn)，適用于藝術(shù)、設(shè)計(jì)的版權(quán)認(rèn)證、版權(quán)評(píng)估、版權(quán)金融、版權(quán)交易等一系列的服務(wù)體系。

Ip ServIce InduSTry

【版權(quán)交易】近日，深圳市中外版權(quán)交易中心于南山數(shù)字文化產(chǎn)業(yè)基地正式開業(yè)。交易中心相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，深圳中外版權(quán)交易中心以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)、以文化為根本、以金融為杠桿、以版權(quán)交易為核心，力圖整合國(guó)際創(chuàng)意資源，打造文化資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和文化資本運(yùn)作的獨(dú)立第四方平臺(tái)。

【沙龍】4月21日，2014年度北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展沙龍第二期活動(dòng)在京舉辦。美國(guó)飛翰律師事務(wù)所P atrick O’Reilley及姚克實(shí)律師圍繞本期主題 “美國(guó)專利最新趨勢(shì)和許可實(shí)務(wù)”，著重介紹了與專利主張實(shí)體相關(guān)的最新法律和案例，并總結(jié)美國(guó)最高法院近期對(duì)專利案件的判決。大家就新實(shí)施的法律和判例對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)和國(guó)際上的專利許可行為產(chǎn)生的影響等問(wèn)題進(jìn)行了熱烈的討論。

篇（3）

1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的依據(jù)

1.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的比較

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略一般分為自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和合作創(chuàng)新戰(zhàn)略，其特點(diǎn)各不相同。相比較而言，自主創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的資金、研發(fā)能力有很高的要求；模仿創(chuàng)新則對(duì)這些方面的要求較弱一些，但它要求企業(yè)能很好的吸收所引進(jìn)的技術(shù)，從而從工藝上更好的創(chuàng)新，來(lái)增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力；合作創(chuàng)新則要求合作主體之間細(xì)節(jié)的劃分清晰，權(quán)責(zé)明確，隨著全球化的發(fā)展趨勢(shì)，這種創(chuàng)新戰(zhàn)略越來(lái)越多的被企業(yè)所采用。

1.2 兩種典型技術(shù)創(chuàng)新模式

現(xiàn)在一般存在著兩種基本的創(chuàng)新戰(zhàn)略觀點(diǎn)：一種是十分普遍的觀點(diǎn)即模仿創(chuàng)新――自主創(chuàng)新；另一種是現(xiàn)在從兩彈一星、吉利等這些案例所引發(fā)出來(lái)的直接自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略。那么相對(duì)我國(guó)的家電行業(yè)的企業(yè)到底應(yīng)該采取何種創(chuàng)新戰(zhàn)略途徑？下面引用彭紀(jì)生、劉春林建立的自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的博弈分析模型，以期對(duì)我國(guó)家電行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇提供借鑒。

1.2.1 自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的博弈分析

為表述的方便,考慮兩個(gè)企業(yè)(企業(yè)1 和企業(yè)2)均可獨(dú)立進(jìn)行一項(xiàng)創(chuàng)新研究的博弈問(wèn)題。由于企業(yè)自主開發(fā)需要研究成本并需承擔(dān)失敗風(fēng)險(xiǎn),故假設(shè)該項(xiàng)研究需要投入的直接成本為c ,對(duì)每個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō),成功的概率均為p。并設(shè)在不計(jì)成本的情況下,任何一個(gè)企業(yè)的研究成功將給企業(yè)1 和企業(yè)2分別帶來(lái)v1 和v2的效用(或收益)。但是如果只有一個(gè)企業(yè)研究成功,另一個(gè)企業(yè)為共享研究成果,必須付給成功者一定使用費(fèi)d(一般假定d

于是對(duì)兩個(gè)企業(yè)而言, 有4 種不同的策略組合, 即企業(yè)1創(chuàng)新、企業(yè)2 模仿；企業(yè)1 模仿、企業(yè)2 創(chuàng)新；企業(yè)1 和企業(yè)2 都創(chuàng)新; 企業(yè)1和企業(yè)2都模仿。

1.2.2 分析結(jié)論

如果兩個(gè)企業(yè)效用(v1和v2)分別位于分界線((c/p)-d)的兩側(cè), 那么高效

用的企業(yè)選擇創(chuàng)新, 低效用的企業(yè)選擇模仿, 是一個(gè)重復(fù)剔除的占優(yōu)均衡策略。如圖：

根據(jù)圖中的這一博弈模型，我們得出如下結(jié)論:經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新研發(fā)新的技術(shù)所帶來(lái)的收益相對(duì)高于經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的國(guó)家企業(yè)；同時(shí)前者的創(chuàng)新成功率相對(duì)較高，也更刺激其積極進(jìn)行新技術(shù)的研發(fā)。對(duì)于經(jīng)濟(jì)相對(duì)不發(fā)達(dá)的國(guó)家企業(yè)進(jìn)行新的研發(fā)有可能得不償失。因此當(dāng)兩企業(yè)的創(chuàng)新收益分別位于分界線( (c/ p) - d) 的兩側(cè)時(shí), 中國(guó)企業(yè)選擇模仿創(chuàng)新是博弈的均衡解。

2 案例分析

2.1 海爾的現(xiàn)狀

海爾是在引進(jìn)德國(guó)Liebherr公司冰箱生產(chǎn)技術(shù)而成立的青島冰箱總廠的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。1984 年1 月1 日, 經(jīng)青島市經(jīng)委決定, 將青島東風(fēng)電機(jī)總廠與青島工具四總廠合并成立青島冰箱。同年員工有800 名,銷售額為348 萬(wàn)元, 赤字是147 萬(wàn)元。2001 年海爾的全球銷售額達(dá)602 億元，年平均增長(zhǎng)率約為78 %。到了2001 年,海爾擁有包括白色家電、黑色家電、米色家電在內(nèi)的96大門類15100 多個(gè)規(guī)格的產(chǎn)品群，并出口世界160個(gè)國(guó)家和地區(qū)。2003年，海爾全球營(yíng)業(yè)額實(shí)現(xiàn)806億元，并蟬聯(lián)中國(guó)最有價(jià)值品牌第一名。2004年1月31日，世界五大品牌價(jià)值評(píng)估架構(gòu)之一的世界品牌實(shí)驗(yàn)室編制的《世界最具影響力的100個(gè)品牌》報(bào)告揭曉，中國(guó)海爾唯一入選。在海外市場(chǎng)上, 海爾已建立起一個(gè)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的全球設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)、制造網(wǎng)絡(luò)、營(yíng)銷與服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。現(xiàn)有設(shè)計(jì)中心18 個(gè),工業(yè)園10 個(gè)。營(yíng)銷網(wǎng)點(diǎn)58800 個(gè),服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)11976 個(gè)。

2.2 海爾的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式

2.2.1 發(fā)展初期模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略

1984年，在“起步晚，起點(diǎn)高”的思想指導(dǎo)下，青島冰箱在青島市經(jīng)委的指導(dǎo)下, 比較和研究世界上32 家冰箱的技術(shù)資料, 決定從德國(guó)Liebherr公司引進(jìn)4 星級(jí)冰箱的生產(chǎn)技術(shù)及設(shè)備。在這個(gè)階段，其研發(fā)活動(dòng)的重點(diǎn)在于對(duì)引進(jìn)技術(shù)的掌握，為此，海爾委派技術(shù)人員赴德國(guó)Liebherr公司接受培訓(xùn)。通過(guò)學(xué)習(xí)、消化，海爾突破了內(nèi)部技術(shù)瓶頸，并進(jìn)行模仿創(chuàng)新，推出了亞洲第一臺(tái)4星級(jí)電冰箱。 此后,海爾進(jìn)入其他的家電領(lǐng)域時(shí),也采用同樣的做法, 如1993 年與意大利Merloni公司合資,生產(chǎn)滾筒式全自動(dòng)洗衣機(jī)。

海爾集團(tuán)并不是僅僅單方面的停留在“高起點(diǎn)”的引進(jìn)技術(shù)，同時(shí)還十分注重吸收消化技術(shù)，從而更好的創(chuàng)新。隨著產(chǎn)品的逐步系列化，海爾擬議低成本、高質(zhì)量擴(kuò)大本地市場(chǎng)，并打開海外市場(chǎng)。此時(shí)海爾步入了改進(jìn)創(chuàng)新階段，在實(shí)施全面質(zhì)量管理（TOM）的同時(shí)，其管理焦點(diǎn)向降低成本轉(zhuǎn)移。在這一階段，海爾德研發(fā)活動(dòng)的重點(diǎn)在于生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新和零部件的國(guó)產(chǎn)化。為更好滿足本地市場(chǎng)需求，海爾通過(guò)反求工程進(jìn)行工藝創(chuàng)新，針對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的特點(diǎn)，開發(fā)出了適合國(guó)情的門冰箱，并通過(guò)了美國(guó)UL認(rèn)證，逐步與國(guó)際接軌。

2.2.2 中期至今合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新

實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品的多樣化以后，海爾開始以直接出口的方式積極拓展海外市場(chǎng)。在“日清日高、日事日畢”的管理模式下，海爾把管理焦點(diǎn)放在改進(jìn)產(chǎn)品性能上，對(duì)已有的技術(shù)的改進(jìn)。海爾瞄準(zhǔn)新的市場(chǎng)需求，以改進(jìn)性產(chǎn)品創(chuàng)新為主，利用技術(shù)積累，逐步形成自主的研發(fā)能力，在國(guó)際上率先攻克冰箱無(wú)氟、節(jié)能、大力冷凍三合一的難題，走上了自主創(chuàng)新之路。

海爾產(chǎn)品門類已相當(dāng)齊全，其主導(dǎo)戰(zhàn)略演化為海外市場(chǎng)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營(yíng)銷的三位一體化。在這個(gè)階段，海爾研發(fā)活動(dòng)的重點(diǎn)一方面在于對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的整合創(chuàng)新，如把變頻技術(shù)運(yùn)用到冰箱中，開發(fā)出變頻冰箱；把現(xiàn)代信息技術(shù)運(yùn)用到冰箱中，開發(fā)出網(wǎng)絡(luò)冰箱；另一方面，力求緊密跟蹤世界前沿技術(shù)，通過(guò)在發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)建立信息分中心和設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)獲取國(guó)際最新資訊。在技術(shù)策略上，則更加注重運(yùn)用全球科技資源，形成了包括戰(zhàn)略聯(lián)盟工作系統(tǒng)、產(chǎn)學(xué)研工作系統(tǒng)等在內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新外部體系。海爾利用新興技術(shù)，捕獲潛在市場(chǎng)需求，并初步實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新的全球化，如海爾出口美國(guó)的冰箱都由洛杉磯設(shè)計(jì)分部研制；無(wú)霜保濕、智能保鮮的“無(wú)霜金王子”系列新產(chǎn)品由法國(guó)設(shè)計(jì)分部開發(fā)。

3 我國(guó)家電企業(yè)的創(chuàng)新模式選擇

從我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來(lái)看，我國(guó)已處于工業(yè)化的第二階段，工業(yè)發(fā)展為技術(shù)創(chuàng)新提供了巨大的市場(chǎng)需求。但我國(guó)不能簡(jiǎn)單地講應(yīng)該采取何種創(chuàng)新戰(zhàn)略，應(yīng)該根絕不同的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)的不同發(fā)展時(shí)期等因素出發(fā)來(lái)討論采取何種戰(zhàn)略。對(duì)于我國(guó)的家電行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，基于海爾案例的發(fā)現(xiàn)及結(jié)論，本人盡發(fā)表以下自己的見解。

中國(guó)家電企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式應(yīng)該采取以模仿創(chuàng)新-自主創(chuàng)新為主線的戰(zhàn)略來(lái)發(fā)展。從海爾的案例中我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)發(fā)展的初期引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)和管理是海爾高速成長(zhǎng)的重要因素之一。但是引進(jìn)技術(shù)就應(yīng)該引進(jìn)最核心的也最先進(jìn)的技術(shù)。泰康人壽董事長(zhǎng)陳東升就曾說(shuō)過(guò)：要找就找最頂級(jí)的企業(yè)去模仿，這樣才會(huì)大大縮短我們和發(fā)達(dá)國(guó)家，和行業(yè)頂級(jí)企業(yè)之間的差距。同時(shí)成熟的技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新的空間也越來(lái)越有限，家電行業(yè)相對(duì)處于成長(zhǎng)、成熟期，在這個(gè)階段采取模仿創(chuàng)新是比較好的選擇。海爾進(jìn)入冰箱業(yè)時(shí)引進(jìn)的就是德國(guó)Liebherr4星級(jí)冰箱的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備。

模仿創(chuàng)新是先去模仿然后吸引轉(zhuǎn)化為自己的東西，最后去創(chuàng)新，當(dāng)前我國(guó)企業(yè)發(fā)展一個(gè)很重要的問(wèn)題就是技術(shù)的消化、吸收及開發(fā)的能力很弱。大部分企業(yè)只是重視技術(shù)引進(jìn)和掌握，通過(guò)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備等制造產(chǎn)品、降低成本、提高質(zhì)量，僅僅停留在這個(gè)層面，而忽略了對(duì)技術(shù)的吸收以及進(jìn)步已不創(chuàng)新、開發(fā)。海爾成立國(guó)家級(jí)技術(shù)創(chuàng)新中心，其目的是通過(guò)中央研究院研究超前10年的技術(shù)，增加技術(shù)儲(chǔ)備。既要跟蹤和分析研究與集團(tuán)發(fā)展密切相關(guān)的超前技術(shù)，又要著重搞好這些超前技術(shù)的商品化工作，使得各類超前技術(shù)在中央研究院得到二次開發(fā)和技術(shù)重組，實(shí)現(xiàn)商品化，最終形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)一條龍。

一個(gè)企業(yè)要尋求長(zhǎng)足的發(fā)展，要最終在市場(chǎng)里立足，就必須具有自己獨(dú)特的內(nèi)容，家電行業(yè)的市場(chǎng)發(fā)展空間較大，通過(guò)各種技術(shù)的融合仍具有很大的發(fā)展?jié)摿?。因此在模仿?chuàng)新為企業(yè)贏得市場(chǎng)、資金、技術(shù)的條件下，當(dāng)企業(yè)發(fā)展壯大以后就應(yīng)該進(jìn)行自主創(chuàng)新，只有這樣才能先于其他企業(yè)走在市場(chǎng)的前列，才能在市場(chǎng)上更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。近年來(lái)海爾洗衣機(jī)自主創(chuàng)新生產(chǎn)的世界上第四種洗衣機(jī)“雙動(dòng)力”、6A自動(dòng)檔洗干一體機(jī)等產(chǎn)品不但達(dá)到了國(guó)際領(lǐng)先水平，更在滿足用戶需求的同時(shí)成功完成了我們洗衣機(jī)從追隨世界洗衣機(jī)行業(yè)潮流，到引領(lǐng)世界洗衣機(jī)行業(yè)的發(fā)展潮流的轉(zhuǎn)換。其在上市第一個(gè)月就占據(jù)了國(guó)內(nèi)高端市場(chǎng)能夠50%的份額。2005年更以中國(guó)自主品牌納入了國(guó)際IEC標(biāo)準(zhǔn)提案。

合作創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展的任何時(shí)期都是可以積極謀求的。當(dāng)今社會(huì)是一個(gè)多元化的、謀求共同發(fā)展的社會(huì)，各個(gè)企業(yè)間的相互合作不斷的加強(qiáng)，沒有任何一個(gè)企業(yè)可以在脫離其他企業(yè)而獨(dú)立的生存。加強(qiáng)企業(yè)間的交流，相互學(xué)習(xí)，這樣才能使我們自己的企業(yè)得以更好的發(fā)展。而且各種創(chuàng)新戰(zhàn)略并不是相互排斥的，我們采取配合使用多種戰(zhàn)略的方式，來(lái)促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，達(dá)到最好的效果。

參考文獻(xiàn)

［1］趙玉林.創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社,2006，（3）.

篇（4）

［中圖分類號(hào)］C931.2 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1005-6432（2011）2-0075-03

1 引 言

隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展,互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和通信技術(shù)的發(fā)展不僅改變了人們的生產(chǎn)生活方式,也越來(lái)越多的影響了企業(yè)的日常運(yùn)營(yíng)活動(dòng)?，F(xiàn)代企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)十分激烈,沒有任何一個(gè)企業(yè)可以長(zhǎng)久的保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)要想保持競(jìng)爭(zhēng)地位,就必須不斷地進(jìn)行創(chuàng)新,來(lái)適應(yīng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和不斷變化的市場(chǎng)。

隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展,全球信息網(wǎng)絡(luò)將把國(guó)家、地區(qū)、單位和個(gè)人聯(lián)成一個(gè)整體,它的出現(xiàn)預(yù)示著世界信息社會(huì)的來(lái)臨。在信息社會(huì)中,社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程和產(chǎn)品將實(shí)現(xiàn)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、集成化、智能化、移動(dòng)化、個(gè)性化、參與式和交互式。如今,互聯(lián)網(wǎng)與通信技術(shù)已成為推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的主流技術(shù)。企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中,現(xiàn)代信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展不僅對(duì)技術(shù)的創(chuàng)新產(chǎn)生深刻的影響,也影響著企業(yè)創(chuàng)新的來(lái)源。

2 創(chuàng)新的來(lái)源

“創(chuàng)新(Innovation)”一詞可以追溯到熊彼德在1930―1940年所提出的“創(chuàng)新學(xué)說(shuō)”,在其所著《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》(The Theory of Economic Development)一書中,主張創(chuàng)新是現(xiàn)存技能、資源及其他資產(chǎn)的再結(jié)合。在該理論中涵蓋創(chuàng)新的五種形式：引進(jìn)新產(chǎn)品、采用新生產(chǎn)方式、開發(fā)新市場(chǎng)、取得新原料與新組織的推行。而技術(shù)方面的創(chuàng)新是企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要因素。技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程不止是在實(shí)驗(yàn)室里的創(chuàng)新,而是要將技術(shù)創(chuàng)新的成果最終成功的商業(yè)化。

一般來(lái)說(shuō),企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的來(lái)源主要有個(gè)人和組織兩大類。個(gè)人創(chuàng)新的動(dòng)力往往是因?yàn)橛脩魹榱藵M足自己的某些方面的需要而產(chǎn)生的想法,組織創(chuàng)新往往是企業(yè)本身,或者是從事研發(fā)的大學(xué)、實(shí)驗(yàn)室、研究機(jī)構(gòu)等,為了尋求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),通過(guò)加大研發(fā)的投入,來(lái)不斷地產(chǎn)生出新的產(chǎn)品、新的功能、新的獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),來(lái)鞏固自己的競(jìng)爭(zhēng)地位。進(jìn)行有重大意義的創(chuàng)新時(shí),單獨(dú)的個(gè)人或是一個(gè)企業(yè)或組織因?yàn)槭艿礁鞣N資源的限制,如人力、資源、思路等,單獨(dú)創(chuàng)新變得十分困難,這就需要個(gè)人和企業(yè)間的相互合作,在信息上互通有無(wú),資源上優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),可以形成更多的創(chuàng)新的動(dòng)力。

2.1 單獨(dú)的創(chuàng)新來(lái)源有發(fā)明家或用戶

發(fā)明家必然是重要的創(chuàng)新來(lái)源,他們總是擁有創(chuàng)新的思維,經(jīng)常思考怎樣創(chuàng)新和發(fā)明。他們對(duì)現(xiàn)有的技術(shù)水平的特點(diǎn)十分了解,而且更加的了解現(xiàn)在的產(chǎn)品或服務(wù)在什么地方有所欠缺,應(yīng)該怎樣改進(jìn),或者是現(xiàn)在有什么方面的產(chǎn)品是空白,應(yīng)該進(jìn)行創(chuàng)新來(lái)填補(bǔ)。很多的創(chuàng)新都來(lái)自發(fā)明家，例如，電燈、電話等。這些創(chuàng)新都給社會(huì)發(fā)展帶來(lái)質(zhì)的改變。用戶的需求也是創(chuàng)新來(lái)源的重要方面。用戶會(huì)覺得有某些方面的需要,但是現(xiàn)有的產(chǎn)品并不能滿足,所以用戶便開始尋求新的途徑和方法來(lái)滿足自己的需求。這些建議也會(huì)形成創(chuàng)新,一旦成功,就會(huì)有很好的市場(chǎng)。例如，滑雪板的誕生就是因?yàn)榛酆谜叩呐d趣而發(fā)明出來(lái)的產(chǎn)品,上市之后取得了很好的效果。

2.2 創(chuàng)新可以來(lái)源于企業(yè)自身,也可以是與企業(yè)有競(jìng)爭(zhēng)或者合作的組織,或者是一些專業(yè)創(chuàng)新機(jī)構(gòu),如大學(xué)等

很多企業(yè)擁有研發(fā)部門,對(duì)所擁有的資源、能力及戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)十分了解,所以可以更好的進(jìn)行有目的的創(chuàng)新。創(chuàng)新可以是基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新,也可以是應(yīng)用方面的創(chuàng)新,一個(gè)創(chuàng)新成功的應(yīng)用于商業(yè)的過(guò)程是十分艱難的。創(chuàng)新也可以來(lái)自企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶,供應(yīng)商互補(bǔ)企業(yè)等。創(chuàng)新是一個(gè)過(guò)程,不是單獨(dú)進(jìn)行的,在同其他的企業(yè)進(jìn)行商業(yè)往來(lái)的時(shí)候,往往是容易發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新點(diǎn)的時(shí)候,由客戶、供應(yīng)商提供的信息,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的策略等都會(huì)成為企業(yè)創(chuàng)新的來(lái)源。同樣,創(chuàng)新的項(xiàng)目也可以交給大學(xué)科研機(jī)構(gòu)。這些地方有更多的資源、人才專門參與創(chuàng)新,能將大學(xué)中產(chǎn)生的創(chuàng)意商業(yè)化,是很多大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的目標(biāo)。同樣,有專門從事創(chuàng)新業(yè)務(wù)的一些私人的非營(yíng)利組織也是創(chuàng)新的重要來(lái)源。

所有的創(chuàng)新都不是孤立進(jìn)行的,各個(gè)不同的創(chuàng)新源在進(jìn)行創(chuàng)新的過(guò)程中相互影響,形成創(chuàng)新源系統(tǒng),共同對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生著影響。如下圖所示。

3 現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新來(lái)源的影響

基于現(xiàn)代信息技術(shù),企業(yè)和企業(yè)之間,企業(yè)和個(gè)人之間通過(guò)信息和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系,已經(jīng)變成一個(gè)“網(wǎng)”中的共同體,創(chuàng)新就成為了很多個(gè)人和組織共同作用的結(jié)果。信息技術(shù)在管理層面上將發(fā)揮特別重要的作用,并根本改變企業(yè)的管理模式及工作方式。組織模式將向縱向?qū)哟螠p少、橫向聯(lián)系增加、交叉綜合、系統(tǒng)集成、并行工作的體系轉(zhuǎn)變。

由于信息技術(shù)的飛速發(fā)展,供應(yīng)商、企業(yè)、客戶、競(jìng)爭(zhēng)者等都處在同一個(gè)網(wǎng)絡(luò)中,信息的傳播速度非常的快,所以任何一個(gè)組織或個(gè)人的思想、創(chuàng)意都會(huì)很快地傳播開來(lái),并得到反饋,這樣,創(chuàng)新的來(lái)源就會(huì)更加的快捷、有針對(duì)性,成功的概率也就更高?？蛻舻男枨笠矔?huì)很快的傳送到企業(yè),甚至是供應(yīng)商和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,這樣,企業(yè)在開始進(jìn)行創(chuàng)新的時(shí)候就會(huì)有供應(yīng)商的配合或是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng),這就要求企業(yè)的反應(yīng)必須十分的迅速、準(zhǔn)確,要很快地滿足客戶的要求,否則就會(huì)是一次失敗的創(chuàng)新,因?yàn)榭赡軇e的企業(yè)已經(jīng)先將這個(gè)創(chuàng)新應(yīng)用到了商業(yè)之中,并且占得了市場(chǎng)的先機(jī)。

3.1 現(xiàn)代信息技術(shù)下,創(chuàng)新更多的來(lái)自組織間的合作,并不再受地域限制

隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展,單獨(dú)進(jìn)行的創(chuàng)新很難存在,這不止因?yàn)樾畔⒕W(wǎng)絡(luò)的發(fā)展,使得所有的個(gè)人和機(jī)構(gòu)聯(lián)系緊密,更因?yàn)殡S著科技的發(fā)展,創(chuàng)新對(duì)資源和能力的需求越來(lái)越多,單個(gè)的企業(yè)或組織難以獨(dú)立承擔(dān),需要企業(yè)間的合作。在合作創(chuàng)新的過(guò)程中,會(huì)形成技術(shù)集群。技術(shù)集群是因?yàn)槠髽I(yè)地域相近而形成的集群。因?yàn)樵诩夹g(shù)發(fā)展的過(guò)程中,企業(yè)間、組織間會(huì)進(jìn)行交流,地域上離得近的組織在交流上有著天然的便利,所以漸漸形成了具有技術(shù)方面相似性的技術(shù)集群。通過(guò)現(xiàn)代信息技術(shù),遠(yuǎn)距離的企業(yè)和組織間的技術(shù)交流也越來(lái)越便捷,所以共同創(chuàng)新也可以在很多的相距比較遙遠(yuǎn)的企業(yè)間合作出現(xiàn)。

3.2 技術(shù)的創(chuàng)新更可能被外包

隨著各個(gè)不同的企業(yè)和個(gè)人之間形成網(wǎng)絡(luò),技術(shù)創(chuàng)新形成模塊是必然的。當(dāng)今世界技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)日益呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)：一是技術(shù)創(chuàng)新的投入高、風(fēng)險(xiǎn)大。而且其中包括新構(gòu)思的形成,研究開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)直至成功商業(yè)化全過(guò)程鏈條長(zhǎng)、不可預(yù)測(cè)因素多,因而風(fēng)險(xiǎn)大。二是技術(shù)的綜合性和集群性越來(lái)越強(qiáng)?，F(xiàn)代高技術(shù)一般都是邊緣性技術(shù),創(chuàng)新需要多方面技術(shù)知識(shí)的協(xié)同,一項(xiàng)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)往往依賴于相關(guān)創(chuàng)新的突破和帶動(dòng),從這個(gè)意義上說(shuō)技術(shù)合作是社會(huì)分工的必然結(jié)果。國(guó)際上已經(jīng)有很多企業(yè)不斷地將大量研發(fā)業(yè)務(wù)“外包”出去,使得企業(yè)能夠縮短開發(fā)時(shí)間,降低開發(fā)成本。大規(guī)模的技術(shù)合作要求企業(yè)通過(guò)部件外包、建立創(chuàng)新聯(lián)盟等方式與外包商共同開發(fā),而技術(shù)創(chuàng)新的模塊化使得產(chǎn)品生產(chǎn)與創(chuàng)新能夠并行展開,從而將產(chǎn)品創(chuàng)新管理過(guò)程中的各環(huán)節(jié)更加有效地聯(lián)結(jié)起來(lái)。企業(yè)可以使外部資源內(nèi)部化實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),降低成本,提高競(jìng)爭(zhēng)力。

3.3 現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)企業(yè)其他方面的影響,導(dǎo)致對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

在技術(shù)方面的創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的重要方面,還有其他的創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。其中有：一是來(lái)自知識(shí)方面的創(chuàng)新。德魯克認(rèn)為,創(chuàng)新的來(lái)源為知識(shí),而非傳統(tǒng)的生產(chǎn)因素。在面對(duì)創(chuàng)新時(shí),新知識(shí)(新產(chǎn)品或服務(wù)所需者)與舊知識(shí)的差異性對(duì)企業(yè)了解及發(fā)展創(chuàng)新極為重要,同樣重要的是創(chuàng)新成功所需的新知識(shí)的數(shù)量,及新知識(shí)的明確性。創(chuàng)新是可以通過(guò)學(xué)習(xí)、經(jīng)由訓(xùn)練達(dá)成,也可以付諸行動(dòng)的,所以創(chuàng)新是一個(gè)可以學(xué)習(xí)與實(shí)現(xiàn)的領(lǐng)域。由于信息技術(shù)的發(fā)展,各種信息的飛速傳播,任何新的知識(shí)都可以很快的傳播,獲取知識(shí)的途徑也變得簡(jiǎn)單,在這種作用下,各種知識(shí)出現(xiàn)一種大碰撞的情形,可以很快的衍生出新的知識(shí)、新的創(chuàng)意、新的創(chuàng)新,所以知識(shí)的飛速傳播為技術(shù)創(chuàng)新提供了重要的來(lái)源；二是企業(yè)管理的結(jié)構(gòu)發(fā)生而影響了技術(shù)創(chuàng)新的來(lái)源。企業(yè)朝向扁平化發(fā)展,上下級(jí)的交流更加的便利和頻繁,所有的信息和資源得到更好的互換和交流,這種變化使得企業(yè)各方面都得到很好的溝通,十分有利于創(chuàng)新?，F(xiàn)代的管理軟件也都十分的先進(jìn),可以對(duì)企業(yè)各方面的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估和預(yù)測(cè),對(duì)很多情況作出模擬,更有利于企業(yè)作出正確的決策?；趧?chuàng)新的層面上說(shuō),這些先進(jìn)的軟件為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了很多的有用的工具,促進(jìn)企業(yè)作出有用的、高效率的創(chuàng)新。

4 海爾技術(shù)創(chuàng)新的典型案例分析

海爾銀色變頻冰箱成功占領(lǐng)市場(chǎng)。冬天是冰箱市場(chǎng)的淡季,而一向以技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)先于行業(yè)的海爾冰箱公司,推出了科技含量極高的銀色變頻系列冰箱,創(chuàng)造了淡季熱銷的奇跡。

消費(fèi)者到底需要什么樣的冰箱？海爾銀色變頻系列冰箱的熱銷表明,消費(fèi)者需要的是能夠滿足他們個(gè)性化需求的高科技產(chǎn)品,而不是一般的無(wú)差別產(chǎn)品。海爾冰箱在全國(guó)范圍內(nèi)推出B2B冰箱產(chǎn)品定制以來(lái),訂單火暴。而海爾銀色變頻冰箱更是直接根據(jù)用戶的意見開發(fā)出來(lái)的。把握了消費(fèi)者的真正需求,就等于把握住了市場(chǎng)先機(jī)。

海爾銀色變頻冰箱的優(yōu)勢(shì)還遠(yuǎn)不止此,由于在外觀、節(jié)能及溫控上的技術(shù)突破,真正捕捉并滿足了消費(fèi)者的潛在需求,在業(yè)界引導(dǎo)了一股新的冰箱技術(shù)開發(fā)潮流。很多企業(yè)紛紛效仿,從而再一次形成一股技術(shù)升級(jí)的潮流。

海爾另一個(gè)名牌產(chǎn)品是海爾洗衣機(jī)。海爾國(guó)際A級(jí)滾筒機(jī)等節(jié)水型洗衣機(jī)在歐洲十分暢銷,不僅引發(fā)了一系列出口銷售熱潮,還引來(lái)大批經(jīng)銷商。海爾波輪洗衣機(jī)對(duì)亞洲、非洲、美洲市場(chǎng)的出口量也十分大,因?yàn)橐揽靠萍紕?chuàng)新,為美國(guó)“量身定做”的“手搓式”小小神童洗衣機(jī)、為歐洲專門設(shè)計(jì)的“大容量”波輪洗衣機(jī)、為中東地區(qū)研制開發(fā)的“節(jié)水型”波輪洗衣機(jī)、防風(fēng)沙的洗衣機(jī)等都贏得了世界各國(guó)用戶的青睞與好評(píng)。

為了與世界先進(jìn)技術(shù)保持同步,海爾與日本GK公司成立了中國(guó)第一家合資設(shè)計(jì)公司――“海高”設(shè)計(jì)公司,運(yùn)用世界尖端科技――激光造型技術(shù)以及CAD、CAE、CAM設(shè)計(jì)加工技術(shù),致力研究開發(fā)世界領(lǐng)先而又適合每一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的洗衣機(jī)高科技產(chǎn)品。為滿足世界范圍內(nèi)消費(fèi)者的需求,海爾與擁有世界最新技術(shù)的公司建立技術(shù)聯(lián)盟,在世界各地設(shè)立信息中心和設(shè)計(jì)分部；海爾工業(yè)園中央研究院設(shè)有世界一流的實(shí)驗(yàn)室,研究開發(fā)超前10年的技術(shù),增加技術(shù)儲(chǔ)備。海爾還與國(guó)內(nèi)外科研院所及著名大學(xué)合作,建立博士后科研流動(dòng)站。海爾建立的檢測(cè)中心,獲中國(guó)家用電器檢測(cè)所實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可,由海爾檢測(cè)中心出具的數(shù)據(jù)與國(guó)家權(quán)威檢測(cè)機(jī)構(gòu)有同等效力。

海爾的成功案例,可以看出在現(xiàn)代信息技術(shù)環(huán)境下,企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新的來(lái)源不再是單調(diào)的發(fā)明家、實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)研發(fā)部門,而是大量的信息資源相互交流、整合所得的結(jié)果。

海爾公司在技術(shù)方面創(chuàng)新的成功顯而易見。在銀色變頻系列冰箱的研發(fā)中,海爾集團(tuán)專門開發(fā)滿足消費(fèi)者個(gè)性需求的產(chǎn)品。創(chuàng)新思想的來(lái)源雖然是客戶,但是基于信息技術(shù)的B2B冰箱產(chǎn)品定制,這和現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展是分不開的。只有信息技術(shù)的發(fā)展,企業(yè)和客戶之間的無(wú)障礙的交流,使得企業(yè)能充分了解客戶的需要,產(chǎn)生出適應(yīng)市場(chǎng)的創(chuàng)意,取得市場(chǎng)的成功。由于現(xiàn)在信息技術(shù)的靈通,海爾的冰箱很快的被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所模仿,所以還需要不斷地進(jìn)行創(chuàng)新和改革才能保持住現(xiàn)在的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。海爾洗衣機(jī)的創(chuàng)新和發(fā)明的產(chǎn)品是面向全球的。正是由于現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展和全球的網(wǎng)絡(luò)化,海爾能夠準(zhǔn)確地瞄準(zhǔn)市場(chǎng),與不同的地域的研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作,識(shí)別世界各地的不同客戶的需求,滿足各地市場(chǎng)的需要,開發(fā)更加個(gè)性化的、滿足市場(chǎng)需求的產(chǎn)品。

5 結(jié) 論

現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展使得企業(yè)創(chuàng)新的源泉發(fā)生了更多的變化。技術(shù)創(chuàng)新的來(lái)源應(yīng)是企業(yè)各個(gè)組織共同努力的結(jié)果,須由多個(gè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人經(jīng)過(guò)反復(fù)的討論調(diào)查,才能得出準(zhǔn)確的創(chuàng)新創(chuàng)意,同時(shí)還需調(diào)動(dòng)各個(gè)資源使其商業(yè)化才更具有價(jià)值。由于現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的日益激烈,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新則更多的來(lái)源于企業(yè)間的合作以及和對(duì)未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的分析和預(yù)測(cè)。企業(yè)間的相互關(guān)系變得復(fù)雜,這就要求企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面更加符合社會(huì)的需求。在創(chuàng)新的過(guò)程中更加注重合作創(chuàng)新。在合作交流中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新并成功的應(yīng)用于商業(yè)。同時(shí),技術(shù)的創(chuàng)新也可以作為模塊來(lái)外包,這樣既可以得到創(chuàng)新成果,還可以避免創(chuàng)新對(duì)資源的占用帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。采用戰(zhàn)略聯(lián)盟,許可的方式,與研發(fā)企業(yè)共同開發(fā),將技術(shù)創(chuàng)新管理過(guò)程中的各環(huán)節(jié)更加有效地聯(lián)結(jié)起來(lái),使外部資源內(nèi)部化,實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),這無(wú)疑也是創(chuàng)新的一個(gè)更好的方式。因?yàn)楝F(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展,信息傳播迅速而且便捷,外部因素對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)生更多深刻的影響,同樣也可以通過(guò)知識(shí)創(chuàng)新,管理創(chuàng)新來(lái)促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展,開拓更多的創(chuàng)新源泉。

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篇（5）

我認(rèn)為，軟包裝企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，首先應(yīng)該做好相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的評(píng)估和管理。

我國(guó)軟包裝企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中，超過(guò)70%的立項(xiàng)或來(lái)源于自身技術(shù)和工藝的改進(jìn)，或來(lái)源于客戶需求，但都存在一個(gè)普遍的現(xiàn)象，即技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目從立項(xiàng)到應(yīng)用的過(guò)程中往往缺少系統(tǒng)的評(píng)估和進(jìn)度的控制。目前，先進(jìn)的現(xiàn)代化項(xiàng)目管理理念已經(jīng)成功應(yīng)用于各行各業(yè)，這同樣適用于軟包裝企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，即結(jié)合軟包裝企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，有效運(yùn)用現(xiàn)代項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、時(shí)間管理等理論，筆者將其總結(jié)為“軟包裝技術(shù)創(chuàng)新六要素模式”。圖1為軟包裝技術(shù)創(chuàng)新六要素簡(jiǎn)圖，其中，每項(xiàng)要素都具有不同的理論方法和應(yīng)用方式，如技術(shù)研發(fā)進(jìn)度控制可采用甘特圖法或關(guān)鍵路徑法（CPM）；技術(shù)創(chuàng)新成本預(yù)算可采用繪制費(fèi)用基線圖法等。

技術(shù)創(chuàng)新案例分享

PE高透明熱縮彩膜是我公司自主研發(fā)和市場(chǎng)推廣應(yīng)用較好的一款產(chǎn)品，目前其已被作為一項(xiàng)重要的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目經(jīng)典案例寫入了公司內(nèi)部培訓(xùn)教材中。筆者有幸參與了該項(xiàng)目研發(fā)和產(chǎn)品推廣的過(guò)程，現(xiàn)將自己對(duì)這一項(xiàng)目的體會(huì)和認(rèn)識(shí)與大家分享。

該項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)在于PE高透明熱縮彩膜的材料創(chuàng)新，其采用多層共擠吹膜工藝，對(duì)各層吹膜工藝設(shè)定了特定的參數(shù)，并選用高透明度的茂金屬聚乙烯樹脂代替常規(guī)材料，最終研發(fā)的PE高透明熱縮彩膜具有出色的光澤、透明度和霧度，物理性能佳，質(zhì)量穩(wěn)定，主要用于易拉罐包裝領(lǐng)域，一經(jīng)推出就受到了業(yè)界的高度關(guān)注。

在技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的研發(fā)過(guò)程中，我公司在原材料及助劑選擇、配方及工藝參數(shù)設(shè)定、薄膜性能把握等方面積累了大量數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)，為后續(xù)相關(guān)衍生產(chǎn)品的研發(fā)提供了更大的創(chuàng)新空間，由此又陸續(xù)推出了應(yīng)用于玻璃瓶、PET瓶等包裝領(lǐng)域的創(chuàng)新產(chǎn)品，研發(fā)周期大大縮短。此外，在新產(chǎn)品印刷過(guò)程中，我公司堅(jiān)持采用環(huán)保優(yōu)勢(shì)突出的寬幅柔印工藝，由此也帶動(dòng)了我公司寬幅柔印技術(shù)水平的整體提高。

不僅如此，我公司還在產(chǎn)品錯(cuò)位拼版工藝、同版異線工藝、以高網(wǎng)代替實(shí)地、油墨耐水性改良、電暈改進(jìn)、以多色疊印代替專色、輔助壓條應(yīng)用等工藝和材料方面找了更多創(chuàng)新點(diǎn)，并相繼推出了一些相關(guān)的創(chuàng)新技術(shù)。

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的成立與完成需要注意以下幾個(gè)要點(diǎn)：（1）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的立項(xiàng)做好充分評(píng)估；（2）以重點(diǎn)產(chǎn)品的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)（如材料創(chuàng)新）為切入點(diǎn)，尋找其他工藝環(huán)節(jié)的創(chuàng)新點(diǎn)，連點(diǎn)成線；（3）在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中引入現(xiàn)代化的項(xiàng)目管理理念，以保證技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程嚴(yán)謹(jǐn)、高效；（4）不斷加大創(chuàng)新產(chǎn)品的推廣力度。

未來(lái)幾年，我國(guó)軟包裝行業(yè)的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)將愈加嚴(yán)重，誰(shuí)率先吸收和應(yīng)用了創(chuàng)新技術(shù)，誰(shuí)就會(huì)領(lǐng)跑在行業(yè)前沿。因此，我建議軟包裝企業(yè)應(yīng)該在印前制版、承印材料、油墨、相關(guān)設(shè)備及生產(chǎn)工藝等方面尋找更多的創(chuàng)新點(diǎn)，只有擁有了自己的核心技術(shù)，才能在行業(yè)內(nèi)永續(xù)發(fā)展。

隨著煙草企業(yè)的品牌化運(yùn)作，現(xiàn)代化生產(chǎn)格局逐漸形成，煙草企業(yè)也對(duì)煙草包裝提出了更高的要求，而技術(shù)創(chuàng)新就是煙包印刷企業(yè)的有力抓手，是企業(yè)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力。在技術(shù)創(chuàng)新方面，我公司不斷尋找突破口，并取得了一些成績(jī)。在此，將我公司的一些技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)與大家共享。

技術(shù)創(chuàng)新突破口

（1）印刷材料

綠色化生產(chǎn)是整個(gè)包裝印刷行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，其中，實(shí)現(xiàn)印刷材料的綠色化是重要一環(huán)。煙包印刷材料應(yīng)采用可降解、環(huán)保型材料，以盡可能將廢棄物對(duì)環(huán)境造成的污染降至最低。未來(lái)，環(huán)保油墨、白卡紙和轉(zhuǎn)移法鋁箔紙等將得到煙包印刷企業(yè)的關(guān)注和重視。

（2）裝潢設(shè)計(jì)

隨著《煙草控制框架公約》的進(jìn)一步實(shí)施，煙包上警示語(yǔ)和警示圖案的印刷面積將越來(lái)越大，這使得設(shè)計(jì)者在煙包裝潢設(shè)計(jì)上的創(chuàng)新空間越來(lái)越有限。對(duì)此，將個(gè)性化、樸素化的元素與防偽技術(shù)綜合運(yùn)用，應(yīng)是今后煙包裝潢設(shè)計(jì)的一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)。

（3）印刷技術(shù)

我公司承接的主要業(yè)務(wù)是湖南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司的“芙蓉王”煙包印刷，為了滿足湖南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司的印刷要求，我公司的研發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新性地研發(fā)出了國(guó)內(nèi)首條卷對(duì)卷印刷及印后加工生產(chǎn)線，使生產(chǎn)效率得到了成倍提升，目前我公司還在持續(xù)提升和推廣此項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)。

（4）檢測(cè)技術(shù)

傳統(tǒng)的煙包印刷企業(yè)大多是人員密集型的加工企業(yè)，檢測(cè)工作基本依靠人工完成，隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，人工檢測(cè)已越來(lái)越不能夠滿足生產(chǎn)需求。為了突破這一瓶頸，我公司引進(jìn)了印刷連線檢測(cè)設(shè)備、印后大張和小張品檢機(jī)，不僅大大節(jié)省了人力，產(chǎn)品質(zhì)量也得到了大幅提升。今后，我公司還計(jì)劃引進(jìn)連線模切檢測(cè)設(shè)備，使檢測(cè)設(shè)備的功效發(fā)揮到最大。

技術(shù)創(chuàng)新著力點(diǎn)

煙包印刷企業(yè)要想真正做到提質(zhì)降耗，需要大投入、大動(dòng)作，建立專門的研發(fā)機(jī)構(gòu)，打造良好的技術(shù)交流渠道，這樣才能將創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)變成核心生產(chǎn)力。對(duì)此，提出以下3點(diǎn)建議。

（1）構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制，通過(guò)申報(bào)專利項(xiàng)目、開展競(jìng)技活動(dòng)等，使每位員工都能參與到技術(shù)創(chuàng)新的氛圍當(dāng)中。

（2）深入推進(jìn)員工職業(yè)發(fā)展通道建設(shè)，培養(yǎng)一批工程師、技師、高級(jí)工程師、高級(jí)技師，使員工善于在生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并解決問(wèn)題，從中尋找技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)。

（3）搭建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺(tái)，通過(guò)校企之間或企業(yè)之間的合作，既能培養(yǎng)出更多的高端技術(shù)人才，使其真正參與到材料、技術(shù)或設(shè)備的創(chuàng)新中來(lái)，又能使企業(yè)了解和接觸到更多的相關(guān)科技資源，從而形成強(qiáng)有力的技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)。

在全球經(jīng)濟(jì)增速普遍放緩的今天，各行各業(yè)都在通過(guò)各種途徑抓緊進(jìn)行技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，作為我國(guó)重要產(chǎn)業(yè)之一的包裝印刷行業(yè)自然也不例外。在這種形勢(shì)下，包裝印刷企業(yè)要想平穩(wěn)渡過(guò)難關(guān)，并在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，我認(rèn)為，時(shí)刻關(guān)注市場(chǎng)行情，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和突破是重中之重。

包裝印刷企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，要以不影響企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃和品牌形象為前提，同時(shí)消化吸收先進(jìn)理念，不斷為企業(yè)注入新鮮血液，但不可與實(shí)際需要相脫離。技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)不僅僅在于引進(jìn)高端設(shè)備或采用先進(jìn)工藝，還應(yīng)該注意技術(shù)人才的培養(yǎng)，充分發(fā)散其創(chuàng)新思維，這樣才能為整個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供源源不斷的推動(dòng)力。

校企聯(lián)合是企業(yè)與高等院校之間搭建起的一個(gè)良好的技術(shù)交流平臺(tái)，是技術(shù)創(chuàng)新的源泉。近些年來(lái)，包裝印刷企業(yè)與高等院校之間的合作也變得越來(lái)越頻繁和緊密。通過(guò)這一平臺(tái)，包裝印刷企業(yè)不僅可以為高等院校培養(yǎng)一批既懂理論又具有實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)秀人才，還可以通過(guò)更加活躍的創(chuàng)新思路挖掘到更多的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)。

篇（6）

2．合理整合資源，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新上的帕累托最優(yōu)。由于技術(shù)引進(jìn)過(guò)程并不只是一個(gè)簡(jiǎn)單的資源轉(zhuǎn)移過(guò)程，廣義上說(shuō)，它是包括了對(duì)有用技術(shù)的篩選，對(duì)使用這些技術(shù)從事創(chuàng)新能力的準(zhǔn)備等一系列環(huán)節(jié)的資源整合過(guò)程。對(duì)于具體的各制造業(yè)部門來(lái)說(shuō)，既包括它所擁有的各種資源，也包括使用這些資源的方式。因此，即使是技術(shù)稟賦再充裕的部門，也有從外部獲取技術(shù)投入提高自身技術(shù)使用能力的必要。基于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性及其創(chuàng)新所要求的經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件實(shí)施技術(shù)引進(jìn)，是許多國(guó)家的制造業(yè)部門在權(quán)衡成本——收益后所做的一種必然選擇。日本制造業(yè)的技術(shù)引進(jìn)始終是與自身技術(shù)能力運(yùn)用并行而動(dòng)的。原有的技術(shù)基礎(chǔ)和對(duì)新技術(shù)的駕馭能力，使日本在第二次世界大戰(zhàn)后采取了多樣化的技術(shù)引進(jìn)運(yùn)行模式。在自身的消化與吸收能力允許的前提下，根據(jù)各制造業(yè)部門的實(shí)際需要，多通道實(shí)行引進(jìn)。例如，第二次世界大戰(zhàn)后初期它對(duì)工業(yè)技術(shù)的引進(jìn)，既包括了日本第二次世界大戰(zhàn)前就已建立起來(lái)的鋼鐵、造船、電機(jī)等產(chǎn)業(yè)技術(shù)，也包括歐美第二次世界大戰(zhàn)前已發(fā)展的汽車、家電行業(yè)的技術(shù)；有當(dāng)時(shí)歐美應(yīng)用成功的電子工業(yè)、高分子合成材料、原子能工業(yè)的最新技術(shù)；更有雖已完成實(shí)驗(yàn)但尚未在生產(chǎn)中應(yīng)用，或還未實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的技術(shù)；以至引進(jìn)正在實(shí)驗(yàn)中的技術(shù)。正是技術(shù)引進(jìn)上的這種廣攬博收、博采眾長(zhǎng)，才使日本在盡可能短的時(shí)間內(nèi)，以最低的成本奠定完整的新技術(shù)基礎(chǔ)成為可能。在1950～1975年25年里，它通過(guò)引進(jìn)吸收了全球半個(gè)世紀(jì)開發(fā)的先進(jìn)技術(shù)，而支付的外匯總額不到60億美元。據(jù)日本自己測(cè)算，這種做法使其節(jié)約了2／3的時(shí)間和9／10的研究開發(fā)費(fèi)用。結(jié)果使它在60年代與西方國(guó)家的科技差距縮短到lO-15年，70年代大部分制造業(yè)部門的技術(shù)水平已接近歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，到80年代其工業(yè)技術(shù)水平在國(guó)際市場(chǎng)已處領(lǐng)先地位。

3．選擇和確立創(chuàng)新的國(guó)際起點(diǎn)。更具意義的是，這種廣泛有效的技術(shù)引進(jìn)及早日實(shí)現(xiàn)趕超歐美的目標(biāo)，使日本能夠在深刻了解世界先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，把本身的自主創(chuàng)新活動(dòng)建立在高水平的國(guó)際起點(diǎn)上。由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的前提，是對(duì)那些具有較大產(chǎn)業(yè)化潛力的先進(jìn)科技成果，客觀地進(jìn)行篩選甄別，它要求產(chǎn)業(yè)部門與企業(yè)要對(duì)所選成果及其發(fā)展?jié)摿τ谐浞值牧私?，并?duì)成果實(shí)現(xiàn)商品化的生產(chǎn)前景有基本的價(jià)值判斷，乃至需要對(duì)技術(shù)選擇的機(jī)會(huì)成本認(rèn)真加以核算。所以它在客觀上也是技術(shù)引進(jìn)要進(jìn)行的工作。從這個(gè)意義上說(shuō)，技術(shù)篩選的復(fù)雜過(guò)程，同時(shí)也是產(chǎn)業(yè)企業(yè)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的充分認(rèn)識(shí)和比較研究過(guò)程。例如，日本在引進(jìn)中不僅了解到相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門的世界最新技術(shù)動(dòng)向，而且也通過(guò)比較了解了世界先進(jìn)技術(shù)國(guó)家同類技術(shù)的不同特點(diǎn)，以及該技術(shù)研制中對(duì)所遇問(wèn)題的解決過(guò)程。這對(duì)日本準(zhǔn)確地選擇自身所需的新技術(shù)，確定本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的切人點(diǎn)有著極為重要的幫助。因此成為后起國(guó)家日本，不僅能在鋼鐵、造船、汽車等傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)域獲得強(qiáng)大的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，而且能在短時(shí)間內(nèi)在半導(dǎo)體、機(jī)器人、集成電路等高端領(lǐng)域取得突破性業(yè)績(jī)的重要原因之一。通過(guò)技術(shù)引進(jìn)，使得日本的制造業(yè)企業(yè)開闊了國(guó)際視野，鍛煉了對(duì)現(xiàn)實(shí)中的先進(jìn)技術(shù)乃至潛在技術(shù)產(chǎn)業(yè)化前景的準(zhǔn)確判斷。從而能在本國(guó)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中，盡可能地避免重復(fù)研發(fā)和少走彎路，而直接向世界水平的關(guān)鍵技術(shù)發(fā)起沖鋒。因此得以最大限度地利用寶貴的物質(zhì)資源和人力資源，在激烈的高端國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中摘取桂冠。

(二)自主創(chuàng)新與制造業(yè)自立發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系。

1．把握完整的工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)上的發(fā)展主導(dǎo)權(quán)。由于創(chuàng)新是較引進(jìn)更深一層次的發(fā)展手段，日本諸多的成功企業(yè)均視創(chuàng)新為企業(yè)乃至民族生存與發(fā)展的決定性環(huán)節(jié)，最重要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。他們普遍認(rèn)為，鑒于特殊的歷史背景，日本的工業(yè)技術(shù)多是模仿歐美發(fā)展起來(lái)的，如果僅停留在模仿上，即使模仿的再好也只能跟在別人后面爬行，如果完全照搬歐美的做法，那么倒閉的只能是日本企業(yè)。于是各企業(yè)與引進(jìn)的技術(shù)結(jié)合，謀求通過(guò)不斷的產(chǎn)品、工藝及其組織創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的強(qiáng)盛和自主發(fā)展?！坝掠谧鰟e人沒有做過(guò)的事情"的挑戰(zhàn)者索尼，就是在這一認(rèn)識(shí)下出現(xiàn)的創(chuàng)新型企業(yè)。正是將發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)牢牢掌握在自己手里的做法，使這個(gè)建立之初僅有500美元資本、20名職工的小企業(yè)，通過(guò)接連不斷的創(chuàng)新活動(dòng)，迅速成長(zhǎng)為世界電子企業(yè)的巨人。這種獨(dú)立性還集中體現(xiàn)在第二次世界大戰(zhàn)前日本所采用的各種新技術(shù)獲取方式上，即合資合作以股權(quán)換技術(shù)；購(gòu)買專利技術(shù)許可；獨(dú)自進(jìn)行現(xiàn)有的技術(shù)改造和獨(dú)立從事新產(chǎn)品的市場(chǎng)開發(fā)中。“即使是那些選擇與外國(guó)公司合作的企業(yè)，也不僅僅是現(xiàn)成的外國(guó)觀念的被動(dòng)接受者。例如，當(dāng)時(shí)以51％的股份出售給通用電氣公司的東京電氣公司，就拒絕了通用方堅(jiān)持研究應(yīng)由美方進(jìn)行，日方僅負(fù)責(zé)后期開發(fā)和集中生產(chǎn)的主張，日本企業(yè)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是為了日本的國(guó)家利益，必須獨(dú)立建立自己的實(shí)驗(yàn)室。選擇購(gòu)買專利的企業(yè)，更是隨自身創(chuàng)造能力的提高而減少對(duì)專利技術(shù)的依賴，依靠不斷增強(qiáng)的獨(dú)立性，從世界工業(yè)的最新發(fā)展中捕捉信息，從而開發(fā)出自己的生產(chǎn)技術(shù)。這種情況在20世紀(jì)二三十年代的日本化工企業(yè)中較為普遍。它表明日本的企業(yè)從開始就將現(xiàn)代制造業(yè)的發(fā)展建立在自主的基礎(chǔ)上。

2．充分發(fā)揮自身特長(zhǎng)的發(fā)展主動(dòng)權(quán)。進(jìn)入引進(jìn)之后的更高層次創(chuàng)造，在創(chuàng)造中建立自己的品牌、自己的技術(shù)特色和自己的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，引領(lǐng)日本制造業(yè)走出亞洲、走向世界。在制造業(yè)的生產(chǎn)方面，與引進(jìn)相比日本更擅長(zhǎng)于創(chuàng)新?？縿?chuàng)新日本以自己的技術(shù)進(jìn)步方式踏上近代工業(yè)化的歷史行程，靠創(chuàng)新日本以自己所擁有的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造出一個(gè)當(dāng)代的制造業(yè)大國(guó)。日本第二次世界大戰(zhàn)后汽車制造業(yè)的發(fā)展，是從經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期引進(jìn)國(guó)外的裝配技術(shù)，通過(guò)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)外國(guó)車型的國(guó)產(chǎn)化開始的。在20世紀(jì)60年代前半高速增長(zhǎng)期的大批量生產(chǎn)體制中，它靠國(guó)產(chǎn)新車型在質(zhì)量和性能方面的創(chuàng)新，使日本的小汽車開始躋身于國(guó)際市場(chǎng)。在隨后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中日本加快創(chuàng)新的腳步，打造車身設(shè)計(jì)和控制排污方面的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。最終以環(huán)保節(jié)能、經(jīng)濟(jì)實(shí)用為特點(diǎn)在國(guó)際市場(chǎng)上勝出。晶體管技術(shù)是美國(guó)實(shí)驗(yàn)室首先發(fā)明，但日本企業(yè)憑借它對(duì)該項(xiàng)技術(shù)應(yīng)用前景的準(zhǔn)確判斷，在晶體管發(fā)明僅有四年，在發(fā)明者本國(guó)還只限于用來(lái)生產(chǎn)助聽器一類產(chǎn)品之時(shí)，就將其高質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)品——晶體管收音機(jī)推向世界，從而引發(fā)了一場(chǎng)消費(fèi)領(lǐng)域的電子革命。隨著日本企業(yè)對(duì)半導(dǎo)體收音機(jī)、收錄機(jī)和電視機(jī)產(chǎn)品的開發(fā)，以及在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中不斷使電子產(chǎn)品小型化、高性能化和價(jià)格低廉化，日本成為世界上最強(qiáng)大的電子技術(shù)擁有國(guó)。同樣，機(jī)器人技術(shù)是在1968年通過(guò)日本公司與美國(guó)企業(yè)合作的途徑傳人日本的，1970年日本就研制出第一臺(tái)國(guó)產(chǎn)機(jī)器人。經(jīng)過(guò)此后一系列創(chuàng)新與開發(fā)努力，今天最高水平的機(jī)器人產(chǎn)品已成為日本的專利，日本也因此成為世界上機(jī)器人技術(shù)最先進(jìn)的國(guó)家。與這種技術(shù)創(chuàng)新相聯(lián)系的是生產(chǎn)工藝及其生產(chǎn)組織的創(chuàng)新，聞名于世乃至為歐美企業(yè)效仿的豐田生產(chǎn)方式，就是典型的例子。正是借助于不懈的努力和生產(chǎn)過(guò)程的經(jīng)常性創(chuàng)新，憑借嵌人人們頭腦中的主動(dòng)發(fā)展意識(shí)，日本才得以在較短的時(shí)間里完成追趕歐美的歷史任務(wù)，在工業(yè)技術(shù)領(lǐng)域與美國(guó)、德國(guó)并駕齊驅(qū)，進(jìn)而確立起制造業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的歷史地位。

3．發(fā)展模式的靈活選擇權(quán)。在日本，無(wú)論是企業(yè)還是地域的引進(jìn)與創(chuàng)新活動(dòng)，都是基于國(guó)家的資源條件和人力資源特點(diǎn)進(jìn)行的。鑒于日本國(guó)情的明顯特點(diǎn)，即國(guó)土狹窄、資源匱乏；但以人口數(shù)量、預(yù)期壽命、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口占總?cè)丝诒戎兀约叭f(wàn)人平均在校大學(xué)生數(shù)為主要標(biāo)志的人力資源豐富，日本的技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新，從來(lái)都是圍繞充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢(shì)和最大限度地保護(hù)與利用現(xiàn)有資源為中心展開的。如與歐美國(guó)家不同，它的前工業(yè)化時(shí)期的許多創(chuàng)新，實(shí)際上需要更多的勞動(dòng)。這種經(jīng)濟(jì)史學(xué)家眼中的“勤勉革命”，就是日本大多原材料短缺而農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力不能充分利用的反映。在當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，日本利用現(xiàn)場(chǎng)人員對(duì)問(wèn)題韻果斷處理能力和傳承的生產(chǎn)技術(shù)訣竅贏得競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)，也是為上述問(wèn)題所做的最好注腳。通常情況下，日本的各類企業(yè)都能夠靈活地選擇創(chuàng)新方向，因?yàn)樗鼈兌紦碛凶约旱难芯繖C(jī)構(gòu)和相應(yīng)的科研手段，并且都能夠適應(yīng)新技術(shù)發(fā)展的形勢(shì)適時(shí)地調(diào)整經(jīng)營(yíng)組織。一些著名的大企業(yè)甚至擁有按專業(yè)分工的多家研究所，用以保證企業(yè)所用技術(shù)的獨(dú)創(chuàng)性特色，以及不斷將新技術(shù)及時(shí)地轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)品。在長(zhǎng)期的引進(jìn)與創(chuàng)新實(shí)踐中，日本建立了與自己的工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)和國(guó)情特點(diǎn)相適應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新體系。它的特點(diǎn)是以民間為主體的技術(shù)研究開發(fā)方式；吸收與開發(fā)結(jié)合、生產(chǎn)與革新并舉的行動(dòng)模式；漸進(jìn)式創(chuàng)新與突破性進(jìn)展統(tǒng)一于一體的經(jīng)常性活動(dòng)，以及確保創(chuàng)新的有序和高質(zhì)量所實(shí)施的研究所與開發(fā)本部雙重創(chuàng)新體制。

(三)引進(jìn)與創(chuàng)新關(guān)系上的經(jīng)濟(jì)史觀點(diǎn)。

1．對(duì)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)史認(rèn)識(shí)。通過(guò)對(duì)日本制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新歷史過(guò)程的分析與思考，我們加深了在經(jīng)濟(jì)史意義上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題的深層次理解。(1)技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)明的首次應(yīng)用，同時(shí)更是以往技術(shù)積淀的一次質(zhì)的飛躍。按照熊彼特的創(chuàng)新定義，技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)明的第一次產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，這種應(yīng)用既包括產(chǎn)品創(chuàng)新，也包括工藝創(chuàng)新，而且還包括創(chuàng)新通過(guò)各種渠道的傳播這一完整的過(guò)程。但這還是僅就創(chuàng)新韻各種表現(xiàn)形式所下的定義。從一國(guó)的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的角度來(lái)觀察，技術(shù)創(chuàng)新更是一個(gè)地區(qū)或若干企業(yè)，憑借以往的學(xué)習(xí)與技術(shù)積淀，實(shí)現(xiàn)的一次具有質(zhì)變意義的技術(shù)突破。例如，日本早期在佐賀成功建立的第一座反射爐，以及第二次世界大戰(zhàn)后日本電子企業(yè)運(yùn)用晶體管技術(shù)進(jìn)行的一系列新產(chǎn)品開發(fā)等，就是典型的案例。這里強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)創(chuàng)新得以發(fā)生的技術(shù)積累與歷史基礎(chǔ)。這是一個(gè)與不同時(shí)期技術(shù)發(fā)展水平和知識(shí)發(fā)達(dá)程度相呼應(yīng)的內(nèi)生過(guò)程。(2)技術(shù)創(chuàng)新作為一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生過(guò)程，它只有與制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有機(jī)結(jié)合，才能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的提高。技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新概念的解釋包含了技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)容，即通過(guò)創(chuàng)新的傳播對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響的過(guò)程。然而，制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的影響是通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化實(shí)現(xiàn)的。換句話說(shuō)，從技術(shù)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的歷史過(guò)程看，它不是單個(gè)企業(yè)或某一地區(qū)在某一時(shí)刻的孤立行為。因?yàn)樵诠I(yè)文明中，最終產(chǎn)品是經(jīng)各部門、不同工序相互銜接和協(xié)調(diào)配合，由整個(gè)工業(yè)體系生產(chǎn)出來(lái)的。相應(yīng)地這也是一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新在各產(chǎn)業(yè)部門間相互傳遞，不斷改革，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整體面貌發(fā)生變化的過(guò)程。(3)能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新必然是可持續(xù)性的創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新要能夠持續(xù)不斷地進(jìn)行，那么這種創(chuàng)新一定是帶有民族特色或以符合本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際為特點(diǎn)的。從創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)賦予創(chuàng)新的內(nèi)涵來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是科學(xué)技術(shù)在實(shí)際中不斷得以應(yīng)用的過(guò)程。其表現(xiàn)為具備新功能和具有新用途的產(chǎn)品不斷被開發(fā)出來(lái)，新型的具有創(chuàng)意的生產(chǎn)工藝不斷被投入到制造業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程中去，以及這些新產(chǎn)品、新工藝不斷在同行業(yè)間和地區(qū)間得到學(xué)習(xí)與推廣。資源小國(guó)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后起國(guó)日本正是經(jīng)歷了這樣一個(gè)持續(xù)的創(chuàng)新過(guò)程。之所以能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)性的創(chuàng)新，原因就在于它從前近代開始，經(jīng)明治時(shí)期，直到第二次世界大戰(zhàn)后，始終在孜孜以求地探索符合自身特點(diǎn)的技術(shù)創(chuàng)新之路，盡管期間經(jīng)歷了挫折與失敗。顯然，符合國(guó)情特點(diǎn)和民族文化傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)才有強(qiáng)大的生命力，才能得以持續(xù)地進(jìn)行。

2．日本案例所揭示的引進(jìn)與創(chuàng)新關(guān)系的思考。

(1)從制造業(yè)發(fā)展的歷史事實(shí)出發(fā)，不忽視漸進(jìn)式創(chuàng)新，亦不盲目排斥引進(jìn)。著名的技術(shù)創(chuàng)新研究機(jī)構(gòu)英國(guó)蘇塞克斯(Sussex)大學(xué)科學(xué)政策研究所(SciencePolicyResearchUnit)，在20世紀(jì)80年代進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新分類時(shí)，曾將漸進(jìn)式創(chuàng)新與根本性創(chuàng)新作了區(qū)分。前者是指那些直接從事生產(chǎn)的工人、技師所進(jìn)行漸進(jìn)的、連續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)；后者則指由研發(fā)機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的、在觀念上有根本性突破的創(chuàng)新活動(dòng)。它往往伴有產(chǎn)品創(chuàng)新、過(guò)程創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的連鎖反應(yīng)，并在一定時(shí)期里引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。兩者雖然發(fā)生的時(shí)間與空間不同，在制造業(yè)成長(zhǎng)中的作用及其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響不同，但卻是相互關(guān)聯(lián)、相互作用，有機(jī)融合在一起的。日本制造業(yè)從近代到現(xiàn)代的發(fā)展及轉(zhuǎn)型，從技術(shù)變革的角度觀察，就是一部漸進(jìn)式創(chuàng)新與根本性創(chuàng)新有機(jī)融合的歷史。日本的經(jīng)驗(yàn)啟示我們，在致力于制造業(yè)自主創(chuàng)新的努力時(shí)，絕不應(yīng)當(dāng)忽視漸進(jìn)式創(chuàng)新這種日常經(jīng)常發(fā)生的創(chuàng)新形式。堅(jiān)持實(shí)行符合歷史傳統(tǒng)和國(guó)情特點(diǎn)的漸進(jìn)式創(chuàng)新，是實(shí)現(xiàn)一國(guó)制造業(yè)根本性創(chuàng)新的深厚基礎(chǔ)。

就技術(shù)創(chuàng)新本身的過(guò)程而言，有研究認(rèn)為篩選有關(guān)的技術(shù)成果是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的第一步。由于對(duì)新技術(shù)的篩選可以是來(lái)自經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部的新技術(shù)，如企業(yè)研發(fā)部門的技術(shù)，也可以是來(lái)自外部不同部門的技術(shù)，如其他企業(yè)或大學(xué)等專門研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)，乃自從國(guó)外引進(jìn)的技術(shù)。所以，從這一意義上說(shuō)，引進(jìn)與創(chuàng)新兩者在這里并沒有涇渭分明的界線。我們不應(yīng)當(dāng)因?yàn)閺?qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新而盲目排斥引進(jìn)，在開放經(jīng)濟(jì)條件下走技術(shù)創(chuàng)新的閉關(guān)鎖國(guó)道路。上述的經(jīng)濟(jì)史研究表明，日本制造業(yè)對(duì)現(xiàn)代西方技術(shù)的成功引進(jìn)，一個(gè)突出特點(diǎn)就是以建立獨(dú)立自主的現(xiàn)代技術(shù)體系為目的的。因此，只要將其有效地服務(wù)于完整的工業(yè)技術(shù)體系的建設(shè)，引進(jìn)就可以成為我們實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的有力工具，成為我們實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展和建立制造業(yè)強(qiáng)國(guó)的有力手段。

(2)在制造業(yè)的發(fā)展中認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新的必然性和不可替代性。日本制造業(yè)從引進(jìn)到自主發(fā)展的產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)歷程告訴我們一個(gè)事實(shí)，技術(shù)引進(jìn)雖然對(duì)一國(guó)制造業(yè)發(fā)展水平的提升乃至產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有重要的影響和推動(dòng)作用，但是引進(jìn)決不能代替創(chuàng)新成為_國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要發(fā)展路徑。因?yàn)?，技術(shù)引進(jìn)還只是在不同時(shí)段構(gòu)成產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)發(fā)育的某種基礎(chǔ)和前提，它標(biāo)志著本民族的產(chǎn)業(yè)部門對(duì)當(dāng)時(shí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的了解和一定程度的掌握。要把引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用到本國(guó)資源環(huán)境下的制造業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中，或者進(jìn)一步形成一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)，則必須經(jīng)過(guò)一個(gè)從設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售到服務(wù)的完整創(chuàng)新過(guò)程。像日本成功的企業(yè)那樣，在創(chuàng)新過(guò)程中融人新的思想，追加創(chuàng)造性勞動(dòng)，使原有的技術(shù)得到升華，使原來(lái)的工程得以再造。通過(guò)這樣的創(chuàng)新活動(dòng)，使引進(jìn)的技術(shù)符合本國(guó)的資源和市場(chǎng)條件，使融人了先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有本民族的特點(diǎn)。因此，從這個(gè)意義上講，創(chuàng)新是引進(jìn)的目的，是引進(jìn)的外來(lái)技術(shù)在本土發(fā)展的必然階段。

顯然，只有引進(jìn)而沒有引進(jìn)之后和引進(jìn)過(guò)程中的創(chuàng)新活動(dòng)相伴隨，其對(duì)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響是相當(dāng)嚴(yán)重的。首先，是影響引進(jìn)的技術(shù)在本國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展中的有效運(yùn)用。即便是再先進(jìn)的技術(shù)，如果不能與本國(guó)的人力資源和物質(zhì)資源有機(jī)結(jié)合，不能適合現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，那么這種引進(jìn)是無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源的有效配置的，是資源的浪費(fèi)。其次，自身的制造業(yè)是很難實(shí)現(xiàn)技術(shù)的持續(xù)進(jìn)步與發(fā)展的。只能說(shuō)什么時(shí)候得到了先進(jìn)技術(shù)，什么時(shí)候才有發(fā)展的可能，從而使制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步處于一種走走停停的局面，無(wú)法獲得產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。其三，對(duì)一個(gè)國(guó)家一個(gè)民族來(lái)說(shuō)，最為嚴(yán)重的后果就是無(wú)法形成自己的新技術(shù)基礎(chǔ)。先進(jìn)技術(shù)永遠(yuǎn)是他人的囊中之物，只能在技術(shù)擁有者認(rèn)為轉(zhuǎn)讓技術(shù)不削弱其產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的條件下才能得到。換句話說(shuō)，就是在技術(shù)上受制于人。在此情況下，既失掉了技術(shù)引進(jìn)本身的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義，同時(shí)還將喪失民族獨(dú)立和未來(lái)發(fā)展的技術(shù)根基，成為他人的技術(shù)附庸。事實(shí)證明，沒有創(chuàng)新能力的民族是不會(huì)贏得尊重的，這樣的民族既不可能引進(jìn)真正先進(jìn)的技術(shù)，更不可能自立于世界民族之林。

篇（7）

中圖分類號(hào)：TD614 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-8937（2013）14-0178-01

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和礦井技術(shù)的不斷進(jìn)步，煤礦生產(chǎn)作業(yè)得到大力發(fā)展且生產(chǎn)效率大大提高。機(jī)電設(shè)備作為煤礦安全生產(chǎn)的重要保障，存在維護(hù)管理不重視、維護(hù)觀念落后、維護(hù)不到位等問(wèn)題，給煤礦生產(chǎn)帶來(lái)安全隱患。為此，提高機(jī)電設(shè)備維護(hù)管理水平，保證機(jī)電設(shè)備在作業(yè)中的穩(wěn)定正常運(yùn)行，成為了煤礦施工作業(yè)管理者及運(yùn)維技術(shù)人員急需解決的難題。

1 建立健全設(shè)備維護(hù)檢修管理制度

首先，在全面掌握各種機(jī)電設(shè)備性能的基礎(chǔ)上，建立設(shè)備維修管理標(biāo)準(zhǔn)體系。煤礦企業(yè)要根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范要求制定技術(shù)、維護(hù)、成本等管理標(biāo)準(zhǔn)體系，制度的建立要以“設(shè)備運(yùn)行穩(wěn)定和使用壽命并行”為主要目標(biāo)，并要嚴(yán)格執(zhí)行制度。其次，做好設(shè)備維修計(jì)劃及記錄。計(jì)劃內(nèi)容包括檢修內(nèi)容、技術(shù)措施、安全措施、檢修人員等，按照檢修計(jì)劃定期對(duì)設(shè)備運(yùn)行狀況進(jìn)行檢查，并做好相關(guān)記錄，然后根據(jù)記錄不斷調(diào)整設(shè)備檢修計(jì)劃，提高檢修計(jì)劃的科學(xué)性和合理性。比如對(duì)水泵的養(yǎng)護(hù)管理，要保證泵體沒有裂紋，每年對(duì)排水管路進(jìn)行一次清掃，保證水垢厚度不超過(guò)管內(nèi)徑的2.5%；單級(jí)泵軸向竄量不大于0.5 mm；對(duì)主水泵要每年進(jìn)行一次技術(shù)檢測(cè)，保證排水系統(tǒng)效率不低于50%等等。最后，建立檢修管理責(zé)任制度。合理進(jìn)行人力資源配置，把具體檢修工作對(duì)應(yīng)落實(shí)到每一個(gè)人身上，個(gè)人對(duì)其負(fù)責(zé)。

2 進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，加強(qiáng)機(jī)電設(shè)備的更新改進(jìn)

煤礦企業(yè)要加大對(duì)機(jī)電設(shè)備維修管理的資金投入，不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，加快機(jī)電設(shè)備的更新改進(jìn)。一方面，煤炭企業(yè)要積極引入新設(shè)備、新工藝及新技術(shù)，從物質(zhì)上保證機(jī)電設(shè)備的質(zhì)量，比如YHJ防爆激光指向儀、CWH紅外測(cè)溫儀、靜音空壓機(jī)等等。同時(shí)在投入使用時(shí)要做好事先檢查驗(yàn)收工作，在驗(yàn)收合格后方可使用，且在進(jìn)行設(shè)備安裝時(shí)，要使用最新安裝工藝，并配置相應(yīng)的安全裝置。另一方面，煤炭企業(yè)要定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行檢查，對(duì)比較陳舊或故障嚴(yán)重的設(shè)備實(shí)行淘汰，同時(shí)對(duì)設(shè)備的結(jié)構(gòu)進(jìn)行局部改造，使用最新的零部件及裝置等，提高設(shè)備運(yùn)行質(zhì)量。比如某礦把ZKT-Ⅱ真空防爆開關(guān)綜合實(shí)驗(yàn)臺(tái)改進(jìn)為KY-Ⅱ可移式測(cè)試箱，對(duì)CR-100A接觸電阻測(cè)試儀和JT-2型接觸器等進(jìn)行有機(jī)組合，方便現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試；對(duì)P-30B耙矸機(jī)漏斗進(jìn)行設(shè)計(jì)改造，改造后其可直接耙入卸料槽進(jìn)入漏斗，與皮帶機(jī)一致方向均勻出貨，可以有效的減少礦車損壞，提高生產(chǎn)效率等等。

3 加強(qiáng)機(jī)電設(shè)備運(yùn)行的過(guò)程控制

對(duì)機(jī)電設(shè)備從設(shè)計(jì)、選擇、安裝、使用、故障、維修等每一個(gè)過(guò)程進(jìn)行嚴(yán)格的控制。首先，煤礦企業(yè)要加大對(duì)機(jī)電設(shè)備維護(hù)管理的投入，使用先進(jìn)的設(shè)備、新工藝和新技術(shù)，從物質(zhì)上保證機(jī)電設(shè)備質(zhì)量。同時(shí)在生產(chǎn)中加強(qiáng)對(duì)機(jī)電設(shè)備的更新及改造，在設(shè)備安裝時(shí)，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作并設(shè)置相應(yīng)的安全裝置。其次，編制科學(xué)合理的設(shè)備操作規(guī)程并嚴(yán)格執(zhí)行。技術(shù)人員在進(jìn)行設(shè)備操作規(guī)程編制時(shí)，要充分考慮到施工現(xiàn)場(chǎng)具體情況和各個(gè)設(shè)備的性能，同時(shí)在進(jìn)行設(shè)備操作前要清理現(xiàn)場(chǎng)并檢查設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決。比如對(duì)螺桿式空壓機(jī)噪音大的維修，可以采取加載消音設(shè)備、加固空壓機(jī)、對(duì)空壓機(jī)的進(jìn)氣和排氣通道進(jìn)行合理的設(shè)置、密封局部等方法。最后，建立設(shè)備維修管理信息系統(tǒng)，對(duì)設(shè)備檢修進(jìn)行在線檢測(cè)。充分利用計(jì)算機(jī)技術(shù)、傳感器技術(shù)及信息技術(shù)等，在參考?xì)v史故障的基礎(chǔ)上，對(duì)設(shè)備運(yùn)行中的電流、壓力及穩(wěn)度等進(jìn)行實(shí)時(shí)記錄，并在線分析設(shè)備、在線診斷設(shè)備，通過(guò)事先預(yù)防維修，大大提高維修效率，降低維修成本。

4 建立一支優(yōu)秀的設(shè)備維修管理隊(duì)伍

首先，要定期對(duì)設(shè)備運(yùn)行維護(hù)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，切實(shí)提高其專業(yè)性和業(yè)務(wù)能力。在對(duì)相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)時(shí)，要針對(duì)不同的人員采用不同的培訓(xùn)方法，對(duì)有一定機(jī)電知識(shí)和機(jī)電管理經(jīng)驗(yàn)的人員進(jìn)行強(qiáng)化訓(xùn)練，讓其掌握先進(jìn)的專業(yè)知識(shí)技術(shù)，科學(xué)合理的運(yùn)用現(xiàn)代設(shè)備維修管理方法，對(duì)沒有基礎(chǔ)的人就要從基礎(chǔ)開始學(xué)起等。

其次，要提高設(shè)備維護(hù)管理人員安全意識(shí)和質(zhì)量意識(shí)。要對(duì)設(shè)備運(yùn)維人員進(jìn)行安全生產(chǎn)及維修教育和質(zhì)量教育，使其深入人心，在實(shí)際工作中保持高度的責(zé)任感，嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作，保證設(shè)備運(yùn)維質(zhì)量。

最后，實(shí)行考核及激勵(lì)機(jī)制，提高設(shè)備維修管理水平。在開展設(shè)備維修計(jì)劃時(shí)，要實(shí)行考核制度，把工作內(nèi)容目標(biāo)化、指標(biāo)化，相應(yīng)的分配到每一個(gè)人身上，根據(jù)完成程度進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲，提高員工積極性和主動(dòng)性。

5 機(jī)電設(shè)備維修案例――空壓機(jī)維修

2011年7月山東省棗陽(yáng)市薛城區(qū)防備煤礦發(fā)生重大火災(zāi)事故，共造成31名人員死亡，事故調(diào)查原因是空氣壓縮機(jī)問(wèn)題。由于機(jī)電設(shè)備問(wèn)題導(dǎo)致的安全事故很多，所以加強(qiáng)煤礦機(jī)電設(shè)備維修管理是十分必要的。上述文章主要從理論上分析了設(shè)備維修管理，這里以空壓機(jī)為例，實(shí)例分析機(jī)電設(shè)備維修，主要包括如下幾點(diǎn)：

①制定嚴(yán)格的設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)。比如空壓機(jī)的排氣溫度單杠不超過(guò)190°C，雙缸小于160°C；氣缸必須使用壓縮機(jī)油，且閃點(diǎn)不小于215°C，有相應(yīng)的化驗(yàn)合格證等。

②進(jìn)行嚴(yán)格的維護(hù)工作。比如空壓機(jī)的閥片要沒有裂紋，且與閥座配合嚴(yán)密，在保持閥座和閥片正常運(yùn)轉(zhuǎn)的情況下，用水試驗(yàn)氣閥，持續(xù)3 min，滲水不超過(guò)5滴即為合格；對(duì)冷卻系統(tǒng)、系統(tǒng)、安全裝置和儀表、等要每年維護(hù)一次，有的根據(jù)實(shí)際情況來(lái)定等。

③具體問(wèn)題具體分析。比如空壓機(jī)異響的問(wèn)題，其原因有：固定螺栓松動(dòng)、活塞頂有異物、傳動(dòng)帶松動(dòng)等，那么相應(yīng)的維修措施主要有：對(duì)主、被動(dòng)傳動(dòng)帶輪槽進(jìn)行檢查，看是否一致，不一致就要進(jìn)行更換，且要調(diào)整傳動(dòng)帶松緊度，用拇指壓下傳動(dòng)帶，且距離為10 mm較好；檢查空壓機(jī)固定螺栓是否松動(dòng)，若松動(dòng)就予以緊固等等。

6 結(jié) 語(yǔ)

總而言之，在煤礦生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中，機(jī)電設(shè)備運(yùn)行狀況直接關(guān)系到安全生產(chǎn)和生產(chǎn)效率，所以煤礦生產(chǎn)管理者和設(shè)備運(yùn)維人員要不斷進(jìn)行管理創(chuàng)新及技術(shù)創(chuàng)新，完善設(shè)備檢修管理制度，對(duì)機(jī)電設(shè)備進(jìn)行更新改進(jìn)，同時(shí)建立一支優(yōu)秀的設(shè)備運(yùn)維團(tuán)隊(duì)，對(duì)機(jī)電設(shè)備展開全面詳細(xì)的診斷、維護(hù)和保養(yǎng)，讓機(jī)電設(shè)備在生產(chǎn)作業(yè)中始終處于良好、穩(wěn)定的運(yùn)行狀態(tài)，促進(jìn)煤炭企業(yè)經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1] 梁志剛.淺談煤礦機(jī)電設(shè)備的管理與維護(hù)措施[J].科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)，2012，（4）.

篇（8）

中圖分類號(hào)：F27文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：16723198（2015）26007702

1引言

在西方，并購(gòu)重組經(jīng)歷了四次浪潮，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，一直都為市場(chǎng)和學(xué)術(shù)界的所關(guān)注。財(cái)務(wù)學(xué)界對(duì)每次并購(gòu)浪潮的特征、機(jī)制和動(dòng)因都進(jìn)行了大量研究，形成了多種理論，試圖解釋并購(gòu)重組如何促及經(jīng)濟(jì)效率。例如第一并購(gòu)浪潮，對(duì)于橫向并購(gòu)，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)解釋；對(duì)于縱向一體化，以資產(chǎn)專用性和不完全合約理論解釋。上世紀(jì)六十年代的混合并購(gòu)，主要有內(nèi)部資本市場(chǎng)、自由現(xiàn)金流量等理論。對(duì)于七八十年度的并購(gòu)，是對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化和行業(yè)沖擊做出的反應(yīng)，此時(shí)有許多并購(gòu)會(huì)損壞股東價(jià)值，因此出現(xiàn)了自大假說(shuō)、公司治理等理論。二十一世紀(jì)以來(lái)的并購(gòu)浪潮，技術(shù)快速發(fā)展、資本市場(chǎng)繁榮等因素促使了大量并購(gòu)發(fā)生，此時(shí)有資本市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的假說(shuō)等理論。這次浪潮中有許多并購(gòu)，并不是發(fā)生在同行業(yè)，也不是上下游行業(yè)之間，但這些并購(gòu)企業(yè)之間又存在技術(shù)上或者資產(chǎn)上的聯(lián)系。之前的理論，對(duì)這些并購(gòu)現(xiàn)象不能很好地解釋。對(duì)于一些不同行業(yè)的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的并購(gòu)，就不能歸為傳統(tǒng)的橫向、縱向并購(gòu)或者混合并購(gòu)，以替代差的低效率管理層或者減輕委托問(wèn)題來(lái)解釋。而國(guó)外的研究已經(jīng)出現(xiàn)了從（獲?。┘夹g(shù)創(chuàng)新的角度來(lái)解釋這次并購(gòu)浪潮中的并購(gòu)。也有一些研究從資產(chǎn)互補(bǔ)的角度來(lái)解釋強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合式的并購(gòu)。

我國(guó)企業(yè)并購(gòu)市場(chǎng)越來(lái)越活躍，無(wú)論是在案例數(shù)量上還是交易金額上，都逐年大幅上升。在資金和規(guī)模有優(yōu)勢(shì)的上市公司，其并購(gòu)的主要目的已經(jīng)不是提高短期的經(jīng)營(yíng)績(jī)效或是“保殼”，而是以強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、尋求新的增長(zhǎng)點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)整合等為主要目的。尤其是中小板和創(chuàng)業(yè)板上市公司，并購(gòu)的行業(yè)主要在信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、電子元器件等技術(shù)發(fā)展比較快的行業(yè)，更是如此。面對(duì)我國(guó)企業(yè)并購(gòu)的新特征，急需新的理論來(lái)進(jìn)行總結(jié)和分析。另一方面，尤其由于歷史原因和管理體制原因，許多行業(yè)，存在重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重，產(chǎn)出過(guò)剩，產(chǎn)業(yè)集中度低，技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)的情況。尤其是國(guó)有企業(yè)，急需通過(guò)并購(gòu)重組，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)整合，以提高自主創(chuàng)新能、經(jīng)營(yíng)管理水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)家大力推動(dòng)這方面的并購(gòu)重組，并出臺(tái)了相關(guān)支持的政策。國(guó)有企業(yè)的并購(gòu)重組，必須同時(shí)考慮產(chǎn)業(yè)整合、技術(shù)創(chuàng)新、提高產(chǎn)業(yè)集中和經(jīng)濟(jì)效率。因此，也需要尋求能綜合分析這些方面的新的并購(gòu)理論。

2并購(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新研究回顧

并購(gòu)浪潮通常由經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化所觸發(fā)，例如技術(shù)進(jìn)步、放松管制、資本市場(chǎng)繁榮等（Gort，1969；Mitchell and Mulherin，1996；Andrade et al. 2001）。企業(yè)在變化的環(huán)境中通過(guò)并購(gòu)，重新配置企業(yè)資源，提高經(jīng)濟(jì)效率。并購(gòu)提高經(jīng)濟(jì)效率的來(lái)源則有多種，規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、資產(chǎn)重新優(yōu)化配置（Gort，1969）、降低融資約束（Harford，2005），替代差的管理層（Mane，1965），降低交易費(fèi)用（Wiliammson，1964），減少競(jìng)爭(zhēng)（Eckbo，1983）。但過(guò)去并購(gòu)研究（尤其是實(shí)證研究）很少?gòu)募夹g(shù)創(chuàng)新的角度來(lái)解釋。技術(shù)創(chuàng)新決定企業(yè)生產(chǎn)率的高低，影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位（Aghion and Howitt 1992），對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著重要的作用（Spence，1984），也是企業(yè)價(jià)值的重要驅(qū)動(dòng)因素（Nicholas，2008）。并購(gòu)可以作為一種獲取外部技術(shù)創(chuàng)新的方式。Aghion and Tirole（1994）的理論認(rèn)為不具有創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，可以通過(guò)并購(gòu)具有創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的企業(yè)而獲得創(chuàng)新（技術(shù)）。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新可以在內(nèi)部研發(fā)取得，也可能通外部獲得。但技術(shù)是信息敏感的無(wú)形資產(chǎn)，由于合同的不完全性，很難通過(guò)交易進(jìn)行轉(zhuǎn)移，可行的方式是并購(gòu)擁有創(chuàng)新的企業(yè)來(lái)轉(zhuǎn)移（Holmstrom and Roberts，1998；Hart and Holmstrom（2010）。理論上，并購(gòu)是可能促進(jìn)，也可能妨礙技術(shù)創(chuàng)新或研發(fā)投入。委托理論認(rèn)為，并購(gòu)?fù){可以防止管理層偷懶，管理層為保持競(jìng)爭(zhēng)力必須努力創(chuàng)新和不減少研發(fā)投入（Jensen 1986；Fulghieri & Sevilir 2009）。但不完全合同理論認(rèn)為，管理者在企業(yè)的人力資本投資具有專用性，事后的不友好的并購(gòu)可能剝奪這些投資的租金，從而抑制了管理者事前包括技術(shù)創(chuàng)新上的投入。Fulghieri and Sevilir（2011）的理論模型表明，企業(yè)的并購(gòu)降低的行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度，從而降低了員工創(chuàng)新的動(dòng)力。而Phillips & Zhdanov（2013）的模型證明，由于并購(gòu)的存在，規(guī)模大擁有較多專利的企業(yè)可以通過(guò)并購(gòu)獲得創(chuàng)新，從而降低創(chuàng)新投入和創(chuàng)新，而規(guī)模小的企業(yè)因?yàn)楸徊①?gòu)可以實(shí)現(xiàn)更多創(chuàng)新的收益，從而增加了創(chuàng)新投入和創(chuàng)新，Phillips & Zhdanov（2013）、Bena and Li（2014）、Edmans， Goldstein & Jiang（2012）和Seru（2011）的實(shí)證都證明主并公司和被并公司在創(chuàng)新投入和創(chuàng)新的這種特征，也支持了并購(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。Hall（1999）并沒有發(fā)現(xiàn)并購(gòu)后企業(yè)降低了研發(fā)支出。而Bena and Li（2014）證實(shí)只有并購(gòu)前雙方技術(shù)有重疊（overlap），并購(gòu)后技術(shù)創(chuàng)新才會(huì)增加。

創(chuàng)新可以提高企業(yè)的生產(chǎn)率、質(zhì)量或者差異化從而提高企業(yè)在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位。產(chǎn)業(yè)組織理論則認(rèn)為創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)成反向關(guān)系，由于競(jìng)爭(zhēng)程度的提高，會(huì)降低創(chuàng)新成功帶來(lái)的壟斷租金（Dasgupta and Stiglitz，1980）。Aghion et al.（2005）在理論上和實(shí)證上證明了，創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)程度成倒U型關(guān)系，即在競(jìng)爭(zhēng)不是很激烈情況下隨著競(jìng)爭(zhēng)的提高，創(chuàng)新會(huì)增加，但是隨著競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，創(chuàng)新快速下降。

Maksimovic and Phillips（1998）較研究了并購(gòu)企業(yè)的生產(chǎn)率（工廠層面）。他們利用美國(guó)上市和非上市制造企業(yè)工廠層面的數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了并且企業(yè)的生產(chǎn)率變化情況。由于破產(chǎn)而出售的工廠在新的所有者管理下，生產(chǎn)率得到提高。Maksimovic，Phillips & Yang（2013）進(jìn)一步驗(yàn)證了，企業(yè)資產(chǎn)收購(gòu)方的生產(chǎn)率較高，出售方的生產(chǎn)率較低，而資產(chǎn)交易后的生產(chǎn)率會(huì)得到提高。Maksimovic，Phillips & Prabhala（2011）考察了并購(gòu)后資產(chǎn)出手的情況，生產(chǎn)率較高的收購(gòu)方傾向于保留更多的收購(gòu)資產(chǎn)，而保留的資產(chǎn)有助于提高生產(chǎn)率，而出售的資產(chǎn)則不能提高生產(chǎn)了。Li（2013）進(jìn)一步說(shuō)明了這些并購(gòu)后資產(chǎn)生產(chǎn)率提高的來(lái)源，在于降低收購(gòu)企業(yè)的資本支出、工資和勞動(dòng)投入，把資源配置到增長(zhǎng)率更高的部門。Yang（2008）則在理論和實(shí)證上證明了，收購(gòu)方的生產(chǎn)率提高促使了收購(gòu)資產(chǎn)，而出售方是因?yàn)樯a(chǎn)率的下降而出售資產(chǎn)，而資產(chǎn)在行業(yè)中重新配置有助于整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)率的提高。

并購(gòu)對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的影響。Eckbo（1983）最早檢驗(yàn)了水平并購(gòu)對(duì)行業(yè)對(duì)手的股價(jià)收益，行業(yè)對(duì)手因?yàn)椴①?gòu)獲得了正的超常收益，推斷并購(gòu)會(huì)提高行業(yè)的合謀，降低競(jìng)爭(zhēng)。Fee & Thomas（2004）和Becher，Mulherin & Walkling（2012）也得到水平并購(gòu)具有合謀和反競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)。但Eckbo（1992）和Song and Walkling（2000）認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的股價(jià)反應(yīng)可能只是反映并購(gòu)企業(yè)揭示的行業(yè)的信息。水平合并也會(huì)對(duì)合并企業(yè)顧客和供應(yīng)商行業(yè)的估計(jì)產(chǎn)生影響（Fee & Thomas 2004；Shahrur 2005；Bhattacharyya & Nain 2011），說(shuō)明水平合并會(huì)減低合并行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，從而提高對(duì)上下游企業(yè)的壟斷力。而垂直并購(gòu)（或垂直混合并購(gòu)）對(duì)企業(yè)和行業(yè)的股價(jià)影響，只反映了垂直一體化所帶來(lái)的效率提高。產(chǎn)業(yè)組織的研究表明，水平并購(gòu)對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的影響取決于參與合并公司的市場(chǎng)份額，如果只是合并了較小份額的企業(yè)，并不會(huì)降低行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)（Baker and Bresenha，1988）。

3結(jié)論與啟示

我國(guó)的已有的并購(gòu)研究存在以下問(wèn)題：（1）以往的并購(gòu)理論，尤其是國(guó)內(nèi)對(duì)并購(gòu)的理論研究，往往只考慮并購(gòu)影響的某些方面，例如許多研究企業(yè)并購(gòu)的效率理論，對(duì)照和檢驗(yàn)國(guó)外的理論，很少同時(shí)考慮并購(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)集中和經(jīng)濟(jì)效率的相互影響。尤其不適合我國(guó)企業(yè)的并購(gòu)最新進(jìn)展。（2）以往的研究，對(duì)并購(gòu)涉及行業(yè)的歸類按傳統(tǒng)的水平、垂直或混合并購(gòu)，可能不能反映當(dāng)前，擁有既有聯(lián)系但又分屬不同行業(yè)的技術(shù)或資產(chǎn)的企業(yè)并購(gòu)。如傳統(tǒng)媒體企業(yè)并購(gòu)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)公司。（3）以往國(guó)內(nèi)并購(gòu)的研究，由于資料的獲取便利，側(cè)重于上市公司，而資料數(shù)據(jù)不容易獲得的非上市企業(yè)的并購(gòu)研究，則在理論研究和經(jīng)驗(yàn)研究上的規(guī)范性則有所欠缺。

因此，從以上對(duì)于并購(gòu)技術(shù)創(chuàng)新研究的回顧，我國(guó)的并購(gòu)研究，可以結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新、國(guó)企產(chǎn)業(yè)重組獲得啟示。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)在發(fā)展中不斷轉(zhuǎn)型，越來(lái)越多企業(yè)通過(guò)并購(gòu)進(jìn)行外延發(fā)展和產(chǎn)業(yè)整合，不僅并購(gòu)案例數(shù)量和并購(gòu)金額逐年增加，并購(gòu)的特征和動(dòng)因也不斷出現(xiàn)新的變化。以技術(shù)（資產(chǎn)）互補(bǔ)性概念有助于解釋這些新型的行業(yè)并購(gòu)將有是一個(gè)好的切入點(diǎn)，可以分析不同的并購(gòu)策略的優(yōu)劣，搜尋和分析合適的并購(gòu)目標(biāo)，如何通過(guò)并購(gòu)促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和提高競(jìng)爭(zhēng)力。

增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)“十二五”規(guī)劃的重要內(nèi)容。國(guó)家正在大力推動(dòng)存在重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重、企業(yè)自主創(chuàng)新能力低、產(chǎn)業(yè)集中低的行業(yè)的兼并重組，尤其是這些行業(yè)中的國(guó)有企業(yè)的兼并重組。以國(guó)有企業(yè)（非上市公司）作為重點(diǎn)研究對(duì)象，研究什么類型國(guó)有企業(yè)并購(gòu)有助于企業(yè)自主創(chuàng)新、能夠提高產(chǎn)業(yè)集中和競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)該在哪些方面提供政策支持或限制，不僅具有重要的理論意義和政策意義，還可以彌補(bǔ)國(guó)際上偏重于上市公司樣本研究成果的不足。

參考文獻(xiàn)

[1]Aghion， P.，and J. Tirole.On the Management of Innovation[J].Quarterly Journal of Economics，1994，109：11851209.

篇（9）

所謂感性，與情緒、情感相關(guān)。維基百科上說(shuō)，情感是人的大腦皮質(zhì)對(duì)外界刺激不經(jīng)過(guò)思考的本能反應(yīng)，分為喜、怒、思、憂、悲、恐、驚等七種情緒。如對(duì)七情再進(jìn)行概括，便可以借用當(dāng)下時(shí)尚的流行語(yǔ)“愛恨情仇”了。

嚴(yán)格地講，每款產(chǎn)品都會(huì)不同程度地激起人的愛恨情仇反應(yīng)。當(dāng)一個(gè)人聽到、看到、觸到，以及與之交互的過(guò)程中，無(wú)名的愛恨情仇就會(huì)在胸中升騰和涌動(dòng)。自然，人人都期待著愛意、親情、喜樂等帶來(lái)的。可是，這種用戶需求IT廠商們考慮到了嗎？

當(dāng)年，蘋果公司工業(yè)設(shè)計(jì)部主任喬納森•伊維有一句名言：“我想讓iMac是這樣一種設(shè)計(jì)，用戶不會(huì)害怕它，即使他們并不知道iMac是如何工作的。我尋求那種即使沒有技術(shù)理解，也能使人親近的元素，能與人們過(guò)去的記憶產(chǎn)生共鳴的元素。”

喬納森•伊維的要求并不高，僅僅是讓用戶不害怕。iMac、iPod和最新的iPhone不僅做到了，還實(shí)現(xiàn)了用戶愿意與之親近的目標(biāo)。Apple的成功揭示了21世紀(jì)IT產(chǎn)業(yè)的大趨勢(shì)：必須滿足用戶的感性需求。

什么是“與之親近”？當(dāng)和它在一起的時(shí)候，心情不錯(cuò)，想多看一看、多聽一聽、多摸一摸、多把玩一下，想和它多呆一會(huì)兒，也許這就是親近吧？不過(guò)，這種體驗(yàn)很稀少。對(duì)于絕大多數(shù)IT產(chǎn)品，人們雖然談不上害怕，但是這些產(chǎn)品基本不能滿足人們對(duì)感性反應(yīng)的期待，是一片情感的沙漠。對(duì)于這種產(chǎn)品，用戶自然也是非常冷漠，少有親近感，僅僅視之為工具而已。

一位國(guó)內(nèi)著名IT廠商的老總曾經(jīng)告訴我有關(guān)產(chǎn)品開發(fā)的方法。他說(shuō)，海外的代工廠會(huì)開發(fā)出多種不同樣式的樣品，要貨量大的廠商先挑，要貨量小的后挑，挑完后代工廠按訂單數(shù)量生產(chǎn)，然后IT廠商貼上自已的品牌向用戶銷售。試問(wèn)，這種產(chǎn)品開發(fā)方法和模式在什么地方考慮過(guò)用戶的感性需求？怎么談得上“按用戶需求開發(fā)”呢？不考慮用戶需求，又怎能得到較大的利潤(rùn)和市場(chǎng)占有率呢？

Apple案例告訴我們：如何滿足用戶的感性需求？惟有工業(yè)設(shè)計(jì)。楊振寧就曾斷言：“21世紀(jì)是工業(yè)設(shè)計(jì)的世紀(jì)?！?/p>

篇（10）

恩智浦半導(dǎo)體執(zhí)行副總裁Guido Dierick此次受荷蘭政府邀請(qǐng)，全程參與馬克?呂特首相訪華。他表示：“作為歐洲領(lǐng)先的半導(dǎo)體公司，恩智浦在全球‘智慧生活，安全連結(jié)’解決方案領(lǐng)域已經(jīng)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，成為該領(lǐng)域的領(lǐng)先者。我們非常高興能夠結(jié)合恩智浦最新技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)，與優(yōu)秀的中國(guó)伙伴合作，協(xié)力建造大型智能商業(yè)社區(qū)。”

針對(duì)此次三方合作，恩智浦半導(dǎo)體中國(guó)區(qū)CEO兼全球市場(chǎng)銷售資深副總裁鄭力表示：“恩智浦耕耘中國(guó)市場(chǎng)已近三十年，獲得了深厚的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)積累，此次與中國(guó)商業(yè)地產(chǎn)的戰(zhàn)略合作是一次新的突破。通過(guò)部署安全互聯(lián)的智能城市解決方案，我們基本實(shí)現(xiàn)了物聯(lián)網(wǎng)在中國(guó)的發(fā)展進(jìn)程，這將成為全球物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的標(biāo)桿案例之一，推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。”