序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇企業(yè)技術創(chuàng)新案例范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

出口型中小企業(yè)技術創(chuàng)新動力機制與其他企業(yè)一樣，包括內部和外部兩種機制：

1.內部動力機制及構成要素。作為一種微觀激勵系統(tǒng)，激勵的對象是企業(yè)的人力資本，是通過運用組織激勵原理，設計具有強推動力或激勵力的組織和制度安排。海爾、聯想、華為等都是通過制度創(chuàng)新帶動科技創(chuàng)新，從中小型企業(yè)快速成長為世界知名的大型企業(yè)。該機制的構成要素有產權激勵、企業(yè)治理結構、企業(yè)家創(chuàng)新精神、企業(yè)經營機制和組織設計和創(chuàng)新文化等。其中企業(yè)家創(chuàng)新精神是關鍵，因為企業(yè)經營者是擁有實現經濟資源運籌和管理能力的人力資本所有者。對照國際著名管理信息技術咨詢公司埃森哲(Accenture)2001年在22個國家和地區(qū)對880位董事級高級企業(yè)管理進行的調查發(fā)現，認為保持對新生事物充滿好奇、敢于冒險、敢于創(chuàng)造、銳意進取等創(chuàng)新精神是企業(yè)發(fā)展關鍵的占到了98％。

2.外部動力機制及構成要素。作為一種宏觀激勵系統(tǒng)，包括市場力量、科教發(fā)展、政府力量和集群力量等，其中最為關鍵的是國際市場力量和國家科技與教育發(fā)展。出口型中小企業(yè)在“國際細分市場”上占有一席之地，是因為國際市場競爭壓力激勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新，開發(fā)獨有的、具有市場潛力的核心技術，并通過獲得專利或技術訣竅保護而不被模仿，形成專利競爭優(yōu)勢，進而改變市場競爭結構，產生不同性質的租金的結果?？萍寂c教育發(fā)展是構筑參與國際競爭的企業(yè)持續(xù)競爭力的源泉。因為科技發(fā)展帶來的知識性發(fā)明或科學技術上的重大突破，對企業(yè)技術創(chuàng)新起著基礎性和前期性作用，具有強大的推動力。比如美國大學在電子科學研究和分子生物學具有最強的研究實力和水平，為相關產業(yè)技術創(chuàng)新提供基礎研究成果。國家對高層次技術創(chuàng)新人才培養(yǎng)同樣在企業(yè)技術創(chuàng)新中起決定性作用，因為不論技術知識掌握還是對使用和改進技術的可能方式的了解，都體現在開發(fā)這些技術并促成技術應用的人手中。19世紀后期德國化工產業(yè)技術開發(fā)和產業(yè)興起與當時國家擁有一大批受過大學訓練的化學家和化學工程師是分不開的。

二、天水星火機床公司技術創(chuàng)新的個案分析

天水星火機床公司是落后地區(qū)的出口型中型企業(yè)，1995年以來，實現了依靠技術創(chuàng)新向價值鏈高端躍進，成為精密數控機床技術研發(fā)和制造的強勢企業(yè)，以及我國名牌機床制造企業(yè)和出口企業(yè)。企業(yè)研制的新產品已經連續(xù)5次榮獲甘肅省科技進步一等獎；2000年以來，公司出口量和出口額年均增長率均在10％以上；從2001年到2006年，該企業(yè)實現了銷售收入5年增長10倍、工業(yè)增加值5年增長15倍；2000年到2007年來銷售收入年增幅均以超過行業(yè)水平2倍以上的速度發(fā)展：新產品銷售收入占總銷售收入的比例從1999年的31％迅速增長到了2007的66％。2006年，公司被確定為國家創(chuàng)新型企業(yè)試點單位。公司依靠技術創(chuàng)新創(chuàng)建名牌方面也取得了令人驚喜的成績，2007年公司生產的SPARK數控車床(普及型以上)榮獲了2007年度中國名牌產品，公司自主研制的CKW61100/22M超長型特種無縫鋼管加工設備產品執(zhí)行Q/TXJ0247-2004#《數控芯棒車床精度檢驗》標準，榮獲“中國標準創(chuàng)新貢獻獎”，這是目前甘肅省唯一榮獲的國家標準化最高榮譽。

值得一提的是，受全球金融危機和經濟衰退的影響，2008年我國機床工具銷售額和進出口呈現先增后降的局面，尤其是金屬加工機床出口從2008年8月開始連續(xù)4個月環(huán)比下降，至12月才略有增長。品牌和技術創(chuàng)新均處于弱勢，成果轉化的資金鏈條不完整，資本和技術的構成低，經營業(yè)務處于產業(yè)鏈低端，贏利基礎薄弱的一些出口型中小企業(yè)，紛紛陷入困境。一些大企業(yè)紛紛采用“收縮戰(zhàn)略”，而天水星火機床有限公司反其道而行，實施“擴張戰(zhàn)略”，2008年在省外組建了分公司，在國外收購了法國索瑪公司，參股德國亨利安公司，實現了單純的出口貿易到全球經營實質性的轉變，逐步向國際型大中企業(yè)發(fā)展。2008年，雖然企業(yè)的增長速度都有所減緩，但行業(yè)排名比2007年有了進步。2009年前4個月，雖然產量有所下降了，但產值并沒有下降，反而有了環(huán)比增長6％左右的成績。2009年3月，公司研制的承重150噸、加工直徑3.5米、加工長度12米的CC61350×120×150S重型臥式車床和CCK61350×120×150S數控重型臥式車床兩種產品同時通過甘肅省科技成果暨新產品鑒定，并分別達到國際領先水平和國際先進水平，該產品迅速成為國際市場上緊俏產品，也成為公司以后利潤增長點。

(一)從外部動力機制看。

1.抓住了有利的市場時機。企業(yè)作為金屬切削機床和成型機床制造企業(yè)，其快速發(fā)展期正是我國大力發(fā)展制造業(yè)的“十五”期間和機械工業(yè)最好的發(fā)展期，尤其在黨的十六大報告中明確了走科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化道路的戰(zhàn)略，數控機床及其加工中心由于加工效率、柔性化制造、環(huán)保節(jié)能等優(yōu)越性受到市場的追捧，企業(yè)依靠自身技術實力和敏銳的眼光，采用大力適合中小企業(yè)的原創(chuàng)性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化創(chuàng)新“三位一體”的技術創(chuàng)新模式開發(fā)高技術、高附加值的數控機床和精密機床，產品打向全球40多個國家和地區(qū)，企業(yè)制造的中檔次車床由于較高的性價比頗受國際市場客戶青睞，一直供不應求。

2.得到了政府支持。企業(yè)順應省地政府提出的依靠自主創(chuàng)新大力發(fā)展設備制造業(yè)的戰(zhàn)略要求，制定了以創(chuàng)新提升企業(yè)核心能力，以擴張經營實現范圍經濟和規(guī)模經濟效應的發(fā)展戰(zhàn)略，抓住了政策機遇，得到了政府部門在財政補貼和稅收優(yōu)惠扶持，以及政府的貸款擔保支持和金融支持，并多次獲得了政府獎勵，比如自主創(chuàng)新節(jié)能降耗獎、創(chuàng)建國家名牌獎、新產品通過省級新產品暨科技成果鑒定獎、省科技進步一等獎，董事長李維謙榮獲甘肅省科技功臣獎，被授予全國質量先進個人稱號等。這些支持和獎勵為企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新提供強大的政治力量和精神力量。為了使技術創(chuàng)新成果取得規(guī)模效益，在政府

部門支持和協調下，企業(yè)整合兼并了蘭州機床廠、天水紅山實驗機廠等資源。

3.爭取合作創(chuàng)新力量。企業(yè)主動與國內多家科研院所、大學在不同層次建立了不同程度的產學研合作關系。通過承擔國家高技術研究發(fā)展計劃(863計劃)一大型數控超精密菲涅爾透鏡加工設備研發(fā)，與清華大學建立了長期技術合作關系；與蘭州理工大學合作先后在深孔鉆、專用鏜床、車削中心、數控軋輥磨床等項目中取得了成功，并共同建立了聯合技術中心；與西安理工大學合作研制車銑復合加工中心：與西安大學進行了坐標聯動數控機床的研制：與華中理工大學共同研制具有自己知識產權的數控系統(tǒng)器等，共同開展了多項前瞻性科研開發(fā)工作，以增加技術儲備。企業(yè)還先后同法國索米亞公司、瑞典SMT公司、美國S&S公司等多家國外公司廣泛合作，在國際上尋求合作力量，引進當今國際先進技術，研發(fā)具有國際競爭力的金屬切削機床產品，為企業(yè)跨國經營奠定了基礎。

(二)從內部動力機制看。

其一，建立了現代企業(yè)制度和科學的公司治理結構及組織體系，為企業(yè)技術創(chuàng)新提供制度和組織保障。20世紀90年代末期，企業(yè)由原來的工廠制改制為有限公司制，建立了激勵企業(yè)家創(chuàng)新能力和創(chuàng)新動力的治理結構。20世紀80年代企業(yè)就成立了技術中心，現在已在西安、蘭州、上海建立了4個聯合技術中心和分中心的組建，中心吸引了大量優(yōu)秀的專職技術人才，還聘請了美國、德國、法國、日本等國家機床專家來星火機床技術中心從事開發(fā)工作，高級的科技創(chuàng)新帶頭人脫穎而出。在技術創(chuàng)新活動中實行扁平化團隊組織和網絡組織，并建立了相應的項目負責制。

其二，企業(yè)家精神的體現。以董事長李維謙為代表的經營者具有企業(yè)家精神和作用，在20世紀90年代企業(yè)技術創(chuàng)新中發(fā)揮了核心力量，他們一直都是企業(yè)技術創(chuàng)新的組織者和帶頭人。

其三，建立了完善的創(chuàng)新機制。企業(yè)參考大學及科研院所計量考核科研人員績效和核算工資獎金的方式，建立了激發(fā)技術人員創(chuàng)新熱情的激勵與約束機制；建立以人為本的人性化管理機制；建立R&D費用增長機制，R&D費用逐年增長，從2000年到2007年7年間增長了14倍多，1995年到2006年R&D費用占企業(yè)銷售收入比例10％以上，2007年該比例也高達7.67％。R&D費用總額為歷年來最高，為技術創(chuàng)新提供資金保證。

其四，不斷提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力。企業(yè)不僅擁有杰出的技術創(chuàng)新人才隊伍，更為重要的擁有應用研究、開發(fā)研究及中間試驗設施等，成為國家級自動低壓鑄造工業(yè)性試驗基地，擁有國內處于領先地位的技術設施和技術保障制度與措施，這是企業(yè)這也是吸引清華大學等國內外科研院所與企業(yè)合作創(chuàng)新的資本。

三、幾點啟示

面臨當前世界性的金融危機，星火機床有限公司的銷售業(yè)績依然呈現出增長趨勢，不僅應證了技術創(chuàng)新動力機制理論學說，而且給我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供了有益的可借鑒的啟示。

篇（2）

一、格力簡介及發(fā)展歷程

格力前身為珠海市海利冷氣工程股份有限公司，1994年經珠海市體改委批準更改為珠海格力電器股份有限公司。格力隸屬于家電行業(yè)。格力的發(fā)展歷程主要經過五個階段：創(chuàng)業(yè)階段(抓產品)；發(fā)展階段(抓質量)；壯大階段(抓市場、抓成本、抓規(guī)模)；國際化階段(爭創(chuàng)世界第一)；創(chuàng)全球知名品牌階段（爭創(chuàng)世界名牌）。2006年格力又提出“打造精品企業(yè)、制造精品產品、創(chuàng)立精品品牌”的戰(zhàn)略，全力實踐“弘揚工業(yè)精神，追求完美品質，提供專業(yè)服務，創(chuàng)造舒適環(huán)境”的崇高使命，向著“締造全球領先的空調企業(yè)，成就格力百年的世界品牌”的愿景繼續(xù)前進。

二、格力的成就

格力通過在技術、營銷、服務和管理上不斷得創(chuàng)新和發(fā)展，莫定了國內空調市場的龍頭地位，在消費者中享有很高的聲譽。2008年在第十屆中國專利獎上，格力發(fā)明的“智能化霜”技術榮獲中國專利獎優(yōu)秀獎，開創(chuàng)性得實現了空調行業(yè)發(fā)明專利在中國專利獎上零的突破。驚喜的是兩項自主創(chuàng)新成果被列入國家科技部公布的 2008－2009 年度國家科技計劃項目的名單。09 年初，由于其卓越的行業(yè)技術研發(fā)水平，格力又經國家科技部批準組建中國制冷行業(yè)唯一一個國家級工程中心國家節(jié)能環(huán)保制冷設備工程技術研究中心，這又意味著格力已具備引領制冷行業(yè)技術發(fā)展和工程化實踐的領軍能力。同年格力自主研發(fā)的兩項技術又雙雙入選國家火炬計劃項目。2010年格力“G10低頻控制技術”和“熱回收直流變頻模塊化多聯機組”被認定為2010年度“國家火炬計劃。

圖1 格力空調器及配件國外營業(yè)收入（圖中09年收入下降主要是金融危機的影響造成全行業(yè)整個出口市場的低迷。數據采集來自格力電器年度報告）

三、企業(yè)的戰(zhàn)略文化

格力大力推廣“實”文化。格力“實”文化以“實、信、廉、新、禮”為核心價值體系， 以“忠誠、友善、勤奮、進取”為企業(yè)的精神，以“少說空話、多干實事”為工作態(tài)度，因此形成了外拓內斂的求實文化，同時結合中國改革開放的實際情況、圍繞當代“以人為本”構建和諧社會和向全球化發(fā)展潮流的具有“格力”特色的企業(yè)文化。面對異常激烈的市場競爭，面對行業(yè)快速整合的市場格局，格力緊緊圍繞“技術、管理、營銷”創(chuàng)新來提升格力的管理水平和綜合競爭能力。同時格力加大了國際化戰(zhàn)略實施的步伐，立足于技術實力和優(yōu)良品質，提升了中國制造的形象和口碑，并推動 “中國創(chuàng)造”走上國際舞臺而奮斗。

四、企業(yè)的低碳化發(fā)展之路

長期以來，格力把以節(jié)能環(huán)保為重要技術指標的產品質量作為企業(yè)生存和發(fā)展壯大的基石，并把節(jié)能環(huán)保作為打造和提升產品品牌的重要措施。在節(jié)能減排方面，企業(yè)通過引進國際先進節(jié)能設施及技術以及加強節(jié)約能源管理方面的工作。2008年格力科研積極響應國家的節(jié)能減排政策，投入很大的資金購買節(jié)能設備、引進先進節(jié)能技術以及引進優(yōu)秀的管理人才，單位工業(yè)增加值能耗不斷降低，著眼長期來看，格力的大量節(jié)能投入降低了能耗費用開支同時也減少了企業(yè)生產成本，提高了企業(yè)的競爭能力。

圖2 公司的低碳發(fā)展之路亦即是企業(yè)的發(fā)展之路（數據采集來自格力電器年度報告）

五、格力的研發(fā)體系

格力作為一家專注于空調產品的電器制造商，成立了家電技術研究院、制冷技術研究院和機電技術研究院3個研究機構，專業(yè)跟蹤研究空調行業(yè)的長遠發(fā)展技術和頂尖技術，建建了近300個實驗室，對新研發(fā)的產品進行各種情況下的實驗，并相繼攻克了一系列頂尖技術，填補了國內空白，取得了技術上的主動權和主導權。

圖3 格力近年來科研人員與營銷人員人數的增長對比（數據采集來自格力電器年度報告）

六、格力的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略

格力一直強調技術的創(chuàng)新，完成了由“技術追隨”向“技術領先”的技術蛻變過程。2005年，格力企業(yè)全面開展了“自主創(chuàng)新”的系列活動，可以說是碩果累累，總計完成創(chuàng)新型項目1612項，其中產品開發(fā)類項目670項，技術類項目143項，生產工藝類項目183項，質量整改類項目561項，管理類55項。2007年格力繼續(xù)堅持自主創(chuàng)新，自主研發(fā)成功了智能人體感應、智能化霜、一氧化碳檢測、變頻多聯空調、EVI 低溫啟動等全球領先的尖端技術，繼而形成了格力的技術核心。2008 年，格力依然圍繞“創(chuàng)新”這個主題。因為只有通過技術、管理、營銷等全面的不斷創(chuàng)新才能繼續(xù)提高企業(yè)的核心競爭力，才能持續(xù)不斷地適應環(huán)境的變化，才能持續(xù)保證格力的健康發(fā)展。2010年格力通過自主研發(fā)的“G10 變頻引擎”低頻控制技術被一致鑒定為“國際領先”水平，其格力 G10 變頻空調被鑒定為“國際先進”水平。G10 變頻引擎采用的多項頂尖技術，在控制理論和性能指標上均超越了國際現有技術。格力采用的定制專用控制芯片、自主研制壓縮機以及風扇電機等一些技術，真正實現了獨立自主的“中國創(chuàng)造”，為變頻空調在中國甚至在其他發(fā)展中國家的普及創(chuàng)造了條件，標志著“中國制造”從模仿性的研發(fā)走向了引領性的創(chuàng)造之轉變。

圖 4格力近年來高科技人才人數的增長（數據采集來自格力電器年度報告）

七、格力管理模式

格力企業(yè)以“堅持一條正確道路，貫徹兩個戰(zhàn)略思想，實現三個走在前面”為指導方針，全面貫徹“創(chuàng)新”思想和“精品”思想；努力實現“管理走在前面，技術走在前面，產品走在前面”，堅定落實“八嚴”方針，全面導入卓越績效管理模式，逐步形成了以卓越績效為管理結果導向、六西格瑪為管理方法、三合一體系為管理基礎，全面質量管理為質量氛圍的企業(yè)經營管理模式，同時開展了QC 小組活動。企業(yè)在精神激勵方面，把企業(yè)目標與高管的奉獻精神、社會責任感、事業(yè)成就感相結合起來。

八、品牌化發(fā)展

2000年以來格力成功收購了多家企業(yè)，對企業(yè)的成功收購，有利于企業(yè)品牌的培育和維護，有利于企業(yè)降低成本，有利于提高格力配套能力、抗風險能力和綜合競爭能力。在打造“格力”品牌方面，格力一直在做大“格力”自主品牌出口的力度。目前已經成功打入英、法、巴西、俄羅斯、菲律賓、澳大利亞、沙特和印度等40多個國家和地區(qū)，自主品牌出口占格力總出口量的比例接近于1/3。2005年，商務部授予“格力”品牌為“中國出口名牌”稱號。同年，格力位列海關總署公布的“全國國有企業(yè)出口100強”榜單之中。

通過對“格力”企業(yè)硬實力和軟實力的分析，我們不難發(fā)現企業(yè)取得的一系列成果，但經過最近幾年歐美經濟的持續(xù)低迷，我們的民族企業(yè)在發(fā)展的過程中也遇到了一系列的問題，希望我們國家的這些創(chuàng)新型企業(yè)在不斷提高自身競爭力的的同時，抓住機遇，開拓創(chuàng)新，把企業(yè)做成真正一流的世界級企業(yè)。

參考文獻：

[1]格力電器2006年年度報告

[2]格力電器2007年年度報告

[2]格力電器2008年年度報告

[4]格力電器2009年年度報告

篇（3）

一、網絡信息技術下企業(yè)檔案信息服務創(chuàng)新的緊迫性和必要性

1.網絡信息時代，企業(yè)檔案管理的傳統(tǒng)格局和傳統(tǒng)運作方式面臨著新的挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)檔案多以紙質文檔形式存在，具有查找便利、資料直觀、管理集中等特點，傳統(tǒng)意義上的檔案管理工作是對紙質檔案進行收集、歸類、整理及日常維護保養(yǎng)。通過對傳統(tǒng)型檔案進行有序管理，可以給企業(yè)相關部門利用檔案提供很大的便利。但是，從現代視角審視傳統(tǒng)檔案管理工作，可以清楚地發(fā)現傳統(tǒng)檔案管理工作流程中存在著許多的不足。首先，傳統(tǒng)檔案管理是一個準固態(tài)過程，檔案資料的更新速度緩慢，整理歸類所需周期較長，而現代社會是一個高度信息化的時代，企業(yè)信息采集形式正從有限化向無限化方向發(fā)展。這樣，傳統(tǒng)意義上的檔案管理工作就無法適應現代社會信息化的要求。其次，現代社會信息獲取和處理速度不斷提升，傳統(tǒng)意義上的紙質檔案形式由于體積大、重量大、不易攜帶等特點，難以滿足信息獲取速度提高的要求。第三，傳統(tǒng)檔案管理模式信息流通渠道相對單一，信息接受和處理能力較差，無法適應現代社會信息雙向流動及時更新的要求。因此，信息時代要求企業(yè)檔案管理工作必須打破常規(guī)，創(chuàng)新管理和服務機制，在實踐中積極創(chuàng)新，跟上形勢的發(fā)展，實現其應有的價值，發(fā)揮其應有的作用。

2.網絡信息技術下檔案信息資源的整合與共享，折射出傳統(tǒng)檔案服務模式的缺陷。當前，在我國檔案事業(yè)“統(tǒng)一領導，分級管理”的體制下，檔案分散保存在各級各類檔案館，從全局來看檔案的資源配置嚴重不合理，條塊分割明顯。即使是在現代很發(fā)達的網絡環(huán)境中，由于檔案信息具有保密的特性，很多檔案部門都沒有將檔案信息資源全文數據庫入Internet，檔案信息資源分散，形成了一個個網絡上的檔案信息“孤島”。在信息需求越來越強烈的信息時代，封閉、孤立的檔案信息資源已經不能滿足人們的需要，將檔案信息資源整合成一個統(tǒng)一體，為企業(yè)生產經營提供方便、快捷的檔案信息服務才是現代化企業(yè)檔案管理的服務方向。

二、網絡信息技術下企業(yè)檔案管理工作創(chuàng)新思路

加強電子技術、網絡技術在企業(yè)檔案管理工作中的應用，形成以檔案資源建設為核心，以檔案網絡建設為基礎，以檔案信息資源共享為目標的新理念，是目前企業(yè)檔案管理工作的重中之重。網絡信息技術下，企業(yè)檔案信息應由過去以目錄級二次信息為主，變?yōu)橐匀募壱淮涡畔橹鳌Ｔ诖嘶A上，適應網絡時代檔案檢索的需求。

1.加強網絡信息技術下企業(yè)檔案資源的整合與建設工作。

（1）網絡環(huán)境下新增的“電子載體”文檔，企業(yè)應對紙質檔案和電子檔案同步歸檔。歸檔的檔案材料包括紙質、電子、照片、錄像（錄音）帶等各種載體形式，特別是數碼相機拍攝的圖像、錄像等聲像檔案。聲像檔案以其特有的直觀、生動的特征，原始形象地再現企業(yè)發(fā)展過程中的重要人物和重大事件；同時，在企業(yè)舉辦各種專題展覽、制作專題片、編印畫冊和對外宣傳工作中，“電子載體”文檔起到紙質檔案無法替代的宣傳效果。因此，企業(yè)檔案部門應該通過收集、征集、掃描、轉錄或自拍的辦法將這些特殊載體的電子檔案收集歸檔，以豐富檔案館的館藏。

（2）“兩套制”歸檔的必要性與適時簡化合一的可能性。電子文件來源廣泛、制約因素多，僅靠檔案部門一家難以完成，應采取電子文件形成部門、檔案部門、計算機與信息管理部門三結合的方法，共同形成質量較高的電子文檔。目前，電子文件、紙質文件轉化為檔案一般采取“雙軌制”，歸檔內容形成“兩套制”，即紙介質與磁、光介質兩種文件一起歸檔，形成內容相同的兩套檔案。

（3）健全檢索體系，提供優(yōu)質服務。加快檔案信息化建設步伐，完善檢索體系，不僅包括傳統(tǒng)的檔案館指南、全宗指南、專題指南、各種卡片目錄、書本式目錄等，而且還包括計算機目錄檢索系統(tǒng)和全文檢索系統(tǒng)，以及建立在因特網基礎上的遠程檢索服務。

（4）在企業(yè)電子文件的歸檔工作方面，歸檔的電子文件材料應質地優(yōu)良，并按國家檔案局的規(guī)范和標準，制定適合本企業(yè)的電子文件歸檔、管理辦法和歸檔范圍，不僅要將企業(yè)各部門日常管理工作形成的文本類電子文件同紙質文件一起歸檔，還要備份電子文件并妥善保管。

2.加快企業(yè)數字檔案館建設。

加快數字檔案建設，保障檔案信息化建設與企業(yè)網絡建設同步進行。應切實加強網絡工程建設，建立健全信息收集、處理、存儲、及電子文件管理風險防范機制，從而使企業(yè)檔案信息化水平進一步提高。利用數據庫技術、數據壓縮技術、高速掃描技術，將紙質文件、聲像文件等傳統(tǒng)介質文件和已歸檔保存的電子檔案系統(tǒng)組織成有序的檔案信息庫，包括檔案目錄信息庫和檔案全文數據庫。對重要檔案，破損、褪色的檔案和利用率高的檔案，先期進行數字化，以保護珍貴的檔案資源。在選擇館藏資源進行數字化的過程中，應重點選擇有特色、價值高、使用率高的館藏檔案。同時，應強化館藏檔案數據庫包括檔案目錄數據庫與檔案全文數據庫的建設。

3.加強檔案網站建設。

檔案網站是信息時代檔案館的第二種形態(tài)，是檔案機構面向公眾提供檔案信息資源服務的窗口。企業(yè)檔案部門應積極創(chuàng)造條件建立檔案網站，在網上檔案信息，并開展檔案利用服務，以實現檔案資源共享。

（1）加強網絡編研，提升利用層次。網絡環(huán)境下的檔案編研工作是將靜態(tài)的檔案資源轉化成為動態(tài)的，為利用者提供科學完整、優(yōu)質系統(tǒng)的檔案信息服務。網絡編研是編者經過對檔案信息的加工，將成果通過網絡以電子文獻的形式提供給利用者的工作。

（2）創(chuàng)新服務手段，滿足不斷變化的社會需求。建立“電子文件（檔案）數據管理中心”，電子文件（檔案）數據管理中心集中管理網站內各部門的歸檔電子文件，并在網站上提供有限制性或非保密電子文件查詢、利用服務，實現電子文件信息資源共享。其優(yōu)點是覆蓋面廣，內容豐富，利用率高。

（3）開展在線服務，提供咨詢等遠程服務。社會的全面信息化改變了人們工作、學習和生活的環(huán)境，使人們更加注重信息的時效性，希望通過信息系統(tǒng)、信息網絡及時準確地獲得多種信息。因此，被動的、手工式的檔案提供利用方式必然逐步被主動的、現代化的檔案服務方式所代替。檔案部門可以在網頁上通過匯編相應的專題、提供數據庫查存、電子信箱等服務方式，讓利用者與檔案館通過電子郵件在網上進行快速通訊，進行信息交流，回答服務對象對檔案材料真實性與保存價值的咨詢，提供查詢和資信服務。

（4）拓展服務領域，適應社會發(fā)展。建立起以檔案信息搜集、加工、貯存、檢索、服務為主要內容的工作實體，并建立檔案聯合目錄，形成網絡服務，實現資源共享。

4.網絡信息技術下人才興檔的新理念。人是檔案管理的主體，檔案工作人員的素質，直接影響檔案工作的實際成效。要更好地推進檔案信息化建設進程，檔案人員素質的全面提高是其中關鍵的一環(huán)。我國著名科學家錢學森說：“現代圖書館、檔案館、情報單位的工作人員應該是信息專家或信息工程師，是信息系統(tǒng)的建設者，也是信息使用者的向導和顧問?！边@段話明確指明了檔案管理者應該充當的新角色。一名合格的檔案管理者應具有扎實的檔案理論知識，熟悉業(yè)務技能、計算機技術，勇于創(chuàng)新，敢于打破傳統(tǒng)，適應新變化。還應掌握計算機技術在檔案管理工作中的應用，熟悉檔案各種管理軟件的使用，根據檔案的發(fā)展規(guī)律，開發(fā)出更新更有利用價值的檔案信息資源，更大范圍地為企業(yè)、為社會服務。因此，現代檔案人員應由一般的管理者變?yōu)闄n案“檔案信息資源的管理者和傳播者”，成為檔案信息建設的行家里手。同時，還應盡快建立以管理型人才為基礎，復合性人才為重點的高科技人才為骨干的檔案干部隊伍體系，滿足檔案信息化建設的需要。

三、網絡信息技術下企業(yè)檔案管理工作創(chuàng)新面臨的主要問題

1.思想觀念的創(chuàng)新。任何工作的跨越和創(chuàng)新，都必須有一個嶄新的有創(chuàng)意的思想觀念作前導。要充分認識創(chuàng)新是檔案工作發(fā)展的動力，檔案工作的建立、發(fā)展、壯大離不開創(chuàng)新。然而在當前，檔案工作創(chuàng)新面臨著許多思想障礙及環(huán)境局限，檔案工作者在繼承和創(chuàng)新關系上存在的猶豫、彷徨等，都不同程度地影響著檔案工作的改革與創(chuàng)新。唯有解放思想，更新觀念，大膽嘗試，才能在探索中前進，創(chuàng)新中發(fā)展。

2.基礎管理的創(chuàng)新。檔案工作從收集、整理、鑒定、保管到利用，都有一整套緊密相聯的工作流程，每一道程序的科學性、技術性都很強。伴隨著科學技術的發(fā)展，檔案載體已呈現出多樣性的趨勢。如電子計算機自動控制的電子檔案，同紙質檔案相比，具有更方便，準確、高效的優(yōu)勢，但在收集、鑒定、使用、保管、保密和安全等諸多方面，又出現了一些值得探索研究的新課題。國家檔案局頒布的《歸檔文件整理規(guī)則》，改變了機關傳統(tǒng)的檔案管理的基礎工作方式，兼顧了計算機和手工管理兩種方式，這實際上也是檔案管理手段的一種創(chuàng)新。

3.服務機制的創(chuàng)新。在服務機制和手段上不斷創(chuàng)新，主要體現在服務的觀念要更新，服務的范圍和內容要創(chuàng)新，服務方式要創(chuàng)新，并且要有一定的機制作保證。

4.優(yōu)質信息資源的問題?，F代社會在信息資源開發(fā)的廣度和深度、時間與空間上帶來規(guī)模化效益，網絡無疑給傳統(tǒng)的信息行業(yè)帶來了全新的視角，改變了檔案的存在形式和傳播方式，但對檔案館為網絡提供準確、新穎的優(yōu)質信息資源而言，當前的網上信息是檔案行政部門管理、指導、監(jiān)督工作的"盲區(qū)"和"真空地帶"。檔案行政部門應盡快行使對網上檔案信息資源管理職能，為檔案檢索提供優(yōu)質的信息資源。

篇（4）

中圖分類號：F27 文獻標識碼：A

企業(yè)科技檔案往往多是企業(yè)內部在生產實驗和科研開發(fā)，其中很大一部分屬于小改小革，因此其作用長期以來很容易被人們所忽視。久而久之，科技檔案的管理也因此常常演變成僅僅是檔案的歸攏與存放，許多存在著價值的檔案因此最終被人淡忘，科技檔案故而有“塵封的故紙堆”之稱。

本文僅就國有企業(yè)檔案管理對構建企業(yè)技術創(chuàng)新體系的影響與作用進行初步的探討。

1企業(yè)科技檔案管理的目的與意義

就其本質而言，科技檔案管理包括在自然科學研究、生產技術、基本建設等活動中形成的應當歸檔保存的圖紙、圖表、文字材料、照片、音像資料等科技文件材料。

1.1企業(yè)科技檔案管理的表現形式。按照檔案管理的基本規(guī)程，首先收集工作，即把企業(yè)在生產、科研中形成的各類文件（包括實驗過程、試驗數據和實驗報告以及由此而形成的結論或者已發(fā)表的文章等等）收集起來，其形式既有收集、整理的上交文件，也有指定上交文件，還有生產工人、技術人員的主動提交文件。這項工作有利于使各類生產、科研活動的成果以書面的方式加以保存，為實現科學管理打下基礎。

1.2及時歸納整理是有效進行科技檔案管理的基礎。檔案整理，顧名思義是將集中起來的科技檔案按其形成規(guī)律和內容、形式特點，進行科學分類、系統(tǒng)排列和基本編目，實現庫藏科技檔案的科學組織和系統(tǒng)化。

1.3科技檔案的鑒定是未來科技活動的動力和誘因。科技檔案鑒定工作是通過對科技檔案完整、準確、系統(tǒng)的質量和保存價值的鑒別分析，決定其保管等級的科學劃分及篩選存毀。

1.4良好的保管措施是未來科技檔案再次激活的保障。保管工作是以科學的管理手段和技術措施保護科技檔案的完整和安全。保證科技檔案在質量上的準確，維護庫藏科技檔案的科學序列，為最大限度地延長科技檔案的自然壽命和保證科技檔案的有效利用提供了條件，并通過有效的監(jiān)督確保延長科技檔案的生命周期。

1.5科學的統(tǒng)計為科技檔案未來發(fā)揮最大價值提供了科學依據。統(tǒng)計工作是通過統(tǒng)計數字的積累和分析，掌握庫藏科技檔案的數量和質量，以及科技檔案管理和利用工作的基本狀況，既是保護科技檔案對其實行監(jiān)督的基本手段，也為科學地組織和管理科技檔案提供了數字依據。

2科技檔案管理是企業(yè)技術創(chuàng)新體系建設不可或缺的一個環(huán)節(jié)

2.1技術創(chuàng)新，是指企業(yè)應用創(chuàng)新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發(fā)生產新的產品，提高新的服務，占據市場并實現市場價值。建立有效的企業(yè)技術創(chuàng)新體系是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的保證。而加快企業(yè)技術創(chuàng)新體系建設，是提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力，增強企業(yè)核心競爭力的必然選擇。

2.2科技檔案管理在企業(yè)是一項技術性基礎工作，為企業(yè)生產與科研開發(fā)活動提供技術支撐條件，同時也為企業(yè)的組織管理工作提供信息參考依據，是生產技術管理、科研、設計管理等的一個有機組成部分。

2.3科技檔案管理為企業(yè)實施技術創(chuàng)新和技術改造，實現企業(yè)產業(yè)升級將發(fā)揮越來越大的作用。許多企業(yè)在構建企業(yè)技術創(chuàng)體系過程中取得的成效表明，利用好科技檔案，將使企業(yè)更加有效的整合企業(yè)的創(chuàng)新資源，進一步贏得豐碩的創(chuàng)新成果。

3企業(yè)科技檔案管理對構建區(qū)域企業(yè)技術創(chuàng)新體系產生衍射作用。

科技檔案管理不僅對檔案所在企業(yè)的技術創(chuàng)新產生良好的促進影響和作用，同時也對區(qū)域性共性企業(yè)的技術創(chuàng)新體系建設產生衍射作用。許多地方的政府部門已經充分認識到區(qū)域內行業(yè)的共性特點，紛紛建立起區(qū)域內的同行業(yè)技術創(chuàng)新協同機構，有的發(fā)動同行業(yè)企業(yè)組成創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟，為區(qū)域內行業(yè)創(chuàng)建更多的創(chuàng)新機會和創(chuàng)新成果的應用，形成了良好的協同創(chuàng)新機制。以吉林省為例，即在國務院1999年召開全國技術創(chuàng)新大會后，率先建立了省內的中小企業(yè)技術創(chuàng)新體系，并依托這一體系逐漸形成了吉林中小企業(yè)技術創(chuàng)新機制，而這一機制的形成，企業(yè)科技檔案管理起到了不可忽視的作用。

4 國企科技檔案管理內在價值

4.1國企科技檔案是企業(yè)多年技術經驗的總結與沉淀。

作為“國家隊”，國企責無旁貸的承擔起了技術進步的時代重任，國有企業(yè)的技術進步成為時代進步的一個典型縮影。而以企業(yè)科技經驗的總結為主形成的企業(yè)科技檔案不可忽視的成為企業(yè)一筆巨大的寶貴財富即知識產權（這個知識產權包含了國家授權的發(fā)明專利和企業(yè)的特有技術包括技術機密和工藝秘密及工藝配方等）。作為企業(yè)的知識產權，科技檔案自然而然的成為了企業(yè)的技術資產，是國有企業(yè)寶貴的也是重要的企業(yè)財富。

4.2強化企業(yè)科技檔案管理為國企增效顯著。以吉林通化礦業(yè)集團公司為例，作為大型國企的吉煤集團下屬企業(yè)，通化礦業(yè)集團把科技檔案管理作為企業(yè)發(fā)展的一個知識產權礦藏，始終在企業(yè)綜合檔案管理體系中占有重要地位。近年來，通礦集團科技檔案管理積極改善科技檔案的歸檔率，遏制了歸檔率下降的勢頭，有力地提高了科技檔案管理水平，強化了科技檔案管理能力，使企業(yè)科技檔案管理躍上了一個新臺階，成為通礦集團構建企業(yè)技術創(chuàng)新體系的重要項目資源數據庫。

4.3科技檔案管理質量促進企業(yè)生產科研的結合，產生了良好的經濟發(fā)展勢頭。2008年，從科技檔案管理中嘗到甜頭的通化礦業(yè)集團繼續(xù)強化企業(yè)科技檔案管理，其八寶礦改擴建工程的成功，在將煤炭年產量提高到300萬噸的良好經濟形勢下，同時興建了洗煤廠、煤矸石發(fā)電和粉煤灰磚廠，形成了集煤炭開采、洗煤加工、煤矸石發(fā)電、粉煤灰制磚為一體的閉合式循環(huán)經濟產業(yè)發(fā)展鏈條，實現污染零排放和資源的再利用，真正做到資源充分利用。八寶煤炭循環(huán)工業(yè)園建成投產后，年產值可達到22.2億元，每年上繳稅金3億元，企業(yè)可實現利潤3.5億元。在這個項目實施中，科技檔案發(fā)揮了的重要作用。

結語

隨著改革的深入和現代企業(yè)制度在國有企業(yè)的推進，企業(yè)對科技檔案需求日益增多，要求也越來越高，科技檔案工作者只有加強科技檔案管理，及時調整檔案工作方向，踏準企業(yè)發(fā)展的節(jié)拍，想企業(yè)所想，做企業(yè)所做，將科技檔案工作融入企業(yè)的發(fā)展之中，抓好重要領域的檔案工作，切實增強與企業(yè)發(fā)展的互動能力，緊密配合，與企業(yè)發(fā)展形成合力，才能發(fā)揮科技檔案資源的作用，加快科技成果轉化為生產力，實現與企業(yè)的和諧共同發(fā)展。

參考文獻

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[2]企業(yè)檔案管理辦法.國家檔案局、國家經委、國家計委[Z].

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本文《正泰集團技術創(chuàng)新問題與對策研究》在闡述了技術創(chuàng)新等有關理論的基礎上，從分析正泰集團技術創(chuàng)新的現狀及存在問題入手，以實踐和理論的視角對企業(yè)技術創(chuàng)新問題進行了深入探討，簡要介紹了正泰集團的企業(yè)文化、技術創(chuàng)新現狀及企業(yè)技術創(chuàng)新的模式特點，剖析了正泰集團未能規(guī)避和適應不健全的技術創(chuàng)新法制環(huán)境、技術創(chuàng)新融資困難、技術創(chuàng)新激勵不到位、對技術成果的知識產權保護意識差、企業(yè)不善于利用外部技術來源等問題及成因，并提出了推動民營企業(yè)正泰技術創(chuàng)新需規(guī)避和適應技術創(chuàng)新的法制環(huán)境、拓寬融資渠道解決技術創(chuàng)新融資困難問題、建立對企業(yè)內部創(chuàng)新人員的有效激勵制度、加強技術創(chuàng)新的知識產權管理工作以及加強與外部技術主體的合作等相應對策。

第1章引言

1.1問題的提出

改革開放以來，我國民營企業(yè)發(fā)展迅速，主要經濟指標都保持了持續(xù)增長的勢頭，并逐漸成為我國社會主義市場經濟的重要組成部分和推動科技進步、經濟發(fā)展的重要力量。但是，民營企業(yè)也面臨著許多困難和問題。如何建立完善民營企業(yè)技術創(chuàng)新體系，推動民營企業(yè)技術創(chuàng)新和發(fā)展，為我國經濟增長做出貢獻，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營企業(yè)技術創(chuàng)新的有關問題具有一定的現實和理論意義。

1.2研究的思路與方法

1.2.1研究的思路

本文在對企業(yè)技術創(chuàng)新等相關理論知識了解、掌握的基礎上，通過對正泰集團技術創(chuàng)新現狀的相關調查資料研究，分析了企業(yè)技術創(chuàng)新的客觀必然性。結合正泰集團技術創(chuàng)新的現狀，指出了企業(yè)技術創(chuàng)新存在的問題，并分析了問題出現的原因，提出了推動正泰集團技術創(chuàng)新的對策。

1.2.2研究的方法

本文采用了定性分析法，調查和文獻研究的方法。定性分析法就是對研究對象進行“質”的方面的分析，具體地說是運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的各種材料進行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達到認識事物本質、揭示內在規(guī)律。調查法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中最常用的方法之一，是有目的、有計劃、有系統(tǒng)地搜集有關研究對象現實狀況或歷史(教學案例，試卷，課件，教案)狀況的材料的方法。調查方法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中常用的基本研究方法，綜合運用歷史(教學案例，試卷，課件，教案)法、觀察法等方法以及談話、問卷、個案研究、測驗等科學(教學案例，試卷，課件，教案)方式，對教育現象進行有計劃的、周密的和系統(tǒng)的了解，并對調查搜集到的大量資料進行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規(guī)律性的知識。文獻研究法是根據一定的研究目的或課題，通過調查文獻來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻研究法被廣泛用于各種學科研究中，作用是能了解有關問題的歷史(教學案例，試卷，課件，教案)和現狀，幫助確定研究課題;能形成關于研究對象的一般印象，有助于觀察和訪問;能得到現實資料的比較資料;有助于了解事物的全貌。

第2章企業(yè)技術創(chuàng)新有關理論概述

2.1企業(yè)技術創(chuàng)新的涵義及內容

2.1.1創(chuàng)新的涵義及內容

創(chuàng)新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經濟學家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經濟發(fā)展理論》(TheTheoryofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業(yè)家將生產要素和生產條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產系統(tǒng)以獲得‘超額利潤’的過程”的創(chuàng)新概念。熊彼特提出的“創(chuàng)新”或“新組合”，包括五個方面的內容。開發(fā)新產品，開發(fā)市場上從未出現過的產品，或者是生產的產品有了本質上的改變;采用新工藝，首次采用新的生產方法，新方法是技術發(fā)展的推動和市場需求拉動的結果，具有質變性質，或者是對原有生產工藝的改進，新改進是經常發(fā)生的、漸進的量變過程;利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途;開拓新市場，開辟從未進入過的市場，或者將原有的市場細化，即用產品的多品種市場取代單一品種的市場;確立新的生產組織與管理方式，也稱為組織創(chuàng)新，即改變企業(yè)組織結構和變革資產形態(tài)。

2.1.2企業(yè)技術創(chuàng)新的涵義

基于研究者的研究視角不同，有關技術創(chuàng)新的定義總體上可概括為三個方面。從經濟學的視角，認為技術創(chuàng)新是在企業(yè)建立新的生產函數，技術創(chuàng)新的結果將直接影響成本、價格與利潤，因而側重于分析技術創(chuàng)新的經濟后果;從技術學的視角，認為技術創(chuàng)新是在技術原理不變的情況下技術形態(tài)的轉化過程，是從發(fā)明技術向構想技術、設計技術、試制與試驗技術、生產技術、產業(yè)技術不斷轉化的過程，因而側重于分析技術創(chuàng)新的技術發(fā)展過程;從管理學的視角，認為技術創(chuàng)新是企業(yè)家建立高效能、低成本的生產經營系統(tǒng)的過程，重要的是建立健全一個善于接受創(chuàng)新的組織結構，使勞動者能在組織內自覺地從事創(chuàng)新活動，因而特別側重于分析技術創(chuàng)新諸階段的組織與管理。結合經濟學和管理學的視角，企業(yè)技術創(chuàng)新的涵義可概括為企業(yè)家抓住市場潛在的盈利機會，在企業(yè)的經濟活動中引入新產品或新工藝，通過建立效能更強、效率更高和生產費用更低的生產經營系統(tǒng)，實現生產要素的重新組合，達到在市場上取得成功的最終目標的活動。

2.1.3企業(yè)技術創(chuàng)新的內容

企業(yè)要在激烈的市場競爭中處于主動地位，就必須順應甚至引導社會技術的進步，不斷地進行技術創(chuàng)新。一定的技術都是通過一定的物質載體來實現的，企業(yè)技術創(chuàng)新的內容主要表現在要素的創(chuàng)新、要素組合方法的創(chuàng)新和產品的創(chuàng)新三個方面。

(1)要素創(chuàng)新

企業(yè)的生產過程是一定的勞動者利用一定的勞動手段作用于勞動對象使之改變物理(教學案例，試卷，課件，教案)、化學(教學案例，試卷，課件，教案)形式或性質的過程，參與這一過程的要素包括材料、設備以及企業(yè)員工等三類。材料創(chuàng)新，材料是構成產品的物質基礎，材料費用在產品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影響產品的質量。設備創(chuàng)新，設備是現代企業(yè)進行生產的物質技術基礎，不斷進行設備創(chuàng)新，有利于改善企業(yè)產品的質量，減少原材料、能源的消耗，節(jié)省活勞動的使用。人事創(chuàng)新，任何生產手段都需要依靠人來操作和利用，企業(yè)在增加新設備、使用新材料的同時，還需不斷提高人的素質。

(2)要素組合方法創(chuàng)新

利用一定的方法將不同的生產要素加以組合是形成產品的先決條件。要素組合方法的創(chuàng)新包括生產工藝創(chuàng)新和生產過程的時空組織創(chuàng)新兩個方面。生產工藝的創(chuàng)新，生產工藝是勞動者利用勞動手段加工勞動對象的方法，包括工藝過程、工藝配方、工藝參數等內容。生產過程時空組織的創(chuàng)新，生產過程的組織包括設備、工藝裝備、在制品以及勞動者在空間上的布局和時間上的組合。

(3)產品創(chuàng)新

生產過程中各種要素組合的結果是形成企業(yè)向社會貢獻的產品。產品是企業(yè)的象征，產品的創(chuàng)新是企業(yè)技術創(chuàng)新的核心內容，企業(yè)只有不斷地組織并實現產品的創(chuàng)新，才能保持持久的競爭力，充滿生命力。企業(yè)產品的創(chuàng)新內容包括品種的創(chuàng)新、產品結構的創(chuàng)新及產品使用價值在實現過程中的創(chuàng)新三個方面。品種的創(chuàng)新，品種創(chuàng)新要求企業(yè)根據市場需要的變化，根據消費者偏好的轉移，及時地調整企業(yè)的生產方向和生產結構，不斷地開發(fā)出用戶歡迎的適銷對路的產品。產品結構的創(chuàng)新，產品結構創(chuàng)新要求企業(yè)在不改變原有品種的基本性能的前提下，對現有生產的各種產品進行改進和改造，找出更加合理的產品結構。產品使用價值在實現過程中的創(chuàng)新，也稱市場創(chuàng)新，主要是通過企業(yè)的營銷活動來進行的。

2.2企業(yè)技術創(chuàng)新的必要性

2.2.1企業(yè)技術創(chuàng)新是技術進步的源泉

本世紀50年代以來，技術進步已成為各國經濟發(fā)展的首要因素。技術的發(fā)展來源于技術的發(fā)明，發(fā)明的商業(yè)化應用成為技術創(chuàng)新。加大技術創(chuàng)新的力度就是加大技術進步對經濟增長的貢獻。本世紀初發(fā)達國家技術創(chuàng)新實現的技術進步對經濟增長的貢獻只占5%左右，20-30年代提高到15%左右，40-50年代上升到40%左右，70-80年代達到60%左右，90年代已高達70%以上。據各國經濟學家測算，美國在1929-1978年的50年中，技術創(chuàng)新實現的技術進步對經濟增長的貢獻率為40%,資源配置的貢獻率為20%，人均資本增長的貢獻率為15%，規(guī)模經濟的貢獻率為13%，勞動者素質提高的貢獻率為12%;英國1950-1962年間技術進步對經濟增長的貢獻為63.9%;德國1950-1962年間為81.9%;日本1952-1968年間為65%。我國1952-1982年間為19%,1979-1990年間提高到30.1%,“八五”期間達到了40%。

2.2.2企業(yè)技術創(chuàng)新是增強企業(yè)競爭力的決定因素

我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制，市場經濟競爭的主體是企業(yè)，競爭的武器是產品。產品市場競爭能力的強弱，表現在滿足人們日益增長的物質文化生活的需求和社會生產需求的程度?？茖W(教學案例，試卷，課件，教案)技術的發(fā)展能夠創(chuàng)造出全新的獨特產品，從而開拓新市場，引導人們物質文化生活和生產的更新需求，具有強勁的市場競爭力，技術創(chuàng)新發(fā)揮了關鍵作用。因此，產品是企業(yè)的生命，創(chuàng)新的產品是企業(yè)生命延續(xù)的保證，技術創(chuàng)新成為企業(yè)活力和競爭力的決定因素。企業(yè)要在競爭中獲勝，只能依靠持續(xù)不斷的技術創(chuàng)新來實現。

2.2.3企業(yè)技術創(chuàng)新是推動工業(yè)化進程的主要動力

工業(yè)化進程是一個產業(yè)結構不斷優(yōu)化的過程，產品結構和技術結構的調整是產業(yè)結構演進的基礎。產品結構的優(yōu)化只能通過產品創(chuàng)新來實現，技術結構的優(yōu)化在很大程度上取決于工藝創(chuàng)新。技術創(chuàng)新是一個兼有創(chuàng)造和破壞的過程，破壞已經過時的產品、工藝和工業(yè)，創(chuàng)造新的產品、工藝和工業(yè)，形成一批又一批的新興企業(yè)和新產業(yè)，推動產業(yè)結構向高級化方向演進，加速了工業(yè)化的進程。

2.2.4企業(yè)技術創(chuàng)新是轉變經濟增長方式的關鍵

技術創(chuàng)新使生產要素在更先進的科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術基礎上實現了“新組合”，損失浪費減少，經濟結構優(yōu)化，規(guī)模經濟效果顯著。從主要依靠增加投入、追求數量擴張轉移到主要依靠技術進步和提高勞動者素質上來，推動經濟增長方式從粗放型向集約型轉變，從而提高經濟增長的質量和效益。

2.2.5企業(yè)技術創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的基礎

技術創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的基礎，制度創(chuàng)新是技術創(chuàng)新的保證，技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新是有機結合的整體，企業(yè)的生存取決于技術創(chuàng)新的積累，沒有活躍的技術創(chuàng)新，制度創(chuàng)新也就無從談起。制度創(chuàng)新反過來又推動技術創(chuàng)新的發(fā)展，使技術創(chuàng)新效應得到更充分的發(fā)揮。第3章正泰集團技術創(chuàng)新概況

3.1正泰集團簡介

正泰集團(簡稱正泰)是以正泰集團股份有限公司為控股公司組建的大型民營股份制企業(yè)，先后從低壓電器、儀器儀表、輸配電設備、建筑電器、汽車電器，最終發(fā)展成為全國產銷量最大的工業(yè)電器高科技產業(yè)集團。正泰擁有國家級的企業(yè)技術中心，建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發(fā)基地，是浙江省高新技術企業(yè)、上海市高新技術企業(yè)和全國技術創(chuàng)新基地?？茖W(教學案例，試卷，課件，教案)完善的技術創(chuàng)新體系和龐大健全的營銷服務網絡使正泰始終走在國內同行的前列。1998年7月10日，正泰集團在全國同行業(yè)中率先推出自主開發(fā)的、具有自主知識產權的N系列新產品，打破了中國生產低壓電器一貫的傳統(tǒng)模式，領導了行業(yè)的發(fā)展潮流，推進了我國低壓電器產業(yè)的發(fā)展。目前，正泰在全國各地設立了2000多家集銷售、服務于一體的銷售公司和特約經銷處，并在國外建立了5家分公司和30多家銷售總，產品暢銷美國、歐洲、俄羅斯、巴西、東南亞、中東、非洲等世界70多個國家和地區(qū)。

3.2正泰集團技術創(chuàng)新現狀

正泰在民營企業(yè)中率先建立了國家級的技術研發(fā)中心、理化測試中心、計量中心和低壓電器檢測等中心，為企業(yè)的技術創(chuàng)新提供了良好的硬件保證，形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網絡和技術研發(fā)體系。正泰集團堅持走技術興企之路，自主創(chuàng)新，不斷加大技術研發(fā)力度，成果顯著。目前，正泰共獲發(fā)明專利、實用新型、外觀專利等專利200多項。同時，正泰關注行業(yè)的發(fā)展，主持和參與制訂國家標準、行業(yè)標準30余項。正泰浙大中自全集成新一代工業(yè)自動化系統(tǒng)榮獲“國家科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步獎二等獎”，“正泰”牌NA8-1600萬能式斷路器榮獲“2006中國機械工業(yè)科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步一等獎”，“正泰”126kVGIS等7種產品通過了國家級鑒定并被專家認定為達到國際先進水平，并已具備了220KV及以上電壓等級產品的生產能力，自主研發(fā)的CCGZ127-4型低壓電力載波集中抄表系統(tǒng)獲“2006年度浙江機械工業(yè)科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術二等獎”。

3.3正泰集團技術創(chuàng)新模式的特點

3.3.1構建技術創(chuàng)新網絡

正泰集團圍繞技術創(chuàng)新的主題，構建多層次、開放式的創(chuàng)新網絡，在集團內部設立了技術開發(fā)中心和專業(yè)技術處，并以此為核心將科研、培訓、開發(fā)整合成一條“技術創(chuàng)新鏈條”。正泰技術研發(fā)已形成了以集團技術開發(fā)中心、專業(yè)技術處為主體的多層次、開放式技術開發(fā)網絡和集科研、教育、培訓、開發(fā)為一體的科技鏈，使產品開發(fā)從“跟隨型”向“領先型”發(fā)展。正泰形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網絡和技術研發(fā)體系。

3.3.2設立科技開發(fā)機構

為了充分、及時地利用國內外最新科技成果，正泰集團先后在國內科技人才和科研院所比較集中的北京、上海以及美國的硅谷設立了自己的科技開發(fā)機構。一個全球化、階梯式的研發(fā)體系正在正泰形成。位于溫州樂清的生產基地建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發(fā)基地。在上海，正泰集團建立了研發(fā)中心;在美國硅谷，正泰建立了電氣前沿技術研發(fā)中心;在歐洲，正泰正準備建立研發(fā)中心進行自主創(chuàng)新研究。

3.3.3加大技術創(chuàng)新的投入力度

為推進技術進步與技術創(chuàng)新，正泰集團出臺了《關于加快技術進步的若干規(guī)定》，明確規(guī)定每年以銷售收入的5%用于科技開發(fā)，并定期召開集團的科技大會，重獎技術創(chuàng)新有功人員。在正泰集團最受尊敬的是科研人員，收入最高的也是科研人員。正泰提出，要首先讓科技人員成為百萬富翁，甚至千萬富翁。正泰集團正在醞釀股份重新配置，讓更多頂尖人才執(zhí)有“恒產”保持“恒心”。

3.3.4強化新技術新產品的質量檢測

正泰集團內部成立了數百人的質量檢驗隊伍，建立了“總裁質量巡視制度”、“董事長質量專線”以及每年一度的“質量活動月”等制度。正泰集團技術創(chuàng)新模式的有效運行，給正泰創(chuàng)造了越來越多的技術創(chuàng)新成果，創(chuàng)新成果在提升產品質量上充分體現。目前，正泰的部分產品已通過了國際CB安全認證、美國UL認證、芬蘭FI認證、比利時CEBEC認證、荷蘭KEMA認證、德國VDE等認證。在國內領取了我國低壓電器行業(yè)第一張“中國強制認證”(簡稱CCC)證書。多項產品通過國家新技術新產品鑒定，被評為國家名牌、浙江省和溫州市名牌產品。

第4章正泰集團技術創(chuàng)新存在問題及原因分析

4.1未能規(guī)避和適應不健全的技術創(chuàng)新法制環(huán)境

秩序混亂的市場法制環(huán)境制約著正泰集團開展技術創(chuàng)新活動。企業(yè)進行技術創(chuàng)新是要冒風險、花代價的，如果法制不健全，市場競爭秩序混亂，勢必出現各種假冒、仿制等侵權行為，損害創(chuàng)新者的利益。在競爭秩序混亂的市場環(huán)境中，企業(yè)可以通過不正當的競爭方式來搶占市場或擠占市場，可以不承擔技術創(chuàng)新的風險，不需要支付技術創(chuàng)新的成本，卻可能獲取更大收益。不正當的市場競爭行為必然會成為正泰集團技術創(chuàng)新的首要障礙。

4.2技術創(chuàng)新融資困難

正泰集團創(chuàng)業(yè)時間較短，規(guī)模較小，制約正泰集團技術創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸主要是難以籌集到必要的資金，尤其是支持企業(yè)持續(xù)發(fā)展的長期資金。缺乏資金使得好的技術成果無法商品化，只能依靠自身的積累緩慢地滾動發(fā)展，無法迅速形成規(guī)模，搶占市場。資金問題已成為民營科技企業(yè)正泰集團發(fā)展的主要障礙。利用資本市場融資，對于民營企業(yè)來說還不具有普遍性。早在2005年3月的《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發(fā)展的若干意見》(簡稱“非公經濟36條”)第十一條提出：“拓寬直接融資渠道”，“非公有制企業(yè)在資本市場發(fā)行上市與國有企業(yè)一視同仁”。但是，截至2006年，深滬兩地的1300多家上市公司中，民營上市公司數量占上市公司總數仍不到1/4，75%以上仍為國有或集體企業(yè)，而且通過IPO融資的民營企業(yè)僅為130多家，不到上市公司的10%?？梢姡駹I企業(yè)還不是證券市場服務的重點。目前我國民營企業(yè)還處在發(fā)展壯大的過程中，絕大多數企業(yè)規(guī)模較小，銀行對申請授信的民營企業(yè)尤其是民營中小企業(yè)資信狀況難以了解掌握，而且其還貸意愿與能力大都取決于企業(yè)負責人的能力與素質，風險較大，監(jiān)管難，加之企業(yè)財務制度不透明，缺乏審查條件，缺乏可行的擔保體系。因此，民營企業(yè)難以得到銀行貸款。

4.3技術創(chuàng)新激勵不到位

正泰集團激勵體制基本采用發(fā)放獎金、增加工資、其他物質獎勵等措施。但是，高額的獎金有時仍不能留住掌握核心技術的創(chuàng)新人才，正泰應當探索其他的激勵方式。另外，創(chuàng)新資源支持和風險承擔制度在正泰基本還沒建立起來。假如只是對創(chuàng)新成功給予獎勵，而創(chuàng)新失敗的風險由發(fā)起創(chuàng)新的員工或部門承擔，那么創(chuàng)新激勵制度就是不完整的，也無法起到真正的激勵創(chuàng)新作用。

4.4對技術成果的知識產權保護意識差

我國知識產權保護制度目前已形成了包括專利、版權、商標、商業(yè)秘密、植物新品種、集成電路布圖設計等在內的法律保護體系。正泰從創(chuàng)業(yè)初期的模仿創(chuàng)新向發(fā)展壯大期的自主創(chuàng)新轉變過程中，還欠缺利用知識產權制度保護企業(yè)技術成果的意識。早期的正泰經過大量的投資，經過技術人員艱苦的努力，終于開發(fā)出的獨特產品，由于沒能很好地利用專利制度或商業(yè)秘密保護的相關規(guī)定進行特殊保護，導致泄密，甚至技術成果被競爭對手拿來用作與自己抗衡的法寶，對企業(yè)發(fā)展是致命的打擊。因此，正泰在提高技術創(chuàng)新能力的同時應加強對技術成果的知識產權保護意識。

4.5企業(yè)不善于利用外部技術來源

4.5.1忽視信息的搜集、掌握和研究

技術信息的搜集、掌握和集成是縮短研發(fā)流程，低投入高產出的重要途徑，對企業(yè)提高技術創(chuàng)新能力至關重要，不搜集、不了解就談不上繼承和提升。正泰在進行技術創(chuàng)新時，對該領域的世界技術前沿、國內外專利、國內外競爭對手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才會少走彎路，如果巨資投入，其他企業(yè)早已申請了專利保護，等于做了無用功。

4.5.2企業(yè)技術貿易利用效果不明顯

充分利用技術貿易可以直接引進技術，如果能在消化吸收的基礎上進行二次創(chuàng)新，可以快速提升技術能力。正泰對于技術貿易的認識和利用方面還存在欠缺，雖然認識到了技術貿易的重要意義，但在具體技術引進過程中“重硬輕軟”，“重硬輕軟”指以機械設備和生產線為載體的技術引進居多，而以技術專利、技術秘密使用權、工藝流程等為載體的引進比例少，進行二次創(chuàng)新的難度加大。

第5章解決正泰集團技術創(chuàng)新存在問題的對策

5.1規(guī)避和適應企業(yè)技術創(chuàng)新的法制環(huán)境

企業(yè)要適應針對國家的適時的法律環(huán)境來規(guī)避技術創(chuàng)新風險，并促進企業(yè)技術創(chuàng)新。國家根據形勢發(fā)展需要而考慮制定《促進民營企業(yè)技術創(chuàng)新條例》、《保護民營企業(yè)知識產權條例》等法律法規(guī)，加大已有法律法規(guī)的執(zhí)行力度及為民營企業(yè)的技術創(chuàng)新提供比較完備的法制保障，完善技術創(chuàng)新的法制環(huán)境，在已有的法律法規(guī)的基礎上進行整理、歸類、修改、補充和完善，進一步明確其細則。對正泰集團技術創(chuàng)新過程中遇到的有關科研成果的定價方法、技術成果提成、技術持股、股票期權、職務技術成果的產權歸屬、技術中介機構的服務管理和科技成果產業(yè)化等方面的問題要做出相應的法律規(guī)范。

5.2拓寬融資渠道解決技術創(chuàng)新融資困難問題

解決正泰集團技術創(chuàng)新融資難問題，需要政府、民營企業(yè)和市場監(jiān)管者三方通過共同參與加以改善。政府決策部門要正視市場法則，端正建立證券市場的目標和宗旨，為民營企業(yè)創(chuàng)造一個公平、健康的資本市場環(huán)境。政府還應當加強民營經濟以股權融資、項目融資等方式籌集資金，建立健全創(chuàng)業(yè)投資機制，支持民營企業(yè)的技術創(chuàng)新，允許符合條件的民營企業(yè)依照國家有關規(guī)定發(fā)行企業(yè)債券，鼓勵金融機構開辦融資租賃、公司理財和賬戶托管等業(yè)務，改進保險機構服務方式和手段，開展面向民營企業(yè)的產品和服務創(chuàng)新，鼓勵有條件的地區(qū)建立民營企業(yè)信用擔?；鸷蛥^(qū)域性信用再擔保機構。只有這樣才能為民營企業(yè)的技術創(chuàng)新提供更多經濟上的保障。

5.3建立對企業(yè)內部創(chuàng)新人員的有效激勵制度

建立對企業(yè)內部創(chuàng)新人員的有效激勵制度，要根據技術創(chuàng)新特征及人們對技術創(chuàng)新的貢獻確定不同崗位的支付報酬標準，勞動報酬是最基本的激勵制度。改革民營企業(yè)中原有的不符合當前市場經濟特征的工資制度，根據競爭技術創(chuàng)新特征和人們對企業(yè)的貢獻制訂新的報酬制度，是調動企業(yè)職工創(chuàng)新積極性的最根本的制度保障。對特殊貢獻給予正常工作報酬之外的獎勵是調動技術人員創(chuàng)新的積極性的最有效手段之一。重視企業(yè)員工的培訓和開發(fā)，提高員工的專業(yè)水平。同時，塑造有利于技術創(chuàng)新的企業(yè)文化，使全體員工都為企業(yè)的目標努力工作，從而使?jié)撃艿玫匠浞职l(fā)揮。

5.4加強技術創(chuàng)新的知識產權管理工作

正泰需加強知識產權管理工作，重視技術貿易的作用。建立知識產權管理的規(guī)章制度，尤其要做好研究與開發(fā)過程中的知識產權管理。在根據市場需求選題時進行專利檢索，企業(yè)在確定研發(fā)方向之前，充分利用國內外專利信息，了解相關領域最新的進展情況，不僅可以避免侵權糾紛，而且可使研發(fā)活動起點較高，少走彎路;研發(fā)過程化中定期跟蹤相關專利信息;在研發(fā)過程中，新的模型、方法也可以申請專利，不一定要等到產品出來才去申請，對新模型新方法申請專利可以搶得專利保護的先機;在取得創(chuàng)新成果之后，重點是利用專利制度進行創(chuàng)新成果保護，注意成果的保密，要靈活和綜合運用商標、技術秘密等各種知識產權保護形式。同時，重視技術貿易，充分利用技術貿易，在此基礎上進行二次創(chuàng)新。企業(yè)在引進技術項目時可以要求附帶現場指導和培訓計劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓和技術應用的實踐，消化吸收引進的技術知識，從而提高自身的技術能力。

5.5加強與外部技術主體的合作

正泰需加強與外部技術主體的合作，重視戰(zhàn)略聯盟的應用。民營企業(yè)正泰可以采用建立技術聯盟的思路，揚長避短，充分發(fā)揮自己的快速反應能力，利用自己的優(yōu)勢，依靠與其它企業(yè)的科研機構和高等院校締結技術聯盟的創(chuàng)新方式，迅速提升企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。技術聯盟的基本形式可以采用同行業(yè)或相關行業(yè)的企業(yè)間項目聯盟。如果由于企業(yè)間競爭較激烈，難以建立同行業(yè)項目聯盟，可以充分利用大專院校、科研所的人才、研究設備、技術信息等優(yōu)勢，結合企業(yè)在市場信息、資金方面的優(yōu)勢，進行聯合開發(fā)，構建產學研聯盟，迅速提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力。促成企業(yè)技術創(chuàng)新的因素中，做好自身的創(chuàng)新過程管理固然重要，但技術創(chuàng)新成功還需要宏觀環(huán)境的支持。政策法律環(huán)境、金融環(huán)境、市場環(huán)境、社會文化環(huán)境都會對企業(yè)的成功產生影響。因此，民營企業(yè)還應當密切關注國家的宏觀經濟政策等方面的變化。例如，對高新技術企業(yè)的認定及相應的優(yōu)惠政策等，爭取獲得政府方面的最大限度的支持，增強企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。

第6章結束語

在即將到來的知識經濟時代，創(chuàng)新是企業(yè)走向知識經濟、參與國際競爭的重要途徑。從微觀水平上看，技術創(chuàng)新是現代企業(yè)生存與發(fā)展之根本，對企業(yè)競爭能力起著決定性的影響，并由此決定企業(yè)命運;從宏觀水平上看，技術創(chuàng)新可以決定一國整個產業(yè)部門乃至一個國家的競爭地位，并由此決定一國的經濟實力。盡管技術創(chuàng)新具有如此重大的功效，然而我國企業(yè)多年來技術創(chuàng)新活動卻并未能夠因此而得以有效地開展，特別是在我國民營企業(yè)中尚未形成科學(教學案例，試卷，課件，教案)的合理的企業(yè)技術創(chuàng)新行為。本文雖然在企業(yè)技術創(chuàng)新方面作了一定程度的研究，對有些問題的研究還不夠深入，對有些觀點的提出還不夠科學(教學案例，試卷，課件，教案)和完善，對有些問題還需要現有理論的進一步發(fā)展或運用其他新的理論才能夠得到較好的解決。

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篇（6）

1 規(guī)范研究方法的應用

1.1 在技術創(chuàng)新審計自身理論研究方面的應用

陳勁等（1997）對技術創(chuàng)新審計的思想概念、理論模型，以及審計工具的內容準則、使用方法和應用結果進行介紹并系統(tǒng)分析，歸納總結在實際應用中企業(yè)根據自身情況對審計工具作相應修改等結果。得出結論：審計工具能夠對企業(yè)技術創(chuàng)新管理現狀進行全面評估。

陳勁等（1999）通過比較歸納管理審計、高標準定位、技術創(chuàng)新測度以及技術創(chuàng)新審計理論，采用規(guī)范研究方法對其理論來源進行推理，作者認為技術創(chuàng)新審計包含與審計對象有關的模型、關聯問題和應用過程。

盧寧文等（2009）結合審計理論，運用比較歸納的方法，匯總解析創(chuàng)新型企業(yè)的工作目的和具備條件。并從系統(tǒng)論觀點出發(fā)把過程審計和績效審計納入創(chuàng)新審計的具體內容之中。研究表明，審計工作可以準確反映創(chuàng)新績效信息，為企業(yè)提出管理措施。

由上可見，采用規(guī)范研究方法從思想啟發(fā)、比較分析、差異性等多個角度對技術創(chuàng)新審計自身理論進行研究時，大多使用總結歸納的方法。由研究假設和目的出發(fā)，從中推導出為審計工具實際應用提供依據的合理原則和程序，對創(chuàng)新審計理論進行歸納分析。

1.2 在技術創(chuàng)新審計與其他理論結合方面的應用

張煒（2007）歸納技術創(chuàng)新理論、審計理論，對創(chuàng)新型企業(yè)評價基準進行研究。結合全面創(chuàng)新管理理論及模型，定義相關操作性概念，采用演繹推理方法構建全面創(chuàng)新評價標準的“創(chuàng)新輸入―創(chuàng)新過程―創(chuàng)新輸出”因果關系概念模型。

廖雅等（2010）解讀技術創(chuàng)新管理的現狀，假設了技術創(chuàng)新審計概念的完整體系。采用系統(tǒng)工程法構建技術創(chuàng)新審計概念模型。以劃分各級創(chuàng)新利益關聯方為前提，并結合技術創(chuàng)新管理概念相結合演繹推理，提出企業(yè)推行技術創(chuàng)新審計時的工作流程和方法。

黃益等（2015）針對中小企業(yè)技術創(chuàng)新審計有關問題進行調研。結合價值鏈分析理論演繹推理中小企業(yè)技術創(chuàng)新審計工作，形成以價值鏈為基礎的技術創(chuàng)新審計理論框架。結論為結合價值鏈理論可以促進審計管理理論的完善與進步。

可見，在技術創(chuàng)新審計與其他理論研究相結合的規(guī)范研究方面大多采用演繹推理、邏輯推理的方法。從普遍性原則出發(fā)與其他研究相結合將理論進行延伸，演繹推理出個別的研究結論。研究人員以各自既定的價值判斷為根基，力圖推導出邏輯最優(yōu)的審計模型，對于技術創(chuàng)新審計相關理論延伸的建立進行討論。

2 實證研究

齊薩等人（1996）提出假設并構建技術創(chuàng)新過程審計模型。他們采用數據檔案研究和實證統(tǒng)計分析方法，利用現有資料作了大量的數據收集和統(tǒng)計整理工作，設計審計的方式方法。結論表明該工具的有效性得到了驗證，能夠真正發(fā)揮審計積極作用。

馬寧等（2000）提出企業(yè)技術創(chuàng)新能力的審計內容及準則。并采用技術創(chuàng)新的學者理論測試（α檢驗）和技術主管人員工業(yè)測試（β檢驗）對以打分卡為形式的審計準則進行驗證，對相關變量進行了統(tǒng)計分析。得出結論，這一框架基準合理且具有可行性。

陳勁等（2002）對企業(yè)環(huán)境績效與經濟績效的關系等四個方面進行統(tǒng)計相關分析和多元回歸分析，對主要障礙因素采用因素分析。并將符合審計條件的企業(yè)的三類綠色技術創(chuàng)新績效進行匯總均衡，求其相對比值。驗證了它們之間的高度相關性。

由上可見，在技術創(chuàng)新審計實證研究方面，多采用相關性分析、多元回歸分析、描述統(tǒng)計分析等方法。運用實證研究方法從變量、指標等角度對建立的技術創(chuàng)新審計模型進行檢驗，對其合理性進行評價，注重對相關理論的驗證，以幫助我們正確的解釋和預測審計現實。

3 案例研究

李飛宇等（1999）以杭州鍋爐廠為樣本進行個案研究。采用齊薩等人提出的創(chuàng)新審計績效評價體系對鍋爐廠的技術創(chuàng)新過程開展區(qū)域試驗。研究表明檢測指標體系評價能力突出，鍋爐廠技術創(chuàng)新源等方面做的很好而消化吸收等能力不足。

陳勁等（2006）建立適應我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力審計的SPRE模型。采用案例研究方法對浙江某集團公司技術創(chuàng)新能力審計評估，積累模型應用經驗。研究結果表明部分指標還有些不足，需要改進完善此模型以及創(chuàng)新體系結構。

張煒等（2009）采用多案例研究方法，選取浙江區(qū)域范圍內的三家創(chuàng)新型企業(yè)作為樣本進行試驗性應用，實證檢驗了全面創(chuàng)新審計模型和創(chuàng)新型企業(yè)評價標準。此項創(chuàng)新審計工具和操作流程能夠全面反映企業(yè)創(chuàng)新能力和動態(tài)過程的效果。

篇（7）

互聯網是由眾多計算機網絡相互連接而成，至目前已經歷了4個階段:起步發(fā)展、精英互聯、大眾互聯、智能互聯階段?；ヂ摼W基于網絡中立原則而保持了開放性、虛擬性、平等性(去中心化)、交互性等特征［3］，使得參與其中的用戶能平等自由地連接互通，共享全球信息資源。企業(yè)通過互聯網與外界即時聯接，技術創(chuàng)新的空間范圍被無限拓寬，協作創(chuàng)新成本降低，開放創(chuàng)新等理論在更大程度上被應用。

1.1開放創(chuàng)新理論

開放創(chuàng)新理論認為技術資源的流動能夠突破企業(yè)邊界，企業(yè)應該有意識地流入和流出知識，通過與外部組織的開放合作獲取、利用外部創(chuàng)新資源，同時充分整合內外部的資源，以加速企業(yè)的技術創(chuàng)新，最終實現技術的發(fā)展［4－5］。高度開放的互聯網，降低了企業(yè)間知識共享的成本并在一定程度上模糊了企業(yè)邊界，同時信息技術的不斷提高，促使更多隱性知識顯性化，降低了知識共享的難度，網絡的平等、自組織特性使互聯網上的資源豐富且免費，從而使企業(yè)具備了在全球范圍內利用網絡資源的實施條件，在研發(fā)過程中同供應商、經銷商、同行、用戶、科研機構等進行廣泛合作成為可能，企業(yè)的技術創(chuàng)新借助互聯網可以擴展到全球［6］。

1.2社會網絡理論(socialnetworktheory)

社會網絡是由包括個人及組織在內的社會行動者及其關系組成的相對穩(wěn)定的集合系統(tǒng)［7］。擁有各種差異化資源的行動者的數量和密度、行動者的關系和行動者在網絡中的位置等，會影響網絡中資源流動的方式和效率。在規(guī)模化的網絡中，部分占據著結構洞位置的行動者連接能力(即影響力)要顯著高于其他，并對該網絡中資源的配置有著巨大影響。社會網絡中行動者通過強鏈接關系獲得的信息往往重復性很高，而弱鏈接關系充當的信息橋，使行動者更能跨越邊界獲得異質性信息和資源，因而弱鏈接關系比強鏈接關系更能推動人們獲得成功［8］。研究發(fā)現行動者的社會網絡規(guī)模越大，異質性越強，社會資本越豐富，其通過弱關系攝取資源的能力越強［9］?；ヂ摼W的開放性、虛擬性及去中心化特性，使參與網絡的行動者數量眾多，他們的關系多為弱鏈接關系，這將成為企業(yè)建立規(guī)模網絡，及與用戶、消費者、競爭者甚至技術創(chuàng)客等建立弱聯結關系的重要基礎。企業(yè)可以借助這些豐富的弱鏈接關系充當的信息橋，獲得企業(yè)邊界外的異質性技術信息和資源進行技術創(chuàng)新。

1.3技術的社會形成理論(socialshapingoftechnol-ogy)

技術的社會形成理論(簡稱為SST)認為技術是由創(chuàng)造和使用它的社會條件(或因素)所決定的社會產物，技術形成的過程取決于形成新技術的過程中技術、非技術因素的共同建構，進而“社會地形成”技術［10］。技術的主體不再局限于科學家和工程師，而是關系到更廣的社會群體，技術的發(fā)展呈現出受社會群體影響的多向發(fā)展模式。SST理論認為任何一項技術發(fā)展路徑都不是唯一的，在新技術創(chuàng)新的每一個階段，都會涉及技術發(fā)展的一系列的可能性路徑的不同選擇［11］。這種技術的社會選擇本質上是用戶的各種需求滿足的體現，而用戶需求的滿足來自于用戶群體對技術的共同認識，這種認識是在不同利益的社會群體之間通過協商的機制達到的［12］。依托互聯網的開放和交互特性，企業(yè)可以建立基于技術的創(chuàng)新平臺，聚集研發(fā)人員、供應商、經銷商、用戶、科研機構、技術創(chuàng)客等利益不同資源異質的行動者，發(fā)起對技術新需求和新解決方案的互動，通過協商選擇機制取得包括技術商品的有效性在內的共識，達成技術的社會形成。

1.4技術創(chuàng)新互聯網化

易觀預測報告在2007年提出了“互聯網化”概念，認為互聯網化是企業(yè)將內部的行為、信息資源同網絡資源相連從事的內外部商務活動［1］?；ヂ摼W對傳統(tǒng)企業(yè)的促進作用首先是信息化，其次是營銷互聯網化，最終將是企業(yè)的全面互聯網化［13］。商業(yè)的互聯網化主要是企業(yè)重新構建和消費者的關系，并利用互聯網工具改造企業(yè)內部流程［14］，而工業(yè)的互聯網化是在低成本小型化傳感技術取得突破的基礎上，利用制造信息、互聯網及物聯網技術交匯來促使生產制造過程智能化、互聯化，將人和機器，機器與機器聯合起來，從而為制造者和客戶帶來前所未有的數據和信息解決方案［2］。對企業(yè)而言，技術創(chuàng)新互聯網化是通過構建以企業(yè)為中心的網絡平臺，將內部的技術信息和資源與網絡資源相連，通過達成網絡平臺用戶群體間對創(chuàng)新技術及產品有效性的共識而最終實現技術創(chuàng)新的一系列活動。

2研究模型與假設

技術創(chuàng)新互聯網化能讓企業(yè)面對一個無比豐富的創(chuàng)意資源庫。企業(yè)在利用網絡資源的同時，會面臨因辯認搜索信息而產生較大的成本以及虛擬技術交易風險等。綜合考慮，筆者認為影響企業(yè)技術創(chuàng)新互聯網化的因素主要有網絡資源豐富易得性、與網絡用戶交互程度、網絡資源管理能力、網絡資源搜索成本、網絡交易風險及企業(yè)家精神等。本文的研究框架如圖1所示。

2.1網絡資源豐富易得性與企業(yè)技術創(chuàng)新互聯網化的關系

計算機強大的儲存、壓縮、互聯功能，網絡開放、平等、自組織特性，使互聯網能以低單位成本匯集、整合和分析人類近年來所積累的巨大的信息量，網絡數據呈爆發(fā)式、指數級的增長，根據新的摩爾定律，全球數據量將每兩年翻一番。網絡大數據的海量、多元、異構，非結構化、連續(xù)性、實時性等特征，使其就像一個記載人類行為和物理世界特征的數字寫真，無限接近真實世界，被全球用戶挖掘、分析和優(yōu)化［2］。信息壟斷被實時互動與異步傳輸并舉的功能所打破，大規(guī)模使信息邊際成本趨于零，人人都能通過互聯網得到同版本的免費信息［15］，如果想獲得技術創(chuàng)新的相關資源，世界就是企業(yè)的研發(fā)部［16］。企業(yè)只需將有限的資源集中在核心問題的研發(fā)上，新點子、新理念、資金源以及大量的開創(chuàng)性人才都可以直接從外部獲得［4］。通過谷歌、百度等專業(yè)搜索引擎及其他檢索工具，拷貝、粘貼、上傳、下載、收藏、打印等方式，企業(yè)在網上查找、傳遞、存儲信息資訊變得十分便捷。企業(yè)能夠通過互聯網以低成本、廣范圍的找尋創(chuàng)新資源，以開放式創(chuàng)新模式減少創(chuàng)新的時間并提高創(chuàng)新效率［17］。因此網絡資源的豐富易得性會促進企業(yè)的技術創(chuàng)新互聯網化。

2.2和網絡用戶的互動程度與企業(yè)技術創(chuàng)新互聯網化的關系

互聯網同時在線、即時交互的技術發(fā)展使企業(yè)與用戶間的網絡交往更加便捷和高效。企業(yè)通過互聯網構建強大的異質性創(chuàng)新網絡，為其技術創(chuàng)新的實施提供了社會場所。作為技術創(chuàng)新的核心行動者，企業(yè)處于該技術網絡結構洞位置，是創(chuàng)新網絡的設計、發(fā)起、形成與發(fā)展的推動主體，通過與用戶頻繁的交流逐步建立起良好的信任關系，獲知其潛在需求及新創(chuàng)意新設想，并有意識地將用戶轉化成為開發(fā)、測試產品的人，使其成為企業(yè)技術迭代開發(fā)過程不可或缺的一部分。企業(yè)可以把新創(chuàng)意或新概念盡快做成簡單初級的原型產品，尋求用戶體驗和反饋，在與用戶的高頻度互動中不斷總結經驗，調整認知，對產品進行快速、多次的迭代優(yōu)化。每一次迭代優(yōu)化過程都是技術及產品的趨于完善的過程，是用戶們反復交互達成技術創(chuàng)新的社會形成過程，既極大地降低了企業(yè)創(chuàng)新的整體試錯成本，又更準確地捕捉用戶需求以應對高度不確定的市場。企業(yè)與網絡用戶交互程度越深，從網絡用戶中得到的創(chuàng)意及反饋資源越多，越有利于企業(yè)技術的創(chuàng)新達成，因此，與網絡用戶高交互度會促進企業(yè)技術創(chuàng)新互聯網化。

2.3企業(yè)網絡資源管理能力與企業(yè)技術創(chuàng)新的關系

資源在網絡中流動的過程實質上是企業(yè)對資源的吸收能力發(fā)揮作用的過程。如果忽略了對網絡中心位置與知識吸收能力之間關系的考察，則意味著企業(yè)從網絡搜尋中獲得的資源難以在其內部進行轉換。用戶從網絡中獲取資源是一個去除不相關或者冗余信息，降低時間和空間復雜度，提高數據質量的過程。網絡信息資源的海量性、信息上傳時間的累積迭加性、傳遞信息資源的用戶對象無邊界性及信息分享者無信用背書等特征，是企業(yè)高效利用網絡信息的極大挑戰(zhàn)。企業(yè)需要具備機敏的外部感知能力來定位新市場，新技術以及確認新出現的競爭威脅［15］，同時還需要對網絡技術信息具有較強的搜索與評價、甄別與采集以及轉化利用的能力，從而能高效獲得所需資源并對其進行科學的、快速的協同創(chuàng)新。因此，企業(yè)具有較強的網絡資源管理能力能促進技術創(chuàng)新互聯網化。

2.4網絡交易的風險性與企業(yè)技術創(chuàng)新互聯網化的關系

互聯網通過對信息的數字化處理，使虛擬網絡具有許多傳統(tǒng)現實中具有的功能。網絡中交往活動多是尚未謀面的陌生人，網絡互動不具備實際交往的實體性和可感性，也不具有可察覺的時空位置與形態(tài)［18］。這種超時空性、無規(guī)范性下的交往使網絡行動者能自由選擇交流對象，借助虛擬身份在網上虛擬群落里呈現真實性的網絡交往。在虛擬網絡中產生的認知信任和關系信任使交往對象間的小額交易風險較小。然而，由于網絡使用者呈現虛假信息的約束力降低，交易違約的懲罰小且易逃避，對利益較大的交易潛在的風險性較高。因而，互聯網的虛擬性不可避免地讓參與其中的交易個體產生疑慮和對不可控的恐懼，如網絡交易詐騙、網絡隱私曝光等。盡管網絡上已經出現網店評級、網店交易第三方，甚至有行業(yè)正在討論引進人品及信譽，但網絡真假難辨的符號世界，原有的現實中的約定率現已變得模糊，使人與人間的互動在面前利益特別是巨大利益時容易產生信任危機［19］。這種信任危機會導致網絡技術資源交易的一方受到技術泄密、資金損失及時間成本等風險，企業(yè)利用互聯網獲取資源的意愿及成功率會降低，從而影響企業(yè)的技術創(chuàng)新互聯網化。

2.5網絡技術搜尋成本與企業(yè)技術創(chuàng)新互聯網化的關系

企業(yè)獲取網絡技術資源及信息的行為受到其對網絡技術信息的識別和潛在成本的影響。在互聯網中，企業(yè)首先要通過網絡搜索知道自己需要的知識技能的擁有方，并對其掌握程度有一個主觀評估，才能開始深入的目標搜尋和知識索取。根據認知心理學理論，行為主體為了達到一個既定的目標，總是傾向于采取那些路徑最短、能耗最低的方法。聯系人能否及時將信息提供和傳達也是影響搜尋決策的一個因素?；ヂ摼W的廣域性使網絡信息資源呈極度分散狀況，企業(yè)需要瀏覽許多網站才能查到相關信息，而良莠不齊的信息進一步延長了用戶搜索信息的時間。盡管網絡用戶可以使用搜索引擎工具在數量龐大的網絡資源中快速獲取自己所需的信息，但現有的搜索引擎存在的誤檢率和漏檢率較高、查全率和查準率低、專指性差等缺陷，使企業(yè)對網絡資源的需求與利用出現了不一致。企業(yè)必須花費大量的人員及時間成本從網絡中搜索并利用相關技術資源，從而導致企業(yè)可能出現稀缺資源分散，甚至耽誤創(chuàng)新進度。因此，出于對獲取網絡技術資源的搜索成本考慮會影響企業(yè)技術創(chuàng)新互聯網化。

2.6企業(yè)家開放創(chuàng)新精神與企業(yè)技術創(chuàng)新互聯網化的關系

熊彼特把“創(chuàng)新”作為企業(yè)家精神的核心，認為企業(yè)家精神是企業(yè)家具有的不甘現狀、刻意求新的精神。彼得•德魯克繼承并發(fā)揚了熊彼特的觀點，認為企業(yè)家精神的實質是變革，包含著創(chuàng)新、冒險、信任等內涵［20］。企業(yè)家是技術創(chuàng)新活動的倡導者和實施者，其主體作用貫穿于技術創(chuàng)新的全過程，企業(yè)家精神有助于企業(yè)技術創(chuàng)新互聯網化。首先，高創(chuàng)新精神的企業(yè)家憑借著高超的對外界的敏銳性，在網絡時代更善于從互聯網的運行規(guī)則中發(fā)現新創(chuàng)意實施創(chuàng)新行為;其次，高冒險精神的企業(yè)家往往更能承擔網絡中虛擬交易的風險承擔更高的搜索成本，率先獲得更多與網絡用戶接觸、溝通和合作的機會，從而能找到更新、更多的時機去實現創(chuàng)新行為;最后，高信任感的企業(yè)家在與他人互動過程中所表現出來的真誠性往往容易誘發(fā)他人信任，從而改善創(chuàng)新效果?？傊髽I(yè)家扮演著一個發(fā)現網絡、培育網絡、維護網絡的角色，并積極引導企業(yè)提高拓展網絡和利用網絡的能力［21］。企業(yè)家精神積極推動企業(yè)在更廣泛的互聯網范圍內尋求新的網絡資源，提倡組織與網絡用戶的深層次互動;培育企業(yè)的快速搜尋和利用轉化網絡資源的能力并盡量節(jié)約成本轉化風險，進而提高知識創(chuàng)新效率［22］，力圖把內外部資源組合成新的更具生產力的形態(tài)。高創(chuàng)新性、冒險性及信任感的企業(yè)家將強化各影響因素對企業(yè)技術創(chuàng)新互聯網化的影響，而相對低的創(chuàng)新性、冒險性及信任感的企業(yè)家則會弱化各影響因素對企業(yè)技術創(chuàng)新互聯網化的影響。因此，企業(yè)家精神對企業(yè)技術創(chuàng)新互聯網化進程中起著至關重要的調節(jié)作用。

3案例研究:以海爾集團為例

3.1案例選擇

至2013年底海爾集團累計專利申請15737項其(海外專利3299項)，獲得授權專利10167項，是無線電力聯盟(WPC)的核心成員，主導和參與317項國家標準的編制。2012年度海爾被評為“全球最具創(chuàng)新力企業(yè)50強”榜單第八名，具有較強的創(chuàng)新及轉化能力。同年，海爾集團建立全流程并聯交互開放式創(chuàng)新生態(tài)體系，推行基于互聯網思維的企業(yè)平臺化、員工創(chuàng)客化、用戶個性化“三化改革”。海爾通過改革裁員近萬人后將員工分成2000多個自組織，以網絡化組織的企業(yè)無邊界、網絡化資源的組織無領導和網絡化用戶資源的供應鏈無尺度的三無管理戰(zhàn)略推進創(chuàng)新。某種意義上講，海爾是中國真正踐行開放創(chuàng)新理論并將之與互聯網緊密聯系的企業(yè)，以海爾做為案例研究企業(yè)技術創(chuàng)新互聯網化的相關課題具有典型性和代表性。

3.2海爾的技術創(chuàng)新互聯網化

張瑞敏［23］認為:“在網絡化市場下，用戶掌握了信息不對稱的主動權，用戶的選擇可以決定企業(yè)的生死，只有網絡化的企業(yè)才能跟上網絡化的時代”。海爾采取開放式創(chuàng)新生態(tài)體系進行技術創(chuàng)新的互聯網化，搭建了HOPE(HaierOpenPartnershipE-cosystem)系統(tǒng)、資源共享云、創(chuàng)意工場、海立方、眾創(chuàng)意等平臺，依靠云技術建設了近70個成熟智慧社區(qū)，形成600多個云交互的網絡入口，以“外去中間商，內去隔熱層”的設計理念，吸引用戶深度參與產品前端個性化設計，避免效率延遲和信息的扭曲失真。任何的注冊用戶都可查看海爾的創(chuàng)新需求并隨時提交解決方案。提交后的解決方案會自動在平臺上與其他用戶等相關利益方進行反復的交互，直至形成可被選擇的技術或產品方案。在開放系統(tǒng)上，每天有超過100萬活躍粉絲參與海爾產品的互動，平均每天產生有效創(chuàng)意200多項。

3.3創(chuàng)新成功案例呈現

(1)改良式創(chuàng)新案例:海爾“雷神”游戲本。海爾研發(fā)團隊對游戲筆記本價格、銷量、抱怨等信息進行搜集，在篩選、歸類、比對近3萬多條中差評信息后確認重點研發(fā)解決13項技術問題如屏幕上有亮點、分辨率低等。研發(fā)過程中，通過微博、微信、QQ群、論壇、官網等平臺建立由游戲本玩家參與的網絡交流空間，如2000人的雷神QQ群、百度雷神吧等，結合線下的“雷神日”(每月24日)實地活動，完成從線上到線下全方位的互動，了解雷粉的核心需求、技術創(chuàng)意和及相關新技術反饋?！袄咨瘛庇螒虮镜囊?guī)格參數、性能配置、外觀、品牌命名以及LOGO設計，都是網絡互動中雷粉們的共同選擇的結果。研發(fā)團隊通過互聯網聯系上游代工企業(yè)并采用網上預訂的銷售方式，將雷神產品推向社會并取得成功。(2)突破式創(chuàng)新案例:海爾“天樽”空調。海爾空調交互團隊通過與用戶的網上互動，發(fā)現“空調病”的技術難題，通過海爾生態(tài)開放平臺上向全球用戶進行創(chuàng)意征集，以整合全球的設計機構、專家資源及創(chuàng)客高手全力解決。在海爾開放式研發(fā)互動平臺，幾百萬網友的需求得到交互，共形成了67萬多條的有效交互信息，其中“空穴來風”、微信控制遙控等創(chuàng)意理念得到了大家的認可并最終獲選。天樽空調的設計經過創(chuàng)意庫的5次篩選，在海爾空調專家、網絡高手和需求用戶之間的多次交互后形成最終的產品。天樽空調擁有65項專利技術，其中送風核心專利25個。2014年，海爾天樽空調憑借其顛覆性外觀設計、“讓家電會思考”的智能理念和涼而不冷的健康功能，在眾多國際品牌如3M、GE等參與角逐的艾普蘭獎項的評選中勝出摘得桂冠，并獲得由業(yè)內評選、網友投票的創(chuàng)意設計獎“百姓獎”。

3.4案例分析

“雷神”游戲本和“天樽”空調的成功是海爾實行技術創(chuàng)新互聯網化戰(zhàn)略的結果。海爾通過減少在冊員工并提倡微組織在線，建立與全球互聯的創(chuàng)新網絡，從豐富的網絡資源中獲取有益的技術信息，整理、歸納、挖掘目標用戶需求，與目標用戶進行高度互動，獲取其核心訴求信息、創(chuàng)意設想及改進建議，從而將網絡資源轉化為自身創(chuàng)新資源，快速提升產品及技術的性能，最終形成用戶群體對技術商品有效性的共識，此外引導用戶參與技術創(chuàng)新加強用戶對企業(yè)產品的粘性與忠誠度。在海爾集團的網絡化戰(zhàn)略及其技術創(chuàng)新的實現中，集團主席張瑞敏倡導企業(yè)向互聯網轉化，突破組織中的各種障礙，打破企業(yè)管理層級常規(guī)實現扁平化的網絡結構，其企業(yè)家精神是實現技術創(chuàng)新互聯網化必不可少的強推動力。

篇（8）

選題依據：

技術創(chuàng)新預測和評估是企業(yè)技術創(chuàng)新決策的前提和依據。通過技術創(chuàng)新預測和評估，可以使企業(yè)對未來的技術發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業(yè)的技術創(chuàng)新決策提供科學的依據，以減少技術創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下，企業(yè)的技術創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展，企業(yè)產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業(yè)中，企業(yè)的技術創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運，為了確保技術創(chuàng)新工作的正確性，企業(yè)對技術創(chuàng)新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發(fā)展趨勢

現有的技術創(chuàng)新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息，分析技術發(fā)展趨勢和規(guī)律，在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下，將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創(chuàng)新預測方法，美國生物學家和人口統(tǒng)計學家raymondpearl提出的pearl曲線(數學模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數學家和統(tǒng)計學家gompertz提出的gompertz曲線(數學模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線，其預測值y為技術性能指標，t為時間自變量，l、a、b皆為常數。ridenour模型也屬于生長曲線預測法，但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比，主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息，建立預測對象與影響因素的因果關系模型，預測技術的發(fā)展變化。相關分析法認為，一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種:導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源，通過系統(tǒng)的調查、征詢專家的意見，分析和整理出預測結果。專家預測法主要有:專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處，避免了其缺點，被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據，在進行產品技術創(chuàng)新預測時，只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發(fā)展趨勢，并不涉及影響產品技術創(chuàng)新的科技、經濟、產業(yè)、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業(yè)經濟中，對于產品技術發(fā)展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推，而應系統(tǒng)綜合地考慮現代商業(yè)中其他因素對企業(yè)產品技術創(chuàng)新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測，但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預測式，而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確，預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗，往往帶有主觀性，難以滿足企業(yè)對技術創(chuàng)新預測準確度的要求。以上這些技術創(chuàng)新預測技術和方法為企業(yè)技術創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻，為企業(yè)技術創(chuàng)新的預測提供了科學的方法論，但在新的經濟和市場環(huán)境下，技術創(chuàng)新預測的方法和技術應有新的豐富和發(fā)展，以克服自身的不足，更進一步適應時展的需要，為企業(yè)的技術創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前，在我國企業(yè)技術創(chuàng)新評估中，一般只考慮如下四個方面的因素:(1)技術的先進性、可行性、連續(xù)性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性，在對此四方面內容逐個分析后，再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等，但技術創(chuàng)新的評估是一個非常復雜的系統(tǒng)，其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性，同時，還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業(yè)對技術創(chuàng)新評估科學性的要求。關于技術創(chuàng)新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認為目前在企業(yè)技術創(chuàng)新評估方面應做的工作是:(1)建立一套符合我國實際情況的技術創(chuàng)新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下，神經網絡技術就有其特有的優(yōu)勢，以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優(yōu)良性能，可以較好地適應技術創(chuàng)新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項目以bp神經網絡作為基于多因素的技術創(chuàng)新預測和評估模型構建的基礎，bp神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成，各層的神經元數目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進行產品技術創(chuàng)新預測和評估時，從輸入層輸入影響產品技術創(chuàng)新預測值和評估值的n個因素信息，經隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值y即為產品技術創(chuàng)新技術性能指標的預測值或產品技術創(chuàng)新的評估值。這種n個因素指標的設置，考慮了概括性和動態(tài)性，力求全面、客觀地反映影響產品技術創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預測和評估，但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合，輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱，雖然在技術創(chuàng)新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等，但尚未發(fā)現將神經網絡應用于技術創(chuàng)新預測與評估方面的研究，在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產品的經濟條件下，以神經網絡為基礎來建立產品技術創(chuàng)新預測與評估模型，是對技術創(chuàng)新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在:(1)探索新的技術創(chuàng)新預測和評估技術，豐富和完善技術創(chuàng)新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創(chuàng)新的預測和評估，有利于推動技術創(chuàng)新預測和評估方法的發(fā)展。

本項目研究的應用價值體現在:(1)提供一種基于多因素的技術創(chuàng)新定量預測技術，有利于提高預測的正確性;(2)提供一種基于bp神經網絡的綜合評估方法，有利于提高評估的科學性;(3)為企業(yè)的技術創(chuàng)新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

研究目標：

以bp神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創(chuàng)新預測和評估模型，并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法，結合企業(yè)的具體實際，對指標和模型體系進行實證分析，使研究具有一定的理論水平和實用價值。

研究內容：

1、影響企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個方面入手，密切結合電子商務和知識經濟對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，系統(tǒng)綜合地分析影響產品技術創(chuàng)新的各相關因素，建立科學的企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評估指標體系，并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。

2、影響技術創(chuàng)新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時，需要一組決定其相對重要性的初始權重，權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于bp神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型研究。根據技術創(chuàng)新預測的特點，以bp神經網絡為基礎，構建基于多因素的技術創(chuàng)新預測和評估模型。

4、基于bp神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型計算方法設計。根據基于bp神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型的基本特點，設計其相應的計算方法。

5、基于bp神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料，構建基于bp神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型的學習樣本，對預測和評估模型進行自學習和訓練，使模型適合實際情況。

6、基于bp神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估技術的實證研究。以一般企業(yè)的技術創(chuàng)新預測與評估工作為背景，對基于bp神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估技術進行實證研究。

創(chuàng)新點：

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創(chuàng)新預測和評估指標體系。目前，在技術創(chuàng)新的預測和評估指標體系方面，一種是采用傳統(tǒng)的指標體系，另一種是采用國外先進國家的指標體系，如何結合我國實際當前經濟形勢，參考國外先進發(fā)達國家的研究工作，建立一套適合于我國企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評估指標體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項創(chuàng)新。

2、研究基于bp神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優(yōu)良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題，本項目首次將神經網絡技術引入企業(yè)的技術創(chuàng)新預測和評估，這也是一項創(chuàng)新。

五、課題研究的

基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學的思想為指導來分析影響企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內在聯系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規(guī)范化的方法，將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合，建立我國企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創(chuàng)新預測與決策成功和失敗的案例中，發(fā)現問題、分析問題，歸納和總結出具有共性的東西，探索技術創(chuàng)新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于bp神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型的研究，先從某一行業(yè)出發(fā)，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴展，逐步增加模型的復雜度。

篇（9）

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

技術創(chuàng)新預測和評估是企業(yè)技術創(chuàng)新決策的前提和依據。通過技術創(chuàng)新預測和評估, 可以使企業(yè)對未來的技術發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握, 從而為企業(yè)的技術創(chuàng)新決策提供科學的依據, 以減少技術創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下, 企業(yè)的技術創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展,企業(yè)產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業(yè)中, 企業(yè)的技術創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運, 為了確保技術創(chuàng)新工作的正確性,企業(yè)對技術創(chuàng)新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發(fā)展趨勢

現有的技術創(chuàng)新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息, 分析技術發(fā)展趨勢和規(guī)律, 在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下, 將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創(chuàng)新預測方法,美國生物學家和人口統(tǒng)計學家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數學模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數學家和統(tǒng)計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線, 其預測值Y為技術性能指標, t為時間自變量, L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法, 但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比, 主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息, 建立預測對象與影響因素的因果關系模型, 預測技術的發(fā)展變化。相關分析法認為, 一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的, 這樣, 通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種: 導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源, 通過系統(tǒng)的調查、征詢專家的意見, 分析和整理出預測結果。專家預測法主要有: 專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等, 其中, 德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處, 避免了其缺點, 被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據, 在進行產品技術創(chuàng)新預測時, 只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發(fā)展趨勢, 并不涉及影響產品技術創(chuàng)新的科技、經濟、產業(yè)、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業(yè)經濟中, 對于產品技術發(fā)展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推, 而應系統(tǒng)綜合地考慮現代商業(yè)中其他因素對企業(yè)產品技術創(chuàng)新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測, 但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預測式, 而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素, 略去了許多未考慮的因素, 所以, 所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確, 預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法,依靠的是預測者的知識和經驗, 往往帶有主觀性, 難以滿足企業(yè)對技術創(chuàng)新預測準確度的要求。以上這些技術創(chuàng)新預測技術和方法為企業(yè)技術創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻, 為企業(yè)技術創(chuàng)新的預測提供了科學的方法論, 但在新的經濟和市場環(huán)境下, 技術創(chuàng)新預測的方法和技術應有新的豐富和發(fā)展, 以克服自身的不足, 更進一步適應時展的需要, 為企業(yè)的技術創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前,在我國企業(yè)技術創(chuàng)新評估中, 一般只考慮如下四個方面的因素: (1) 技術的先進性、可行性、連續(xù)性; (2) 經濟效果; (3) 社會效果; (4) 風險性, 在對此四方面內容逐個分析后, 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有: Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等, 但技術創(chuàng)新的評估是一個非常復雜的系統(tǒng), 其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性, 同時, 還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素,目前所使用的原理和方法, 難以滿足企業(yè)對技術創(chuàng)新評估科學性的要求。關于技術創(chuàng)新評估的研究, 在我國的歷史還不長, 無論是指標體系還是評估方法, 均處于研究

之中, 我們認為目前在企業(yè)技術創(chuàng)新評估方面應做的工作是: (1) 建立一套符合我國實際情況的技術創(chuàng)新評估指標體系; (2) 建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下, 神經網絡技術就有其特有的優(yōu)勢, 以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優(yōu)良性能, 可以較好地適應技術創(chuàng)新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題, 它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創(chuàng)新預測和評估模型構建的基礎, BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成, 各層的神經元數目不同, 由正向傳播和反向傳播組成, 在進行產品技術創(chuàng)新預測和評估時, 從輸入層輸入影響產品技術創(chuàng)新預測值和評估值的n個因素信息, 經隱含層處理后傳入輸出層, 其輸出值Y即為產品技術創(chuàng)新技術性能指標的預測值或產品技術創(chuàng)新的評估值。這種n個因素指標的設置, 考慮了概括性和動態(tài)性, 力求全面、客觀地反映影響產品技術創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素, 盡管是黑匣子式的預測和評估, 但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合, 輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱, 雖然在技術創(chuàng)新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究,如文獻[08]、[09]、[11]等, 但尚未發(fā)現將神經網絡應用于技術創(chuàng)新預測與評估方面的研究, 在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產品的經濟條件下, 以神經網絡為基礎來建立產品技術創(chuàng)新預測與評估模型, 是對技術創(chuàng)新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在: (1) 探索新的技術創(chuàng)新預測和評估技術, 豐富和完善技術創(chuàng)新預測和評估方法體系; (2) 將神經網絡技術引入技術創(chuàng)新的預測和評估, 有利于推動技術創(chuàng)新預測和評估方法的發(fā)展。

本項目研究的應用價值體現在: (1) 提供一種基于多因素的技術創(chuàng)新定量預測技術, 有利于提高預測的正確性; (2)提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法, 有利于提高評估的科學性; (3) 為企業(yè)的技術創(chuàng)新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創(chuàng)新預測和評估模型, 并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法, 結合企業(yè)的具體實際, 對指標和模型體系進行實證分析, 使研究具有一定的理論水平和實用價值。

1、影響企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個方面入手, 密切結合電子商務和知識經濟對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響, 系統(tǒng)綜合地分析影響產品技術創(chuàng)新的各相關因素, 建立科學的企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評估指標體系, 并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。

2、影響技術創(chuàng)新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時, 需要一組決定其相對重要性的初始權重, 權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型研究。 根據技術創(chuàng)新預測的特點, 以BP神經網絡為基礎, 構建基于多因素的技術創(chuàng)新預測和評估模型。

4、基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型的基本特點, 設計其相應的計算方法。

5、基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料, 構建基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型的學習樣本, 對預測和評估模型進行自學習和訓練, 使模型適合實際情況。

6、基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估技術的實證研究。以一般企業(yè)的技術創(chuàng)新預測與評估工作為背景, 對基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估技術進行實證研究。

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創(chuàng)新預測和評估指標體系。目前,在技術創(chuàng)新的預測和評估指標體系方面, 一種是采用傳統(tǒng)的指標體系, 另一種是采用國外先進國家的指標體系, 如何結合我國實際當前經濟形勢, 參考國外先進發(fā)達國家的研究工作, 建立一套適合于我國企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評估指標體系, 此為本研究要做的首要工作, 這是一項創(chuàng)新。

2、研究基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優(yōu)良性能, 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題, 本項目首次將神經網絡技術引入企業(yè)的技術創(chuàng)新預測和評估, 這也是一項創(chuàng)新。

五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學的思想為指導來分析影響企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素, 并研究影響因素間的內在聯系, 確定其相互之間的重要度, 探討其量化和規(guī)范化的方法, 將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合, 建立我國企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創(chuàng)新預測與決策成功和失敗的案例中, 發(fā)現問題、分析問題, 歸納和總結出具有共性的東西, 探索技術創(chuàng)新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型的研究, 先從某一行業(yè)出發(fā), 定義模型的基本輸入因素, 然后, 逐步擴展, 逐步增加模型的復雜度。

篇（10）

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：

技術創(chuàng)新預測和評估是企業(yè)技術創(chuàng)新決策的前提和依據。通過技術創(chuàng)新預測和評估,可以使企業(yè)對未來的技術發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握,從而為企業(yè)的技術創(chuàng)新決策提供科學的依據,以減少技術創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下,企業(yè)的技術創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展,企業(yè)產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業(yè)中,企業(yè)的技術創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運,為了確保技術創(chuàng)新工作的正確性,企業(yè)對技術創(chuàng)新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發(fā)展趨勢

現有的技術創(chuàng)新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息,分析技術發(fā)展趨勢和規(guī)律,在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下,將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創(chuàng)新預測方法,美國生物學家和人口統(tǒng)計學家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數學模型為:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英國數學家和統(tǒng)計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為:Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線,其預測值Y為技術性能指標,t為時間自變量,L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法,但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比,主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息,建立預測對象與影響因素的因果關系模型,預測技術的發(fā)展變化。相關分析法認為,一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的,這樣,通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種:導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源,通過系統(tǒng)的調查、征詢專家的意見,分析和整理出預測結果。專家預測法主要有:專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等,其中,德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處,避免了其缺點,被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據,在進行產品技術創(chuàng)新預測時,只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發(fā)展趨勢,并不涉及影響產品技術創(chuàng)新的科技、經濟、產業(yè)、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業(yè)經濟中,對于產品技術發(fā)展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推,而應系統(tǒng)綜合地考慮現代商業(yè)中其他因素對企業(yè)產品技術創(chuàng)新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測,但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預測式,而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素,略去了許多未考慮的因素,所以,所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確,預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法,依靠的是預測者的知識和經驗,往往帶有主觀性,難以滿足企業(yè)對技術創(chuàng)新預測準確度的要求。以上這些技術創(chuàng)新預測技術和方法為企業(yè)技術創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻,為企業(yè)技術創(chuàng)新的預測提供了科學的方法論,但在新的經濟和市場環(huán)境下,技術創(chuàng)新預測的方法和技術應有新的豐富和發(fā)展,以克服自身的不足,更進一步適應時展的需要,為企業(yè)的技術創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前,在我國企業(yè)技術創(chuàng)新評估中,一般只考慮如下四個方面的因素:(1)技術的先進性、可行性、連續(xù)性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性,在對此四方面內容逐個分析后,再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等,但技術創(chuàng)新的評估是一個非常復雜的系統(tǒng),其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性,同時,還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素,目前所使用的原理和方法,難以滿足企業(yè)對技術創(chuàng)新評估科學性的要求。關于技術創(chuàng)新評估的研究,在我國的歷史還不長,無論是指標體系還是評估方法,均處于研究之中,我們認為目前在企業(yè)技術創(chuàng)新評估方面應做的工作是:(1)建立一套符合我國實際情況的技術創(chuàng)新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下,神經網絡技術就有其特有的優(yōu)勢,以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優(yōu)良性能,可以較好地適應技術創(chuàng)新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題,它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創(chuàng)新預測和評估模型構建的基礎,BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成,各層的神經元數目不同,由正向傳播和反向傳播組成,在進行產品技術創(chuàng)新預測和評估時,從輸入層輸入影響產品技術創(chuàng)新預測值和評估值的n個因素信息,經隱含層處理后傳入輸出層,其輸出值Y即為產品技術創(chuàng)新技術性能指標的預測值或產品技術創(chuàng)新的評估值。這種n個因素指標的設置,考慮了概括性和動態(tài)性,力求全面、客觀地反映影響產品技術創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素,盡管是黑匣子式的預測和評估,但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合,輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱,雖然在技術創(chuàng)新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究,如文獻[08]、[09]、[11]等,但尚未發(fā)現將神經網絡應用于技術創(chuàng)新預測與評估方面的研究,在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產品的經濟條件下,以神經網絡為基礎來建立產品技術創(chuàng)新預測與評估模型,是對技術創(chuàng)新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在:(1)探索新的技術創(chuàng)新預測和評估技術,豐富和完善技術創(chuàng)新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創(chuàng)新的預測和評估,有利于推動技術創(chuàng)新預測和評估方法的發(fā)展。

本項目研究的應用價值體現在:(1)提供一種基于多因素的技術創(chuàng)新定量預測技術,有利于提高預測的正確性;(2)提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法,有利于提高評估的科學性;(3)為企業(yè)的技術創(chuàng)新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

研究目標：

以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創(chuàng)新預測和評估模型,并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法,結合企業(yè)的具體實際,對指標和模型體系進行實證分析,使研究具有一定的理論水平和實用價值。

研究內容：

1、影響企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個方面入手,密切結合電子商務和知識經濟對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響,系統(tǒng)綜合地分析影響產品技術創(chuàng)新的各相關因素,建立科學的企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評估指標體系,并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。

2、影響技術創(chuàng)新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時,需要一組決定其相對重要性的初始權重,權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型研究。根據技術創(chuàng)新預測的特點,以BP神經網絡為基礎,構建基于多因素的技術創(chuàng)新預測和評估模型。

4、基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型的基本特點,設計其相應的計算方法。

5、基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料,構建基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型的學習樣本,對預測和評估模型進行自學習和訓練,使模型適合實際情況。

6、基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估技術的實證研究。以一般企業(yè)的技術創(chuàng)新預測與評估工作為背景,對基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估技術進行實證研究。

創(chuàng)新點：

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創(chuàng)新預測和評估指標體系。目前,在技術創(chuàng)新的預測和評估指標體系方面,一種是采用傳統(tǒng)的指標體系,另一種是采用國外先進國家的指標體系,如何結合我國實際當前經濟形勢,參考國外先進發(fā)達國家的研究工作,建立一套適合于我國企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評估指標體系,此為本研究要做的首要工作,這是一項創(chuàng)新。

2、研究基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優(yōu)良性能,能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題,本項目首次將神經網絡技術引入企業(yè)的技術創(chuàng)新預測和評估,這也是一項創(chuàng)新。

五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學的思想為指導來分析影響企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素,并研究影響因素間的內在聯系,確定其相互之間的重要度,探討其量化和規(guī)范化的方法,將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合,建立我國企業(yè)技術創(chuàng)新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創(chuàng)新預測與決策成功和失敗的案例中,發(fā)現問題、分析問題,歸納和總結出具有共性的東西,探索技術創(chuàng)新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型的研究,先從某一行業(yè)出發(fā),定義模型的基本輸入因素,然后,逐步擴展,逐步增加模型的復雜度。

4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業(yè)的技術創(chuàng)新實際相結合,進行實證研究,在實踐中豐富和完善,研究出具有科學性和實用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術創(chuàng)新方面的研究工作,編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業(yè)管理學》等有關著作,發(fā)表了“企業(yè)技術創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新”等與技術創(chuàng)新相關的學術研究論文,對企業(yè)技術創(chuàng)新的預測和評估有一定的理論基礎,也從事過企業(yè)產品技術創(chuàng)新方面的策劃和研究工作,具有一定的實踐經驗,與許多企業(yè)有密切的合作關系,同時,對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究,所以,本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備,能順利完成本課題的研究,取得預期的研究成果。

七、論文研究的進展計劃

2003.07-2003.09：完成論文開題。

2003.09-2003.11：影響企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展的指標體系研究及其量化和規(guī)范化。

2003.11-2004.01：基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型的構建。

2004.01-2004.03：基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型計算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神經網絡的技術創(chuàng)新預測和評估模型體系的實證研究。

2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。

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