序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇加工合同論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

我們必須要考慮清楚是進行總包還是分包，這取決于施工項目的復雜程度。一個施工項目包括和涉及的內容很多，比如玻璃安裝、電梯安裝、幕墻地板和一些需要有專業(yè)技術的工程，如安裝電子監(jiān)控等，這就是說，針對不同類型具體情況，我們可以采用總包加平行分包相結合的方法，對于專業(yè)性強的工程，可以專門尋找這方面的專業(yè)公司進行承擔。這樣一來，這個工程的施工變得有秩序，而且整體的運行效率也會有所提高。專業(yè)化和分工化，有利于保證施工的質量，就算出了問題，到時處理的時候也很方便。至于管理，可以由業(yè)務主直接管理，也可以委托總包商進行管理，到時完工后，業(yè)務主親自檢測驗收。

（二）深化設計圖紙

充分理解設計內容，對各專業(yè)的內容進行梳理，主要理清三方面內容，一是專業(yè)承包工程的內容和劃分，二是關鍵設備及成套設備的類型和數(shù)量，三是專業(yè)系統(tǒng)工程的劃分。

（三）確定對于設備、材料、系統(tǒng)工程的合同管理

可分為三類：

1、甲供設備：業(yè)主直接采購，主要是影響工藝生產的關鍵成套設備及高附加值設備。

2、甲指乙供設備：業(yè)主指定幾家品牌，施工單位負責購買采購。業(yè)主參與品牌考察及價格談判。

3、乙供設備：施工單位自行采購，只需向業(yè)主報備即可。

（四）合同構架完成后就是進行分包

但我們看到，項目內容大小不一，工作量也不盡相同，這就使一些分包商的分包數(shù)量不一樣，合同額的控制程度也不一樣。到底是分包數(shù)量多還失少，與分包項目額成正比還是反比，這都不能一概而論，需要具體情況具體解決。有時候，業(yè)主的分包數(shù)量小，工程價值不大，那么就對分包商也沒什么吸引力，還有就是分包商的實力不是很雄厚，成為純粹的勞資勞務，參與程度不高，那么這很有可能導致工程質量問題。所以，工程質量的好壞，取決于各個因素，不單單是項目量的大小，還有業(yè)主與承包商之間的協(xié)商關系，意見是否同意等，資金周轉是否暢通等。這里邊的學問可謂是無所不包，需要在實踐中不斷慢慢磨練和摸索。

二、建立合同架構后的主要管理工作

合同構架建立后，就要進行投標和其他一些工作，比如，項目需要多少投資、多長進度；采用什么模式，需要什么樣的人才，何時進行采購等一系列問題，另外一點就是質量把關檢測，這一點在工程實施前合適時候都占有一定比重，所以要格外操心。文件數(shù)據(jù)的整理，能很好的系統(tǒng)化整個工程的項目數(shù)據(jù)，方便查找和解決漏洞，需要的方法就是分類整理，建立條理化的系統(tǒng)就夠框架。以上這些，對于整個工程看似不怎么起眼，卻是前期準備的關鍵細節(jié)，俗話說，細節(jié)決定成敗。只有做好這些，才能保證下一步的順利進行。

篇（2）

2變更估價條款的運用

筆者在市政工程合同管理過程中，處理過很多變更估價條款的案例，在案例處理過程中，均會經歷從不同意到同意的過程，部分案例處理起來阻力較大。同時也深刻體會到“如不深入分析、理解合同、解釋合同，對方只會按最淺層理解處理問題”。所以運用合同變更估價條款應靈活、多分析，才能獲得滿意的結果，現(xiàn)舉2個案例說明變更估價條款的運用。

2.1案例1

某市高架立交橋工程采用固定單價合同，且支架、模板、地面硬化均含在箱梁混凝土的綜合單價內。由于線路標高調整，現(xiàn)橋面比招標圖紙橋面標高高2m左右，相關人員從施工過程至竣工結算編制，均未體現(xiàn)及說明該問題，認為箱梁混凝土是固定包干，不能調整。筆者在審查過程中，發(fā)現(xiàn)并詢問相關事項，提出箱梁混凝土的單價需要調整，應增加箱梁支架因高度變化引起的超高增加費?？紤]到原綜合單價已包含報價風險，因此在原綜合單價不變的情況下，單獨計算支架高度變化引起的超高增加費。自問題提出，相關人員、監(jiān)理單位、建設單位、財政審核均不認可，部分人員持肯定或反對態(tài)度，認為應按原箱梁混凝土單價執(zhí)行，但筆者堅持自己的觀點并提出2條反駁意見：1）該項變更是成立的，各方人員均認可，不存在爭議；2）對于合同已有項目的單價是否適用于變更項目的單價，不能簡單的從名稱相同來判斷，原合同中箱梁混凝土的綜合單價只適用于箱梁底至地面平均高8m左右，設計變更抬高2m，現(xiàn)箱梁底至地面平均高10m左右，所以原合同中箱梁混凝土的綜合單價不適用變更后的單價，其價格應調整。經過漫長的解釋和談判，最終竣工結算審核一致同意上述意見，獲得250余萬元的變更價款。

2.2案例2

某市軌道交通工程某標段為2個車站、2個盾構區(qū)間，采用固定綜合單價合同，綜合單價采用全費用模式（含規(guī)費、稅金）。模板、支架、水平運輸、垂直運輸?shù)却胧┵M用含在混凝土的綜合單價內。聯(lián)絡通道的臨時鋼支撐、防護門、凍結孔施工、凍結施工、積極凍結、維護凍結、停止凍結、充填注漿、解凍、融沉補償注漿、凍結孔封孔及鋼管片處理等費用含在聯(lián)絡通道土體加固的綜合單價內。項目實施過程中，車站附屬圍護結構的支撐由原來的覫609×16mm鋼管支撐更改為鋼筋混凝土支撐，尺寸為600mm×800mm，混凝土量增加1500m3。原車站主體圍護結構第1道支撐也采用鋼筋混凝土支撐，尺寸為800mm×1000mm。聯(lián)絡通道土體加固采用冷凍法，原設計圖紙加固范圍為聯(lián)絡通道及泵房邊界線外3m，加固體積為1447m3，工程量清單中的加固數(shù)量為1430m3。項目實施過程中，業(yè)主與設計單位對原加固方案進行優(yōu)化，修改后的加固方案為聯(lián)絡通道及泵房邊界線外2m范圍內進行加固，結構內部尺寸范圍內不進行加固，變更后的加固體積為759m3。審計與業(yè)主代表審核意見：混凝土支撐、冷凍加固的綜合單價直接采用工程量清單中已有項目的綜合單價，其依據(jù)是混凝土支撐、冷凍加固在原工程量清單中已有，不必重新確定單價，應按合同已有的價格執(zhí)行。筆者不同意該審核意見，并提出反對意見。雖然變更的混凝土支撐、冷凍加固與原合同已有項目的名稱相同，但所含的內容有所區(qū)別，提出應按“合同只有變更工程類似價格，可參照類似價格變更合同價款”確定，理由及依據(jù)如下：1）混凝土支撐、冷凍加固屬于合同工程變更定義“a.更改工程有關部分的標高、基線、位置和尺寸”和“d.其他有關工程變更需要的附加工作”的2種情況；另外，合同工程變更定義還約定“因變更導致合同價款的增減費用都由業(yè)主承擔，延誤的工期相應順延”。所以上述工程變更成立，且費用增減應由主業(yè)承擔。2）既然工程變更成立，就應按合同變更估價條款處理?；炷林闻c冷凍加固只有在“合同中已有適用于變更工程的價格”的情況下，才能采取合同已有的價格，但變更的混凝土支撐、冷凍加固與合同中已有項目存在一定區(qū)別，即變更項目的綜合單價不能采用合同中已有的價格。3）原混凝土支撐尺寸為800mm×1000mm，變更后的混凝土支撐尺寸為600mm×800mm，原混凝土支撐模板含量為2.8m2÷0.8m3=3.5m2/m3，變更后的混凝土支撐模板含量為2.2m2÷0.48m3=4.583m2/m3，每立方米混凝土支撐增加了1.083m2模板的工作內容，變更后混凝土支撐的綜合單價應為534.50元/m3（計算公式為：合同中已有的綜合單價468.93元/m3+增加含量1.083m2/m3×60.54元/m2模板綜合單價）。4）冷凍加固費用由可變費+固定費組成，可變費隨工程量增減而調整，固定費用不隨工程量增減而調整。冷凍加固的開孔、鉆孔、冷卻管等與冷凍加固體積基本上成正比；首次充氟費用、氯化鈣費用、冷凍機械的電費（一般聯(lián)絡通道土體冷凍的用電量在30萬kW•h左右，電費為20～30萬元）、冷凍施工演練、防護門、聯(lián)絡通道兩側的臨時鋼支撐加固（設計參考數(shù)量約70t）、拆除鋼管片殘值等費用不隨土體冷凍加固體積變化，相對常規(guī)的聯(lián)絡通道施工而言，這些費用屬于固定費用（累計約65萬元）。原設計圖紙冷凍加固范圍為聯(lián)絡通道及泵房邊界線外3m，冷凍加固體積為1447m3，固定費用攤入冷凍加固的綜合單價應為65萬元/1447m3=449.21元/m3；設計變更后，冷凍加固范圍為聯(lián)絡通道及泵房邊界線外2m，冷凍加固體積為759m3，固定費用攤入冷凍加固的綜合單價應為65萬元/759m3=856.39元/m3，則變更后冷凍加固的綜合單價應為1845.26元/m3（計算公式為：合同中已有的綜合單價1438.08元/m3+變更后攤銷費856.39元/m3-變更前攤銷費449.21元/m3）。綜上所述，筆者從施工圖變更前后的對比分析、施工工藝、綜合單價的構成、合同工程變更的定義、變更估價條款解釋等方面，闡述了上述變更工程價款調整的依據(jù)，最終審計與業(yè)主代表均同意了上述意見。

篇（3）

一、工程合同管理

1·概述

合同是一種契約，是當事人之間依法確定、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議。市場經濟要求公平有序地競爭，競爭的秩序要靠法規(guī)來規(guī)范。依法簽定的工程合同是工程實施的"法典"、競爭的"規(guī)則"、運行的"軌道"。

工程合同管理有兩個層次:第一層次是政府對工程合同的宏觀管理，第二層次是工程師對合同實施的具體管理。

在發(fā)達國家和地區(qū)，政府對工程合同的管理主要體現(xiàn)在以下四個方面:

·制定法規(guī)

·授權專業(yè)人士組織(學會)編制標準合同條件

·設置專門機構監(jiān)督合同執(zhí)行

·調解機構、仲裁機構和法院處理合同爭議，維護合同當事人的合法權益。

2·制定法規(guī)

政府通過制定法規(guī)，對合同的主要內容、簽定以及合同爭議的解決等進行原則上的規(guī)定，如:美國的《建筑統(tǒng)一條例》，日本的《建筑業(yè)法》等對工程承包合同的主要內容等進行了原則規(guī)定。

又如由德國建筑工程承發(fā)包委員會(DVA)編制，德國工業(yè)標準委員會(DIN)審定作為工業(yè)標準頒發(fā)，適用于建筑工程的"承發(fā)包條例"(簡稱VOB)，是進行工程承發(fā)包以及合同管理的依據(jù)，雖然它不是建筑法，不居于正式法律，只是一種條例，但是，它規(guī)定一切國家投資的項目必須嚴格遵照此條例。

3·授權專業(yè)人士組織(學會)編制標準合同文件

制定標準的合同條件是政府對合同進行管理的重要措施。國際上較著名的一些標準合同條件一般是由代表各方利益的權威專業(yè)人士組織制定，由政府認可，工程參與各方可參照執(zhí)行。經過長期的工程實踐，再進行修改完善。這些標準合同條件能比較公平合理地劃分風險責任和權利義務，一般較科學、嚴謹，易于為合同雙方所接受;長期使用為廣大工程管理人員所熟悉，便于理解和溝通，大大地減少了合同當事人之間的誤解和沖突，節(jié)省招投標和合同管理的精力和費用。

4·工程師對工程合同實施的管理

在發(fā)達國家和地區(qū)，對工程合同的具體管理任務一般由工程師即專業(yè)人士完成。在國際上通行的標準合同文本中，對工程師在合同管理中的地位均有具體規(guī)定，如FIDIC條款。這些具有豐富的工程合同管理經驗的工程師，作為獨立的第三方，比業(yè)主更能有效、科學地進行工程合同管理，有利于工程合同全面、正確地履行。

二、索賠及爭議解決方式

1·概述

索賠是工程合同管理的關鍵，索賠的實質是對合同價進行公平合理的調整，是市場經濟的特征在建建工程管理中的體現(xiàn)。通過立法確定索賠在工程合同管理中的應有地位，制定索賠處理和爭議解決的程序、方法、方式是政府對合同進行宏觀控制管理的重要措施之一。

2·國際上的爭議友好解決方式

美國在工程合同爭議解決實踐中積累了豐富的經驗，有多種中間調解方式，統(tǒng)稱為"解決合同爭端的替代方法(AltematDisputesResolution-ADR)，其中由雙方共同指定一人或多人作為中間調解人的方式有以下凡種:

·小型審理

·中間審理

·合同爭議評審團

上述幾種方式雖然略有區(qū)別，但本質上類似，其結論一般都不具備最終的法律約束力，除非合同雙方另有約定。下面以DRB為例介紹中間調解方式:

1.爭議評審團DRB

爭議評審團起源于美國，經過多年的實踐，美國在這方面已經取得了成功的經驗，其實質是爭議雙方邀請第三者進行中間調解，不過它的組織和工作程序比較完善，由十四個建筑業(yè)有關機構和代表組成的美國建筑業(yè)爭議解決委員會，協(xié)助美國仲裁協(xié)會(AAA)制定了一種可供建筑業(yè)選擇使用的爭議解決程序（ADR）。

爭議評審團成員的組成是由雙方各選定一名工程合同方面的專家，該專家要得到對方認可，然后再由被選定的兩人共同推薦第三人作主席組成。

爭議評審團的優(yōu)點如下:

·費用由合同雙方共同負擔，爭議評審團為雙方服務，易保證其公正性和中立性。

·成員不得與合同任何一方有妨礙其行為公正的聯(lián)系。

·爭議評審團要在工程一開工就介人工程，并定期訪問現(xiàn)場，能夠及時了解工程進展、有關合同執(zhí)行情況和索賠事宜以及潛在的爭議。

·爭議評審團成員都是工程技術合同管理方面的權威，以保證其評審結果的科學性和影響力。

盡管評審結果對合同雙方不具有法律最終約束力，但大多數(shù)情況下都會為雙方所接受，即使提交仲裁或訴訟，仲裁機構和法庭大都會尊重評審團的評審結果。評審團在解決大型國際工程合同爭端中已日益表現(xiàn)出強大的生命力。有些合同條款將采用評審團方式特別古專用條款中說明。世界銀行己作出規(guī)定:凡其貸款超過5000萬美元的項目，都要求在仲裁之前采用評審團方式進行調節(jié)，并且制定了有關評審團的評審程序和組成的建議條款，作為對FIDIC條款的修改。其他國家和地區(qū)也有類似的做法，如香港的DRA(DisputesResolutionAdvisor)方式。

2.合同上訴委員會(TheContractAppealsBoard-CAB)

美國的合同上訴委員會是美國各級政府建設部門都設置的一個組織，其職責是主持解決該部門內有關的合同爭端。為了規(guī)范合同上訴委員會的工作，美國國會先后通過并頒布了"合同爭端法"(TheContractDisputesActof1978)，及"法庭改組法"(thecourtreorganizationactof1982)，成為各級建設部門合同上訴委員會的工作綱領，其目的是及時地審理解決合同爭端(合同糾紛)，減少法庭訴訟的數(shù)量。

美國聯(lián)邦政府合同上訴委員會對合同爭端處理工作，做了以下的規(guī)定:

·各級政府建設部門的合同上訴委員會必須有3名以上的專職審理員。他們應具備5年以上的公共合同法律方面的經驗，由各級建設部門的領導任命。

·在合同爭端審理期間，承包商仍應按合同要求繼續(xù)施工，不得停工。

·合同上訴委員會可以發(fā)出傳票，要求合同爭端的有關人員出庭作證。如拒不出庭，當?shù)氐牡胤椒ㄔ簩⒚钇涑鐾?否則，以藐視法律治罪。

·合同上訴委員會作出的審理決定，爭議雙方如不服從，皆有權向上一級法庭，即可向"美國索賠法院"(theU.S.claimCourt)，各級"上訴法庭"(thecourtofappeals)，甚至"美國最高法院"(theU.S.Supremecourt)上訴。

從以上合同爭議調解組織的工作特點可以看出:

·無論是工程建設單位，或者是各級政府的建設部門，都把及時地解決合同爭端放在重要的地位，要求及時合理地解決合同爭端，防止其大量地轉入法院訴訟范疇。

·許多合同爭端調解組織之所以能夠發(fā)揮作用，是由于受到政府及法律上的支持，帶有準法律的性質。

·合同爭端審理組織做出的調解決定，雖一般不具備法律上的約束力，爭議雙方或其中任何一方可以拒絕接受，但如果爭議雙方在接受審理以前達成協(xié)議，同意審理組織的調解決定具有約束力，該調解決定一旦證式做出，對爭議雙方均有法律上的約束力，雙方必須遵照執(zhí)行。

3·合同爭端的最終解決方式------仲裁或訴訟

仲裁或訴訟是解決合同爭端的兩種最終方式，屬于法律最終解決方式。國際仲裁慣例是或裁或審制，即合同雙方只能選擇仲裁或訴訟兩種方式中的一種，且結果具有最終法律約束力。仲裁的另一個特點是仲裁不執(zhí)行屬地原則，而由合同雙方共同選定某一仲裁機構進行，由法院保證其得以強制執(zhí)行。

盡管仲裁或訴訟不是合同爭端采用最多、最合適的方式，但由于其具有法律的強制性，它的存在對雙方采用友好解決方式具有很強的造勢作用。在這兩種方式中廣般國家都強調盡量采用國際仲裁的方式，且多數(shù)標準合同條件都有專門的仲裁條款，合同雙方會在專用條款中將所要選擇的仲裁機構給予明確。國際仲裁機構都有一套自己嚴密成熟的仲裁章程、規(guī)則和程序。

世界各國一般都會制定仲裁法來規(guī)范仲裁行為，其中包括工程合同爭議仲裁。由于工程合同的專業(yè)復雜性，有些國家會針對工程仲裁專門立法和成立仲裁機構。

美國仲裁協(xié)會(AAA)是美國最有權威的仲裁機構。它制定了《建筑業(yè)仲裁規(guī)范》，該規(guī)則是由仲裁協(xié)會征求了美國土木建筑行業(yè)的討論意見后最后定稿的，作為仲裁法來執(zhí)行。仲裁規(guī)則對土木工程施工合同爭議的仲裁詳細規(guī)定了仲裁的組織、程序、工作方法、裁決方式、仲裁費用等，是比較完善的仲裁法規(guī)。

德國的仲裁是由合同雙方各選定一仲裁機構，由選定的兩個仲裁機構進行協(xié)商，若協(xié)商不成，或合同雙方對協(xié)商結果不服，再由兩個仲裁機構共同選定第三個仲裁機構進行仲裁，其結果為最終裁定。這與一般國際仲裁慣例不同。

三、建設工程風險管理

風險管理(RiskManagement)就是人們對潛在的意外損失進行辨識、評估、預防和控制的過程。建筑工程由于其規(guī)模大，周期長，生產的單件性和復雜性等特點，在實施過程中存在著許多不確定的因素，比一般產品生產具有更大的風險，進行風險管理尤為重要。風險管理是對項目目標的主動控制。首先對項目的風險進行識別，然后將這些風險定量化，對風險進行控制。國際上把風險管理看作是項目管理的組成部分。風險管理和目標控制是項目管理的兩大基礎。

在西方發(fā)達國家和地區(qū)，風險轉移是工程風險管理對策中采用最多的措施，工程保險和工程擔保是風險轉移的兩種常用方法。

1·工程保險

工程保險是指業(yè)主和承包商為了工程項目的順利實施，向保險人(公司)文付保險技，保險人根據(jù)合同約定對在工程建設中可能產生的財產和人身傷害承擔賠償保險金責任。

國際上強制性的工程保險主要有以下幾種:

·建筑工程一切險，附加第三者責任險。

·安裝工程一切險，附加第三者責任險。

·社會保險(如人身意外傷害險，雇主責任險和其他國家法令規(guī)定的強制保險)。

·機動車輛險。

·十年責任險和二年責任險。

·專業(yè)責任險。

建筑工程一切險和安裝工程一切險是對工程項目在實施期間的所有風險(不包括除外責任)提供全面的保險，即對施工期間工程本身、工程設備和施工機具以及其他物質所遭受的損失予以賠償，也對因施工而給第三者(ThirdParty)造成的人身傷亡和物質損失承擔賠償責任。

過去，一切險的投保人多數(shù)為承包商，現(xiàn)在，國際上普遍推行由業(yè)主投保工程一切險。

在國際上，建筑師、結構工程師等設計、咨詢專業(yè)人士均要購買專業(yè)責任險，對由于他們的設計失誤或工作疏忽給業(yè)主或承包商造成的損失，將由保險公司賠償。

國際上工程涉及的自愿保險有以下凡種:

·國際貨物運輸險(InternationalCargoTransport)

·境內貨物運輸險

·財產險

·責任險

·政治風險保險

·匯率保險

美國保險分為兩大類:一類是生命和健康保險，另一類是財產和意外傷害。工程保險屬于財產保險和意外傷害保險。

美國工程保險險種:

·承建商險(BuildersRisk)，相當于建筑工程一切險。

·安裝工程險(InstallationFloater)，即安裝工程一切險。

·勞工補償險(WorkersCompensation)，即工傷險和意外傷害險。

·承包商設備險(ContractionEquipment)。

·機動車輛險(Automobile)。

·一般責任險(GeneralLiability)。

·職業(yè)責任險(ProfessionalRisk)。

還有兩種由業(yè)主將工程項目各方風險綜合起來，統(tǒng)一向保險公司投保的保險項目，一是"綜合險"(Wrap-up)，二是傘險(Umbrella)。

美國工程保險的通行做法和特點是:

·保險經紀人在保險業(yè)務中充當重要角色。

·健全的法律體系為工程保險業(yè)發(fā)展提供了保障。

·投保人、保險商通力合作是控制意外損失的有效途徑。

·保險公司返賠率高、利潤率低。

2·工程擔保

工程擔保是指擔保人(一般為銀行、擔保公司、保險公司、其他金融機構、商業(yè)團體或個人)應工程合同一方(申請人)的要求向另一方(債權人)作出的書面承諾。

工程擔保是工程風險轉移措施的又一重要手段，它能有效地保障工程建設的順利進行，許多國家政府都在法規(guī)中規(guī)定要求進行工程擔保，在標準合同條件中也含有關于工程擔保的條款。

國際上常見的工程擔保種類如下:

(1)投標擔保(BidBond/TenderGuarantee)。

指投標人在投標報價之前或同時，向業(yè)主提交投標保證金(俗稱抵押金)或投標保函，保證一旦中標，則履行受標簽約承包工程。一般投標保證金額光標價的0·5%-5%。

(2)反行擔保(PerformanceBond)。

是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。一旦承包商沒能履行合同義務，擔保人給予賠付，或者接收工程實施義務，而另覓經業(yè)主同意的其他承包商負責繼續(xù)反行承包合同義務。這是工程擔保中最重要的，且是擔保金額最大的一種工程擔保。

(3)預付款擔保(AdvancePaymentGuarantee)。

要求承包商提供的，為保證工程預付款用于該工程項目，不準承包商挪作他用及卷款潛逃。

(4)維修擔保(MaintenanceBond)。

是為保障維修期內出現(xiàn)質量缺陷時，承包商負責維修而提供的擔保。維修擔?？梢詥瘟校部梢园诼募s擔保內，有些工程采取扣留合同價款的5%作為維修保證金。

以上四種擔保是國際上常見的工程擔保種類，除此之外還有幾種:

(5)反擔保。

即擔保人為了防止向債權人賠付后，不能從被擔保人處取得補償，往往要求被擔保人另外提交反擔保作為擔保人開具擔保的條件，這樣，一旦發(fā)生擔保人代被擔保人賠付后，就可以從反擔保的擔保人處取得補償。

(6)付款擔保(PaymentBond)

是指業(yè)主要求承包商提供的為保證承包商按時向分包商、供貨商、支付款的擔保。

(7)業(yè)主支付擔保。

指業(yè)主向承包商出具的擔保，業(yè)主如不按照合同規(guī)定的支付條件支付工程款給承包商，由擔保人向承包商付款。

(8)分包擔保(SubcontractBonds)。

在工程建設中，總承包商要為分包商的工作對業(yè)主負完全的負責。因而，總承包商為了保障自己不被分包所累，防止分包商違約與負債，通常要求分包商提供履約擔保。

篇（4）

和諧社會與法治國家都是理想的社會狀態(tài)

法治是近代西方的產物，同時也是全人類的文明成就?，F(xiàn)代法治的原則包括:法的普遍遵守即法律至上，法律高于任何權力、高于任何其他規(guī)范、高于任何人，在社會規(guī)范體系中居于最高地位;良法的實體價值即法律必須保障自由、平等、權利等基本人權，是法治的根本目的之所在，是法治的靈魂;良法的程序價值即良好的法律要具備不溯及既往、明確性、公開性、普遍性、不矛盾性、可行性、安定性等形式;分權制衡、司法獨立、司法審查制度?？梢哉J為法治是在法律至上、人權保障、良好形式、基本制度設立原則下的一種社會狀態(tài)?！胺ㄖ问且环N理想的社會狀態(tài):法律與國家、政府之間，運用法律約束國家、政府的權力;法律與人民之間運用法律合理地分配利益;法律與社會之間，運用法律確保社會公共利益不受權力和權利的侵犯”。法治國家“就是指主要依靠正義之法來治理國家與管理社會從而使權力和權利得以合理配置的社會狀態(tài)。

從黨的十六大提出“社會更加和諧”的發(fā)展要求，到2007年10月總書記在黨的十七大報告中提出“推動科學發(fā)展，促進社會和諧，為奪取全面建設小康社會新勝利而奮斗”，和諧社會的概念已在人們心中刻下深深印記。什么是和諧社會?2005年2月20日，總書記在省部級主要領導干部提高構建社會主義和諧社會能力專題研討班開班儀式上的講話中對“和諧社會”的特征、要求作了具體的闡述:“我們所要建設的社會主義和諧社會，應該是民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的社會?！庇纱丝梢钥闯?，社會主義和諧社會不是對社會生活的具體設計，而是社會整體的價值目標，是一種理想的社會狀態(tài)。

從二者的含義看，和諧社會與法治國家都是一種理想的社會狀態(tài)，秩序井然、民主法治、公平正義、權利保障等價值追求是一致的，和諧社會“民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處”的要義也同樣是法治社會的目標。

社會主義和諧社會應當是民主法治社會

和諧社會的總要求是“民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處”，其首要之義，就是民主法治。民主意味著民眾擁有平等的權利，政府給不同群體平等地提供與政府溝通的渠道，讓各個群體都可以參與政府的立法和決策過程，表達自己的訴求。它也要求政府通過民主的程序，為不同群體間的博弈提供平臺，由此制定出為整個社會所認可的公平公正的規(guī)則體系。法治意味著清晰地界定政府活動的范圍，政府的一切權力均須具有法律依據(jù)，民眾與政府在法律上處于平等地位，一旦社會主體的權利與利益受到政府部門及官員的侵犯，他們可以到公正的法院主張自己的權利，獲得及時有效的法律救濟。民主程序能夠使民眾感覺政府制定的法律規(guī)則、政策是公平的，公正的司法體系則能恢復受到侵犯的權利和利益;反之，民主的欠缺與法治的不完善，必然損害公平正義，而造成社會不和諧。可以說，公平正義是民主法治的必然結果，沒有民主法治，就沒有公平正義;沒有這兩者，也就沒有人與人、人與社會、人與自然之間的和諧。

和諧社會是以人權為基礎的社會、現(xiàn)代法治的基本原則之一即保障人權。

尊重和保障人權，在法律上體現(xiàn)為對人權的承認、尊重與保護，國家和社會應當充分保障和實現(xiàn)個人的福社，促進個人人格的發(fā)展，維護個人的人格尊嚴和自由。人本身理應成為法治的邏輯起點和歸宿。事實上，法治也是一種源于人類對自身的存在、價值和命運的制度安排，“以人為本”是深藏在它背后并決定其發(fā)展方向和命運的最高精神力量和終極價值追求。法治的目的，是讓人成為具有完整人格和富有人性的人，并應當體現(xiàn)著對現(xiàn)實的人當前命運與未來前途的熱情關注。經濟增長、技術進步、收人分配以及社會現(xiàn)代化等固然是人類追求的目標，但它們最終仍只屬于工具性范疇，人的發(fā)展和人類福利才是目的。因此，和諧社會形成的基礎恰是尊重和保障人權，和諧發(fā)展必須以人為中心，協(xié)調好個人、社會與國家的關系，形成公民社會與政治國家既相互制衡，又相互促進、協(xié)調發(fā)展的和諧關系。

和諧社會應是一個由法律建立和維護起來的有秩序的社會。

社會穩(wěn)定、秩序井然，人民安居樂業(yè)、和睦相處是和諧社會的題中應有之義。所謂秩序是指一種有規(guī)律、可預見、和諧穩(wěn)定的狀態(tài)，博登海默認為秩序“意指在自然進程和社會進程中都存在著某種程度的一致性、連續(xù)性和穩(wěn)定性”。秩序的存在是人類一切活動的必要前提，是構成人類理想的要素，是構成人類社會活動的基本目標。社會有序就是經濟、政治、思想、文化、社會生活各個方面有章可循。在秩序的形成過程中，盡管有多種力量可能發(fā)生作用，但其形成必須依托于一定的規(guī)則。不同類型的規(guī)則在秩序的形成過程中所起的作用是不同的，在現(xiàn)代社會，起主導作用的應是法律規(guī)則，法是社會關系的調整器，也是社會利益的分配器?！爸刃虻木S持在某種程度上是以存在著一個合理的健全的法律制度為條件的，而正義則需要秩序的幫助才能發(fā)揮它的一些基本作用”。和諧社會形成的基本標志和必要條件是安定有序。和諧社會必定是運行有序的社會，而秩序一旦形成，社會自身就具有了一定的自我維持、自我協(xié)調、自我發(fā)展的能力，就能減少、消除各種社會沖突和矛盾，形成符合人們期待的和諧。

和諧社會應該是體現(xiàn)法治的正義價值的社會，法所維護的公平正義是和諧社會形成的前提條件。

正義的具體形態(tài)體現(xiàn)為平等、公正等，恩格斯指出，“平等是正義的表現(xiàn)，是完善的政治制度或社會制度的原則”。現(xiàn)代社會的和諧是機會均等、主體平等，政治法律上平等和經濟利益分配平等相統(tǒng)一的和諧?！耙粋€社會體系的正義，本質上依賴于如何分配基本的權利義務，依賴于在社會的不同階層中存在著的經濟機會和社會機會。人類社會既有利益一致的一面，又處處充滿矛盾。防止利益沖突、實現(xiàn)社會和諧的前提就是使各種政治、經濟利益和其他利益在全體社會成員之間得到合理而平等的分配，它意味著權利的平等、分配的合理、機會的均等和司法的公正。如果有嚴重的社會不公、明顯的兩極分化，勢必導致社會成員、社會群體和社會階層之間利益矛盾的劇烈沖突，直至暴力沖突。一旦社會的尖銳利益沖突演化成劇烈的政治沖突，社會和諧就隨之失去了制度的保障。所以，沒有社會的公平正義，就沒有社會的和諧穩(wěn)定。

篇（5）

基金項目：湖南省教育科學民辦高等教育研究基地

中圖分類號：G647 文獻標識碼：A

收錄日期：2016年5月8日

2014年在APEC會議上對中國經濟新常態(tài)進行了全面闡述和解讀，其重要特征即從要素驅動、投資驅動轉向創(chuàng)新驅動，以推動經濟結構升級，保證經濟持續(xù)平穩(wěn)健康的增長。通過改革和創(chuàng)新帶領中國經濟走過激流險灘，這是攸關中國經濟前途和命運的選擇。在演講中指出：“如果說創(chuàng)新是中國發(fā)展的新引擎，那么改革就是必不可少的點火器?！笨隙藙?chuàng)新對于中國經濟轉型的重大意義，對于各界正確理解和把握經濟新常態(tài)下中國經濟面臨的機遇、挑戰(zhàn)及如何在戰(zhàn)略上應對，無疑具有極其重要的意義。

創(chuàng)新驅動就要求作為我國應用型大學的民辦高校，一方面要肩負著培養(yǎng)創(chuàng)新應用型人才和技能型人才的重擔；另一方面必須依托其在應用和技能教育的優(yōu)勢推動創(chuàng)新的應用研究，如此才能形成與公辦高校既互補又互相促進的創(chuàng)新源泉，建構一個更加開放的科研體系和創(chuàng)新格局。近十幾年，我國民辦高校在辦學規(guī)模、辦學層次、辦學水平上都有長足的發(fā)展，民辦高校不斷提升對科學研究的重視程度，民辦高校承擔的科研項目和取得的科研經費也快速增長，但是科研的投入總量比較低下，科研的質量不高，科研的應用型研究不足，伴隨著民辦高校科研經費來源渠道的多元化，在科研經費管理過程中出現(xiàn)的問題也日益增多，民辦高?？蒲薪涃M快速增長與民辦高校科研經費管理滯后之間的矛盾日趨尖銳。因此，提高民辦高校科研經費的管理水平迫在眉睫。

一、民辦高?？蒲薪涃M管理現(xiàn)狀

（一）民辦高校科研經費主要來源渠道。目前，湖南地區(qū)的民辦高?？蒲薪涃M主要由科研經費撥款和其他科研收入兩部分組成。科研經費撥款是指民辦高校從各級財政獲得的專項和非專項科研經費撥款，是國家有關部委、省市有關廳局、研究院所等部門下達的科研項目經費撥款，按照來源的不同，分為中央科研經費撥款、地方科研經費撥款及其他科研經費撥款三大類。其中，其他科研經費撥款包括國家自然科學基金、部委撥款、博士后經費、合同類縱向科研經費。其他科研收入是指民辦高校通過開展科研及相關活動多渠道爭取科研項目所取得的收入，主要包括科技咨詢服務收入、科技開發(fā)與協(xié)作收入、科技成果轉讓收入等。

以湖南某民辦高校為例，該校2011年科研經費收入約146萬元，其中地方科研經費撥款140萬元，約占總收入的96%；其他科研收入6萬元，占總收入的4%?？梢钥闯觯撔？蒲薪涃M絕大部分來源于科研經費撥款，少部分來源于其他科研收入，其經費收入結構如圖1所示。（圖1）

從圖2可以看出，隨著民辦高校對科研工作的重視，該民辦高校近三年的科研經費收入呈逐年增長的趨勢?？茖W研究項目逐漸增多，學?？蒲薪涃M收入持續(xù)增長，為了使學校的科研資金獲得最大的使用效益，加強科研經費管理顯得尤為重要。（圖2）

（二）科研經費管理相關制度。民辦高校的科研工作起步較晚，科研經費管理的相關制度大多數(shù)是參照國家相關規(guī)定執(zhí)行，如《國家社會科學基金項目經費管理辦法》、《國家自然科學基金項目資助經費管理辦法》、《湖南省社會科學基金項目經費管理辦法》、《湖南省自然科學基金項目經費管理辦法》、《湖南省高等學校重點學科建設經費管理辦法》等。以湖南地區(qū)的某民辦高校為例，該校根據(jù)教財[2012]7號文精神，對科研經費管理實行三級管理體制。學校是科研經費管理的責任主體，校長對科研經費管理承擔領導責任，分管校領導負直接領導責任?？蒲胁块T負責科研項目管理和合同管理，并配合財務部門做好經費管理的有關工作；學校財務部門負責科研經費的財務管理和會計核算，指導項目負責人編制項目經費預算，審查項目決算，監(jiān)督、指導項目負責人按照項目立項書或合同約定，以及有關財經法規(guī)在其權限范圍內使用科研經費。各二級科研機構是科研活動的基層管理單位，對本單位科研經費的使用承擔監(jiān)管責任，監(jiān)督預算執(zhí)行，督促項目進度。

該民辦高校科研經費管理模式是按照部門職能為主劃分，科研管理部門負責項目的申報立項、合同管理以及聯(lián)系科研項目經費的下?lián)艿裙ぷ?，財務部門負責科研經費的日常收支核算工作?？蒲许椖苛㈨椙埃煽蒲泄芾聿块T宣傳、發(fā)動教職員工申報，然后按照申報項目的要求進行嚴格審查，申報人選定研究項目后，科研管理部門協(xié)助其完成申報程序；待項目批準立項后，由主管部門將科研經費撥至學校財務管理部門，再由財務管理部門按照資金來源的不同劃分至不同的項目類別中。項目負責人負責控制科研課題經費的支出，財務部門按照國家相關的管理辦法核算管理。（圖3）

二、民辦高校科研經費管理存在的問題

（一）經費管理部門職責缺失。在民辦高校中，科研經費的管理涉及眾多部門，如科研、財務和資產等?？蒲胁块T熟悉科研活動的特點和過程，對科研經費合理、規(guī)范使用提供宏觀性的指導；財務部門熟悉財務制度和標準，對科研經費的報賬和核算業(yè)務提供具體的指導；資產部門熟悉固定資產管理的操作和程序，對科研研究相關資產的報批、購買、管理和維護提供指導及服務。理論上來說，這種管理結構的設置是非常合理的，既保證了各管理部門各自負責業(yè)務的開展，又保證了各管理部門優(yōu)勢互補，合理配置管理資源，形成對科研經費的協(xié)作管理。但在實際工作中，由于責權不清、分工不明、溝通渠道不暢、制度互不兼容、缺乏聯(lián)合監(jiān)督等原因，各管理機構之間難以對科研經費管理合力監(jiān)督，導致科研經費的多頭管理，出現(xiàn)各個部門各自為政，遇事相互推諉的現(xiàn)實狀況，阻礙了科研經費的合理使用和有效的監(jiān)管。

（二）經費預算與經費實際使用存在差異。在當前的經費管理體制中，項目資助機構負責論證、審核科研經費的預算，而科研經費的報賬審核工作卻是由本校的財務部門承擔，由于財務部門，特別是民辦高校的財務部門，對于科研活動的特點和規(guī)律缺乏認識，不了解科研經費具體支出的范圍、內容和標準，只能按照一般支出的標準進行核算，使得違反科研預算支出的情況時有發(fā)生，經費監(jiān)管嚴重失效。

科研項目和經費主要靠學校科研管理部門和科研人員去爭取，因此很多人偏激地認為科研經費是科研人員爭取來的，經費的所有權理應屬于項目組，學校無須過問或過多干涉。目前，項目申報時的預算都是由項目組預測編制，極少有民辦高校財務部門參與項目申報之初的預算編制，導致項目經費預算缺乏科學性，根據(jù)主觀意愿隨意劃分經費，經費預算不科學。即便是經過經費預算的項目，也由于申請者對相關設備等投入情況不熟悉，只是大概估計，因此二者之間有一定的出入。另外，民辦高校財務部門在實際核算的過程中，僅能審核對每一筆業(yè)務的合法性與合規(guī)性，由于不了解整個項目預算中的各類支出比例，無法對經費使用的正確性和合理性進行有效的監(jiān)督。對項目總支出進行分析，發(fā)現(xiàn)差旅費、勞務費的支出占了大多數(shù)，而設備費、測試化驗加工費等費用幾乎沒有，日常核算未能按照項目申請預算計劃控制開支范圍和標準，使得科研支出結構不優(yōu)化。

受各種客觀因素的影響，民辦高校的科研經費大部分來源于縱向項目。以某民辦高校某社科基金項目為例分析，它是2010年申請并批準立項，并分兩次撥款合計60，000元，其2010～2012年三年的實際支出如表1所示。（表1）

從表1中可以看出，該科研項目支出中勞務費所占比例最大，約為29%，其次是差旅費，占到27%，而資料費才占5%，論文版面費僅占6%，該項目支出結構顯然不合理，真正用在科研業(yè)務方面的支出很少，明顯違背國家投入科研經費的本意，而這種情況并非個例，是民辦高?？蒲薪涃M管理中普遍存在的一種現(xiàn)象?？蒲许椖康难芯繕I(yè)務費用所占比例偏低，而一些差旅費、勞務費等支出數(shù)額巨大，造成了科研經費的嚴重浪費，大大降低了科研經費的使用效率。

（三）經費的過程管理缺乏有效控制。民辦高校中，項目負責人除了極少數(shù)人有科研經費管理的意識外，絕大部分人對于項目經費管理沒有經驗，使用經費沒有計劃，不按預算方案執(zhí)行預算，想怎樣用就怎樣用，常出現(xiàn)經費前緊后松或前松后緊的情況，有的項目因為經費的問題達不到預期成果，有的研究已完成經費卻結余很多。與此同時，由于財務部門和科研部門缺乏溝通，無法將經費使用的進度和項目的研究進度相結合，按照項目申報書上的預算來控制支出，導致實際開支與預算、決算不相符。

以某教科規(guī)劃項目為例，其總經費為10，000元，分兩年撥付，研究年限為2011～2013年，在申報書上的預算是第一年6，000元，第二年2，000元，第三年2，000元，但是其實際的經費使用卻遠遠偏離它的年度經費使用計劃。項目研究的第一年即2011年，受客觀因素的影響，第一批經費下?lián)茌^晚，使得實際經費支出為1，500元，與計劃的6，000元相差4，500元，而后兩年經費明顯也未按照年度經費使用計劃的進度開支，均有不同程度的波動。表面上看，實際經費使用進度未按計劃進行，追根溯源不難發(fā)現(xiàn)，該民辦高校的科研經費管理模式不完善，財務部門僅對局部的經費支出進行核算，而沒有一個完整的預算、核算管理體系來控制整個項目的支出。這直接造成了項目經費的使用進度與項目的實施進度不符，同時也導致不少項目結題幾年但是卻不結賬現(xiàn)象的產生。目前，很多高校都存在著科研項目結題不結賬的問題，例子中提到的民辦高校也不例外。僅2013年的項目結題45項，其中就有一半以上仍有經費結余賬面，在這一半以上有結余的項目里，其結余程度也不同，如圖4所示。（圖4）

從圖4中可以看出，在45個項目中，6個項目結余額在項目經費的0～10%，8個項目結余額在項目經費的10%～20%，3個項目結余額在項目經費的20%～30%，7個項目結余額在30%以上，這充分說明了該民辦高校的科研項目結題但經費結余的現(xiàn)象很嚴重?？蒲薪涃M管理模式存在缺陷，項目預算不細化、管理不科學，造成項目預算不準確，支出的彈性較大，為科研項目結題不結賬提供了可能。相關管理部門工作未協(xié)調好，也是導致結題不結賬的重要原因。這些客觀存在的因素，使得有效的科研經費無法最大限度地被利用，為違紀違規(guī)問題的滋生提供了條件。

（四）資產管理和使用狀況混亂。民辦高校資產管理體制不完善，很多學校采購計劃、資金安排和資產管理分屬財務、資產、采購等部門，由于各部門責任劃分不清晰，管理體制存在缺陷，很多項目在沒有經過充分論證的情況下，重復購置了大量的科研儀器設備，這不僅占用了大量科研資金，浪費了有限的科研資源，影響了資產的使用效率，還增加了學校的運行成本。

科研資產是學校資產的一部分，本應由資產管理部門負責資產的購置和日常的維護管理。但是，目前很多民辦高校的資產管理部門對科研資產的管理流于形式，僅對科研資產進行登記、報賬、報廢和注銷等手續(xù)，沒有真正履行資產監(jiān)管和維護的職能，具體表現(xiàn)為：資產審批過于寬松，人為損壞嚴重；資產日常疏于管理，小故障不斷，使用壽命大大縮短。另外，民辦高校科研活動中無形資產本來就比較少，現(xiàn)行的財務制度中幾乎沒有涉及到對無形資產管理的具體規(guī)定，對于科研活動中購置的無形資產、科研成果形成的專利權、軟件、版權等管理缺失，以致浪費、被侵權現(xiàn)象嚴重。

三、結論及建議

（一）健全科研經費管理體制

1、完善科研經費管理制度。民辦高校務必要綜合分析國家政策、法律法規(guī)，把握科學研究的前沿動態(tài)，遵循科研活動的客觀規(guī)律，制定適合民辦高校特點的、高效的科研經費管理制度。制度制定要廣泛征集科研人員、管理人員、權威專家的意見，通過相互協(xié)商、反復討論、共同論證而制定。制度要包括科研經費管理所涉及到的每一個方面，細化適合各種學科類別的管理辦法和條例，要明確不同身份人員的權利和義務，要公開、公平、公正，要用統(tǒng)一的標準衡量所有科研人員的經費使用行為，杜絕出現(xiàn)違反制度的個別或特例現(xiàn)象發(fā)生。

2、實行矩陣制科研管理組織結構。民辦高?？蒲泄芾斫M織結構模式可以借鑒美國物理學教授F?茨維基發(fā)明的一種通過建立系統(tǒng)結構來解決問題的創(chuàng)新辦法，名為“矩陣管理法”。這種管理法依照科學研究的需要自由組合研究人員，以學校科研管理部門為協(xié)調樞紐，提供研究的財力、設備等，滿足研究的條件；橫向以課題為中心，縱向以各院、所有有關研究人員為元素，為項目的解決而組成的跨學科研究小組或攻關小組，實現(xiàn)跨領域、跨學科、跨部門的研究結合，在學科的交集上利用網(wǎng)絡技術實現(xiàn)研究的創(chuàng)新。（圖5）

在矩陣結構圖中，縱向為行政流，橫向為學術流。縱向的行政流在提供好的服務、發(fā)揮管理職能的基礎上，盡可能地為研究活動提供較好的研究環(huán)境。橫向的學術流在保證研究目標的基礎上，體現(xiàn)知識創(chuàng)新。這在一定程度上促進了知識的創(chuàng)新，保證了人才的培養(yǎng)，學科之間的交叉滲透及與外部的交流，保證了科研管理職能的發(fā)揮。

（二）加大科研經費預算控制力度。民辦高校要制定與學校實際情況相符的預算控制辦法，將預算控制與各部門的經濟責任制相融合，明確學?？蒲胁块T、財務部門及項目負責人在科研經費使用與管理中的職責和權限，做到各盡其責、協(xié)調合作，共同做好科研經費管理工作。

財務部門負責科研經費的財務管理和會計核算，為項目負責人編制項目經費預算提供咨詢，審核科研項目決算，監(jiān)督、指導項目負責人按照項目申報書上的預算以及國家相關規(guī)定使用科研經費?？蒲胁块T配合財務部門對項目經費進行合理、合法、合規(guī)審定。項目負責人按項目研究情況編制項目預算，按相關規(guī)定使用科研經費；配合有關部門的檢查、監(jiān)督，按要求及時辦理科研項目結題及結賬手續(xù)，對科研經費使用的合法性、合規(guī)性、合理性承擔責任。項目組研究發(fā)生的各種開支由項目負責人審批后，報所在部門負責人審批。學校與其他單位合作的科研項目經費轉撥，需向科研部門、財務部門提供科研項目的立項文件、經費文件、合作協(xié)議等相關資料，由科研部門和財務部門共同審批、辦理，流程如圖6所示。（圖6）

（三）建立科研經費績效考核機制。民辦高校應根據(jù)學校本身特點，依據(jù)規(guī)范與靈活相結合的原則，改變粗放式的管理模式，按照科研項目的具體規(guī)劃，對科研經費實行細化管理，區(qū)別對待不同類別的科研經費。所列出的科研經費類別必須要做到合理、精簡，對于不合理的分類，或合并或修改或取消，杜絕冗余的科目出現(xiàn)在項目預算中。必須依據(jù)科學研究項目的實際情況合理開支科研經費，避免研究人員違規(guī)使用或挪作他用。與此同時，科研經費管理部門要建立行之有效的績效評估機制，對項目經濟效益與利益及社會反響進行綜合考核、評價。這能有效防止少數(shù)人員渾水摸魚，又能激勵實實在在從事科研工作的研究人員，還能有效吸引更多的投資，做到提高項目管理水平以及項目社會經濟效益的雙贏。

（四）加強科研結余經費管理。當前，民辦高?？蒲薪涃M增長過快，導致了科研經費結算的困難，引起了資金沉淀，嚴重影響了項目經費的使用效率?？蒲薪Y余經費已經引起了各方面的重視，教育部、財政部聯(lián)合發(fā)文要求各高校應根據(jù)實際情況，擬定本校科研經費結賬管理辦法，規(guī)定項目結賬時間和結余經費的用途，對科研項目結余經費加強管理。

民辦高校應在深入分析科研結余經費產生原因的基礎上，找出科研經費節(jié)余的真正原因，對不同原因形成的結余采取不同的管理辦法，及時處理結余經費，避免長期掛賬，引起科研資源浪費。不管采取哪種經費結余的管理措施，都必須遵循上級主管部門的經費管理辦法，不得與之相違背。如，在自然科學基金項目中，對于研究完成后仍有結余科研經費的，結余經費可在受托單位的自然科學研究或部分應用研究方面繼續(xù)使用。在社會科學基金項目中，項目負責人有權對為完成項目研究做出貢獻的研究人員以結余經費的40%進行獎勵，但此數(shù)額不得超過總經費的10%，獎勵可以以勞務報酬的形式發(fā)放。剩余的部分經費結余可首先用作出版該項目最終成果的補貼。扣除以上兩項外的結余經費，可繼續(xù)作為本單位的科研經費，項目負責人和項目參與人員可優(yōu)先使用。除此之外，在其他項目合同中，對結余經費的處理較少提及。

民辦高?？梢酝ㄟ^科研經費管理體系進一步完善科研管理體制，從預算上保證人員費用，如研究人員工資、津貼等，細化項目經費預算，制定科學、準確的經費使用計劃，從根源上避免已結題項目有大量資金結余現(xiàn)象的產生，保證項目結賬工作的實效性和規(guī)范化，使經費下?lián)懿块T準確地掌握科研經費的開支情況，避免盲目投入。

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篇（6）

中圖分類號： G254.97 文獻標識碼： A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2016085

Core Competencies of Data Literacy Embedded in Research Workflow and Data Lifecycle

Abstract The research work flow processes and general research data lifecycle are summarized at first， and then research status of data literacy core competencies is investigated and several representative core competencies frameworks are analyzed， and finally core competencies framework of data literacy around research work flow processes and research data lifecycle are built.

Key words data literacy； research workflow； research data lifecycle

1 引言

大數(shù)據(jù)時代的到來正在改變21世紀公民的素養(yǎng)格局，尤其是數(shù)據(jù)密集型第四科研范式下，具備良好的數(shù)據(jù)素養(yǎng)和熟練的數(shù)據(jù)技能已成為研究群體開展研究工作的重要能力保障[1]。然而，實踐工作中龐大的數(shù)據(jù)量和復雜的數(shù)據(jù)管理問題使得研究人員面臨嚴峻挑戰(zhàn)，為適應數(shù)據(jù)驅動的新型研究環(huán)境，應對科研實踐中的各種數(shù)據(jù)問題，培養(yǎng)研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力勢在必行。那么數(shù)據(jù)素養(yǎng)是什么？M.Schield[2]認為數(shù)據(jù)素養(yǎng)是根據(jù)科研需求在不同數(shù)據(jù)源中獲取、操作和總結數(shù)據(jù)，并從中推斷結論的一種能力；J.Qin和D.Ignazio[3]認為數(shù)據(jù)素養(yǎng)是“研究者在科研過程中收集、處理、操作、評估和利用數(shù)據(jù)的能力”；P.Calzada和 M .粵憶.Marzal[4]認為數(shù)據(jù)素養(yǎng)“包含個人獲取、理解、批判性地評估和管理數(shù)據(jù)的能力，并在使用數(shù)據(jù)的過程中遵守道德規(guī)范”?？傮w而言，數(shù)據(jù)素養(yǎng)強調的是一種正當?shù)匕l(fā)現(xiàn)和獲取數(shù)據(jù)、批判地選擇和評估數(shù)據(jù)、規(guī)范地管理和處理數(shù)據(jù)、合理地利用和共享數(shù)據(jù)的意識和能力。

目前，國內外學者已就數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系展開探索，并積累了一定的成果和經驗，主要集中在三個方面：一是從數(shù)據(jù)素養(yǎng)的概念和內涵出發(fā)，梳理數(shù)據(jù)素養(yǎng)包含的各種能力，如J.Qin[3]、郝媛玲和沈婷婷[5]等；二是圖書館員在長期從事科研數(shù)據(jù)管理服務的基礎上，概括和總結數(shù)據(jù)管理過程中所需的技能，如Carlson.J[6]、A.L.Ogier[7]等；三是從數(shù)據(jù)素養(yǎng)的上位類概念信息素養(yǎng)出發(fā)，在信息素養(yǎng)能力標準中提取數(shù)據(jù)相關的能力，如C. P.Javier 和M.粵憶. Marzal[4]等。然而，從研究項目啟動之初的數(shù)據(jù)產生、項目實施中的數(shù)據(jù)處理和分析到項目結題時基于數(shù)據(jù)得出研究結論、發(fā)表科研成果，再到后續(xù)研究中對數(shù)據(jù)的二次開發(fā)和利用，科研數(shù)據(jù)已成為科學研究工作的基本單元滲透到科研工作流的各個環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)素養(yǎng)與科研工作流、科研數(shù)據(jù)生命周期密不可分。因此，構建嵌入科研工作流、圍繞科研數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架，對于更好地培養(yǎng)研究人員的數(shù)據(jù)意識和數(shù)據(jù)管理技能具有重要意義?；诖?，本文從科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的一般流程出發(fā)，調研了數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力研究現(xiàn)狀，整理并分析了國內外學者提出的幾種典型的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力體系，梳理并歸納了嵌入科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心內容體系，繪制研究人員應具備的數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能流程圖，以期為衡量研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力和探索數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育實踐提供參考和建議。

2 科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期

數(shù)據(jù)從收集（或形成）、加工、保存、傳播、檢索、存取與利用，到消失或不再被利用的過程，就是數(shù)據(jù)的生命周期[8]。隨著科技的發(fā)展和時代的快速進步，有些數(shù)據(jù)永久地休眠，再也得不到利用；而很大一部分數(shù)據(jù)卻只是進入了暫時的休眠狀態(tài)，它們將來可能會根據(jù)人類的需要再次被激活和更新，進入下一個“生命周期”，周而復始，生生不息。在數(shù)字科研環(huán)境下，“生命周期”不同于產生到消亡的“生命期”，它是一個循環(huán)過程，經過數(shù)字資源管理和長期保存，實現(xiàn)數(shù)字資源發(fā)現(xiàn)和再利用[9]。在科研實踐過程中，處于生命周期不同階段的數(shù)據(jù)具有顯著差異，不論是數(shù)據(jù)的類型格式還是內容含義，亦或數(shù)據(jù)的量級特性，均不可一概而論。正確認識科研數(shù)據(jù)生命周期，把握生命周期各個階段的數(shù)據(jù)特性，培養(yǎng)良好的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力，是實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)規(guī)范管理和發(fā)揮數(shù)據(jù)價值最大化的前提和基礎。

目前，科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期已得到業(yè)界的廣泛重視，英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會（JISC）、美國地質調查局（USGS）等國家組織委員會，英國數(shù)據(jù)管理中心（DCC）、英國數(shù)據(jù)檔案（UKDA）、地球數(shù)據(jù)觀察網(wǎng)絡（DataONE）等數(shù)據(jù)管理專業(yè)機構以及弗吉尼亞大學、阿爾伯塔大學、昆士蘭大學等學術研究機構紛紛就科研數(shù)據(jù)生命周期展開探索研究，建立科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期模型，以規(guī)范和指導數(shù)據(jù)管理工作的正常開展。

為深入了解科研實踐的具體流程，筆者選取了國際上較典型的科研數(shù)據(jù)生命周期進行剖析，以總結和梳理科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的一般流程。8種模型具體為：英國高等教育、繼續(xù)教育和技能培訓提供研究支撐的英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會（JISC）[10]；英國專門負責大型社會和經濟數(shù)據(jù)的采集、監(jiān)管并提供數(shù)據(jù)訪問與獲取的專業(yè)機構英國數(shù)據(jù)檔案（UKDA）[11]；世界領先的數(shù)字信息管理中心英國數(shù)字內容管理中心（DCC）[12]；世界上最大的社會科學數(shù)據(jù)中心美國校際社會科學數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟（ICPSR）[13]；地球環(huán)境科學領域的數(shù)據(jù)管理專業(yè)組織地球數(shù)據(jù)觀察網(wǎng)絡（DataONE）[14]；專注于統(tǒng)計數(shù)據(jù)和社會科學數(shù)據(jù)描述的國際標準協(xié)會數(shù)據(jù)文檔倡議聯(lián)盟（DDI）[15]；美國弗吉尼亞大學圖書館[16]；加拿大阿爾伯塔大學圖書館[17]（見表1）。

筆者在分析梳理國外典型科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期模型的基礎上，結合國內研究實踐，繪制了嵌入科研工作流的科研數(shù)據(jù)生命周期一般流程（見圖1）。除了項目啟動、項目實施和項目結項三個核心階段外，還包括項目啟動前的研究構想以及項目結束后的后續(xù)研究?？蒲袛?shù)據(jù)生命周期的一般流程包括八個階段，分別是數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)產生與收集、數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)處理與分析、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)發(fā)表與共享、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)再利用，各個階段環(huán)環(huán)相扣，緊密相連。下文將以此為基礎梳理和構建圍繞科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架。

3 數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力研究現(xiàn)狀

能力標準為圖書館服務開展和各級各類教學提供了明確的目標和方向，也為各個機構的課程設計提供了基本的框架和指南[18]。數(shù)據(jù)素養(yǎng)是信息素養(yǎng)的子集，目前，信息素養(yǎng)領域已建立了較完善的能力標準體系，既有以美國、英國、澳大利亞、加拿大等區(qū)域性信息素養(yǎng)能力標準，又有面向中小學教育、高等教育的層級性信息素養(yǎng)能力標準，以及大眾傳播學、人類與社會科學、護理學、科學與工程技術等以學科劃分的領域信息素養(yǎng)能力標準。盡管這些標準對于數(shù)據(jù)素養(yǎng)評估和教學有一定的參考意義，但就數(shù)據(jù)素養(yǎng)應用實踐而言，仍亟需數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力標準或框架來衡量研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力和指導數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育工作的開展。

目前，這一問題已獲得國內外學者的廣泛關注，他們從不同的角度，結合數(shù)據(jù)管理服務和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育探索的實踐經驗，構建數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系，推動數(shù)據(jù)管理培訓和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育的發(fā)展。如美國雪城大學J.Qin等[3]對比了信息素養(yǎng)、數(shù)字素養(yǎng)和科學數(shù)據(jù)素養(yǎng)的不同概念，指出科學數(shù)據(jù)素養(yǎng)包含數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)評估和數(shù)據(jù)利用五個方面的技巧和能力。并以此為基礎，為學校STEM各專業(yè)本科生開設科學數(shù)據(jù)素養(yǎng)課程；美國弗吉尼亞理工大學圖書館為滿足學校師生的數(shù)據(jù)管理需求，A.L.Ogier等[7]圖書館員開發(fā)了數(shù)據(jù)素養(yǎng)課程，其教育內容模型包括八個方面：數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)轉換與互操作性、數(shù)據(jù)共享與獲取、元數(shù)據(jù)與質量控制、數(shù)據(jù)科學、數(shù)據(jù)監(jiān)管、數(shù)據(jù)存檔與保存、數(shù)據(jù)倫理與責任；美國印第安納大學圖書館S.Konkiel等[19]設計了包含10種能力的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架：數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)格式與數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)可視化、數(shù)據(jù)質量控制、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)分析、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)倫理、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)復用，將數(shù)據(jù)管理素養(yǎng)集成到數(shù)據(jù)可視化課程中，根據(jù)學生的數(shù)據(jù)技能需求，有針對性地制定學習目標和評估方案；巴西里約熱內盧聯(lián)邦大學A.Tygel和R.Kirsch [20]基于教育學家P.Freire的素養(yǎng)模型定義了數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力，包括數(shù)據(jù)讀?。〝?shù)據(jù)意識、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)收集）、數(shù)據(jù)處理（數(shù)據(jù)處理技術、數(shù)據(jù)處理工具）、數(shù)據(jù)交流（數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)倫理）和數(shù)據(jù)生產（數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)發(fā)表工具）四種核心能力，用以指導和規(guī)范圖書館的數(shù)據(jù)管理課程；西班牙卡洛斯三世大學P.Javier 和M.粵憶.Marzal等[4]從信息素養(yǎng)能力標準出發(fā)，選取美國學校圖書館員協(xié)會（AASL）制定的《共同核心州立標準》、美國大學與研究圖書館協(xié)會（ACRL）制定的《高等教育信息素養(yǎng)能力標準》、《科學與工程技術信息素養(yǎng)能力標準》、《人類學與社會科學信息素養(yǎng)能力標準》、《護理學信息素養(yǎng)能力標準》、《政治學信息素養(yǎng)能力標準》，梳理其中有關數(shù)據(jù)管理的內容，結合圖書館科學數(shù)據(jù)管理服務，構建了包含數(shù)據(jù)意識（什么是數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)背景）、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和獲?。〝?shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)獲取方法）、數(shù)據(jù)閱讀理解和評價（數(shù)據(jù)閱讀與表達、數(shù)據(jù)評估）、數(shù)據(jù)管理（數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)的收集與管理）、數(shù)據(jù)利用（數(shù)據(jù)操作、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)使用倫理）五大指標的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架；瑞士R.Schneider[21]在“全球信息素養(yǎng)研究與實踐的共性與挑戰(zhàn)”大會上指出科研數(shù)據(jù)素養(yǎng)和數(shù)據(jù)管理能力包括8個方面的內容，分別是數(shù)據(jù)識別、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)計劃、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)保護、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)交流。國內學者也在構建數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系方面取得了一定的研究成果。如上海大學的郝媛玲和沈婷婷[5]認為數(shù)據(jù)素養(yǎng)的核心內容包含五個方面的基本要素，分別是數(shù)據(jù)態(tài)度（數(shù)據(jù)道德觀、數(shù)據(jù)價值觀）、數(shù)據(jù)意識（主體意識、獲取意識、共享意識、更新意識、安全意識、人才意識）、數(shù)據(jù)知識（特點與類型、作用于效應、規(guī)律與規(guī)范、轉換方式、搜索方法）、數(shù)據(jù)技能（獲取、處理、利用、展示、評價、再創(chuàng)造）和數(shù)據(jù)倫理（法制觀念、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)道德、知識產權），旨在為我國建立數(shù)據(jù)素養(yǎng)培養(yǎng)機制提供建議。

為了更深入展示國內外數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系研究現(xiàn)狀，筆者選取了美國普渡大學圖書館研究團隊、加拿大達爾豪斯大學圖書館研究團隊和國內華東師范大學團隊構建的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架作為案例進 行詳細介紹。

（1）普渡大學圖書館

普渡大學、康奈爾大學、明尼蘇達大學和俄勒岡大學四校圖書館聯(lián)合開展數(shù)據(jù)信息素養(yǎng)教育項目（DIL），以Carlson.J為代表的研究團隊通過剖析ACRL《高等教育信息素養(yǎng)標準》，訪談調研教師和學生的數(shù)據(jù)信息素養(yǎng)需求，并總結地理信息學等圖書館課程經驗，構建了包含12項核心能力的數(shù)據(jù)素養(yǎng)框架體系：數(shù)據(jù)實踐規(guī)范、數(shù)據(jù)轉換與互操作、數(shù)據(jù)監(jiān)管和再利用、數(shù)據(jù)管理和組織、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)處理和分析、數(shù)據(jù)質量和記錄、數(shù)據(jù)可視化和表示、數(shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和獲取、元數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)描述、數(shù)據(jù)倫理與道德（見表2）。DIL項目組在該能力框架的基礎上，調研自然資源、土木工程、計算機科學等不同領域研究群體的數(shù)據(jù)需求，根據(jù)需求設計課程大綱展開針對性培訓和教育，提高研究人員的數(shù)據(jù)管理能力[6]。

（2）加拿大達爾豪斯大學圖書館

加拿大達爾豪斯大學圖書館的C. Ridsdale等[22]學者在數(shù)據(jù)管理服務經驗的基礎上梳理出科研人員在數(shù)據(jù)管理過程中所需的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力，構建了包括數(shù)據(jù)管理概念、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)評估和數(shù)據(jù)應用五方面的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力矩陣（見表3），擬在能力矩陣的基礎上設計數(shù)據(jù)素養(yǎng)課程，幫助學校師生員工提高數(shù)據(jù)管理技能。

（3）華東師范大學隆茜

我國華東師范大學的隆茜[23]在綜合國內外文獻對數(shù)據(jù)素養(yǎng)內涵、組成能力的闡述的基礎上，從數(shù)據(jù)意識、數(shù)據(jù)獲取能力、數(shù)據(jù)處理與分析能力、數(shù)據(jù)交流能力、數(shù)據(jù)評價能力和數(shù)據(jù)道德六個維度構建了高校師生數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力評價指標體系（見表4）。并以此為基礎編制數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力調查問卷，分析高校師生的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力現(xiàn)狀，為數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育奠定基礎。

筆者對以上10種數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架進行梳理與解析，深入剖析能力框架的構成要素，共羅列了21種數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能，分別是數(shù)據(jù)意識、數(shù)據(jù)收集與創(chuàng)建、數(shù)據(jù)轉換與互操作、數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)處理與分析（技術和工具）、數(shù)據(jù)質量控制、數(shù)據(jù)可視化、數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)倫理與道德、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)利用與復用、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)長期保存、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)解讀、數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)交流，各能力框架及其對應的數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能（見表5），這將為本文構建科研數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架提供參考和借鑒。

4 嵌入科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架

在考察數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力研究現(xiàn)狀、總結科研工作流和科研數(shù)據(jù)生命周期的一般流程的基礎上，本文梳理了嵌入科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架（見圖2）。數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架從科研工作流出發(fā)，包括項目啟動前的數(shù)據(jù)管理計劃；項目實施中的數(shù)據(jù)產生與收集、數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)處理與分析、數(shù)據(jù)存儲；項目結題時的數(shù)據(jù)發(fā)表與共享，以及項目結束后的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)再利用等8個生命周期階段的22項數(shù)據(jù)管理能力。

（1）數(shù)據(jù)意識。數(shù)據(jù)意識是一個抽象的概念，具體來說，作為一名數(shù)據(jù)工作者，應理解什么是科研數(shù)據(jù)和為什么要管理科研數(shù)據(jù)等問題。科研數(shù)據(jù)是為了特定的目標所收集、觀測、創(chuàng)建、分析的信息[24]。良好的數(shù)據(jù)管理實踐包含但不限于以下優(yōu)點：提高研究成果的影響力，增加數(shù)據(jù)引用率；避免重復勞動，節(jié)省時間；確保研究成果可驗證性和完整性；保證數(shù)據(jù)安全，降低數(shù)據(jù)丟失的風險；滿足資助機構和學術出版商的數(shù)據(jù)管理要求；通過數(shù)據(jù)再利用，促進新的知識發(fā)現(xiàn)[25]。總體而言，數(shù)據(jù)管理貫穿科研項目始終，良好的科研數(shù)據(jù)管理實踐是知識再生的基礎。規(guī)范化地管理科研數(shù)據(jù)，是確保數(shù)據(jù)長期保存和持久訪問的關鍵，也是未來數(shù)據(jù)被其他研究人員理解和復用的前提。因此，研究人員在正式著手數(shù)據(jù)管理工作之前，應具備基本的數(shù)據(jù)意識。

（2）了解數(shù)據(jù)管理和共享的政策和要求。隨著開放獲取事業(yè)的推進，越來越多的資助機構（如美國國家科學基金委NSF[26]、美國國立衛(wèi)生研究院NIH[27]、美國航空航天局（NASA）[28]、英國研究理事會RCUK[29]、經濟合作與發(fā)展組織OECD[30]）、期刊出版商（如Nature、Springer、Wiley、Elsevier、RSC、ACS）以及研究機構（如JISC、ANDS、牛津大學、麻省理工學院、劍橋大學、康奈爾大學）紛紛數(shù)據(jù)管理政策，要求科研人員提交數(shù)據(jù)管理計劃，規(guī)范科學數(shù)據(jù)管理流程[31]。在國內，2002年科技部牽頭建設“科學數(shù)據(jù)共享工程”，目標是整合離散的科學數(shù)據(jù)資源，構建面向全社會的網(wǎng)絡化、智能化的管理與共享服務體系[32]。為規(guī)范科學數(shù)據(jù)匯交和共享，2006年科技部還制定了“國家科技計劃項目科學數(shù)據(jù)匯交暫行辦法”，規(guī)定了匯交科學數(shù)據(jù)的種類及范圍、數(shù)據(jù)匯交義務人的權利與義務等[33]。期刊出版商了相應的數(shù)據(jù)政策，如《現(xiàn)代圖書情報技術》雜志要求從2016年起，所有投稿論文需要提交支持論文結論的科學數(shù)據(jù)，并通過適當方式供研究共同體或社會公眾共享[34]。在從事科研工作時，研究人員有必要了解并遵守相應的數(shù)據(jù)管理政策和規(guī)范。

（3）制定數(shù)據(jù)管理計劃（工具使用）。許多資助機構明確提出了數(shù)據(jù)管理計劃要求，如2003年美國國立衛(wèi)生研究院數(shù)據(jù)共享政策，指出“所有向NIH申請經費在500，000美元以上的科研項目，建議但不強制提交一份數(shù)據(jù)管理說明文檔，闡述數(shù)據(jù)共享的計劃和策略，由于特殊原因不能共享的，應在說明文檔中詳細說明[27]”；2007年，英國生物技術和生物科學研究理事會要求“其資助的科研項目的申請書必須包含數(shù)據(jù)管理計劃，作為一份不超過1頁的獨立附件，簡要說明數(shù)據(jù)的管理和共享計劃[35]”；2011年，美國國家科學基金會提出“所有提交到NSF的項目申請書必須包含不超過2頁的名為《數(shù)據(jù)管理計劃》的補充文件，詳細描述該項目將如何根據(jù)NSF傳播和共享科研成果的相關政策開展數(shù)據(jù)管理工作[25]”。為此，國際數(shù)據(jù)管理組織根據(jù)數(shù)據(jù)管理要求開發(fā)了一系列數(shù)據(jù)管理計劃工具，常用的包括三種：一是面向美國資助機構要求的由加州大學數(shù)字圖書館協(xié)會等協(xié)作開發(fā)的DMP Tool[36]；二是面向英國資助機構要求的由DCC開發(fā)的DMP Online[37]；三是面向加拿大資助機構要求的由阿爾伯塔大學開發(fā)的DMP Assistant（曾用名DMP Builder）[38]。在申請基金項目時，選擇恰當?shù)臄?shù)據(jù)管理計劃工具制定符合資助機構要求的數(shù)據(jù)管理計劃，已成為申請基金、獲得項目資助的重要前提。

（4）數(shù)據(jù)創(chuàng)建與數(shù)據(jù)收集。在項目之初的數(shù)據(jù)收集階段，研究人員需要考慮是否需要創(chuàng)建新的數(shù)據(jù)集，或是否可以復用已有的數(shù)據(jù)源。如果需要創(chuàng)建新的數(shù)據(jù)，那么應考慮使用哪些工具、采用哪種方式、應用何種技術來創(chuàng)建和收集數(shù)據(jù)。

（5）數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取。當確定項目需要哪些數(shù)據(jù)時，可以通過數(shù)據(jù)檢索判斷是否可以復用已有的數(shù)據(jù)，這就需要研究人員具備數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和獲取的技能。數(shù)據(jù)獲取的途徑很多，常規(guī)的包括數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)倉儲、機構知識庫等，如英國數(shù)據(jù)檔案中心、澳大利亞國家數(shù)據(jù)中心等國家數(shù)據(jù)中心，生物學Gen Bank、醫(yī)藥科學Dryad、地理環(huán)境科學Pangaea等領域數(shù)據(jù)倉儲，哈佛大學數(shù)據(jù)倉儲Harvard Dataverse Network、中國科學院數(shù)據(jù)云等機構知識庫等都支持數(shù)據(jù)的開放獲取。但需要強調的是，在檢索和獲取他人數(shù)據(jù)集時，應遵守數(shù)據(jù)復用和數(shù)據(jù)在分配的限制條件。研究人員在使用來自第三方的數(shù)據(jù)時，需要獲得許可訪問，在允許的范圍內使用科研數(shù)據(jù)，使用數(shù)據(jù)引用標準格式注明數(shù)據(jù)原始來源，以保證數(shù)據(jù)的完整性和真實性。

（6）數(shù)據(jù)類型。數(shù)據(jù)類型多種多樣，明確數(shù)據(jù)類型有利于高效管理數(shù)據(jù)、提高科研效率。根據(jù)數(shù)據(jù)來源劃分，可將數(shù)據(jù)分為觀測型數(shù)據(jù)、實驗型數(shù)據(jù)、仿真數(shù)據(jù)、派生或編譯數(shù)據(jù)、引用或規(guī)范數(shù)據(jù)五種類型[39]（見表6）。

（7）數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)格式轉換與互操作。隨著技術的發(fā)展，研究人員在存儲數(shù)據(jù)以確保長期訪問時，應充分考慮硬件和軟件的存儲設施，選擇恰當?shù)臄?shù)據(jù)格式。如文本文件應選擇ODF格式而不是Word格式，表格文件應選擇ASCII格式而不是 Excel格式，視頻文件應選擇MPEG-4格式而不是 Quicktime格式，圖片文件應選擇TIFF或JPEG2000格式而不是GIF或 JPG格式，網(wǎng)頁應選擇XML或RDF格式而不是 RDBMS格式?？傮w而言，規(guī)范并支持格式轉換和互操作的數(shù)據(jù)格式應具備以下特點：非私有的；開放的文檔標準；被科研群體普遍使用的數(shù)據(jù)格式；計算機可讀的標準化格式，如ASCII、Unicode；非加密的；非壓縮的[40]。

（8）數(shù)據(jù)組織（命名規(guī)則、文件夾組織）。在數(shù)據(jù)完成收集后，應對數(shù)據(jù)進行規(guī)范組織，包括數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)集的結構化、制定文件命名規(guī)則等。數(shù)據(jù)結構化時應注意使用文件夾管理數(shù)據(jù)文件，使用具有揭示意義的詞匯來命名文件夾，使用科學的文件夾層次結構，將正在進行的數(shù)據(jù)文件和已經分析完成的數(shù)據(jù)文件分開保存，設置最高級別的訪問權限等。文件命名指采用一致性的邏輯方式對數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)文件夾進行命名，制定文件命名規(guī)則時，可參考以下規(guī)則：文件名稱短但具有揭示意義；日期時間使用標準格式；避免使用空格鍵；避免使用特殊字符；基于主題內容識別數(shù)據(jù)，而不是僅依靠時間和版本；如果在不同的文件中包含相同的信息，考慮分組存放；在命名中考慮版本信息[41]。

（9）數(shù)據(jù)描述與元數(shù)據(jù)。元數(shù)據(jù)是描述資源特征的結構化信息，對數(shù)據(jù)進行詳細記錄是數(shù)據(jù)集可發(fā)現(xiàn)和可獲取的前提。使用元數(shù)據(jù)目的是為了更好地描述數(shù)據(jù)，揭示數(shù)據(jù)的內容特征，不同的學科領域具有不同的元數(shù)據(jù)標準。如地理空間元數(shù)據(jù)標準（Content Standard for Digital Geospatial Metadata）、天文學元數(shù)據(jù)標準（Astronomy Visualization Metadata）、生態(tài)學元數(shù)據(jù)標準（Ecological Metadata Language）等，具體取決于研究項目的數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式和學科領域。如果現(xiàn)有的元數(shù)據(jù)標準不能滿足項目的數(shù)據(jù)描述需求，研究人員可創(chuàng)建元數(shù)據(jù)方案，包括描述性版塊、權利版塊、結構化版塊和技術信息板塊：描述性版塊即描述數(shù)據(jù)集內容的信息，如題名、日期、創(chuàng)建者姓名等；權利版塊包含數(shù)據(jù)歸屬權、數(shù)據(jù)的使用和訪問權限等；結構化版塊包括數(shù)據(jù)的邏輯結構、表現(xiàn)形式等；技術信息版塊指數(shù)據(jù)的技術特征、數(shù)據(jù)創(chuàng)建軟件、使用方法等[42]。元數(shù)據(jù)是規(guī)范化管理數(shù)據(jù)的基礎，是數(shù)據(jù)管理計劃的重要組成部分，在項目啟動前就應確定元數(shù)據(jù)記錄方案。

（10）數(shù)據(jù)質量控制。數(shù)據(jù)質量控制對抽樣檢查數(shù)據(jù)值的準確性進行二次數(shù)據(jù)錄入，對比檢查數(shù)據(jù)是否有誤，分組排序，查找離散值和缺失值、統(tǒng)計計算極端值和異常值。還可以使用OpenRefine等數(shù)據(jù)清洗工具。在數(shù)據(jù)管理計劃中還應包含數(shù)據(jù)收集的質量控制說明。包括使用的刻度標準、樣本二次采集和測量、數(shù)據(jù)采集標準、數(shù)據(jù)準入標準、數(shù)據(jù)驗證和使用的受控詞匯表等[43]。

（11）數(shù)據(jù)處理與分析（技術、工具）。在完成數(shù)據(jù)的收集和組織后，根據(jù)數(shù)據(jù)類型和預期結果選取恰當?shù)臄?shù)據(jù)分析方法對數(shù)據(jù)進行處理和分析是得出研究結論的關鍵所在。隨著數(shù)據(jù)量的劇增和數(shù)據(jù)問題的日益復雜化，研究人員在處理和分析數(shù)據(jù)時往往需要借助專業(yè)的數(shù)據(jù)分析工具，如SAS、SPSS、STATA等。此外，在進行數(shù)據(jù)建模、仿真計算時還需要研究人員掌握一定的計算機編程等技術。

（12）數(shù)據(jù)解讀。數(shù)據(jù)解讀能力主要強調認識數(shù)據(jù)的內容特征和洞察數(shù)據(jù)的實質內涵。這要求研究人員具備三方面的能力：一是扎實的專業(yè)領域知識；二是敏銳的數(shù)據(jù)分析能力；三是精準的數(shù)據(jù)表達能力。任何數(shù)據(jù)認知錯誤和表達錯誤都可能造成研究結論的巨大差異，導致嚴重后果。

（13）數(shù)據(jù)可視化。無處不在的圖像和可視化媒體正在改變21世紀的素養(yǎng)格局，可視化素養(yǎng)被視為公民的必備素養(yǎng)[44]。大數(shù)據(jù)環(huán)境下，利用數(shù)據(jù)可視化技術形象、直觀地展示數(shù)據(jù)內容和研究結論已成為學術信息交流的重要方式。Gephi、Exhibit和Gnuplot等數(shù)據(jù)可視化軟件在科學研究中發(fā)揮著重要作用，研究人員應學習并掌握相應的數(shù)據(jù)可視化技能。

（14）數(shù)據(jù)安全與備份（數(shù)據(jù)保存環(huán)境與存儲介質）。采取數(shù)據(jù)安全措施能夠有效避免數(shù)據(jù)被不當訪問、使用、修改、傳播和破壞，數(shù)據(jù)安全的含義主要包括：一是網(wǎng)絡安全，確保機密數(shù)據(jù)不能上網(wǎng)，將敏感信息保存到不能聯(lián)網(wǎng)的計算機中；二是物理安全，確保重要資料存放地的安全（如保安看守），尋求可信任的人充當計算機的故障檢修員；三是計算機系統(tǒng)和文件安全，包括更新計算機殺毒軟件、避免使用郵件或FTP協(xié)議傳輸保密數(shù)據(jù)，在計算機和數(shù)據(jù)文件中使用密碼等加密措施；另一種確保數(shù)據(jù)安全的措施是定期進行數(shù)據(jù)備份。進行可靠地數(shù)據(jù)備份是數(shù)據(jù)管理實踐的重要環(huán)節(jié)。定期數(shù)據(jù)備份能夠有效規(guī)避數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)損壞、病毒或黑客破壞、停電、軟件損壞以及其他人工錯誤。建議對數(shù)據(jù)進行三份備份，即原始數(shù)據(jù)、原始數(shù)據(jù)在本地的備份、原始數(shù)據(jù)在遠程設備上的備份[45]。

（15）數(shù)據(jù)版本控制。版本控制是對數(shù)據(jù)處理不同階段的數(shù)據(jù)進行標識的過程。它能夠對數(shù)據(jù)的處理流程進行跟蹤，標識哪個是草案，哪個是修訂以及哪個是最新的版本。能夠有效避免數(shù)據(jù)的混亂，尤其是研究小組的人員同時對數(shù)據(jù)進行處理時?？偟膩碚f，版本控制的優(yōu)點包括可追溯性、可識別性、清楚明晰、減少重復、減少錯誤等。版本控制一般通過對文件命名來體現(xiàn)，此外還可使用版本控制表，即對文件進行操作修改時，填寫文件版本的修訂情況，包括新版本的序號、修改人、修改目的、修改日期等[46]。

（16）數(shù)據(jù)保存（短期保存和長期保存）。數(shù)據(jù)保存是數(shù)據(jù)管理流程的關鍵步驟，不僅指項目結題后的數(shù)據(jù)存檔，還包括項目進程中數(shù)據(jù)分析與處理等階段的數(shù)據(jù)保存。在項目期間需要短期地保存數(shù)據(jù)時，應注意數(shù)據(jù)類型與格式、數(shù)據(jù)存儲介質與遷移、數(shù)據(jù)備份與安全等問題；在制定數(shù)據(jù)管理計劃時應明確提出項目結題后的數(shù)據(jù)長期保存方案，具體包括數(shù)據(jù)存儲地點（如公共數(shù)據(jù)中心、領域數(shù)據(jù)倉儲、機構知識庫）、數(shù)據(jù)保存內容、數(shù)據(jù)保存時間、數(shù)據(jù)保存介質、數(shù)據(jù)保存成本、敏感隱私性數(shù)據(jù)存儲策略等方面的問題。

（17）數(shù)據(jù)遴選與評估。數(shù)據(jù)保存面臨著高昂的數(shù)據(jù)保存費用、需要花費更多的勞動和精力、在良莠不齊的海量數(shù)據(jù)中進行檢索和查詢使得數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)變得更加困難等挑戰(zhàn)，并不是所有的數(shù)據(jù)都需要保存。因而，制定數(shù)據(jù)存儲策略時應遴選和評估數(shù)據(jù)，即確定哪些數(shù)據(jù)需要存儲，哪些數(shù)據(jù)需要被銷毀和刪除，評估數(shù)據(jù)是否具有未來的利用價值。在遴選和評估數(shù)據(jù)時，可根據(jù)以下問題進行判斷：資助機構和學習要求保存什么數(shù)據(jù)？數(shù)據(jù)對于研究項目和機構而言是否具有重要價值？數(shù)據(jù)中是否涉及知識產權和相關倫理問題？是否對數(shù)據(jù)進行充分描述？是否能夠支付數(shù)據(jù)保存費用？

（18）數(shù)據(jù)發(fā)表。目前，科研數(shù)據(jù)發(fā)表主要有三種形式：一是科研數(shù)據(jù)獨立發(fā)表：將科研數(shù)據(jù)集作為獨立的數(shù)字對象存儲在數(shù)據(jù)倉儲或數(shù)據(jù)中心，支持數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、獲取和再利用；二是發(fā)表數(shù)據(jù)論文，在數(shù)據(jù)論文中描述數(shù)據(jù)集的內容及其相關信息，將數(shù)據(jù)到專業(yè)數(shù)據(jù)期刊中，原始數(shù)據(jù)集存儲在期刊出版商或其指定的數(shù)據(jù)倉儲中；三是數(shù)據(jù)作為期刊論文的補充材料發(fā)表。在論文中注明數(shù)據(jù)來源及獲取方式，根據(jù)論文與數(shù)據(jù)之間的關聯(lián)獲取原始數(shù)據(jù)，支持研究結論驗證，防止學術不端[47]。其中，將數(shù)據(jù)作為期刊論文的補充材料發(fā)表是最普遍的數(shù)據(jù)發(fā)表形式，分兩種情況：第一，時將相關數(shù)據(jù)存儲到數(shù)據(jù)倉儲中，通過DOI等數(shù)據(jù)唯一標識符與論文創(chuàng)建關聯(lián)；第二，數(shù)據(jù)作為論文的補充材料同論文一并提交到期刊出版商。了解數(shù)據(jù)發(fā)表的不同形式，并基于實際需求選擇恰當?shù)臄?shù)據(jù)發(fā)表方式，是研究人員傳播學術成果、獲得學術聲譽的基本常識。

（19）數(shù)據(jù)共享與許可協(xié)議、數(shù)據(jù)訪問權限。在共享數(shù)據(jù)時設置數(shù)據(jù)訪問權限、選擇適當?shù)臄?shù)據(jù)許可協(xié)議是保障數(shù)據(jù)創(chuàng)建者權益的重要手段。共享的數(shù)據(jù)涉及商業(yè)機密、敏感信息和隱私內容時，可以設置數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)倉儲的數(shù)據(jù)訪問權限，通過密碼等方式控制數(shù)據(jù)的訪問，同時保證數(shù)據(jù)的可發(fā)現(xiàn)性和可訪問性。數(shù)據(jù)使用權限主要通過數(shù)據(jù)許可協(xié)議體現(xiàn)。目前使用較廣泛的是Open Data Commons[48]（分為PDDL、ODC-By、ODC-ODbL三種級別）和Creative Commons[49]（分為BY、NC、ND、SA四種級別）制定的數(shù)據(jù)許可協(xié)議。創(chuàng)建者根據(jù)數(shù)據(jù)開放需求選擇恰當?shù)臄?shù)據(jù)許可協(xié)議，數(shù)據(jù)使用者遵守相應的數(shù)據(jù)使用規(guī)范，能夠有效避免數(shù)據(jù)知識產權糾紛等法律問題，促進數(shù)據(jù)開放共享環(huán)境的健康有序發(fā)展。

（20）數(shù)據(jù)共享的倫理問題。數(shù)據(jù)共享的倫理問題主要體現(xiàn)在數(shù)據(jù)的隱私性、敏感性和保密性。社會科學、生物醫(yī)學等領域的項目往往包含人類或動物的隱私信息，或是能夠識別個人信息的敏感數(shù)據(jù)。凡是涉及人類受試者或瀕危動物信息的研究項目需通過倫理審查方可實施。也就是說，在開展調查前，需獲得受試者的知情同意；在數(shù)據(jù)處理和分析時，應采用匿名化處理等方式保護受試者的信息不泄露；在共享數(shù)據(jù)時，需要獲得受試者的數(shù)據(jù)共享知情同意許可，也可以限制數(shù)據(jù)共享的范圍和對象來保護受試者的隱私信息。此外，涉及商業(yè)機密、專利信息、尚未發(fā)表的論文數(shù)據(jù)，以及公開將導致不良后果的敏感數(shù)據(jù)（如信息）等也是屬于數(shù)據(jù)倫理不宜公開的范疇。

（21）數(shù)據(jù)共享的法律問題。首先是數(shù)據(jù)的知識產權和版權問題。英國、澳大利亞等國認為數(shù)據(jù)知識產權賦予數(shù)據(jù)創(chuàng)建者處理數(shù)據(jù)的權利，即允許其他研究者做什么和不能做什么，而中美等國認為數(shù)據(jù)作為事實材料不受知識產權的保護，而使用儀器設備、花費時間成本和資源成本來收集、處理、分析數(shù)據(jù)，這種原始的數(shù)據(jù)集可被視為知識產權保護的范圍；其次是數(shù)據(jù)的歸屬權問題。一般而言，研究人員在職務崗位或利用機構環(huán)境所產生的數(shù)據(jù)歸屬于本機構而非數(shù)據(jù)創(chuàng)建者。此外，數(shù)據(jù)共享的法律問題還包括合同、協(xié)議規(guī)定的其他具體問題。

（22）數(shù)據(jù)引用。隨著數(shù)據(jù)集被視為一種獨立的科研成果，數(shù)據(jù)引用也隨之成為衡量學術影響力的重要指標。對于數(shù)據(jù)生產者而言，數(shù)據(jù)引用指標與傳統(tǒng)文獻引用一樣，是對數(shù)據(jù)生產者研究工作的肯定和支持，代表學術貢獻和學術聲譽；對于數(shù)據(jù)利用者而言，規(guī)范化的數(shù)據(jù)引用有利于準確查找數(shù)據(jù)，更好地理解數(shù)據(jù)和獲取數(shù)據(jù)，進而促進新的知識發(fā)現(xiàn)。數(shù)據(jù)引用的構成要素包括但不限于：數(shù)據(jù)創(chuàng)建者、數(shù)據(jù)集名稱、出版年、出版商、可用性和訪問情況（如URL或DOI）。不同的數(shù)據(jù)倉儲、期刊出版商和組織機構具有不同的數(shù)據(jù)引用格式，如DataCite的數(shù)據(jù)引用格式為：創(chuàng)建者（年）：標題.出版商.標識符[50]。在進行數(shù)據(jù)引用時，應先了解具體的數(shù)據(jù)引用標準格式。此外，EndNote等文獻管理軟件也添加了數(shù)據(jù)引用功能，可以直接創(chuàng)建數(shù)據(jù)集引用格式。

5 結語

數(shù)據(jù)素養(yǎng)除了強調數(shù)據(jù)意識的樹立和數(shù)據(jù)知識的了解外，更重要的是掌握一系列可操作的數(shù)據(jù)技能集合，涉及從數(shù)據(jù)產生與收集、數(shù)據(jù)分析與處理、數(shù)據(jù)發(fā)表與共享到數(shù)據(jù)再利用的科研數(shù)據(jù)生命周期全過程，而數(shù)據(jù)生命周期又與科研工作流密不可分，嵌入項目啟動、項目實施、項目結題的各個環(huán)節(jié)。因此，構建圍繞科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系對于科研數(shù)據(jù)管理服務開展和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育實施具有重要意義。本文在調研國內外數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系研究現(xiàn)狀、分析數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架研究成果的基礎上，圍繞科研數(shù)據(jù)生命周期八個階段構建了包含22項能力的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架。如有疏漏，敬請業(yè)界前輩批評指正。未來將基于此框架調研不同研究群體的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力現(xiàn)狀，設計嵌入研究過程的數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育模式，培養(yǎng)研究群體的數(shù)據(jù)意識和數(shù)據(jù)管理能力。

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