序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

2、基層統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)力量薄弱，特別是縣（區(qū)）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)兩級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的統(tǒng)計(jì)任務(wù)與人員力量過分懸殊。目前縣（區(qū)）、鄉(xiāng)兩級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)了大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)收集、審核、匯總?cè)蝿?wù)，特別是上級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)局、隊(duì)分設(shè)后，縣（區(qū)）級(jí)統(tǒng)計(jì)局在原有的在職人員和工作條件不變的情況下，必須同時(shí)承擔(dān)上級(jí)局、隊(duì)安排的統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)和調(diào)查任務(wù)，人員配備和力量與統(tǒng)計(jì)工作量之間矛盾日益突出。

3、基層統(tǒng)計(jì)人員素質(zhì)不能完全滿足統(tǒng)計(jì)形勢(shì)和工作任務(wù)的需要，一定程度上使基層的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量受影響。按照統(tǒng)計(jì)工作對(duì)統(tǒng)計(jì)人員要求，真正達(dá)到會(huì)統(tǒng)計(jì)、會(huì)調(diào)研、會(huì)分析、會(huì)微機(jī)的“四會(huì)”標(biāo)準(zhǔn)的人員為數(shù)很不樂觀，而懂政策經(jīng)濟(jì)、知法規(guī)、能統(tǒng)計(jì)、會(huì)預(yù)測(cè)的復(fù)合型人才更是稀少缺乏。

4、基層經(jīng)費(fèi)緊張成為制約基層統(tǒng)計(jì)事業(yè)發(fā)展的“瓶頸”。除上級(jí)業(yè)務(wù)部門僅有的一點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)外，統(tǒng)計(jì)部門的經(jīng)費(fèi)主要來源于當(dāng)?shù)卣呢?cái)政資金，縣（區(qū)）級(jí)財(cái)政以保人員工資為根本，而滿足統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)設(shè)施及網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)的需要舉步維艱。

5、統(tǒng)計(jì)執(zhí)法舉步維艱。統(tǒng)計(jì)違法行為多發(fā)生在為單位工作的行為上，一般都是對(duì)單位進(jìn)行處罰，如果某單位受到違規(guī)處理，勢(shì)必有來自各方面的壓力。

二、對(duì)基層基礎(chǔ)規(guī)范化工作的建議和思考

1、強(qiáng)基固本夯實(shí)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)。健全機(jī)構(gòu)和人員是夯實(shí)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)的關(guān)鍵。一是不斷完善壯大縣（區(qū)）、鄉(xiāng)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)，充實(shí)、培訓(xùn)縣（區(qū)）鄉(xiāng)統(tǒng)計(jì)人員，在籌備成立市級(jí)調(diào)查總隊(duì)的基礎(chǔ)上，應(yīng)盡快考慮成立縣（區(qū)）級(jí)相應(yīng)的調(diào)查機(jī)構(gòu)，增加人員編制和經(jīng)費(fèi)投入，加大對(duì)基層工作的督導(dǎo)力度，提高局、隊(duì)統(tǒng)籌組織協(xié)調(diào)和統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)能力，確?；鶎痈黜?xiàng)統(tǒng)計(jì)任務(wù)的順利組織實(shí)施。二是加強(qiáng)對(duì)部門統(tǒng)計(jì)的指導(dǎo)和管理，理順政府統(tǒng)計(jì)和部門統(tǒng)計(jì)的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資源共享，使部門統(tǒng)計(jì)成為統(tǒng)計(jì)部門依靠的重要力量；三是搞好統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定，加強(qiáng)對(duì)基層統(tǒng)計(jì)人員的培訓(xùn)力度，強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)職業(yè)道德意識(shí)，強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)法律意識(shí)，提高統(tǒng)計(jì)從業(yè)水平，為統(tǒng)計(jì)工作規(guī)范化管理奠定基礎(chǔ)。四是建議上級(jí)業(yè)務(wù)單位要加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的管理和各專業(yè)報(bào)表間的銜接，杜絕統(tǒng)計(jì)報(bào)表指標(biāo)重復(fù)統(tǒng)計(jì)，不隨意增加基層工作負(fù)擔(dān)

2、質(zhì)效并重提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量。提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量重點(diǎn)從完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、簡便性和適用性等五個(gè)方面下功夫。一是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在統(tǒng)計(jì)信息的采集范圍和內(nèi)容含量上的完整性。要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查覆蓋的范圍要完整，被調(diào)查對(duì)象的報(bào)表起報(bào)要完整。二是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量在統(tǒng)計(jì)信息客觀真實(shí)性方面的準(zhǔn)確性。對(duì)基層報(bào)來的各類報(bào)表必須嚴(yán)格審查，是否按統(tǒng)計(jì)制度規(guī)定的指標(biāo)填報(bào)，計(jì)算方法是否正確，計(jì)算結(jié)果是否準(zhǔn)確，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是否符合基層單位的實(shí)際情況等，從數(shù)據(jù)采集的源頭把好質(zhì)量關(guān)。三是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量在統(tǒng)計(jì)信息時(shí)間價(jià)值上的及時(shí)性。以求真務(wù)實(shí)、不斷創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)工作的手段和方法，縮短統(tǒng)計(jì)調(diào)查與數(shù)據(jù)結(jié)果的間隔時(shí)間，以最快時(shí)間統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，建立和規(guī)范統(tǒng)計(jì)信息制度，提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的時(shí)效性。四是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量在統(tǒng)計(jì)信息使用過程中的簡便性。一方面加強(qiáng)與政府各部門的合作，充分利用部門統(tǒng)計(jì)資料，減少重復(fù)統(tǒng)計(jì)，最大限度地減輕社會(huì)調(diào)查負(fù)擔(dān)。另一方面對(duì)外公布的各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)圖表和統(tǒng)計(jì)分析文章，力求簡潔、清晰、明了，要把枯燥的數(shù)據(jù)、專業(yè)的圖表和術(shù)語轉(zhuǎn)化為貼近現(xiàn)實(shí)、貼近大眾的表達(dá)方式，便于各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、政府部門和社會(huì)公眾理解。五是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量在統(tǒng)計(jì)信息價(jià)值實(shí)現(xiàn)上的適用性。及時(shí)了解、掌握各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)決策和社會(huì)各界對(duì)統(tǒng)計(jì)信息的需求情況，在調(diào)查之初就要考慮收集的統(tǒng)計(jì)信息是否有用，是否符合用戶的需求，從而縮小統(tǒng)計(jì)信息供應(yīng)與需求之間的矛盾。只有這樣，才能生產(chǎn)出適銷對(duì)路的統(tǒng)計(jì)產(chǎn)品，才能使統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)發(fā)揮最大的效益回報(bào)。

3、轉(zhuǎn)變理念提升統(tǒng)計(jì)服務(wù)水平。一是進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)的主動(dòng)性。轉(zhuǎn)變服務(wù)觀念，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，緊扣縣（區(qū)）域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主題，主動(dòng)搞好服務(wù)，及時(shí)反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步和人民生活。積極拓寬服務(wù)領(lǐng)域，為各級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)的同時(shí)還要為企業(yè)服務(wù)、為社會(huì)公眾服務(wù)。二是進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)的針對(duì)性。在開展統(tǒng)計(jì)服務(wù)和統(tǒng)計(jì)分析時(shí)，除要滿足一定的數(shù)量要求的同時(shí)，更要注重分析的質(zhì)量。服務(wù)的角度要準(zhǔn)確，服務(wù)的內(nèi)容要充實(shí)。對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)方面的重點(diǎn)、熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，認(rèn)真選題，做到分析問題透徹，提出的建議切合實(shí)際，有針對(duì)性，可操作性強(qiáng)。三是進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)的實(shí)效性。把握經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、科學(xué)預(yù)測(cè)，由事后分析為主向事后分析與事前預(yù)警預(yù)測(cè)并重轉(zhuǎn)變，改變過去單純反映情況、提供信息的做法，在深入研究問題、提供實(shí)用有效的產(chǎn)品上下工夫。

4、加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法規(guī)范基礎(chǔ)工作。一是以"五五"普法為契機(jī)，營造以法治統(tǒng)的良好氛圍。借機(jī)造勢(shì)，大力宣傳《統(tǒng)計(jì)法》和統(tǒng)計(jì)工作，加大統(tǒng)計(jì)違法案件的查處和曝光力度，為依法治統(tǒng)營造良好的環(huán)境。二是嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)制度，是實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范化的重要條件。嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)制度和統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，繼續(xù)理順局內(nèi)各專業(yè)業(yè)務(wù)關(guān)系，理順與行政主管部門的統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系，理順上下級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)間的業(yè)務(wù)關(guān)系，增強(qiáng)統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)工作的整體性、協(xié)調(diào)性和互補(bǔ)性，逐步實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)采集、審核、加工、管理各環(huán)節(jié)的流程化管理，統(tǒng)計(jì)原始記錄、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬的規(guī)范化、檔案化管理，促進(jìn)統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量和效率的提高。

5、多方培訓(xùn)強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)人員素質(zhì)。作為基層統(tǒng)計(jì)工作人員，工作的職責(zé)要求應(yīng)該了解和掌握現(xiàn)行的方針、政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重心、核心和趨勢(shì)；了解和掌握最基本的統(tǒng)計(jì)工作方法，知道怎樣收集數(shù)據(jù)、怎樣計(jì)算指標(biāo)、怎樣分析整理資料；了解和掌握統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。因此，全方位加大培訓(xùn)教育的資金、技術(shù)、人力投入和工作力度，造就一大批懂統(tǒng)計(jì)專業(yè)、會(huì)經(jīng)濟(jì)分析和計(jì)算機(jī)技術(shù)的人才隊(duì)伍顯得尤為重要和迫切。通過采取集中培訓(xùn)與自我教育相結(jié)合、請(qǐng)進(jìn)來教與送出去學(xué)相結(jié)合等方式，使基層統(tǒng)計(jì)人員能夠接受多層面的培訓(xùn)和交流，不斷強(qiáng)化職業(yè)道德，形成依法統(tǒng)計(jì)理念，不斷更新、拓展專業(yè)技術(shù)水平和操作技能，能夠比較準(zhǔn)確分析和把握經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的趨勢(shì)，熟練運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)傳遞信息，才能保證源頭數(shù)據(jù)不受干擾，做到準(zhǔn)確、及時(shí)和到位，才能為提高數(shù)據(jù)質(zhì)量提供強(qiáng)有力的人才支持。

篇（2）

（1）計(jì)算機(jī)軟件出題和評(píng)判自動(dòng)化，操作界面簡便易用。自動(dòng)化系統(tǒng)針對(duì)實(shí)際功能進(jìn)行模塊化設(shè)計(jì)，從而有利于后期的維護(hù)與更新。

（2）題目數(shù)據(jù)庫具有一定的獨(dú)立，通過開放式的設(shè)計(jì)，教師能夠按照各個(gè)專業(yè)的學(xué)生對(duì)計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)操作技能的實(shí)際需求，對(duì)數(shù)據(jù)庫中題目展開即時(shí)的更新與替換。

（3）教學(xué)練習(xí)擁有提示功能，能夠?qū)γ恳粋€(gè)階段的知識(shí)點(diǎn)實(shí)施具體分析，有利于學(xué)生能夠發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。教學(xué)測(cè)試環(huán)節(jié)具備對(duì)每個(gè)操作步驟詳盡的評(píng)判分析，能夠讓學(xué)生自主性的展開學(xué)習(xí)和檢測(cè)。

（4）最大程度借鑒國外軟件的優(yōu)勢(shì)，即能夠從實(shí)際出發(fā)，以應(yīng)用交互式教學(xué)模式，完成計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)課程練習(xí)與測(cè)試的自動(dòng)化，提高教師教學(xué)效果。

2計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)教學(xué)自動(dòng)化系統(tǒng)設(shè)計(jì)

（1）結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：自動(dòng)化系統(tǒng)由于需涵括練習(xí)與測(cè)試兩方面模塊，因此，需覆蓋計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)的重要內(nèi)容，其中有:計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)知識(shí)、文字錄入、Windows基、電子表格、PPT等。

（2）界面設(shè)計(jì)：應(yīng)用VB軟件開發(fā)平臺(tái)，軟件系統(tǒng)操作界面以傳統(tǒng)Windows為基礎(chǔ)，并有機(jī)結(jié)合我國相關(guān)等級(jí)考試的操作界面，旨在全面實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)的實(shí)效性。（3）代碼設(shè)計(jì)。系統(tǒng)程序代碼最大程度確保通俗易懂，應(yīng)添加必要的中文注釋，從而有利于修改、維護(hù)的便捷性，選題練習(xí)代碼（節(jié)選）如下：PrivateSubForm_Load()'加載ACCESS數(shù)據(jù)庫"db.mdb"Data1.DatabaseName=App.Path+"\"+"db.mdb"Data1.RecordSource="jczs1"Data1.RefreshEndSub'單擊題號(hào)切換試題n=IndexIfA0(n,3)<>1ThenFori=0To3Option1(i).Value=False'取消所有選項(xiàng)NextElseOption1(A0(n,2)).Value=True'恢復(fù)選項(xiàng)EndIf

篇（3）

統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作的扎實(shí)程度決定著統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的真實(shí)程度直接關(guān)系著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民群眾的切身利益。加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)基層基礎(chǔ)工作建設(shè)的規(guī)范化工作，通過采取一系列行之有效的措施，逐步實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)管理規(guī)范化、業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化、任務(wù)落實(shí)制度化、統(tǒng)計(jì)調(diào)查法治化、統(tǒng)計(jì)人員專業(yè)化和統(tǒng)計(jì)手段現(xiàn)代化工作機(jī)制，成為目前擺在各級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和每一名統(tǒng)計(jì)工作者面前的一項(xiàng)重要而艱巨的政治任務(wù)。結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)加強(qiáng)基層基礎(chǔ)工作的談幾點(diǎn)淺薄的感悟和認(rèn)識(shí)。

一、基層基礎(chǔ)工作存在的問題

1、部分調(diào)查對(duì)象的認(rèn)識(shí)偏差導(dǎo)致配合程度偏離。一方面存在“七分統(tǒng)計(jì)，三分估計(jì)”的陳舊觀念依然在某些統(tǒng)計(jì)對(duì)象的腦海里存在，調(diào)查對(duì)象為了某種利益的驅(qū)動(dòng)，導(dǎo)致他們對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的嚴(yán)肅性和重要性產(chǎn)生偏見，或者怕泄露自己的實(shí)底有意虛報(bào)或瞞報(bào)，故意不提供真實(shí)的第一手統(tǒng)計(jì)資料，人為地造成了統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)資料來源的渠道受阻。另一方面基層單位報(bào)表的主動(dòng)性和及時(shí)性比較差，基層源頭數(shù)據(jù)搜集難度大。每當(dāng)臨近報(bào)表送審時(shí)間，縣（區(qū)）級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)的工作人員就開始電話催表，一兩次還不行，得反反復(fù)復(fù)才能把報(bào)表催到手，無論是定期的報(bào)表還是抽樣調(diào)查表，催報(bào)難度及花費(fèi)時(shí)間和精力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于報(bào)表錄入處理分析過程。

2、基層統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)力量薄弱，特別是縣（區(qū)）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)兩級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的統(tǒng)計(jì)任務(wù)與人員力量過分懸殊。目前縣（區(qū)）、鄉(xiāng)兩級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)了大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)收集、審核、匯總?cè)蝿?wù)，特別是上級(jí)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)局、隊(duì)分設(shè)后，縣（區(qū)）級(jí)統(tǒng)計(jì)局在原有的在職人員和工作條件不變的情況下，必須同時(shí)承擔(dān)上級(jí)局、隊(duì)安排的統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)和調(diào)查任務(wù)，人員配備和力量與統(tǒng)計(jì)工作量之間矛盾日益突出。

3、基層統(tǒng)計(jì)人員素質(zhì)不能完全滿足統(tǒng)計(jì)形勢(shì)和工作任務(wù)的需要，一定程度上使基層的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量受影響。按照統(tǒng)計(jì)工作對(duì)統(tǒng)計(jì)人員要求，真正達(dá)到會(huì)統(tǒng)計(jì)、會(huì)調(diào)研、會(huì)分析、會(huì)微機(jī)的“四會(huì)”標(biāo)準(zhǔn)的人員為數(shù)很不樂觀，而懂政策經(jīng)濟(jì)、知法規(guī)、能統(tǒng)計(jì)、會(huì)預(yù)測(cè)的復(fù)合型人才更是稀少缺乏。

4、基層經(jīng)費(fèi)緊張成為制約基層統(tǒng)計(jì)事業(yè)發(fā)展的“瓶頸”。除上級(jí)業(yè)務(wù)部門僅有的一點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)外，統(tǒng)計(jì)部門的經(jīng)費(fèi)主要來源于當(dāng)?shù)卣呢?cái)政資金，縣（區(qū)）級(jí)財(cái)政以保人員工資為根本，而滿足統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)設(shè)施及網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)的需要舉步維艱。

5、統(tǒng)計(jì)執(zhí)法舉步維艱。統(tǒng)計(jì)違法行為多發(fā)生在為單位工作的行為上，一般都是對(duì)單位進(jìn)行處罰，如果某單位受到違規(guī)處理，勢(shì)必有來自各方面的壓力。

二、對(duì)基層基礎(chǔ)規(guī)范化工作的建議和思考

1、強(qiáng)基固本夯實(shí)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)。健全機(jī)構(gòu)和人員是夯實(shí)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)的關(guān)鍵。一是不斷完善壯大縣（區(qū)）、鄉(xiāng)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)，充實(shí)、培訓(xùn)縣（區(qū)）鄉(xiāng)統(tǒng)計(jì)人員，在籌備成立市級(jí)調(diào)查總隊(duì)的基礎(chǔ)上，應(yīng)盡快考慮成立縣（區(qū)）級(jí)相應(yīng)的調(diào)查機(jī)構(gòu)，增加人員編制和經(jīng)費(fèi)投入，加大對(duì)基層工作的督導(dǎo)力度，提高局、隊(duì)統(tǒng)籌組織協(xié)調(diào)和統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)能力，確保基層各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)任務(wù)的順利組織實(shí)施。二是加強(qiáng)對(duì)部門統(tǒng)計(jì)的指導(dǎo)和管理，理順政府統(tǒng)計(jì)和部門統(tǒng)計(jì)的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資源共享，使部門統(tǒng)計(jì)成為統(tǒng)計(jì)部門依靠的重要力量；三是搞好統(tǒng)計(jì)從業(yè)資格認(rèn)定，加強(qiáng)對(duì)基層統(tǒng)計(jì)人員的培訓(xùn)力度，強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)職業(yè)道德意識(shí)，強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)法律意識(shí)，提高統(tǒng)計(jì)從業(yè)水平，為統(tǒng)計(jì)工作規(guī)范化管理奠定基礎(chǔ)。四是建議上級(jí)業(yè)務(wù)單位要加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的管理和各專業(yè)報(bào)表間的銜接，杜絕統(tǒng)計(jì)報(bào)表指標(biāo)重復(fù)統(tǒng)計(jì)，不隨意增加基層工作負(fù)擔(dān)。

2、質(zhì)效并重提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量。提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量重點(diǎn)從完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、簡便性和適用性等五個(gè)方面下功夫。一是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在統(tǒng)計(jì)信息的采集范圍和內(nèi)容含量上的完整性。要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查覆蓋的范圍要完整，被調(diào)查對(duì)象的報(bào)表起報(bào)要完整。二是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量在統(tǒng)計(jì)信息客觀真實(shí)性方面的準(zhǔn)確性。對(duì)基層報(bào)來的各類報(bào)表必須嚴(yán)格審查，是否按統(tǒng)計(jì)制度規(guī)定的指標(biāo)填報(bào)，計(jì)算方法是否正確，計(jì)算結(jié)果是否準(zhǔn)確，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是否符合基層單位的實(shí)際情況等，從數(shù)據(jù)采集的源頭把好質(zhì)量關(guān)。三是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量在統(tǒng)計(jì)信息時(shí)間價(jià)值上的及時(shí)性。以求真務(wù)實(shí)、不斷創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)工作的手段和方法，縮短統(tǒng)計(jì)調(diào)查與數(shù)據(jù)結(jié)果的間隔時(shí)間，以最快時(shí)間統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，建立和規(guī)范統(tǒng)計(jì)信息制度，提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的時(shí)效性。四是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量在統(tǒng)計(jì)信息使用過程中的簡便性。一方面加強(qiáng)與政府各部門的合作，充分利用部門統(tǒng)計(jì)資料，減少重復(fù)統(tǒng)計(jì)，最大限度地減輕社會(huì)調(diào)查負(fù)擔(dān)。另一方面對(duì)外公布的各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)圖表和統(tǒng)計(jì)分析文章，力求簡潔、清晰、明了，要把枯燥的數(shù)據(jù)、專業(yè)的圖表和術(shù)語轉(zhuǎn)化為貼近現(xiàn)實(shí)、貼近大眾的表達(dá)方式，便于各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、政府部門和社會(huì)公眾理解。五是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量在統(tǒng)計(jì)信息價(jià)值實(shí)現(xiàn)上的適用性。及時(shí)了解、掌握各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)決策和社會(huì)各界對(duì)統(tǒng)計(jì)信息的需求情況，在調(diào)查之初就要考慮收集的統(tǒng)計(jì)信息是否有用，是否符合用戶的需求，從而縮小統(tǒng)計(jì)信息供應(yīng)與需求之間的矛盾。只有這樣，才能生產(chǎn)出適銷對(duì)路的統(tǒng)計(jì)產(chǎn)品，才能使統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)發(fā)揮最大的效益回報(bào)。

3、轉(zhuǎn)變理念提升統(tǒng)計(jì)服務(wù)水平。一是進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)的主動(dòng)性。轉(zhuǎn)變服務(wù)觀念，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，緊扣縣（區(qū)）域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主題，主動(dòng)搞好服務(wù)，及時(shí)反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步和人民生活。積極拓寬服務(wù)領(lǐng)域，為各級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)的同時(shí)還要為企業(yè)服務(wù)、為社會(huì)公眾服務(wù)。二是進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)的針對(duì)性。在開展統(tǒng)計(jì)服務(wù)和統(tǒng)計(jì)分析時(shí)，除要滿足一定的數(shù)量要求的同時(shí)，更要注重分析的質(zhì)量。服務(wù)的角度要準(zhǔn)確，服務(wù)的內(nèi)容要充實(shí)。對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)方面的重點(diǎn)、熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，認(rèn)真選題，做到分析問題透徹，提出的建議切合實(shí)際，有針對(duì)性，可操作性強(qiáng)。三是進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)的實(shí)效性。把握經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、科學(xué)預(yù)測(cè)，由事后分析為主向事后分析與事前預(yù)警預(yù)測(cè)并重轉(zhuǎn)變，改變過去單純反映情況、提供信息的做法，在深入研究問題、提供實(shí)用有效的產(chǎn)品上下工夫。

篇（4）

ThomsonScientific國家科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫2004年數(shù)據(jù)顯示，中國數(shù)學(xué)論文在1999~2003年間篇均引文次數(shù)為1.03，同期國際數(shù)學(xué)論文篇均引文次數(shù)是1.3,這表明中國數(shù)學(xué)研究的影響力正在向世界平均水平靠近。相較于物理學(xué)、化學(xué)和材料科學(xué)等領(lǐng)域，中國數(shù)學(xué)研究的國際影響力是最高的。

我們以美國《數(shù)學(xué)評(píng)論》(MR)光盤(1993-2005/05嚴(yán)為數(shù)據(jù)來源,用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)揭示國際數(shù)學(xué)論文的宏觀產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。通過對(duì)《MR》收錄中國學(xué)者發(fā)表數(shù)學(xué)論文每年的總量及其在63個(gè)分支上的分布統(tǒng)計(jì)，將中國數(shù)學(xué)論文的產(chǎn)出置于一個(gè)相對(duì)明晰的國際背景之下，借以觀察中國數(shù)學(xué)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。此外，我們還以中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心《中國數(shù)學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫》（CMDDP為數(shù)據(jù)來源，統(tǒng)計(jì)了中國數(shù)學(xué)論文在63個(gè)分支領(lǐng)域的分布，并對(duì)其中獲國家自然科學(xué)基金資助或國家自然科學(xué)基金委員會(huì)數(shù)學(xué)天元基金資助的論文情況進(jìn)行了定量分析。上述數(shù)據(jù)庫均采用國際同行認(rèn)可的《數(shù)學(xué)主題分類表》（MSC),分別在國際、國內(nèi)數(shù)學(xué)領(lǐng)域具有一定的影響力和相當(dāng)規(guī)模的用戶群。

《MR》光盤收錄發(fā)表在專業(yè)期刊、大學(xué)學(xué)報(bào)及專著上的數(shù)學(xué)論文，其收錄范圍非常廣泛。1993~2004年共收錄論文769680篇，其中有74988篇是由中國學(xué)者參與完成的，我們稱之為中國論文。這里中國論文是指《MR》的論文作者中至少有一位作者是來自于中國(即《MR》光盤中所標(biāo)注的“PRC”）。12年中，中國論文數(shù)占世界論文總數(shù)的9.74%。

《CMDD》收錄中國國內(nèi)出版的約300種數(shù)學(xué)專業(yè)期刊、大學(xué)學(xué)報(bào)及專著上刊登的數(shù)學(xué)論文，此外，還收錄了80種國外出版的專業(yè)期刊上中國學(xué)者發(fā)表的論文，并對(duì)那些獲國家自然科學(xué)基金或國家自然科學(xué)基金委員會(huì)數(shù)學(xué)天元基金資助的論文進(jìn)行了特別標(biāo)注。

2.1《MR》收錄中國論文的統(tǒng)計(jì)分析

考慮到二次文獻(xiàn)的收錄時(shí)差，為保證數(shù)據(jù)的完整性，選取的是1993~2004年的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，檢索結(jié)果如圖1所示。數(shù)據(jù)顯示，《MR》12年來收錄的中國論文呈現(xiàn)出穩(wěn)步增長的勢(shì)頭,中國論文的增長速度要大于《MR》總論文數(shù)的增長速度。

2.2《MR》收錄論文在數(shù)學(xué)各分支上的分布

為避免重復(fù)計(jì)數(shù)，在對(duì)63個(gè)數(shù)學(xué)分支進(jìn)行統(tǒng)計(jì)時(shí),均按第一分類號(hào)統(tǒng)計(jì)。按2000年《MSC》提出的修訂方案，將1993~1999年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了合并和調(diào)整。圖2顯示了國際數(shù)學(xué)論文在63個(gè)數(shù)學(xué)分支上的分布。

數(shù)學(xué)各分支占論文總產(chǎn)出的百分比在一定程度上反映了該領(lǐng)域的研究規(guī)模，而相應(yīng)分支學(xué)科的研究熱點(diǎn)變化也是統(tǒng)計(jì)中著重揭示的問題。在實(shí)際統(tǒng)計(jì)中，跟蹤熱點(diǎn)變化主要是通過這63個(gè)數(shù)學(xué)分支的時(shí)間序列分析完成的。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)揭示的主要特征和趨勢(shì)如下：1993?2004年，國際數(shù)學(xué)或與數(shù)學(xué)相關(guān)論文產(chǎn)出百分比最高的前10個(gè)分支依次是：量子理論（81)、統(tǒng)計(jì)學(xué)（62)、計(jì)算機(jī)科學(xué)（68)、偏微分方程（35)、數(shù)值分析（65)、概率論與隨機(jī)過程（60)、組合論（05)、運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃（90)、系統(tǒng)論/控制（93)、常微分方程（34),這10個(gè)分支的產(chǎn)出占總體產(chǎn)出的42.5%。

隹某些分支領(lǐng)域表現(xiàn)出良好的增長勢(shì)頭，如統(tǒng)計(jì)學(xué)領(lǐng)域的論文數(shù)量近3~4年增長較快，有取代量子力學(xué)成為現(xiàn)代數(shù)學(xué)最大板塊的趨勢(shì)。對(duì)統(tǒng)計(jì)學(xué)進(jìn)一步按照次級(jí)主題分類進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果表明論文產(chǎn)出主要集中在非參數(shù)推斷（62G)方向（見圖3)。

2.3《MR》〉收錄中國論文在數(shù)學(xué)各分支上的分布

MR收錄中國學(xué)者的數(shù)學(xué)論文的主要特點(diǎn)表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

參1993~2004年論文產(chǎn)出百分比最髙的前10個(gè)分支領(lǐng)域依次是偏微分方程（35)、數(shù)值分析（65)、常微分方程（34)、系統(tǒng)論/控制（93)，運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃（90)、統(tǒng)計(jì)學(xué)（62)、組合論（05)、概率論與隨機(jī)隨機(jī)過程（60)、動(dòng)力系統(tǒng)和遍歷理論（37)、算子理論（47)，這10個(gè)分支的產(chǎn)出占總體產(chǎn)出的52.25%。

偏微分方程（35)是中國數(shù)學(xué)論文產(chǎn)出的最大分支，對(duì)偏微分方程的二級(jí)分類進(jìn)行細(xì)分，結(jié)果見圖5。

從圖中可以看出數(shù)理方程及在其它領(lǐng)域的應(yīng)用（35Q)所占比重較大。同時(shí)，根據(jù)對(duì)35Q的下一級(jí)分類的追蹤發(fā)現(xiàn)，關(guān)于KdV-like方程（35Q53)、NLS-like方程(35Q55)的論文有增加的趨勢(shì)。

差分方程（39)、Fourier分析（42)、計(jì)算機(jī)科學(xué)（68)、運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃（90)、對(duì)策論/經(jīng)濟(jì)/社會(huì)科學(xué)和行為科學(xué)（91)、系統(tǒng)論/控制（93)、信息和通訊/電路（94)表現(xiàn)出一定的增長勢(shì)頭。

結(jié)合環(huán)和結(jié)合代數(shù)（16)、逼近與展開（41)、一般拓?fù)鋵W(xué)（54)、大范圍分析/流形上的分析（58)、概率論與隨機(jī)過程（60)等表現(xiàn)出下降趨勢(shì)。

與《MR》收錄數(shù)據(jù)的主題分布所不同的是中國的量子力學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)均沒有進(jìn)入前5名，量子力學(xué)排到了第12位，且有下降趨勢(shì)。計(jì)算機(jī)科學(xué)（68)、常微分方程（34)在《MR》中分別排在第3位和第10位，而中國數(shù)學(xué)論文中，常微分方程位居第3，計(jì)算機(jī)科學(xué)位居第11。

1993~2004年《中國數(shù)學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫》收錄論文統(tǒng)計(jì)分析

1993~2004年《CMDD》收錄中國學(xué)者發(fā)表的論文總數(shù)達(dá)到93139篇。從這些論文在63個(gè)數(shù)學(xué)分支上的分布中可以看出，這63個(gè)數(shù)學(xué)分支學(xué)科的發(fā)展是不平衡的。對(duì)這63個(gè)數(shù)學(xué)分支的論文產(chǎn)出的時(shí)間序列分析發(fā)現(xiàn)，有些分支增長較快，如運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃（90),對(duì)策論/經(jīng)濟(jì)/社會(huì)科學(xué)和行為科學(xué)（91),有的變化不大，如幾何學(xué)(51-52)。

通過對(duì)《CMDD》的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，表明中國數(shù)學(xué)文獻(xiàn)的學(xué)科分布有如下特點(diǎn)：

參1993?2004年論文產(chǎn)出百分比最高的前10個(gè)數(shù)學(xué)分支依次是數(shù)值分析（65)、運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃（90)、常微分方程（34)、偏微分方程（35)、統(tǒng)計(jì)學(xué)（62)、系統(tǒng)論/控制（93)、計(jì)算機(jī)科學(xué)（68)、組合論（05)、概率論與隨機(jī)過程（60)、對(duì)策論/經(jīng)濟(jì)/社會(huì)科學(xué)和行為科學(xué)(91)，這10個(gè)分支的產(chǎn)出占總體產(chǎn)出的56.0%。

一些分支表現(xiàn)出良好的成長性。如數(shù)理邏輯與基礎(chǔ)（03)、矩陣論（15)、實(shí)函數(shù)（26)、測(cè)度與積分(28)、動(dòng)力系統(tǒng)和遍歷理論（37)、Fourier分析（42)、變分法與最優(yōu)控制/最優(yōu)化（49)，運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃(90)、對(duì)策論/經(jīng)濟(jì)/社會(huì)科學(xué)和行為科學(xué)（91)、生物學(xué)和其它自然科學(xué)（92)、系統(tǒng)論/控制（93)、信息和通訊/電路（94)。

參一些分支所占比重下降。如逼近與展開（41)、一般拓?fù)鋵W(xué)（54)、概率論與隨機(jī)過程（60)、統(tǒng)計(jì)學(xué)(62)、數(shù)值分析（65)等。

參在排名位于前10位的數(shù)學(xué)分支中，量子理論(81)在《MR》、PRC(《MR》的中國論文）和《CMDD》中所占比重有較大的差異，其余的9個(gè)分支盡管所占比重不同但基本上都能進(jìn)人分布的前10名，例如，計(jì)算機(jī)科學(xué)（68〉在《MR》數(shù)據(jù)組的排名是第3位，到PRC和《CMDD》數(shù)據(jù)組就下降到第11位和第7位，在《MR?數(shù)據(jù)組的排名分別是第8位和第10位的運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃（90)和常微分方程（34),在PRC數(shù)據(jù)組中，則上升到第5位和第3位，在《CMDD》數(shù)據(jù)組則為第2位和第3位。這些排名的變化可以部分地揭示出中國在量子理論、計(jì)算機(jī)科學(xué)的交叉研究等方面稍有欠缺，但在數(shù)值分析、運(yùn)籌學(xué)（含數(shù)學(xué)規(guī)劃）等方面，中國具有相對(duì)的競爭優(yōu)勢(shì)。

組合論（05)在《MR》、PRC和（(CMDD》中所占比重較為一致，分別位居第7、第7和第8位。數(shù)據(jù)表明組合論中的二級(jí)分類圖論（05C)的論文產(chǎn)出比例最高，對(duì)圖論主題進(jìn)行進(jìn)一步分析，發(fā)現(xiàn)這幾年成長較快的圖論領(lǐng)域的研究論文大多集中在圖和超圖的著色（05C15),其次是因子、匹配、覆蓋和填裝(05C70)。在圖論的這兩個(gè)三級(jí)分類上，中國學(xué)者的論文產(chǎn)出與國外非常吻合。

    本文中的“基金資助”指的是國家自然科學(xué)基金或國家自然科學(xué)基金委員會(huì)數(shù)學(xué)天元基金的資助。為統(tǒng)計(jì)方便，二者統(tǒng)一按基金資助處理。1993~2004年《CMDD》收錄的獲基金資助的論文共計(jì)27662篇，受資助力度達(dá)到30%左右。表8顯示，獲基金資助的論文近年來有不斷上升的趨勢(shì)。2005年《中國數(shù)學(xué)文摘)>第6期附表1說明《中國數(shù)學(xué)文摘》和《CMDD》2005年收錄的論文受基金資助的比例達(dá)40%以上?！禖MDD》收錄的獲基金資助的中國論文在數(shù)學(xué)各分支上的分布特點(diǎn)如下：

在數(shù)量上，前10個(gè)分支領(lǐng)域?yàn)椋簲?shù)值分析（65)、系統(tǒng)論/控制（93)、偏微分方程（35)、運(yùn)籌學(xué)和數(shù)學(xué)規(guī)劃（90)、計(jì)算機(jī)科學(xué)（68)、常微分方程（34)、統(tǒng)計(jì)學(xué)（62)、概率論與隨機(jī)過程（60)、組合學(xué)（05)、對(duì)策論/經(jīng)濟(jì)/社會(huì)科學(xué)和行為科學(xué)（91)，這10個(gè)分支占總體產(chǎn)出的60.2%。

篇（5）

一、 常用的統(tǒng)計(jì)術(shù)語

統(tǒng)計(jì)學(xué)中常用的概念有總體與樣本、隨機(jī)化與概率、計(jì)量與計(jì)數(shù)、等級(jí)資料及正態(tài)與偏態(tài)分布資料、標(biāo)準(zhǔn)差與標(biāo)準(zhǔn)誤等。如某研究采用經(jīng)會(huì)陰途徑測(cè)定宮頸長度,以探討不同宮頸長度與臨產(chǎn)時(shí)間的關(guān)系。結(jié)果顯示35例宮頸長度為25～34mm者與32例宮頸長為15～24mm者臨產(chǎn)時(shí)間的均值±標(biāo)準(zhǔn)差(x±s)各為57.6±58.1與47.3±49.1小時(shí)。該計(jì)量資料,經(jīng)t檢驗(yàn)顯示t=0.780,P>0.05,并未提示不同宮頸長度的臨產(chǎn)時(shí)間差異有顯著意義;從標(biāo)準(zhǔn)差大于均值,顯示各變量值離散程度大,呈偏態(tài)分布,故不能采用x±s這一算術(shù)均數(shù)法計(jì)算均數(shù)。經(jīng)偏態(tài)轉(zhuǎn)換成近似正態(tài)分布資料后結(jié)果是:35例與32例的臨產(chǎn)時(shí)間各為34.5±4.1與26.7±4.1小時(shí),(t=7.778,P

二、 正常值范圍及異常閾值的確定

如何選擇研究對(duì)象,至少需多少例,正確統(tǒng)計(jì)處理和參考一定數(shù)量的病例數(shù)據(jù),是確定正常值范圍及異常閾值的四個(gè)重要因素。

1.研究對(duì)象:應(yīng)為“完全健康者”,可包括患有不影響待測(cè)指標(biāo)疾病的患者。如“正常妊娠”的條件:孕前月經(jīng)周期規(guī)則、單胎、妊娠過程順利、無產(chǎn)科并發(fā)癥及其它有關(guān)合并癥,分娩孕周為37～41周+6,新生兒出生體重為2500～4000g和Apgar評(píng)分≥7分。

2.觀察數(shù)量:觀察數(shù)量應(yīng)盡可能多于100例;需分組者,各組人數(shù)也是如此(標(biāo)本來源困難時(shí)酌情減少)。有些指標(biāo)值如雌三醇(E3)、甲胎蛋白(AFP)、胎盤泌乳素(HPL)等隨孕周進(jìn)展而變化,應(yīng)按孕周分組;鄰近孕周均數(shù)相近者,可合并幾周計(jì)算。若為偏態(tài)分布,應(yīng)以百分位數(shù)計(jì)算,則例數(shù)應(yīng)≥120例。取各孕周對(duì)象時(shí),應(yīng)考慮到所取各孕周中的例數(shù)分布大致均衡。顯然,文稿中往往以少量例數(shù)求得正常值是欠可靠的。

3.統(tǒng)計(jì)處理:應(yīng)根據(jù)所得數(shù)據(jù)分布特征采用不同的統(tǒng)計(jì)處理方法。屬正態(tài)或近似正態(tài)分布的數(shù)據(jù),可采用x±s法計(jì)算;這也適用于以一定方法能將非正態(tài)分布轉(zhuǎn)換成正態(tài)或近似正態(tài)分布的資料。對(duì)無法轉(zhuǎn)換的偏態(tài)資料,應(yīng)采用百分位數(shù)計(jì)算法。具體計(jì)算(包括上下限初步制定)見文獻(xiàn)。

4.對(duì)照數(shù)量:相應(yīng)觀察的病例數(shù)(包括分組)應(yīng)不少于30例,這對(duì)制定某指標(biāo)有臨床意義的異常閾值尤其重要,這一點(diǎn)往往易被忽視。如在參考較多病例數(shù)據(jù)后,唾液游離E3的下限異常閾值應(yīng)為第2.5百分位數(shù),而非通常采用的5百分位數(shù)。否則,將會(huì)導(dǎo)致該指標(biāo)產(chǎn)前監(jiān)護(hù)的假陽性率增加。

三、 t檢驗(yàn)與校正t檢驗(yàn)(t′檢驗(yàn))

這是文稿中極易混淆的一類計(jì)量資料統(tǒng)計(jì)問題。

(一)檢驗(yàn)的注意事項(xiàng)

1.t檢驗(yàn)的意義:t檢驗(yàn)與所有統(tǒng)計(jì)分析相同,其結(jié)果提示現(xiàn)有差別不僅僅是抽樣誤差所致,且提示犯第一類錯(cuò)誤的可能性大小,即t0.05與t0.01犯第一類錯(cuò)誤的可能性各為5%與1%。

2.統(tǒng)計(jì)意義與臨床意義的關(guān)系:統(tǒng)計(jì)學(xué)有顯著意義,而在臨床上可能是無意義的,提示該研究應(yīng)繼續(xù)深入,以明確該差異是否真有顯著意義;相反,統(tǒng)計(jì)無顯著意義,而臨床上卻是有意義的,不能貿(mào)然輕易地下結(jié)論。應(yīng)復(fù)查實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、方法、試劑及儀器性能、質(zhì)控措施和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等是否有問題,或尚需再進(jìn)一步增加樣本量進(jìn)行復(fù)測(cè)等。

3.t檢驗(yàn)適用范圍:t檢驗(yàn)僅適用于正態(tài)或近似正態(tài)分布(包括偏態(tài)轉(zhuǎn)換)和其方差是齊性資料的檢驗(yàn);t檢驗(yàn)適用于可比性資料,即除了欲比較的因素外,其它所有可影響的因素應(yīng)相似。

4.t檢驗(yàn)的結(jié)果判斷:判斷結(jié)果不應(yīng)絕對(duì)化,P0.05,分別表示可拒絕或接受原定的假設(shè),但兩者都有5%的可能性犯第一類錯(cuò)誤;而P值越小,只能是更有理由拒絕原定的假設(shè)。

5.單側(cè)與雙側(cè)檢驗(yàn):應(yīng)預(yù)先制定本研究的結(jié)果是需行雙側(cè)還是單側(cè)檢驗(yàn)。對(duì)有把握確知某治療措施或某指標(biāo)是不會(huì)劣于現(xiàn)有的,才作單側(cè)檢驗(yàn);若不知何者為優(yōu),應(yīng)行雙側(cè)檢驗(yàn)。因?yàn)樵谕籺值的界限上,單側(cè)檢驗(yàn)的概率(P)僅為后者的一半,也就是說單側(cè)檢驗(yàn)較雙側(cè)檢驗(yàn)更易得出差別有統(tǒng)計(jì)意義的結(jié)論,不可隨意制定。一般講,絕大多數(shù)研究以采用雙側(cè)檢驗(yàn)為妥。

(二)t′檢驗(yàn)與t檢驗(yàn)的區(qū)別

當(dāng)兩樣本均數(shù)的方差非齊性時(shí),應(yīng)以t′替代t檢驗(yàn)。例如:甲組32例血清某指標(biāo)值為53.9±49.6(μmol/L);乙組6例的結(jié)果為26.6±7.2(μmol/L),若不考慮兩樣本方差大小,t檢驗(yàn)示t=1.331,P>0.05,提示兩組血清該指標(biāo)的平均含量差異無顯著意義。但先作方差齊性檢驗(yàn),F=47.4,Pt′0.012.875,P

四、 卡方(χ2)、校正χ2與直接概率法(或精確法)檢驗(yàn)

這三種檢驗(yàn)方法為一類用途較廣、但也易混淆的、適用于計(jì)數(shù)資料檢驗(yàn)的方法。應(yīng)注意,鑒于總數(shù)與理論值的不同,應(yīng)采用相適合的檢驗(yàn)方法。

例1.192例出生體重≥4000g的新生兒發(fā)生難產(chǎn)與窒息數(shù)分別為151例與22例;3475例出生體重≥3500～4000g的新生兒發(fā)生難產(chǎn)與窒息數(shù)分別為185與265例;2451例出生體重≥2500～3500g的新生兒發(fā)生難產(chǎn)與窒息數(shù)分別為122與169例。3組的構(gòu)成比:難產(chǎn)與新生兒窒息率分別為:78.6%、5.3%、5.0%與11.4%、7.6%、6.9%。據(jù)此貿(mào)然認(rèn)為出生體重≥2500～3500g為最佳新生兒分娩體重的結(jié)論是不可靠的。經(jīng)χ2分析,后兩組的難產(chǎn)與窒息率間和前兩組窒息率間差異均無顯著意義(P均>0.05)。故可認(rèn)為,單據(jù)本研究結(jié)果是難以得出上述臨床上認(rèn)可的結(jié)論的。這涉及到上述“統(tǒng)計(jì)無顯著意義,而臨床卻是有意義”的問題,應(yīng)進(jìn)一步復(fù)查或增加樣本測(cè)試。杜絕單純根據(jù)百分率的大小貿(mào)然下結(jié)論。

例2.某藥治療感染衣原體(CT)的中、晚期孕婦各11例和36例,她們的新生兒感染CT數(shù)各為3例和23例。χ2檢驗(yàn)得χ2=4.570,P

例3.以精確法替代χ2檢驗(yàn)。某新技術(shù)測(cè)試8例卵巢內(nèi)胚竇瘤患者,5例呈陽性反應(yīng);測(cè)試25例卵巢顆粒細(xì)胞瘤患者中6例陽性。χ2檢驗(yàn)得χ2=4.042,P

五、 相關(guān)與回歸分析

相關(guān)分析只是以相關(guān)系數(shù)(r)來表示兩個(gè)變量間直線關(guān)系的密切程度和相關(guān)方面的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。無論是正相關(guān)(r為正值)或負(fù)相關(guān)(r為負(fù)值),只是經(jīng)相關(guān)系數(shù)的統(tǒng)計(jì)意義檢驗(yàn)(如t檢驗(yàn))后,當(dāng)P

“相關(guān)”是表示兩個(gè)變量間相互關(guān)系的密切程度,而回歸分析是提示兩個(gè)變量間的從屬關(guān)系。在回歸分析中,應(yīng)注意由X變量值推算Y,與以Y變量值推算X的回歸線是不一樣的;直線回歸方程的適用范圍,一般僅適合于自變量X原測(cè)數(shù)據(jù)的范圍,故繪制回歸線時(shí),X值切不能超越實(shí)測(cè)值的范圍而任意延長。

可見,這兩種分析,說明的問題是不同的,但相互又有聯(lián)系。在作回歸分析時(shí),一般先作相關(guān)分析,只有在相關(guān)分析有統(tǒng)計(jì)意義(即回歸有統(tǒng)計(jì)意義)的前提下,求回歸方程和回歸線才有實(shí)際意義。決不能把毫無實(shí)際意義的兩個(gè)事物或兩種現(xiàn)象進(jìn)行相關(guān)與回歸分析。

六、 數(shù)據(jù)的正確書寫

1.文稿內(nèi)各數(shù)據(jù)的書寫必須前后一致;總數(shù)應(yīng)等于各分組的數(shù)據(jù)之和。

2.對(duì)不同指標(biāo),有其不同數(shù)據(jù)精度的要求,這應(yīng)結(jié)合專業(yè)知識(shí)加以判斷。如新生兒出生體重是以公斤為單位,記錄測(cè)定數(shù)據(jù)精確到小數(shù)點(diǎn)后的第二位數(shù)字即可。

3.測(cè)定數(shù)據(jù)的書寫,不能超越其測(cè)量儀器測(cè)試的精確度范圍。

4.同一指標(biāo)的前后數(shù)據(jù)應(yīng)保持同一精確度。

篇（6）

一、合同變更的基本理論問題分析

我國民法理論認(rèn)為，合同變更有廣義和狹義之分。廣義的合同變更，包括合同內(nèi)容的變更與合同主體的變更。合同內(nèi)容的變更，是指當(dāng)事人不變，合同的內(nèi)容予以改變的現(xiàn)象。合同主體的變更，是指合同關(guān)系保持同一性，僅改換債權(quán)人或債務(wù)人的現(xiàn)象。合同主體的變更，不論是變更債權(quán)人，還是債務(wù)人，都發(fā)生合同權(quán)利義務(wù)的移轉(zhuǎn)，分為合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓、合同義務(wù)的轉(zhuǎn)讓、合同權(quán)利義務(wù)的概括轉(zhuǎn)讓。對(duì)此種變更，理論上將其作為合同轉(zhuǎn)讓的研究對(duì)象。由此看來，狹義的合同變更僅指合同內(nèi)容的變更。根據(jù)合同內(nèi)容的變更是否影響合同的同一性，又將合同內(nèi)容的變更區(qū)分為債的要素的變更（有的學(xué)者直接稱為合同標(biāo)的變更）[1]和非要素的變更。債的要素的變更，是指給付發(fā)生重要部分的變更，由此導(dǎo)致合同失去同一性。一般認(rèn)為，債的要素變更指的是合同標(biāo)的變更。非要素的變更，指的是未使合同失去同一性，包括，但不限于是標(biāo)的物的數(shù)量的增減、履行地點(diǎn)的改變，履行期限的順延等。傳統(tǒng)民法理論將債的要素的變更作為合同更改的范疇。因?yàn)椋贤瑯?biāo)的是當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)指向的對(duì)象。合同的標(biāo)的決定合同的性質(zhì)，決定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)，如果標(biāo)的變更，那么，合同的性質(zhì)就發(fā)生改變，當(dāng)事人間的債權(quán)債務(wù)性質(zhì)也發(fā)生變化，合同關(guān)系就失去同一性，而由此種合同變更為彼種合同。總結(jié)一下，可以將合同變更界定為：當(dāng)事人不變，合同內(nèi)容中的非要素發(fā)生變更，合同仍保持同一性的一種現(xiàn)象。

大陸法系的民法理論，關(guān)于合同變更，與我國民法理論不同。不同之處在于，其理論上沒有合同變更這個(gè)概念。相似的概念是合同的更改。合同的更改，是指以消滅舊債，另創(chuàng)新債以代替舊債的行為。其源自于羅馬法。在羅馬法上，合同的更改包括債權(quán)人的更改（即債權(quán)讓與）、債務(wù)人的更改（債務(wù)承擔(dān)）、合同標(biāo)的更改（變更給付）、合同性質(zhì)的更改（如變更租賃為買賣），以及期限和條件的更改。[2]近代立法上關(guān)于合同的更改，大抵仿羅馬法。所謂相似指的內(nèi)容的相似，即合同更改大體相當(dāng)于廣義的合同變更，而與我國民法理論上的合同變更不同。合同的更改，發(fā)生舊合同消滅和新合同產(chǎn)生的效果；而根據(jù)合同變更，合同關(guān)系仍然存在，僅其非要素發(fā)生變更。因此，合同更改是債的消滅原因，而合同變更并不導(dǎo)致債的消滅。[3]需要特別注意的是，德國民法典與我國臺(tái)灣地區(qū)民法典只規(guī)定了債權(quán)轉(zhuǎn)讓、債務(wù)承擔(dān)及債務(wù)變更合同，而沒有采用更改的概念，理由為合同更改的效用甚少。[4]英美法理論沒有合同變更的概念，也沒有合同更改的概念，而是使用債務(wù)更新這個(gè)概念。債務(wù)更新，是指總是存在一個(gè)先前的債（不論是實(shí)存的不是被主張的），這個(gè)債要被消滅并由新的債取代之。通常，只有當(dāng)替代合同①涉及到至少一個(gè)新當(dāng)事人時(shí)，才使用該概念。根據(jù)更為普遍的實(shí)踐，該當(dāng)事人必須是已被免除的原義務(wù)人或者原債務(wù)人的替代者。[5]一般而言，在英美法理論上，債務(wù)更新幾乎與替代合同是同義語，而替代合同具有即時(shí)清償?shù)男Я?，同理，債?wù)更新也具有清償?shù)男ЯΑＴ诖艘饬x上，與大陸法理論上的合同更改相似。替代合同常被法院看作是合意解決的一種方式。而與我國民法理論上的當(dāng)事人協(xié)商變更相類似。

二、比較法上的分析

在立法上直接規(guī)定合同變更的國家只占少數(shù)，其中尤以俄羅斯和意大利的民法典最為典型。1994年～1996年頒布的《俄羅斯民法典》第450條和451條規(guī)定了合同的變更。第450條規(guī)定了合同變更的根據(jù)，即協(xié)議變更、根據(jù)當(dāng)事人一方的請(qǐng)求合同可以依法院的判決而變更；第451條則規(guī)定了情勢(shì)變更而引起合同變更。[6]

1942年修改后的《意大利民法典》第1447條和第1450條也規(guī)定，乘人之危的合同，得根據(jù)承擔(dān)義務(wù)一方的請(qǐng)求而廢除；而接到廢除請(qǐng)求的締約人得提議修改契約以使之充分恢復(fù)公平，從而避免契約的廢除。[7]

法國民法典未規(guī)定合同變更的一般準(zhǔn)則，但是卻規(guī)定了某些合同在特定情況下可予變更的法定理由。同時(shí)，當(dāng)事人與可通過約定而確認(rèn)合同變更的依據(jù)。特別是關(guān)于合同內(nèi)容變更的規(guī)定，即法國的立法者有時(shí)也通過立法去改變當(dāng)事人在合同中約定的義務(wù)。有的規(guī)定涉及到金錢給付價(jià)格的提高。如根據(jù)1925年7月8日的法律及1948年9月1日的法律規(guī)定，有關(guān)住房租賃合同的租金均有相當(dāng)幅度的增加。有的規(guī)定則涉及到金錢給付價(jià)格的降低。而有關(guān)商業(yè)租金的規(guī)定則更加靈活，它規(guī)定在3年內(nèi)，出租人或承租人可要求變更租金，法官可根據(jù)“當(dāng)?shù)貎r(jià)格”對(duì)該租金確定合適的數(shù)額（1953年9月30日法令及1972年7月3日法令）。[8]實(shí)際上，盡管法國法院堅(jiān)持適用法國民法典第1134條的規(guī)定（即依法成立的契約，在締結(jié)契約的當(dāng)事人間有相當(dāng)于法律的效力。前項(xiàng)契約，僅得以當(dāng)事人相互同意或法律規(guī)定的原因取消之。前項(xiàng)契約應(yīng)以善意履行之。[9]并指出：“法官無權(quán)確定或認(rèn)可一項(xiàng)提高了的價(jià)格而使合同一方當(dāng)事人得以不按照其訂立的合同條款履行義務(wù)。” ②但這并不排除法庭在具體的、個(gè)別的情形為維護(hù)公正而允許當(dāng)事人變更合同，這也是法國立法上從未“禁止”法官變更合同的原因。[10]

德國民法典第313條[交易基礎(chǔ)受干擾]規(guī)定了情勢(shì)變更。該條第1款規(guī)定：“已成為合同基礎(chǔ)的情勢(shì)，在合同訂立后發(fā)生重大變更，而雙方當(dāng)事人如預(yù)見到這些變更，就不會(huì)訂立此合同或?qū)⒂喠⑵渌麅?nèi)容的合同，如在考慮到個(gè)案的全部情況，特別是合同約定的或法定的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的情況后，無法合理期待合同另一方當(dāng)事人遵守原合同的，則可以要求對(duì)原合同予以調(diào)整。”第2款規(guī)定：“已成為合同基礎(chǔ)的根本性設(shè)想后來被發(fā)現(xiàn)是錯(cuò)誤的，等同于情勢(shì)變更?！盵11]根據(jù)德國學(xué)者的觀點(diǎn)，上述規(guī)定是是納入法官法的結(jié)果。③

1994年5月由國際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)制定的《國際商事合同通則》第3.10規(guī)定，對(duì)于因錯(cuò)誤、欺詐、脅迫以及重大失衡而訂立的合同，受害一方當(dāng)事人可以宣告合同無效。依有權(quán)宣告合同無效一方當(dāng)事人的請(qǐng)求，法庭可以變更該合同或其條款，以使其符合公平交易的合理的商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。雖然《國際商事合同通則》只具有示范法的性質(zhì)，而不是國際公約，但它是由國際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)組織眾多國家的專家、學(xué)者和律師共同制定的，它“盡可能地兼容了不同文化背景和不同法律體系通用的法律原則 ，同時(shí)還總結(jié)吸收了國際商事活動(dòng)中廣為適用的慣例和規(guī)則，因而，對(duì)于指導(dǎo)和規(guī)范國際商事活動(dòng)具有很大的影響力。”[12]

三、我國民法關(guān)于合同變更的規(guī)定及分析

《中華人民共和國民法通則》（以下簡稱民法通則）第57條規(guī)定，民事法律行為從成立時(shí)起具有法律約束力。行為人非依法律規(guī)定或取得對(duì)方同意，不得擅自變更。對(duì)該條規(guī)定采反對(duì)解釋（依法律條文所定結(jié)果，以推論其反面之結(jié)果者，謂之反對(duì)解釋。換言之，即對(duì)于法律所規(guī)定之事項(xiàng)，即其反面而為之解釋。我國臺(tái)灣地區(qū)民法第222條規(guī)定：“故意或重大過失之責(zé)任，不得預(yù)先免除?！?972年臺(tái)再字第62號(hào)判例，作反對(duì)解釋曰：“債務(wù)人因欠缺善良管理人注意而發(fā)生之輕過失責(zé)任，依民法（指我國臺(tái)灣地區(qū)民法方法）第222條之反面解釋，非不得由當(dāng)事人依特約予以免除?！奔礊榈湫瓦m用反對(duì)解釋的結(jié)果。[13]可得出：根據(jù)法律規(guī)定或者取得對(duì)方同意，可以變更作為合同的民事法律行為。

民法通則第59條規(guī)定，行為人對(duì)行為內(nèi)容有重大誤解或者顯失公平的情形下，一方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以變更。

最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行<民法通則>若干問題的意見（試行）》（以下簡稱民法通則意見）第71條規(guī)定了認(rèn)定重大誤解的標(biāo)準(zhǔn)。第72條界定了顯失公平的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。第73條第1款規(guī)定，對(duì)于重大誤解或者顯失公平的民事行為，當(dāng)事人請(qǐng)求變更的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以變更；當(dāng)事人請(qǐng)求撤銷的，人民法院可以酌情予以變更或者撤銷。第73條第2款規(guī)定，可變更的民事行為，自行為成立時(shí)起超過一年當(dāng)事人才請(qǐng)求變更的，人民法院不予保護(hù)。

《中華人民共和國合同法》（以下簡稱合同法）第54條第1款規(guī)定，因重大誤解、在訂立合同時(shí)顯失公平。第2款規(guī)定一方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立的合同，受損害方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更合同。第3款規(guī)定，當(dāng)事人請(qǐng)求變更合同的，人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)不得撤銷。

合同法第77條第1款規(guī)定，當(dāng)事人協(xié)商一致，可以變更合同。第2款規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定變更合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，依照其規(guī)定。

合同法第78條規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)合同變更的內(nèi)容約定不明確的，推定為未變更。

民法通則意見第68條規(guī)定了欺詐的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。第69規(guī)定了脅迫的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。第70條規(guī)定了乘人之危的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

最高人民法院《關(guān)于適用<合同法>若干問題的解釋（一）》（以下簡稱解釋（一））第9條第1款規(guī)定，依照合同法第四十四條第二款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效；法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移。第2款規(guī)定，合同法第77條第2款所列的合同變更，依照前款規(guī)定處理。

由此看來，我國合同變更制度在立法上被區(qū)分為當(dāng)事人變更和司法變更。當(dāng)事人變更即民法通則第57條、合同法第77條第1款的規(guī)定。司法變更包括民法通則第59條、合同法第54條的規(guī)定。

從上述我國法上關(guān)于合同變更制度的規(guī)定中，可以清楚地看出立法者立法態(tài)度的變化：

1、民法通則只規(guī)定了重大誤解和顯失公平二種情形可以變更合同；而合同法除了規(guī)定了前述二種情形外，還規(guī)定了一方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立的合同，受損害方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)變更合同的情形。該情形在民法通則上是被規(guī)定為無效合同的。④

2、民法通則規(guī)定的顯失公平?jīng)]有時(shí)間上的限制，合同法則明確規(guī)定“在訂立合同時(shí)”顯失公平。若采目的解釋⑤的方法，訂立合同時(shí)顯失公平的可依據(jù)合同法的規(guī)定請(qǐng)求變更，在訂立合同后，履行合同過程中，發(fā)生顯失公平的，適用的制度應(yīng)當(dāng)是情勢(shì)變更，而不是顯失公平。因?yàn)轱@失公平通常是情勢(shì)變更的結(jié)果，而不是原因。

3、民法通則意見規(guī)定合同變更請(qǐng)求權(quán)的時(shí)效期間為除斥期間，即行為成立起一年內(nèi)。合同法對(duì)此沒有規(guī)定。

4、民法通則將合同變更制度規(guī)定在民事法律行為制度中，即第四章第一節(jié)。合同法則規(guī)定在合同的效力和合同的變更和轉(zhuǎn)讓中，即第三章和第五章。

與上述立法例比較，也可以發(fā)現(xiàn)我國關(guān)于合同變更的制度的特點(diǎn)：

1、陸法系和英美法系國家關(guān)于合同更改或者債務(wù)更新的規(guī)定產(chǎn)生舊合同消滅，新合同產(chǎn)生的法律效果，換言之，是債的消滅的原因。我國的合同變更制度，合同關(guān)系仍然存在，僅其非要素發(fā)生變更，并不導(dǎo)致債的消滅。

2、合同變更的范圍，縱觀各國的立法和實(shí)務(wù)，大體包括以下幾類（不限于下列）：（1）發(fā)生了情更的合同。情更是合同變更的重要事由，已為各國立法和實(shí)踐所確認(rèn)，法院可對(duì)此類合同以裁判方式予以變更。（2）存在意思表示瑕疵的合同?！秶H商事合同通則》規(guī)定錯(cuò)誤、欺詐、脅迫、乘人之危的合同為可變更合同。（3）重大失衡的合同?！秶H商事合同通則》規(guī)定此類合同，法院、仲裁機(jī)構(gòu)可裁判變更。我國立法規(guī)定的重大誤解、顯失公平的合同也屬此類。（4）一方實(shí)質(zhì)性違約?！抖砹_斯民法典》作此規(guī)定。我國立法目前只規(guī)定了上述第（2）、第（3）種合同可裁判變更。對(duì)一方實(shí)質(zhì)性違約的，法院是否應(yīng)根據(jù)一方當(dāng)事人的請(qǐng)求變更合同，沒有規(guī)定；對(duì)情更制度也沒有規(guī)定。

3、《國際商事合同通則》規(guī)定了兩種標(biāo)準(zhǔn)：（1）符合公平交易的合理的商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，這是變更重大失衡的合同的標(biāo)準(zhǔn)。（2）依據(jù)有權(quán)宣告合同無效一方對(duì)合同的理解予以變更，這主要適用于因錯(cuò)誤、欺詐、脅迫而成立的合同，并以另一方的接受聲明為前提。而我國立法對(duì)此則缺少規(guī)制。

4、我國現(xiàn)行立法對(duì)變更的程序幾乎沒有規(guī)定，這樣不利于公正地解決糾紛。日本《借地借房法》第44條規(guī)定法院在裁判變更前，應(yīng)聽取鑒定委員會(huì)的意見，而鑒定委員會(huì)須由三個(gè)以上的委員組成，其委員原則上由地方法院每年預(yù)先從有特殊知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)者中選任或者從當(dāng)事人合意選定者中指定。

通過上述比較，筆者認(rèn)為，從縱向上，我國合同變更制度在立法上發(fā)生了變化，其適用范圍有擴(kuò)大化的趨勢(shì)；在橫向上，具有自己的特色，即在我國法上合同變更制度設(shè)有一般性的規(guī)定，不是作為債務(wù)消滅的原因，規(guī)定在合同的履行中，而是作為影響合同效力的制度而規(guī)定在合同效力中。因此，在我國合同法中就有了一種獨(dú)特的可變更合同制度。盡管如此，筆者還是認(rèn)為，我國的合同變更制度存在一些缺陷，主要表現(xiàn)在：

1、我國現(xiàn)行法的規(guī)定過于分散。合同法第三章第54條規(guī)定了可變更的合同類型，也可稱為法定變更類型。第五章第77條規(guī)定了協(xié)商變更，第78條規(guī)定了當(dāng)事人對(duì)合同變更的內(nèi)容約定不明確的，推定為未變更。⑥這樣規(guī)定會(huì)造成法律適用上的困難。對(duì)此，筆者建議將合同變更制度集中規(guī)定到第五章合同的變更制度中，可能會(huì)更好。當(dāng)然這只有靠立法論才能解決。

2、我國合同變更制度的范圍中沒有規(guī)定情勢(shì)變更制度，實(shí)為一大缺失。情勢(shì)變更制度作為一項(xiàng)重要的制度，在大陸法系國家是一項(xiàng)相當(dāng)成熟的制度，實(shí)有規(guī)定的必要。這也只有立法論才能解決。我國民法學(xué)界對(duì)此也基本形成了一致的意見，并對(duì)此問題已有較為充分的論證。[14]只是由于立法機(jī)關(guān)的原因才未規(guī)定情勢(shì)變更制度。[15]具體而言，即立法機(jī)關(guān)認(rèn)為，情勢(shì)變更原則是授權(quán)條款，恐怕會(huì)產(chǎn)生法官濫用裁量權(quán)之弊端。[16] 在解釋論上，我國合同法第54條第1款第2項(xiàng)的規(guī)定，為情勢(shì)變更制度的立法和適用留下了空間。根據(jù)德國法的官方解釋，情勢(shì)變更的構(gòu)成要件包括：（1）必須在合同訂立之后情勢(shì)發(fā)生決定性變化；（2）該情勢(shì)并不是合同的內(nèi)容；（3）當(dāng)合同當(dāng)事人預(yù)見到該情勢(shì)時(shí)，則將不再訂立該合同或以其他內(nèi)容訂立該合同；（4）在考慮到所有具體情況、特別是合同或法定的風(fēng)險(xiǎn)劃分后，無法期待信守合同。[17]由此可見，合同訂立后，至合同終止前的階段，因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的事由，使法律關(guān)系產(chǎn)生的基礎(chǔ)發(fā)生當(dāng)初無法預(yù)料的變化，若繼續(xù)維持該法律關(guān)系的效力，則顯失公平而有悖于誠實(shí)信用原則，才是情勢(shì)變更原則發(fā)發(fā)揮作用的空間。在司法實(shí)踐中，只能根據(jù)誠實(shí)信用原則，使法官行使自由裁量權(quán)來實(shí)現(xiàn)合同訂立后，履行過程中，出現(xiàn)顯失公平情勢(shì)的調(diào)整，以維護(hù)法律的公平。通說認(rèn)為，情勢(shì)變更原則是司法變更的一種類型。

3、如上所述，我國合同變更制度沒有規(guī)定變更的標(biāo)準(zhǔn)，所以，應(yīng)借鑒《國際商事合同通則》規(guī)定規(guī)定，既使合同的變更具有一個(gè)合理的、可接受的標(biāo)準(zhǔn)，也使法院的行為有了參照系，增加了行為的可預(yù)見性，限制法官的恣意。

4、如上所述，我國現(xiàn)行立法對(duì)對(duì)合同變更的程序沒有規(guī)定。對(duì)此有的學(xué)者提出了立法建議。即（1）法官應(yīng)在判決書中寫明自己變更合同的理由以及客觀依據(jù)，并對(duì)裁判變更行為作出充分的說理、論證，以表明自己作出變更的理由。戈?duì)柖】偨Y(jié)出了程序公正的9項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，其中兩條就是“解決的諸項(xiàng)條件應(yīng)以理性推演為依據(jù)”和“推理應(yīng)論及所提出的論據(jù)和證據(jù)”。[18]只有如此，才能防范法官的恣意，保障程序正義。（2）對(duì)于涉及專業(yè)性較強(qiáng)的合同，如技術(shù)引進(jìn)、專利轉(zhuǎn)讓等合同的變更，應(yīng)聽取專業(yè)人士的意見。具體方式，可以借鑒日本的作法，組織鑒定委員會(huì)；或者依據(jù)我國的國情，考慮當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)能力及訴訟簡便，可以到相關(guān)對(duì)口部門征求意見以代替委員會(huì)鑒定。法官的判決應(yīng)充分考慮專家意見，在不予采納時(shí)應(yīng)寫明理由，以求公正解決糾紛。[19]筆者深以為是。

合同法第114條第2款規(guī)定：“約定的違約金低于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以增加；約定的違約金過分高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少?！痹摋l規(guī)定的增加、減少違約金的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)是什么？對(duì)此有的學(xué)者認(rèn)為其根據(jù)是合同的變更。[20]基于這種觀點(diǎn)，其請(qǐng)求權(quán)的根據(jù)則是合同法第54條，即只有在因重大誤解、顯失公平、一方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危的情況下，受損害方才有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以變更違約金。這種觀點(diǎn)不妥當(dāng)。理由是：第一，重大誤解，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行<民法通則>若干問題的意見（試行）》第71條規(guī)定，行為人對(duì)行為的性質(zhì)、對(duì)方當(dāng)事人、標(biāo)的物的品種、質(zhì)量、規(guī)格和數(shù)量等的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，使行為的后果與自己的意思相悖，并造成較大損失的，可以認(rèn)定為重大誤解。由此可知，誤解的內(nèi)容不包括違約金問題。違約金作為違約后應(yīng)承擔(dān)的一種民事責(zé)任，只有在違約后才能承擔(dān)，將違約金視為賠償性的，在承擔(dān)前只是賠償額的預(yù)定，而不是損失，只有在承擔(dān)后方能稱為損失。因此，違約金增減請(qǐng)求權(quán)不符合重大誤解的構(gòu)成要件，不能根據(jù)重大誤解請(qǐng)求增、減違約金。第二，顯失公平主要是給消費(fèi)者用的，作為商事主體一般不得以此理由進(jìn)行合同的變更。而違約金條款主要是商事主體在書面合同中約定的，因此，當(dāng)事人一般也不能根據(jù)顯失公平來要求增、減違約金。第三，一方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危的情況下，受損害方才有權(quán)請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以變更合同。適用該規(guī)定的主體要件是受損害方，即受到實(shí)際損害的當(dāng)事人，如前所述，違約金過分高于造成損失的一方通常是違約方，違約方在主張減少違約金時(shí)，通常并沒有支付約定的違約金，在此情形下，違約方談不上是受損害方，真正的受害方可能是守約方。因此，違約方根據(jù)該規(guī)定主張?jiān)?、減違約金不成立。因此，筆者認(rèn)為，當(dāng)事人主張?jiān)?、減違約金的根據(jù)不是合同變更制度，而是合同法第114條第2款。當(dāng)事人只有根據(jù)該條的規(guī)定主張?jiān)觥p違約金，才能證明其合法性和正當(dāng)性。

注釋：

①替代合同，是指通過訂立新的待履行合同可以即時(shí)清償既存請(qǐng)求權(quán)。無論先前請(qǐng)求是訂立替代合同時(shí)尚未到期，或者是要求就以前的違約進(jìn)行補(bǔ)償，情況均是如此。A.L.科賓著，王衛(wèi)國等譯。科賓論合同（一卷版，下冊(cè)）[M].北京：中國大百科全書出版社，1998.593。

②法國最高法院商事法庭1950年1月18日判決，轉(zhuǎn)引自尹田，法國現(xiàn)代合同法[M].北京：法律出版社，1995.264。

③克里斯蒂阿妮·文德浩女士為德國債法現(xiàn)代化法撰寫的導(dǎo)讀，即德意志聯(lián)邦共和國的新債法中的觀點(diǎn)。轉(zhuǎn)引自邵建東，孟翰、牛文怡譯，德國債法現(xiàn)代法[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，2002.3。

④民法通則第58條第1款第3項(xiàng)。

⑤以法律規(guī)范目的為依據(jù)，闡釋法律疑義的一種解釋方法。梁慧星。民法解釋學(xué)[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，2000.222。

⑥該條的規(guī)定在學(xué)理上屬于法律擬制。

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[5] 見Riverside Co.v.American Co.，139A.276，107 Conn.40 （1927）。轉(zhuǎn)引自 A.L.科賓著，王衛(wèi)國等譯?？瀑e論合同（一卷版，下冊(cè)）[M].北京：中國大百科全書出版社，1998.600.注釋第37。

篇（7）

把剛?cè)雽W(xué)的孩子當(dāng)作“一張白紙”，其實(shí)是在扼殺孩子的個(gè)性。是把各式各樣的不同孩子看做是同一個(gè)孩子，有著一樣的性格和愛好，一樣的思想和情感；看作是來自同一個(gè)地方，有著相同的閱歷，相同的智力和相同的非智力因素；看作是在同一起跑線上，有著同一目標(biāo)和同一速度在作勻速奔跑的人。這樣的學(xué)生觀，勢(shì)必造成“一刀切”的教學(xué)，勢(shì)必用同一模式去打造所有的學(xué)生，勢(shì)必造成學(xué)生的厭學(xué)和逃學(xué)。

篇（8）

關(guān)鍵詞：企業(yè)網(wǎng)絡(luò);網(wǎng)絡(luò)資源;社會(huì)嵌入性;吸收能力

一、理論背景

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展,越來越多的企業(yè)開始熟悉到,單憑企業(yè)自身的力量很難在競爭激烈的市場環(huán)境中求得生存和發(fā)展。20世紀(jì)80年代以來,西方企業(yè)尤其是跨國企業(yè)迫于強(qiáng)大的競爭壓力,開始對(duì)企業(yè)競爭關(guān)系進(jìn)行戰(zhàn)略性的調(diào)整,紛紛從對(duì)立競爭走向大規(guī)模的合作競爭,也因此使得合資、戰(zhàn)略聯(lián)盟、供給鏈伙伴關(guān)系等組織形式成為了諸多企業(yè)用來實(shí)現(xiàn)資源和戰(zhàn)略共享而實(shí)施的核心戰(zhàn)略。據(jù)統(tǒng)計(jì),全球500強(qiáng)中有60%的企業(yè)采用了戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式。

交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)(TransactionCostEconomics,TCE)很早就為企業(yè)進(jìn)行類似的決策提供了理論依據(jù)。但是它的成本最優(yōu)分析是一種比較靜態(tài)的分析方法,其邏輯起點(diǎn)針對(duì)的是單一的企業(yè)個(gè)體,加上它沒有涵蓋諸如學(xué)習(xí)成本和協(xié)調(diào)成本等這類對(duì)于理解企業(yè)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新過程有著非常重要價(jià)值的成本類型,因此,給它用于解釋企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)分配和知識(shí)轉(zhuǎn)移等新問題帶來了先天的障礙;戰(zhàn)略學(xué)者們則更加關(guān)注企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的來源新問題。在長期的探究中基本上形成了兩個(gè)相對(duì)有代表性的觀點(diǎn)摘要:一個(gè)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論(IndustryStructureView),另外一個(gè)是資源基礎(chǔ)論(ResourceBasedView,RBV)。這兩個(gè)理論在某種程度上已經(jīng)被人們所接受了,但是它們卻忽視了這樣一個(gè)重要的事實(shí)摘要:企業(yè)所具有的競爭優(yōu)勢(shì)和它所嵌入的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是相關(guān)聯(lián)的。RBV觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)單個(gè)企業(yè)所擁有和控制的那些能夠產(chǎn)生競爭優(yōu)勢(shì)的資源和能力,相應(yīng)地其探究視野也局限于企業(yè)的內(nèi)部。然而,事實(shí)上一個(gè)企業(yè)的關(guān)鍵性資源可以從企業(yè)的外部來獲得。比如,在美國一個(gè)典型的制造型企業(yè),它所創(chuàng)造的最終產(chǎn)品中有55%的價(jià)值是外購來的,而且,大部分的中間投入品都有專門的供給商來負(fù)責(zé)提供。在對(duì)供給鏈的探究中,Dyer(1996)對(duì)生產(chǎn)率和交易伙伴專用性投資和資源共享的意愿之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證探究。結(jié)果發(fā)現(xiàn),企業(yè)間的聯(lián)系的確能夠帶來可觀的關(guān)系性租金和競爭優(yōu)勢(shì)。

另外,動(dòng)態(tài)能力理論(DynamicCapabilitiesPerspective)告訴我們,在進(jìn)行縱向一體化或縱向分解的決策時(shí),一定要考慮到外部行動(dòng)者所擁有的競爭資源和競爭能力,這一點(diǎn)和知識(shí)基礎(chǔ)論(KnowledgeBasedView)是一致的。知識(shí)基礎(chǔ)論認(rèn)為,凡是能夠給企業(yè)帶來創(chuàng)新能力的重要資源,無論是在企業(yè)內(nèi)部還是在企業(yè)外部,都要納入企業(yè)自身的能力體系構(gòu)建之中。動(dòng)態(tài)能力理論和知識(shí)基礎(chǔ)論對(duì)我們的探究有著重要的指導(dǎo)意義,較之RBV理論和TCE理論,它們更加強(qiáng)調(diào)企業(yè)獲取和積累資源的過程,更加強(qiáng)調(diào)對(duì)企業(yè)間互動(dòng)行為的探究,使分析的視角轉(zhuǎn)向相互聯(lián)結(jié)、相互嵌入的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)。

二、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)

1.企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的由來及其對(duì)組織演化的意義

通過對(duì)世界各國經(jīng)濟(jì)史的考察我們不難發(fā)現(xiàn),在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展最早、市場經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的歐美國家中,大企業(yè)制度一直占據(jù)主導(dǎo)地位。以美國為例,自1879年出現(xiàn)了第一個(gè)托拉斯———美孚石油公司以后,卡耐基美國鋼鐵公司、杜邦公司、福特汽車公司等世界聞名的大托拉斯相繼成立,到1900年美國已有185個(gè)托拉斯,托拉斯成為美國經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)治力量。而且,在“泰羅制”、“福特制”等生產(chǎn)管理理論的影響下,企業(yè)的發(fā)展大多集中在自身管理體制的改進(jìn),企業(yè)間的合作并未得到重視,大、小企業(yè)間的關(guān)系往往最終是兼并、收購、合并等形式。因此,最早的、真正意義上的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織并未在歐美國家中出現(xiàn),而是產(chǎn)生于日本的“分包制”。Nishiguchi(1994)將日本分包制度看成是歷史和社會(huì)相互功能的復(fù)雜進(jìn)化的結(jié)果。

從分工的角度來講,分工在過去主要是靠市場來完成的,大多數(shù)人認(rèn)為,這也是市場機(jī)制應(yīng)當(dāng)具有的形式。市場的競爭過程中完成了組織分工的深入和細(xì)化過程,起著積極或消極的功能。但企業(yè)之間的分工合作不僅通過市場,更多地還可以通過管理手段來實(shí)現(xiàn),這一點(diǎn)是以前古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所沒有的。回到分工的觀點(diǎn)上,可以表述為摘要:現(xiàn)代企業(yè)是逐漸從傳統(tǒng)的企業(yè)內(nèi)部分工協(xié)作管理到跨企業(yè)分工管理的轉(zhuǎn)變,跨企業(yè)分工管理實(shí)現(xiàn)了從“看不見的手”到“看得見的手”,再到“相互間握手”所引導(dǎo)的分工效率上升的邏輯,這一方面消除或減弱了市場協(xié)調(diào)企業(yè)組織之間分工的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性,以及科斯意義上的其他交易成本。同時(shí),還可以充分發(fā)揮和利用企業(yè)組織之間專業(yè)化分工所帶來的潛在收益。和錢德勒意義上的“現(xiàn)代企業(yè)”的概念相比,這一組織結(jié)構(gòu)的變化是向更高一層次分工的進(jìn)化。在企業(yè)內(nèi)部分工管理的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)之間分工的效率,從而增進(jìn)社會(huì)的福利,這是現(xiàn)代企業(yè)組織走向網(wǎng)絡(luò)化的核心意義。

2.戰(zhàn)略框架下的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)定位

實(shí)際上,由于網(wǎng)絡(luò)對(duì)于個(gè)人和一般組織(不僅僅是企業(yè))同樣具有十分重要的意義。因此,人類學(xué)家、社會(huì)學(xué)家、心理學(xué)家,尤其是組織行為學(xué)家很早就關(guān)注到了網(wǎng)絡(luò)的意義,至少20世紀(jì)50年代以來,這一概念已廣泛用于這些學(xué)科之中。而經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)的探究相比之下一直處于較落后的狀況。Jarillo(1988)指出,戰(zhàn)略管理學(xué)者對(duì)網(wǎng)絡(luò)概念應(yīng)用較少,主要原因在于很難將網(wǎng)絡(luò)概念放入競爭戰(zhàn)略的一般框架之下。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的說法,有限理性的假設(shè)使得個(gè)人不可能完全通過合同來解決復(fù)雜新問題。為了把有限理性的約束功能降到最小,同時(shí)又能使交易免受機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)的影響,經(jīng)濟(jì)主體就會(huì)尋求如層級(jí)制這種形式的非市場化組織布置。但是,非市場的組織布置不應(yīng)只限于層級(jí)組織這一種類型,資源配置的復(fù)雜多樣性要求不同的制度布置,在市場和層級(jí)這兩種配置資源的形式之間,還存在著其他的組織形式,即存在著其他提高交易專用性資源利用效率的組織布置,Williamson將之稱為混合組織。實(shí)際上,在市場和層級(jí)之間我們可以作進(jìn)一步的細(xì)分。Ouchi曾建議將層級(jí)劃分成兩個(gè)部分摘要:“官僚制層級(jí)”和“集團(tuán)制層級(jí)①”。官僚制層級(jí)以權(quán)威來實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)部的分工協(xié)作,它一方面是一種層級(jí)制的科層組織,另一方面又具有許多開放市場的特征。其目標(biāo)的一致性較低,在現(xiàn)實(shí)中它體現(xiàn)了對(duì)抗式的勞資關(guān)系;集團(tuán)制層級(jí)則因其目標(biāo)的一致性較強(qiáng)而在解決新問題和激勵(lì)機(jī)制上有著一定的優(yōu)勢(shì),從而大大地減少了交易成本的支出,在現(xiàn)實(shí)中最接近于Williamson的層級(jí)制組織。后來Jarillo(1988)按照這一思路進(jìn)一步將市場組織按參和成員間競爭亦或是合作的關(guān)系性質(zhì)———具有零和博弈的特性還是具有非零和博弈的特性———加以劃分,將其分成了古典市場和戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)兩種類型。古典市場即是由許多自由行動(dòng)者相互功能而形成的Williamson意義上的市場組織形式;戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)則是由一個(gè)軸心企業(yè)和其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間所建立的專門關(guān)系,這些關(guān)系具有層級(jí)制關(guān)系的大多數(shù)特征(相對(duì)的非結(jié)構(gòu)性任務(wù)、長期觀點(diǎn)、相對(duì)非專門化的契約),并幾乎具有投資的所有特征。這樣我們就將組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的模式從組織形式和競爭關(guān)系兩個(gè)維度重新進(jìn)行了劃分,并在其中找到了企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的相應(yīng)位置。

3.企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和混合組織的深層區(qū)別

市場、網(wǎng)絡(luò)、層級(jí)這種結(jié)構(gòu)主義的劃分②是否就意味著網(wǎng)絡(luò)就是市場和層級(jí)之間的、Williamson意義上的中間組織或混合組織呢?正確地講二者是不完全相同的(楊瑞龍,2001)。Williamson(1995)把企業(yè)層級(jí)和市場看做是治理結(jié)構(gòu)的兩極,在這兩極之間的狀態(tài)是混合狀態(tài),如雙方規(guī)制結(jié)構(gòu)、三方規(guī)制結(jié)構(gòu)等。它們的特征在于既保持了所有權(quán)的自主性,這使得它在一定程度上具有類似市場的激勵(lì)優(yōu)勢(shì);又帶有雙邊依靠特征,兼有企業(yè)層級(jí)的適應(yīng)性的合作優(yōu)勢(shì)。假如單純從表面上看,二者是完全相同的。但是,實(shí)質(zhì)上網(wǎng)絡(luò)化和Williamson的混合結(jié)構(gòu)有很大的不同摘要:一是Williamson的混合結(jié)構(gòu)基本上是企業(yè)和市場之間帶有中性特征的治理結(jié)構(gòu)布置。因?yàn)?盡管它兼有企業(yè)和市場兩者的優(yōu)勢(shì),但是它的激勵(lì)優(yōu)勢(shì)不如市場強(qiáng)烈,合作優(yōu)勢(shì)也不如企業(yè)強(qiáng)烈。而企業(yè)網(wǎng)絡(luò)則是在共同利益的基礎(chǔ)上,通過資源共享實(shí)現(xiàn)長期共同發(fā)展的組織制度布置。它是一種獨(dú)立的、而非混合的組織狀態(tài)。二是網(wǎng)絡(luò)化中的合作不同于Williamson混合結(jié)構(gòu)中的合作。Williamson在分析混合結(jié)構(gòu)具有合作優(yōu)勢(shì)時(shí)是以企業(yè)內(nèi)部合作為參照系進(jìn)行的,也就是說,混合結(jié)構(gòu)的合作優(yōu)勢(shì)本質(zhì)上仍然是權(quán)威關(guān)系之下人力資本所有者和物質(zhì)資本所有者之間的不完全合約所產(chǎn)生的組織適應(yīng)性的優(yōu)勢(shì)。但是網(wǎng)絡(luò)化中的合作不僅僅是不同要素所有者之間的不完全合約,它更像是一種建立在信任基礎(chǔ)上的、著眼于未來收益的開放性合約,對(duì)長期利益追求使得合作各方拋棄了短期的機(jī)會(huì)主義行為。網(wǎng)絡(luò)化中的合作產(chǎn)生的地區(qū)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)能力等優(yōu)勢(shì)是無法單純用不完全合約來解釋的。三是,Williamson認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部的雇傭合約比混合結(jié)構(gòu)更具有不完全性,企業(yè)能以更小的成本實(shí)現(xiàn)事后的協(xié)調(diào)。但是網(wǎng)絡(luò)的組織布置是基于互惠和信任關(guān)系建立起來的,它的開放特征使這種合約布置具有更大的不完全性,這使得它不僅能以較低的成本實(shí)現(xiàn)事后的抗干擾,而且開放合約具有的資源共享特征使它遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了混合結(jié)構(gòu)所具有的優(yōu)勢(shì)。

三、企業(yè)行為的社會(huì)嵌入性

Andrews曾指出,企業(yè)的戰(zhàn)略行為是它在現(xiàn)有的競爭資源和可獲得的新機(jī)會(huì)之間權(quán)衡的結(jié)果?？墒?在大量的對(duì)企業(yè)聯(lián)盟(網(wǎng)絡(luò))的探究文獻(xiàn)中我們發(fā)現(xiàn),學(xué)者們比較關(guān)注的基本上還是企業(yè)的現(xiàn)有資源和競爭力,對(duì)于企業(yè)可獲取的未來的資源和能力卻很少涉獵,或是重視不足。因此,也就限制了他們對(duì)企業(yè)外部資源及其相應(yīng)的企業(yè)績效的探究視野?？梢哉f,直到近期經(jīng)濟(jì)學(xué)者才開始對(duì)企業(yè)的外部社會(huì)環(huán)境資源產(chǎn)生了探究喜好,并認(rèn)為企業(yè)的行為和績效不僅受外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響,而且在很大的程度上要受外部社會(huì)環(huán)境的影響。而且,他們已經(jīng)開始將企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的社會(huì)結(jié)構(gòu)觀點(diǎn)應(yīng)用于對(duì)企業(yè)聯(lián)盟的探究(Gulati,1998)。企業(yè)聯(lián)盟是一種非凡類型的企業(yè)網(wǎng)絡(luò),對(duì)它的探究可以從內(nèi)外兩個(gè)角度來進(jìn)行。前者主要是分析社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)于聯(lián)盟形成的影響;后者則主要是考察聯(lián)盟所累積下來的網(wǎng)絡(luò)資源對(duì)于聯(lián)盟產(chǎn)生的影響。在探究先前聯(lián)盟的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)未來聯(lián)盟形成的影響時(shí),兩種角度的考察可以同時(shí)運(yùn)用。正如齊美爾首先熟悉到的那樣,社會(huì)環(huán)境的一個(gè)主要特征就是它的網(wǎng)絡(luò)特征。無論社會(huì)環(huán)境多么復(fù)雜,展示了其他的什么維度①,它的支柱仍然是處于一定位置之上的、和其他行動(dòng)者相互交往的并交換資源的行動(dòng)者之間互相聯(lián)系的體系。從網(wǎng)絡(luò)的角度出發(fā),行動(dòng)者(企業(yè))并非是“原子式的”在完全自由和競爭性的市場環(huán)境中活動(dòng),而是彼此之間相互聯(lián)接、相互影響的。持開放系統(tǒng)觀點(diǎn)的組織理論學(xué)者和結(jié)構(gòu)社會(huì)學(xué)家們很早就堅(jiān)持認(rèn)為,組織環(huán)境中最重要的就是它的外部聯(lián)系所構(gòu)成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。他們強(qiáng)調(diào),經(jīng)濟(jì)行為和其他社會(huì)行為一樣,不是孤立存在的,而是深深地嵌入在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以定義成由一系列相互聯(lián)系的特定類型的社會(huì)關(guān)系結(jié)點(diǎn)所構(gòu)成的集合。社會(huì)關(guān)系可以是朋友關(guān)系、上下級(jí)關(guān)系,也可以是純粹的經(jīng)濟(jì)關(guān)系等。這種觀點(diǎn)最終可以歸結(jié)為經(jīng)濟(jì)行為的社會(huì)嵌入性(SocialEmbeddedness),通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò),行動(dòng)者可以獲得他們所需要的資源和信息。

網(wǎng)絡(luò)中有兩種機(jī)制會(huì)使企業(yè)產(chǎn)生信息收益摘要:一種源于關(guān)系嵌入性,一種源于結(jié)構(gòu)嵌入性。關(guān)系嵌入性認(rèn)為行動(dòng)者可以直接通過網(wǎng)絡(luò)中結(jié)點(diǎn)間的相互聯(lián)系紐帶來獲取信息。一般來講,直接連接的結(jié)點(diǎn)會(huì)擁有同質(zhì)的信息和知識(shí),而且,行動(dòng)者之間的社會(huì)關(guān)系越是緊密,他們之間的行動(dòng)就越是默契,進(jìn)而影響到他們的戰(zhàn)略行動(dòng)。這將有利于行動(dòng)者之間的學(xué)習(xí)和模擬,提高相互間的信任程度,減少不確定性所造成的風(fēng)險(xiǎn);結(jié)構(gòu)嵌入性認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)中不同結(jié)點(diǎn)由于位置不同會(huì)產(chǎn)生信息優(yōu)勢(shì)的差異,處于中心位置的結(jié)點(diǎn)或具有更大網(wǎng)絡(luò)密度(也稱網(wǎng)絡(luò)的可達(dá)性)的網(wǎng)絡(luò)會(huì)獲得更多的信息和資源控制優(yōu)勢(shì)。這兩方面雖然各不相同,還是有交叉的部分,比如具有結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)的結(jié)點(diǎn)能夠具有更好的信息來源(Burt,1992)。另外,從結(jié)構(gòu)方面看,學(xué)者們還經(jīng)常將行動(dòng)者所占據(jù)的網(wǎng)絡(luò)位置和其具有的“地位”相聯(lián)系。地位體現(xiàn)的是一種角色扮演,也就是說,處于同類地位的行動(dòng)者會(huì)扮演大致相同的角色。因此,在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中,行動(dòng)者還可以根據(jù)網(wǎng)絡(luò)位置來獲得有關(guān)其他行動(dòng)者可能采取的行動(dòng)信息。需要說明的是,當(dāng)我們?cè)谀骋粋€(gè)時(shí)刻觀察一個(gè)特定的企業(yè)時(shí),它所具有的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系可能是多維的。也就是說,它本身可能嵌入于不同的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中。這種嵌入可能是全部的嵌入,也可能是部分的嵌入。而且,這些聯(lián)系的強(qiáng)度、性質(zhì)以及其間傳遞的信息和資源等都有很大的差異。眾多的網(wǎng)絡(luò)之間往往就是因?yàn)橛辛讼襁@樣的具有多重聯(lián)系的企業(yè)結(jié)點(diǎn)而實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)之間的相互嵌入,使整個(gè)聯(lián)系集(更大的網(wǎng)絡(luò))變得異常的復(fù)雜和難以辨識(shí)。

總之,網(wǎng)絡(luò)探究探索了導(dǎo)致企業(yè)間相互聯(lián)結(jié)的網(wǎng)絡(luò)布置及其演進(jìn)的各種要素,把分析的重點(diǎn)從原先的注重對(duì)企業(yè)活動(dòng)邊界的界定、企業(yè)和市場相互之間的最佳組合以及對(duì)企業(yè)內(nèi)部科層組織形式的選擇等,轉(zhuǎn)向了對(duì)企業(yè)內(nèi)部或外部能夠誘導(dǎo)和實(shí)際存在的各種各樣交互功能的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系及其結(jié)構(gòu)的探究上,提出了無論是在市場之中還是企業(yè)內(nèi)部,市場原則和組織原則都是共同存在的,也就是說,市場和企業(yè)不是相互對(duì)立的,而是相互聯(lián)結(jié)、相互滲透的。這種相互聯(lián)結(jié)和相互滲透,最終導(dǎo)致了企業(yè)間復(fù)雜易變的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和豐富多樣的制度布置。我們認(rèn)為,企業(yè)所深深嵌入的外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是影響企業(yè)行動(dòng)決策所必不可少的關(guān)鍵性資源,它不僅關(guān)系企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有的資源、信息的分布狀況,而且還在很大程度上決定了企業(yè)未來可控資源集的大小和獲利能力,進(jìn)而關(guān)系未來的市場競爭格局的變化和企業(yè)生存能力的大小。

四、網(wǎng)絡(luò)資源和競爭優(yōu)勢(shì)

1.企業(yè)資源和網(wǎng)絡(luò)資源

企業(yè)資源按照Barney(1991)的理解可以分為三類摘要:①物資資源,如物資技術(shù)、廠房設(shè)備、位置、獲取材料的通道等;②人力資源,如經(jīng)驗(yàn)、判定能力、天資、洞察力、關(guān)系及培訓(xùn)體系等;③組織資源,如正式的報(bào)告結(jié)構(gòu)、正式和非正式的計(jì)劃、控制和合作系統(tǒng),集團(tuán)間、企業(yè)內(nèi)、企業(yè)間及其和環(huán)境的非正式關(guān)系等。也有的學(xué)者將資源定義在一個(gè)較狹窄的范圍內(nèi),如Daft認(rèn)為資源是企業(yè)所控制的、并能用以制定和實(shí)施戰(zhàn)略以提高效率和效果的因素;Grant認(rèn)為資源是生產(chǎn)過程的投入要素。但筆者認(rèn)為,這種以擁有或可控制為標(biāo)準(zhǔn)的定義,勢(shì)必會(huì)忽視一些不能或不易為企業(yè)所控制的資源(或者說企業(yè)能對(duì)其施加影響的資源),如企業(yè)的社會(huì)認(rèn)知資源及其他外部性資源;同樣,假如以投入要素作為標(biāo)準(zhǔn),則一些經(jīng)投入后再生產(chǎn)出來的有價(jià)值的無形資源也可能被忽略。所以,以功效為目標(biāo),對(duì)資源賦予一個(gè)更寬泛的含義是可取的,即凡是能潛在地或?qū)嶋H地影響企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的所有事項(xiàng)都應(yīng)視為資源。

資源基礎(chǔ)論觀點(diǎn)認(rèn)為,資源異質(zhì)性是獲取競爭優(yōu)勢(shì)的條件,差異化能力是維持競爭優(yōu)勢(shì)的源泉。我們說,在信息有限、熟悉存在偏見及因果關(guān)系模糊不清的條件制約下,企業(yè)有關(guān)選擇和積累資源的決策是符合經(jīng)濟(jì)理性的。但它明顯忽視了資源及市場的所有權(quán)特性,沒有考慮到影響資源選擇的社會(huì)環(huán)境,如企業(yè)交易、網(wǎng)絡(luò)紐帶、制度壓力等,也沒有考慮到此環(huán)境是怎樣影響到企業(yè)差異性的。這種不足已經(jīng)被許多學(xué)者熟悉到并加以了改進(jìn),如Rindova和Fombrun(1999)展示了一個(gè)更加完善的分析競爭優(yōu)勢(shì)來源的框架摘要:

圖1作者將競爭優(yōu)勢(shì)的來源從市場、資源以及宏觀文化、微觀文化四個(gè)維度進(jìn)行了劃分,按照我們上面對(duì)資源所進(jìn)行的定義,可以將圖1上半部分看成是資源基礎(chǔ)論和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論所強(qiáng)調(diào)的會(huì)產(chǎn)生競爭優(yōu)勢(shì)的資源類型,我們將其定義成“傳統(tǒng)資源”。下半部分表明作者考慮到了社會(huì)的認(rèn)知因素對(duì)企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的影響,即個(gè)體、群體對(duì)企業(yè)的釋義,如解釋、理解、領(lǐng)悟、歸因、推斷和猜測(cè)等是如何影響戰(zhàn)略的相互功能進(jìn)而影響持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)的。當(dāng)然競爭優(yōu)勢(shì)還將取決于外部社會(huì)認(rèn)知者在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)Ω偁帡l件的反應(yīng)和修訂,這是因?yàn)橥獠可鐣?huì)認(rèn)知者的行為將影響到資源的分配、對(duì)成功的評(píng)價(jià)及產(chǎn)業(yè)范式的變遷,如關(guān)鍵的社會(huì)認(rèn)知者和媒介等就能通過他們自己的解釋和資源分配以影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)范式的發(fā)展,進(jìn)而影響企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的持久性。我們認(rèn)為,這些人類釋義層次上的影響競爭優(yōu)勢(shì)的資源是區(qū)別于傳統(tǒng)資源而被拓展出來的“新資源”,是在一個(gè)企業(yè)———社會(huì)學(xué)視野下的資源類型。雖然它們?cè)缇蛯?shí)實(shí)在在地客觀存在著,但卻沒有被納入到正式的資源探究框架之下。和傳統(tǒng)資源相對(duì),我們將其定義為“網(wǎng)絡(luò)資源”。因?yàn)?這些資源正是人和人之間、企業(yè)和企業(yè)之間長期互動(dòng)的結(jié)果,是企業(yè)內(nèi)外社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)相互嵌入的最終體現(xiàn)。那么,這就形成了一種強(qiáng)調(diào)過程而非結(jié)果的觀點(diǎn),即網(wǎng)絡(luò)是資源的觸發(fā)器。

這一觸發(fā)資源的過程依靠的就是行動(dòng)者之間在嵌入性條件下的持續(xù)互動(dòng)。到此,我們就可以將影響企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的這些資源類型都納入到一個(gè)新的被拓展了的資源框架之內(nèi),即“資源=傳統(tǒng)資源+網(wǎng)絡(luò)資源”。網(wǎng)絡(luò)資源是一種用來感知和實(shí)施企業(yè)戰(zhàn)略的非凡類型的企業(yè)資源(Barney,1991)。不同于企業(yè)邊界(法律邊界)內(nèi)的傳統(tǒng)資源,對(duì)于企業(yè)來講它更像是一種有價(jià)值的信息,代表了企業(yè)獲利機(jī)會(huì)的多少。因此,網(wǎng)絡(luò)資源會(huì)直接影響企業(yè)的戰(zhàn)略行為。需要指出的是,網(wǎng)絡(luò)資源的形成和企業(yè)特定的歷史背景有關(guān),它具有路徑依靠的特征。也就是說,網(wǎng)絡(luò)中前期的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)于后期的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系(如有新網(wǎng)絡(luò)成員的加入)會(huì)有直接的影響。筆者認(rèn)為,網(wǎng)絡(luò)資源中最重要的兩種資源類型就是企業(yè)的社會(huì)資本和知識(shí)資源,而知識(shí)資源和吸收能力又密切相關(guān)。

2.企業(yè)的社會(huì)資本

我們說互動(dòng)是產(chǎn)生企業(yè)社會(huì)資本的重要源泉,是構(gòu)成企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)的基石?；?dòng)程度的高低體現(xiàn)了交易者之間關(guān)系的密切程度,有效的企業(yè)社會(huì)資本就產(chǎn)生于良好的互動(dòng)關(guān)系。一般來講,可以將企業(yè)的社會(huì)資本劃分為內(nèi)部社會(huì)資本和外部社會(huì)資本。企業(yè)的內(nèi)部社會(huì)資本指的是企業(yè)內(nèi)部存在的、有利于推動(dòng)企業(yè)成員信任和合作、促進(jìn)企業(yè)各部門間的溝通和協(xié)調(diào),從而增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部凝聚力的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。具體包括存在于雇員之間的社會(huì)資本、存在于雇員和管理者之間的社會(huì)資本、存在于管理者之間的社會(huì)資本和存在于各部門之間的社會(huì)資本。企業(yè)的外部社會(huì)資本指的是企業(yè)外部存在的、有助于企業(yè)攝取各種稀缺資源的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。它包括企業(yè)的縱向聯(lián)系和企業(yè)的橫向聯(lián)系。前者指企業(yè)和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)、當(dāng)?shù)卣块T以及下屬企業(yè)、部門間的聯(lián)系;后者指企業(yè)和其他企業(yè)、科研院所及高校、金融機(jī)構(gòu)、中介組織等之間的聯(lián)系。對(duì)于企業(yè)的社會(huì)資本我們有以下幾點(diǎn)需要說明摘要:一是企業(yè)的社會(huì)資本和物質(zhì)資本、人力資本一樣,既有先天的成分,也有后天的成分;二是并非所有的社會(huì)資本都是有目的地建立起來的;三是企業(yè)社會(huì)資本作為一種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò),有一個(gè)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量的新問題。

3.企業(yè)的知識(shí)資源和吸收能力

近些年來,企業(yè)的競爭戰(zhàn)略正在發(fā)生著根本的變革,以獲取傳統(tǒng)資源和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)為目的的企業(yè)間戰(zhàn)略已經(jīng)開始向?qū)W習(xí)和獲取知識(shí)為主要目的的戰(zhàn)略發(fā)生轉(zhuǎn)變。知識(shí)在企業(yè)不同的歷史背景和異質(zhì)性資源中的重要性日益明顯。Grant等人(1995)提出的企業(yè)知識(shí)理論認(rèn)為,生產(chǎn)的關(guān)鍵投入和企業(yè)價(jià)值最重要的來源是知識(shí),社會(huì)生產(chǎn)是在知識(shí)的引導(dǎo)下進(jìn)行的。企業(yè)知識(shí)按其跨越時(shí)空在組織或個(gè)人之間轉(zhuǎn)移的程度可分為兩大類摘要:一類是顯性的知識(shí),只需溝通即可轉(zhuǎn)移,一旦這種知識(shí)被創(chuàng)造出來,可以在邊際成本為零的情況下被其他使用者所使用;另一類是隱含性知識(shí)(TacitKnowledge),這類知識(shí)存在于組織內(nèi)個(gè)人的專業(yè)技能、團(tuán)體的非凡關(guān)系之中,也存在于非凡的規(guī)范、態(tài)度、信息處理以及決策程序之中。它難以用語言進(jìn)行表述,也難以通過溝通得以轉(zhuǎn)移。正是由于隱含性知識(shí)的這些特征,才使它成為了企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢(shì)和高績效的基礎(chǔ)(Barney,1991),成為了企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的特質(zhì)性有價(jià)資源。但是,企業(yè)知識(shí)資源的獲取和利用并不是自發(fā)的,還需要具備一種非凡的能力來加以實(shí)現(xiàn),這種能力就是吸收能力(AbsorptiveCapacity),即熟悉新知識(shí)價(jià)值、消化新知識(shí)以及將新知識(shí)應(yīng)用于商業(yè)用途的能力。

一般認(rèn)為,有兩個(gè)因素會(huì)造成企業(yè)間吸收能力的差異摘要:一個(gè)是以前的相關(guān)知識(shí)水平,一個(gè)是接受知識(shí)單元和知識(shí)來源單元之間的同一程度(Assimilation)。以前具有的相關(guān)知識(shí)決定了企業(yè)對(duì)所接受知識(shí)的熟悉程度,進(jìn)而影響到企業(yè)內(nèi)在化和消化新知識(shí)的能力;同一性是指兩個(gè)或多個(gè)相互交流的人在特定屬性,如信仰、教育程度、社會(huì)地位以及個(gè)人偏好等方面所存在的相似程度,同一程度越高,越能有效地獲取、消化和運(yùn)用知識(shí)。這是因?yàn)?同一程度越高,意味著行動(dòng)主體間的語言系統(tǒng)和理解力就越相似。Nicholls2Nixon就曾說過,企業(yè)的先前經(jīng)驗(yàn)比起實(shí)物資產(chǎn)投資來講有著更深刻的含義。劉翌和徐金發(fā)(2002)曾對(duì)跨國企業(yè)集團(tuán)(母子公司)中子公司的吸收能力進(jìn)行了考察,得出了類似的結(jié)論。他們用子公司的形成方式作為度量母子公司之間知識(shí)熟悉程度的指標(biāo),用子公司高層管理人員中來自母公司的人員比例來衡量母子公司管理者之間的同一性。結(jié)果發(fā)現(xiàn)摘要:公司現(xiàn)有知識(shí)和在當(dāng)?shù)厥袌鏊柚R(shí)之間的重疊程度越少,采用收購方式形成子公司的可能性越大。和新設(shè)組建相比,收購形成的子公司更可能創(chuàng)造母公司沒有把握的不可復(fù)制的知識(shí)。而且,子公司中高層管理人員中來自母公司比例越低,子公司對(duì)于從其他單位流入知識(shí)的吸收能力越差。

4.一個(gè)開放式的知識(shí)學(xué)習(xí)框架

魏江和葉波(2001)曾給出過一個(gè)開放網(wǎng)絡(luò)式的學(xué)習(xí)機(jī)制框架,在此我們稍加改動(dòng)以指導(dǎo)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)之間的知識(shí)學(xué)習(xí)和擴(kuò)散摘要:

框架的基礎(chǔ)部分是一個(gè)公共的知識(shí)學(xué)習(xí)平臺(tái),其目的在于將各個(gè)獨(dú)立的企業(yè)組織起來從而實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)的有序化。我們知道,在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中存在著數(shù)目眾多的專業(yè)化企業(yè),盡管彼此之間擁有或近或遠(yuǎn)的某種聯(lián)系,但是單個(gè)的成員就某一技術(shù)新問題要在這么多的企業(yè)中尋找合適的學(xué)習(xí)伙伴無疑需要較大的搜索成本(交易成本)。在此情形下,和企業(yè)有著密切聯(lián)系的結(jié)點(diǎn)企業(yè)將成為進(jìn)行知識(shí)交流的首要選擇。這樣,就會(huì)造成網(wǎng)絡(luò)的分割而不利于更廣范圍的知識(shí)學(xué)習(xí)。為了避免這種情況的發(fā)生,通過一個(gè)面向整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的半松散組織的協(xié)調(diào)來降低交易費(fèi)用將是一種邏輯上可行的方案。在許多情況下,這個(gè)半松散組織是以知識(shí)協(xié)會(huì)的形式出現(xiàn)的,由于網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)較多而且分工較細(xì),因此協(xié)會(huì)下面設(shè)置一些更專業(yè)化的分會(huì)。分會(huì)接受總會(huì)的指導(dǎo),二者之間的交流既可以經(jīng)由總會(huì)也可以橫向的直接進(jìn)行。

通過吸收網(wǎng)絡(luò)內(nèi)相關(guān)企業(yè)加入各個(gè)分會(huì),一個(gè)有組織的知識(shí)學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)就搭建起來了,從而克服了各自為戰(zhàn)時(shí)的盲目和無序狀態(tài)。在上述學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)的平臺(tái)之上,是該框架的核心部分———學(xué)習(xí)機(jī)構(gòu)。知識(shí)協(xié)會(huì)及其下屬分會(huì)本身只是提供了一個(gè)知識(shí)學(xué)習(xí)的結(jié)構(gòu)化環(huán)境,它們對(duì)于知識(shí)學(xué)習(xí)過程的支撐功能實(shí)際上是通過三種機(jī)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)的。這三種學(xué)習(xí)機(jī)構(gòu)分別是信息交換中心、對(duì)外聯(lián)絡(luò)中心和知識(shí)培訓(xùn)中心。作為知識(shí)協(xié)會(huì)中的常設(shè)機(jī)構(gòu),其目的是輔助會(huì)員企業(yè)的知識(shí)學(xué)習(xí)。信息交換中心由一些經(jīng)驗(yàn)豐富的人員擔(dān)任,他們負(fù)責(zé)接收會(huì)員提出的具體新問題并在診斷后提交給其他會(huì)員,從而形成一個(gè)暫時(shí)的學(xué)習(xí)聯(lián)盟就這一新問題展開聯(lián)合學(xué)習(xí)。一般而言,假如新問題是專業(yè)性的,比如有關(guān)某個(gè)零部件的生產(chǎn)工藝新問題,那么中心只在相應(yīng)的分會(huì)中傳遞該信息,而若新問題涉及不同的專業(yè),則要向多個(gè)分會(huì)傳遞,以盡可能地促成最佳的學(xué)習(xí)組合。假如說信息交換中心是內(nèi)部的信息中轉(zhuǎn)站,那么對(duì)外聯(lián)絡(luò)中心則是連接企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)外的橋梁。它一方面要時(shí)刻關(guān)注外部相關(guān)知識(shí)發(fā)展的趨向并為網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)提供這一方面的猜測(cè);另一方面還要進(jìn)行知識(shí)的識(shí)別和獲取。對(duì)外聯(lián)絡(luò)中心的設(shè)立旨在拓寬企業(yè)學(xué)習(xí)的渠道,避免可能的封閉性學(xué)習(xí)狀況。知識(shí)培訓(xùn)中心主要為會(huì)員企業(yè)提供相應(yīng)的知識(shí)培訓(xùn)服務(wù),它開設(shè)各種培訓(xùn)課程,會(huì)員企業(yè)按照各自的需要選擇參和。一方面,培訓(xùn)過程為來自不同企業(yè)的人員提供了互相交流的舞臺(tái),從而促進(jìn)會(huì)員企業(yè)間的非正式學(xué)習(xí);另一方面,培訓(xùn)也是外部知識(shí)內(nèi)部化的一個(gè)重要途徑,知識(shí)通過培訓(xùn)中心傳輸?shù)骄W(wǎng)絡(luò)內(nèi)的其他企業(yè)并實(shí)現(xiàn)擴(kuò)散。

五、結(jié)論

網(wǎng)絡(luò)探究將社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)放到了更加現(xiàn)實(shí)和更為廣闊的背景下進(jìn)行分析,把價(jià)值判定和文化也納入了它的視野之中,這不僅使我們對(duì)社會(huì)行動(dòng)者的行為動(dòng)因有了更加全面而深入的理解,而且對(duì)于描述和分析宏觀層次上的集體行為和長期選擇也有很強(qiáng)的說服力。它體現(xiàn)了一種微觀、宏觀的結(jié)合,這種努力很具開創(chuàng)性和啟發(fā)性。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一直想把這兩個(gè)層次上的分析結(jié)合在一起,但是由于范式框架的限制,難以化解兩個(gè)層次分析之間的矛盾。而社會(huì)資本的引入首先在概念上就充分肯定了社會(huì)對(duì)個(gè)體行為選擇的約束和推動(dòng),避免了以往一些范式中存在的個(gè)人和社會(huì)之間難以調(diào)和的緊張。以網(wǎng)絡(luò)資源為基礎(chǔ)而建立起來的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)打破了以傳統(tǒng)資源觀為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略分析框架,從一個(gè)更高的層面上討論了企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的來源新問題,這無疑是一個(gè)重大的理論突破。而且,這一理論對(duì)于指導(dǎo)我國中小企業(yè)的發(fā)展、國有企業(yè)的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整以及企業(yè)的國際化都有著非常深刻的意義。

〔參考文獻(xiàn)〕

〔1〕楊瑞龍摘要:《企業(yè)共同治理的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》,北京,經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2001年版。

篇（9）

（1）在信息處理和管理系統(tǒng)中的應(yīng)用

隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的普及，人們?cè)谵k公時(shí)越來越依靠計(jì)算機(jī)來完成相應(yīng)的工作，而信息處理和管理系統(tǒng)都可以很好地運(yùn)用計(jì)算機(jī)通信技術(shù)。計(jì)算機(jī)通信技術(shù)應(yīng)用到信息處理后，大大提高了人們信息交流的速度，同時(shí)還減輕了大量的人力物力。另外一方面，一些企業(yè)可以運(yùn)用計(jì)算機(jī)通信技術(shù)來聯(lián)系新客戶、處理內(nèi)部管理業(yè)務(wù)等，同時(shí)還開發(fā)了VPN技術(shù)，來辦理企業(yè)的異地業(yè)務(wù)，從而打破了時(shí)間和空間的限制，為企業(yè)贏得了巨大利潤。

（2）在多媒體領(lǐng)域中的應(yīng)用

計(jì)算機(jī)通信技術(shù)運(yùn)用在多媒體領(lǐng)域體現(xiàn)了很多方面。首先在傳統(tǒng)的電視、計(jì)算機(jī)方面，計(jì)算機(jī)通信技術(shù)推動(dòng)了網(wǎng)絡(luò)電視、手機(jī)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，很多電視廠家都在運(yùn)用計(jì)算機(jī)通信技術(shù)來加強(qiáng)自己產(chǎn)品的革新；其次在多媒體信息的采集、處理和傳輸方面，大量的計(jì)算機(jī)通信技術(shù)也運(yùn)用到其中，比如遠(yuǎn)程教育、視頻通話等功能開始陸續(xù)出現(xiàn)，不僅可以滿足人們的辦公教學(xué)需求，還極大地豐富了人們的娛樂需求。遠(yuǎn)程教育是其中比較有代表性的，也是發(fā)展比較成熟的一種，打破了以往時(shí)間和空間的限制，學(xué)生可以在家中就可以完成相應(yīng)的文化教育，這樣既節(jié)省了大量的人力物力，就可以提高學(xué)生學(xué)習(xí)的效率。隨著遠(yuǎn)程教育的不斷開展，這種形式的教學(xué)模式也成為我國職業(yè)教育非常重要的一種模式。

（3）在即時(shí)通信中的應(yīng)用

即時(shí)通信技術(shù)是目前最為常見的一種通信方式，比如手機(jī)下載的QQ、微信、微博、餓了吧等APP軟件就是其中非常有代表性的一種，而計(jì)算機(jī)通信技術(shù)就是它們得以利用的主要工具，主要原理在于手機(jī)終端通過服務(wù)器和其他手機(jī)終端進(jìn)行信息交換，從而實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)通信的目的。這種即時(shí)通信的大量普及對(duì)方便人們的日常生活有著非常大的作用，比如人們利用QQ、微信等聊天工具可以實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)端即時(shí)對(duì)話，打破了時(shí)間和空間的限制；人們利用淘寶、京東商城可以足不出戶就可以購買自己喜歡的商品；人們利用餓了吧、美團(tuán)網(wǎng)就可以在家中等待自己團(tuán)購的快餐等。所以我們的日常生活正在慢慢被計(jì)算機(jī)通信技術(shù)而改變，從衣食住行的每一個(gè)角落都有計(jì)算機(jī)通信的介入，這樣大大方便了我們的生活起居，節(jié)省了人力物力，這就是計(jì)算機(jī)通信技術(shù)的魅力。

（4）在遠(yuǎn)程控制中的應(yīng)用

遠(yuǎn)程控制是計(jì)算機(jī)通信技術(shù)進(jìn)一步發(fā)展的方向，也是進(jìn)一步方便人們?nèi)粘Ｉ畹闹饕厔?shì)。比如目前蘋果公司的產(chǎn)品就是利用計(jì)算機(jī)通信技術(shù)來實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程控制，人們可以直接利用手機(jī)就可以對(duì)家中的設(shè)備進(jìn)行指令，從而更加方便人們的生活。計(jì)算機(jī)通信技術(shù)在遠(yuǎn)程控制中應(yīng)用的原理在于：家庭終端設(shè)備和電話、計(jì)算機(jī)等工具相連，從而通過后者來操縱前者的運(yùn)轉(zhuǎn)，達(dá)到指揮的目的。

篇（10）

1.1互聯(lián)網(wǎng)出口研究為了保證互聯(lián)網(wǎng)出口網(wǎng)絡(luò)鏈路的暢通性、穩(wěn)定性和可靠性，保證網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的質(zhì)量，消除單點(diǎn)故障，減少停機(jī)時(shí)間，本研究建議引入兩大運(yùn)營商（電信、聯(lián)通）的互聯(lián)網(wǎng)專線，從而實(shí)現(xiàn)不間斷、高效率的政務(wù)服務(wù)?；谏鲜隹紤]，本研究建議在廈門軌道交通集團(tuán)互聯(lián)網(wǎng)出口部署網(wǎng)絡(luò)鏈路負(fù)載均衡設(shè)備，以實(shí)現(xiàn)以下兩種場景下多條鏈路的負(fù)載均衡：（1）內(nèi)部辦公人員和網(wǎng)絡(luò)工作站在訪問互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)和網(wǎng)站時(shí)，能夠在不同互聯(lián)網(wǎng)出口鏈路中動(dòng)態(tài)地分配和負(fù)載均衡，這也被稱為出站流量的負(fù)載均衡。（2）互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的外部用戶在外部訪問內(nèi)部網(wǎng)站和應(yīng)用系統(tǒng)時(shí)，也能夠動(dòng)態(tài)地在多條鏈路上平衡分配，并在一條鏈路中斷的時(shí)候能夠智能地自動(dòng)切換到另外一條鏈路到達(dá)服務(wù)器和應(yīng)用系統(tǒng)，這也被稱作為入站流量的負(fù)載均衡。

1.2核心層研究本研究建議核心層采用兩臺(tái)核心交換機(jī)，通過VRRP實(shí)現(xiàn)全容錯(cuò)的核心層接入。VRRP全稱VirtualRouterRedundancyProtocol（虛擬路由冗余協(xié)議）。簡單來說，VRRP是一種容錯(cuò)協(xié)議，它保證當(dāng)主機(jī)的下一跳路由器壞掉時(shí)，可以及時(shí)的由另一臺(tái)路由器來代替，從而保持通訊的連續(xù)性和可靠性。為了使VRRP工作，首先要?jiǎng)?chuàng)建一個(gè)虛擬IP地址和MAC地址，這樣在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中就加入了一個(gè)虛擬路由器。而這個(gè)網(wǎng)絡(luò)上的主機(jī)與虛擬路由器通信，無需了解這個(gè)網(wǎng)絡(luò)上物理路由器的任何信息。一個(gè)虛擬路由器由一個(gè)主路由器（MASTER）和若干個(gè)備份路由器（BACKUP）組成，主路由器實(shí)現(xiàn)真正的轉(zhuǎn)發(fā)功能。當(dāng)主路由器出現(xiàn)故障時(shí)，備份路由器成為新的主路由器，接替它的工作。在廈門軌道交通集團(tuán)中心機(jī)房部署兩臺(tái)核心交換機(jī)，通過VRRP及MSTP技術(shù)實(shí)現(xiàn)鏈路及設(shè)備冗余及負(fù)載，避免單臺(tái)核心交換機(jī)故障而造成整個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的中斷?？紤]網(wǎng)絡(luò)的安全、穩(wěn)定可靠性，本研究建議網(wǎng)絡(luò)設(shè)備采用知名品牌。

1.3接入層研究為了保證各樓層高可用性、高密度的客戶端接入，本研究建議每臺(tái)接入層交換機(jī)通過雙鏈路與兩臺(tái)核心交換機(jī)對(duì)接，并開啟生成樹避免環(huán)路，保證骨干線路千/萬兆的鏈路，另一方面通過trunk將各樓層所需的VLAN傳遞下來，并通過接口劃分指定的VLAN。為了保證安全，各VLAN之間互訪控制通過核心交換機(jī)ACL（訪問控制列表）統(tǒng)一控制。也可以通過VLAN實(shí)現(xiàn)各應(yīng)用系統(tǒng)虛擬專網(wǎng)專用，保證安全性及投資回報(bào)。3.4網(wǎng)絡(luò)接入點(diǎn)研究根據(jù)統(tǒng)計(jì)1號(hào)及2號(hào)樓網(wǎng)絡(luò)信息點(diǎn)列表，本研究建議各樓層的交換機(jī)（交換機(jī)端口20%預(yù)留）配套如下表據(jù)上述列表統(tǒng)計(jì)，24端口樓層交換機(jī)為3臺(tái)，48端口樓層交換機(jī)為17臺(tái)。

2網(wǎng)絡(luò)安全保障研究

網(wǎng)絡(luò)是整個(gè)信息化的基礎(chǔ)平臺(tái)，網(wǎng)絡(luò)給企業(yè)帶來極大的方便，但同時(shí)也帶來一些安全隱患，網(wǎng)絡(luò)上蠕蟲病毒，來自互聯(lián)網(wǎng)黑客的攻擊等。網(wǎng)絡(luò)安全保障研究考慮的安全設(shè)備包括防火墻、上網(wǎng)行為管理、SSLVPN、入侵防護(hù)及WEB應(yīng)用防火墻，上述安全設(shè)備功能簡單描述如下：（1）防火墻：是隔離互聯(lián)網(wǎng)與內(nèi)網(wǎng)的第一道屏障，用于實(shí)現(xiàn)內(nèi)外網(wǎng)隔離。（2）上網(wǎng)行為管理：可以保障企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)資源的有效利用，避免單個(gè)用戶下載行為而造成互聯(lián)網(wǎng)帶寬瓶頸。（3）SSLVPN：通過簡單網(wǎng)頁方式建立的VPN通道，可以保障移動(dòng)辦公人員安全高效地訪問公司的內(nèi)部資源。（4）入侵防護(hù)：可以及時(shí)準(zhǔn)確地?cái)r截黑客的各種攻擊行為。（5）WEB應(yīng)用防火墻：可避免網(wǎng)站被篡改而造成各種經(jīng)濟(jì)及聲譽(yù)上的損失。以上這些網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)設(shè)備對(duì)于保證企業(yè)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的健康、穩(wěn)定運(yùn)行缺一不可。

2.1互聯(lián)網(wǎng)邊界安全研究成功的DDoS攻擊（DistributedDenialofservice分布式拒絕服務(wù)，即很多DOS攻擊源一起攻擊某臺(tái)服務(wù)器）所帶來的損失是巨大的。DDoS攻擊之下的廈門軌道交通集團(tuán)所有網(wǎng)站性能急劇下降，無法正常處理用戶的正常訪問請(qǐng)求，造成客戶訪問失??；服務(wù)質(zhì)量協(xié)議（SLA）也會(huì)受到破壞，帶來高額的服務(wù)賠償。同時(shí)，提供商的信譽(yù)也會(huì)蒙受損失，而這種危害又常常是長期性的。利潤下降、生產(chǎn)效率降低、IT開支增高以及相應(yīng)問題訴諸法律而帶來的費(fèi)用增加等等，這些損失都是由于DDoS攻擊造成的。廈門軌道交通集團(tuán)未來基于互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)應(yīng)用（例如交通信息、網(wǎng)上購票等）將越來越多，面臨DDoS攻擊機(jī)會(huì)將越來越大。廈門軌道交通集團(tuán)在互聯(lián)網(wǎng)邊界區(qū)必須部署強(qiáng)有力抗DDOS攻擊能力的防火墻，并實(shí)現(xiàn)三大安全區(qū)域的劃分：外網(wǎng)、內(nèi)網(wǎng)和DMZ（demilitarizedzone隔離區(qū)，是為了解決安裝防火墻后外部網(wǎng)絡(luò)不能訪問內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器的問題，而設(shè)立的一個(gè)非安全系統(tǒng)與安全系統(tǒng)之間的緩沖區(qū)，這個(gè)緩沖區(qū)位于企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和外部網(wǎng)絡(luò)之間的小網(wǎng)絡(luò)區(qū)域內(nèi)，在這個(gè)小網(wǎng)絡(luò)區(qū)域內(nèi)可以放置一些必須公開的服務(wù)器設(shè)施，如企業(yè)Web服務(wù)器、FTP服務(wù)器和論壇等。另一方面，通過這樣一個(gè)DMZ區(qū)域，更加有效地保護(hù)了內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，因?yàn)檫@種網(wǎng)絡(luò)部署，比起一般的防火墻方案，對(duì)攻擊者來說又多了一道關(guān)卡）區(qū)。

2.2移動(dòng)辦公遠(yuǎn)程安全接入研究針對(duì)部分互聯(lián)網(wǎng)移動(dòng)辦公用戶需要通互聯(lián)網(wǎng)安全高效地訪問內(nèi)部的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，本研究建議配置相應(yīng)的SSLVPN解決方案，它可以實(shí)現(xiàn)免VPN客戶維護(hù)，又可以保證用戶可以通過互聯(lián)網(wǎng)安全高效地訪問廈門軌道交通集團(tuán)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

2.3上網(wǎng)行為管理研究廈門軌道交通集團(tuán)為了方便員工工作而開通的互聯(lián)網(wǎng)專線，員工可自由訪問互聯(lián)網(wǎng)資源。但互聯(lián)網(wǎng)也暴露出雙刃劍的特性：一方面員工的上網(wǎng)條件得到改善，公司總部組織運(yùn)營效率得到了較大的提升，隨著業(yè)務(wù)可持續(xù)性要求的不斷提高，也發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)給企業(yè)帶來很多的安全隱患，互聯(lián)網(wǎng)資源被濫用的問題也日益嚴(yán)峻。過去，員工通過與同事閑聊來打發(fā)上班時(shí)間。隨著計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)的普及，員工有了更多的選擇，網(wǎng)上購物、與好友聊天、下載手機(jī)鈴聲、在線欣賞音樂、下載電影、收發(fā)個(gè)人郵件、在論壇上舞文弄墨……。只要員工有興趣，他們就能在上班時(shí)間盡情享受互聯(lián)網(wǎng)帶來的樂趣。很多員工一打開電腦就會(huì)開始各種下載工作，包括BT、電騾、迅雷這些網(wǎng)絡(luò)資源的“吞噬者”，這些員工在大量下載電影和軟件的同時(shí)卻在不停地抱怨網(wǎng)速太慢。這些行為嚴(yán)重影響其他員工的正常業(yè)務(wù)辦公（比如通過互聯(lián)網(wǎng)專線上傳一些數(shù)據(jù)等）。同時(shí)，不管員工有意還是無意，他們都能夠而且有辦法去訪問一些對(duì)組織網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施有害的內(nèi)容，帶來的病毒、蠕蟲和木馬，均可隨著簡單的鼠標(biāo)點(diǎn)擊輕而易舉地侵入軌道辦公系統(tǒng)內(nèi)網(wǎng)。如何在最大利用互聯(lián)網(wǎng)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，避免以上互聯(lián)網(wǎng)資源被濫用所引發(fā)的安全隱患及其他各類問題，本研究建議：通過技術(shù)設(shè)備和規(guī)章制度的相結(jié)合，根據(jù)業(yè)務(wù)需求規(guī)范不同網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用優(yōu)先級(jí)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)流量、帶寬的總體規(guī)劃，通過合理規(guī)劃并實(shí)施流量帶寬分配，保障核心關(guān)鍵業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行，指導(dǎo)員工正確使用單位的網(wǎng)絡(luò)資源，從而對(duì)局域網(wǎng)的上網(wǎng)行為進(jìn)行有效管理。本研究建議在廈門軌道交通集團(tuán)互聯(lián)網(wǎng)出口部署上網(wǎng)行為控制設(shè)備。通過基于網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用類型以及用戶多樣化的帶寬管理需求，將單條物理帶寬劃分為多條虛擬線路實(shí)現(xiàn)差異化管理，同時(shí)又將每條虛擬線路劃分為多個(gè)虛擬子通道來對(duì)應(yīng)管理不同類型的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用（能夠?yàn)殛P(guān)鍵業(yè)務(wù)及應(yīng)用靜態(tài)預(yù)留帶寬策略，保證指定帶寬絕不會(huì)被其他應(yīng)用搶占；為指定應(yīng)用行為提供帶寬限制策略，保障帶寬不會(huì)被其濫用；能夠?yàn)橹付☉?yīng)用的帶寬需求提供動(dòng)態(tài)帶寬保證，即將指定應(yīng)用未占用的帶寬動(dòng)態(tài)共享給其他應(yīng)用，最大限度的提高了網(wǎng)絡(luò)帶寬的利用率）；通過基于P2P行為特征的智能識(shí)別技術(shù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)加密的、版本泛濫的、同一版本多次變種的、不常見的P2P應(yīng)用進(jìn)行識(shí)別，為有效的管控P2P應(yīng)用；基于內(nèi)容的網(wǎng)頁智能識(shí)別技術(shù)，對(duì)網(wǎng)站內(nèi)容進(jìn)行智能識(shí)別，自動(dòng)學(xué)結(jié)出某類網(wǎng)站的特征與共性進(jìn)而對(duì)用戶訪問網(wǎng)頁所產(chǎn)生的流量進(jìn)行差異化管理；基于文件類型的精確識(shí)別，有效管控HTTP、FTP文件上傳、下載流量，保證網(wǎng)絡(luò)帶寬的合理利用。以此來幫助互聯(lián)網(wǎng)用戶控制和管理對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的使用，包括對(duì)網(wǎng)頁訪問過濾、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用控制、帶寬流量管理、信息收發(fā)審計(jì)、用戶行為分析等。通過部署上網(wǎng)行為管理能達(dá)到以下效果：（1）入網(wǎng)管理，有效管理上網(wǎng)用戶數(shù)量；（2）無線準(zhǔn)入機(jī)制；（3）設(shè)置專門上網(wǎng)的電腦；（4）防止機(jī)密信息泄漏和法律違規(guī)事件；（5）審計(jì)內(nèi)網(wǎng)用戶發(fā)送郵件；（6）審計(jì)內(nèi)網(wǎng)用戶訪問網(wǎng)站；（7）審計(jì)內(nèi)網(wǎng)用戶使用聊天工具的內(nèi)容；（8）因人而設(shè)上網(wǎng)權(quán)限；（9）帶寬及流量管理；（10）通過控制P2P流量，限制下載；（11）合理利用帶寬細(xì)致劃分與分配帶寬資源。

2.4入侵保護(hù)研究依據(jù)廈門軌道交通集團(tuán)未來網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)業(yè)務(wù)情況分析結(jié)果，本研究建議在廈門軌道交通集團(tuán)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)部署入侵保護(hù)系統(tǒng)IPS，以最大化地保護(hù)網(wǎng)絡(luò)信息安全，減少及有效避免以下安全風(fēng)險(xiǎn)：（1）網(wǎng)絡(luò)互連帶來的安全風(fēng)險(xiǎn)由于業(yè)務(wù)需要，廈門軌道交通集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)需連接互聯(lián)網(wǎng)，業(yè)務(wù)或辦公數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)上傳輸，而網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主機(jī)系統(tǒng)都不同程度存在一些安全漏洞，攻擊者可以利用存在的漏洞進(jìn)行破壞，可能引起數(shù)據(jù)破壞、業(yè)務(wù)中斷甚至系統(tǒng)宕機(jī)，將嚴(yán)重影響廈門軌道交通集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)的正常運(yùn)行。（2）攻擊快速傳播引發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)目前利用漏洞傳播的蠕蟲、病毒、間諜軟件、DDoS攻擊、垃圾郵件等混合威脅越來越多，傳播速度加快，留給人們響應(yīng)的時(shí)間越來越短，使用戶來不及對(duì)入侵做出響應(yīng)，比如蠕蟲爆發(fā)將造成廈門軌道交通集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)癱瘓。入侵檢測(cè)系統(tǒng)IDS雖然能檢測(cè)出攻擊行為，但無法有效阻斷攻擊。另外，網(wǎng)絡(luò)防病毒系統(tǒng)屬于被動(dòng)防護(hù)，對(duì)于新的未知蠕蟲病毒，防病毒軟件無法檢測(cè)出。因此如何保證廈門軌道交通集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)在安裝最新安全補(bǔ)丁之前，網(wǎng)絡(luò)不會(huì)被蠕蟲、病毒、黑客等攻擊造成網(wǎng)絡(luò)癱瘓。入侵保護(hù)系統(tǒng)IPS（IntrusionPreventionSystem）提供一種主動(dòng)的、實(shí)時(shí)的防護(hù)，其設(shè)計(jì)旨在對(duì)常規(guī)網(wǎng)絡(luò)流量中的惡意數(shù)據(jù)包進(jìn)行檢測(cè)，阻止入侵活動(dòng)，預(yù)先對(duì)攻擊性的流量進(jìn)行自動(dòng)攔截，使它們無法造成損失，而不是簡單地在傳送惡意流量的同時(shí)或之后發(fā)出警報(bào)。IPS是通過直接串聯(lián)到網(wǎng)絡(luò)鏈路中而實(shí)現(xiàn)這一功能的，即IPS接收到外部數(shù)據(jù)流量時(shí)，如果檢測(cè)到攻擊企圖，就會(huì)自動(dòng)地將攻擊包丟掉或采取措施將攻擊源阻斷，而不把攻擊流量放進(jìn)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。

2.5WEB應(yīng)用防護(hù)研究隨著廈門軌道交通集團(tuán)將來互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)的應(yīng)用越來越廣泛，其社會(huì)影響力將越來越大，一旦平臺(tái)網(wǎng)站被攻擊將無法對(duì)外提供服務(wù)或被篡改，該情況將對(duì)廈門軌道交通集團(tuán)造成極大的負(fù)面影響，因此本研究建議在DMZ區(qū)部署針對(duì)網(wǎng)頁防篡改的WEB應(yīng)用防火墻。傳統(tǒng)的邊界安全設(shè)備，如防火墻，作為整體安全策略中不可缺少的重要部分，局限于自身的產(chǎn)品定位和防護(hù)深度，不能有效地針對(duì)Web應(yīng)用攻擊提供完善的防御能力。因此，廈門軌道交通集團(tuán)對(duì)外服務(wù)的網(wǎng)站有必要采用專業(yè)的安全防護(hù)系統(tǒng)，有效地防止各類攻擊、降低網(wǎng)站安全風(fēng)險(xiǎn)。合理的WEB應(yīng)用防火墻可以包含事前、事中、事后的事件有效管理。事前，ICEYEWAF提供Web應(yīng)用漏洞掃描功能，檢測(cè)Web應(yīng)用程序是否存在SQL注入、跨站腳本漏洞。事中，對(duì)黑客入侵行為、SQL注入/跨站腳本等各類Web應(yīng)用攻擊、DDoS攻擊進(jìn)行有效檢測(cè)、阻斷及防護(hù)。事后，針對(duì)當(dāng)前的安全熱點(diǎn)問題，網(wǎng)頁篡改及網(wǎng)頁掛馬，提供診斷功能，降低安全風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)網(wǎng)站的公信度。

3網(wǎng)管中心研究

健康、穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，除了需要良好硬件網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)環(huán)境，還需要配套后臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維管理軟件，此次網(wǎng)管中心網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維管理軟件包括補(bǔ)丁及防毒中心、數(shù)據(jù)備份中心、文檔加密系統(tǒng)及桌面管理系統(tǒng)。

3.1補(bǔ)丁及防毒研究目前絕大多數(shù)病毒傳播的途徑是網(wǎng)絡(luò)。對(duì)于一個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)而言，針對(duì)病毒的入侵渠道和病毒集散地進(jìn)行防護(hù)是最有效的防治策略。因此，對(duì)每一個(gè)病毒可能的入口，部署相應(yīng)的反病毒軟件，實(shí)時(shí)檢測(cè)其中是否有病毒，是構(gòu)建一個(gè)完整有效反病毒體系的關(guān)鍵。來自系統(tǒng)外部（Internet或外網(wǎng)）的病毒入侵：這是目前病毒進(jìn)入最多的途徑。因此在與外部連接的網(wǎng)關(guān)處進(jìn)行病毒攔截是效率最高，耗費(fèi)資源最少的措施。可以使進(jìn)入內(nèi)部系統(tǒng)的病毒數(shù)量大為減少。網(wǎng)絡(luò)郵件/群件系統(tǒng)：如果網(wǎng)絡(luò)內(nèi)采用了自己的郵件/群件系統(tǒng)實(shí)施辦公和信息自動(dòng)化，那么一旦有某個(gè)用戶感染了病毒，通過郵件方式該病毒將以幾何級(jí)數(shù)在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)迅速傳播，并且很容易導(dǎo)致郵件系統(tǒng)負(fù)荷過大而癱瘓。因此在郵件系統(tǒng)上部署反病毒也顯得尤為重要。文件服務(wù)器：文件資源共享是網(wǎng)絡(luò)提供的基本功能。文件服務(wù)器大大提高了資源的重復(fù)利用率，并且能對(duì)信息進(jìn)行長期有效的存儲(chǔ)和保護(hù)。但是一旦服務(wù)器本身感染了病毒，就會(huì)對(duì)所有的訪問者構(gòu)成威脅。因此文件服務(wù)器也需要設(shè)置反病毒保護(hù)。終端機(jī)：病毒最后的入侵途徑就是最終的桌面用戶。隨著智能手機(jī)、隨著各種網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的增多，智能手機(jī)和筆記本計(jì)算機(jī)的普及，網(wǎng)絡(luò)邊界逐漸消失，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)趨于開放；由于網(wǎng)絡(luò)共享的便利性，某個(gè)感染病毒的桌面機(jī)可能隨時(shí)會(huì)感染其它的機(jī)器，或是被種上了黑客程序而向外傳送機(jī)密文件。因此在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)對(duì)所有的客戶機(jī)進(jìn)行防毒控制也是非常重要的。本研究建議廈門軌道集團(tuán)本部部署補(bǔ)丁及防毒中心，通過補(bǔ)丁及防毒中心統(tǒng)一管理及控制集團(tuán)內(nèi)所有終端機(jī)及服務(wù)器的補(bǔ)丁審批及病毒庫更新。

3.2數(shù)據(jù)備份研究鑒于IT網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的不穩(wěn)定性，及可能發(fā)生的硬件損壞、人為誤操作、存儲(chǔ)故障等造成的數(shù)據(jù)損壞和業(yè)務(wù)停頓，或火災(zāi)、地震等自然災(zāi)害帶來的毀滅性破壞，信息系統(tǒng)的安全保障也提出新的要求：系統(tǒng)的數(shù)據(jù)、文件等需要得到妥善的保護(hù)，丟失后要能快速恢復(fù)；電子檔案資料要實(shí)現(xiàn)歸檔并能在異地保存。因此本研究建議廈門軌道集團(tuán)本部部署數(shù)據(jù)備份中心，數(shù)據(jù)備份中心除了提供備份軟件外，還需配套專用的磁盤備份設(shè)備，為集團(tuán)提供集備份、容災(zāi)和存儲(chǔ)為一體的創(chuàng)新型備份存儲(chǔ)方案。通過部署數(shù)據(jù)中心以期能達(dá)到以下效果：從PC到Windows到Linux和Unix服務(wù)器環(huán)境的集中備份，并采用NAS、IPSAN和FCSAN多種存儲(chǔ)架構(gòu)相結(jié)合的方式滿足用戶數(shù)據(jù)共享和集中存儲(chǔ)的需求。

3.3文檔加密研究行政辦公文檔、經(jīng)營文檔、技術(shù)文檔三類文檔在企業(yè)運(yùn)作活動(dòng)中密不可分又相對(duì)獨(dú)立。如：研發(fā)類的技術(shù)文檔希望在技術(shù)體系內(nèi)部使用，不能輕易流轉(zhuǎn)到行政管理部門，而企業(yè)經(jīng)營文檔，特別是一些敏感的經(jīng)營信息，只能在受控的少數(shù)經(jīng)營部門，如：財(cái)務(wù)、總辦等部門使用。文檔如何在本體系內(nèi)充分共享，支撐業(yè)務(wù)活動(dòng)，同時(shí)又受控地流轉(zhuǎn)到其它部門，是文檔安全保護(hù)需要重點(diǎn)解決的問題。另外，任何企業(yè)和外部有千絲萬縷的聯(lián)系，如：行政監(jiān)管部門、客戶、供應(yīng)商等，如何能將相關(guān)地文檔和外部合作伙伴交換，同時(shí)保證其安全性，也是文檔安全管理要解決的問題。在行政辦公文檔、經(jīng)營文檔、技術(shù)文檔相關(guān)的體系內(nèi)部，文檔的安全保護(hù)也必須考慮文檔的日常使用和流轉(zhuǎn)、文檔管理規(guī)范的遵守和落實(shí)、文檔保護(hù)相關(guān)的技術(shù)手段等方面的統(tǒng)一協(xié)調(diào)，達(dá)到安全和效率的平衡，即對(duì)文檔進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)又不影響企業(yè)正常的業(yè)務(wù)運(yùn)作。達(dá)到這一定，必須充分考慮文檔操作流程、文檔管控措施、文檔保護(hù)技術(shù)手段的要求，使三者有機(jī)地融合在一起。因此本研究建議在廈門軌道交通集團(tuán)部署文檔加密系統(tǒng)，以期能達(dá)成以下效果：客戶端動(dòng)態(tài)加解密區(qū)域文件復(fù)制或保存時(shí)自動(dòng)強(qiáng)制加密。文件打開時(shí)自動(dòng)解密。對(duì)用戶來說，該過程是完全透明的，不改變用戶的使用習(xí)慣。無論是另存為其他文件格式，還是使用進(jìn)程名欺騙的方式都能對(duì)文檔有效加密。無論通過存儲(chǔ)（USB、光盤、軟驅(qū)、ZIP盤等）或網(wǎng)絡(luò)（Email、FTP、Windows共享等）或是其它傳輸介質(zhì)與方法（紅外、藍(lán)牙等），均在保護(hù)范疇內(nèi)。（1）拷貝粘貼及拖拽控制：允許從外部復(fù)制進(jìn)受控文檔，但不允許從受控文檔向外復(fù)制粘貼（包括郵件或者即時(shí)通訊工具），用戶在受控文檔間的拷貝粘貼、拖拽均可正常使用。（2）文檔權(quán)限管理：文檔具有閱讀、編輯、打印的權(quán)限控制。對(duì)外發(fā)文檔除了上述功能外還需加上時(shí)間限制以及次數(shù)限制功能，該文檔超過一定時(shí)間或打開次數(shù)就無法再使用，而且對(duì)于作者可實(shí)行再授權(quán)功能。用戶端對(duì)文檔的任何操作都有詳細(xì)的操作日志，其檢索功能對(duì)文檔的非法操作能快速定位。用戶終端的自我防護(hù)、客戶端程序及加解密模塊不能輕易的在非認(rèn)證或授權(quán)的情況下被終止或激活。系統(tǒng)能控制客戶端的打印、截屏、錄屏等功能，但此功能僅限于對(duì)受保護(hù)的文檔進(jìn)行控制，而非受保護(hù)的文件使用還是靈活的。員工因工需要挾帶筆記本出差或在出差過程中需要對(duì)一些密文解密外發(fā)時(shí)系統(tǒng)應(yīng)提供一套完整的離線管理和解決方法。

3.4桌面管理研究在現(xiàn)代企業(yè)環(huán)境下，一個(gè)IT的管理部門需要花費(fèi)大量的人力物力來維護(hù)企業(yè)的計(jì)算機(jī)運(yùn)行環(huán)境。同時(shí)，由于計(jì)算機(jī)設(shè)備的更新和變化，財(cái)務(wù)部門對(duì)企業(yè)的計(jì)算機(jī)設(shè)備的管理和統(tǒng)計(jì)經(jīng)常處于一種無序及手工統(tǒng)計(jì)的狀態(tài)，當(dāng)設(shè)備更新頻繁時(shí)，原本的設(shè)備管理記錄往往由于管理的滯后和對(duì)實(shí)際情況的掌握程度不夠無法及時(shí)更新，從而造成設(shè)備管理的混亂還會(huì)造成時(shí)間的遲滯，影響企業(yè)的運(yùn)行效率，給企業(yè)帶來損失。如何解決這些痛苦的管理問題？您需要一套高效和易于使用的桌面管理解決方案。本研究建議在廈門軌道交通集團(tuán)內(nèi)部署桌面管理系統(tǒng)，通過部署該系統(tǒng)以期能達(dá)到以下效果。（1）資產(chǎn)管理軟硬件資產(chǎn)信息收集，動(dòng)態(tài)掌握全網(wǎng)IT資產(chǎn)現(xiàn)狀可定義的資產(chǎn)變更警報(bào)，可以全面監(jiān)控客戶端的IT資產(chǎn)與配置的變化，例如，客戶端的內(nèi)存、硬盤的變化，以及IP地址的變化等等，避免企業(yè)IT資產(chǎn)的流失。全面的資產(chǎn)報(bào)告，集成超過120種報(bào)表，并使用最新的自定義報(bào)告引擎，使創(chuàng)建自定義報(bào)表更加方便。便于資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)、盤點(diǎn)。（2）遠(yuǎn)程支持幫助管理員對(duì)被管理設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程支持，減少大量的現(xiàn)場支持及電話支持工作，提高服務(wù)支持的響應(yīng)速度。集成多種桌面支持工具，包括：遠(yuǎn)程控制、遠(yuǎn)程對(duì)話、遠(yuǎn)程文件傳輸、遠(yuǎn)程執(zhí)行、遠(yuǎn)程重啟、遠(yuǎn)程關(guān)機(jī)、遠(yuǎn)程桌面畫圖等等?？筛鶕?jù)網(wǎng)絡(luò)帶寬憂化的遠(yuǎn)程桌面支持，節(jié)省企業(yè)遠(yuǎn)程支持費(fèi)用。（3）軟件分發(fā)向跨網(wǎng)絡(luò)的大批客戶端進(jìn)行軟件（辦公及應(yīng)用軟件）的遠(yuǎn)程安裝或卸載；幫助企業(yè)進(jìn)行軟件的統(tǒng)一部署、升級(jí)、維護(hù)。支持應(yīng)用軟件修復(fù)，使用戶的業(yè)務(wù)可持續(xù)運(yùn)行。支持“推”和“拉”的兩種軟件分發(fā)方式。支持軟件分發(fā)的斷點(diǎn)續(xù)傳。支持任務(wù)完成，保證任務(wù)執(zhí)行的完整性。支持軟件分發(fā)向?qū)?，使軟件分發(fā)更加簡單。自帶軟件差異打包工具和腳本編輯工具。（4）操作系統(tǒng)分發(fā)和配置遷移對(duì)遠(yuǎn)程客戶端進(jìn)行硬盤映像的捕獲或部署，實(shí)現(xiàn)硬盤備份/恢復(fù)，支持多種操作系統(tǒng)映像分發(fā)格式：Ghost、Image、PowerQuest等等。支持操作系統(tǒng)的配置遷移：從Windows98/2000向WindowsXP/2003遷移。用戶帳戶信息；應(yīng)用程序設(shè)置，模板及關(guān)聯(lián)文件；桌面設(shè)置（MyDocs；映射的驅(qū)動(dòng)器；打印機(jī)；壁紙；屏幕設(shè)置等）。支持裸機(jī)的操作系統(tǒng)分發(fā)，可幫助客戶為批量裸機(jī)快速部署操作系統(tǒng)及應(yīng)用程序。