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時(shí)間：2023-06-11 09:23:08
序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。
我們共走訪調(diào)研13家企業(yè)，涉及成品油流通、家政、汽車銷售三類行業(yè)。積極邀請(qǐng)企業(yè)對(duì)我們工作的方式方法、工作態(tài)度、工作效率以及工作中存在的缺點(diǎn)和不足、有何意見(jiàn)建議等暢所欲言。
調(diào)研組采用現(xiàn)場(chǎng)座談、問(wèn)卷填寫(xiě)、郵箱投遞等方式征求有效意見(jiàn)建議13條，經(jīng)過(guò)歸納梳理主要分為以下幾類：
1、加大政策宣傳力度。
2、加強(qiáng)行業(yè)有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)。
3、加強(qiáng)對(duì)企業(yè)監(jiān)督指導(dǎo)，及時(shí)了解企業(yè)的需求。
4、出臺(tái)扶持有關(guān)行業(yè)發(fā)展的政策。
企業(yè)對(duì)我們的工作表示基本滿意，希望我們繼續(xù)再接再厲，保持良好的工作作風(fēng)，調(diào)研中我們也了解到企業(yè)目前存在的一些問(wèn)題。
二、存在問(wèn)題
在調(diào)研中我們了解到，大部分企業(yè)希望對(duì)本行業(yè)有關(guān)政策進(jìn)一步加大宣傳力度，同時(shí)希望多組織一些行業(yè)法律法規(guī)的培訓(xùn)，幫助企業(yè)充分了解國(guó)家、省、市有關(guān)政策。我們還了解到個(gè)別企業(yè)在遇到問(wèn)題時(shí)不知道向那個(gè)部門(mén)反應(yīng)，特別是在機(jī)構(gòu)改革后，因原管理部門(mén)被合并統(tǒng)一規(guī)劃后，一時(shí)間找不到“娘家”。對(duì)此，我們現(xiàn)場(chǎng)向企業(yè)詳細(xì)解釋了我市機(jī)構(gòu)改革后各部門(mén)各單位分工情況。
三、下步打算
“守住底線、營(yíng)造環(huán)境、規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)、提升質(zhì)量、促進(jìn)發(fā)展”是我局的基本思路，我們牢固樹(shù)立“大市場(chǎng)、大質(zhì)量、大監(jiān)管”理念，堅(jiān)持運(yùn)用法治思維和法治方式，以開(kāi)展“春雷行動(dòng)”等專項(xiàng)行動(dòng)為主抓手，扎實(shí)推進(jìn)新時(shí)期市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法工作，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)有效執(zhí)法、精準(zhǔn)執(zhí)法、智慧執(zhí)法，扎實(shí)推進(jìn)新時(shí)期市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法工作。主要做法有三點(diǎn)：
一、打鐵還需自身硬，筑牢執(zhí)法工作“基石”
我局以黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，穩(wěn)步推進(jìn)執(zhí)法隊(duì)伍的法治建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、廉政建設(shè)和信息化建設(shè)，全面提升執(zhí)法隊(duì)伍的理論素養(yǎng)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，形成了領(lǐng)導(dǎo)班子重視、坦誠(chéng)擔(dān)當(dāng)，隊(duì)伍凝心聚力的局勢(shì)，為執(zhí)法辦案注入“強(qiáng)心劑”。按機(jī)構(gòu)改革要求，向縣委、縣府加強(qiáng)匯報(bào)，整合執(zhí)法力量，以執(zhí)法股為“排頭兵”，指導(dǎo)各所日常執(zhí)法工作，查辦各大要案，如長(zhǎng)虹空調(diào)虛假宣傳案；通過(guò)演講比賽等形式，雙向競(jìng)聘，崗位輪換，選拔勇于擔(dān)當(dāng)、勤奮敬業(yè)的年輕干部到股所長(zhǎng)崗位上和執(zhí)法隊(duì)伍中，各所依路聯(lián)合執(zhí)法，攜“匯江流成大?！敝畡?shì)，攻克“人情案”、“疑難案”和人員少等各項(xiàng)難題；我局進(jìn)一步完善快檢設(shè)備、法律文書(shū)、案例解析等輔助工具配置，規(guī)范執(zhí)法流程；開(kāi)展能力提升專題培訓(xùn)，開(kāi)辦專項(xiàng)學(xué)習(xí)會(huì)，采取“理論+實(shí)操+研討”的形式，以點(diǎn)破面，舉一反三，突出實(shí)用性、針對(duì)性，進(jìn)一步夯實(shí)一線執(zhí)法辦案能力基礎(chǔ)，切實(shí)提升執(zhí)法專業(yè)水準(zhǔn)；力抓信息報(bào)送、法制審核、廉潔勤政等各項(xiàng)監(jiān)督常態(tài)化。通過(guò)以上做法，以保障食品藥品安全“四個(gè)最嚴(yán)”要求的全面落實(shí)，努力鍛造一支政治過(guò)硬、業(yè)務(wù)精湛、秉公執(zhí)法、人民滿意的市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法鐵軍。
二、警示嚴(yán)打兩手抓，高擎市場(chǎng)執(zhí)法“利劍”
這兩年我局全力開(kāi)展“春雷行動(dòng)”專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，拆壁壘、破堅(jiān)冰、去門(mén)檻。我局從“行政約談、行政指導(dǎo)、行政執(zhí)法、行政監(jiān)督”四位一體入手，規(guī)范行政執(zhí)法，近兩年約談企業(yè)63次，指導(dǎo)企業(yè)、個(gè)體134次，執(zhí)法2300人次，監(jiān)督5000人次。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和消費(fèi)者合法權(quán)益保護(hù)，守住質(zhì)量安全紅線、食品安全底線，其中以“涪城麥冬”“潼川豆豉”為主，協(xié)助麥冬抽檢2480批次，約談相關(guān)企業(yè)50多起，查處地理標(biāo)志保護(hù)產(chǎn)品侵權(quán)案共X起，規(guī)范行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；注重行刑銜接，加強(qiáng)司法、公安等多部門(mén)協(xié)同工作，其中查處“地溝油”案件3起，依法對(duì)14人追究其刑事責(zé)任，同時(shí)約談三臺(tái)縣所有的火鍋行業(yè)從業(yè)者以案釋法，查處農(nóng)村“假冒偽劣商品”171起；開(kāi)展長(zhǎng)江禁漁專項(xiàng)行動(dòng)，保持“宣傳聲勢(shì)不斷、執(zhí)法力度不減、禁售節(jié)奏不停、督查問(wèn)效不松、監(jiān)管盲區(qū)不留”的“五不”態(tài)勢(shì)，堅(jiān)決徹底打贏打好長(zhǎng)江禁捕攻堅(jiān)戰(zhàn)，查處餐飲場(chǎng)所野生魚(yú)虛假宣傳6起，查辦市場(chǎng)售賣(mài)野生魚(yú)8起，移交公安立案查處；高質(zhì)量切入安全生產(chǎn)，打擊非法小作坊，重點(diǎn)針對(duì)食品藥品違法情形，持續(xù)抓好安全生產(chǎn)違法案件查處，查處超范圍使用食品添加劑小作坊17戶次，其中最為突出的是某肉制品小作坊生產(chǎn)腌制肉產(chǎn)品，查處其各類無(wú)標(biāo)簽產(chǎn)品107件，查處大吃方公司標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期食品550件，處罰沒(méi)款97萬(wàn)元，查處“散白酒”小作坊違法添加案件5起；不斷強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法，突出平臺(tái)經(jīng)濟(jì)、教育培訓(xùn)、醫(yī)療服務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，嚴(yán)查虛假宣傳、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法行為，對(duì)14家醫(yī)院的病床低質(zhì)高標(biāo)，亂收費(fèi)處罰35萬(wàn)元，查辦超過(guò)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)外加價(jià)收取轉(zhuǎn)供電費(fèi)案件X起，處罰沒(méi)款94萬(wàn)元。
提出文化市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)和諧執(zhí)法這一論點(diǎn)的前題是,文化執(zhí)法的性質(zhì)從總體上說(shuō),屬于人民內(nèi)部矛盾的范疇,而人民內(nèi)部矛盾是根本利益一致的非對(duì)抗性矛盾。雖然在文化市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,違法行為時(shí)有發(fā)生,并具有一定的社會(huì)危害性,程度不同地干擾了文化市場(chǎng)正常的經(jīng)營(yíng)秩序,但總體上看,他與其他犯罪行為有著本質(zhì)區(qū)別。文化市場(chǎng)執(zhí)法從總體上說(shuō)屬于人民內(nèi)部的這一特點(diǎn),決定了對(duì)文化市場(chǎng)監(jiān)管可以實(shí)現(xiàn)和諧執(zhí)法。既多用經(jīng)濟(jì)的方法、民主的方法、教育疏導(dǎo)的方法來(lái)解決違法的問(wèn)題,防止用處理敵我矛盾的方法來(lái)處理人民內(nèi)部矛盾。
所謂和諧執(zhí)法是指執(zhí)法者遵循法律的規(guī)定,在充分尊重和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的前提下,依據(jù)法定程序進(jìn)行的非歧視性的、理想化的、合乎正常感情的執(zhí)法行為。和諧執(zhí)法具有文明執(zhí)法、人性化執(zhí)法的內(nèi)涵。具體來(lái)說(shuō)有四個(gè)特征:一是合法性。必須在法律的框架內(nèi)進(jìn)行,決不能違反法律的規(guī)定和立法精神。二是合情合理性。和諧執(zhí)法應(yīng)該是法、理、情的有機(jī)結(jié)合,讓行政相對(duì)人在領(lǐng)略法律的威嚴(yán)和神圣的同時(shí),享受和諧執(zhí)法帶來(lái)的“溫情”和“體恤”。三是保護(hù)性。注重對(duì)行政相對(duì)人合法權(quán)利和社會(huì)、家庭、個(gè)人和諧關(guān)系的保護(hù),體現(xiàn)對(duì)人權(quán)的尊重和保護(hù)。四是以人為本。要求在執(zhí)法過(guò)程中“知民情、察民意、體民憂、護(hù)民安、保民利”,是“人本主義和執(zhí)法為民”思想的集中體現(xiàn)?？傮w來(lái)說(shuō),和諧執(zhí)法反映了執(zhí)法者和當(dāng)事人之間的良性互動(dòng),構(gòu)成了建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)的重要組成部分;和諧執(zhí)法作為與時(shí)俱進(jìn)的新的執(zhí)法理念,即是構(gòu)建和諧社會(huì)的保證,又是構(gòu)建和諧社會(huì)的內(nèi)容。
當(dāng)前在文化市場(chǎng)監(jiān)管中實(shí)現(xiàn)和諧執(zhí)法,應(yīng)著重處理好三個(gè)關(guān)系:一是嚴(yán)格執(zhí)法與維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的關(guān)系。嚴(yán)格執(zhí)法是社會(huì)穩(wěn)定的基本保證,社會(huì)穩(wěn)定是嚴(yán)格執(zhí)法的必要前提。嚴(yán)格執(zhí)法就是嚴(yán)格依法辦事,遵循法律法律面前人人平等,不因當(dāng)事人而異,體現(xiàn)法律的公正性、嚴(yán)肅性和權(quán)威性。但嚴(yán)格執(zhí)法的目的是為了維護(hù)社會(huì)秩序,保障社會(huì)穩(wěn)定。在執(zhí)法過(guò)程中,既不能極端化,也不能情緒化,要盡量引導(dǎo)當(dāng)事人進(jìn)行糾正和整改,使當(dāng)事人心悅誠(chéng)服地接受教育和處罰,切忌使用粗暴的執(zhí)法方式,激化社會(huì)矛盾,影響社會(huì)的穩(wěn)定。在嚴(yán)格執(zhí)法的同時(shí),還要把人民群眾的安危和冷暖放在心上,真正把人民群眾的呼聲作為第一信號(hào),把人民群眾的需要作為第一選擇,把人民群眾的利益作為第一考慮,把人民群眾的滿意作為第一標(biāo)準(zhǔn),做到“依法、有理、有據(jù)、有利、有節(jié)”。只要我們執(zhí)法的出發(fā)點(diǎn)正確,我們的工作才能贏得人民群眾的信任、理解和支持,我們的執(zhí)法才會(huì)更加有效,社會(huì)效益更加突出,我們對(duì)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定才能作出相應(yīng)的貢獻(xiàn)。二是嚴(yán)格執(zhí)法和教育疏導(dǎo)的關(guān)系。嚴(yán)格執(zhí)法決不能單純地理解為重罰,不能一味地用嚴(yán)厲的處罰手段取代在執(zhí)法中至關(guān)重要的教育手段。處罰不是行政執(zhí)法的目的,只是行政執(zhí)法的手段,如果把行政執(zhí)法的目的和手段混為一談,勢(shì)必給執(zhí)法工作帶來(lái)危害。在文化市場(chǎng)監(jiān)管中,教育起著不可忽視的作用。思想是行動(dòng)的先導(dǎo),有了什么樣的思想常常會(huì)導(dǎo)致什么樣的行為發(fā)生,因此,我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持普法在先,教育在先的指導(dǎo)思想,幫助經(jīng)營(yíng)戶樹(shù)立牢固的守法經(jīng)營(yíng)意識(shí)和誠(chéng)信觀念,讓經(jīng)營(yíng)戶從思想上認(rèn)識(shí)法律的嚴(yán)肅性和權(quán)威性,不要以身試法,更不要懷著僥幸心理,挑戰(zhàn)法律的神圣和尊嚴(yán)。通過(guò)這樣的思想教育,可以做到標(biāo)本兼治,從源頭上預(yù)防違法、違規(guī)行為的發(fā)生。事實(shí)啟示我們:缺少管理的教育是軟弱的,沒(méi)有教育的管理是僵硬的。只有把管理和教育有機(jī)結(jié)合,促進(jìn)執(zhí)法和普法并舉,才能達(dá)到執(zhí)法的最佳效果。才能促進(jìn)文化市場(chǎng)的繁榮穩(wěn)定。三是嚴(yán)格執(zhí)法與對(duì)待弱勢(shì)群體人文關(guān)懷的關(guān)系。在嚴(yán)格執(zhí)法的同時(shí)彰顯人文關(guān)懷,這與執(zhí)法的初衷并不矛盾,也不會(huì)削弱法律的嚴(yán)肅性。文化執(zhí)法的對(duì)象有殘疾人、無(wú)業(yè)人員、外來(lái)務(wù)工人員等,對(duì)于這些弱勢(shì)群體違反法律的行為,在依法處罰的同時(shí),也應(yīng)設(shè)身處地的為他們想辦法、解難題,使他們心誠(chéng)悅服。在此基礎(chǔ)上,協(xié)調(diào)各方,盡可能地解決他們的生活困難,就能有效地創(chuàng)造和諧相處的社會(huì)環(huán)境。這也就是說(shuō),執(zhí)法主體不僅要明確自己是國(guó)家的執(zhí)法者,更要明確自己是人民和國(guó)家的服務(wù)者,要防止由于長(zhǎng)期浸潤(rùn)于管理者的思維模式中,關(guān)注管理者對(duì)被管理者的控制,忽略對(duì)公眾需求的回應(yīng)和滿足。應(yīng)當(dāng)看到,執(zhí)法是一項(xiàng)工作,也是一門(mén)學(xué)問(wèn)和一種策略,更是一種藝術(shù)。做到既講原則,又講靈活、因勢(shì)利導(dǎo),把枯燥、僵硬的法律條文變得富有濃濃的人情味。
【正文】
根據(jù)國(guó)家總局《關(guān)于加強(qiáng)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的通知》(國(guó)市監(jiān)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)〔2021〕25號(hào))《省市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)工作的意見(jiàn)》(鄂市監(jiān)競(jìng)爭(zhēng)〔2021〕22號(hào))文件要求,為營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境,進(jìn)一步推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法工作,促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展,我局精心組織部署,強(qiáng)化反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法,現(xiàn)將今年工作總結(jié)如下:
一、精心組織部署。將強(qiáng)化反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法和“公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度”一起納入年度要點(diǎn)工作中,作為維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境重要組成部分和全市重點(diǎn)工作進(jìn)行謀劃、督辦、考核。先后制定了多個(gè)文件組織實(shí)施。結(jié)合實(shí)際,起草制定印發(fā)了《市市場(chǎng)監(jiān)管關(guān)于開(kāi)展反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法專項(xiàng)行動(dòng)的通知》,圍繞建立統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的現(xiàn)代化市場(chǎng)體系目標(biāo)要求,明確2021年度主要工作內(nèi)容七個(gè)方面和相關(guān)要求。建立月度信息報(bào)送制度,每月統(tǒng)計(jì)各縣市區(qū)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)工作信息,掌握全市工作進(jìn)度。
二、指導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展商業(yè)秘密保護(hù)。一是要求各縣市區(qū)結(jié)合當(dāng)?shù)仄髽I(yè)市場(chǎng)情況,至少確定1戶企業(yè)開(kāi)展商業(yè)秘密重點(diǎn)幫扶對(duì)象,向其宣傳《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《反壟斷法》等法律法規(guī),指導(dǎo)企業(yè)自主開(kāi)展商業(yè)秘密保護(hù)。二是開(kāi)展商業(yè)秘密保護(hù)調(diào)研。市局分管領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)到通城縣湖北平安電工材料有限公司進(jìn)行調(diào)研,對(duì)該公司在商業(yè)秘密保護(hù)中存在的問(wèn)題進(jìn)行指導(dǎo)整改,對(duì)該公司正在起訴中涉嫌侵犯商業(yè)秘密刑事案件進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。就該公司專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等核心技術(shù)涉及到的商業(yè)秘密保護(hù),準(zhǔn)備邀請(qǐng)有關(guān)方面專家實(shí)地進(jìn)行指導(dǎo),指導(dǎo)該公司結(jié)合實(shí)際制定具體的商業(yè)秘密保護(hù)方案。
(一)古玩市場(chǎng)和舊貨市場(chǎng)中，大部分從事文物經(jīng)營(yíng)的企業(yè)(個(gè)體)并未獲得國(guó)家許可，沒(méi)有申領(lǐng)《文物經(jīng)營(yíng)許可證》，屬于非法經(jīng)營(yíng);明顯存在“馬路市場(chǎng)”、流動(dòng)經(jīng)營(yíng)商販進(jìn)行地下、私自交易、以假亂真、以次充好等問(wèn)題，蒙騙坑害廣大消費(fèi)者，嚴(yán)重?cái)_亂了文物市場(chǎng)的正常秩序，侵犯了消費(fèi)者的合法權(quán)益。
(二)我省文化執(zhí)法工作雖然成功地邁出了第一步，整合執(zhí)法力量，建立健全了文化執(zhí)法機(jī)構(gòu)，但都是以原文化稽查人員為基礎(chǔ)，對(duì)文物市場(chǎng)接觸和了解得甚少，嚴(yán)重缺乏文物鑒定、修復(fù)等專業(yè)技術(shù)人才，文物的識(shí)別能力和水平急需加強(qiáng)和提高，辦案經(jīng)驗(yàn)還是較薄弱，不符文物市場(chǎng)的發(fā)展需要。
(三)政策不夠完善。法律法規(guī)的制定出臺(tái)，直接涉及到執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法權(quán)限和執(zhí)法行為，直接影響到執(zhí)法效果和部門(mén)公信力，雖然文物保護(hù)政策由1961年3月4日國(guó)務(wù)院的《文物保護(hù)管理暫行條例》，到2002年10月28日又重新修改公布《文物保護(hù)法》至今， 歷經(jīng)53年，看似已對(duì)違法問(wèn)題做了規(guī)定和解釋，卻在執(zhí)法實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)面前，經(jīng)不起一再推敲，理論與實(shí)踐存在很大的分歧，個(gè)別文物行政處罰項(xiàng)目(條款)設(shè)置的不合理，例如：《文物保護(hù)法》第二章第十七條規(guī)定，文物保護(hù)單位的保護(hù)范圍內(nèi)不得進(jìn)行其他建設(shè)工程或者爆破、鉆探、挖掘等作業(yè)，只有“因特殊情況需要”才可以進(jìn)行建設(shè)或作業(yè);而第十八條只規(guī)定，在文物保護(hù)單位的建設(shè)控制地帶內(nèi)進(jìn)行建設(shè)工程，不可破壞歷史風(fēng)貌。我們來(lái)關(guān)注一下十七條中的關(guān)鍵詞“保護(hù)范圍內(nèi)”和十八條中的“建設(shè)控制地帶內(nèi)”，是否具有同一意義和意思呢?什么情況下才確定是“因特殊情況需要”呢?不管是“保護(hù)范圍內(nèi)”還是在“建設(shè)控制地帶內(nèi)”都不應(yīng)該批準(zhǔn)建設(shè)施工，如果承建方不慎對(duì)文物造成了重大損壞，破壞了歷史風(fēng)貌，難道只是罰款或追究責(zé)任了事嗎?由此可見(jiàn)，兩條規(guī)定中的一些問(wèn)題已暴露無(wú)遺，還需亟待解決的。
(四)文化執(zhí)法監(jiān)管是否要重視又如何重視民生問(wèn)題?文物保護(hù)單位建設(shè)控制地帶有明確的劃定標(biāo)準(zhǔn)，例如：古文化遺址位于城鎮(zhèn)位置的，保護(hù)級(jí)別是1—5級(jí)，自保護(hù)范圍向外不少于400米的連線;古建筑屬城鎮(zhèn)位置的，列入1級(jí)保護(hù)，保護(hù)范圍外不少于200米，范圍內(nèi)、通往保護(hù)范圍的道路兩側(cè)50米及長(zhǎng)度500米范圍內(nèi)等，這些條條框框，對(duì)于購(gòu)地新建住房的市民來(lái)說(shuō)，文化執(zhí)法部門(mén)有一定的約束力和控制力;但從60年代直80年代，廣大群眾缺乏文物保護(hù)意識(shí)，法律法規(guī)也沒(méi)有明文規(guī)定，不得在文物保護(hù)范圍內(nèi)建設(shè)房屋，由此大多數(shù)當(dāng)?shù)鼐用袷且琅远ǎ虻亟ǚ?，祖業(yè)傳承，世世代代生活在此，房屋也多數(shù)是磚木結(jié)構(gòu)，并都合法獲得房產(chǎn)證、土地使用證等有效證件。面臨著政府責(zé)令搬遷、有些民房已成危房、群眾迫切要進(jìn)行改造等問(wèn)題，各級(jí)政府要持怎樣的態(tài)度來(lái)面對(duì)和解決?有些地方需搬遷的涉及到幾十戶，甚至幾百戶，人員之多，搬遷工程浩大;要對(duì)危房進(jìn)行改造，住戶又得不到相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn);搬遷難如愿，改造無(wú)指望，從感情上和心理上都無(wú)法接受事實(shí)，影響了群眾的正常生產(chǎn)生活，無(wú)形中形成“敵我關(guān)系”，激發(fā)了矛盾。文化執(zhí)法過(guò)程中，往往會(huì)碰撞出火花，群眾有據(jù)理力爭(zhēng)的，有撒潑蠻橫的，有圍堵動(dòng)粗的，有以死相拼的，有赴省進(jìn)京上訪的，給社會(huì)造成了不必的壓力和不穩(wěn)定因素，各級(jí)政府又該如何規(guī)劃安置?
(一)強(qiáng)化理論培訓(xùn)，提高綜合素質(zhì)。全國(guó)的文化體制改革，取得了決定性的成功，但文化市場(chǎng)綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)畢竟成立不久，還有很多專業(yè)知識(shí)需要掌握，還有很多新的市場(chǎng)需要開(kāi)拓和挖掘。文物市場(chǎng)是文化市場(chǎng)執(zhí)法監(jiān)管的新市場(chǎng)、新領(lǐng)域，執(zhí)法人員要充分利用空余時(shí)間，鉆研熟讀法律法規(guī)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn);當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門(mén)要定期組織執(zhí)法人員集中學(xué)習(xí)，以授課講解的方式組織大家相互交流溝通，對(duì)好的意見(jiàn)和建議形成文字材料供大家參考討論;上級(jí)執(zhí)法部門(mén)要采取多種形式開(kāi)辦法律法規(guī)學(xué)習(xí)班，聘請(qǐng)資深律師和專業(yè)人士授課，豐富執(zhí)法人員的知識(shí)面，開(kāi)拓視野，增長(zhǎng)見(jiàn)識(shí)，從而提高執(zhí)法水平和辦案能力，并在全省范圍內(nèi)組織開(kāi)展理論技能大比武活動(dòng)，對(duì)取得名次的選手在全省給予通報(bào)表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，以此來(lái)推動(dòng)執(zhí)法人員自覺(jué)學(xué)習(xí)和樂(lè)于學(xué)習(xí)的積極性和主動(dòng)性。
(二)強(qiáng)化輿論宣傳，增強(qiáng)保護(hù)意識(shí)。一些當(dāng)?shù)鼐用窈屯獾赜慰?，?duì)文物的保護(hù)還不夠重視，法律意識(shí)還很淡薄，對(duì)此加大法律宣傳力度是必要的手段，各級(jí)政府和文化執(zhí)法監(jiān)管機(jī)構(gòu)要充分認(rèn)識(shí)到文物保護(hù)的重要性，有效開(kāi)展以“文物保護(hù)宣傳活動(dòng)、
[中圖分類號(hào)]D035
[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A
[文章編號(hào)]1006-0863（2015）05-0044-05
2014年的福喜事件、轉(zhuǎn)基因食品安全、微生物污染、臺(tái)灣餿水油事件、食品摻假事件等食品安全事件頻頻曝光，中國(guó)食品安全堪憂。這使我們聯(lián)想到2013年8月特大病死豬肉案，所涉豬肉售往蘇皖豫魯4省9個(gè)市縣?；奶频氖窃谶@起案件偵破之前，地方食品安全監(jiān)管部門(mén)無(wú)一察覺(jué)。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的食品安全管理體制，從養(yǎng)殖到屠宰、加工、流通、銷售、消費(fèi)等環(huán)節(jié)是在包括檢疫、商務(wù)、質(zhì)檢、工商、衛(wèi)生、食品藥品監(jiān)督、城管等不同部門(mén)。這起案件中監(jiān)管部門(mén)集體失靈。相關(guān)部門(mén)以“不知道”“不清楚”等模糊的回答面對(duì)各種質(zhì)疑。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年中國(guó)全面小康進(jìn)程中“最受關(guān)注的十大焦點(diǎn)問(wèn)題”，即食品安全（55.1%）、腐敗問(wèn)題（48%）、物價(jià)（43.4%）、房?jī)r(jià)（41.2%）、醫(yī)療改革（40.5%）、貧富差距（36.90/0）、環(huán)境保護(hù)（36.5%）、就業(yè)問(wèn)題（33.2%）、社會(huì)保障（31.50/0）、社會(huì)道德風(fēng)氣（31.1%）。
其中，食品安全居首位。食品安全是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要方面，是國(guó)家大安全視角中重要的國(guó)家安全治理領(lǐng)域，也是市場(chǎng)監(jiān)管的一個(gè)重要方面。正如亞當(dāng)?斯密所述，“我們每天所需的食料和飲料，不是出自屠夫、釀酒家或烙面師的恩惠，而是出自他們自利的打算。我們不說(shuō)喚起他們利他心的話，而說(shuō)他們利己心的話。我們不說(shuō)自己有需要，而說(shuō)對(duì)他們有利?！笔袌?chǎng)主體為了追逐自身私利最大化，不可避免的會(huì)出現(xiàn)損人利己，甚至鋌而走險(xiǎn)做出傷天害理的違法亂紀(jì)行為。2014年發(fā)生的各類食品安全案例都證明了市場(chǎng)主體在追求自身利益最大化時(shí)真的會(huì)選擇鋌而走險(xiǎn)。為了有效遏制這類事件的發(fā)生，我們必須進(jìn)行有效的市場(chǎng)監(jiān)管。市場(chǎng)監(jiān)管法律制度是有效市場(chǎng)監(jiān)管的重要前提與基礎(chǔ)。要真正建立以高效為核心的市場(chǎng)監(jiān)管法律制度，真正實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的公平、公正和有序。
目前，我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管改革正在各地進(jìn)行，出現(xiàn)了“三合一模式”、“三輪驅(qū)動(dòng)”等地方特色的市場(chǎng)監(jiān)管改革并在各地發(fā)揮一定的作用。但這些改革探索更多地局限在狹義的市場(chǎng)概念以及監(jiān)管執(zhí)法層面，廣義的市場(chǎng)監(jiān)管革新不管在實(shí)踐層面，還是在理論層面都需要進(jìn)一步明確相關(guān)維度。十八屆四中全會(huì)后，國(guó)家全面推進(jìn)依法治國(guó)。為實(shí)現(xiàn)合理高效的市場(chǎng)監(jiān)管，我們必須在依法治國(guó)背景下，分析當(dāng)前我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管，譬如監(jiān)管理念是否契合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需求，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否得當(dāng)，監(jiān)管體制是否合理，監(jiān)管主體的監(jiān)管權(quán)的配置是否科學(xué)、多元化的監(jiān)管體系是否發(fā)揮了應(yīng)有的作用，并在此基礎(chǔ)上明確市場(chǎng)監(jiān)管的維度。楊炳霖曾指出，監(jiān)管是典型的跨學(xué)科研究領(lǐng)域。目前加強(qiáng)監(jiān)管治理體系的需要還存在不足，即：（l）占主導(dǎo)地位的管制經(jīng)濟(jì)學(xué)監(jiān)管更適用于經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，而當(dāng)前我國(guó)社會(huì)性監(jiān)管領(lǐng)域問(wèn)題更突出，譬如安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、食品安全等；（2）目前普遍秉持狹義的“政府監(jiān)管”范式。即理論研究大多局限在政府監(jiān)管層面。此外，從發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)展歷程來(lái)看，他們大多經(jīng)歷“經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管――放松監(jiān)管――縮小經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，擴(kuò)大社會(huì)性監(jiān)管”的發(fā)展路線，雖然發(fā)展日趨成熟，但仍處在不斷的改革與發(fā)展的進(jìn)程中。我國(guó)不斷出現(xiàn)的食品安全事件，加之上述兩個(gè)不足正說(shuō)明在依法治國(guó)的背景下，進(jìn)一步明確我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管維度是十分必要的。
一、監(jiān)管模式：打破傳統(tǒng)政府監(jiān)管，構(gòu)建社會(huì)多元監(jiān)管
傳統(tǒng)的監(jiān)管理念認(rèn)為，監(jiān)管是政府或公共機(jī)構(gòu)通過(guò)制定法律或頒布行政命令來(lái)規(guī)定、限制或調(diào)整可能造成各種社會(huì)負(fù)面影響的各種因素或行為，這是一種片面理解監(jiān)管的理念。目前我國(guó)的監(jiān)管法律及相關(guān)制度必須在法治基礎(chǔ)上正確引導(dǎo)社會(huì)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步引領(lǐng)監(jiān)管模式的變革。
兩方成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最初為了克服市場(chǎng)失靈，呼吁把國(guó)家與政府找回來(lái)，全面加強(qiáng)監(jiān)管法治架構(gòu)和宏觀管理。譬如美國(guó)早在l998年就建立了食品安全委員會(huì)，專門(mén)監(jiān)管食品安全并構(gòu)建了全面的食品安全監(jiān)管體系。其委員會(huì)包括農(nóng)業(yè)部、商業(yè)部、衛(wèi)生與公眾服務(wù)部、管理與預(yù)算辦公室等，將食品監(jiān)管納入管理與預(yù)算中，進(jìn)行全方位的管理。而中國(guó)屬于后發(fā)外生型國(guó)家，在進(jìn)一步強(qiáng)化政府監(jiān)管角色的同時(shí)必須把市場(chǎng)和社會(huì)找回來(lái)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為了克服市場(chǎng)失靈，政府對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，但卻出現(xiàn)以政府為主體的單一監(jiān)管模式不能有效克服市場(chǎng)失靈，存在過(guò)度監(jiān)管或“政府失靈”的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，郭躍進(jìn)提出：市場(chǎng)監(jiān)管產(chǎn)生的原因不是理論界常說(shuō)的市場(chǎng)失靈，而是由于市場(chǎng)主體之間的有關(guān)信息不對(duì)稱，討價(jià)還價(jià)的實(shí)力不對(duì)等和產(chǎn)權(quán)界定不足，致使市場(chǎng)主體在趨利動(dòng)機(jī)的作用下對(duì)市場(chǎng)公平交易規(guī)則的有意破壞行為存在。這樣的問(wèn)題市場(chǎng)機(jī)制本身無(wú)法解決，必須依靠其地位和身份超越市場(chǎng)主體的第三方介入，保證公平交易規(guī)則得到貫徹。這兩者都表明傳統(tǒng)單一政府監(jiān)管不能夠?qū)崿F(xiàn)高效市場(chǎng)監(jiān)管。以政府對(duì)發(fā)牛的一系列食品安全事件的監(jiān)管為例，我們發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管都會(huì)受到執(zhí)法資源等諸多因素的限制，這些執(zhí)法資源包括執(zhí)法人員、執(zhí)法能力、檢測(cè)技術(shù)與沒(méi)備等。美國(guó)證監(jiān)會(huì)有3100名監(jiān)管人員，還聘用了1200名全職律師，組建了全球最大、最專業(yè)的監(jiān)管隊(duì)伍，就是為了突破影響市場(chǎng)監(jiān)管因素的限制，確保監(jiān)管的專業(yè)與有效。因?yàn)槟承﹫?zhí)法資源的缺乏會(huì)引起無(wú)效率監(jiān)管。
無(wú)效率監(jiān)管的出現(xiàn)是政府市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)力配置始終在“主體――客體”的傳統(tǒng)監(jiān)管理念的影響下進(jìn)行。實(shí)質(zhì)上，市場(chǎng)主體自身具備的權(quán)利以及主觀能動(dòng)性與傳統(tǒng)政府管制合力能夠形成多元化的市場(chǎng)監(jiān)管模式，即社會(huì)多元監(jiān)管。構(gòu)建社會(huì)多元監(jiān)管的一個(gè)典型的例證即為回應(yīng)性監(jiān)管理論的出現(xiàn)。2012年我國(guó)學(xué)者楊炳霖出版《回應(yīng)性管制：以安全生產(chǎn)為例的管制法和社會(huì)學(xué)研究》對(duì)該理論進(jìn)行了全面介紹。他認(rèn)為，回應(yīng)性監(jiān)管理論是構(gòu)建政府與非政府合作型監(jiān)管模式為宗旨，更加重視政府之外的其他主體的監(jiān)管作用，以及政府和其他非政府監(jiān)管之間互相建構(gòu)的關(guān)系。社會(huì)多元監(jiān)管的實(shí)質(zhì)即是回應(yīng)性管制理論中提及的政府與非政府主體的合作，它們?cè)谑袌?chǎng)監(jiān)管中的互動(dòng)、合作、博弈，達(dá)到各方利益平衡，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置的監(jiān)管模式。傳統(tǒng)的全面型、保姆式的監(jiān)管使我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)工作繁重，監(jiān)管力量分散，在依法治國(guó)的背景下，我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管必須在提高市場(chǎng)監(jiān)管效率的基礎(chǔ)上合理確定監(jiān)管主體，合理劃分監(jiān)管職能，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，激發(fā)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力。譬如食品標(biāo)準(zhǔn)制定，我們可以通過(guò)市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)或企業(yè)自身為標(biāo)準(zhǔn)制定主體，相關(guān)監(jiān)管部門(mén)通過(guò)法律等相關(guān)程序認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)并確定此標(biāo)準(zhǔn)是否為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。由此可以縮減政府相關(guān)職能部門(mén)的規(guī)模，實(shí)現(xiàn)有限監(jiān)管模式，逐步走向多元監(jiān)管模式。
社會(huì)多元監(jiān)管是多元主體互動(dòng)的過(guò)程，各個(gè)主體在市場(chǎng)中的權(quán)利都通過(guò)一定的渠道或機(jī)制得到了應(yīng)有的尊重，而政府的公權(quán)力卻在社會(huì)性規(guī)制中得到應(yīng)有的限制，規(guī)避了政府單一主體監(jiān)管帶來(lái)的監(jiān)管失效的可能。這種監(jiān)管模式是監(jiān)管多元主體相互監(jiān)督、相互促進(jìn)，實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)監(jiān)管的途徑，是依法治國(guó)背景下市場(chǎng)監(jiān)督的有效模式，明確監(jiān)督模式對(duì)實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)監(jiān)管具有重要意義。更為具體的說(shuō)，監(jiān)管權(quán)的分配是監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵內(nèi)容。政府在監(jiān)管權(quán)的分配上起重要作用，在依法治國(guó)的背景下，基于“回應(yīng)性監(jiān)管”理論的不斷成熟以及政府權(quán)力清單改革的不斷深入，政府應(yīng)該提供其他主體監(jiān)管平臺(tái)，構(gòu)建社會(huì)多元監(jiān)管模式，形成共同監(jiān)管合力，不至于出現(xiàn)監(jiān)管不力或失效的情況。美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家擁有獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、完備的職能、清晰的權(quán)責(zé)等，都是確保市場(chǎng)監(jiān)管體系有效運(yùn)作的重要保證。他們不僅充分利用市場(chǎng)主體力量、社會(huì)自治組織，還充分發(fā)揮決策咨詢機(jī)構(gòu)的作用，共同構(gòu)建龐大的市場(chǎng)監(jiān)管體系。我國(guó)在構(gòu)建中國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管模式時(shí)，必須結(jié)合本國(guó)國(guó)情，吸收國(guó)際相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新構(gòu)建適合中國(guó)發(fā)展的市場(chǎng)監(jiān)管模式。
二、監(jiān)管主體：明確監(jiān)管主體，發(fā)揮市場(chǎng)自律功能
市場(chǎng)監(jiān)管的最初目標(biāo)是解決市場(chǎng)失靈，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)資源的有效配置。明確監(jiān)管主體是市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)保證，明確監(jiān)管主體有利于提倡發(fā)揮多元監(jiān)管主體的作用。多元監(jiān)管主體的提出是建立在第三方主體已經(jīng)從“經(jīng)濟(jì)人”向“社會(huì)人”轉(zhuǎn)換的基礎(chǔ)上，即除政府以外的第三方市場(chǎng)主體能夠維護(hù)社會(huì)的整體利益和良性競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)秩序。越來(lái)越多的企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)盟）等市場(chǎng)主體開(kāi)始意識(shí)到過(guò)度追求自利并不能帶來(lái)長(zhǎng)久的發(fā)展，很多企業(yè)在內(nèi)的市場(chǎng)主體在發(fā)展的同時(shí)意識(shí)到企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。正是市場(chǎng)主體的“社會(huì)人”定位，使得市場(chǎng)監(jiān)管主體的多元化成為必然。此外，我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管雖與發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管的總體目標(biāo)一致，但我們面臨著與西方成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家完全不同的制度約束和任務(wù)挑戰(zhàn)，亟待從國(guó)家管控、政府主導(dǎo)型體制向社會(huì)多元共治體制演進(jìn)。所以我們應(yīng)將多元主體納入市場(chǎng)監(jiān)管體系，明確監(jiān)管主體，發(fā)揮市場(chǎng)自律功能。
首先，強(qiáng)化市場(chǎng)主體自我監(jiān)管意識(shí)。監(jiān)管作為一種管理活動(dòng)，其主體不應(yīng)只有政府。當(dāng)今社會(huì)法定的市場(chǎng)監(jiān)管的法定主體主要包括：司法部門(mén)、政府的行政執(zhí)法部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)（商會(huì)、聯(lián)盟）、消費(fèi)者維權(quán)組織以及新聞媒體。這些部門(mén)既包括廣義上的政府部門(mén)、也包括社會(huì)組織、甚至企業(yè)等市場(chǎng)參與主體。就行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)盟）及企業(yè)而言，自我監(jiān)管意識(shí)與行為是明確監(jiān)管主體的充分必要條件。實(shí)現(xiàn)有效的自我監(jiān)管不僅需要行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)盟）或企業(yè)的自律意識(shí)，還需要行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)盟）或企業(yè)的自律機(jī)構(gòu)，這一自律的原動(dòng)力來(lái)自于完備的市場(chǎng)監(jiān)管法律體系。依法治國(guó)的實(shí)質(zhì)即視法律為治國(guó)之重器。為實(shí)現(xiàn)有效的市場(chǎng)監(jiān)管，必須確立市場(chǎng)監(jiān)管法治信仰，依法設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)法體系，并進(jìn)一步確立強(qiáng)制自我監(jiān)管制度。利用外部制度推動(dòng)企業(yè)發(fā)展自我監(jiān)管意識(shí)。只有市場(chǎng)主體如行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)盟）或企業(yè)能夠在制度下依法實(shí)現(xiàn)自我監(jiān)管，才能從根本上有效補(bǔ)充傳統(tǒng)政府單一主體進(jìn)行監(jiān)管的弊端?？梢哉f(shuō)常規(guī)性監(jiān)管力量主體的構(gòu)成以及相互的關(guān)系狀態(tài)構(gòu)成一個(gè)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管體制。這說(shuō)明，明確的監(jiān)管主體與市場(chǎng)監(jiān)管的體制構(gòu)成有著緊密的聯(lián)系。不管是行政管制型、行業(yè)自律型，還是兩者兼顧型的市場(chǎng)監(jiān)管體制，都必須明確監(jiān)管主體并賦予主體相應(yīng)的權(quán)力與職責(zé)。主體意識(shí)是發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管主體作用的基礎(chǔ)，在依法治國(guó)背景下，不斷強(qiáng)化監(jiān)管主體意識(shí)將有助于動(dòng)員、發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管各主體作用。
其次，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)主體監(jiān)管功能。前文提到的司法部門(mén)不可能作為常規(guī)運(yùn)行的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)，只能作為非常規(guī)市場(chǎng)監(jiān)管主體。消費(fèi)者維權(quán)組織以及新聞媒體組織是社會(huì)監(jiān)督的重要方面，其往往作為市場(chǎng)監(jiān)管的補(bǔ)充力量。當(dāng)然，他們與政府以及行業(yè)自律組織一起構(gòu)成了市場(chǎng)外部約束力量。然而，市場(chǎng)秩序的維護(hù)不能夠只靠政府，更多需要來(lái)自市場(chǎng)主體的自律行為的自我監(jiān)管。市場(chǎng)主體主要包括公司、合伙、獨(dú)資企業(yè)、個(gè)體工商戶等專門(mén)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律主體。 2008年以來(lái)，全國(guó)的市場(chǎng)主體平均發(fā)展速度保持在8%以上，可見(jiàn)我國(guó)市場(chǎng)主體出現(xiàn)多樣化對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管提出了新時(shí)代的要求。強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)主體監(jiān)管功能是對(duì)市場(chǎng)主體的規(guī)范化的要求，是對(duì)市場(chǎng)主體治理結(jié)構(gòu)、責(zé)任形態(tài)等方面的規(guī)范。市場(chǎng)主體發(fā)展與市場(chǎng)監(jiān)管的改革、發(fā)展有著內(nèi)在的聯(lián)系。明確市場(chǎng)主體監(jiān)管必須建立在完善的制度建立基礎(chǔ)之上，這些制度包括監(jiān)管聽(tīng)證制度、監(jiān)管回避制度、監(jiān)管職能分離制度、監(jiān)管告知制度和監(jiān)管行為說(shuō)明理由制度等。在依法治國(guó)的背景下，通過(guò)完備的法律制度強(qiáng)調(diào)、規(guī)定市場(chǎng)主體，確保市場(chǎng)主體制度統(tǒng)一性，利用外部因素促進(jìn)市場(chǎng)主體自身監(jiān)管行為的產(chǎn)生，并在實(shí)踐中日趨成熟。
三、監(jiān)管問(wèn)責(zé)：明晰市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)問(wèn)責(zé)合理合法
總理在2014年的中國(guó)質(zhì)量（北京）大會(huì)上講話指出，質(zhì)量安全的主體責(zé)任在企業(yè)。要加強(qiáng)監(jiān)理企業(yè)質(zhì)量首負(fù)責(zé)任、缺陷產(chǎn)品強(qiáng)制召回、工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)以及服務(wù)質(zhì)量保障等制度。很多發(fā)達(dá)國(guó)家在社會(huì)性監(jiān)管方面亦強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)第一責(zé)任人的角色，通過(guò)法律規(guī)定企業(yè)必須作為第一責(zé)任人處理各種責(zé)任事故和事件，事后再根據(jù)全面調(diào)查進(jìn)行責(zé)任追加認(rèn)定。明確責(zé)任主體是有效問(wèn)責(zé)的基礎(chǔ)。落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任需要企業(yè)自身的內(nèi)在意識(shí)與動(dòng)力，即企業(yè)責(zé)任主體自發(fā)性。這種自發(fā)性必須依賴以法律形式規(guī)定并固定市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)責(zé)分配與問(wèn)責(zé)。因?yàn)橐苑尚问矫鞔_監(jiān)管主體是明確各主體監(jiān)管權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)問(wèn)責(zé)合理合法的保證。我們看到歐洲國(guó)家大多采用“法典――法律――行動(dòng)指南”的形式完善法治架構(gòu)。歐盟作為大陸法系國(guó)家，主要通過(guò)出臺(tái)法典并輔之以單行法規(guī)，構(gòu)成較為完整的社會(huì)性監(jiān)管法治體系。在完備的法治體系下進(jìn)行有效地市場(chǎng)監(jiān)管。對(duì)我國(guó)而言，通過(guò)法律形式規(guī)定監(jiān)管問(wèn)責(zé)是十分必要的。目前監(jiān)管責(zé)任主體模糊、問(wèn)責(zé)非法治化是導(dǎo)致問(wèn)責(zé)不科學(xué)或隨意性的重要原因。我們必須通過(guò)法律形式明晰市場(chǎng)監(jiān)管主體權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)合理合法的有效問(wèn)責(zé)。
近年各地查出的多起食品安全事件中暴露出各種形式的執(zhí)法亂象，其中不乏執(zhí)法腐敗的現(xiàn)象。如媒體曾披露倒賣(mài)檢疫出境證明等亂象。這些亂象說(shuō)明我們必須改變相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的職能重心，避免“重審批、輕監(jiān)管”的情況，在法治背景下，明確市場(chǎng)監(jiān)管主體，強(qiáng)化監(jiān)管主體問(wèn)責(zé)，對(duì)各種違法行為予以懲處，切實(shí)落實(shí)市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)。
市場(chǎng)監(jiān)管有效問(wèn)責(zé)需要具備以下基本因素：
（一）明確的市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任主體
首先，明晰市場(chǎng)監(jiān)管主體權(quán)責(zé)。目前，市場(chǎng)監(jiān)管尤其是食品安全事件或安全生產(chǎn)等社會(huì)性監(jiān)管責(zé)任認(rèn)定模糊。在出現(xiàn)的食品安全事件中問(wèn)責(zé)結(jié)果不一致的現(xiàn)象顯而易見(jiàn)。早前發(fā)生的阜陽(yáng)奶粉事件以及三鹿奶粉事件都存在監(jiān)管部門(mén)存在失職責(zé)任過(guò)錯(cuò)，但處理結(jié)果卻不同。前者追究了地方政府及相關(guān)部門(mén)的責(zé)任，證明地方政府主要承擔(dān)食品安全監(jiān)管責(zé)任。后者則追究了中央職能部門(mén)的責(zé)任，證明中央承擔(dān)食品安全責(zé)任。這種不一致的情況勢(shì)必會(huì)加重市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)不清的狀況。當(dāng)然，造成市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)不清的原因也與我們龐雜的問(wèn)責(zé)群體有關(guān)。我國(guó)在食品安全監(jiān)管問(wèn)責(zé)主體認(rèn)定上就經(jīng)歷多次改革，從最初的縣級(jí)食品衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)到現(xiàn)在的農(nóng)業(yè)部、工商部門(mén)、食品藥品監(jiān)管等部門(mén)。所以，我們必須用法律法規(guī)等制度形式確定市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)主體。
其次，確保市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)有法律依據(jù)。市場(chǎng)監(jiān)管需要明晰有效的責(zé)任制度對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行以及各主體的權(quán)責(zé)關(guān)系加以規(guī)定，以相關(guān)法律規(guī)則來(lái)確保制度的有效實(shí)施。目前我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)依據(jù)普遍存在法律依據(jù)不足、規(guī)范籠統(tǒng)等問(wèn)題。可以說(shuō)市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)法律法規(guī)的缺失是造成我國(guó)日前市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)存在問(wèn)題的主要原因。目前，我國(guó)“約談”問(wèn)責(zé)屢見(jiàn)不鮮。約談具有濃郁的行政于預(yù)色彩，雖在相關(guān)事件發(fā)生后能夠從某種程度上疏導(dǎo)民意，企業(yè)往往也會(huì)遵循約談中勸說(shuō)性的建議執(zhí)行。但這更具有隨意性，不能夠保證問(wèn)責(zé)的合法規(guī)范性。
（二）明確市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)程序
目前市場(chǎng)監(jiān)管沒(méi)有明確的問(wèn)責(zé)啟動(dòng)程序，問(wèn)責(zé)機(jī)制的啟動(dòng)往往來(lái)自于社會(huì)輿論或主管行政部門(mén)及主管領(lǐng)導(dǎo)。沒(méi)有專門(mén)的市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)規(guī)范可供遵守。在市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)程序啟動(dòng)之后，法律上仍然缺乏可操作的程序。在問(wèn)責(zé)中涉及的質(zhì)詢、調(diào)查、罷免、撤職、撤銷、問(wèn)責(zé)人申訴、復(fù)議程序等環(huán)節(jié)都沒(méi)有可操作的程序規(guī)范確保市場(chǎng)問(wèn)責(zé)程序在合理合法的規(guī)范下實(shí)施。所以造成個(gè)別管理人員成了問(wèn)責(zé)的“替罪羊”。雖然現(xiàn)在已經(jīng)意識(shí)到市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)的程序，但問(wèn)責(zé)程序還需在不斷的實(shí)踐中予以完善并用法律的形式加以固定。當(dāng)然市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)程序仍需要其他制度的配合，譬如監(jiān)管績(jī)效評(píng)估制度、監(jiān)督制度等。經(jīng)合組織（OECD）要求成員國(guó)采用監(jiān)管影響分析，提高各國(guó)監(jiān)管效率，并將監(jiān)管納入預(yù)算機(jī)制，與監(jiān)管績(jī)效評(píng)估構(gòu)成全面的問(wèn)責(zé)機(jī)制。這些我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管改革發(fā)展的同時(shí)可以吸收西方社會(huì)的有效的經(jīng)驗(yàn)。
四、監(jiān)管流程：再造市場(chǎng)監(jiān)管流程，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管流程法治
流程再造足一種全新的管理思想，這一理論以業(yè)務(wù)流程為核心，設(shè)計(jì)企業(yè)管理過(guò)程，從整體上構(gòu)建暢通的流程，追求令顧客滿意的管理最優(yōu)目標(biāo)。這涉及幾個(gè)關(guān)鍵的點(diǎn)：（1）以業(yè)務(wù)流程為核心。（2）構(gòu)建暢通流程。（3）令顧客滿意的管理最優(yōu)目標(biāo)。那么再造市場(chǎng)監(jiān)管流程時(shí)，必須改革以機(jī)構(gòu)為中心的監(jiān)管模式，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管業(yè)務(wù)流程化、專業(yè)化的監(jiān)管，從而降低監(jiān)管成本，實(shí)現(xiàn)低成本、高效率的監(jiān)管。市場(chǎng)監(jiān)管流程的合理正當(dāng)是實(shí)現(xiàn)令公眾滿意、合法監(jiān)管的基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)監(jiān)管的重要保證，從而實(shí)現(xiàn)監(jiān)管效果的最優(yōu)化。
市場(chǎng)監(jiān)管的法制化趨勢(shì)實(shí)質(zhì)是市場(chǎng)監(jiān)管流程阿造的重要驅(qū)動(dòng)因素。市場(chǎng)監(jiān)管的流程必須建立在法定流程的基礎(chǔ)上，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有效監(jiān)管二目前我同產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督管理大多采取“一環(huán)節(jié)，一監(jiān)管”的原則，“一個(gè)監(jiān)管環(huán)節(jié)由一個(gè)部門(mén)監(jiān)管”被看似為明確分工的流程化監(jiān)管模式。但從特大豬肉食品安全事件中足以看出，目前市場(chǎng)監(jiān)管職能渙散，監(jiān)管無(wú)效的情況依舊存在。針對(duì)某些具體的食品安全這一事件，各地工商、食品藥品監(jiān)督等管理部門(mén)進(jìn)行了改革嘗試，各種模式的聯(lián)合執(zhí)法在各地嘗試且成果不錯(cuò)。但在市場(chǎng)監(jiān)管法治化進(jìn)程中進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管流程化改革，需要注意以下幾個(gè)方面。
（一）樹(shù)立市場(chǎng)監(jiān)管流程管理理念
市場(chǎng)監(jiān)管流程管理理念是市場(chǎng)監(jiān)管思想的變革在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域推行流程管理理念必須建立在充分認(rèn)識(shí)流程管理與市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步樹(shù)立以業(yè)務(wù)為中心、顧客滿意為核心的市場(chǎng)監(jiān)管理念，從而推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管改革，實(shí)現(xiàn)高效市場(chǎng)監(jiān)管。
首先，市場(chǎng)監(jiān)管流程管理其實(shí)質(zhì)是將市場(chǎng)監(jiān)管的若干業(yè)務(wù)進(jìn)行細(xì)化、專業(yè)化分類，市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)以業(yè)務(wù)為核心進(jìn)行合理職能分工，并在市場(chǎng)監(jiān)管法制流程框架下進(jìn)行合理市場(chǎng)監(jiān)管，這是市場(chǎng)監(jiān)管的理念革新這一理念存在于監(jiān)管模式創(chuàng)新、監(jiān)管主體明確、監(jiān)管問(wèn)責(zé)法治的監(jiān)管維度之中。其次，樹(shù)立市場(chǎng)監(jiān)管的服務(wù)意識(shí)是顧客滿意的重要保證。市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)意識(shí)必須從對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的認(rèn)識(shí)著手。我們要意識(shí)到市場(chǎng)監(jiān)管不僅是審批準(zhǔn)入，也是市場(chǎng)良性運(yùn)作的重要保證一H前我國(guó)政府正在進(jìn)行行政審批制度的改革，取消下放行政審批事項(xiàng)穩(wěn)步進(jìn)行。2014年全年，國(guó)務(wù)院部門(mén)分3批取消下放行政審批事項(xiàng)247項(xiàng)，到2014年底，國(guó)務(wù)院共取消下放部門(mén)審批事項(xiàng)538項(xiàng)。”這些行政審批事項(xiàng)的取消正是政府進(jìn)一步還權(quán)于市場(chǎng)的重要舉措，也是提高行政效率的保證，進(jìn)一步走向服務(wù)型的重要步驟。這也正是市場(chǎng)監(jiān)管從“重審批”走向“重監(jiān)管”的重要保證，是實(shí)現(xiàn)顧客滿意監(jiān)管的起點(diǎn)。
（二）以業(yè)務(wù)為核心明確劃分監(jiān)管職能范圍
中圖分類號(hào)：F830.94
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1006-1428(2009)06-0038-05
一、國(guó)際主要黃金市場(chǎng)監(jiān)管模式與立法概況
隨著黃金市場(chǎng)的不斷發(fā)展，為保證市場(chǎng)的公正和公平。國(guó)際各黃金交易市場(chǎng)都建立了各自的監(jiān)管體系，主要分為政府監(jiān)管與自律監(jiān)管兩大模式，與此相對(duì)應(yīng)分別形成了以場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)為側(cè)重點(diǎn)的黃金交易市場(chǎng)。
(一)政府主導(dǎo)的黃金市場(chǎng)監(jiān)管模式
美國(guó)作為世界上最重要的場(chǎng)內(nèi)黃金交易的代表得益于其政府為主導(dǎo)的市場(chǎng)監(jiān)管模式與立法體系。美國(guó)對(duì)黃金市場(chǎng)實(shí)行多頭監(jiān)管，主要由商品期貨交易委員會(huì)監(jiān)管，相關(guān)監(jiān)管法律數(shù)量頗多，構(gòu)成一個(gè)相對(duì)完善的法律監(jiān)管體系。期貨經(jīng)紀(jì)商在接受商品期貨交易委員會(huì)監(jiān)管的同時(shí)，還受到全國(guó)期貨協(xié)會(huì)制定的相關(guān)自律規(guī)則以及交易所制度的約束。此外，行業(yè)組織如國(guó)際互換與衍生品協(xié)會(huì)(ISDA)制定了一系列行業(yè)準(zhǔn)則或地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)交易各方起到監(jiān)管作用，還有其他組織如財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)(FASB)等也對(duì)金融機(jī)構(gòu)的交易行為和信息披露做出了規(guī)定。美國(guó)法律還對(duì)不同類型交易商注冊(cè)申請(qǐng)的內(nèi)容和方式做了詳細(xì)規(guī)定，同時(shí)要求注冊(cè)的期貨經(jīng)紀(jì)商和介紹經(jīng)紀(jì)人應(yīng)始終滿足委員會(huì)規(guī)定的最低財(cái)務(wù)要求，以保證其履行注冊(cè)人義務(wù)。
(二)行業(yè)自律主導(dǎo)的黃金市場(chǎng)監(jiān)管模式
以市場(chǎng)自律為主導(dǎo)的監(jiān)管模式是國(guó)際上發(fā)達(dá)場(chǎng)外黃金市場(chǎng)的重要特點(diǎn)之一，倫敦金銀協(xié)會(huì)(LBMA)與香港金銀業(yè)貿(mào)易場(chǎng)為其主要代表。
就管理機(jī)構(gòu)而言，倫敦黃金市場(chǎng)被視為金融市場(chǎng)的一部分，由英國(guó)金融服務(wù)局按照《金融服務(wù)與市場(chǎng)法》的要求對(duì)黃金市場(chǎng)是否遵守普遍性的金融規(guī)章制度進(jìn)行行政監(jiān)管，而英格蘭銀行作為英國(guó)中央銀行負(fù)責(zé)國(guó)家黃金儲(chǔ)備管理。倫敦黃金市場(chǎng)既沒(méi)有特定的黃金交易所，也沒(méi)有一個(gè)系統(tǒng)的交易程序和交易章程，對(duì)于市場(chǎng)的參與主體也無(wú)特別的限制。市場(chǎng)監(jiān)管主要靠做市商的自律維護(hù)，所有的風(fēng)險(xiǎn)，包括信用風(fēng)險(xiǎn)，都由交易雙方共同承擔(dān)。
場(chǎng)外交易的最大特色在于做市商通過(guò)自主報(bào)價(jià)維護(hù)價(jià)格的穩(wěn)定，使得市場(chǎng)變得連續(xù)而有序。但是場(chǎng)外交易不易進(jìn)行監(jiān)管，同時(shí)做市商的資質(zhì)監(jiān)管也很成問(wèn)題，1985年倫敦發(fā)生了由于黃金交易做市商破產(chǎn)導(dǎo)致客戶資金損失的風(fēng)險(xiǎn)案例。倫敦黃金交易市場(chǎng)的自律監(jiān)管主要通過(guò)主體準(zhǔn)入監(jiān)管控制場(chǎng)外交易風(fēng)險(xiǎn)。倫敦金銀市場(chǎng)協(xié)會(huì)要求每一個(gè)申請(qǐng)人在申請(qǐng)人會(huì)時(shí)指定三名倫敦金銀市場(chǎng)協(xié)會(huì)已有會(huì)員作為保證人，同時(shí)保證人需提交一份與申請(qǐng)人業(yè)務(wù)往來(lái)說(shuō)明。英國(guó)金融服務(wù)管理局對(duì)場(chǎng)外交易主體進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，考察重點(diǎn)包括資本充足率、內(nèi)控系統(tǒng)、交易報(bào)告、大額交易協(xié)議以及交易對(duì)手資產(chǎn)分離等方面。此外，《倫敦城經(jīng)營(yíng)守則》還對(duì)經(jīng)紀(jì)商等的行為做出了更為清晰的描述。
(三)國(guó)際主要黃金市場(chǎng)立法監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)與借鑒意義
從各國(guó)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，注冊(cè)機(jī)制是非常重要的風(fēng)險(xiǎn)控制手段。無(wú)論是場(chǎng)內(nèi)交易還是場(chǎng)外交易，各國(guó)均對(duì)交易主體的資質(zhì)進(jìn)行了嚴(yán)格法律規(guī)定，特別對(duì)財(cái)務(wù)狀況如資本充足率等實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管。此外在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)監(jiān)管方面，美國(guó)紐約商品交易所注重對(duì)機(jī)構(gòu)投資者服務(wù)與監(jiān)管，對(duì)交易商會(huì)員根據(jù)不同的法律監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行等級(jí)劃分，以此確定不同的業(yè)務(wù)資質(zhì)；但場(chǎng)外交易具有一定的自主性，特別是對(duì)機(jī)構(gòu)間的大額交易，各國(guó)只在一定程度上履行監(jiān)管義務(wù)，除進(jìn)行必要的資質(zhì)審查和監(jiān)控外，更多地留有空間讓市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)以促進(jìn)場(chǎng)外市場(chǎng)發(fā)展。
除對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)管外，各國(guó)還對(duì)上市產(chǎn)品實(shí)施一定程度的監(jiān)管或引導(dǎo)。美國(guó)要求只要合約符合商業(yè)需要和公眾利益，能夠有效防止價(jià)格操縱，就可以上市交易，甚至排除了對(duì)合格參與者間場(chǎng)外交易的監(jiān)管。英國(guó)在黃金交易產(chǎn)品核準(zhǔn)上奉行行業(yè)自律審核，依靠黃金市場(chǎng)自律組織根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展的需要進(jìn)行產(chǎn)品的核準(zhǔn)上市。在金融產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天，各國(guó)對(duì)上市產(chǎn)品更多地采取寬松的監(jiān)管方式，刺激金融創(chuàng)新和金融交易的同時(shí)也隱藏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。
二、我國(guó)黃金市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀及主要法律監(jiān)管制度
2002年10月30日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立了上海黃金交易所，以此為標(biāo)志并經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，一個(gè)以產(chǎn)業(yè)為支撐，集實(shí)物交易與投資易為一體的綜合性、多層次的黃金市場(chǎng)雛形已經(jīng)建立，并初步形成了由上海黃金交易所黃金現(xiàn)貨交易、商業(yè)銀行黃金業(yè)務(wù)、上海期貨交易所黃金期貨交易共同組成的黃金市場(chǎng)體系。與此對(duì)應(yīng)的是各黃金交易品種所屬的市場(chǎng)監(jiān)管法律逐漸完善，中國(guó)人民銀行、銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)與證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)共同對(duì)我國(guó)黃金市場(chǎng)行使監(jiān)督管理權(quán)。
(一)我國(guó)黃金市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀與監(jiān)管法律框架
在場(chǎng)內(nèi)交易方面，機(jī)構(gòu)投資者可以委托黃金交易所的會(huì)員單位進(jìn)入黃金交易所進(jìn)行現(xiàn)貨交易和現(xiàn)貨延期交收業(yè)務(wù)；個(gè)人投資者通過(guò)上海黃金交易所在商業(yè)銀行設(shè)立的二級(jí)交易平臺(tái)也可以進(jìn)行實(shí)物黃金的投資。此外，投資者以方式通過(guò)期貨公司進(jìn)入上海期貨交易所，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)黃金的間接投資。
在場(chǎng)外交易方面，商業(yè)銀行開(kāi)展的黃金理財(cái)產(chǎn)品和黃金投資或咨詢類中介機(jī)構(gòu)開(kāi)辦的黃金保證金交易等在場(chǎng)外黃金市場(chǎng)占據(jù)主導(dǎo)。與商業(yè)銀行的場(chǎng)外業(yè)務(wù)相比，大量存在的黃金投資或咨詢中介機(jī)構(gòu)開(kāi)辦的“炒外盤(pán)黃金”、黃金保證金交易，由于其非標(biāo)準(zhǔn)化、缺乏透明度等特點(diǎn)，加之缺乏必要的監(jiān)管和規(guī)范，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)極大。
當(dāng)前，我國(guó)對(duì)黃金市場(chǎng)的監(jiān)督和管理主要是指人民銀行、銀監(jiān)會(huì)與證監(jiān)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)黃金市場(chǎng)行使行政監(jiān)管。人民銀行依據(jù)《中國(guó)人民銀行法》監(jiān)督管理黃金市場(chǎng)，主要包括三個(gè)方面：一是根據(jù)《行政許可法》、《金銀管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)人民銀行管理黃金進(jìn)出口。二是對(duì)上海黃金交易所進(jìn)行監(jiān)管。三是與中國(guó)銀監(jiān)會(huì)按職責(zé)分工，共同監(jiān)管商業(yè)銀行的黃金業(yè)務(wù)。銀監(jiān)會(huì)依據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)對(duì)商業(yè)銀行開(kāi)辦黃金業(yè)務(wù)進(jìn)行準(zhǔn)人性監(jiān)管及有關(guān)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理，商業(yè)銀行開(kāi)辦黃金業(yè)務(wù)均需得到中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的審批或備案通過(guò)。證監(jiān)會(huì)依據(jù)國(guó)務(wù)院頒布的《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)黃金期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以任何形式組織黃金期貨交易及相關(guān)活動(dòng)。
(二)我國(guó)場(chǎng)內(nèi)黃金市場(chǎng)交易的制度安排與法律監(jiān)管
在監(jiān)管法律制度方面，由上海黃金交易所與期貨交易所制定的一系列交易監(jiān)管規(guī)則是場(chǎng)內(nèi)黃金交易監(jiān)管法律體系的重要組成部分。在場(chǎng)內(nèi)黃金市場(chǎng)監(jiān)管模式方面，上海黃金交易所進(jìn)行的黃金現(xiàn)貨交易
業(yè)務(wù)由中國(guó)人民銀行監(jiān)管：上海期貨交易所的黃金期貨定位于商品期貨范疇，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管。上述監(jiān)管主要集中于交易主體監(jiān)管與交易行為監(jiān)管。
在交易主體監(jiān)管方面，上海黃金交易所和上海期貨交易所都是實(shí)行會(huì)員制的組織形式，只有會(huì)員可以直接進(jìn)行交易，非會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)會(huì)員的業(yè)務(wù)參與交易。黃金現(xiàn)貨和期貨交易會(huì)員享有的權(quán)利和履行的義務(wù)基本一致。經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。但是以發(fā)包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格或交易席位是被禁止的。同時(shí)，為了保證黃金交易的安全性，當(dāng)會(huì)員存在重大違規(guī)情況時(shí)，經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消其會(huì)員資格。交易所會(huì)員被取消資格或會(huì)員資格發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)報(bào)主管部門(mén)備案。
我國(guó)黃金交易行為的監(jiān)管主要依靠交易所會(huì)員監(jiān)督管理制度。在場(chǎng)內(nèi)黃金交易的各類業(yè)務(wù)中，會(huì)員從事業(yè)務(wù)往往是風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)點(diǎn)，因而也是監(jiān)管的重點(diǎn)。為了保護(hù)投資者的利益不受侵犯，相關(guān)法律法規(guī)從風(fēng)險(xiǎn)披露、業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險(xiǎn)管理、責(zé)任劃分等方面予以詳細(xì)規(guī)定。
根據(jù)現(xiàn)行黃金期貨相關(guān)法律規(guī)定，個(gè)人投資場(chǎng)內(nèi)黃金期貨產(chǎn)品必須通過(guò)期貨交易所的經(jīng)紀(jì)會(huì)員進(jìn)行。個(gè)人購(gòu)買(mǎi)場(chǎng)內(nèi)的黃金現(xiàn)貨只能通過(guò)金融類會(huì)員進(jìn)行，綜合類會(huì)員目前還不能個(gè)人買(mǎi)賣(mài)黃金。
為了加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)內(nèi)黃金交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，黃金交易所與期貨交易所均制定了《風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》，從保證金制度、漲跌停板制度、限倉(cāng)制度和大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度等方面對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行集中監(jiān)控。
(三)我國(guó)場(chǎng)外黃金市場(chǎng)交易的制度安排與法律監(jiān)管
雖然《中國(guó)人民銀行法》賦予人民銀行監(jiān)督管理黃金市場(chǎng)的職責(zé)，但有關(guān)黃金市場(chǎng)交易和監(jiān)管的法律法規(guī)至今尚未出臺(tái)，立法滯后使得場(chǎng)外黃金市場(chǎng)發(fā)展存在一定的監(jiān)管盲區(qū)。
近兩年來(lái)非法場(chǎng)外黃金交易層出不窮，他們往往通過(guò)設(shè)立交易平臺(tái)，提供黃金交易服務(wù)，并要求投資者在其指定賬戶存人交易資金，扮演類似做市商角色，并根據(jù)國(guó)內(nèi)或國(guó)際黃金市場(chǎng)交易情況，提供黃金買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)，獲取點(diǎn)差收入或交易手續(xù)費(fèi)收入。因其沒(méi)有向任何監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)和資質(zhì)申請(qǐng)，從而使其游離于監(jiān)管視野之外。
許多場(chǎng)外黃金交易組織者打著黃金實(shí)物交易的名義，利用延遲交付與保證金交易規(guī)則模擬黃金期貨交易模式，搭建網(wǎng)上黃金市場(chǎng)，然后誘騙投資者直接在這個(gè)市場(chǎng)和自己進(jìn)行交易。在交易過(guò)程中，經(jīng)營(yíng)者不僅能獲取不菲的傭金費(fèi)，同時(shí)還能針對(duì)黃金行情走勢(shì)通過(guò)隨意變更交易頭寸。形成“市場(chǎng)對(duì)賭”。牟取巨額非法利益。這些非法交易多采用現(xiàn)金結(jié)算，具有預(yù)約性和隨機(jī)性，連任何賬務(wù)記錄都沒(méi)有，蘊(yùn)藏著巨大的交易風(fēng)險(xiǎn)。以最為普遍的中介機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)黃金保證金交易為例。違規(guī)主體充分利用目前我國(guó)黃金市場(chǎng)監(jiān)管政策存在的漏洞，誘騙投資者參與高杠桿、高風(fēng)險(xiǎn)的境外黃金保證金交易。收取高額的服務(wù)費(fèi)。此類交易提供的資金杠桿比率往往高達(dá)50到100倍，帶有明顯的變相期貨交易性質(zhì)，一旦金價(jià)出現(xiàn)小幅波動(dòng)都可能給投資者造成巨大損失，市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)極大。
目前，我國(guó)對(duì)非法場(chǎng)外黃金交易懲處方面的法律依據(jù)不足。1994年國(guó)務(wù)院辦公廳頒布的《關(guān)于取締自發(fā)黃金市場(chǎng)加強(qiáng)黃金產(chǎn)品管理的通知》，出臺(tái)于黃金市場(chǎng)嚴(yán)格管制時(shí)期，主要針對(duì)黃金走私問(wèn)題。而在對(duì)“非法集資”的界定中，也沒(méi)有專門(mén)涉及黃金投資領(lǐng)域。因而對(duì)于黃金市場(chǎng)違規(guī)者，目前多是按照非法經(jīng)營(yíng)定罪，非法經(jīng)營(yíng)最多判有期徒刑三年，與對(duì)黃金市場(chǎng)正常交易秩序造成的難以估算的沖擊相比，違法分子的犯罪成本較低。
(四)我國(guó)黃金市場(chǎng)法律監(jiān)管存在的問(wèn)題
我國(guó)黃金市場(chǎng)在快速發(fā)展的同時(shí)也出現(xiàn)了許多問(wèn)題：法律規(guī)范的缺失、監(jiān)管職責(zé)劃分不明確、期貨與現(xiàn)貨市場(chǎng)沒(méi)有聯(lián)動(dòng)發(fā)展、市場(chǎng)參與主體結(jié)構(gòu)單一、產(chǎn)品創(chuàng)新缺乏相關(guān)指引、場(chǎng)外交易沒(méi)有納入監(jiān)管范圍，損害客戶利益的事件時(shí)有發(fā)生。
從法律法規(guī)框架構(gòu)建層面看，目前規(guī)范黃金市場(chǎng)的法律法規(guī)主要是《中國(guó)人民銀行法》和《金銀管理?xiàng)l例》?！吨袊?guó)人民銀行法》只原則規(guī)定了人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)督管理黃金市場(chǎng)，對(duì)市場(chǎng)主體資格準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)信息監(jiān)測(cè)以及違規(guī)處罰等具體管理權(quán)限缺乏具體明確的法律規(guī)定?！督疸y管理?xiàng)l例》由于制定時(shí)間較早，大部分條款已經(jīng)被國(guó)務(wù)院的決定陸續(xù)廢止，并且該條例主要內(nèi)容是規(guī)范黃金資源的“統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷”行為，對(duì)場(chǎng)外交易、境外資金的參與、中介機(jī)構(gòu)的規(guī)范以及黃金市場(chǎng)的監(jiān)督管理等方面并未涉及，所以造成我國(guó)場(chǎng)外黃金市場(chǎng)混亂，也對(duì)非法黃金場(chǎng)外交易的認(rèn)定帶來(lái)一定的難度。此外由于缺少對(duì)黃金投資產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的規(guī)范和指引，客觀上助長(zhǎng)了黃金交易產(chǎn)品監(jiān)管混亂與監(jiān)管規(guī)避。
從黃金市場(chǎng)結(jié)構(gòu)完善方面看，由于當(dāng)前黃金現(xiàn)貨和黃金期貨分別屬于兩個(gè)不同市場(chǎng)，其監(jiān)管口徑(各自分別為人民銀行和證監(jiān)會(huì))、交易主體以及交易規(guī)則等諸多方面存在較大差異，影響了黃金市場(chǎng)功能全面發(fā)揮，不利于形成統(tǒng)一的戰(zhàn)略發(fā)展思路，也不利于市場(chǎng)信息的有效傳遞與溝通。在市場(chǎng)參與主體方面，除上海黃金交易所及部分開(kāi)展黃金理財(cái)業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行外，國(guó)內(nèi)參與黃金交易的機(jī)構(gòu)主要集中于一些產(chǎn)金用金企業(yè)，市場(chǎng)的深度和廣度都無(wú)法滿足黃金市場(chǎng)發(fā)展的需要。
從黃金交易監(jiān)管層面來(lái)看，一是由于當(dāng)前相關(guān)法律法規(guī)均未涉及場(chǎng)外黃金市場(chǎng)，特別是對(duì)黃金市場(chǎng)交易主體的行為沒(méi)有明確的法律規(guī)定，黃金市場(chǎng)場(chǎng)外交易一直處于放任自流的狀態(tài)，無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致市場(chǎng)秩序嚴(yán)重混亂，為偷稅、走私、洗錢(qián)等違法犯罪行為提供了可乘之機(jī)：二是針對(duì)不同的黃金業(yè)務(wù)歸口不同的監(jiān)管部門(mén)的做法使得各個(gè)子市場(chǎng)信息溝通困難，容易產(chǎn)生監(jiān)管盲區(qū)，使得黃金交易風(fēng)險(xiǎn)加大。同時(shí)多頭監(jiān)管在權(quán)力分配、監(jiān)管效率以及執(zhí)法力度上也會(huì)引起諸多問(wèn)題，這些問(wèn)題直接影響了黃金市場(chǎng)的管理與運(yùn)作。
三、完善我國(guó)黃金市場(chǎng)監(jiān)管的法律建議
為了應(yīng)對(duì)未來(lái)黃金市場(chǎng)快速發(fā)展，應(yīng)該加快我國(guó)黃金市場(chǎng)的法律監(jiān)管制度建設(shè)，借鑒國(guó)際發(fā)達(dá)黃金市場(chǎng)的立法監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)黃金市場(chǎng)發(fā)展需要，進(jìn)一步完善我國(guó)黃金市場(chǎng)監(jiān)管法律制度，促進(jìn)黃金市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展，盡快實(shí)現(xiàn)向國(guó)際化黃金市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變。
(一)加快黃金市場(chǎng)立法，完善黃金市場(chǎng)監(jiān)管體系
目前關(guān)于黃金市場(chǎng)立法調(diào)整的呼聲也日漸高漲，相關(guān)部門(mén)紛紛調(diào)整其管轄范圍內(nèi)的黃金政策，但是從法律框架體系來(lái)看，缺乏從法律法規(guī)的高度重新定義黃金市場(chǎng)，因此適時(shí)制定與當(dāng)前市場(chǎng)狀況相符的黃金交易法律法規(guī)顯得十分迫切。
從立法效力層級(jí)來(lái)看，應(yīng)當(dāng)盡快出臺(tái)《黃金市場(chǎng)交易管理?xiàng)l例》，明確黃金市場(chǎng)監(jiān)管主體地位、監(jiān)管范圍，對(duì)場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外黃金市場(chǎng)進(jìn)行法律界定并明確相關(guān)的監(jiān)管措施，特別是將一些處于監(jiān)管盲區(qū)的場(chǎng)外非法交易納入監(jiān)管。通過(guò)建立核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)制度使一些符合條件的黃金經(jīng)紀(jì)公司的“地下”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正規(guī)化、合法化。而將那些不符合條件的交易主體排斥于市場(chǎng)之
外。監(jiān)管內(nèi)容則包括市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入、交易規(guī)則及操作規(guī)程、交易數(shù)據(jù)信息的監(jiān)測(cè)、合法黃金交易行為的界定、違法交易行為處罰等方面。
(二)明確黃金市場(chǎng)監(jiān)管模式，加強(qiáng)監(jiān)管部門(mén)的溝通協(xié)作
由于黃金具有商品與金融雙重屬性，同時(shí)參與主體各自所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同，多頭管理現(xiàn)象現(xiàn)階段無(wú)法改變，因此有必要從自律監(jiān)管與監(jiān)管協(xié)調(diào)兩方面進(jìn)行制度完善。為了避免監(jiān)管盲區(qū)，提高監(jiān)管效率，應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制。
在黃金場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)自律監(jiān)管方面，應(yīng)當(dāng)重視發(fā)揮交易所自我監(jiān)管功能，鼓勵(lì)借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)黃金市場(chǎng)交易所的立法監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，不斷完善交易規(guī)則與監(jiān)管機(jī)制，明確會(huì)員、經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)以及結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的職責(zé)，落實(shí)交易監(jiān)管措施與違規(guī)責(zé)任。
考慮到我國(guó)黃金市場(chǎng)組成機(jī)構(gòu)的多樣性，可以考慮由中國(guó)人民銀行牽頭。會(huì)同工商總局、海關(guān)總署、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等相關(guān)職能部門(mén)組建我國(guó)黃金市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)調(diào)小組，共同協(xié)調(diào)規(guī)劃黃金流通體制改革的總體方案，協(xié)商制訂黃金市場(chǎng)主體的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)入條件，協(xié)調(diào)監(jiān)督與管理黃金市場(chǎng)秩序。
(三)制定黃金市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則，加強(qiáng)交易實(shí)時(shí)監(jiān)管
成熟黃金市場(chǎng)對(duì)場(chǎng)內(nèi)外交易主體均要求在相關(guān)部門(mén)注冊(cè)登記后才能夠從事相關(guān)業(yè)務(wù)的辦理，而且在申報(bào)時(shí)需要提交一定材料，方便監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)交易主體資質(zhì)進(jìn)行核查。參考成熟黃金市場(chǎng)對(duì)交易主體監(jiān)管的立法經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)從基本業(yè)務(wù)信息、資本充足率、公司治理結(jié)構(gòu)、商業(yè)信用等方面對(duì)黃金市場(chǎng)申請(qǐng)主體進(jìn)行核查。判斷申報(bào)者是否具備從事黃金交易的基本資質(zhì)。針對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易主體和場(chǎng)外交易主體，由于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的不同，可以制定不同的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件。
事實(shí)上，在交易主體進(jìn)入市場(chǎng)后，對(duì)其在后期交易中進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管是十分重要的環(huán)節(jié)，甚至比初始市場(chǎng)準(zhǔn)入審查更具有現(xiàn)實(shí)意義。后期實(shí)時(shí)監(jiān)管應(yīng)包括資本充足率是否滿足要求，是否保留了詳細(xì)交易記錄，補(bǔ)償計(jì)劃的制定和實(shí)施情況如何。是否存在重大申訴事件等方面。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以設(shè)立抽樣監(jiān)督機(jī)制，對(duì)不符合要求的交易主體進(jìn)行特別檢查，確保將市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制在最低程度。
(四)完善黃金市場(chǎng)參與主體結(jié)構(gòu)，提高市場(chǎng)流動(dòng)性
進(jìn)一步允許符合條件的境外機(jī)構(gòu)進(jìn)入國(guó)內(nèi)黃金交易市場(chǎng)，提高市場(chǎng)交易規(guī)模和市場(chǎng)流動(dòng)性，促進(jìn)我國(guó)黃金交易市場(chǎng)的國(guó)際化發(fā)展。在引進(jìn)外資機(jī)構(gòu)進(jìn)入時(shí)，需要注意兩方面問(wèn)題：一方面，針對(duì)我國(guó)目前人民幣在資本項(xiàng)下不能自由兌換的現(xiàn)實(shí)背景，對(duì)經(jīng)營(yíng)黃金進(jìn)出口業(yè)務(wù)仍然要繼續(xù)實(shí)行許可證管理制度，但可以簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)審批手續(xù)，加強(qiáng)出口申報(bào)與核銷的管理措施，杜絕利用黃金進(jìn)出口進(jìn)行走私和套利行為；另一方面，在“風(fēng)險(xiǎn)控制、逐步開(kāi)放”的前提下，除了吸收境內(nèi)部分外資金融機(jī)構(gòu)作為黃金交易所會(huì)員單位，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步細(xì)化引入境外機(jī)構(gòu)會(huì)員單位的操作方案，在交易、清算、交割調(diào)運(yùn)、實(shí)物進(jìn)出口、資金管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等各個(gè)環(huán)節(jié)落實(shí)可操作性步驟，同時(shí)允許境外機(jī)構(gòu)申請(qǐng)黃金實(shí)物進(jìn)出口額度。用于境內(nèi)黃金交易的對(duì)沖平盤(pán)。
(五)明確黃金市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新監(jiān)管方式，引導(dǎo)市場(chǎng)健康發(fā)展
參照國(guó)外的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，許多成熟黃金市場(chǎng)允許場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)擁有一定自主性，通過(guò)行使規(guī)則制定權(quán)鼓勵(lì)市場(chǎng)主體積極進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。相比于其他黃金市場(chǎng)，我國(guó)現(xiàn)階段黃金市場(chǎng)管制仍然較為嚴(yán)格，隨著我國(guó)黃金市場(chǎng)化發(fā)展的進(jìn)一步擴(kuò)展與深化，我國(guó)也應(yīng)適當(dāng)放寬對(duì)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)交易品種的不斷升級(jí)和擴(kuò)大，充分滿足社會(huì)公眾對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可控投資產(chǎn)品的需求。
對(duì)于場(chǎng)外交易產(chǎn)品，應(yīng)明確市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，包括合約目的、交易范圍、風(fēng)險(xiǎn)控制、以及防止市場(chǎng)操縱等方面的規(guī)定，可以借鑒日本的相關(guān)規(guī)定，要求對(duì)創(chuàng)新金融產(chǎn)品進(jìn)行一定期限的試運(yùn)行，證明其對(duì)社會(huì)無(wú)危害后，才可以批準(zhǔn)正式上市交易。同時(shí)應(yīng)當(dāng)通過(guò)立法建立科學(xué)的黃金市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新機(jī)制，制定黃金市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新的相關(guān)指引，鼓勵(lì)和規(guī)范產(chǎn)品創(chuàng)新。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性較小的非保證金黃金現(xiàn)貨交易產(chǎn)品可采用備案制，而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的保證金衍生交易產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)事先進(jìn)行嚴(yán)格的評(píng)估，并對(duì)交易主體資格采用嚴(yán)格的審批制。
(六)加大創(chuàng)新，逐步實(shí)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)期貨與現(xiàn)貨市場(chǎng)結(jié)合
充分利用上海黃金交易所的平臺(tái)推出黃金期貨交易，一方面可以實(shí)現(xiàn)期現(xiàn)結(jié)合，低成本地滿足黃金交割、保證金管理、抵押品管理等要求；另一方面投資者可以順利地實(shí)現(xiàn)在期、現(xiàn)市場(chǎng)跨市套利，黃金市場(chǎng)資金的流動(dòng)性將大大增強(qiáng)。
在同一交易場(chǎng)所就能同時(shí)進(jìn)行期、現(xiàn)貨交易固然是最便于投資者的交易方式，但為了保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的最大化，在兩個(gè)交易場(chǎng)所之間實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通也是確保黃金市場(chǎng)健康發(fā)展的必經(jīng)之路。目前，國(guó)內(nèi)期貨與現(xiàn)貨黃金市場(chǎng)在市場(chǎng)價(jià)格、參與機(jī)構(gòu)、交割品牌注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)等方面的差異正在縮小，實(shí)現(xiàn)連通的可能性越來(lái)越大。
此外，考慮到期、現(xiàn)兩市場(chǎng)之間的交易標(biāo)的流通性，還應(yīng)當(dāng)促使兩個(gè)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)倉(cāng)單互換和統(tǒng)一結(jié)算交割，實(shí)現(xiàn)兩個(gè)市場(chǎng)的直接交割，使客戶在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)入的黃金能夠順利地在期貨市場(chǎng)賣(mài)出，共同形成市場(chǎng)合力。
市場(chǎng)監(jiān)管是指市場(chǎng)監(jiān)管主體對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)主體及其行為進(jìn)行限制、約束等直接干預(yù)活動(dòng)的總和。市場(chǎng)監(jiān)管的主體可以是政府機(jī)關(guān)及其附屬公共機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體或者民間機(jī)構(gòu)；而監(jiān)管對(duì)象是市場(chǎng)活動(dòng)的參與者和市場(chǎng)行為。政府市場(chǎng)監(jiān)管職能的目標(biāo)是控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)的是市場(chǎng)安全，而政府宏觀調(diào)控職能則追求的是經(jīng)濟(jì)總量平衡。值得關(guān)注的是，市場(chǎng)監(jiān)管正是通過(guò)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)行強(qiáng)制干預(yù)和管制，對(duì)微觀主體參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所實(shí)施的影響市場(chǎng)秩序、偏離市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的具體經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行規(guī)制，與宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)管理職能不同，具有微觀性。
一、市場(chǎng)監(jiān)管的法律體系構(gòu)成
（一）市場(chǎng)監(jiān)管法的理論基礎(chǔ)
隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的規(guī)制，不僅停留在對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)制上，為了對(duì)國(guó)民生命財(cái)產(chǎn)的安全、健康的保護(hù)和增進(jìn)社會(huì)福利，逐漸轉(zhuǎn)向了對(duì)經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)產(chǎn)品本身上來(lái)。從而，規(guī)制包括經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的目的是為了防止資源低效配置和確保服務(wù)供給的公平性。社會(huì)性規(guī)制是政府為控制（負(fù)）外部性和可能會(huì)影響人身安全健康的風(fēng)險(xiǎn)，而采取的行動(dòng)和設(shè)計(jì)的措施。從產(chǎn)生的時(shí)間上看，社會(huì)性規(guī)制要晚于經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，反映了政府規(guī)制理念的深入發(fā)展。
市場(chǎng)規(guī)制，是以克服“市場(chǎng)失靈”為出發(fā)點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，以反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、反壟斷和保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益為著力點(diǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序?；谑袌?chǎng)規(guī)制的基本理論，市場(chǎng)監(jiān)管法（即市場(chǎng)規(guī)制法）的調(diào)整對(duì)象通常包括市場(chǎng)規(guī)制關(guān)系和受規(guī)制的市場(chǎng)關(guān)系。市場(chǎng)規(guī)制關(guān)系，是指規(guī)制主體基于“市場(chǎng)失靈”，依法定職權(quán)或授權(quán)對(duì)市場(chǎng)主體的行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)市場(chǎng)秩序的關(guān)系。受規(guī)制的市場(chǎng)關(guān)系，包括：①競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，即競(jìng)爭(zhēng)主體在經(jīng)營(yíng)中相互爭(zhēng)奪市場(chǎng)的社會(huì)關(guān)系；②交易關(guān)系，即市場(chǎng)主體之間的商品交換關(guān)系，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)是交易中的競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)必然規(guī)制交易；③中介服務(wù)關(guān)系，即市場(chǎng)中介主體為交易或競(jìng)爭(zhēng)主體提供策劃、信息、預(yù)測(cè)、咨詢、廣告等服務(wù)的關(guān)系。上述兩種關(guān)系顯然在立足點(diǎn)上是不同的，市場(chǎng)規(guī)制關(guān)系立足于規(guī)制主體，而受規(guī)制的市場(chǎng)關(guān)系則立足于規(guī)制客體，總體來(lái)講，規(guī)制主體與客體皆接受市場(chǎng)監(jiān)管法的調(diào)整，體現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管的依法監(jiān)管特點(diǎn)。
（二）市場(chǎng)監(jiān)管的法律體系構(gòu)成
依據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管法的調(diào)整對(duì)象，市場(chǎng)規(guī)制關(guān)系和受規(guī)制的市場(chǎng)關(guān)系所涉及的社會(huì)關(guān)系領(lǐng)域比較廣，還可以在此基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)分。依據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管所涉及的行為和行業(yè)領(lǐng)域，可以將市場(chǎng)監(jiān)管法分為市場(chǎng)監(jiān)管一般法、市場(chǎng)監(jiān)管特別法和市場(chǎng)監(jiān)管相關(guān)法。市場(chǎng)監(jiān)管一般法主要有：①市場(chǎng)準(zhǔn)入法，如企業(yè)登記法等；②反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法；③反壟斷法；④消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法；⑤質(zhì)量監(jiān)管法，如產(chǎn)品質(zhì)量法、標(biāo)準(zhǔn)化法等；⑥價(jià)格監(jiān)管法，如價(jià)格法、反暴利法等；⑦合同監(jiān)管法；⑧中介服務(wù)監(jiān)管法，如廣告法、拍賣(mài)法等。市場(chǎng)監(jiān)管特別法主要有房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管法、資本市場(chǎng)監(jiān)管法、技術(shù)市場(chǎng)監(jiān)管法、勞動(dòng)力市場(chǎng)監(jiān)管法和產(chǎn)品市場(chǎng)監(jiān)管法等。市場(chǎng)監(jiān)管相關(guān)法主要有企業(yè)法、侵權(quán)行為法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、合同法等。由上述分類可以看出，市場(chǎng)監(jiān)管法涉及領(lǐng)域眾多，同時(shí)又與其他部門(mén)法存在交叉，與民法、行政法、宏觀調(diào)控法聯(lián)系比較緊密，所以在對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管法體系結(jié)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)，學(xué)界存在一定的爭(zhēng)論。
本文探討中小企業(yè)問(wèn)題，以企業(yè)行為作為核心，構(gòu)建企業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管法律體系更具有針對(duì)性和現(xiàn)實(shí)性。在以上市場(chǎng)監(jiān)管法的體系框架基礎(chǔ)之上，以企業(yè)涉及的社會(huì)關(guān)系圈做為立足點(diǎn)，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管法律體系進(jìn)行設(shè)計(jì)。
企業(yè)涉及的社會(huì)關(guān)系圈：①企業(yè)內(nèi)部組織經(jīng)營(yíng)關(guān)系；②企業(yè)外部平等主體之間的經(jīng)營(yíng)關(guān)系；③企業(yè)外部公共性經(jīng)濟(jì)關(guān)系。市場(chǎng)監(jiān)管法既對(duì)企業(yè)內(nèi)部部分行為進(jìn)行監(jiān)管，同時(shí)又對(duì)企業(yè)外部經(jīng)營(yíng)與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系、公共經(jīng)濟(jì)秩序進(jìn)行監(jiān)管。
上述圖示，依據(jù)企業(yè)涉及的社會(huì)關(guān)系圈，將市場(chǎng)監(jiān)管法進(jìn)行一級(jí)分類，并在此基礎(chǔ)上將市場(chǎng)監(jiān)管一般法、特別法和相關(guān)法的分類融入其中進(jìn)行二級(jí)分類。
二、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場(chǎng)監(jiān)管法律體系
中小企業(yè)有不同于其他企業(yè)的特定生存環(huán)境，為了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中彌補(bǔ)規(guī)模劣勢(shì)，中小企業(yè)的自主創(chuàng)新動(dòng)力更足。政府運(yùn)用金融、財(cái)政、稅收等宏觀調(diào)控工具對(duì)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新進(jìn)行政策激勵(lì)與扶持，使中小企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的困境有所改善。但是與中小企業(yè)密切相關(guān)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序如無(wú)本質(zhì)上的轉(zhuǎn)變，市場(chǎng)運(yùn)行紊亂，將會(huì)直接危及企業(yè)生存，同時(shí)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新也必須在規(guī)范的市場(chǎng)秩序下展開(kāi)。研究中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場(chǎng)監(jiān)管法律體系，提升法律的規(guī)范效力，將會(huì)為企業(yè)創(chuàng)造良好的創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境，成為最直接的創(chuàng)新動(dòng)力。
（一）中小企業(yè)自主創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)框架
考察企業(yè)自主創(chuàng)新行為，大體需要幾個(gè)重要環(huán)節(jié)：資金的籌集與使用；技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)化；新產(chǎn)品的市場(chǎng)交易與拓展。其中，資金的籌集與使用環(huán)節(jié)主要涉及到資本市場(chǎng)監(jiān)管法的規(guī)范；技術(shù)開(kāi)發(fā)與轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)主要涉及到技術(shù)市場(chǎng)監(jiān)管法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、合同法等法律規(guī)范；新產(chǎn)品的市場(chǎng)交易與拓展環(huán)節(jié)則主要涉及到消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、產(chǎn)品市場(chǎng)監(jiān)管法等市場(chǎng)交易監(jiān)管的法律規(guī)范。所以，圍繞中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的三個(gè)主要環(huán)節(jié)，可以建立一個(gè)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)框架：
（二）市場(chǎng)監(jiān)管手段的運(yùn)用
從傳統(tǒng)意義上講，市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有三種：經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段，在具體運(yùn)用過(guò)程中，主要體現(xiàn)為剛性監(jiān)管模式。近年來(lái)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和人員不斷創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管手段，在剛性監(jiān)管模式中引入以服務(wù)、指導(dǎo)為主的柔性監(jiān)管手段，走出了一條集行政指導(dǎo)、行政預(yù)警、行政建議于一體的人性化市場(chǎng)監(jiān)管方式。就中小企業(yè)自主創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管而言，涉及的監(jiān)管領(lǐng)域比較廣，各領(lǐng)域有其自身的監(jiān)管特點(diǎn)。在資金籌集、使用環(huán)節(jié)，對(duì)資本市場(chǎng)的監(jiān)管應(yīng)以效益性目標(biāo)為主，對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資困難的現(xiàn)實(shí)在宏觀政策引導(dǎo)和扶持的前提下，市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)應(yīng)著重放在資本的有效性使用方面，既對(duì)融資機(jī)構(gòu)行為合法性進(jìn)行監(jiān)督，又對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資行為進(jìn)行科學(xué)性指導(dǎo)和有效性監(jiān)管，剛性監(jiān)管手段和柔性監(jiān)管手段共同使用。在技術(shù)開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是公平性，在技術(shù)市場(chǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和合同領(lǐng)域體現(xiàn)平等市場(chǎng)主體之間的良性競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，同樣是剛性監(jiān)管手段和柔性監(jiān)管手段共同使用。在新產(chǎn)品市場(chǎng)交易和拓展環(huán)節(jié)，監(jiān)管應(yīng)側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)和市場(chǎng)交易相對(duì)方基本利益的維護(hù)，集經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性目標(biāo)為一體，監(jiān)管手段更為復(fù)雜，剛性手段和柔性手段必須靈活運(yùn)用。
（三）市場(chǎng)監(jiān)管的原則與具體責(zé)任
一般來(lái)講，一國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則可以概括為公平性原則和效益性原則，監(jiān)管的最高目標(biāo)是使市場(chǎng)自身的資源配置效益性和政府行政干預(yù)的公平性相協(xié)調(diào)，使經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益趨于平衡。就各種市場(chǎng)領(lǐng)域而言，在監(jiān)管原則方面則具有微觀的區(qū)別，體現(xiàn)各自市場(chǎng)的特殊交易關(guān)系。如證券市場(chǎng)監(jiān)管的公開(kāi)、公平與公正原則；金融市場(chǎng)監(jiān)管的禁止欺詐原則等，在市場(chǎng)監(jiān)管共性原則的指導(dǎo)下進(jìn)行個(gè)性監(jiān)管。
中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場(chǎng)監(jiān)管是多種市場(chǎng)監(jiān)管的集合體，就技術(shù)創(chuàng)新而言，效益是企業(yè)追求的主要目標(biāo)，對(duì)于監(jiān)管主體來(lái)講，在保證基本經(jīng)濟(jì)秩序和安全的前提下，保障企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是根本。所以，協(xié)調(diào)公平性和效益性兩個(gè)原則之間的關(guān)系是監(jiān)管過(guò)程中面臨的重要挑戰(zhàn)。
1 資金籌集、使用環(huán)節(jié)：中小企業(yè)通過(guò)金融市場(chǎng)進(jìn)行融資時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要對(duì)企業(yè)資質(zhì)、資金籌集方案、資金使用方式等進(jìn)行監(jiān)管，控制企業(yè)資金的合法來(lái)源、合法使用，避免資本市場(chǎng)的混亂，在此基礎(chǔ)上保證廣大中小企業(yè)自主創(chuàng)新資金的合法供給。
2 技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)：目前我國(guó)中小企業(yè)在自主創(chuàng)新過(guò)程中缺乏良好的技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境是一個(gè)突出的問(wèn)題，缺乏完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收以及再創(chuàng)新鏈條斷裂、科技市場(chǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移水平低等問(wèn)題嚴(yán)重制約了自主創(chuàng)新進(jìn)程。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在監(jiān)管過(guò)程中，首先要確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的嚴(yán)格執(zhí)法，積極為中小企業(yè)提供專利信息和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)，加強(qiáng)技術(shù)保密工作；其次，調(diào)整監(jiān)管模式，變被動(dòng)監(jiān)管為主動(dòng)服務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)和其他科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)建立平等合作關(guān)系，打造完整的技術(shù)消化、吸收以及再創(chuàng)新鏈條；最后，改革監(jiān)管職能，培育技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)主體，優(yōu)化中介服務(wù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和質(zhì)量。
3 新產(chǎn)品市場(chǎng)交易、拓展環(huán)節(jié)：企業(yè)自主創(chuàng)新的終極目標(biāo)是為了生產(chǎn)出適應(yīng)消費(fèi)者需求的產(chǎn)品，該產(chǎn)品最終會(huì)進(jìn)入市場(chǎng)接受消費(fèi)者的檢驗(yàn)，所以，市場(chǎng)監(jiān)管主體在這個(gè)環(huán)節(jié)主要的監(jiān)管責(zé)任是確保市場(chǎng)交易秩序、維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。市場(chǎng)交易秩序的保障主要是依靠監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的嚴(yán)格執(zhí)法，維護(hù)市場(chǎng)公平交易；同時(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)執(zhí)法保護(hù)消費(fèi)者的人身及財(cái)產(chǎn)安全，確保產(chǎn)品質(zhì)量，維護(hù)消費(fèi)者公平合法的消費(fèi)權(quán)益。
三、中小企業(yè)自主創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管法律體系建設(shè)的幾個(gè)基本問(wèn)題
（一）民法與經(jīng)濟(jì)法的互動(dòng)關(guān)系
根據(jù)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)框架描述，市場(chǎng)監(jiān)管法主要是由經(jīng)濟(jì)法部門(mén)組成，但是，由于市場(chǎng)交易關(guān)系當(dāng)中必然會(huì)涉及平等主體之間的關(guān)系，對(duì)于平等競(jìng)爭(zhēng)及交易關(guān)系的調(diào)整不僅僅需要經(jīng)濟(jì)法部門(mén)的規(guī)范，而且需要民法部門(mén)的配合，如市場(chǎng)監(jiān)管相關(guān)法主要有企業(yè)法、侵權(quán)行為法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、合同法等民商法內(nèi)容。應(yīng)該說(shuō)，只有民法為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及交易主體設(shè)立一個(gè)基本的平等關(guān)系框架，才會(huì)產(chǎn)生在此關(guān)系基礎(chǔ)上的市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)濟(jì)關(guān)系。在中小企業(yè)自主創(chuàng)新的市場(chǎng)監(jiān)管法律環(huán)境中，合同法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等民法內(nèi)容為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)對(duì)外合作、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)權(quán)益保護(hù)等設(shè)立了基本的制度保障，為市場(chǎng)監(jiān)管法中經(jīng)濟(jì)法作用的發(fā)揮奠定了良好的基礎(chǔ)?，F(xiàn)階段，市場(chǎng)監(jiān)管制度的成熟離不開(kāi)民法制度的完善，市民社會(huì)法律制度的成熟是社會(huì)成熟的標(biāo)志，而市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)濟(jì)法律
制度的成熟則是國(guó)家政府成熟的標(biāo)志，兩者的良性互動(dòng)才會(huì)促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與反壟斷的交叉點(diǎn)
改革前，濟(jì)南市工商局、質(zhì)監(jiān)局、食品藥品監(jiān)督管理局分別在高新區(qū)設(shè)立分局，承擔(dān)各自職責(zé)范圍內(nèi)的市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)。高新區(qū)管委會(huì)設(shè)有食品安全工作辦公室，設(shè)在管委會(huì)辦公室，承擔(dān)同級(jí)食品安全委員會(huì)日常工作。當(dāng)時(shí)的管理體制，存在三方面問(wèn)題：一是管理體制條塊分割。工商分局、質(zhì)監(jiān)分局是省垂直管理，食藥分局是市政府部門(mén)的派出機(jī)構(gòu)。食品安全工作辦公室作為高新區(qū)管委會(huì)下設(shè)的機(jī)構(gòu)，對(duì)上述機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)難度較大。二是多頭監(jiān)管銜接不暢。市場(chǎng)監(jiān)管職能散落在多個(gè)部門(mén)，難免會(huì)出現(xiàn)職能交叉或管理真空，導(dǎo)致職責(zé)邊界不清、多頭監(jiān)管、相互推諉、協(xié)調(diào)配合難度大等諸多問(wèn)題。三是一線執(zhí)法力量不足。除工商分局下設(shè)1個(gè)基層監(jiān)管所外，其他兩個(gè)分局都沒(méi)有在基層設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，雖然也都配備有相應(yīng)的執(zhí)法隊(duì)伍，但反應(yīng)速度較慢，接到投訴后往往因?yàn)槌绦蛟蚨鵁o(wú)法在第一時(shí)間趕赴事發(fā)現(xiàn)場(chǎng)，辦事效率難以提高。特別是對(duì)食品藥品、特種設(shè)備等涉及民生安全的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，監(jiān)管力量難以全面覆蓋。
二、改革做法
（一）調(diào)整管理體制，優(yōu)化配置機(jī)構(gòu)編制。一是整合工商、質(zhì)監(jiān)、食藥分局及食品安全委員會(huì)辦公室，綜合設(shè)置濟(jì)南高新區(qū)管委會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管局，為高新區(qū)管委會(huì)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)日常監(jiān)管和行政執(zhí)法職責(zé)，承擔(dān)高新區(qū)管委會(huì)食品安全委員會(huì)辦公室日常工作。二是在高新區(qū)代管的3個(gè)街道辦事處分別設(shè)立市場(chǎng)監(jiān)管所，為市場(chǎng)監(jiān)管局派出機(jī)構(gòu)，承擔(dān)本區(qū)域食品藥品監(jiān)管和行政執(zhí)法工作。每個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管所核定行政編制10名，加強(qiáng)基層監(jiān)管力量。三是整合個(gè)體私營(yíng)企業(yè)協(xié)會(huì)辦公室、技術(shù)監(jiān)督站、食品藥品稽查大隊(duì)等機(jī)構(gòu)，組建市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)，為高新區(qū)管委會(huì)所屬財(cái)政撥款事業(yè)單位，受管委會(huì)委托，承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)綜合執(zhí)法工作。
（二）迅速實(shí)現(xiàn)融合，形成綜合監(jiān)管合力。一是班子帶頭融合。采取交叉分管方式，原工商口的副局長(zhǎng)分管質(zhì)監(jiān)業(yè)務(wù)，質(zhì)監(jiān)口的副局長(zhǎng)分管食藥業(yè)務(wù)，食藥口的副局長(zhǎng)分管工商業(yè)務(wù)，使領(lǐng)導(dǎo)班子首先實(shí)現(xiàn)融合。二是人員雙向融合。在全系統(tǒng)范圍內(nèi)實(shí)行“雙向選擇”，讓各個(gè)業(yè)務(wù)口與工作人員互相選擇，選不上的待崗再培訓(xùn)，如此一來(lái)，原有的小圈子被打破打散，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)大融合。三是機(jī)關(guān)文化融合。按照新的職能定位和工作需要，所有工作人員統(tǒng)一著新制服，標(biāo)志主要由帽徽、肩章、臂章、領(lǐng)花、胸章組成，包含四部門(mén)原有的突出特征，其中帽徽由國(guó)徽、紅盾、劍蘭葉以及標(biāo)有JHDZ濟(jì)南高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)英文縮寫(xiě)、濟(jì)南高新市場(chǎng)監(jiān)管字樣組成。通過(guò)統(tǒng)一換裝，既增強(qiáng)了歸屬感和向心力，也便于社會(huì)各界的識(shí)別與監(jiān)督。
（三）優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制，提升監(jiān)管服務(wù)效能。一是實(shí)行“一窗式”受理。深入推進(jìn)工商登記制度改革，推行公司注冊(cè)資本認(rèn)繳制、一址多照、一照多址、改革企業(yè)年檢為年報(bào)等制度。將企業(yè)登記、食品藥品許可、組織機(jī)構(gòu)代碼證辦理窗口進(jìn)行整合，將原來(lái)在三個(gè)局四個(gè)窗口辦理的證照，改為一個(gè)窗口受理即可辦理所有申請(qǐng)。在此基礎(chǔ)上，啟動(dòng)商事登記聯(lián)合審批改革，探索推行營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和公章刻制“一表申請(qǐng)、一窗通辦、部門(mén)聯(lián)審、三證合一、檔案共享”注冊(cè)登記新模式。二是探索“扁平化”模式。按照“區(qū)域責(zé)任、保障重點(diǎn)、下移重心”原則，在基層一線設(shè)立六個(gè)責(zé)任片區(qū)。日常監(jiān)管工作中除專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高及跨區(qū)域、跨領(lǐng)域的重大案件由市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)外，其余監(jiān)管事項(xiàng)全部由市場(chǎng)監(jiān)管所負(fù)責(zé)。三是建立“捆綁式”機(jī)制。市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)指揮執(zhí)法辦案工作，并對(duì)跨區(qū)域、跨領(lǐng)域以及專業(yè)性較強(qiáng)的重大案件開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)管。同時(shí)，將食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)等領(lǐng)域的監(jiān)管服務(wù)和案件辦理工作有機(jī)結(jié)合，按照“監(jiān)管執(zhí)法相對(duì)分離，辦案權(quán)限相對(duì)集中”的思路，建立了分權(quán)適當(dāng)、主輔結(jié)合的“捆綁式”執(zhí)法辦案模式，即根據(jù)案件性質(zhì)、違法主體、處罰種類及幅度等劃分市場(chǎng)監(jiān)管局、市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)及市場(chǎng)監(jiān)管所的辦案權(quán)限，形成齊抓共管、上下協(xié)作的辦案格局。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵部位權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，對(duì)案件立案、調(diào)查、核審、執(zhí)行實(shí)行“四個(gè)分離”制度，切實(shí)理順執(zhí)法介入機(jī)制。四是實(shí)行“對(duì)口式”辦理。對(duì)園區(qū)“12345”、食品藥品“12331”、工商“12315”、質(zhì)監(jiān)“12365”維權(quán)熱線進(jìn)行整合，建立由市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)綜合科、各業(yè)務(wù)室歸口接收、分派、反饋，市場(chǎng)監(jiān)管所直接受理以及各業(yè)務(wù)科室根據(jù)工作需要直接辦理的消費(fèi)維權(quán)工作機(jī)制，并建立完善了督查督辦、案源舉報(bào)、消費(fèi)維權(quán)快速反應(yīng)、消費(fèi)維權(quán)約談、查辦案件回訪、案件考評(píng)考核等六項(xiàng)機(jī)制，全力保障消費(fèi)維權(quán)。
三、改革成效
2020年上半年度，桂林市市場(chǎng)監(jiān)督管理局在自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局和市委市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真落實(shí)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局《2020年全國(guó)計(jì)量工作要點(diǎn)》，并按照自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局的工作部署，持續(xù)強(qiáng)化集貿(mào)市場(chǎng)貿(mào)易結(jié)算用計(jì)量器具的法制監(jiān)管、提升公正用計(jì)量器具配備率、規(guī)范基層計(jì)量執(zhí)法配備，提升執(zhí)法隊(duì)伍的計(jì)量專業(yè)素養(yǎng)，加大計(jì)量執(zhí)法力度及震懾力為基礎(chǔ)。積極創(chuàng)新機(jī)制，探索以信用為基礎(chǔ)的監(jiān)管機(jī)制在集貿(mào)市場(chǎng)計(jì)量監(jiān)管中的可行模式；探求切實(shí)壓實(shí)市場(chǎng)主辦者主體責(zé)任，引導(dǎo)市場(chǎng)主體計(jì)量自覺(jué)、自理和自律的新機(jī)制，激發(fā)市場(chǎng)內(nèi)生動(dòng)力，營(yíng)造集貿(mào)市場(chǎng)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)環(huán)境。取得了一定成效，現(xiàn)總結(jié)如下：
一、以南站市場(chǎng)為試點(diǎn)，以點(diǎn)帶線拉面，力爭(zhēng)在全市范圍內(nèi)推進(jìn)集貿(mào)市場(chǎng)誠(chéng)信計(jì)量建設(shè)。
為加強(qiáng)我市集貿(mào)市場(chǎng)計(jì)量監(jiān)管，完善計(jì)量服務(wù)保障，進(jìn)一步推進(jìn)集貿(mào)市場(chǎng)誠(chéng)信計(jì)量建設(shè)，維護(hù)集貿(mào)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，我局以南站市場(chǎng)為試點(diǎn)，積極打造亮點(diǎn)市場(chǎng)， 并于5月8日早上10點(diǎn)，聯(lián)合廣西區(qū)計(jì)量院、桂林兆通股份有限公司在南站市場(chǎng)舉行桂林市集貿(mào)市場(chǎng)誠(chéng)信計(jì)量共建試點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)砝碼交接儀式。儀式上廣西壯族自治區(qū)計(jì)量檢測(cè)研究院與市場(chǎng)開(kāi)辦方桂林兆通股份有限公司現(xiàn)場(chǎng)簽訂了《集貿(mào)市場(chǎng)衡器管理試點(diǎn)建設(shè)協(xié)議》。根據(jù)協(xié)議約定，廣西區(qū)計(jì)量院將無(wú)償向乙方提供32個(gè)M1等級(jí)的不銹鋼砝碼使用至試點(diǎn)建設(shè)結(jié)束，試點(diǎn)共建時(shí)間結(jié)束后收回；無(wú)償為提供給乙方使用的砝碼進(jìn)行計(jì)量周期檢定；無(wú)償向乙方提供砝碼使用、維護(hù)等技術(shù)咨詢等。
通過(guò)此次儀式，將南站市場(chǎng)作為我市集貿(mào)市場(chǎng)衡器管理試點(diǎn)，力圖通過(guò)該試點(diǎn)以點(diǎn)拉線帶面，為下一步集貿(mào)市場(chǎng)法制計(jì)量監(jiān)管與誠(chéng)信計(jì)量建設(shè)在我市全面鋪開(kāi),持續(xù)推進(jìn)計(jì)量治理體系和治理能力現(xiàn)代化，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益，助推我市全國(guó)文明城市創(chuàng)建和桂林國(guó)際旅游勝地建設(shè)，邁出了堅(jiān)實(shí)有力的第一步。下一步市局和市計(jì)量所將安排專門(mén)人員為桂林兆通股份有限公司開(kāi)展檢定人員培訓(xùn)和計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)建標(biāo)及授權(quán)委托等工作。
二、以“5·20世界計(jì)量日”為契機(jī)開(kāi)展主題宣傳活動(dòng)
充分利用報(bào)刊、雜志、廣播電視等傳統(tǒng)媒體，和網(wǎng)站、微博、微信等網(wǎng)絡(luò)媒體的作用，重點(diǎn)宣傳各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)集貿(mào)市場(chǎng)法制計(jì)量監(jiān)管與誠(chéng)信計(jì)量建設(shè)，發(fā)揮計(jì)量基礎(chǔ)保障作用，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的新進(jìn)展、新風(fēng)貌、新經(jīng)驗(yàn)、新成就。市局專門(mén)劃撥經(jīng)費(fèi)印制了520“世界計(jì)量日”宣傳冊(cè)2000份，宣傳海報(bào)20張，并制作了宣傳橫幅，宣傳計(jì)量法律法規(guī)和基本知識(shí)。5.20當(dāng)天由市局計(jì)量科牽頭，邀請(qǐng)市計(jì)量所、象山區(qū)市監(jiān)局、南站市場(chǎng)主辦單位桂林兆通股份有限公司共同參與“5·20世界計(jì)量日”現(xiàn)場(chǎng)宣傳活動(dòng)，同時(shí)為加強(qiáng)宣傳效果，由市局宣傳科邀請(qǐng)新聞媒體參加?；顒?dòng)現(xiàn)場(chǎng)我們開(kāi)展了以下三項(xiàng)宣傳活動(dòng)：
1、開(kāi)展“5.20世界計(jì)量日”現(xiàn)場(chǎng)宣傳及咨詢，向群眾免費(fèi)發(fā)放宣傳冊(cè)，張貼宣傳海報(bào)，拉宣傳橫幅；
2、免費(fèi)向南站市場(chǎng)配置公平秤交接儀式（市局、象山局、市場(chǎng)開(kāi)辦方三方公共參加），今年計(jì)劃將對(duì)全市集貿(mào)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)公平秤全覆蓋。
3、由市計(jì)量所免費(fèi)為市場(chǎng)及周邊的電子計(jì)價(jià)秤使用經(jīng)營(yíng)戶進(jìn)行檢定；并對(duì)桂林火車站、汽車站周邊的旅游商場(chǎng)開(kāi)展了執(zhí)法檢查，規(guī)范了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。
三、結(jié)合我市實(shí)際情況開(kāi)展法制計(jì)量監(jiān)管與誠(chéng)信計(jì)量建設(shè)工作開(kāi)展宣傳。
